Государственно-правовая регламентация оперативно розыскных мероприятий: Программа курса

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования САНКТПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ АЭРОКОСМИЧЕСКОГО ПРИБОРОСТРОЕНИЯ

ГОСУДАРСТВЕННОПРАВОВАЯ РЕГЛАМЕНТАЦИЯ ОПЕРАТИВНОРОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ Программа курса

СанктПетербург 2007

Cоставитель кандидат юридических наук, профессор В. Г. Петухов Рецензенты: доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ, акаде мик РАЕН Р. А. Базаров (Челябинский юридический институт МВД Рос сии); кафедра криминологии СанктПетербургского университета МВД России

Программа курса разработана в соответствии с государственным обра зовательным стандартом высшего образования по специальности 030501 «Юриспруденция». Рассмотрена на кафедре уголовного права и криминологии и рекомен дована к изданию редакционноиздательским советом СанктПетербург ского государственного университета аэрокосмического приборостроения.

Корректор Т. В. Звертановская Верстальщик Т. М. Каргапольцева Сдано в набор 18.01.07. Подписано к печати 29.01.07. Формат 60х84 1/16. Бумага тип. № 1. Печать офсетная. Усл. печ. л. 1,51. Уч.изд. л. 1,55. Тираж 300 экз. Заказ № Редакционноиздательский центр ГУАП 190000, СанктПетербург, Б. Морская ул., 67

© ГУАП, 2007 2

ВВЕДЕНИЕ Программа курса предназначена для студентов очной и заочной формы обучения юридического факультета СанктПетербургского го сударственного университета аэрокосмического приборостроения. Учебный курс раскрывает содержание государственноправовых основ оперативнорозыскных мероприятий как учебной дисципли ны, посвященной изучению специфической деятельности правоох ранительных органов, осуществляемой гласно и негласно и направ ленной на раскрытие и предупреждение преступлений, выявление и изобличение виновных. Изучение курса «Государственноправовая регламентация опера тивнорозыскных мероприятий» является составным элементом про фессиональной подготовки юристов. Учебный курс «Государственноправовая регламентация опера тивнорозыскных мероприятий» рассчитан на развитие у студентов профессионального мышления, умения анализировать оперативную обстановку, способности ее оценки для эффективного решения задач оперативнорозыскной деятельности и борьбы с преступностью. Изучение студентами настоящего курса предполагает освоение законодательных и подзаконных нормативных актов, регламенти рующих оперативнорозыскную деятельность, а также ознакомле ние с научной литературой. Рекомендуемые студентам для изучения литература и ведомствен ная нормативноправовая база подобраны с учетом их доступности для обучающихся, исходя из имеющихся библиотечных фондов.

3

СОДЕРЖАНИЕ ТЕМ УЧЕБНОГО КУРСА Раздел 1. Общие положения оперативно#розыскной деятельности Тема 1. Понятие и сущность оперативно#розыскной деятельности Понятие оперативнорозыскной деятельности, ее значение и мес то в решении задач уголовной политики и борьбы с преступностью. Социальная обусловленность оперативнорозыскной деятельности как особого метода государственной борьбы с преступностью. Разве дывательный характер оперативнорозыскной деятельности. Оперативнорозыскное право. Оперативнорозыскная деятель ность как предмет оперативнорозыскного права. Наука — теория оперативнорозыскной деятельности и ее развитие. Место теории опе ративнорозыскной деятельности в системе правовых и специальных наук. Оперативнорозыскное законодательство. Учебный курс «Государственноправовая регламентация опера тивнорозыскных мероприятий», его предмет, система и задачи. Преступная среда как объект оперативнорозыскной деятельнос ти органов внутренних дел. Общая характеристика современной пре ступной среды. Цели и задачи оперативнорозыскной деятельности. Виды опера тивнорозыскной деятельности, их классификации. Отличия оперативнорозыскной деятельности от уголовнопроцес суальной, разведывательной, контрразведывательной и частнодетек тивной видов деятельности. Задачи оперативнорозыскной деятельности органов внутренних дел по предупреждению, выявлению, пресечению и раскрытию пре ступлений; выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших; по осуществлению розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющих ся от уголовного наказания; розыск без вести пропавших; по добы ванию информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безо пасности Российской Федерации. Недопустимость осуществления оперативнорозыскной деятель ности для достижения целей и решения задач, не предусмотренных Федеральным законом «Об оперативнорозыскной деятельности». Моральноэтические основы оперативнорозыскной деятельности. 4

Тема 2. Принципы и правовые основы оперативно#розыскной деятельности Понятие принципов оперативнорозыскной деятельности и их значение. Законодательное закрепление принципов. Классификации принципов оперативнорозыскной деятельности по различным осно ваниям. Конституционные и специальные принципы оперативно розыскной деятельности. Принципы, непосредственно определенные в Федеральном законе «Об оперативнорозыскной деятельности». Конституционный прин цип законности при осуществлении оперативнорозыскной деятель ности. Конституционный принцип уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина. Специальные принципы конспирации и принцип сочетания глас ных и негласных методов и средств. Иные принципы оперативнорозыскной деятельности. Принцип демократизма (равенства всех перед законом). Принцип гуманизма. Принцип интернационализма. Принцип внепартийности. Принцип научности. Принцип сочетания централизованного руководства опе ративнорозыскной деятельностью с инициативой розыскных аппа ратов на местах. Принцип оперативности (наступательности). Прин цип всесторонности, полноты и объективности исследования обсто ятельств дела оперативного учета. Принцип прогнозирования. Прин цип плановости. Принцип сочетания гласных и негласных методов и средств. Принцип повседневной связи с общественностью и опоры на активных законопослушных граждан. Принцип привлечения кон фидентов. Понятие правовой основы оперативнорозыскной деятельности. Содержание и структура правовой основы оперативнорозыскной де ятельности. Конституция Российской Федерации и Федеральный закон «Об оперативнорозыскной деятельности» как «ядро» право вой основы оперативнорозыскной деятельности. Другие федеральные законы как основа правового регулирования оперативнорозыскной деятельности. Нормативноправовые акты федеральных органов государствен ной власти по вопросам оперативнорозыскной деятельности. Указы Президента Российской Федерации. Постановления Правительства Российской Федерации. Ведомственные нормативные акты, регламентирующие организа цию и тактику проведения оперативнорозыскных мероприятий. Иные нормативные акты, касающиеся отдельных аспектов регули рования оперативнорозыскной деятельности органов внутренних дел. 5

Тема 3. Понятие субъектов оперативно#розыскной деятельности и их классификация Понятие субъекта оперативнорозыскной деятельности. Виды субъектов оперативнорозыскной деятельности и их классификация. Государственные органы, уполномоченные на осуществление опе ративнорозыскной деятельности. Органы внутренних дел Российской Федерации. Органы федераль ной службы безопасности. Федеральные органы государственной ох раны. Таможенные органы Российской Федерации. Служба внешней разведки. Органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ. Федеральная служба исполнения наказаний. Задачи и полномочия органов, осуществляющих оперативноро зыскную деятельность. Оперативные подразделения органов, осуществляющих оператив норозыскную деятельность. Должностные лица оперативных под разделений органов, осуществляющих оперативнорозыскную дея тельность. Обязанности, права и ответственность должностных лиц оперативных подразделений органов, осуществляющих оперативно розыскную деятельность. Взаимодействие органов, осуществляющих оперативнорозыск ную деятельность. Объективная обусловленность их взаимодей ствия. Правовое регулирование взаимодействия органов, осуществ ляющих оперативнорозыскную деятельность. Координация дея тельности субъектов оперативнорозыскной деятельности.

Тема 4. Соблюдение прав человека и гражданина при осуществлении оперативно#розыскной деятельности Соблюдение органами и должностными лицами, осуществляющи ми оперативнорозыскную деятельность при проведении оператив норозыскных мероприятий, прав человека и гражданина на непри косновенность частной жизни, личную и семейную тайну, неприкос новенность жилища и тайну корреспонденции. Специальный поря док ограничения конституционных прав граждан в процессе осуществления оперативнорозыскной деятельности. Ограничения, касающиеся проведения оперативнорозыскной деятельности, обус ловленные необходимостью соблюдения прав и свобод человека и гражданина. Основания и порядок обжалования действия органа, осуществля ющего оперативнорозыскную деятельность, в случае нарушения 6

прав и свобод человека и гражданина. Особенности обжалования та ких действий в вышестоящий орган, осуществляющий оперативно розыскную деятельность, прокурору или в суд. Возможность истре бования полученных при осуществлении оперативнорозыскной деятельности сведений лицом, виновность которого в совершении пре ступления не доказана в установленном законом порядке, распола гающим фактами проведения в отношении его оперативнорозыск ных мероприятий и полагающим, что при этом были нарушены его права. Случаи отказа в предоставлении этих сведений. Порядок и условия предоставления судье оперативнослужебных документов, содержащих информацию о сведениях, в предоставле нии которых было отказано заявителю. Сроки хранения материалов, полученных в результате проведе ния оперативнорозыскных мероприятий, и порядок их уничтоже ния. Виды ответственности за нарушения при осуществлении опера тивнорозыскной деятельности положений Федерального закона «Об оперативнорозыскной деятельности». Определение Конституционного Суда Российской Федерации от 14 июля 1998 г. «По делу о проверке конституционности отдельных положений Федерального закона “Об оперативнорозыскной деятель ности” по жалобе гражданки И. Г. Черновой». Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации, связанные с реализацией конституционных положений при осуще ствлении оперативнорозыскной деятельности.

Раздел 2. Оперативно#розыскные мероприятия, правовое регулирование их производства и методы оперативно#розыскной деятельности Тема 5. Оперативно#розыскные мероприятия Понятие оперативнорозыскного мероприятия. Виды оператив норозыскных мероприятий, их сущность и классификации по раз личным основаниям. Содержание конкретных оперативнорозыск ных мероприятий: 1. Опрос. 2. Наведение справок. 3. Сбор образцов для сравнительного исследования. 4. Проверочная закупка. 5. Исследование предметов и документов. 7

16. Наблюдение. 17. Отождествление личности. 18. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков мест ности и транспортных средств. 19. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сооб щений. 10. Прослушивание телефонных переговоров. 11. Снятие информации с технических каналов связи. 12. Оперативное внедрение. 13. Контролируемая поставка. 14. Оперативный эксперимент. Условия и порядок использования в ходе проведения оператив норозыскных мероприятий информационных систем, видео и аудио записи, кино и фотосъемки, других технических и иных средств. Особенности проведения оперативнорозыскных мероприятий, связанных с контролем почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушиванием телефонных переговоров с подключе нием к станционной аппаратуре предприятий, учреждений и орга низаций независимо от форм собственности, физических и юридичес ких лиц, предоставляющих услуги и средства связи, со снятием ин формации с технических каналов связи. Использование при прове дении оперативнорозыскных мероприятий помощи должностных лиц и специалистов, обладающих научными, техническими и ины ми специальными знаниями, а также отдельных граждан с их согла сия на гласной и негласной основе. Требования к фиксации результатов оперативнорозыскных ме роприятий.

Тема 6. Основания и условия проведения оперативно#розыскных мероприятий Понятие оснований проведения оперативнорозыскных меропри ятий. Перечень оснований проведения оперативнорозыскных мероп риятий, предусмотренный Федеральным законом «Об оперативно розыскной деятельности». Наличие возбужденного уголовного дела. Ставшие известными органам, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность, сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совер шенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавли вающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела; собы 8

тиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Феде рации; о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания; лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов. Поручения сле дователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве. Запросы других органов, осуществляющих оперативнорозыск ную деятельность, по основаниям, указанным в настоящей статье. Постановление о применении мер безопасности в отношении за щищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государ ственными органами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. Запросы международных правоохранительных организаций и пра воохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации. Иные основания проведения оперативнорозыскных мероприятий. Понятие условий проведения оперативнорозыскных мероприятий, их сущность и особенности. Судебные разрешения как условие проведения оперативнорозыск ных мероприятий, ограничивающих конституционные права чело века и гражданина. Совершение тяжкого преступления как условие осуществления оперативнорозыскной деятельности. Иные условия проведения оперативнорозыскных мероприятий. Условия, ограничивающие проведение оперативнорозыскных мероп риятий.

Раздел 3. Силы и средства оперативно#розыскной деятельности органов внутренних дел, ее информационное обеспечение и документирование Тема 7. Силы оперативно#розыскной деятельности органов внут# ренних дел Понятие и назначение сил оперативнорозыскной деятельности органов внутренних дел, их виды (штатные, внештатные, неглас ные). Основные и вспомогательные оперативные аппараты. Права и обязанности сотрудников органов внутренних дел, осу ществляющих оперативнорозыскную деятельность. 9

Роль внештатных сотрудников, формы их участия в оперативно розыскной деятельности органов внутренних дел. Требования, предъявляемые к негласным силам оперативнорозыскной деятель ности органов внутренних дел.

Тема 8. Оперативная техника и розыскные собаки Средства оперативнорозыскной деятельности: оперативная (спе циальная) техника, розыскные собаки, оперативные учеты. Понятие оперативной техники. Основные виды оперативной тех ники, в соответствии с перечнем специальных технических средств (разработанных, приспособленных, запрограммированных) для не гласного получения информации в процессе осуществления опера тивнорозыскной деятельности. Специальные технические средства для негласных получения и регистрации акустической информации, визуального наблюдения и документирования, прослушивания телефонных переговоров, пере хвата и регистрации информации с технических каналов связи; конт роля почтовых сообщений и отправлений; исследования предметов и документов; проникновения и обследования помещений, транспорт ных средств и других объектов; контроля за перемещением транс портных средств и других объектов; получения (изменения, уничто жения) информации с технических средств её хранения, обработки и передачи; идентификации личности. Правовая регламентация применения оперативной техники. Тре бования, предъявляемые к использованию специальных техничес ких средств при проведении оперативнорозыскных мероприятий. Порядок фиксации результатов оперативнорозыскных меропри ятий, полученных с применением оперативной техники. Использование розыскных собак при осуществлении оперативно розыскной деятельности и его правовая регламентация. Виды ситуа ций, в которых наиболее целесообразно применение розыскных собак. Розыск преступников по запаховым следам, оставленным на месте происшествия, в том числе преследование по «горячим следам» преступ ников, осмотр и прочесывание местности, а также осмотр помещений с целью обнаружения преступников и похищенных вещей, трупов, стре ляных гильз, орудий преступления и иных вещественных доказательств. Выборка преступника либо его вещей по запаху следа, по запаху с вещи или орудия преступления, оставленных на месте происшествия; розыск без вести пропавших. Обнаружение наркотиков и взрывча тых веществ при помощи розыскных собак. 10

Использование розыскных собак в засадах для своевременного обнаружения и задержания приближающихся преступников, при задержании преступников, оказывающих сопротивление или пыта ющихся скрыться, при конвоировании, обходах и патрулировании.

Тема 9. Информационные системы и оперативные учеты, виды дел оперативного учета Информационное обеспечение оперативнорозыскной деятельно сти в органах внутренних дел. Понятие, цели и задачи учета инфор мации. Объекты учета (информация о лицах, событиях, предметах и т. д.) и виды (оперативнорозыскные, профилактические, крими налистические; оперативносправочные, в т. ч. пофамильные, дак тилоскопические) учетов в органах внутренних дел. Учет как система регистрации, сосредоточения, классификации, хра нения данных о лицах, предметах, событиях по их признакам, пред назначенная для эффективного информационного обеспечения деятель ности органов внутренних дел и их оперативных аппаратов в целях пре дупреждения, раскрытия, расследования преступлений, розыска скрыв шихся преступников и иных категорий разыскиваемых лиц. Ведомственные нормативные акты, регламентирующие вопросы, свя занные с оперативными учетами и информационными системами. Требо вания, предъявляемые к защите информации в оперативных учетах. По рядок получения информации из различных учетов и ее использования. Информационнопоисковые и информационные системы в учетах органов внутренних дел. Автоматизированные банки данных.

Раздел 4. Содействие граждан оперативным подразделениям органов внутренних дел, финансовое обеспечение деятельности оперативных подразделений Тема 10. Сущность, значение и формы содействия Понятие содействия отдельных лиц органам, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность. Сущность и формы данного содействия. Разграничение сотрудни чества и содействия. Содействие на гласной и негласной основе. При влечение отдельных лиц к подготовке и проведению оперативноро зыскных мероприятий. 11

Основные требования к лицам, оказывающим содействие сотруд никам оперативных аппаратов. Требования к личностным качествам, предъявляемые к кандидатам на конфиденциальное сотрудничество. Понятие конфиденциального содействия. Категории лиц, с кото рыми органы, осуществляющие оперативнорозыскную деятель ность, не вправе устанавливать отношения конфиденциального со действия по контракту. Субъекты конфиденциального содействия. Условия привлечения лиц к конфиденциальному сотрудничеству с оперативными подраз делениями органов внутренних дел, требования, предъявляемые при заключении контракта. Обязанности лиц, оказывающих содействие органам, осуществ ляющим оперативнорозыскную деятельность. Социальная защита лиц, содействующих органам, осуществля ющим оперативнорозыскную деятельность. Правовая защита этих лиц. Меры безопасности, применяемые в отношении данной категории лиц.

Тема 11. Финансовое обеспечение оперативно#розыскной деятельности органов внутренних дел Понятие финансового обеспечения оперативнорозыскной деятель ности органов внутренних дел. Источники финансирования, виды финансирования и контроль за осуществлением финансирования оперативнорозыскной деятель ности органов внутренних дел. Правовые основания финансирования. Контроль за расходованием финансовых средств, выделенных на оперативнорозыскную деятельность. Налоговые льготы лицам, содействующим органам, осуществля ющим оперативнорозыскную деятельность.

Раздел 5. Использование результатов оперативно#розыскной деятельности Тема 12. Понятие результатов оперативно#розыскной деятельности и основные виды их использования Результаты оперативнорозыскной деятельности как фактичес кие данные, полученные оперативными подразделениями в установ 12

ленном Федеральным законом «Об оперативнорозыскной деятель ности» порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих, соверша ющих или совершивших правонарушение, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказа ния и без вести пропавших, а также о событиях или действиях, со здающих угрозу государственной, военной, экономической или эко логической безопасности Российской Федерации. Отражение результатов оперативнорозыскной деятельности в оперативнослужебных документах (рапортах, справках, сводках, актах, отчетах и т. п.). Приложение к оперативнослужебным доку ментам предметов и документов, полученных при проведении опера тивнорозыскных мероприятий. Фиксация результатов оперативнорозыскной деятельности на материальных (физических) носителях информации (фонограммах, видеограммах, кинолентах, фотопленках, фотоснимках, магнитных, лазерных дисках, слепках и т. п.). Федеральный закон «Об оперативнорозыскной деятельности» и Приказ ФСНП РФ, ФСБ РФ, МВД РФ, ФСО РФ, ФПС РФ, ГТК РФ и СВР РФ от 13 мая 1998 г. № 175/226/336/201/286/410/56 «Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов опе ративнорозыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд» о представлении и использовании результатов оперативнорозыскной деятельности. Основания и порядок представления результатов оперативноро зыскной деятельности. Составляемые при этом документы. Постанов ления руководителя органа, осуществляющего оперативнорозыск ную деятельность, о представлении результатов оперативнорозыск ной деятельности. Порядок представления результатов оперативнорозыскной дея тельности, полученных при исполнении запросов международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств, определяется отдельными нормативными правовыми актами. Основные виды использования результатов оперативнорозыск ной деятельности (для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения оперативнорозыскных мероприятий по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступ лений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, со вершающих или совершивших, а также для розыска лиц, скрывших ся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от испол нения наказания и без вести пропавших). 13

Результаты оперативнорозыскной деятельности как поводы и основания для возбуждения уголовного дела. Использование результатов оперативнорозыскной деятельности в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовнопроцессуального законодательства Российской Федерации, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств. Учет результатов оперативнорозыскной деятельности при реше нии вопросов о допуске лиц к отдельным видам деятельности.

Тема 13. Защита сведений об органах, осуществляющих оперативно#розыскную деятельность Понятие сведений об органах, осуществляющих оперативноро зыскную деятельность, и указанной деятельности, подлежащих за щите. Сведения об оперативнорозыскной деятельности, составляющие государственную тайну. Защита сведений об используемых или использованных при про ведении негласных оперативнорозыскных мероприятий силах, сред ствах, источниках, методах, планах и результатах оперативноро зыскной деятельности; о лицах, внедренных в организованные пре ступные группы; о штатных негласных сотрудниках органов, осу ществляющих оперативнорозыскную деятельность, и о лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, а также об организации и о тактике проведения оперативнорозыскных ме роприятий. Основания и порядок рассекречивания сведений об оперативно розыскной деятельности, составляющих государственную тайну. Ограничения, касающиеся предания гласности сведений о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных не гласных сотрудниках органов, осуществляющих оперативнорозыск ную деятельность, а также о лицах, оказывающих или оказывав ших им содействие на конфиденциальной основе. Место и условия хранения судебных решений на право проведе ния оперативнорозыскных мероприятий и материалов, послужив ших основанием для принятия таких решений. Особенности представления содержащих государственную тайну оперативнослужебных документов, отражающих результаты опе ративнорозыскной деятельности, суду (судье), прокурору, осуществ ляющему надзор за законностью оперативнорозыскной деятельнос ти, следователю и органу дознания, в производстве которых нахо 14

дится уголовное дело, другим органам, осуществляющим оператив норозыскную деятельность. Решения о непредставлении результатов оперативнорозыскной деятельности и их оформление. Основания отказа в представлении результатов оперативнорозыскной деятельности. Проведение специальных мероприятий в целях обеспечения безо пасности участников оперативнорозыскной деятельности и членов их семей в порядке, определяемом Федеральным законом «О государ ственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов».

Раздел 6. Контроль и надзор за оперативно#розыскной деятельностью органов внутренних дел Тема 14. Контроль, осуществляемый за проведением органами внутренних дел оперативно#розыскной деятельности Понятие, сущность и правовая регламентация осуществления конт роля за оперативнорозыскной деятельностью органов внутренних дел. Основные цели ведомственного контроля: — направлять деятельность оперативнорозыскных подразделе ний на решение задач, стоящих перед ними, путем проверки факти ческого состояния дел и степени реальности выполнения их сотруд никами управленческих решений по осуществлению оперативноро зыскной деятельности; — управлять процессом непрерывного совершенствования дея тельности этих подразделений посредством своевременного обнару жения и устранения недостатков и их причин. Задачи, решаемые при контроле органов внутренних дел, осуще ствляющих оперативнорозыскную деятельность. Основные задачи контроля: — обеспечение неукоснительного выполнения законов и других нормативных актов, регламентирующих оперативнорозыскную де ятельность; — достижение своевременности и качества выполнения управлен ческих решений (приказов МВД, наставлений, инструкций, указа ний и т. п.); — повышение общего уровня оперативнорозыскной работы по средством своевременного выявления и принятия необходимых мер к устранению недостатков в этой работе; 15

— выявление положительного опыта и внедрение его в деятель ность оперативнорозыскных аппаратов органов внутренних дел; — содействие правильному подбору и расстановке оперативных работников; — повышение исполнительской дисциплины, ответственности за порученный участок работы; — оказание практической помощи сотрудникам оперативных под разделений в устранении вскрытых в их деятельности недостатков. Виды контроля, осуществляемого за оперативнорозыскной дея тельностью органов внутренних дел. Персональная ответственность руководителей органов, осуществля ющих оперативнорозыскную деятельность, за соблюдение законности при организации и проведении оперативнорозыскных мероприятий.

Тема 15. Прокурорский надзор за оперативно#розыскной деятельностью органов внутренних дел Понятие прокурорского надзора за оперативнорозыскной дея тельностью. Субъекты (Генеральный прокурор Российской Федера ции и уполномоченные им прокуроры) и объекты прокурорского надзора за оперативнорозыскной деятельностью. Правовая регламен тация прокурорского надзора за оперативнорозыскной деятельностью. Предмет прокурорского надзора за оперативнорозыскной деятель ностью. Совместные приказы органов, осуществляющих оперативноро зыскную деятельность и Генерального прокурора Российской Феде рации по вопросам надзора за оперативнорозыскной деятельностью. Сведения, предоставляемые сотрудниками органов, осуществля ющих оперативнорозыскную деятельность, при осуществлении про курорского надзора. Представление по требованию осуществляющих надзор прокуроров оперативнослужебных документов, включающих в себя дела оперативного учета и материалы о проведении оператив норозыскных мероприятий с использованием оперативнотехниче ских средств, а также учетнорегистрационной документации и ве домственных нормативных правовых актов, регламентирующих по рядок проведения оперативнорозыскных мероприятий. Ограничения на представление надзирающим прокурорам сведе ний о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках органов, осуществляющих опе ративнорозыскную деятельность, а также о лицах, оказывающих содействие этим органам на конфиденциальной основе. 16

Проверка законности действий должностных лиц органов внут ренних дел, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность. Способы реагирования прокурора на нарушения законов, допу щенных в сфере оперативнорозыскной деятельности органов внут ренних дел. Сущность надзорного производства прокуратуры при осуществлении служебной деятельности должностных лиц органов внутренних дел, проводящих оперативнорозыскную деятельность.

Тема 16. Оперативно#розыскная деятельность за рубежом Правовое регулирование оперативнорозыскной деятельности за рубежом. Законы государств — участников СНГ, регламентирующие оперативнорозыскную деятельность. Органы, осуществляющие оперативнорозыскную деятельность в зарубежных государствах и особенности их правового статуса. Специфика и закрепление средств и методов оперативнорозыск ной деятельности и ее направленности в оперативнорозыскных за конах государств — участников СНГ и стран Балтии, других зару бежных государств. Понятие полицейской разведки. Особенности законодательного регулирования оперативнорозыск ных мероприятий и виды этих мероприятий в законах государств — участников СНГ и стран Балтии. Отличие оперативнорозыскных мероприятий, предусмотренных законами этих государств, от мето дов полицейской разведки. Разграничение оперативнорозыскной деятельности и уголовно процессуальной деятельности в зарубежных государствах. Дифференциация категорий метода оперативнорозыскной дея тельности и метода оперативноследственного процесса в США. Агентурный метод в сыске зарубежных государств и его правовое регулирование. Зарубежный опыт оперативного внедрения для ре шения задач сыска. Специфика законодательной регламентации в зарубежных государствах конфиденциального содействия отдельных лиц органам, осуществляющим оперативнорозыскную деятель ность. Зарубежная практика создания юридического лица и его исполь зование при осуществлении оперативнорозыскной деятельности. Особенности использования результатов оперативнорозыскной деятельности в уголовном процессе зарубежных государств. Модельное законодательство государств — участников СНГ об опе ративнорозыскной деятельности (Модельные законы «Об оператив норозыскной деятельности», «О борьбе с организованной преступ 17

ностью», «О противодействии незаконному обороту наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров» и др.). Судебный контроль за оперативнорозыскной деятельностью в зарубежных го сударствах.

ТЕМАТИКА РЕФЕРАТОВ 1. Сыск периода до образования Российской империи и в период Российской империи. 2. Сыск с преобразований Петра I до 60х гг. XIX в. 3. Сыскная деятельность во второй половине XIX в. – начале XX в. (до марта 1917 г.). 4. Оперативнорозыскная деятельность в первый переходный пе риод (март 1917 г. – середина 1918 г.) и в советский период. 5. Выявление (подбор) кандидатов в негласные сотрудники кри минальной полиции за рубежом. 6. Привлечение граждан к содействию криминальной полиции на конфиденциальной основе. 7. Использование негласного аппарата криминальной полиции в борьбе с преступностью. 8. Негласные сотрудники криминальной полиции, привлекаемые к сбору разведывательной информации. 9. Использование криминальной полицией других источников для получения разведывательной информации.

ТЕМЫ КОНТРОЛЬНЫХ РАБОТ ДЛЯ СТУДЕНТОВ ЗАОЧНОГО ОБУЧЕНИЯ 1. Разведывательный характер и сущность ОРД. 2. Информационное обеспечение и документирование ОРД. 3. Субъекты ОРД. 4. Оперативнорозыскная деятельность: гносеологический и пра вовой аспекты. 5. Законодательное регулирование оперативнорозыскной дея тельности, усовершенствование закона об ОРД. 6. Задачи и организация деятельности аппаратов БЭП в борьбе с преступностью. 7. Основные положения организации оперативнорозыскной дея тельности. 8. Организационное построение службы аппаратов БЭП. 18

19. Периодизация развития сыска в России. Его место в борьбе с преступностью на различных исторических этапах. 10. Сыск периода до образования Российской империи и в период Российской империи. 11. Сыск с преобразований Петра I до 60х гг. XIX в. 12. Сыскная деятельность во второй половине XIX в. – начале XX в. (до марта 1917 г.). 13. Оперативнорозыскная деятельность в первый переходный период (март 1917 г. – середина 1918 г.) и в советский период. 14. Использование негласного аппарата криминальной полиции в борьбе с преступностью. 15. Негласные сотрудники криминальной полиции, привлекае мые к сбору разведывательной информации. 16. Использование криминальной полицией других источников для получения разведывательной информации. 17. Задачи, принципы и правовая основа оперативнорозыскной деятельности. 18. Оперативнорозыскные мероприятия: основания и условия проведения. 19. Права и обязанности органов, осуществляющих ОРД. 20. Социальная и правовая защита граждан, содействующих орга нам, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность.

ВОПРОСЫ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ЗАЧЕТУ 11. Разведывательный характер и сущность ОРД. 12. Задачи ОРД. 13. Принципы ОРД. 14. Правовая основа ОРД. 15. Оперативнорозыскные мероприятия. 16. Основания для проведения ОРМ. 17. Условия проведения ОРМ. 18. Информационное обеспечение и документирование ОРД. 19. Содействие граждан органам, осуществляющим оперативно розыскную деятельность. 10. Социальная и правовая защита граждан, содействующих орга нам, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность. 11. Субъекты ОРД. 12. Обязанности органов, осуществляющих ОРД. 13. Права органов, осуществляющих ОРД. 14. Финансовое обеспечение ОРД. 19

15. Контроль за ОРД. 16. Прокурорский надзор за ОРД. 17. Ведомственный контроль за ОРД. 18. Оперативнорозыскная деятельность: гносеологический и пра вовой аспекты. 19. Законодательное регулирование оперативнорозыскной дея тельности, усовершенствование закона об ОРД. 20. Приказ «Об использовании результатов ОРД» 1998 года. 21. Задачи и организация деятельности аппаратов БЭП в борьбе с преступностью. 22. Основные положения организации деятельности. 23. Организационное построение службы аппаратов БЭП. 24. Периодизация развития сыска в России. Его место в борьбе с преступностью на различных исторических этапах. 25. Сыск периода до образования Российской империи и в период Российской империи. 26. Сыск с преобразований Петра I до 60х гг. XIX в. 27. Сыскная деятельность во второй половине XIX в. – начале XX в. (до марта 1917 г.). 28. Оперативнорозыскная деятельность в первый переходный период (март 1917 г. – середина 1918 г.) и в советский период. 29. Выявление (подбор) кандидатов в негласные сотрудники кри минальной полиции за рубежом. 30. Привлечение граждан к содействию криминальной полиции на конфиденциальной основе. 31. Использование негласного аппарата криминальной полиции в борьбе с преступностью. 32. Негласные сотрудники криминальной полиции, привлекае мые к сбору разведывательной информации. 33. Использование криминальной полицией других источников для получения разведывательной информации.

20

РЕКОМЕНДУЕМЫЙ СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

Нормативные правовые акты 11. Конституция Российской Федерации. Принята всенародным голо сованием 12 декабря 1993 г. // Российская газета. 1993. 25 декабря. 12. Федеральный конституционный закон от 26 февраля 1997 г. № 1ФКЗ «Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1997. № 9. Ст. 1011. 13. Кодекс Российской Федерации об административных правонару шениях от 30 декабря 2001 г. № 195ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. № 1. Ст. 1. 14. Уголовнопроцессуальный кодекс Российской Федерации от 18 де кабря 2001 г. № 174ФЗ // Собрание законодательства Российской Феде рации. 2001. № 52 (ч. 1). Ст. 4921. 15. Федеральный закон от 17 июля 1999 г. № 176ФЗ «О почтовой свя зи» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1999. № 29. Ст. 3697. 16. Федеральный закон от 5 июля 1999 г. № 133ФЗ «О статусе члена Совета Федерации и статусе депутата Государственной Думы Федераль ного Собрания Российской Федерации» // Собрание законодательства Рос сийской Федерации. 1999. № 28. Ст. 3466. 17. Федеральный закон от 25 июля 1998 г. № 128ФЗ «О государствен ной дактилоскопической регистрации» // Собрание законодательства Рос сийской Федерации. 1998. № 31. Ст. 3806. 18. Федеральный закон от 25 июля 1998 г. № 130ФЗ «О борьбе с терро ризмом» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1998. № 31. Ст. 3808. 19. Федеральный закон от 8 января 1998 г. № 3ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах» // Собрание законодательства Рос сийской Федерации. 1998. № 2. Ст. 219. 10. Уголовноисполнительный кодекс Российской Федерации от 8 ян варя 1997 г. № 1ФЗ // Собрание законодательства Российской Федера ции. 1997. № 2. Ст. 198. 11. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63ФЗ. СПб.: Питер, 2006. 12. Федеральный закон от 27 мая 1996 г. № 57ФЗ «О государственной охране» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 22. Ст. 2594. 13. Федеральный закон от 10 января 1996 г. № 5ФЗ «О внешней развед ке» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 3. Ст. 143. 14. Федеральный закон от 17 ноября 1995 г. № 168ФЗ «О прокуратуре Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Феде рации. 1995. № 47. Ст. 4472. 21

15. Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144ФЗ «Об оперативно розыскной деятельности» // Собрание законодательства Российской Фе дерации. 1995. № 33. Ст. 3349. 16. Федеральный закон от 20 апреля 1995 г. № 45ФЗ «О государствен ной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролиру ющих органов» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. № 17. Ст. 1455. 17. Федеральный закон от 3 апреля 1995 г. № 40ФЗ «Об органах феде ральной службы безопасности в Российской Федерации» // Собрание за конодательства Российской Федерации. 1995. № 15. Ст. 1269. 18. Федеральный закон от 7 июля 2003 г. № 126ФЗ «О связи» // Собра ние законодательства Российской Федерации. 2003. № 8. Ст. 600. 19. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 г. № 51ФЗ (с изм. и доп. на 27.07.2006); Часть вторая от 26 января 1996 г. № 14ФЗ (с изм. и доп. на 02.02.2006); Часть третья от 26 ноября 2001 г. № 146ФЗ (с изм. и доп. на 03.06.2006). М.: Юристъ, 2006. 20. Закон Российской Федерации от 21 июля 1993 г. № 54731 «Об учреждениях и органах, исполняющих уголовные наказания в виде ли шения свободы» // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1993. № 33. Ст. 1316. 21. Закон Российской Федерации от 21 июля 1993 г. № 54851 «О госу дарственной тайне» // Российская газета. 1993. 21 сентября. 22. Закон Российской Федерации от 27 апреля 1993 г. № 48661 «Об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граж дан» // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Ведомости Верховного Совета Российской Федерации. 1993. № 19. Ст. 685.

Учебники, научные и учебные издания 1. Балашов Н. Н. Взаимодействие следователей и органов дознания при расследовании преступлений М.: Юрид. лит., 1979. 2. Басков В. И. Оперативнорозыскная деятельность: Учебнометоди ческое пособие. М.: БЕК, 1997. 3. Бедняков Д. И. Непроцессуальная информация и расследование пре ступлений. М.: Юрид. лит., 1991. 14. Борангазиев У. К. Координация и взаимодействие в деятельности оперативных подразделений таможенных органов. М.: РИО РТА, 1996. 15. Власов В. И., Гончаров Н. Ф. История розыскного процесса в Рос сии (законодательство и практика): Монография. Домодедово: РИПК ра ботников МВД России, 1997. 16. Власов В. И., Гончаров Н. Ф. Организация розыска преступников в России в IX–XX веках (историкоправовое исследование): Монография. В 2х частях. Домодедово: РИПК работников МВД России, 1997. 22

17. Воронцов С. А. Правоохранительные органы и спецслужбы Россий ской Федерации. История и современность. Рн/Д: Феникс, 1999. 18. Галахов С. С. Правовое регулирование оперативнорозыскной дея тельности в Российской Федерации: Лекция. Домодедово: РИПК работ ников МВД России, 1995. 19. Гинзбург А. Я. Опознание в следственной, оперативнорозыскной и экспертной практике: Учебнопрактическое пособие / Под ред. Р. С. Белкина. М.: Ассоциация работников правоохранительных органов Россий ской Федерации, 1996. 10. Гинзбург А. Я. Основы оперативнорозыскной деятельности: Учеб ное пособие. Алматы: Аян Эдет, 1997. 11. Государственная тайна в Российской Федерации: Учебнометоди ческое пособие / Под ред. М. А. Вуса. СПб.: СанктПетербургский государ ственный университет, 1999. 12. Дворянский А. М., Травин А. В. Правовое регулирование оператив норозыскной деятельности таможенных органов. СПб.: СанктПетербург ский филиал Российской таможенной академии, 1996. 13. Деятельность таможенных органов по выявлению и раскрытию пре ступлений: Учебнопрактическое пособие / Под ред. А. В. Федорова и А. В. Аграшенкова. СПб.: СанктПетербургский филиал Российской тамо женной академии, 1998. 14. Доля Е. А. Использование в доказывании результатов оперативно розыскной деятельности. М.: СПАРК, 1996. 15. История полиции России. Краткий исторический очерк и основные документы: Учебное пособие / Под ред. В. М. Курицына. М.: ЩитМ, 1998. 16. Карпец И. И. Сыск (записки начальника уголовного розыска). М.: Наука, 1994. 17. Кваша Ю. Ф., Сурков К. В. Сущность, задачи, правовая основа и принципы оперативнорозыскной деятельности. СПб.: СанктПетербург ский юридический институт МВД России, 1994. 18. Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования / Под общ. ред. Т. В. Аверьяновой и Р. С. Белкина. М.: Новый Юрист, 1997. 19. Крылов И. Ф., Бастрыкин А. И. Розыск, дознание, следствие. Л.: Изд. Ленингр. унта, 1984. 20. Маркушин А. Г. Оперативнорозыскная деятельность — необходи мость и законность. Н. Н.: Нижегородский юридический институт МВД России, 1997. 21. Мешков В. М., Попов В. Л. Оперативнорозыскная тактика и особен ности легализации полученной информации в ходе предварительного след ствия: Учебнопрактическое пособие. М.: ЩитМ, 1999. 22. Михайлов В. И. Информация об оперативной обстановке: понятие, содержание, правовые основы получения и реализации. М.: Российская таможенная академия, 1997. 23. Михайлов В. И. Контролируемая поставка как оперативнорозыск ная операция: Учебнопрактическое пособие. М.: Шумилова И. И., 1998. 23

24. Михайлов В. И., Федоров А. В. Таможенные преступления: Уголов ноправовой анализ и общие вопросы оперативнорозыскной деятельности / Под ред. А. В. Федорова. СПб.: Юридический центр Пресс, 1999. 25. Мулукаев Р. С. Полиция в России (IX – нач. XX вв.): Монография. Н.Н.: Нижегородский юридический институт МВД России, 1993. 26. Мушкет И. И., Хохлов Е. Б. Полицейское право России: проблемы теории / Под общ. ред. В. П. Сальникова. СПб.: СанктПетербургский уни верситет МВД России, 1998. 27. Некрасов В. Ф., Борисов А. В., Детков М. Г. и др. Органы и войска МВД России: Краткий исторический очерк. М.: Объединенная редакция МВД России, 1996. 28. Новый оперативнорозыскной закон России: Структура и текст. Зап реты и исключения из правил. Словарь терминов. Списки необходимых нормативных актов и справочной литературы / Авт.сост. А. Ю. Шумилов. М.: АБС, 1996. 29. Овчинский С. С. Оперативнорозыскная информация. Проблемы те ории и практики. М.: Академия МВД СССР, 1976. 30. Организация и методика прокурорского надзора за соблюдением законности при проведении оперативнорозыскной деятельности: Мето дические рекомендации / Авторы составители: В. И. Рохлин, А. Ф. Козусев, А. М. Дворянский. СПб.: Институт повышения квалификации проку рорскоследственных работников Генеральной прокуратуры Российской Федерации, 1994. 31. Органы и войска МВД России: Краткий исторический очерк. М.: Объединенная редакция МВД России, 1996. 32. Осипкин В. Н. Организация и методика прокурорского надзора за соблюдением законности при осуществлении оперативнорозыскной дея тельности: Учебное пособие. СПб.: СанктПетербургский юридический институт Генеральной прокуратуры Российской Федерации, 1997. 33. Осипов А. Ф. Вопросы соотношения уголовнопроцессуальной и опе ративнорозыскной деятельности (Взаимодействие следователя с органа ми дознания): Учебное пособие. М.: Академия МВД СССР, 1976. 34. Осипов А. Ф., Лохов В. К. Условия и пределы использования данных оперативнорозыскного характера при производстве по уголовному делу. М.: Академия МВД СССР, 1979. 35. Основы оперативнорозыскной деятельности: Учебник / Под ред. В. Б. Рушайло. СПб.: Лань, 2000. 36. Основы оперативнорозыскной деятельности: Учебник / Под ред. С. В. Степашина. СПб.: Лань, 1999. 37. Основы борьбы с организованной преступностью: Монография / Под ред. В. С. Овчинского, В. Е. Эминова, Н. П. Яблокова. М.: ИНФРАМ, 1996. 38. Практика уголовного сыска: Научнопрактический сборник / Сост. А. Ваксян. М.: Лига Разум, 1999. 39. Ривман Д. В. Сущность, задачи, принципы оперативнорозыскной деятельности органов внутренних дел. СПб.: СанктПетербургский уни верситет МВД России; Академия права, экономики и безопасности жиз 24

недеятельности; Фонд поддержки науки и образования в области правоох ранительной деятельности «Университет», 1999. 40. Самойлов В. П. Сущность оперативнорозыскной деятельности ор ганов внутренних дел, ее задачи и значение в борьбе с преступностью. М.: Академия МВД СССР, 1984. 41. Сизиков М. И., Борисов А. В., Скрипилев А. Е. История полиции России (1718–1917 гг.). М.: А.П.О., 1992. 42. Синилов Г. К. Основы оперативнорозыскной деятельности совет ской милиции. М.: Академия МВД СССР, 1975. 43. Спецслужбы России: законы и комментарий / Авт.сост. А. Ю. Шумилов. М.: Юристъ, 1997. 44. Сурков К. В. Опыт законодательного регулирования оперативноро зыскной деятельности в Российской Федерации: Монография. СПб.: Санкт Петербургский университет МВД России, 1998. 45. Сурков К. В. Принципы оперативнорозыскной деятельности и их пра вовое обеспечение в законодательстве, регламентирующем сыск: Моногра фия. СПб.: СанктПетербургский юридический институт МВД России, 1996. 46. Сурков К. В. Принципы полицейской разведки: Учебное пособие. СПб.: СанктПетербургский юридический институт МВД России, 1995. 47. Сурков К. В., Кваша Ю. Ф. Оперативнорозыскная деятельность орга нов внутренних дел: Курс лекций. Общая часть. Введение в курс оперативно розыскной деятельности. СанктПетербургская академия МВД России, 1997. 48. Тайны политического сыска. Инструкция о работе с секретными сотрудниками. Библиотечка альманаха «Из глубины времен». СПб.: СПб ГУ, 1992. 49. Федоров А. В., Шахматов А. И. Содействие граждан органам, осу ществляющим оперативнорозыскную деятельность / Под ред. В. П. Сальникова. 2е изд., перераб. и доп. СПб.: СанктПетербургский университет МВД России, 1999. 50. Чувилев А. А. Оперативнорозыскное право. М.: НОРМАИНФРАМ, 1999. 51. Чуфаровский Ю. В. Психология в оперативнорозыскной деятельно сти правоохранительных органов. М.: Право и Закон, 1996. 52. Шарихин А. Е. Силы и средства оперативных подразделений госу дарственных органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятель ность в России. М.: РИО РТА, 1997. 53. Шумилов А. Ю. Базисные положения правового регулирования опе ративнорозыскной деятельности. М.: АБС, 1997.

25

СОДЕРЖАНИЕ

Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Содержание тем учебного курса . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Тематика рефератов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Темы контрольных работ для студентов заочного обучения . . . . . . . . Вопросы для подготовки к зачету . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Рекомендуемый список литературы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

26

3 4 18 18 19 21