ВЫСШЕЕ ОБРАЗОВАНИЕ
ГРАЖДАНСКОЕ ПРАВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Учебник Том II
ВЫСШЕЕ ОБРАЗОВАНИЕ
ГРАЖДАНСКОЕ ПРАВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Учебник Том II Под редакцией доктора юридических наук, профессора, заслуженного деятеля науки Российской Федерации О.Н. Садикова Юридическая фирма «КОНТРАКТ»
Издательский Дом «ИНФРА-М»
Москва 2006
УДК ББК
Гражданское право: Учебник. Том II / Под ред. доктора юридических наук, профессора О.Н. Садикова. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»: «ИНФРА-М», 2006. — 608 с. ISBN 5-98209-016-6 (КОНТРАКТ) ISBN (ИНФРА-М)
Книга является вторым томом двухтомного учебника и посвящена отдельным видам обязательств, урегулированным частью второй Гражданского кодекса РФ. Рассматриваются также наследственные права и интеллектуальная собственность. Особое внимание уделяется институтам, которые наиболее тесно связаны с рыночными отношениями (договоры купли-продажи, аренды, перевозки, расчеты, кредитование). Используются решения и разъяснения высших судебных органов Российской Федерации. Учебник написан в соответствии с программой курса «Гражданское право» в высших юридических учебных заведениях. Предназначен для студентов и преподавателей юридических, экономических и технических вузов, а также лиц, получающих второе образование, и студентов средних специальных учебных заведений. Издание будет полезно бизнесменам, работникам государственных органов, а также широкому кругу читателей, интересующихся данной проблематикой. Нормативные акты приводятся по состоянию на конец июля 2006 г. ISBN 5-98209-016-6 (КОНТРАКТ) ISBN (ИНФРА-М)
© Авторский коллектив, 2006 © Юридическая фирма «КОНТРАКТ», 2006 © Издательский Дом «ИНФРА-М», 2006
Гражданское право Российской Федерации Учебник Том II Литературное редактирование Вишнякова А.В. Оригинал-макет подготовлен Юридической фирмой «КОНТРАКТ» ЛР № 070959 от 20 мая 1998 г. ЛР № 070824 от 21 января 1993 г.
Сдано в набор 00.00.2006. Подписано в печать. Формат 60×90/16. Бумага типографская № . Гарнитура « ». Печать офсетная. Усл. печ. л. . Тираж 60 000 экз. (1-й завод ) Заказ №…... .
Юридическая фирма «КОНТРАКТ» 115184, Москва, Б.Ордынка, д. 61/46, стр. 2 Тел./факс (495)737-73-47, 238-17-44 Издательский Дом «ИНФРА-М» 127282, Москва, ул. Полярная, д. 31в Тел.: (495)380-05-40, 380-05-43. Факс: (495)363-92-12 E-mail:
[email protected] http://www.infra-m.ru
Отдел «Книга–почтой»: (495)363-42-60 (доб. 246, 247)
СОДЕРЖАНИЕ Авторский коллектив ...................................................................III Предисловие.....................................................................................IV Принятые сокращения ................................................................... V
Раздел IV. Отдельные виды обязательств Глава 28. Купля-продажа, ее виды. Мена .............................1 § 1. Понятие договора купли-продажи и его условия .....................1 § 2. Договор розничной купли-продажи.........................................10 § 3. Договор поставки.......................................................................18 § 4. Поставка товаров для государственных нужд ........................24 § 5. Договор контрактации...............................................................29 § 6. Договор энергоснабжения ........................................................33 § 7. Договор продажи недвижимости .............................................40 § 8. Договор продажи предприятия ................................................46 § 9. Мена ............................................................................................52
Глава 29. Договор дарения .......................................................55 Глава 30. Договор ренты ...........................................................62 Глава 31. Аренда и ее виды ......................................................68 § 1. Понятие и значение договора аренды......................................68 § 2. Заключение договора аренды ...................................................70 § 3. Права и обязанности сторон .....................................................77 § 4. Прекращение и возобновление договора аренды ...................91 § 5. Отдельные виды договора аренды ...........................................96 § 6. Договор финансовой аренды (лизинга) .................................111
Глава 32. Наем жилых помещений ......................................116 § 1. Договор найма жилого помещения социального использования ..........................................................................118 § 2. Договор найма специализированного жилого помещения...................................................................137 § 3. Договор найма (коммерческого найма) жилого помещения...................................................................142
592
СОДЕРЖАНИЕ
Глава 33. Договор безвозмездного пользования (ссуда) .............................................................................................149 Глава 34. Договор подряда и его виды ...............................156 § 1. Понятие и значение договора подряда ..................................156 § 2. Заключение договора подряда................................................158 § 3. Права и обязанности сторон ...................................................162 § 4. Прекращение договора............................................................173 § 5. Отдельные виды договора подряда........................................175
Глава 35. Договор на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ .........................................................205 § 1. Понятие и значение договора .................................................205 § 2. Заключение договора ..............................................................206 § 3. Права и обязанности сторон ...................................................209
Глава 36. Возмездное оказание услуг ..................................214 Глава 37. Транспортные договоры ......................................228 § 1. Источники правового регулирования ....................................228 § 2. Транспортные организации. Управление транспортом.............................................................. 230 § 3. Договор перевозки груза в системе договоров транспортного права................................................................234 § 4. Заключение и исполнение договора перевозки груза ........................................................................240 § 5. Ответственность участников отношений по перевозке груза....................................................................253 § 6. Договор перевозки пассажира ................................................259 § 7. Претензии и иски по перевозкам............................................263 § 8 Транспортная экспедиция ........................................................266
Глава 38. Заем и кредит ...........................................................272 § 1. Договор займа ..........................................................................272 § 2. Кредитный договор .................................................................277 § 3. Товарный и коммерческий кредит .........................................281
СОДЕРЖАНИЕ
593
Глава 39. Финансирование под уступку денежного требования ..............................................................283 Глава 40. Договор банковского вклада ..............................288 Глава 41. Договор банковского счета .................................297 Глава 42. Правовое регулирование расчетов ..................316 Глава 43. Договор хранения и его виды ............................335 § 1. Понятие и сфера применения договора хранения ...................................................................335 § 2. Заключение договора хранения..............................................337 § 3. Права и обязанности сторон ...................................................340 § 4. Прекращение договора хранения ...........................................347 § 5. Отдельные виды договора хранения......................................347
Глава 44. Страхование........................................................356 § 1. Понятие и виды страхования..................................................356 § 2. Источники страхового права ..................................................360 § 3. Основные понятия страхового права.....................................363 § 4. Договор страхования ...............................................................370 § 5. Производство страховых выплат ...........................................377
Глава 45. Договоры о представительстве .........................381 § 1. Договор поручения ..................................................................382 § 2. Договор комиссии....................................................................388 § 3. Агентский договор...................................................................396 § 4. Действия в чужом интересе без поручения...........................398
Глава 46. Доверительное управление имуществом .................................................................................402 § 1. Понятие договора доверительного управления ....................402 § 2. Возникновение доверительного управления.........................406 § 3. Элементы обязательства доверительного управления .........408 § 4. Прекращение доверительного управления............................416
Глава 47. Коммерческая концессия ....................................418 Глава 48. Простое товарищество .........................................431
594
СОДЕРЖАНИЕ
Глава 49. Публичное обещание награды ...........................437 Глава 50. Игры и пари .............................................................441 Глава 51. Обязательства вследствие причинения вреда ......................................................................446 § 1. Понятие и общая характеристика обязательства, возникающего вследствие причинения вреда .......................446 § 2. Основание и условия возникновения обязательств из причинения вреда .........................................448 § 3. Субъекты обязательства вследствие причинения вреда.....................................................................455 § 4. Ответственность за вред, причиненный публичной властью ..................................................................458 § 5. Ответственность за вред, причиненный несовершеннолетними и недееспособными лицами.......................................................................................465 § 6. Ответственность за вред, причиненный источником повышенной опасности......................................470 § 7. Ответственность за вред, причиненный в связи со смертью гражданина или повреждением его здоровья ..............................................................................475 § 8. Ответственность за вред, причиненный вследствие недостатков товаров, работ или услуг ........................................................................484 § 9. Компенсация морального вреда .............................................486
Глава 52. Неосновательное обогащение ............................490 РАЗДЕЛ V. НАСЛЕДСТВЕННОЕ ПРАВО Глава 53. Наследственное право ..........................................498 § 1. Основные понятия наследственного права ...........................498 § 2. Наследование по завещанию ..................................................500 § 3. Наследование по закону..........................................................505 § 4. Принятие наследства ...............................................................506 § 5. Наследование отдельных видов имущества..........................510
СОДЕРЖАНИЕ
595
РАЗДЕЛ VI. ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПРАВА (ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНАЯ СОБСТВЕННОСТЬ) Глава 54. Общая характеристика исключительных прав (интеллектуальной собственности) ..........................513 § 1. Понятие и система исключительных прав (интеллектуальной собственности) ........................................513 § 2. Законодательство об исключительных правах .....................514 § 3. Общая характеристика исключительных прав .....................518
Глава 55. Авторское право и смежные права ..................521 § 1. Объекты авторского права......................................................521 § 2. Субъекты авторского права ....................................................523 § 3. Содержание авторского права ................................................527 § 4. Свободное использование произведений ..............................533 § 5. Авторский договор ..................................................................536 § 6. Смежные права ........................................................................539
Глава 56. Патентное право .....................................................545 § 1. Объекты патентных прав ........................................................545 § 2. Субъекты патентных прав ......................................................550 § 3. Возникновение патентных прав .............................................552 § 4. Содержание патентных прав ..................................................554 § 5. Распоряжение патентными правами ......................................561
Глава 57. Средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ и услуг ....................................................567 § 1. Фирменное наименование и коммерческое обозначение ..............................................................................567 § 2. Товарные знаки ........................................................................572 § 3. Наименования мест происхождения товаров........................582 Рекомендуемая литература.........................................................586
АВТОРСКИЙ КОЛЛЕКТИВ Садиков О. Н., главный научный сотрудник Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ, доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки Российской Федерации — предисловие; § 9 гл. 28, гл. 30, 33, 36, 48, 49, 50, 52 Борисов В. Ю., адвокат — гл. 47 Гетман Е. С., кандидат юридических наук, государственный советник юстиции 2 класса, начальник Управления конституционных основ частного права Конституционного Суда РФ — гл. 32 Гутников О. В., заместитель заведующего отделом предпринимательского законодательства Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ, кандидат юридических наук — гл. 45 Мякинина А. В., кандидат юридических наук — гл. 29 Оноприенко Е. В., адвокат, член Коллегии адвокатов «Московская городская коллегия адвокатов» — гл. 46 Остроумов Н. Н., кандидат юридических наук, доцент кафедры Международного частного и гражданского права МГИМО(У) МИД России — гл. 37 Павлова Е. А., заместитель начальника отдела Исследовательского центра частного права, кандидат юридических наук — гл. 54, 55, 56, 57 Радченко С. Д., адвокат — гл. 53 Романец Ю. В., председатель Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа, доктор юридических наук — гл. 31, 34, 35, 43 Сгибнева О. В., начальник Управления корпоративных отношений ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа» — гл. 38, 39, 40, 41, 42 Сейнароев Б. М., судья Высшего Арбитражного Суда РФ, доктор юридических наук, профессор — § 1-8 гл. 28 Собакинских А. В., заместитель начальника Управления урегулирования убытков ОСАО «Ингосстрах» — гл. 44 Файзутдинов И. Ш., председатель Федерального арбитражного суда Уральского округа, кандидат юридических наук — гл. 51
ПРЕДИСЛОВИЕ Настоящая книга является томом II Учебника гражданского права Российской Федерации, том I которого был опубликован Юридической фирмой «Контракт» и Издательским Домом «Инфра-М» в начале 2006 г. В ней рассматривается законодательство России об отдельных видах договоров и обязательств, авторское и патентное право, а также право наследования, традиционно объединяемые в составе второй части курса отечественного гражданского права. Книга подготовлена в соответствии с имеющейся программой преподавания гражданского права в высших учебных заведениях и уделяет особое внимание тем юридическим институтам, которые призваны обслуживать современный рыночный оборот с участием как предпринимателей, так и граждан. Это договоры купли-продажи, подряда, перевозки, аренды, отношения в сфере расчетов и кредитования. Законодательный материал излагается применительно к системе норм Гражданского кодекса РФ и дополняющих его федеральных законов. Приводятся разъяснения, содержащиеся в принятых за последние годы постановлениях Пленумов Высшего Арбитражного Суда РФ и Верховного Суда РФ, использованы данные текущей судебной практики. В Приложении названы наиболее авторитетные и новейшие публикации отечественной юридической литературы, они могут быть использованы для более углубленного изучения рассмотренных в книге институтов гражданского права России, которые претерпели за последние годы значительное обновление. Книга рассчитана на широкий круг читателей: студентов высших и средних учебных заведений, в том числе получающих второе юридическое образование, работников юридических служб, предпринимателей, а также лиц, интересующихся состоянием действующего гражданского законодательства России. Законодательный материал дается по состоянию на конец июля 2006 г. Ответственный редактор доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ О.Н. Садиков
ПРИНЯТЫЕ СОКРАЩЕНИЯ 1. Нормативные правовые акты ГК — Гражданский кодекс РФ часть первая от 30 ноября 1994 г. c последними изменениями от 3 июня 2006 г. (СЗ РФ. 1994. № 32. Ст. 3301; 2006. № 13. Ст. 2380); часть вторая от 26 января 1996 г. с последними изменениями от 2 февраля 2006 г. (СЗ РФ. 1996. № 5. Ст. 410; 2006. № 6. Ст. 636); часть третья от 26 ноября 2001 г. с последними изменениями от 3 июня 2006 г. (СЗ РФ. 2001. № 49. Ст. 4552; 2006. № 23. Ст. 2380) АПК 1 — Арбитражный процессуальный кодекс РФ от 24 июля 2002 г. с последними изменениями от 27 декабря 2005 г. (СЗ РФ. 2002. № 30. Ст. 3012; 2006. № 1. Ст. 8) Бюджетный кодекс — Бюджетный кодекс РФ от 31 июля 1998 г. с последними изменениями от 2 февраля 2006 г. (СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3823; 2006. № 6. Ст. 636) Водный кодекс — Водный кодекс РФ от 3 июня 2006 г. (СЗ РФ. 2006. № 23. Ст. 2381) Воздушный кодекс — Воздушный кодекс РФ от 19 марта 1997 г. с последними изменениями от 21 марта 2005 г. (СЗ РФ. 1997. № 12. Ст. 1383; 2005. № 13. Ст. 1078) ГК 1964 — Гражданский кодекс РСФСР от 11 июня 1964 г. (Ведомости РСФСР. 1964. № 24. Ст. 407) ГПК — Гражданский процессуальный кодекс РФ от 14 ноября 2002 г. с последними изменениями от 27 декабря 2005 г. (СЗ РФ. 2002. № 46. Cт. 4532; 2006. № 1. Cт. 8) Градостроительный кодекс — Градостроительный кодекс РФ от 29 декабря 2004 г. с последними изменениями от 27 июля 2006 г. (СЗ РФ. 2005. № 1 (ч. I). Ст. 16; РГ. 2006. № 165)
1
Если в тексте Учебника встречается наименование нормативного правового акта, выделенное жирным шрифтом, это значит, что полное наименование акта и источник его опубликования помещены в списке принятых сокращений. — Прим. ред.
VI
ПРИНЯТЫЕ СОКРАЩЕНИЯ
Жилищный кодекс или ЖК — Жилищный кодекс РФ от 29 декабря 2004 г. с последними изменениями от 31 декабря 2005 г. (СЗ РФ. 2005. № 1 (ч. I). Ст. 14; 2006. № 1. Ст. 10) Земельный кодекс — Земельный кодекс РФ от 25 октября 2001 г. с последними изменениями от 27 июля 2006 г. (СЗ РФ. 2001. № 44. Ст. 4147; РГ. 2006. № 165) КВВТ — Кодекс внутреннего водного транспорта РФ от 7 марта 2001 г. с последними изменениями от 29 июня 2004 г. (СЗ РФ. 2001. № 11. Ст. 1001; 2004. № 27. Ст. 2711) КоАП — Кодекс РФ об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. с последними изменениями 27 июля 2006 г. (СЗ РФ. 2002. № 1 (ч. I). Ст. 1; РГ. 2006. № 165) КТМ — Кодекс торгового мореплавания РФ от 30 апреля 1999 г. с последними изменениями от 20 декабря 2005 г. (СЗ РФ. 1999. № 18. Ст. 2207; 2005. № 52 (ч. I). Ст. 5581) Лесной кодекс — Лесной кодекс РФ от 29 января 1997 г. с последними изменениями от 27 июля 2006 г. (СЗ РФ. 1997. № 5. Ст. 610; РГ. 2006. № 165) НК — Налоговый кодекс РФ часть первая от 31 июля 1998 г. с последними изменениями от 27 июля 2006 г. (СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3824; РГ. 2006. № 165); часть вторая от 5 августа 2000 г. с последними изменениями от 27 июля 2006 г. (СЗ РФ. 2000. № 32. Ст. 3340; РГ. 2006. № 165) Семейный кодекс — Семейный кодекс РФ от 29 декабря 1995 г. с последними изменениями от 3 июня 2006 г. (СЗ РФ. 1996. № 1. Ст. 16; 2006. № 23. Ст. 2378) Таможенный кодекс — Таможенный кодекс РФ от 28 мая 2003 г. с последними изменениями от 18 февраля 2006 г. (СЗ РФ. 2003. № 22. Ст. 2066; 2006. № 8. Ст. 854) УАТ — Устав автомобильного транспорта РСФСР от 8 января 1969 г. (СП РСФСР. 1969. № 23. Ст. 8) УЖТ — Устав железнодорожного транспорта РФ от 10 января 2003 г. с последними изменениями от 7 июля 2003 г. (СЗ РФ. 2003. № 2. Ст. 170; № 28. Ст. 2891)
ПРИНЯТЫЕ СОКРАЩЕНИЯ
VII
УК — Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. с последними изменениями от 5 января 2006 г. (СЗ РФ. 1996. № 25. Ст. 2954; 2006. № 2. Ст. 176) Вводный закон к ч. 2 ГК — Федеральный закон от 26 января 1996 г. № 15-ФЗ «О введении в действие части второй Гражданского кодекса Российской Федерации» с последними изменениями от 26 ноября 2001 г. (СЗ РФ. 1996. № 5. Ст. 411; 2001. № 49. Ст. 4553) Закон о банках — Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-I «О банках и банковской деятельности» в ред. Федерального закона от 3 февраля 1996 г. № 17-ФЗ, с последними изменениями от 27 июля 2006 г. (СЗ РФ. 1996. № 6. Ст. 492; РГ. 2006. № 165) Закон о банкротстве — Федеральный закон от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» с последними изменениями от 24 октября 2005 г. (СЗ РФ. 2002. № 43. Ст. 4190; 2005. № 44. Ст. 4471) Закон о биржах — Закон РФ от 20 февраля 1992 г. № 2383-I «О товарных биржах и биржевой торговле» с последними изменениями от 15 апреля 2006 г. (Ведомости РФ. 1992. № 18. Ст. 961; СЗ РФ. 2006. № 17 (ч. I). Ст. 1776) Закон о валютном регулировании — Федеральный закон от 10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» с последними изменениями от 26 июля 2006 г. (СЗ РФ. 2003. № 50. Ст. 4859; РГ. 2006. № 162) Закон о государственной регистрации прав на недвижимость — Федеральный закон от 21 июля 1997 г. № 122-ФЗ «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним» с последними изменениями от 3 июня 2006 г. (СЗ РФ. 1997. № 30. Ст. 3594; 2006. № 23. Ст. 2380) Закон о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей — Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» с последними изменениями от 2 июля 2005 г. (СЗ РФ. 2001. № 33 (ч. I). Ст. 3431; 2005. № 27. Ст. 2722)
VIII
ПРИНЯТЫЕ СОКРАЩЕНИЯ
Закон о государственных и муниципальных унитарных предприятиях — Федеральный закон от 14 ноября 2002 г. № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях» с последними изменениями от 8 декабря 2003 г. (СЗ РФ. 2002. № 48. Ст. 4746; 2003. № 50. Ст. 4855) Закон о естественных монополиях — Федеральный закон от 17 августа 1995 г. № 147-ФЗ «О естественных монополиях» с последними изменениями от 4 мая 2006 г. (СЗ РФ. 1995. № 34. Ст. 3426; 2006. № 19. Ст. 2063) Закон о закупках — Федеральный закон от 2 декабря 1994 г. № 53-ФЗ «О закупках и поставках сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия для государственных нужд» с последними изменениями от 2 февраля 2006 г. (СЗ РФ. 1994. № 32. Ст. 3303; 2006. № 6. Ст. 636) Закон о защите прав потребителей — Закон РФ «О защите прав потребителей» в ред. Федерального закона от 9 января 1996 г. № 2-ФЗ, с последними изменениями от 27 июля 2006 г. (Ведомости РФ. 1996. № 3. Ст. 140; РГ. 2006. № 165) Закон о коммерческой тайне — Федеральный закон от 29 июля 2004 г. № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» в ред. Федерального закона от 2 февраля 2006 г. № 19-ФЗ (СЗ РФ. 2004. № 32. Ст. 3283; 2006. № 6. Ст. 636) Закон о конкуренции — Федеральный закон от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (РГ. 2006. № 162) Закон о лизинге — Федеральный закон от 29 октября 1998 г. № 164-ФЗ «О финансовой аренде (лизинге)» с последними изменениями от 26 июля 2006 г. (СЗ РФ. 1998. № 44. Ст. 5394; РГ. 2006. № 162) Закон о лицензировании отдельных видов деятельности — Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» с последними изменениями от 27 июля 2006 г. (СЗ РФ. 2001. № 33 (ч. I). Ст. 3430; РГ. 2006. № 165) Закон о недрах — Закон РФ «О недрах» в ред. Федерального закона от 3 марта 1995 г. № 27-ФЗ, с последними изменениями от 22 августа 2004 г. (СЗ РФ. 1995. № 10. Ст. 823; 2004. № 35. Ст. 3607)
ПРИНЯТЫЕ СОКРАЩЕНИЯ
IX
Закон о некоммерческих организациях — Федеральный закон от 12 января 1996 г. № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях» с последними изменениями от 2 февраля 2006 г. (СЗ РФ. 1996. № 3. Ст. 145; 2006. № 6. Ст. 636). Закон о правовой охране программ для ЭВМ — Закон РФ от 23 сентября 1992 г. № 3523-I «О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных» с последними изменениями от 2 февраля 2006 г. (Ведомости РФ. 1992. № 42. Ст. 2325; СЗ РФ. 2006. № 6. Ст. 636) Закон о правовой охране топологий интегральных микросхем — Закон РФ от 23 сентября 1992 г. № 3526-I «О правовой охране топологий интегральных микросхем» с последними изменениями от 2 февраля 2006 г. (Ведомости РФ. 1992. № 42. Ст. 2328; СЗ РФ. 2006. № 6. Ст. 636) Закон о приватизации государственного и муниципального имущества — Федеральный закон от 21 декабря 2001 г. № 178-ФЗ «О приватизации государственного и муниципального имущества» с последними изменениями от 27 июля 2006 г. (СЗ РФ. 2002. № 4. Ст. 251; РГ. 2006. № 165) Закон о приватизации жилищного фонда — Закон РФ от 4 июля 1991 г. № 1541-I «О приватизации жилищного фонда в Российской Федерации» с последними изменениями от 29 декабря 2004 г. (Ведомости РСФСР. 1991. № 28. Ст. 959; СЗ РФ. 2005. № 1 (ч. I). Ст. 15) Закон о рынке ценных бумаг — Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с последними изменениями от 27 июля 2006 г. (СЗ РФ. 1996. № 17. Ст. 1918; РГ. 2006. № 165) Закон о товарных знаках — Закон РФ от 23 сентября 1992 г. № 3520-I «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров» с последними изменениями от 24 декабря 2002 г. (Ведомости РФ. 1992. № 42. Ст. 2322; СЗ РФ. 2002. № 52 (ч. I). Ст. 5132) Закон о ЦБР — Федеральный закон от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» с последними изменениями от 12 июня 2006 г. (СЗ РФ. 2002. № 28. Ст. 2790; 2006. № 19. Ст. 2061)
X
ПРИНЯТЫЕ СОКРАЩЕНИЯ
Закон об авторском праве — Закон РФ от 9 июля 1993 г. № 5351-I «Об авторском праве и смежных правах» с последними изменениями от 20 июля 2004 г. (Ведомости РФ. 1993. № 32. Ст. 1242; СЗ РФ. 2004. № 30. Ст. 3090) Закон об акционерных обществах — Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» с последними изменениями от 27 июля 2006 г. (СЗ РФ. 1996. № 1. Ст. 1; РГ. 2006. № 165) Закон об архитектурной деятельности — Федеральный закон от 17 ноября 1995 г. № 169-ФЗ «Об архитектурной деятельности в Российской Федерации» с последними изменениями от 22 августа 2004 г. (СЗ РФ. 1995. № 47. Ст. 4473; 2004. № 35. Ст. 3607) Закон об инвестиционной деятельности — Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. № 39-ФЗ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» с последними изменениями от 2 февраля 2006 г. (СЗ РФ. 1999. № 9. Ст. 1096; 2006. № 6. Ст. 636) Закон об ипотеке — Федеральный закон от 16 июля 1998 г. № 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)» с последними изменениями от 30 декабря 2004 г. (СЗ РФ. 1998. № 29. Ст. 3400; 2005. № 1 (ч. I). Ст. 42) Закон об исполнительном производстве — Федеральный закон от 21 июля 1997 г. № 119-ФЗ «Об исполнительном производстве» с последними изменениями от 27 декабря 2005 г. (СЗ РФ. 1997. № 30. Ст. 3591; 2006. № 1. Ст. 8) Закон об обществах с ограниченной ответственностью — Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» с последними изменениями от 29 декабря 2004 г. (СЗ РФ. 1998. № 7. Ст. 785; 2005. № 1 (ч. I). Ст. 18) Закон об организации страхового дела — Закон РФ от 27 ноября 1992 г. № 4015-I «Об организации страхового дела в Российской Федерации» с последними изменениями от 21 июля 2005 г. (Ведомости РФ. 1993. № 2. Ст. 56; 2005. № 30 (ч. I). Ст. 3115)
ПРИНЯТЫЕ СОКРАЩЕНИЯ
XI
Патентный закон — Патентный закон Российской Федерации от 23 сентября 1992 г. № 3517-I с последними изменениями от 2 февраля 2006 г. (Ведомости РФ. 1992. № 42. Ст. 2319; СЗ РФ. 2006. № 6. Ст. 636) Положение о безналичных расчетах — Положение о безналичных расчетах, утв. ЦБР 3 октября 2002 г. № 2-П с последними изменениями от 11 июня 2004 г. (Вестник Банка России. 2002. № 74; 2004. № 39) Положение о переводном и простом векселе — Положение о переводном и простом векселе, утвержденное постановлением ЦИК СССР, СНК СССР от 7 августа 1937 г. № 104/1341 «О введении в действие Положения о переводном и простом векселе» (Собрание законов и распоряжений РКП СССР. 1937. № 52. Ст. 221)
2. Постановления Пленумов ВС РФ и ВАС РФ Постановление Пленумов ВС РФ и ВАС РФ от 1 июля 1996 г. № 6/8 — постановление Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 1 июля 1996 г. № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» (Вестник ВАС РФ. 1996. № 9)
3. Официальные издания БНА РФ — Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти) Бюллетень ВС (РСФСР, РФ) — Бюллетень Верховного Суда Ведомости (РСФСР, РФ) — Ведомости Верховного Совета, Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета (РСФСР, РФ) Вестник ВАС РФ — Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации САПП РФ — Собрание актов Президента и Правительства Российской Федерации СЗ РФ — Собрание законодательства Российской Федерации РГ — «Российская газета»
XII
ПРИНЯТЫЕ СОКРАЩЕНИЯ
4. Прочие сокращения абз. — абзац гл. — глава (-ы) др. — другой (-ая, -ое, -ие) МРОТ — минимальный размер оплаты труда п., пп. — пункт, пункты подп. — подпункт подразд. — подраздел проч. — прочее разд. — раздел ред. — редакция с. — страница (-ы) ст. — статья (-и) след. — следующие утв. — утвержденный (-ое, -ые) ч. — часть (-и)
РАЗДЕЛ IV. ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ
ГЛАВА 28. КУПЛЯ-ПРОДАЖА, ЕЕ ВИДЫ. МЕНА § 1. Понятие договора купли-продажи и его условия 1. Понятие договора купли-продажи. Значение и сфера применения. Раздел IV ГК об отдельных видах обязательств открывается традиционным для гражданско-правового регулирования договором купли-продажи, ему посвящена обширная гл. 30 ГК под общим названием «Купля-продажа». По договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену) (ст. 454 ГК). Договор купли-продажи является классическим договором гражданского права. Значение договора купли-продажи в экономическом обороте особенно возросло в условиях развития рыночных отношений в России. Этот договор является одним из старейших институтов обязательственного права и одним из наиболее распространенных договоров в современном гражданском праве. По справедливому замечанию О.С. Иоффе, общество, в котором существует товарное производство, не может обходиться без актов обмена товарами 1 . В гл. 30 ГК выделены следующие виды договора купли-продажи: договор розничной купли-продажи, договор поставки товаров, договор поставки товаров для государственных нужд, договор контрактации, договор энергоснабжения, договор продажи недвижимости, договор продажи предприятия. Существует ли общий критерий для разграничения названных видов договоров купли-продажи? По мнению В.В. Витрянского, «регулируя названные договоры в качестве отдельных видов договора купли-продажи, закон мог ограничиться лишь указанием на их квалифицирующие признаки и установлением применительно к этим договорам некоторых подлежащих приоритетному применению специальных правил, учитывающих специфику регулируемых правоотношений. Какой-либо единый критерий для разграничения отдельных видов договоров купли-продажи отсутствует» 2 . Иначе считает Н.И. Клейн, по мнению которой в качестве критериев (признаков) разграничения договора купли-продажи на виды «в ГК используются либо два признака — стороны договора, 1
См.: Иоффе О.С. Избранные труды: T. III. Обязательственное право. СПб., 2004. С. 245. 2 Гражданское право: Учебник // Отв. ред. Е.А. Суханов. Т. 3. М., 2005. С. 236.
Глава 28
2
цель покупки, либо несколько — стороны, цель покупки, объект покупки, т.е. вид покупаемого товара, способ исполнения договора» 1 . По юридической природе договор купли-продажи является консенсуальным (считается заключенным с момента достижения соглашения по всем существенным условиям), взаимным (как продавец, так и покупатель имеют права и несут обязанности, предусмотренные законом и договором), возмездным (договором, по которому одна сторона (продавец) должна получить плату или иное встречное предоставление за исполнение своих обязанностей от другой стороны (покупателя). Предметом договора купли-продажи является вещь (товар), по поводу перехода в собственность от продавца к покупателю которой и заключается данный договор. Существенным условием данного договора является условие о предмете и его количестве. Условие договора купли-продажи о товаре считается согласованным, если договор позволяет определить наименование и количество товара (п. 3 ст. 455 ГК). Товаром по договору купли-продажи могут быть любые вещи с соблюдением норм, предусмотренных ст. 129 ГК об оборотоспособности объектов гражданских прав. Договор купли-продажи может быть заключен как на куплю-продажу товара, имеющегося в наличии у продавца в момент заключения договора, так и товара, который будет создан или приобретен продавцом в будущем, если иное не установлено законом или не вытекает из характера товара (п. 2 ст. 455 ГК). Общие положения о куплепродаже применяются и к продаже имущественных прав, если иное не вытекает из содержания или характера этих прав (п. 4 ст. 454 ГК). Однако для отдельных разновидностей договора купли-продажи перечень существенных условий шире и включает кроме предмета цену (например, при продаже недвижимости), срок (в договоре поставки). 2. Законодательство о купле-продаже. Основным источником правового регулирования договора купли-продажи является гл. 30 ГК. К отдельным видам договора купли-продажи (розничная купляпродажа, поставка товаров, поставка товаров для государственных нужд, контрактация, энергоснабжение, продажа недвижимости, продажа предприятия) общие положения о купле-продаже (§ 1 гл. 30 ГК) применяются, если иное не предусмотрено правилами ГК об этих 1
Гражданское право России. Обязательственное право: Курс лекций / Под ред. О.Н. Садикова. М., 2004. С. 43.
Глава 28
3
видах договоров (п. 5 ст. 454 ГК). Таким образом, нормы § 2-8 гл. 30 ГК являются специальными по отношению к нормам § 1 гл. 30 ГК. В самой гл. 30 ГК даны ссылки на те законы, которые подлежат применению к отношениям, не урегулированным Кодексом. Так, к отношениям по договору розничной купли-продажи с участием покупателя-гражданина применяются законы о защите прав потребителей и иные правовые акты, принятые в соответствии с ними (п. 3 ст. 492 ГК); к отношениям по договору энергоснабжения — законы и иные правовые акты об энергоснабжении, а также обязательные правила, принятые в соответствии с ними. Кроме гл. 30 ГК подлежат применению другие нормы ГК, например подразд. 1 «Общие положения об обязательствах», подразд. 2 «Общие положения о договоре» разд. III. 3. Стороны договора купли-продажи. Сторонами договора купли-продажи являются продавец и покупатель. В качестве продавца могут выступать физические, юридические лица, а также публичноправовые образования. Продавцом по договору купли-продажи может быть как собственник вещи (ст. 212 ГК), так и лицо, не являющееся собственником, но обладающее правом распоряжения вещью, товаром (правом хозяйственного ведения, правом оперативного управления). Покупателем по договору купли-продажи выступает лицо, признаваемое субъектом гражданских прав и обязанностей. К сторонам договора купли-продажи и цели приобретения товара ГК предусматривает определенные требования. Например, по договору поставки поставщик-продавец должен быть лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность, а покупатель — использовать производимые или закупаемые товары в предпринимательской деятельности или в иных целях, не связанных с личным, семейным, домашним и иным подобным использованием (ст. 506 ГК). По договору контрактации одной стороной выступает производитель сельскохозяйственной продукции, выращивающий (производящий) сельскохозяйственную продукцию, а другой — заготовитель, т.е. лицо, осуществляющее закупки такой продукции для переработки или продажи (п. 1 ст. 535 ГК). В договоре энергоснабжения одной из сторон выступает энергоснабжающая организация (п. 1 ст. 539 ГК). По договору розничной купли-продажи продавец должен осуществлять предпринимательскую деятельность по продаже товаров в розницу.
4
Глава 28
4. Права и обязанности сторон. Участвующие в договоре купли-продажи продавец и покупатель имеют права и несут обязанности, отражающие назначение этого договора. Правила законодательства по этому вопросу в основном диспозитивны и могут конкретизироваться в договоре. Продавец обязан передать покупателю товар, предусмотренный договором куплипродажи. Если продавец не выполнил эту обязанность, покупатель вправе отказаться от исполнения договора. При отказе продавца передать индивидуально-определенную вещь покупатель вправе предъявить продавцу требования, предусмотренные ст. 398 ГК. Если иное не предусмотрено договором купли-продажи, продавец обязан одновременно с передачей вещи передать покупателю ее принадлежности, а также относящиеся к ней документы (технический паспорт, сертификат качества, инструкцию по эксплуатации и т.п.), предусмотренные законом, иными правовыми актами или договором. Если же продавец не передает или отказывается передать покупателю относящиеся к товару принадлежности или документы, покупатель вправе назначить ему разумный срок для их передачи. Если принадлежности или документы, относящиеся к товару, не переданы продавцом в указанный срок, покупатель вправе отказаться от товара. Продавец обязан передать товар в собственность покупателя свободным от любых прав третьих лиц, за исключением случаев, когда покупатель согласился принять товар, обремененный правами третьих лиц (п. 1 ст. 460 ГК). По договорам между государственными юридическими лицами (унитарными предприятиями и государственными учреждениями) к покупателю переходит право хозяйственного ведения или оперативного управления имуществом (гл. 19 Учебника). Когда обязанность продавца по передаче товара считается исполненной? ГК предусматривает две ситуации. Во-первых, если договором предусмотрена обязанность продавца доставить товар, обязанность продавца по передаче товара считается исполненной в момент вручения его покупателю или указанному им лицу. Во-вторых, если товар должен быть передан покупателю или указанному им лицу в месте нахождения товара, то обязанность продавца по передаче товара считается исполненной с момента предоставления товара в распоряжение покупателя. Товар считается предоставленным в распоряжение покупателя, когда к сроку, предусмотренному договором, товар готов к передаче в надлежащем месте и покупатель в соответствии с условиями договора осведомлен о готовности
Глава 28
5
товара к передаче. Товар не признается готовым к передаче, если он не идентифицирован для целей договора путем маркировки или иным образом. В силу диспозитивного характера данной нормы в договоре может быть предусмотрено иное (п. 1 ст. 458 ГК). В том случае, когда из договора купли-продажи не вытекает обязанность продавца по доставке товара или передаче товара в месте его нахождения покупателю, обязанность продавца передать товар покупателю считается исполненной в момент сдачи товара перевозчику или организации связи для доставки покупателю, если договором не предусмотрено иное (п. 2 ст. 458 ГК). Момент исполнения обязанности продавца передать товар имеет важное значение, от него зависит переход риска случайной гибели или случайного повреждения товара. В ст. 459 ГК установлено следующее правило: риск переходит на покупателя с момента, когда в соответствии с законом или договором продавец считается исполнившим свою обязанность по передаче товара покупателю, если иное не предусмотрено договором купли-продажи. Когда товар продается во время его нахождения в пути, риск случайной гибели (повреждения) товара переходит на покупателя с момента заключения договора купли-продажи, если иное не предусмотрено договором или обычаями делового оборота. Если же в момент заключения договора продавец знал или должен был знать, что товар утрачен или поврежден, и не сообщил об этом покупателю, условие договора о том, что риск случайной гибели или случайного повреждения товара переходит на покупателя с момента сдачи товара первому перевозчику, по требованию покупателя может быть признано судом недействительным. Продавец обязан передать покупателю товар в срок, установленный договором купли-продажи. В случае, если договор не позволяет определить срок передачи товара, он подлежит определению по правилам, установленным в ст. 314 ГК, которые главным ориентиром называют разумный срок. Договор купли-продажи может быть заключен с условием его исполнения к строго определенному сроку. Причем из договора должно ясно вытекать, что при нарушении срока исполнения покупатель утрачивает интерес к договору. Продавец вправе исполнять такой договор до наступления или после истечения определенного в нем срока только с согласия покупателя (ст. 457 ГК). Примером договора с условием его исполнения к строго определенному сроку
6
Глава 28
может быть поставка партии елочных игрушек, которая должна производиться до Нового года. Количество товара. Количество передаваемого товара предусматривается договором купли-продажи в соответствующих единицах измерения (например, метрах, тоннах, штуках) или в денежном выражении. Условие о количестве товара может быть согласовано путем установления в договоре порядка его определения. В том случае, если договор купли-продажи не позволяет определить количество подлежащего передаче товара, договор считается незаключенным (ст. 465 ГК). В ГК предусмотрены последствия нарушения условия о количестве товара. Если продавец в нарушение договора передал покупателю меньшее количество товара, чем определено договором, покупатель вправе либо потребовать недостающее количество товара, либо отказаться от переданного товара и от его оплаты (если товар оплачен, потребовать возврата уплаченной денежной суммы). Если продавец передал покупателю товар в количестве, превышающем указанное в договоре, покупатель обязан известить об этом продавца. Порядок извещения предусмотрен п. 1 ст. 483 ГК. В случае, когда в разумный срок после получения сообщения продавец не распорядится соответствующей частью товара, покупатель вправе, если иное не предусмотрено договором, принять весь товар. При этом дополнительно принятый товар оплачивается по цене, определенной для товара, принятого в соответствии с договором, если иная цена не определена соглашением сторон (ст. 466 ГК). Стороны могут согласовать передачу товаров в определенном соотношении по видам, моделям, размерам, цветам или иным признакам (ассортимент товаров). Если из существа обязательства вытекает, что товары должны быть переданы покупателю в ассортименте, но он не определен и в договоре не установлен порядок его определения, продавец вправе передать покупателю товары в ассортименте исходя из потребностей покупателя, которые были известны продавцу на момент заключения договора, или отказаться от исполнения договора. Если товары переданы в ассортименте, не соответствующем договору, покупатель вправе отказаться от их принятия и оплаты, а если они оплачены, потребовать возврата уплаченной денежной суммы (ст. 468 ГК). Качество товара. Продавец обязан передать покупателю товар, качество которого соответствует договору купли-продажи. Если в договоре купли-продажи отсутствует условие о качестве товара,
Глава 28
7
то продавец обязан передать покупателю товар, пригодный для целей, для которых товар такого рода обычно используется. Если покупатель известил продавца о конкретных целях приобретения товара, то продавец обязан передать покупателю товар, пригодный для использования в соответствии с этими целями. При продаже товара по образцу и (или) по описанию продавец обязан передать покупателю товар, который соответствует образцу и (или) описанию. Когда законом или в установленном им порядке предусмотрены обязательные требования к качеству продаваемого товара, продавец, осуществляющий предпринимательскую деятельность, обязан передать покупателю товар, соответствующий этим обязательным требованиям. Обязательные требования к качеству товара определяются общими и специальными техническими регламентами, принимаемыми федеральным законом 1 . До разработки таких регламентов стороны должны руководствоваться ранее утвержденными стандартами (ГОСТами) и техническими условиями на отдельные виды товаров. По соглашению между продавцом и покупателем может быть передан товар, соответствующий повышенным требованиям к качеству по сравнению с обязательными требованиями (ст. 469 ГК). Товар должен соответствовать требованиям качества товара в момент передачи покупателю, если иной момент определения соответствия товара этим требованиям не предусмотрен договором купли-продажи, и в пределах разумного срока должен быть пригодным для целей, для которых товары такого рода обычно используются (законная гарантия). Договорная гарантия качества товара имеет место, когда она предусмотрена договором купли-продажи. Продавец обязан передать покупателю товар, который должен соответствовать требованиям качества товара в течение определенного времени, установленного договором (гарантийного срока). Гарантия качества товара распространяется и на все составляющие его части (комплектующие изделия), если иное не предусмотрено договором купли-продажи (ст. 470 ГК). Для многих товаров установлен срок годности, по истечении которого товар считается непригодным для использования по назначению. Срок годности товара может быть определен периодом времени, исчисляемым со дня его изготовления, в течение которого товар пригоден к использованию, или датой, до наступления которой товар пригоден к использованию. Товар, на который установлен срок 1 См. Федеральный закон от 27 декабря 2002 г. «О техническом регулировании» // СЗ РФ. 2002. № 52 (ч. I). Ст. 5140.
8
Глава 28
годности, продавец обязан передать покупателю с таким расчетом, чтобы он мог быть использован по назначению до истечения срока годности, если иное не предусмотрено договором (ст. 472 ГК). Продавец обязан передать покупателю товар, соответствующий условиям договора купли-продажи о комплектности. Это совокупность основных и комплектующих изделий (например, запасных частей), используемых по общему назначению. При отсутствии договорного условия о комплектности товара она определяется обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. Последствия передачи некомплектного товара предусмотрены ст. 480 ГК. Договором купли-продажи может быть предусмотрена обязанность продавца передать покупателю определенный набор товаров в комплекте (комплект товаров). В этом случае обязательство считается исполненным с момента передачи всех товаров, включенных в комплект. Продавец обязан передать покупателю все товары, входящие в комплект одновременно, если иное не предусмотрено договором купли-продажи и не вытекает из существа обязательства (ст. 479 ГК). Продавец обязан передать покупателю товар в таре и (или) упаковке, за исключением товара, который не требует затаривания и (или) упаковки, если иное не предусмотрено договором и не вытекает из существа обязательства. В договоре могут быть и не определены требования к таре и упаковке. В этом случае товар должен быть затарен и (или) упакован обычным для такого товара способом, а при отсутствии такового — способом, обеспечивающим сохранность товаров такого рода при обычных условиях хранения и транспортирования (ст. 481 ГК). Существуют товары, которые не требуют ни затаривания, ни упаковки, например земельные участки, ценные бумаги. Обязанность покупателя принять товар. Покупатель обязан принять переданный ему товар, за исключением случаев, когда он вправе потребовать замены товара или отказаться от исполнения договора купли-продажи. Покупатель обязан совершить действия, которые в соответствии с обычно предъявляемыми требованиями необходимы для обеспечения передачи и получения соответствующего товара, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или договором купли-продажи. В случаях, когда покупатель в нарушение закона, иных правовых актов или договора купли-продажи не принимает товар или отказывается его принять, продавец вправе
Глава 28
9
потребовать от покупателя принять товар или отказаться от исполнения договора (ст. 484 ГК). Обязанность покупателя оплатить товар. Покупатель обязан оплатить товар по цене, предусмотренной договором купли-продажи. В предусмотренных законом случаях применяются цены (тарифы, ставки, расценки и т.п.), устанавливаемые или регулируемые уполномоченным на то государственным органом, например на электроэнергию, газ. Если цена не предусмотрена договором и не может быть определена исходя из его условий, покупатель обязан оплатить товар по цене, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за аналогичный товар. Покупатель также обязан совершить за свой счет действия, которые в соответствии с законом, иными правовыми актами, договором или обычно предъявляемыми требованиями необходимы для осуществления платежа (ст. 485 ГК). Когда договор купли-продажи предусматривает, что цена товара подлежит изменению в зависимости от показателей, обусловливающих цену товара (себестоимость, затраты и т.п.), но при этом не определен способ пересмотра цены, она определяется исходя из соотношения этих показателей на момент заключения договора и на момент передачи товара. Покупатель обязан оплатить товар непосредственно до или после его передачи. Иное может быть предусмотрено ГК, другим законом, иными правовыми актами или договором купли-продажи или вытекать из существа обязательства. Договором может быть предусмотрена обязанность покупателя оплатить товар в рассрочку. Договором может быть предусмотрена обязанность покупателя по предварительной оплате товара. Под предварительной оплатой следует понимать оплату товара полностью или частично до передачи товара продавцом (ст. 487 ГК). Если покупатель не исполняет обязанность по предварительной оплате товара, применяются правила о встречном исполнении обязательств и продавец вправе приостановить исполнение своих обязательств (ст. 328 ГК). Если продавец, получивший сумму предварительной оплаты, не исполняет обязанность передать товар в установленный срок (ст. 457 ГК), покупатель вправе потребовать передачи оплаченного товара или возврата суммы предварительной оплаты за товар, не переданный продавцом. Оплата товара, проданного в кредит, имеет место в тех случаях, когда договором купли-продажи предусмотрена оплата товара через определенное время после его передачи покупателю. С момента передачи товара покупателю и до его оплаты товар, проданный в кредит,
10
Глава 28
признается находящимся в залоге у продавца для обеспечения исполнения покупателем его обязанности по оплате товара. Если покупатель, получивший товар, не исполняет обязанность по его оплате в установленный договором срок, продавец вправе потребовать оплаты переданного товара или возврата неоплаченных товаров. На просроченную сумму подлежат уплате проценты в соответствии со ст. 395 ГК со дня, когда по договору товар должен был быть оплачен, до дня оплаты товара покупателем. Договором может быть предусмотрена обязанность покупателя уплачивать проценты на сумму, соответствующую цене товара, начиная со дня его передачи продавцом. Договором купли-продажи может быть предусмотрено, что право собственности на переданный покупателю товар сохраняется за продавцом до оплаты товара или наступления иных обстоятельств. Тогда покупатель не вправе до перехода к нему права собственности отчуждать товар или распоряжаться им иным образом, если иное не предусмотрено законом или договором либо не вытекает из назначения и свойств товара. Если в срок, предусмотренный договором, переданный товар не будет оплачен или не наступят иные обстоятельства, при которых право собственности переходит к покупателю, продавец вправе потребовать от покупателя возвратить ему товар, иное может быть предусмотрено договором (ст. 491 ГК).
§ 2. Договор розничной купли-продажи 1. Понятие договора розничной купли-продажи. По договору розничной купли-продажи продавец, осуществляющий предпринимательскую деятельность по продаже товаров в розницу, обязуется передать покупателю товар, предназначенный для личного, семейного, домашнего или иного использования, не связанного с предпринимательской деятельностью (п. 1 ст. 492 ГК). Этот договор имеет ряд особенностей. Во-первых, на стороне продавца всегда выступает лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность по продаже товаров в розницу. Под предпринимательской деятельностью понимается самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке (п. 1 ст. 2 ГК). Покупателем по данному договору
Глава 28
11
может быть любой субъект гражданского права, однако чаще всего ими являются граждане. Во-вторых, в данном договоре важна цель передачи покупателю товара. Такой целью является личное, семейное, домашнее или иное использование, не связанное с предпринимательской деятельностью. В-третьих, договор розничной купли-продажи является публичным договором и должен заключаться с любым лицом и на равных условиях (ст. 426 ГК). 2. Заключение договора розничной купли-продажи. Существенными условиями договора являются предмет договора и цена. В соответствии с п. 1 ст. 500 ГК покупатель обязан оплатить товар по цене, объявленной продавцом в момент заключения договора розничной купли-продажи, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или не вытекает из существа обязательства. В договоре розничной купли-продажи оферта может быть публичной: предложение товара в его рекламе, каталогах и описаниях товаров, обращенных к неопределенному кругу лиц, если оно содержит все существенные условия договора розничной куплипродажи. Выставление в месте продажи (на прилавках, в витринах и т.п.) товаров, демонстрация их образцов или предоставление сведений о продаваемых товарах (описаний, каталогов, фотоснимков товаров и т.п.) в месте их продажи признается публичной офертой независимо от того, указаны ли цена и другие существенные условия договора, за исключением случая, когда продавец явно определил, что соответствующие товары не предназначены для продажи (ст. 494 ГК). Договор розничной купли-продажи считается заключенным в надлежащей форме с момента выдачи продавцом покупателю кассового или товарного чека либо иного документа, подтверждающего оплату товара. Отсутствие у покупателя указанных документов не лишает его возможности ссылаться на свидетельские показания, подтверждающие заключение договора и его условия. Иное может быть предусмотрено законом или договором, в том числе условиями формуляров или иных стандартных форм, к которым присоединяется покупатель (ст. 493 ГК). В этом случае договор розничной куплипродажи является договором присоединения, и на него распространяются правила ст. 428 ГК. 3. Законодательство о договоре розничной купли-продажи. Основные правила о договоре розничной купли-продажи установлены § 2 гл. 30 ГК. В субсидиарном порядке подлежат применению
Глава 28
12
§ 1 гл. 30 ГК, общие положения о договоре и обязательствах, а также иные нормы ГК общего характера, в частности о сроках исковой давности. К отношениям по договору розничной купли-продажи с участием покупателя-гражданина, не урегулированным ГК, применяется прежде всего Закон о защите прав потребителей и иные правовые акты, принятые в соответствии с ним (п. 3 ст. 492 ГК). Среди подзаконных актов наиболее важны Правила продажи отдельных видов товаров, Перечень товаров длительного пользования, на которые не распространяется требование покупателя о безвозмездном предоставлении ему на период ремонта или замены аналогичного товара, Перечень непродовольственных товаров надлежащего качества, не подлежащих возврату или обмену на аналогичный товар других размера, формы, габарита, фасона, расцветки или комплектации (утв. постановлением Правительства РФ от 19 января 1998 г. № 55 1 ), Правила продажи товаров по образцам (утв. постановлением Правительства РФ от 21 июля 1997 г. № 918 2 ), Перечень товаров, которые по истечении срока годности считаются непригодными для использования по назначению (утв. постановлением Правительства РФ от 16 июня 1997 г. № 720 3 ), Правила продажи гражданам товаров длительного пользования в кредит (утв. постановлением Совета Министров — Правительства РФ от 9 сентября 1993 г. № 895 4 ), Перечень технически сложных товаров, в отношении которых требования потребителя об их замене подлежат удовлетворению в случае обнаружения в товарах существенных недостатков (утв. постановлением Правительства РФ от 13 мая 1997 г. № 575 5 ). 4. Стороны договора розничной купли-продажи. Сторонами договора являются продавец и покупатель. На стороне продавца выступает лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность по продаже товаров в розницу. В преамбуле Закона о защите прав потребителей дано определение продавца как организации независимо от ее организационно-правовой формы, а также индивидуального предпринимателя, реализующие товары потребителям по договору купли-продажи. Покупателем может быть любой субъект гражданского права, являющийся потребителем. Под потребителем следует понимать гражданина, имеющего намерение заказать или приобрести 1
СЗ РФ. 1998. № 4. Ст. 482. СЗ РФ. 1997. № 30. Ст. 3657. СЗ РФ. 1997. № 25. Ст. 2942. 4 САПП РФ. 1993. № 39. Ст. 3613. 5 СЗ РФ. 1997. № 20. Ст. 2303. 2 3
Глава 28
13
либо заказывающего, приобретающего или использующего товары исключительно для личных, семейных, домашних и иных нужд, не связанных с предпринимательской деятельностью. В п. 1 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 29 сентября 1994 г. № 7 «О практике рассмотрения судами дел о защите прав потребителей» 1 дано следующее разъяснение: при рассмотрении дел, возникших в связи с осуществлением и защитой прав потребителей, необходимо иметь в виду, что законодательство о защите прав потребителей регулирует отношения между гражданином, имеющим намерение заказать или приобрести либо заказывающим, приобретающим или использующим товары (работы, услуги) исключительно для личных, семейных, домашних и иных нужд, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности, с одной стороны, и организацией либо индивидуальным предпринимателем, производящими товары для реализации потребителям, реализующими товары потребителям по договору купли-продажи, выполняющими работы и оказывающими услуги потребителям по возмездному договору, с другой стороны. Таким образом, законодательство о защите прав потребителей не может применяться при разрешении споров, вытекающих из отношений между гражданами, вступающими в договорные отношения между собой с целью удовлетворения личных, семейных, домашних и иных нужд, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности, а также из отношений, возникающих в связи с приобретением гражданином-предпринимателем товаров не для личных, семейных, домашних и иных нужд, а для осуществления предпринимательской деятельности либо в связи с приобретением товаров в целях удовлетворения потребностей предприятий, учреждений, организаций. В литературе отмечается, что потребителем по смыслу закона признается не только гражданин, который заказывает, приобретает или использует товары, но и гражданин, пользующийся ими непосредственно. Таким образом, потребителем является как гражданин, который купил товар, так и гражданин, который пользуется этим товаром (члены семьи гражданина, купившего товар, гражданин, которому он подарен, и т.п.). Обязательства между изготовителями, продавцами и потребителями, возникающие по поводу приобретения или использования товаров, не являются обязательствами строго личного характера (за исключением обязательств, возникающих 1
РГ. 1994. № 230.
Глава 28
14
из причинения вреда жизни и здоровью потребителя товарами ненадлежащего качества), поэтому, в частности, не прекращаются смертью гражданина-потребителя (ст. 418 ГК) 1 . 5. Права и обязанности сторон договора розничной купли-продажи. В силу такого договора продавец обязан передать покупателю вещь (товар), а продавец — принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму. Эти основные обязательства дополняются рядом других обязательств сторон, отражающих особенности договора розничной купли-продажи. Еще до заключения договора продавец обязан предоставить покупателю необходимую и достоверную информацию о товаре, соответствующую установленным законом, иными правовыми актами и обычно предъявляемым в розничной торговле требованиям к содержанию и способам предоставления такой информации. Покупатель вправе до заключения договора осмотреть товар, потребовать проведения в его присутствии проверки свойств или демонстрации использования товара, если это не исключено ввиду характера товара и не противоречит правилам, принятым в розничной торговле. Если покупателю не предоставлена возможность незамедлительно получить в месте продажи информацию о товаре, он вправе потребовать от продавца возмещения убытков, вызванных необоснованным уклонением от заключения договора розничной купли-продажи (п. 3 ст. 495 ГК), а если договор заключен, — в разумный срок отказаться от его исполнения, потребовать возврата уплаченной за товар суммы и возмещения других убытков. Продавец, не предоставивший покупателю возможность получить соответствующую информацию о товаре, несет ответственность за недостатки товара, возникшие после его передачи покупателю, в отношении которых покупатель докажет, что они возникли в связи с отсутствием у него такой информации (ст. 495 ГК). В Законе о защите прав потребителей установлено, что потребитель имеет право на то, чтобы товар при обычных условиях его использования, хранения, транспортировки и утилизации был безопасен для жизни, здоровья потребителя, окружающей среды, а также не причинял вред имуществу потребителя (п. 1 ст. 7). В свою очередь, изготовитель обязан обеспечивать безопасность товара в течение установленного срока службы или срока годности товара. 1
См.: Комментарий к Закону о защите прав потребителей и практике его применения / Отв. ред. А.Е. Шерстобитов. М., 2004. С. 25.
Глава 28
15
Если будет установлено, что при соблюдении потребителем правил использования, хранения или транспортировки товара (работы) он причиняет или может причинить вред жизни, здоровью и имуществу потребителя, окружающей среде, изготовитель (продавец) обязан незамедлительно приостановить его производство (реализацию) до устранения причин вреда, а в необходимых случаях принять меры по изъятию его из оборота и отзыву от потребителя (потребителей). Покупатель обязан оплатить товар по цене, объявленной продавцом в момент заключения договора. Когда договором предусмотрена предварительная оплата товара (ст. 487 ГК), неоплата покупателем товара в установленный договором срок признается отказом покупателя от исполнения договора, если иное не предусмотрено соглашением сторон. При заключении договоров розничной купли-продажи товаров в кредит, в том числе с условием оплаты покупателем товаров в рассрочку, не подлежат уплате проценты на просроченную сумму в соответствии со ст. 395 ГК со дня, когда по договору товар должен быть оплачен и до дня оплаты товара покупателем. Покупатель вправе оплатить товар в любое время в пределах установленного договором периода рассрочки оплаты товара. В течение 14 дней 1 с момента передачи ему непродовольственного товара покупатель может обменять купленный товар в месте покупки и иных местах, объявленных продавцом, на аналогичный товар других размера, формы, габарита, фасона, расцветки или комплектации. Более длительный срок для обмена может быть объявлен продавцом. Когда имеется разница в цене обмениваемых товаров, производится соответствующий перерасчет. При отсутствии у продавца необходимого для обмена товара покупатель вправе возвратить приобретенный товар продавцу и получить уплаченную за него денежную сумму. Требование покупателя об обмене либо о возврате товара подлежит удовлетворению в том случае, если имеются три условия: товар не был в употреблении; сохранены его потребительские свойства; имеются доказательства приобретения его у данного продавца (ст. 502 ГК). При обмене товаров необходимо учитывать требования Перечня непродовольственных товаров надлежащего качества, не подлежащих возврату или обмену на аналогичный товар других размера, 1
Данный срок является пресекательным, его истечение погашает само субъективное право потребителя на обмен (Гражданское право: Учебник / Отв. ред. Е.А. Суханов. Т. 3. М., 2005. С. 271).
16
Глава 28
формы, габарита, фасона, расцветки или комплектации. Например, не подлежат возврату или обмену парфюмерно-косметические товары, товары бытовой химии, автомобили и мотовелотовары, животные и растения. В случае продажи товара ненадлежащего качества покупатель, если недостатки товара не были оговорены продавцом, вправе по своему выбору потребовать: во-первых, замены недоброкачественного товара товаром надлежащего качества; во-вторых, соразмерного уменьшения покупной цены; в-третьих, незамедлительного безвозмездного устранения недостатков товара; в-четвертых, возмещения расходов на устранение недостатков товара (ст. 503 ГК). 6. Виды договоров розничной купли-продажи. В современной торговле используются различные разновидности рыночных продаж, удобные для потребителей-граждан и расширяющие товарооборот. 6.1. Продажа товара с условием о его принятии покупателем в определенный срок (ст. 496 ГК). Договор розничной купли-продажи может быть заключен с условием о принятии покупателем товара в определенный договором срок, в течение которого этот товар не может быть продан другому покупателю. Неявка покупателя или несовершение иных необходимых действий для принятия товара в определенный договором срок могут рассматриваться продавцом в качестве отказа покупателя от исполнения договора, если иное не предусмотрено договором. Дополнительные расходы продавца по обеспечению передачи товара покупателю в определенный договором срок включаются в цену товара, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или договором. 6.2. Продажа товаров по образцам (ст. 497 ГК). Договор розничной купли-продажи может быть заключен в результате ознакомления покупателя с образцом товара (его описанием, каталогом товаров и т.п.), предложенным продавцом. Договор розничной куплипродажи товара по образцу считается исполненным с момента доставки товара в место, указанное в договоре, а если это место не определено, — с момента доставки товара покупателю по месту жительства гражданина или месту нахождения юридического лица. Иное может быть предусмотрено законом, иными правовыми актами или договором. Покупатель до передачи товара вправе отказаться от исполнения договора при условии возмещения продавцу необходимых расходов, связанных с совершением действий по выполнению договора.
Глава 28
17
6.3. Продажа товаров с использованием автоматов (ст. 498 ГК). При продаже товаров с использованием автоматов владелец автоматов обязан довести до покупателей информацию о продавце товаров путем помещения на автомате или предоставления покупателям иным способом сведений о наименовании (фирменном наименовании) продавца, месте его нахождения, режиме работы, а также о действиях, которые необходимо совершить покупателю для получения товара. Договор розничной купли-продажи с использованием автоматов считается заключенным с момента совершения покупателем действий, необходимых для получения товара (конклюдентных действий). Если покупателю не предоставляется оплаченный товар, продавец обязан по требованию покупателя незамедлительно предоставить покупателю товар или возвратить уплаченную им сумму. Когда автомат используется для размена денег, приобретения знаков оплаты или обмена валюты, применяются правила о розничной купле-продаже, если иное не вытекает из существа обязательства. 6.4. Продажа товара с условием о его доставке покупателю (ст. 499 ГК). Продавец по этому договору обязан в установленный договором срок доставить товар в место, указанное покупателем, а если оно не указано, то в место жительства гражданина или место нахождения юридического лица, являющихся покупателями. Договор розничной купли-продажи считается исполненным с момента вручения товара покупателю, а при его отсутствии — любому лицу, предъявившему квитанцию или иной документ, свидетельствующий о заключении договора или об оформлении доставки товара. Иное может быть предусмотрено законом, иными правовыми актами или договором либо вытекать из существа обязательства. 6.5. Дистанционный способ продажи товаров (ст. 261 Закона о защите прав потребителей). Договор розничной купли-продажи может быть заключен на основании ознакомления потребителя с предложенным продавцом описанием товара, содержащимся в каталогах, проспектах, буклетах, представленным на фотоснимках, посредством средств связи (телевизионной, почтовой, радиосвязи и др.) или иными исключающими возможность непосредственного ознакомления потребителя с товаром либо образцом товара при заключении такого договора (дистанционный способ продажи товара). Продавец до заключения договора должен предоставить потребителю информацию об основных потребительских свойствах товара, о своем адресе (месте нахождения), месте изготовления товара, полном фирменном наименовании (наименовании) продавца (изготовителя),
18
Глава 28
цене и об условиях приобретения товара, его доставке, сроке службы, сроке годности и гарантийном сроке, порядке оплаты товара, а также о сроке, в течение которого действует предложение о заключении договора. Потребитель вправе отказаться от товара в любое время до его передачи, а после передачи товара — в течение 7 дней. 7. Ответственность изготовителя (продавца, уполномоченной организации или уполномоченного индивидуального предпринимателя, импортера). При нарушении прав потребителей изготовитель (продавец) несет ответственность, предусмотренную законом или договором. Убытки, если иное не установлено законом, причиненные потребителю, подлежат возмещению в полной сумме сверх неустойки (пени), установленной законом или договором. Таким образом, в данном случае применяется штрафная неустойка. Требования потребителя об уплате неустойки (пени), предусмотренной законом или договором, должны удовлетворяться изготовителем (продавцом) в добровольном порядке. При удовлетворении судом требований потребителя суд взыскивает с изготовителя (продавца, уполномоченной организации или уполномоченного индивидуального предпринимателя, импортера) за несоблюдение в добровольном порядке удовлетворения требований потребителя штраф в размере 50% от суммы, присужденной судом в пользу потребителя. Если с заявлением в защиту прав потребителя выступают общественные объединения потребителей (их ассоциации, союзы) или органы местного самоуправления, половина суммы взысканного штрафа перечисляется указанным объединениям (их ассоциациям, союзам) или органам (ст. 13 Закона о защите прав потребителей). Вред, причиненный жизни, здоровью или имуществу потребителя вследствие конструктивных, производственных, рецептурных или иных недостатков товара, подлежит возмещению в полном объеме (см. § 8 гл. 51 Учебника).
§ 3. Договор поставки 1. Понятие и сфера применения договора поставки. Договор поставки оформляет оптовый оборот, т.е. отношения между профессиональными продавцами и покупателями по возмездному переходу товаров для их последующей перепродажи или профессионального использования. В современных рыночных условиях с учетом общемировой тенденции к дифференциации правового регулирования договорных отношений в зависимости от их субъектного состава
Глава 28
19
при проведении последней кодификации гражданского законодательства договор поставки был урегулирован в качестве одного из видов договора купли-продажи (§ 3 гл. 30 ГК). По договору поставки поставщик-продавец, осуществляющий предпринимательскую деятельность, обязуется передать в обусловленный срок или сроки производимые или закупаемые им товары покупателю для использования в предпринимательской деятельности или в иных целях, не связанных с личным, семейным, домашним и иным подобным использованием (ст. 506 ГК). К особенностям договора поставки можно отнести следующие его черты. Во-первых, субъектный состав договора: в качестве поставщика и покупателя (исходя из целей покупки) 1 по общему правилу, выступают коммерческие организации или индивидуальные предприниматели, специализирующиеся на производстве соответствующих товаров либо профессионально занимающиеся их закупками. Во-вторых, стабильность и долгосрочный характер отношений, складывающихся между профессиональными участниками имущественного оборота, что предполагает необходимость их детальной правовой регламентации. По правовой природе договор поставки является консенсуальным, возмездным, двусторонним договором. 2. Заключение договора поставки. Особенности заключения договора поставки проявляются в специальном порядке урегулирования разногласий при заключении договора (ст. 507 ГК). Когда при заключении договора между сторонами возникли разногласия по его отдельным условиям, сторона, предложившая заключить договор и получившая от другой стороны предложение о согласовании этих условий, должна либо принять меры к согласованию соответствующих условий договора, либо письменно уведомить другую сторону об отказе его заключить. Выполнить одну из этих обязанностей сторона, получившая предложение о согласовании условий, должна в течение 30 дней со дня получения такого предложения (иной срок может быть установлен законом или согласован сторонами) под страхом возмещения другой стороне убытков, вызванных уклонением от согласования условий договора. 1
Под целями, не связанными с личным использованием, следует понимать приобретение покупателем товаров для обеспечения его деятельности в качестве организации или гражданина-предпринимателя: оргтехники, офисной мебели, транспортных средств, материалов для ремонтных работ и т.п. (п. 5 постановления Пленума ВАС РФ от 22 октября 1997 г. № 18 «О некоторых вопросах, связанных с применением положений Гражданского кодекса Российской Федерации о договоре поставки» // Вестник ВАС РФ. 1998. № 3).
20
Глава 28
3. Исполнение договора поставки. Обязанности поставщика. Ввиду особой значимости отношений по поставкам условие о сроке (сроках) поставки имеет важное значение. Когда сторонами предусмотрена поставка товаров отдельными партиями, но сроки их поставки (периоды поставки) в договоре не определены, товары должны поставляться равномерными партиями помесячно. Наряду с определением периодов поставки в договоре поставки может быть установлен график поставки товаров (декадный, суточный, часовой и т.п.). При этом досрочная поставка товаров может производиться лишь с согласия покупателя; поставленные досрочно и принятые покупателем товары засчитываются в счет количества товаров, подлежащих поставке в следующем периоде. Порядок поставки (ст. 509 ГК). Товар может отгружаться (передаваться) поставщиком покупателю по договору или лицу, указанному в качестве получателя в договоре либо в отгрузочной разнарядке покупателя. Содержание отгрузочной разнарядки и срок ее направления покупателем поставщику определяются договором. Непредставление отгрузочной разнарядки в установленный срок дает поставщику право либо отказаться от исполнения договора поставки, либо потребовать от покупателя оплаты товаров. Кроме того, поставщик вправе потребовать возмещения убытков, причиненных в связи с непредставлением отгрузочной разнарядки. Доставку товаров поставщик осуществляет путем отгрузки их транспортом, предусмотренным договором, и на определенных в нем условиях. Когда вид транспорта или условия доставки в договоре не определены, право выбора вида транспорта или определения условий доставки товаров принадлежит поставщику. Договором поставки может быть предусмотрена выборка (самовывоз) товаров — получение товаров покупателем в месте нахождения поставщика. Количество и ассортимент товара. Если иное не предусмотрено договором, поставщик обязан восполнить недопоставленное в отдельном периоде количество товаров в следующем периоде (периодах) в пределах срока действия договора — принцип суммированного обязательства (ст. 511 ГК). Но покупатель вправе, уведомив поставщика, отказаться от принятия товаров, поставка которых просрочена. Ассортимент товаров, недопоставка которых подлежит восполнению, определяется соглашением сторон (ст. 512 ГК). Поставка товаров одного наименования в большем количестве, чем предусмотрено договором поставки, не засчитывается в покрытие недопоставки товаров другого наименования и подлежит восполнению,
Глава 28
21
кроме случаев предварительного письменного согласия покупателя. Если поставщик не поставил предусмотренное договором количество товаров, покупатель вправе приобрести непоставленные товары у других лиц с отнесением на поставщика всех необходимых и разумных расходов на их приобретение (п. 1 ст. 520 ГК). Неустойка за недопоставку или просрочку поставки товаров взыскивается с поставщика до фактического исполнения обязательства в пределах его обязанности восполнить недопоставленное количество товаров в последующих периодах поставки, если иной порядок уплаты неустойки не установлен законом или договором (ст. 521 ГК). Качество и комплектность товара. Покупатель, которому поставлены товары ненадлежащего качества (ст. 518 ГК) либо некомплектные товары (ст. 519 ГК), вправе предъявить поставщику требования, предусмотренные ст. 475 или 480 ГК, за исключением случаев, когда поставщик, получивший уведомление покупателя, без промедления заменит поставленные товары товарами надлежащего качества либо доукомплектует товары. Последствия невыполнения указанных требований покупателя те же, что и при недопоставке товаров (п. 1 ст. 520 ГК). Покупатель также вправе отказаться от оплаты товаров ненадлежащего качества и некомплектных товаров, а если такие товары оплачены, потребовать возврата уплаченных сумм впредь до устранения недостатков и доукомплектования товаров либо их замены (п. 2 ст. 520 ГК). 4. Обязанности покупателя. Принятие товара. Покупатель (получатель) должен совершить все необходимые действия по принятию товаров (ст. 513 ГК). В частности, покупатель обязан: 1) осмотреть товары в срок, определенный законом, иными правовыми актами, договором или обычаями делового оборота; 2) проверить количество и качество товаров в тот же срок в порядке, установленном законом, иными правовыми актами, договором или обычаями делового оборота 1 ; 3) незамедлительно письменно уведомить поставщика о выявленных несоответствиях или недостатках товаров. При получении товаров от транспортной организации покупатель 1
Приемка товаров по количеству и качеству может осуществляться в соответствии с Инструкциями Госарбитража СССР о порядке приемки продукции производственно-технического назначения и товаров народного потребления по количеству (от 15 июня 1965 г. № П-6) и по качеству (от 25 апреля 1966 г. № П-7). Однако обязательными положения названных инструкций являются только в случаях, когда это предусмотрено договором поставки (п. 14 постановления Пленума ВАС РФ от 22 октября 1997 г. № 18 «О некоторых вопросах, связанных с применением положений Гражданского кодекса Российской Федерации о договоре поставки»).
22
Глава 28
обязан проверить соответствие товаров сведениям, указанным в транспортных и сопроводительных документах, а также принять эти товары от транспортной организации с соблюдением правил, регулирующих деятельность транспорта. Когда договором предусмотрена выборка товаров, покупатель обязан осмотреть товары в месте их передачи (ст. 515 ГК). Невыборка товаров в установленный договором либо в разумный срок после получения уведомления поставщика дает последнему право отказаться от исполнения договора либо потребовать от покупателя оплаты товаров. В случае отказа от товара покупатель обязан обеспечить его сохранность, приняв товар на ответственное хранение, и незамедлительно уведомить поставщика (ст. 514 ГК). Поставщик обязан в разумный срок вывезти товар или распорядиться им, в противном случае покупатель вправе реализовать товар или возвратить его поставщику с возмещением последним необходимых расходов покупателя по ответственному хранению, реализации или возврату товара. Неисполнение покупателем требования о принятии товаров на ответственное хранение дает поставщику право требовать их оплаты. Если иное не установлено договором, покупатель обязан возвратить поставщику многооборотную тару и средства пакетирования, в которых поступил товар, в порядке и сроки, установленные законом, иными правовыми актами, принятыми в соответствии с ними обязательными правилами или договором. К многооборотной таре относится специальная тара для определенного вида товаров (барабаны из-под кабеля и т.п.), а также инвентарная тара, являющаяся инвентарем поставщика. Средства пакетирования (поддоны, сетки, пленка и т.п.) предназначены для облегчения доставки, погрузки и выгрузки, хранения товара. Прочая тара и упаковка товара подлежат возврату поставщику лишь в случаях, предусмотренных договором (ст. 517 ГК). Покупатель оплачивает поставляемые товары с соблюдением порядка и формы расчетов, предусмотренных договором поставки (ст. 516 ГК). Если соглашением сторон порядок и форма расчетов не определены, то расчеты осуществляются платежными поручениями (§ 2 гл. 46 ГК). Когда договором поставки предусмотрено, что оплата товаров осуществляется получателем, а не покупателем по договору, но получатель неосновательно отказался от оплаты либо не оплатил товары в срок, поставщик вправе потребовать оплаты поставленных товаров от покупателя.
Глава 28
23
5. Расторжение договора. Особенностью регулирования договора поставки является наличие в ГК перечня тех нарушений обязательств сторон по договору, которые предполагаются существенными и потому служат основанием для одностороннего отказа от исполнения договора (п. 2 ст. 450, ст. 523 ГК). Для поставщика такими нарушениями считаются: 1) поставка товаров ненадлежащего качества с недостатками, которые не могут быть устранены в приемлемый для покупателя срок; 2) неоднократное нарушение сроков поставки товаров. Нарушение договора поставки покупателем предполагается существенным в случаях: 1) неоднократного нарушения сроков оплаты товаров; 2) неоднократной невыборки товаров. Договор поставки считается измененным или расторгнутым с момента получения другой стороной уведомления об отказе, если иной срок не предусмотрен в уведомлении либо не определен соглашением сторон. При наличии указанных нарушений соответствующая сторона (поставщик или покупатель) вправе требовать возмещения убытков, причиненных расторжением или изменением договора (п. 5 ст. 453 ГК). ГК содержит специальные правила об исчислении таких убытков (ст. 524). Во-первых, если одной из сторон в разумный срок после расторжения договора совершена заменяющая сделка, т.е. товар продан другому покупателю или приобретен у другого поставщика, убытки будут определяться разницей между ценой по заменяющей сделке (более высокой для покупателя, более низкой для поставщика) и ценой, установленной в расторгнутом договоре. Такие убытки называют конкретными убытками. Во-вторых, если сделка взамен расторгнутого договора не совершалась, но на данный товар имеется текущая цена 1 , соответствующая сторона может требовать возмещения убытков в виде разницы между ценой, установленной в договоре, и текущей ценой на момент расторжения договора. Такие убытки называют абстрактными убытками.
1
Текущей ценой признается цена, обычно взимавшаяся: 1) при сравнимых обстоятельствах; 2) за аналогичный товар; 3) в месте, где должна была быть осуществлена передача товара. В качестве таких цен обычно выступают биржевые котировки стандартных товаров. Если в этом месте не существует текущей цены, может быть использована текущая цена, применявшаяся в другом месте, которая может служить разумной заменой, с учетом разницы в расходах по транспортировке товара.
Глава 28
24
§ 4. Поставка товаров для государственных нужд 1. Понятие и сфера применения. Выделение поставки товаров для государственных нужд (§ 4 гл. 30 ГК) в отдельный вид купли-продажи преследует цель установление специального правового режима, учитывающего участие в этих отношениях такого своеобразного субъекта гражданского права, как государство — Российская Федерация и ее субъекты (ст. 124 ГК). Сфера применения поставок товаров для государственных нужд определяется понятием таких нужд. В ГК не упоминаются муниципальные нужды, однако заказы для удовлетворения таких нужд существуют, что нашло отражение, в частности, в Федеральном законе от 21 июля 2005 г. «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд» 1 (далее — Закон о размещении заказов). Кроме того, согласно ст. 3 этого Закона среди государственных нужд необходимо различать федеральные нужды и нужды субъектов РФ. Понятие «государственные и муниципальные нужды» характеризуется следующими признаками. Во-первых, сущность нужд, т.е. потребности Российской Федерации, ее субъектов или муниципальных образований в товарах, работах, услугах. Во-вторых, источник их покрытия — средства соответствующих бюджетов и внебюджетных источников финансирования. В-третьих, преследуемые цели. Ими могут быть: осуществление функций органа публичной власти, реализация целевых программ, решение вопросов местного значения (муниципальные нужды); исполнение международных обязательств (только федеральные нужды). 2. Источники правового регулирования. Отношения, связанные с поставками товаров для удовлетворения потребностей государства, принято регулировать специальными актами гражданского законодательства. Специфика правового регулирования поставок для государственных нужд состоит в установлении специальных правил, направленных на стимулирование принятия заказа государства и обеспечение государственного влияния на исполнение таких договоров. Переход к рыночным методам регулирования экономики вызвал необходимость разработки ряда специальных законодательных актов в этой области.
1
СЗ РФ. 2005. № 30 (ч. I). Ст. 3105.
Глава 28
25
Отношения по поставке товаров для государственных нужд регулируются: положениями § 4 гл. 30 ГК, посвященными этому договору и субсидиарно нормами о договоре поставки (§ 3 гл. 30 ГК); общими положениями о купле-продаже (§ 1 гл. 30 ГК). Изданы специальные федеральные законы о поставках товаров для госнужд: Федеральный закон от 13 декабря 1994 г. «О поставках продукции для федеральных государственных нужд» 1 ; Закон о закупках; Федеральный закон от 29 декабря 1994 г. «О государственном материальном резерве» 2 ; Федеральный закон от 27 декабря 1995 г. «О государственном оборонном заказе» 3 . Особое значение имеет Закон о размещении заказов. С момента вступления его в силу (с 1 января 2006 г.) иные федеральные законы в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных или муниципальных нужд применяются в части, не противоречащей этому Закону. 3. Основания поставок товаров для государственных нужд. Поставка товаров для государственных нужд осуществляет на основании государственного контракта на поставку товаров для госнужд, а также договоров поставки товаров для госнужд, заключаемых между организациями — исполнителями заказа и потребителями товаров (п. 1 ст. 525 ГК). Таким образом, структура договорных связей в этой области может быть простой или сложной. В первом случае в соответствии с условиями госконтракта поставщик поставляет товары непосредственно госзаказчику либо указанным им получателям. При этом поставщик не заключает каких-либо договоров поставки товаров с получателями. Во втором случае госконтрактом предусматривается прикрепление поставщика к конкретным покупателям для заключения с ними договоров поставки товаров для государственных нужд. Государственный контракт. По государственному контракту на поставку товаров для государственных нужд поставщик (исполнитель) обязуется передать товары государственному заказчику либо по его указанию иному лицу, а государственный заказчик обязуется обеспечить оплату поставленных товаров (ст. 526 ГК). Закон о размещении заказов содержит более общее определение государственного и муниципального контракта: это договор, заключенный заказчиком от имени РФ, ее субъекта или муниципального 1
СЗ РФ. 1994. № 34. Ст. 3540. СЗ РФ. 1995. № 1. Ст. 3. 3 СЗ РФ. 1996. № 1. Ст. 6. 2
26
Глава 28
образования в целях обеспечения государственных или муниципальных нужд (ст. 9). В качестве государственных и муниципальных заказчиков могут выступать (ст. 4 названного Закона): органы государственной власти РФ или ее субъектов и органы местного самоуправления, а также уполномоченные ими на размещение заказов получатели бюджетных средств (при размещении заказов за счет бюджетных средств). Госконтракт заключается на основе принятого исполнителем заказа на поставку товаров для госнужд — государственного заказа. Исходя из способов размещения госзаказов, перечисленных в ст. 10 Закона о размещении заказов, поставщиками-исполнителями могут быть: 1) победители торгов (конкурса или аукциона); 2) победители по результатам запроса котировок; 3) единственные поставщики (субъекты естественных монополий, учреждения уголовно-исполнительной системы, органы исполнительной власти и т.п.), принявшие предложение госзаказчика; 4) лица, заключившие контракт по результатам биржевых торгов. В предусмотренных законом случаях заключение государственного контракта будет являться для поставщика обязательным при условии, что государственным заказчиком будут возмещены все убытки, которые могут быть причинены поставщику (за исключением казенного предприятия) в связи с выполнением госконтракта. Государственный заказчик обязан заключить госконтракт с лицом, победившим на конкурсе или принявшим заказ к исполнению (ст. 527 ГК). Проект государственного контракта разрабатывается госзаказчиком и направляется поставщику, если иное не предусмотрено соглашением между ними. Сторона, получившая проект госконтракта, подписывает его и возвращает один экземпляр другой стороне, либо при наличии разногласий составляет протокол разногласий и направляет его вместе с подписанным госконтрактом другой стороне, или уведомляет ее об отказе от заключения госконтракта. Выполнить любую из перечисленных обязанностей сторона должна в течение 30 дней. Сторона, получившая госконтракт с протоколом разногласий, должна в течение 30 дней рассмотреть разногласия, принять меры по их согласованию и известить другую сторону о принятии госконтракта в ее редакции либо об отклонении протокола разногласий. В последнем случае, а также по истечении 30-дневного срока неурегулированные разногласия по госконтракту, заключение которого является обязательным для одной из сторон,
Глава 28
27
могут быть переданы другой стороной в течение 30 дней на рассмотрение суда. Если сторона, для которой заключение госконтракта является обязательным, уклоняется от его заключения, другая сторона вправе обратиться в суд с требованием о понуждении заключить государственный контракт (ст. 528 ГК). Государственные и муниципальные контракты, заключенные по итогам размещения заказов, учитываются в соответствующих реестрах контрактов, ведение которых обеспечивают уполномоченные государственные органы исполнительной власти и орган местного самоуправления (ст. 18 Закона о размещении заказов). Договор поставки товаров для государственных нужд. Если госконтрактом предусмотрено, что поставка товаров осуществляется поставщиком покупателю по договорам поставки товаров для госнужд, государственный заказчик не позднее 30 дней после подписания госконтракта направляет поставщику и покупателю извещение о прикреплении покупателя к поставщику. Извещение о прикреплении является основанием заключения договора поставки товаров для госнужд (ст. 529 ГК). Поставщик обязан направить проект договора поставки указанному в извещении о прикреплении покупателю не позднее 30 дней с момента получения извещения от госзаказчика, если иной порядок подготовки проекта договора не предусмотрен госконтрактом либо проект не представлен покупателем. Дальнейший порядок взаимоотношений сторон совпадает с порядком заключения госконтракта, за тем лишь исключением, что обратиться в суд с требованием о понуждении заключить договор поставки может только покупатель, а не поставщик. 4. Особенности исполнения обязательств. Оплата товаров (ст. 531, 532 ГК). Когда поставка товаров для госнужд осуществляется государственному заказчику или получателям, указанным в его отгрузочной разнарядке, оплата товаров производится самим госзаказчиком. При поставке товаров покупателям по договорам поставки оплата товаров производится покупателями по ценам, определяемым в соответствии с госконтрактом, а госзаказчик признается поручителем по этому обязательству покупателя. Если иное не предусмотрено законами о поставке товаров для госнужд или госконтрактом, убытки, причиненные поставщику в связи с выполнением госконтракта, подлежат возмещению госзаказчиком не позднее 30 дней со дня передачи товара. Когда такие убытки в соответствии с госконтрактом не возмещаются, поставщик вправе отказаться от исполнения
28
Глава 28
госконтракта, потребовать возмещения убытков, вызванных расторжением госконтракта, отказаться от исполнения договора. В предусмотренных законом случаях государственный заказчик вправе полностью или частично отказаться от товаров, поставка которых предусмотрена госконтрактом, при условии возмещения поставщику (а в случае, если это повлекло расторжение или изменение договора поставки, то и покупателю) убытков, причиненных таким отказом (ст. 534 ГК). Покупатель вправе полностью или частично отказаться от товаров, указанных в извещении о прикреплении, и от заключения договора на их поставку (ст. 530 ГК). В этом случае поставщик должен незамедлительно уведомить госзаказчика и вправе потребовать от него извещения о прикреплении к другому покупателю. Вместо выдачи нового извещения о прикреплении госзаказчик может направить поставщику отгрузочную разнарядку с указанием получателя товаров либо самостоятельно принять и оплатить товары. В противном случае поставщик вправе требовать от госзаказчика принятия и оплаты товаров либо реализовать товары по своему усмотрению с отнесением на госзаказчика разумных расходов, связанных с их реализацией. 5. Ответственность сторон. В целях побуждения сторон государственных и муниципальных контрактов и договоров поставки к надлежащему исполнению своих обязанностей законодатель широко использует такой способ обеспечения исполнения обязательств, как законная неустойка. Согласно ст. 9 Закона о размещении заказов в случае просрочки исполнения заказчиком обязательства по государственному или муниципальному контракту другая сторона вправе потребовать уплату за каждый день просрочки неустойки (штрафа, пеней) в размере 1/300 ставки рефинансирования ЦБР, действующей на день уплаты неустойки. Заказчик освобождается от уплаты неустойки, если докажет, что просрочка исполнения произошла вследствие непреодолимой силы или по вине другой стороны. Что касается ответственности поставщика за допущенные им нарушения, то она регулируется соответствующими законами о поставках для госнужд. Штрафная неустойка в размере 50% от стоимости недопоставленной продукции предусмотрена Законом о закупках (ст. 8), федеральными законами: «О поставках продукции для федеральных государственных нужд» (ст. 5), «О государственном материальном резерве» (ст. 16). Уплата неустойки не освобождает поставщика от выполнения своих обязательств по госконтрактам и взыскивается до фактического их выполнения.
Глава 28
29
Кроме того, Закон о размещении заказов предусматривает специфический механизм стимулирования исполнения государственных и муниципальных контрактов — ведение реестра недобросовестных поставщиков (ст. 19). Недобросовестными поставщиками признаются: уклонившиеся от заключения контракта участники размещения заказа, поставщики, с которыми контракты расторгнуты в связи с существенным нарушением с их стороны. Сведения о недобросовестных поставщиках содержатся в реестре в течение 2 лет, после чего подлежат исключению из реестра.
§ 5. Договор контрактации 1. Понятие и сфера применения договора контрактации. Договор контрактации является одним из видов договора купли-продажи, которому посвящен § 5 гл. 30 ГК. Как указывается в учебной литературе: «Договор контрактации опосредует отношения по заготовке сельскохозяйственных продуктов и сырья, составляющих основу благосостояния любого общества. Специфика сельскохозяйственного производства — сильная зависимость от погодных условий, высокий удельный вес других случайных факторов, влияющих на результат (болезни и вредители растений и т.д.), — делает производителя сельскохозяйственной продукции экономически более слабой стороной договора (в отличие, например, от продавца по договору поставки). Поэтому основная направленность юридического нормирования отношений по контрактации — это повышение уровня правовой защиты производителя-продавца с целью уравнивания его экономических возможностей с возможностями покупателя» 1 . По договору контрактации производитель сельскохозяйственной продукции обязуется передать выращенную (произведенную) им сельскохозяйственную продукцию заготовителю — лицу, осуществляющему закупки такой продукции для переработки или продажи (п. 1 ст. 535 ГК). По юридической природе данный договор является консенсуальным, возмездным, двусторонним. По договору контрактации не может передаваться продукция, которая является результатом переработки выращенной (произведенной) продукции. К таким отношениям подлежат применению нормы § 3 гл. 30 ГК о договоре поставки. Что следует понимать под реализуемой продукцией — продукцию, которую еще предстоит 1
Гражданское право: Учебник / Под. ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. Т. 2. М., 2005. С. 83, 84.
Глава 28
30
вырастить (произвести в будущем), и (или) продукцию, уже имеющуюся у товаропроизводителя в момент заключения договора контрактации. Преобладающим является мнение, что «применительно к договору контрактации под реализуемой сельскохозяйственной продукцией следует понимать как продукцию, которую еще предстоит вырастить (произвести) в будущем, так и продукцию, уже имеющуюся у товаропроизводителя в момент заключения договора контрактации» 1 . Существенными условиями договора контрактации являются условия о количестве и ассортименте, поскольку производитель сельскохозяйственной продукции обязан передать заготовителю выращенную (произведенную) сельскохозяйственную продукцию в количестве и ассортименте, предусмотренных договором контрактации (ст. 537 ГК). Договор контрактации регулируется § 5 гл. 30 ГК (ст. 535-538). К отношениям сторон по договору контрактации, не урегулированным этими нормами, применяются правила § 3 гл. 30 ГК о договоре поставки (ст. 506-524), а при отсутствии соответствующих норм — общие положения о купле-продаже (§ 1 гл. 30). При закупках сельскохозяйственной продукции для государственных нужд применяются правила § 4 гл. 30 ГК и специальные законы о таких закупках, например Закон о закупках. Сторонами договора контрактации являются производитель сельскохозяйственной продукции и заготовитель. В качестве производителя сельскохозяйственной продукции могут выступать коммерческие организации, индивидуальные предприниматели, для которых производство сельскохозяйственной продукции является одним из основных видов деятельности. В юридической литературе ведутся споры относительно участия физического лица в качестве производителя сельскохозяйственной продукции 2 . Заготовителем выступает лицо, осуществляющее закупки выращенной (произведенной) продукции для ее дальнейшей переработки или продажи, т.е. коммерческая организация или индивидуальный предприниматель, занимающиеся предпринимательской деятельность. 1
323.
2
Гражданское право: Учебник / Отв. ред. Е.А. Суханов. Т. 3. М., 2005. С. 322,
Граждане, не имеющие статус индивидуального предпринимателя, не могут участвовать в договоре контрактации (см.: Гражданское право. Учебник / Под. ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. Т. 2. М., 2003. С. 85).
Глава 28
31
2. Права и обязанности сторон по договору контрактации. Производитель сельскохозяйственной продукции обязан передать заготовителю выращенную (произведенную) сельскохозяйственную продукцию в количестве и ассортименте, предусмотренных договором контрактации (ст. 537 ГК). Оплата производится по свободно согласованным в договоре ценам, причем возможно условие предоставления аванса. Заготовитель обязан принять сельскохозяйственную продукцию у производителя по месту ее нахождения и обеспечить ее вывоз. Заготовитель не вправе отказаться от принятия сельскохозяйственной продукции, соответствующей условиям договора контрактации и переданной заготовителю в обусловленный договором срок, в том случае, когда принятие сельскохозяйственной продукции осуществляется в месте нахождения заготовителя или ином указанном им месте. Договором контрактации может быть предусмотрена обязанность заготовителя, осуществляющего переработку сельскохозяйственной продукции, возвращать производителю по его требованию отходы от переработки сельскохозяйственной продукции с оплатой по цене, определенной договором (ст. 536 ГК). Ответственность сторон по договору контрактации. Особенность ответственности производителя сельскохозяйственной продукции при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательства состоит в том, что он несет ответственность при наличии его вины. Заготовитель несет ответственность по общим правилам об ответственности за нарушение обязательств при осуществлении предпринимательской деятельности (п. 3 ст. 401 ГК). 3. Особенности закупок сельскохозяйственной продукции для государственных нужд. Это форма организованного приобретения государством сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия у товаропроизводителей (поставщиков) для последующей переработки или реализации потребителю (покупателю) на взаимовыгодных договорных условиях (ст. 1 Закон о закупках). В Российской Федерации существуют два уровня формирования заказов на закупку и поставку сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия. Первый уровень — для федеральных государственных нужд (федеральный фонд) и второй — для региональных государственных нужд (региональные фонды).
32
Глава 28
Правительство РФ определяет государственных заказчиков для формирования федерального фонда сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия. Органы исполнительной власти субъектов РФ определяют государственных заказчиков для формирования региональных фондов сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия. Государственными заказчиками могут быть федеральные органы исполнительной власти и органы исполнительной власти субъектов РФ, коммерческие (хозяйственные товарищества и общества, производственные кооперативы, государственные и муниципальные унитарные предприятия) и некоммерческие организации (потребительские кооперативы). Государственные заказчики осуществляют выбор товаропроизводителей (поставщиков) сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия; определяют конкретных потребителей (покупателей) и сроки закупок и поставок; согласовывают с потребителями (покупателями) ассортимент, объемы и сроки поставок; гарантируют товаропроизводителям (поставщикам) оплату по ценам и в сроки, которые определяются договорами. Государственные заказчики могут на конкурсной основе и при условии заключения договоров передавать выполнение части своих функций по формированию и размещению заказов на закупку и поставку сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия для государственных нужд предприятиям, организациям и учреждениям независимо от форм собственности. Правительство РФ ежегодно по согласованию с органами исполнительной власти субъектов РФ и представителями общественных объединений, выражающих интересы товаропроизводителей (поставщиков) и потребителей (покупателей), устанавливает на закупаемую продукцию для государственных нужд гарантированный уровень закупочных цен, обеспечивающий возмещение материальных затрат и получение производителем дохода, достаточного для расширенного воспроизводства. Возможна авансовая оплата закупаемой продукции, а определенные в договорах закупочные цены должны индексироваться с учетом инфляции. В случае неисполнения обязательств договора по объему закупок и поставок сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия для государственных нужд в установленный срок виновная сторона уплачивает другой стороне неустойку (штраф) в размере 50% от стоимости недопоставленной или непринятой продукции. Кроме уплаты неустойки (штрафа) товаропроизводители (поставщики) или
Глава 28
33
потребители (покупатели) возмещают также причиненные по их вине убытки в части, не покрытой неустойкой. Таким образом, неустойка носит штрафной характер. За несвоевременную оплату закупленной и поставленной сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия для государственных нужд, а также за несвоевременное авансирование продукции растениеводства потребители (покупатели) уплачивают пеню в пользу товаропроизводителей (поставщиков) в размере 2% от суммы несвоевременно оплаченной продукции за каждый день просрочки платежа, а при просрочке оплаты более 30 дней — в размере 3%. Взыскание пени производится в безакцептном порядке банками потребителя (покупателя) продукции с взиманием в свою пользу до 5% от суммы взысканной пени. Государственный заказчик вправе отказаться полностью или частично от закупки сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия для государственных нужд, предусмотренных договором, в случае, когда необходимость в продукции данного вида отпала, при условии полного возмещения им товаропроизводителю (поставщику) причиненных по вине государственного заказчика убытков в соответствии с действующим законодательством, если иное не установлено договором.
§ 6. Договор энергоснабжения Договором энергоснабжения регулируются отношения, связанные со снабжением электрической и тепловой энергией, а также газом, нефтью и нефтепродуктами, водой и другими товарами через присоединенную сеть (трубопроводы), если иное не установлено законом, иными правовыми актами или не вытекает из существа обязательства (ст. 548 ГК). Особенности правового регулирования отношений, связанных со снабжением продукцией по отдельным видам договора энергоснабжения, определяются правовыми актами, посвященными данным договорам. В сфере газоснабжения действуют Правила поставки газа в Российской Федерации, утв. постановлением Правительства РФ от 5 февраля 1998 г. № 162 1 , которые детально регулируют отношения, связанные с газоснабжением. Отношения, связанные с поставкой нефти по магистральным нефтепроводам, регулируются Положением о приеме и движении 1
СЗ РФ. 1998. № 6. Ст. 770.
Глава 28
34
нефти в системе магистральных нефтепроводов, утв. приказом Минтопэнерго России от 5 октября 1995 г. № 208. Этот нормативный акт не опубликован и не зарегистрирован в органах юстиции. Правовые нормы, сформировавшиеся в условиях плановой экономики, не способствовали развитию энергетики в рыночных условиях. Поэтому принят адекватный рыночным отношениям пакет законов, в их числе базовый Федеральный закон от 26 марта 2003 г. «Об электроэнергетике» 1 (далее — Закон об электроэнергетике), которыми определен ряд базисных изменений в данной сфере. Осуществляются демонополизация структур Единой энергетической системы (РАО «ЕЭС России») и развитие конкуренции в сфере производства, сбыта и оказания услуг в области электроэнергетики с выделением генерации (производства), деятельности по передаче электроэнергии, оперативно-диспетчерскому управлению, сбыту электрической энергии в качестве самостоятельных видов деятельности. Указанные изменения в сферах производства, передачи, куплипродажи электроэнергии обусловили ряд существенных изменений и в структуре договорных связей по обороту электрической энергии. Появились новые договорные формы, направленные на регулирование отношений, связанных с реализацией и приобретением электроэнергии на оптовом и розничных рынках электрической энергии. Это: 1) договор об оказании возмездных услуг по передаче электрической энергии; 2) договор об осуществлении технологического присоединения энергопринимающего устройства (энергоустановки) к электрической сети; 3) договор об оказании возмездных услуг по оперативно-диспетчерскому управлению; 4) договор о присоединении к торговой системе оптового рынка электрической энергии; 5) договор купли-продажи электроэнергии; 6) договор купли-продажи электрической энергии по равновесной цене оптового рынка; 7) договоры купли-продажи, а также поставки электрической энергии на розничных рынках; 8) договор купли-продажи электрической энергии у гарантирующего поставщика. В соответствии с Законом об электроэнергетике к отношениям по договору снабжения электрической энергией правила § 6 гл. 30 ГК об энергоснабжении применяются, если законом или иными правовыми актами не установлено иное.
1
СЗ РФ. 2003. № 13. Ст. 1177.
Глава 28
35
Поскольку § 6 гл. 30 ГК посвящен регулированию договорных отношений, стороной которых выступает потребитель (абонент), чьи энергопотребляющие установки присоединены к сети, в Учебнике рассматриваются в основном такие договорные отношения. 1. Понятие договора энергоснабжения. По договору энергоснабжения энергоснабжающая организация обязуется подавать абоненту (потребителю) через присоединенную сеть энергию, а абонент обязуется оплачивать принятую энергию, а также соблюдать предусмотренный договором режим ее потребления, обеспечивать безопасность эксплуатации находящихся в его ведении энергетических сетей и исправность используемых им приборов и оборудования, связанных с потреблением энергии (п. 1 ст. 539 ГК). Таким образом, договору энергоснабжения присущ ряд черт, отсутствующих у других гражданско-правовых договоров. К ним относятся необходимость иметь присоединенную к энергоснабжающей организации сеть, обязанность абонента соблюдать предусмотренный договором режим потребления энергии, обеспечивать безопасность эксплуатации находящихся в его ведении сетей, исправность приборов учета. Особые свойства электроэнергии: невозможность зрительно обнаружить ее как вещь, накопить на складе в значительном объеме для промышленного потребления, ограниченность применения начал «владения» и «распоряжения» по отношению к энергии, практическое совпадение момента производства и потребления электроэнергии как единого во времени процесса. При разработке второй части ГК договор энергоснабжения был определен как разновидность договора купли-продажи, поскольку энергия — это товар. В европейских странах данный договор также рассматривается как вид договора купли-продажи. По мнению В.В. Витрянского, договор энергоснабжения, являясь отдельным видом договора купли-продажи, по набору квалифицирующих признаков никак не может быть признан ни разновидностью договора поставки, ни непосредственно примыкающим к нему договорным институтом 1 . 2. Заключение договора. Договор заключается между энергоснабжающей организацией и потребителем (абонентом) энергии. Порядок заключения договора энергоснабжения различен в зависимости от того, заключается он с гражданином или юридическим 1
См.: Витрянский В.В. Договор купли-продажи и его отдельные виды. М.: Статут, 1999. С. 167.
36
Глава 28
лицом. Процедура заключения договора с гражданами на потребление энергии на бытовые нужды упрощена. Согласно ст. 540 ГК, когда абонентом по договору энергоснабжения выступает гражданин, использующий энергию для бытового потребления, договор считается заключенным с момента первого фактического подключения абонента в установленном порядке к присоединенной сети. Если иное не предусмотрено соглашением сторон, такой договор считается заключенным на неопределенный срок и может быть изменен или расторгнут по основаниям, предусмотренным ст. 546 ГК. Договор энергоснабжения, заключенный на определенный срок, считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, если до окончания срока его действия ни одна из сторон не заявит о его прекращении или изменении либо о заключении нового договора. Поскольку договор энергоснабжения относится к числу публичных договоров, порядок его заключения содержит особенности. В силу п. 3 ст. 426 ГК не допускается отказ энергоснабжающей организации от заключения публичного договора при наличии возможности предоставить энергию потребителю. При необоснованном уклонении энергоснабжающей организации от заключения договора на отпуск энергии потребителю применяются положения, предусмотренные п. 4 ст. 445 ГК: потребитель энергии в этом случае может обратиться в суд с требованием о понуждении энергоснабжающей организации заключить договор. 3. Субъекты оптового рынка электроэнергии. В соответствии со ст. 31 Закона об электроэнергетике в состав субъектов оптового рынка входят поставщики электрической энергии (генерирующие компании) и покупатели электрической энергии (энергосбытовые организации, крупные потребители электрической энергии, гарантирующие поставщики), получившие статус субъектов оптового рынка в порядке, установленном названным Законом, администратор системы оптового рынка, а также организации, обеспечивающие функционирование технологической инфраструктуры (электросети, системный оператор). При покупке электроэнергии на оптовом рынке покупатель заключает договоры с тремя организациями: 1) с электрическими сетями — на оказание услуг по передаче электроэнергии; 2) с системным оператором — на оперативно-диспетчерское управление технологическими режимами работы объектов электрической энергетики; 3) с администратором системы оптового рынка — на присоединение к финансово-расчетной системе оптового рынка.
Глава 28
37
Правила функционирования оптового рынка, передачи электрической энергии по сетям, оперативно-диспетчерского управления технологическими режимами работы объектов электроэнергетики согласно Закону об электроэнергетике определяются Правительством РФ. Поэтому перечисленные выше договоры должны быть квалифицированы как договоры присоединения (ст. 428 ГК). Основные условия таких договоров определены правилами об оптовом или розничном рынке (ст. 13, 29, 32, 35 Закона об электроэнергетике), утверждаемыми Правительством РФ. Эти условия могут быть приняты другой стороной не иначе как путем присоединения к предложенному договору в целом. Помимо указанной системы договоров поставщики и покупатели электрической энергии — субъекты оптового рынка вправе заключать в порядке, предусмотренном правилами оптового рынка, договоры купли-продажи электрической энергии. Субъекты оптового рынка свободны в выборе контрагентов по таким договорам. 4. Условие о количестве и качестве. В соответствии со ст. 541 ГК энергоснабжающая организация обязана подавать абоненту энергию через присоединенную сеть в количестве, предусмотренном договором энергоснабжения, с соблюдением согласованного сторонами режима подачи. В договоре на снабжение электроэнергией промышленных потребителей условие о количестве характеризуется, как правило, двумя показателями: 1) количеством киловатт-часов подлежащей отпуску электроэнергии; 2) величиной присоединенной или заявленной мощности. Потребитель вправе получить предусмотренное договором количество электроэнергии, используя при этом лишь обусловленную договором величину присоединенной или заявленной мощности, что связано со спецификой предмета договора. Обязанность энергоснабжающей организации в отношении количества электроэнергии считается выполненной, если она постоянно поддерживает ток в сети и предоставляет потребителю возможность непрерывно получать электроэнергию в обусловленном договором количестве. По смыслу п. 2 ст. 541 ГК абонент вправе изменять обусловленное договором количество потребляемой энергии. В этом случае он обязан возместить расходы, понесенные энергоснабжающей организацией, связанные как с недобором, так и перебором энергии. Когда абонентом по договору на снабжение энергией выступает гражданин, потребляющий энергию на бытовые нужды, он вправе
Глава 28
38
использовать энергию в необходимом ему количестве, на него не возлагается обязанности по возмещению расходов энергоснабжающей организации, связанных с недобором или перебором энергии. Отпускаемая потребителям электрическая энергия должна соответствовать по качеству требованиям технического регламента, государственного стандарта, иных обязательных правил и договора. Качество электроэнергии характеризуется двумя показателями: напряжением и частотой тока. Поскольку внутренние энергетические сети, энергопотребляющие установки и приборы находятся, как правило, в собственности потребителей, на последних и возложена обязанность обеспечивать их исправность и безопасность. Граница ответственности между потребителями и энергоснабжающей организацией за состояние и обслуживание энергетических сетей, приборов и электроустановок определяется их балансовой принадлежностью и фиксируется в прилагаемом к договору акте разграничения. 5. Оплата энергии. Оплата энергии производится за фактически принятое абонентом количество энергии в соответствии с данными учета энергии, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или соглашением сторон. В соответствии с Федеральным законом от 14 апреля 1995 г. «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации» 1 тарифы на электрическую и тепловую энергию, поставляемую коммерческими организациями, подлежат государственному регулированию посредством установления экономически обоснованных тарифов (цен, платы за услуги) на электрическую и тепловую энергию или их предельных уровней. Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 332 2 утверждено Положение о Федеральной службе по тарифам (ФСТ России), являющейся федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим государственное регулирование цен (тарифов) на электрическую и тепловую энергию, газ (и некоторые другие товары). Положением о ФСТ России определены полномочия ФСТ России по установлению цен (тарифов) на товары и услуги. Она устанавливает предельные (минимальный и (или) максимальный) уровни тарифов на электрическую и тепловую энергию, поставляемую 1 2
СЗ РФ. 1995. № 16. Ст. 1316. СЗ РФ. 2004. № 29. Ст. 3049.
Глава 28
39
энергоснабжающими организациями потребителям, в том числе населению; оптовые цены на газ, тарифы на транспортировку газа по трубопроводам. Государственное регулирование цен (тарифов) на электрическую и тепловую энергию в пределах своих полномочий осуществляет орган исполнительной власти субъекта РФ в области государственного регулирования тарифов согласно Типовому положению об этом органе, утв. постановлением Правительства РФ от 4 марта 2004 г. № 136 1 . 6. Ответственность по договору энергоснабжения. Ответственность сторон договора энергоснабжения определена ст. 547 ГК: в случаях неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по договору энергоснабжения сторона, нарушившая обязательство, обязана возместить причиненный этим реальный ущерб (п. 2 ст. 15 ГК). Отсюда следуют два вывода. Во-первых, новым гражданским законодательством установлена равная ответственность сторон договора энергоснабжения, однако возмещение упущенной выгоды, вызванное нарушением условий договора энергоснабжения, в отличие от общего правила гражданско-правовой ответственности не предусмотрено. Во-вторых, в отличие от общего основания ответственности, закрепленного п. 3 ст. 401 ГК, если в результате регулирования режима потребления энергии, осуществленного на основании закона или иных правовых актов, допущен перерыв в подаче энергии абоненту, энергоснабжающая организация несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение договорных обязательств при наличии ее вины (п. 2 ст. 547 ГК). За рамками указанных обстоятельств ответственность энергоснабжающей организации за неисполнение или ненадлежащее исполнение договорных обязательств наступает на общих основаниях как коммерческой организации при осуществлении предпринимательской деятельности (п. 3 ст. 401 ГК). Энергоснабжающая организация, допустившая перерыв в подаче электроэнергии без соответствующего предупреждения, обязана возместить потребителю убытки, вызванные такими действиями.
1
СЗ РФ. 2004. № 10. Ст. 875.
Глава 28
40
§ 7. Договор продажи недвижимости 1. Понятие договора продажи недвижимости. По договору купли-продажи недвижимого имущества продавец обязуется передать в собственность покупателя земельный участок, здание, сооружение, квартиру или другое недвижимое имущество, а покупатель обязуется принять это имущество и уплатить за него определенную сторонами цену (п. 1 ст. 549, п. 1 ст. 454 ГК). По юридической природе договор продажи недвижимости, как и всякий договор купли-продажи, является консенсуальным, возмездным, взаимным. Договор продажи недвижимости выделяется в отдельную разновидность договора купли-продажи по признаку предмета — недвижимого имущества. Особое отношение к недвижимому имуществу обусловлено его общественным, общенациональным значением. Во-первых, несмотря на то, что имущественный оборот недвижимости регулируется нормами гражданского права, правовое регулирование прав на недвижимость имеет публично-правовую окраску. «Земля вследствие ее ограниченности необходимо подвергается в частном обладании таким ограничениям, которые чужды движимым вещам» 1 . Нормы публичного права не только определяют саму возможность свободного оборота соответствующих объектов недвижимости, но также предусматривают необходимые ограничения использования отдельных категорий объектов. Во-вторых, поскольку недвижимое имущество обладает, как правило, значительной ценностью, требуются особые меры охраны интересов его продавцов и покупателей. Участникам гражданского оборота необходимо точное знание о субъекте права собственности на объект недвижимости, ограничениях этого права, иных обременениях имущества, что достигается путем введения обязательной государственной регистрации прав на недвижимость и сделок с ней. Правовое регулирование договора осуществляется: специальными нормами о продаже недвижимости (§ 7 гл. 30 ГК), общими положениями о договоре купли-продажи (§ 1 гл. 30 ГК), а также специальными нормативными требованиями отдельных отраслей законодательства (приватизация государственного и муниципального имущества). 2. Стороны договора продажи недвижимости. По общему правилу в качестве продавца недвижимого имущества может выступать 1
Шершеневич Г.Ф. Курс гражданского права. Тула, 2001. С. 129.
Глава 28
41
собственник недвижимого имущества или лицо, специально уполномоченное им в силу закона или договора. Так, при продаже недвижимого имущества в процессе приватизации в качестве продавца выступают уполномоченные органы исполнительной власти или специализированные учреждения (ст. 6 Закона о приватизации государственного и муниципального имущества). Унитарные предприятия, владеющие недвижимым имуществом на праве хозяйственного ведения или на праве оперативного управления, могут осуществлять функции продавца такого имущества только с согласия собственника имущества (ст. 294-298 ГК). В отсутствии общих ограничений о круге возможных покупателей недвижимости особые правила устанавливаются специальным законодательством, например ст. 5 Закона о приватизации государственного и муниципального имущества. В законодательстве имеются также особые правила, касающиеся одновременно продавцов и покупателей недвижимости. Согласно п. 3 ст. 35 Семейного кодекса, для совершения одним из супругов сделки по распоряжению недвижимостью необходимо получить нотариально заверенное согласие другого супруга. Супруг, чье нотариально заверенное согласие не было получено, может требовать признания сделки недействительной в течение одного года с момента, когда он узнал или должен был узнать о совершении сделки. 3. Форма договора продажи недвижимости. Договор продажи недвижимости должен быть заключен в письменной форме путем составления одного документа, подписанного сторонами. Несоблюдение установленной формы влечет его недействительность (ст. 550 ГК). Договор продажи недвижимости (за исключением договора купли-продажи жилых помещений) считается заключенным с момента подписания сторонами единого документа, в котором сформулированы все его существенные условия. Переход права собственности на недвижимость от продавца к покупателю подлежит государственной регистрации. Право собственности покупателя возникает в результате заключенного договора продажи недвижимости и акта государственной регистрации перехода права собственности или договора о продаже жилья (п. 1 ст. 551 ГК). Исполнение договора продажи недвижимости сторонами до государственной регистрации перехода права собственности не является основанием для изменения их отношений с третьими лицами (п. 2 ст. 551 ГК). Поэтому любая сделка, совершенная продавцом по поводу недвижимого имущества, переданного покупателю до момента
Глава 28
42
государственной регистрации перехода права собственности на покупателя, должна признаваться недействительной как совершенная неуправомоченным лицом 1 . Когда одна из сторон уклоняется от государственной регистрации перехода права собственности, суд вправе по требованию другой стороны вынести решение о государственной регистрации перехода права собственности; сторона, необоснованно уклоняющаяся от государственной регистрации перехода права собственности, должна возместить другой стороне убытки, вызванные задержкой регистрации (п. 3 ст. 551 ГК). При отсутствии в договоре условия о распределении расходов по государственной регистрации перехода права собственности эти расходы должны быть возложены на продавца. 4. Содержание договора продажи недвижимости. Существенными условиями договора продажи недвижимости являются условия о предмете договора и о цене продаваемого объекта. Предмет договора и сфера его действия определяются понятием недвижимости. К недвижимому имуществу относятся: 1) земельные участки, участки недр, обособленные водные объекты; 2) все, что прочно связано с землей, т.е. объекты, перемещение которых без несоразмерного ущерба их назначению невозможно (в том числе леса, многолетние насаждения, здания, сооружения); 3) воздушные и морские суда, суда внутреннего плавания, космические объекты, подлежащие государственной регистрации; 4) иное имущество в соответствии с законом (ст. 130 ГК). Однако не все объекты гражданских прав, относящиеся к недвижимому имуществу, могут отчуждаться по договору продажи недвижимости. Например, продажа предприятия как имущественного комплекса регламентируется прежде всего специальными нормами § 8 гл. 30 ГК. Вместе с тем по правилам о договоре продажи недвижимости осуществляется продажа не завершенного строительством объекта. В договоре должны быть указаны данные, позволяющие определенно установить недвижимое имущество, подлежащее передаче покупателю по договору, в том числе данные, определяющие расположение недвижимости на соответствующем земельном участке либо в составе другого недвижимого имущества. При отсутствии в договоре указанных данных условие о продаваемой и подлежащей 1
См. п. 14 постановления Пленума ВАС РФ от 25 февраля 1998 г. № 8 «О некоторых вопросах практики разрешения споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав» // Вестник ВАС РФ. 1998. № 10.
Глава 28
43
передаче недвижимости считается несогласованным, а договор незаключенным (ст. 554 ГК). Перечень и характер документов, содержащих данные, позволяющие определенно установить продаваемое недвижимое имущество, определяется законодательством о государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним и законодательством о техническом учете недвижимости. Кроме того, на момент заключения договора продаваемая недвижимость должна существовать физически, а права на нее должны быть зарегистрированы в государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним. Строение (здание, сооружение) и земельный участок под ним образуют единый строительно-технический и хозяйственно-эксплуатационный объект. Для правильной эксплуатации строения необходим земельный участок не только в габаритах самого строения, но и вокруг него для обслуживания строения. По общему правилу при переходе права собственности на здания, сооружения и иную недвижимость к покупателю переходят и права на ту часть земельного участка, которая занята проданной недвижимостью и необходима для ее использования (п. 1 ст. 552 ГК). Отчуждение строения, находящегося на земельном участке, проводится вместе с земельным участком, кроме случаев: отчуждения части строения, которая не может быть выделена в натуре вместе с частью земельного участка, а также отчуждения строения, находящегося на изъятом из оборота земельном участке (п. 4 ст. 35 Земельного кодекса). Продавец строения, являющийся одновременно собственником земельного участка, не вправе предоставить покупателю право на земельный участок, отличающееся от права собственности (например, право аренды), что объясняется принципом единства юридической судьбы земельного участка и расположенного на нем строения (подп. 5 п. 1 ст. 1 Земельного кодекса). Если продавец строения не является собственником земельного участка, на котором оно расположено, к покупателю переходят те же права на пользование соответствующей частью земельного участка и на тех же условиях, что принадлежали продавцу (п. 3 ст. 552, п. 2 ст. 271 ГК, п. 1 ст. 35 Земельного кодекса). В отличие от договора купли-продажи движимого имущества договор продажи недвижимости должен обязательно содержать согласованное сторонами условие о цене недвижимости. При отсутствии условия о цене договор считается незаключенным (п. 1 ст. 555 ГК). По общему правилу согласованная сторонами цена недвижимого
Глава 28
44
имущества, находящегося на земельном участке, включает цену передаваемой с этим имуществом соответствующей части участка земли или права на нее (п. 2 ст. 555 ГК). Цена недвижимости может определяться сторонами различными способами. Когда она установлена за единицу площади (или иного показателя размера) недвижимости, общая цена имущества определяется исходя из фактического размера переданного покупателю недвижимого имущества (п. 3 ст. 555 ГК). 5. Исполнение и расторжение договора продажи недвижимости. Передача недвижимости продавцом и принятие ее покупателем осуществляются по передаточному акту или иному документу о передаче, подписываемому сторонами. Передаточный акт или иной документ о передаче требуется в качестве обязательного для регистрации перехода права собственности на проданную недвижимость. Уклонение одной из сторон от подписания документа о передаче недвижимости считается отказом соответственно продавца от исполнения обязанности передать имущество, а покупателя — обязанности принять имущество (ст. 556 ГК). Договор продажи недвижимости может быть расторгнут как до государственной регистрации перехода права собственности, так и после нее. Государственная регистрация не является препятствием для расторжения договора продажи недвижимости и в тех случаях, когда законом или договором предусмотрена возможность расторжения договора с возвращением полученного сторонами по договору по основаниям, предусмотренным ст. 450 ГК 1 . В этом случае для расторжения договора недостаточно факта отказа продавца или покупателя от договора: необходимо обращение в суд, в решении которого должно содержаться предписание регистрирующему органу о регистрации перехода права собственности от покупателя к продавцу в силу расторжения договора. Ответственность сторон договора продажи недвижимости характеризуется некоторыми особенностями. Во-первых, принятие покупателем недвижимости, не соответствующей условиям договора, в том числе в случае, когда такое несоответствие оговорено в документе о передаче недвижимости, не является основанием для освобождения продавца от ответственности за ненадлежащее исполнение договора (п. 2 ст. 556 ГК). Во-вторых, при передаче продавцом покупателю недвижимости с существенным нарушением условий 1
См. п. 15 постановления Пленума ВАС РФ от 25 февраля 1998 г. № 8 «О некоторых вопросах практики разрешения споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав».
Глава 28
45
договора о ее качестве покупатель не вправе потребовать замены некачественной недвижимости на качественную однородную недвижимость (ст. 557 ГК). 6. Особенности продажи отдельных объектов недвижимости. Ввиду особенностей отдельных категорий недвижимости законодательство устанавливает для их купли-продажи специальные правила. Земельные участки. Земельный участок представляет собой часть поверхности земли (в том числе почвенный слой), границы которой описаны и удостоверены в установленном порядке (п. 2 ст. 6 Земельного кодекса). Объектом купли-продажи могут быть только земельные участки, прошедшие государственный кадастровый учет, а также не изъятые и не ограниченные в обороте (ст. 27 Земельного кодекса). Продавец при заключении договора обязан предоставить покупателю имеющуюся у него информацию об обременениях земельного участка и ограничениях его использования. В случае предоставления покупателю заведомо ложной информации, которая может оказать влияние на решение покупателя о покупке данного участка и предоставление которой установлено федеральными законами, покупатель вправе требовать уменьшения покупной цены или расторжения договора купли-продажи и возмещения причиненных убытков. Некоторые возможные условия договора купли-продажи земельного участка признаются законом недействительными: о праве продавца выкупить участок обратно по собственному желанию; об ограничении дальнейшего распоряжение участком; об ограничении ответственности продавца в случае предъявления прав на участок третьими лицами (ст. 37 Земельного кодекса). Покупка участка из земель, находящихся в государственной или муниципальной собственности, может иметь место только на торгах (конкурсах, аукционах). Особенности купли-продажи земельных участков из состава земель сельскохозяйственного назначения установлены Федеральным законом от 24 июля 2002 г. «Об обороте земель сельскохозяйственного назначения» 1 . Во-первых, не могут быть покупателями таких земельных участков иностранные граждане и юридические лица, лица без гражданства, а также юридические лица, в уставном (складочном) капитале которых доля указанных субъектов составляет более 50%. Во-вторых, не допускается купля-продажа участков из состава земель сельскохозяйственного назначения, если в результате 1
СЗ РФ. 2002. № 30. Ст. 3018.
46
Глава 28
образуются новые земельные участки, размеры и местоположение которых не соответствуют максимальным и минимальным требованиям, установленным законом. В-третьих, субъект РФ или муниципальное образование имеют преимущественное право покупки таких участков, за исключением случаев продажи с публичных торгов. Жилые помещения. Жилым помещением (жилой дом, квартира, комната, часть жилого дома или квартиры) признается изолированное помещение, которое пригодно для постоянного проживания граждан, т.е. отвечает установленным санитарным и техническим правилам и нормам, иным требованиям законодательства (ч. 2 ст. 15, ст. 16 Жилищного кодекса). Особенности продажи жилых помещений заключаются в следующем. Во-первых, договор продажи жилого помещения подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента такой регистрации (п. 2 ст. 558 ГК). Во-вторых, существенным условием договора продажи дома, квартиры, части жилого дома или квартиры, иного жилья, в котором проживают лица, сохраняющие в соответствии с законом право пользования этим помещением после его приобретения покупателем, является перечень этих лиц с указанием их прав на пользование продаваемым жилым помещением (п. 1 ст. 558 ГК). Когда лица, сохраняющие право пользования жильем, не указаны в договоре, договор считается незаключенным. В-третьих, продажа жилого помещения, в котором проживают несовершеннолетние члены семьи собственника, допускается только с согласия органа опеки и попечительства (п. 4 ст. 292 ГК). В-четвертых, при приобретении в собственность помещения в многоквартирном жилом доме к приобретателю переходит доля в праве общей собственности на общее имущество в доме (лестницы, лифты, чердаки, подвалы, земельный участок с элементами озеленения и благоустройства и др.). Условие договора о том, что переход права собственности на помещение не сопровождается переходом доли в праве общей собственности на общее имущество в таком доме, является ничтожным (ст. 38 Жилищного кодекса).
§ 8. Договор продажи предприятия 1. Понятие договора продажи предприятия. По договору продажи предприятия продавец обязуется передать в собственность покупателя предприятие в целом как имущественный комплекс, за исключением прав и обязанностей, которые продавец не вправе
Глава 28
47
передавать другим лицам (п. 1 ст. 559 ГК). Видообразующим признаком, позволяющим выделять договор продажи предприятия в отдельный вид договора купли-продажи, является специфика предмета договора — продаваемое предприятие как единый имущественный комплекс. Продажа предприятия предполагает передачу покупателю не только зданий и оборудования, но и привязанных к материальной основе производства прав и обязанностей продавца. Сложность возникающих при этом отношений требует специального регулирования. Предприятием признается имущественный комплекс, используемый для осуществления предпринимательской деятельности. В состав предприятия входят все виды имущества, предназначенные для его деятельности: земельные участки, здания, сооружения, оборудование, инвентарь, сырье, продукция, права требования, долги, а также права на обозначения, индивидуализирующие предприятие, его продукция, работы и услуги (фирменное наименование, товарные знаки, знаки обслуживания) и другие исключительные права (ст. 132 ГК). Но, кроме того, предприятие — это живое, приносящее прибыль предпринимательское дело, которое включает клиентуру, репутацию, коммерческие, технологические секреты, рынки сбыта и т.п. Вероятность того, что клиентура останется за продаваемым предприятием обозначается с помощью правовых категорий деловой репутации и является особым нематериальным элементом предприятия, который может быть отчужден только при продаже предприятия в целом 1 . Таким образом, хотя предприятие признается недвижимостью, в нем юридически взаимосвязаны в предпринимательских целях разнородные элементы: имущество, рабочая сила, нематериальные ценности, которые в отдельности обладают своим собственным правовым режимом. Предметом договора продажи предприятия является предприятие в целом как имущественный комплекс, за исключением прав и обязанностей, которые продавец не вправе передавать другим лицам. Поэтому в состав предприятия как предмета продажи не включаются права, полученные продавцом на основании лицензии на занятие соответствующей деятельностью. Такие права не подлежат 1
Согласно п. 2 ст. 132 ГК возможна продажа части предприятия. Однако исходя из буквального толкования ст. 559 ГК можно сделать вывод о том, что возможна продажа предприятия только в целом, в виде единого имущественного комплекса. При продаже имущества предприятия по частям существует также угроза увода активов, например, от взыскания по требованию кредиторов.
48
Глава 28
передаче покупателю предприятия, если иное не установлено законом или иными правовыми актами. Передача покупателю в составе предприятия обязательств, исполнение которых покупателем невозможно при отсутствии такой лицензии, не освобождает продавца от соответствующих обязательств перед кредиторами. За неисполнение таких обязательств продавец и покупатель несут перед кредиторами солидарную ответственность (п. 3 ст. 559 ГК). В качестве продавца предприятия по общему правилу могут выступать индивидуальный предприниматель или юридическое лицо, которым предприятие принадлежит на праве собственности. При продаже имущественного комплекса, принадлежащего унитарному государственному или муниципальному предприятию на праве хозяйственного ведения или праве оперативного управления, продавцом может быть только уполномоченный орган, выступающий от имени соответствующего публичного собственника, но не само унитарное предприятие (ст. 5 Закона о приватизации государственного и муниципального имущества). Покупателями предприятия могут быть граждане-предприниматели, юридические лица, государство, муниципальные образования. Особые требования к ним содержатся в законодательстве о приватизации и о несостоятельности (банкротстве). 2. Преддоговорные действия сторон и форма договора продажи предприятия. Перед заключением данного договора стороны должны совершить предварительные действия по удостоверению состава продаваемого предприятия, аудиторскую проверку его деятельности и оценку предприятия. Удостоверение состава предприятия достигается путем проведения его полной инвентаризации (п. 1 ст. 561 ГК). Инвентаризация необходима для проверки фактического наличия числящихся на балансе предприятия ценностей (материальных и нематериальных активов), их сохранности, описания основных признаков и определения текущего состояния. Кроме того, это один из способов оценки состава предприятия. Аудиторская проверка предприятия преследует цель установить соответствие финансовой отчетности предприятия предусмотренным критериям, а совершенных им хозяйственных операций — требованиям законодательства. Аудиторская проверка подтверждает достоверность бухгалтерского баланса предприятия. Оценка предприятия имеет особое значение, поскольку условие о цене является существенным условием договора продажи предприятия. Кроме того, она сложнее, нежели оценка иных видов
Глава 28
49
недвижимого имущества, так как речь идет об оценке бизнеса, цена которого зависит от целого ряда факторов (статических и динамических). В результате указанных действий до подписания договора продажи предприятия должны быть составлены следующие документы: 1) акт инвентаризации; 2) бухгалтерский баланс; 3) заключение независимого аудитора о составе и стоимости предприятия; 4) перечень долгов (обязательств), включаемых в состав предприятия с указанием кредиторов, характера, размера и сроков их требований; 5) документ об оценке предприятия (п. 2 ст. 561 ГК). Эти документы служат обязательным приложением к договору продажи предприятия, который заключается в письменной форме путем составления одного документа, подписанного сторонами. Отсутствие какого-либо из названных документов расценивается как несоблюдение формы договора, что влечет его недействительность (п. 2 ст. 560 ГК). Договор продажи предприятия подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента такой регистрации. 3. Уведомление кредиторов о продаже предприятия. Особенность данного договора, отличающая его от договора продажи недвижимости, заключается в том, что продажа предприятия сопровождается, с одной стороны, уступкой прав требований продавца покупателю, а с другой — переводом на него долгов, что требует согласия кредиторов. Поэтому в ГК предусмотрены положения, определяющие особый порядок уведомления кредиторов и получения их согласия на продажу предприятия, а также последствия нарушения этого порядка (ст. 562). Уведомление кредиторов по обязательствам, включенным в состав предприятия, должно быть совершено в письменной форме до передачи предприятия продавцом покупателю. Ответ кредитора также должен быть дан в письменной форме (п. 2 ст. 391, п. 1 ст. 389 ГК). Уведомленный надлежащим образом кредитор в течение 3 месяцев со дня получения уведомления имеет право потребовать либо прекращения или досрочного исполнения обязательств и возмещения продавцом причиненных этим убытков, либо признания договора продажи предприятия недействительным полностью или в соответствующей части (п. 2 ст. 562 ГК). Если кредитор ничего не сообщит продавцу или не заявит одно из перечисленных требований, он будет считаться кредитором, не давшим согласия на перевод долга с продавца на покупателя предприятия, а стороной по таким обязательствам остается продавец предприятия. Однако если обязательство
50
Глава 28
будет исполнено покупателем предприятия, то кредитор будет обязан принять такое исполнение (п. 1 ст. 313 ГК). До тех пор, пока кредитор не даст согласия на перевод долга либо обязательства не будут надлежащим образом исполнены, продавец и покупатель несут перед кредитором солидарную ответственность (п. 4 ст. 562 ГК). Если кредитор не был надлежащим образом уведомлен о продаже предприятия, он имеет право в течение одного года со дня, когда он узнал или должен был узнать о передаче предприятия продавцом покупателю, заявить одно из следующих требований: о прекращении или досрочном исполнении обязательств и возмещении продавцом причиненных этим убытков; о признании договора продажи предприятия недействительным полностью или в части. 4. Передача предприятия и переход права собственности на него. Передача предприятия осуществляется по передаточному акту, в котором указываются данные о составе предприятия, об уведомлении кредиторов о продаже предприятия, о выявленных недостатках переданного имущества, а также перечень имущества, обязанности по передаче которого не исполнены продавцом ввиду его утраты (п. 1 ст. 563 ГК). Подготовка предприятия к передаче, включая составление и представление на подписание передаточного акта, является обязанностью продавца и осуществляется за его счет, если иное не предусмотрено договором. Предприятие считается переданным со дня подписания передаточного акта обеими сторонами. С этого момента на покупателя переходит риск случайной гибели или случайного повреждения имущества в составе предприятия. Если какая-либо из сторон договора продажи предприятия уклоняется от подписания акта передачи предприятия, то это будет считаться односторонним отказом продавца — от исполнения обязательства по передаче предприятия, а покупателя — от обязательства принять предприятие (п. 1 ст. 556 ГК). Когда договором предусмотрено сохранение за продавцом права собственности на переданное покупателю предприятие до его оплаты или до наступления иных обстоятельств, покупатель вправе до перехода к нему права собственности распоряжаться имуществом и правами, входящими в состав переданного предприятия в той мере, в какой это необходимо для целей, ради которых предприятие было приобретено (п. 3 ст. 564 ГК).
Глава 28
51
Право собственности на предприятие переходит к покупателю с момента его государственной регистрации. Если иное не предусмотрено договором продажи предприятия, право собственности на предприятие переходит к покупателю и подлежит государственной регистрации непосредственно после передачи предприятия покупателю (ст. 564 ГК). 5. Ответственность сторон по договору продажи предприятия. Последствия передачи продавцом и принятия покупателем по передаточному акту предприятия, состав которого не соответствует предусмотренному договором, т.е. передачи предприятия с недостатками, определяются на основании общих правил о купле-продаже, предусмотренных ст. 460-462, 466, 469, 475, 479 ГК, если иное не вытекает из договора или не предусмотрено законом (ст. 565 ГК). Когда предприятие передано и принято по передаточному акту, в котором указаны сведения о выявленных недостатках предприятия и об утраченном имуществе, покупатель вправе требовать соответствующего уменьшения покупной цены предприятия. Покупатель вправе требовать уменьшения покупной цены также в случае передачи ему в составе предприятия долгов (обязательств) продавца, которые не были указаны в договоре или передаточном акте, если продавец не докажет, что покупатель знал о таких долгах во время заключения договора и передачи предприятия. Продавец, получив уведомление покупателя о недостатках имущества, переданного в составе предприятия, или отсутствии в этом составе отдельных видов имущества, подлежащих передаче, вправе без промедления заменить имущество ненадлежащего качества или предоставить покупателю недостающее имущество. Учитывая специфику договора продажи предприятия и его особое социально-экономическое значение, законодатель существенным образом ограничил права сторон по изменению или расторжению договора и применению последствий недействительности сделки. Покупатель вправе в судебном порядке требовать расторжения или изменения договора продажи предприятия и возвращения того, что исполнено сторонами по договору, если установлено, что предприятие ввиду недостатков, за которые продавец отвечает, непригодно для целей, указанных в договоре, и эти недостатки не устранены продавцом на условиях, в порядке и в сроки, которые установлены ГК, другими законами, иными правовыми актами или договором, либо устранение таких недостатков невозможно (п. 5 ст. 565 ГК). Правила ГК о последствиях недействительности сделок
Глава 28
52
и об изменении или о расторжении договора купли-продажи, предусматривающие возврат или взыскание в натуре полученного по договору с одной стороны или с обеих сторон, применяются к договору продажи предприятия, только если такие последствия существенно не нарушают права и охраняемые законом интересы кредиторов продавца и покупателя, других лиц и не противоречат общественным интересам (ст. 566).
§ 9. Мена 1. Понятие договора мены. Нормы о мене выделены в ГК в отдельную гл. 31 (ст. 567-571), хотя по содержанию этот договор во многом схож с договором купли-продажи. Его основное отличие состоит в том, что по договору мены товар передается в собственность другой стороны не за деньги, а в обмен на другой товар (п. 1 ст. 567). Поскольку мена направлена на передачу права собственности (во взаимоотношениях государственных юридических лиц — прав хозяйственного ведения и оперативного управления имуществом), ее предметом не могут быть обязательства по выполнению работ и оказанию разного рода услуг. Практика арбитражных судов не относит к договору мены двусторонние сделки, предусматривающие обмен товаров на эквивалентные по стоимости услуги, а также соглашение, по которому произведена передача товара в обмен на уступку права требования имущества от третьего лица 1 . Поэтому правила гл. 31 ГК применимы к обмену жилыми помещениями, принадлежащими сторонам на праве собственности. Обмен жилыми помещениями, предоставленными по договору социального найма, является взаимной передачей обязательственных прав и обязанностей, а не меной, имеет значительные особенности и определяется нормами Жилищного кодекса (ст. 72, 73). Обменные коммерческие операции именуются также бартером (бартерными сделками). Однако этот термин принято использовать в отношении внешнеторговых обменных сделок, предметом которых могут выступать также работы, услуги и объекты интеллектуальной собственности. Бартерные сделки имеют значительные правовые особенности и подчинены специальному законодательному регулированию в рамках международного частного права, которое в Учебнике не излагается. 1
См. пп. 1 и 3 Обзора практики разрешения споров, связанных с договором мены — информационное письмо ВАС РФ от 24 сентября 2002 г. № 69 // Вестник ВАС РФ. 2003. № 1.
Глава 28
53
2. Права и обязанности сторон. Ввиду сходства мены с договором купли-продажи ГК не дает в гл. 31 подробной ее регламентации и устанавливает общее правило, согласно которому к договору мены применяются правила о купле-продаже (гл. 30), если они не противоречат правилам гл. 31 о мене, а также ее существу. При этом каждая из сторон признается продавцом товара, который она обязуется передать, и покупателем товара, который она обязуется принять в обмен. Такая отсылка позволяет избежать законодательное дублирование по однородным вопросам. Однако многие нормы гл. 30 ГК к мене неприменимы, в частности о розничной продаже, контрактации и энергоснабжении, а также о денежных платежах. Кроме того, ГК содержит в главе о мене три дополнительные нормы, отражающие особенности этого договора: стоимость обмениваемых товаров (ст. 568), встречное исполнение обязательств (ст. 569) и переход права собственности (ст. 570). Эти правила таковы. Товары, подлежащие обмену, предполагаются равноценными, и расходы на их передачу и принятие осуществляются той стороной, которая несет соответствующие обязанности. Когда по договору мены товары неравноценны, разница в ценах оплачивается соответствующей стороной до или после передачи товара, это правило расширяет сферу возможного применения договора мены. Общее правило гражданского права о встречном исполнении обязательств (ст. 328 ГК) призвано защищать интересы стороны в двусторонних обязательствах и позволяет задержать собственное исполнение, если исполнение контрагента не осуществляется или очевидно не будет произведено. ГК подтверждает применимость этого правила к договору мены, если сроки передачи обмениваемых товаров не совпадают. При мене переход права собственности, поскольку договором не предусмотрено иное, признается состоявшимся не при передаче каждого из обмениваемых товаров, а одновременно после исполнения обязательств передать соответствующие товары обеими сторонами. Такое решение создает баланс интересов участников договора мены в отношении правомочий по распоряжению имуществом и несения последствий возможных рисков. 3. Ответственность сторон по договору мены. В гл. 31 ГК о договоре мены назван лишь один случай ответственности при нарушении условий этого договора. Согласно ст. 571 ГК сторона, у которой третьим лицом изъят товар, приобретенный по договору
Глава 28
54
мены, вправе потребовать от другой стороны возврата товара, полученного последней в обмен, и (или) возмещения убытков. При этом дается отсылка к ст. 461 ГК, которая освобождает от ответственности, если ответная сторона докажет, что заявитель требования знал или должен был знать о наличии оснований для изъятия вещи, например залога. Поскольку к договору мены применимы общие правила о договоре купли-продажи, обменивающиеся стороны несут ответственность, установленную для продавца и покупателя, и в частности отвечают за качество передаваемых ими товаров, которое должно быть надлежащим (см. § 1 настоящей главы). По соглашению обменивающихся сторон в договоре могут предусматриваться дополнительные условия ответственности, например оговариваться неустойка. Вместе с тем арбитражные суды исходят из того, что требования о соразмерном уменьшении покупной цены товара ненадлежащего качества и передаче дополнительно товара в объеме, соответствующем сумме, на которую уменьшена его стоимость, противоречат правилам, установленным гл. 31 ГК, и существу мены. В таких ситуациях участник мены вправе по своему выбору требовать безвозмездного устранения недостатков товара, возмещения своих расходов по устранению недостатков, замены товара надлежащим при существенном нарушении качества (ст. 475 ГК) или же возмещения понесенных убытков (ст. 15 и 393 ГК) 1 .
1
См. п. 9 Обзора практики разрешения споров, связанных с договором мены — информационное письмо ВАС РФ от 24 сентября 2002 г. № 69.
ГЛАВА 29. ДОГОВОР ДАРЕНИЯ 1. Понятие договора дарения. По договору дарения одна сторона (даритель) безвозмездно передает или обязуется передать определенное имущество другой стороне (одаряемому) либо освобождает или обязуется освободить ее от имущественной обязанности (ст. 572 ГК). В силу этого договора происходит безвозмездная передача права собственности или иного имущественного права от одного лица (дарителя) к другому (одаряемому). Новый Гражданский кодекс РФ существенно расширил как регулирование, так и сферу применения договора дарения. Его предметом может быть разного рода имущество: передача одаряемому в собственность вещи; передача имущественного права, принадлежащего дарителю; освобождение одаряемого от исполнения имущественной обязанности, в том числе имущественной ответственности. Отличительной чертой договора дарения является обогащение одаряемого за счет дарителя. При наличии встречной передачи договор нельзя считать дарением. По действующему ГК договор дарения может быть как реальным, так и консенсуальным договором. В последнем случае договор порождает обязательство передать одаряемому определенное имущество в будущем. Дарение всегда предполагает согласие одаряемого принять предложенное ему дарителем. Действующий закон не допускает дарение на случай смерти (п. 3 ст. 572 ГК). Распоряжение имуществом на случай смерти оформляется завещанием, от которого дарение отличается тем, что имущество передается при жизни дарителя. Кроме того, режим завещания имеет особенности, оно может быть отменено или заменено в любое время, а дарение, как правило, безвозвратно (ст. 578 ГК). Дарение запрещено также в отношениях между коммерческими организациями (п. 4 ст. 575 ГК). На практике некоторые правовые действия зачастую неправильно относят к договору дарения. Например, не является дарением: выплата общественных наград; социальная помощь, основанная на публично-правовых нормах права или трудовых отношениях; частичный отказ от права собственности при заключении мирового соглашения или других процессуальных действиях. Подобные действия имеют (прямо или косвенно) особый характер, и к ним неприменимы нормы о дарении. В то же время договор дарения допустимо заключать под личным условием, которое может использоваться как поощрительная
56
Глава 29
мера, стимулирующая одаряемого к определенному поведению (например, успешному завершению учебы, отказу от вредных привычек), или зависеть от определенного обстоятельства (например, рождение ребенка). Смысл названных условий заключается в том, что они являются необходимой предпосылкой вступления в силу обязательств дарителя. Если такое условие не наступит или будет признанно незаконным, договор дарения станет недействительным. 2. Заключение договора дарения. Сторонами договора дарения могут быть граждане, юридические лица и государство. Право государства совершать дарение несомненно, но в качестве одаряемого оно может выступать лишь в договоре пожертвования. Форма договора дарения должна соответствовать общим правилам ГК о форме сделок (ст. 158-165) с учетом некоторых дополнительных положений. Реальный договор дарения, когда движимая вещь передается в момент заключения договора, может заключаться устно. При этом допускается символическая передача дара (вручение ключей). Если в качестве дарителя выступает юридическое лицо и стоимость предмета дарения превышает 5 МРОТ, необходимо письменное оформление договора в порядке, установленном ст. 160 ГК. Письменная форма обязательна и для всех договоров, содержащих обещание дарения. В противном случае дарение является ничтожным. Договор дарения недвижимости подлежит обязательной государственной регистрации. Предмет договора дарения должен быть в нем ясно обрисован. Обещание подарить все свое имущество или часть его без указания на конкретный предмет в виде вещи, права или освобождения от обязанности считается ничтожным. Договор дарения должен содержать ясно выраженное намерение одарить одаряемого. Учитывая безвозмездный характер и предназначение договора дарения, ГК предоставляет как одаряемому, так и дарителю право прекратить действие такого договора, причем именует такое право по-разному: отказ от исполнения договора (ст. 573, 577) и отмена дарения (ст. 578). При заключении договора важным является тот факт, что даритель и одаряемый должны быть дееспособными. За недееспособных лиц сделки совершают их представители. Исключением является норма ст. 28 ГК, на основании которой малолетние (т.е. дети от 6 до 14 лет) могут выступать в качестве одаряемых, поскольку они вправе самостоятельно совершать сделки, направленные на безвозмездное получение выгоды и не требующие нотариального
Глава 29
57
удостоверения либо государственной регистрации. Однако в некоторых случаях родители (иные законные представители) вправе запретить ребенку пользоваться даром, например если предмет дарения представляет для него опасность. Несовершеннолетние граждане от 14 до 18 лет вправе самостоятельно совершать договор дарения и выступать в качестве дарителей в пределах заработка, стипендии и иных получаемых ими доходов, но они не могут распоряжаться вещами, принадлежащими им на праве собственности. Для таких сделок они должны получить письменное согласие законных представителей (ст. 26 ГК). В некоторых случаях дарение ограничено или запрещено законом. Статья 575 ГК различает обычные подарки, стоимость которых не превышает 5 МРОТ и более дорогие. Подарки, стоимость которых более 5 МРОТ, не допускаются: 1) от имени малолетних и граждан, признанных недееспосбными, их законными представителями; 2) работникам лечебных, воспитательных и иных социальных учреждений гражданами, находящимися в них на лечении, содержании или воспитании, супругами и родственниками этих граждан; 3) государственным служащим и служащим муниципальных образований в связи с их должностным положением или в связи с исполнением ими служебных обязанностей; 4) между коммерческими организациями. Вопрос о запрете подарков государственным служащим в связи с их должностным положением или в связи с исполнением ими служебных обязанностей решен в Федеральном законе от 27 июля 2004 г. «О государственной гражданской службе Российской Федерации» 1 . Согласно ст. 17 Закона государственный служащий не вправе получать от физических и юридических лиц вознаграждения (подарки, денежное вознаграждение, ссуды, услуги, оплату развлечений, отдыха, транспортных расходов и иные вознаграждения), связанные с исполнением должностных обязанностей. Следовательно, запрет распространяется и на обычные подарки. Государственные служащие вправе принимать подарки, не связанные с исполнением ими своих должностных обязанностей. Государственные и муниципальные унитарные предприятия и организации, которым вещь или имущественное право принадлежит на основе права хозяйственного ведения или права оперативного управления, могут совершать договор дарения только с согласия 1
СЗ РФ. 2004. № 31. Ст. 3215.
Глава 29
58
собственника 1 . Это ограничение не распространяется на подарки стоимостью меньше 5 МРОТ. Договоры дарения предметов, находящихся в общей собственности, подчиняются режиму этой собственности. При долевой собственности на дарение всего общего имущества необходимо согласие всех участников (ст. 246 ГК). Если имущество является предметом совместной собственности, такое согласие предполагается (ст. 253 ГК). Данное положение отражено в ст. 35 Семейного кодекса применительно к совместной собственности супругов (сделка по распоряжению общим имуществом супругов, совершенная без согласия одного из них, может быть признанна судом недействительной, но только по его требованию и если будет доказано, что другая сторона в сделке знала или должна была знать о несогласии этого супруга на заключение данной сделки). Однако для совершения одним из супругов акта распоряжения недвижимостью или сделки, требующей нотариального удостоверения и (или) государственной регистрации, необходимо получить нотариально удостоверенное согласие другого супруга. Для распоряжения долей в общей собственности установлены иные правила. Участник долевой собственности вправе по своему усмотрению подарить свою долю любому лицу (на такие сделки не распространяется преимущественное право участников долевой собственности на приобретение доли). Однако это требует предварительного раздела общего имущества или выдела доли. Передача дарителем своего права требования одаряемому должна совершаться на условиях и в порядке уступки требования (§ 1 гл. 24 ГК). Такая уступка допускается, если она не противоречит закону, иным правовым актам или договору и не относится к обязательствам, неразрывно связанным с личностью кредитора (например, к требованиям об алиментах, возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью (ст. 388, 383 ГК). 3. Содержание договора дарения. Это один из немногих договоров, в котором определяющую роль играют не имущественные интересы, а моральные мотивы, ими на момент заключения договора руководствуется даритель. Иногда дарение бывает целевым, например, при выделении денежных средств или имущества в связи 1
Закон о государственных и муниципальных унитарных предприятиях прямо не запрещает дарение, однако ст. 576 ГК устанавливает возможность подарить вещь только с согласия собственника (если иное не предусмотрено законом).
Глава 29
59
со свадьбой сына или рождением ребенка. Эти особенности отражены в правомочиях сторон. Так, одаряемый имеет неограниченную возможность односторонне отказаться от договора до передачи ему дара. Это касается случаев, когда между заключением договора и передачей вещи существует срок. Слова «до передачи дара» нужно толковать расширительно, включая обещание дарителя освободить одаряемого от имущественной обязанности или подарить ему право, так как принятие дара может быть связано с необходимостью осуществить ряд действий по передаче права. До окончания этих действий дар не считается принятым, и одаряемый сохраняет право на расторжение договора. Закон не предусматривает возможности частичного отказа от дара, поскольку в таком случае необходимо изменить условия договора, а для этого требуется согласие дарителя, т.е. соглашение сторон (ст. 450 ГК). Отказ от принятия дара должен быть совершен в той же форме, которая установлена законом для заключения данного договора дарения. Если отказ от принятия дара причинит дарителю убытки, например когда он понес расходы на оформление передачи вещи, хранение, транспортировку, он вправе потребовать от одаряемого возмещения реального ущерба (п. 3 ст. 573 ГК). На основании ст. 577 ГК даритель вправе отказаться от исполнения договора, содержащего обещание передать одаряемому вещь или право либо освободить одаряемого от имущественной обязанности, если после заключения договора имущественное или семейное положение либо состояние здоровья дарителя изменилось настолько, что исполнение договора в новых условиях существенно снизит уровень его жизни. Отказ дарителя от исполнения обязательства может быть обусловлен и другими причинами: гибелью вещи, изъятием ее из обращения, запретом совершать обещанные действия. Эти обстоятельства прекращают обязательство ввиду невозможности исполнения и подпадают под правила ст. 416, 417 ГК. В ГК предусмотрены также особые случаи отмены дарения. Так, в соответствии с нормами ст. 578 ГК даритель вправе отменить дарение, если одаряемый совершил покушение на его жизнь, жизнь кого-либо из членов его семьи или близких родственников либо умышленно причинил дарителю телесные повреждения. В случае же умышленного лишения жизни право требовать в суде отмены дарения принадлежит наследникам дарителя.
60
Глава 29
Кроме того, даритель вправе потребовать в судебном порядке отмены дарения, если обращение одаряемого с подаренной вещью, представляющей для дарителя большую неимущественную ценность, создает угрозу ее безвозвратной утраты. Однако даритель должен доказать, что одаряемому известно, какую ценность представляет для дарителя предмет договора. В подобных случаях одаряемый лишен права требовать возмещения убытков. В договоре может быть обусловлено право дарителя отменить дарение в случае, если он переживет одаряемого. Правила об отказе от исполнения договора дарения (ст. 577 ГК) и об отмене дарения (ст. 578 ГК) не применяются к обычным подаркам небольшой стоимости. Ввиду безвозмездности договора дарения надо прийти к выводу, что к дарителю нет оснований предъявлять требования в отношении качества подаренного имущества. Однако в соответствии со ст. 580 ГК вред, причиненный жизни, здоровью или имуществу одаряемого вследствие недостатков подаренной вещи, подлежит возмещению дарителем по правилам гл. 59 ГК, если доказано, что эти недостатки возникли до передачи вещи одаряемому, не относятся к числу явных и даритель хотя и знал о них, не предупредил одаряемого. За последствия явных недостатков должен отвечать одаряемый, который был обязан их выявить. Эти правила не охватывают случаи, когда вред был причинен третьим лицам. Например, был подарен неисправный мотор, при его эксплуатации причинен вред третьим лицам. В таких случаях необходимо применение правил ст. 580 ГК по аналогии. Дар, если он передан, входит в имущество одаряемого, поступает после его смерти в наследственную массу и переходит к наследникам одаряемого. Обещание, данное одаряемому, но невыполненное, не дает его наследникам права требовать исполнения, если это не предусмотрено договором дарения. Обязательства дарителя после его смерти переходят к наследникам в соответствии с общими правилами правопреемства, установленными гражданским законодательством (ст. 581 ГК). 4. Пожертвование. ГК относит к видам дарения пожертвование, признавая его отличительной чертой назначения дара, которым является общеполезная цель. Общая польза предполагается для неопределенного числа лиц, которые смогут пользоваться даром. Из ст. 582 ГК вытекает, что пожертвования могут делаться гражданам, лечебным, воспитательным учреждениям, учреждениям
Глава 29
61
социальной защиты и другим аналогичным учреждениям, благотворительным, научным и учебным учреждениям, фондам, музеям и другим учреждениям культуры, общественным и религиозным организациям, а также государству и другим субъектам гражданского права, перечисленным в ст. 124 ГК. Таким образом, пожертвование в пользу коммерческих юридических лиц не допускается. Для принятия пожертвования не требуется чье-либо разрешение. В отличие от традиционного дара при пожертвовании имущество должно использоваться только по определенному назначению, а если оно не указано, то в каких-либо общеполезных целях. В противном случае пожертвование может быть отменено. Следовательно, права одаряемого на использование полученного имущества ограниченны. Если ввиду изменившихся обстоятельств обусловленное использование становится невозможным, требуется согласие жертвователей или решение суда на использование имущества в другой общеполезной цели. К пожертвованию не применяются некоторые нормы о договоре дарения. Его отмена не допускается, а институт правопреемства при пожертвовании неприменим, поскольку оно имеет строго целевое предназначение. Предметом пожертвования не может быть освобождение от обязанности (ст. 572 ГК); недопустимым следует считать и отказ от передачи пожертвования (ст. 577 ГК).
ГЛАВА 30. ДОГОВОР РЕНТЫ 1. Понятие и особенности договора ренты. По договору ренты одна сторона (получатель ренты) передает другой стороне (плательщику ренты) в собственность имущество, а плательщик ренты обязуется периодически выплачивать ему ренту либо в виде определенной денежной суммы, либо в виде предоставления средств на его содержание в иной форме (п. 1 ст. 583 ГК). Передаваемое имущество может быть как движимым, так и недвижимым, причем передаваться за плату или бесплатно. Договор ренты является сравнительно новым институтом отечественного гражданского права. В ранее действовавшем законодательстве его предшественником был договор купли-продажи жилого дома с условием пожизненного содержания, кратко урегулированный в рамках договора купли-продажи (ст. 253-254 ГК 1964). Переход к рынку создал условия для более широкого применения договора ренты, и он получил в ГК развернутую регламентацию и статус самостоятельного договорного типа, имеющего ряд разновидностей. Правила о ренте исчерпывающим образом изложены в гл. 33 ГК (ст. 583-605); других законодательных актов об этом договоре нет. Вместе с тем согласно п. 2 ст. 585 ГК при передаче по договору ренты имущества за плату к отношениям сторон применяются правила о купле-продаже (гл. 30), а если имущество передается бесплатно — правила о договоре дарения (гл. 32), поскольку иное не установлено в гл. 33 о ренте и не противоречит существу этого договора. Кроме того, к договору ренты применимы общие правила о сделках (гл. 9 ГК) и обязательствах (гл. 22, 25 и 26 ГК), если эти правила не противоречат назначению и особенностям рентных отношений. В частности, возможно признание договора ренты недействительным ввиду обмана или заблуждения, а также применение к участникам ренты нормы об ответственности за убытки, причиненные нарушением условий договора ренты. При неплатеже денежной ренты начисляются проценты. Договору ренты присущ ряд правовых особенностей, которые отражают существо и назначение данного договора, прежде всего необходимость его правовой устойчивости и предоставления получателю ренты — гражданину надежной правовой защиты. Во-первых, договор ренты должен быть заключен в нотариальной форме (ст. 584 ГК), что способствует четкости и ясности его условий.
Глава 30
63
Во-вторых, в нем обязательно наличие условия об обеспечительных мерах. В отношении передаваемого под выплату ренты недвижимого имущества предусмотрен законный залог в пользу получателя ренты, а при передаче движимого имущества в договор должно включаться условие об обеспечении или страховании ответственности плательщика ренты (ст. 587 ГК). В дополнение к этим правилам ст. 586 ГК вводит обременение рентой недвижимого имущества, переданного под выплату ренты. В случае отчуждения такого имущества обязательства плательщика переходят на приобретателя имущества. При этом лицо, передавшее обремененную рентой недвижимость в собственность другого лица, не выбывает из рентных отношений, а несет субсидиарную ответственность по требованиям получателя ренты (п. 2 ст. 586 ГК). Наконец, в-третьих, получатель вправе выкупить ренту (т.е. досрочно прекратить действие договора), если это в его интересах или плательщик ренты нарушает свои обязательства, причем выкупить ренту на благоприятных для ее получателя условиях (ст. 593, 594 ГК). В юридических публикациях отмечается такая особенность договора ренты, как его рисковый (алеаторный) характер, поскольку объем причитающихся получателю ренты платежей является неопределенным, как и сроки их выплаты (бессрочность или пожизненность). Однако алеаторность договора ренты существенно отличается от таких типично рисковых договоров, как игры и пари (гл. 58 ГК), когда результат совершаемых сделок только предполагается и маловероятен. В рамках изложенных общих правил о ренте ГК различает три разновидности договора: постоянная рента, пожизненная рента и пожизненное содержание с иждивением. 2. Постоянная рента. По этому договору плательщик ренты производит в обмен на переданное ему имущество периодические денежные платежи получателю ренты. Возможна выплата постоянной ренты и в иной форме: предоставление вещей, выполнение работ или оказание услуг, соответствующих по стоимости денежной сумме ренты. Размер платежа устанавливается в договоре ренты. Получателем постоянной ренты могут быть граждане, а также некоммерческие организации, если это не противоречит целям их деятельности. Права получателя ренты могут передаваться путем уступки требования (гл. 24 ГК), а также переходить по наследству либо в порядке правопреемства при реорганизации юридических лиц, если иное не предусмотрено договором ренты.
Глава 30
64
Сроки выплаты постоянной ренты, как и ее размер, устанавливаются в договоре, а если они не определены, платежи осуществляются по окончании каждого календарного квартала. Размер выплачиваемой ренты увеличивается пропорционально росту установленного законом МРОТ 1 . Эти правила соответственно применимы к случаям, когда рента была установлена не в денежной, а в иной форме. Для постоянной ренты важное значение имеют последствия наступления риска случайной гибели или повреждения имущества, переданного под выплату ренты. Распределение между сторонами такого риска зависит от того, было передано имущество бесплатно или за плату. В первом случае риск несет плательщик ренты; во втором — плательщик ренты вправе требовать прекращения обязательства либо изменения условий выплаты ренты. Вопрос должен решаться с учетом реальной стоимости переданного имущества и размера установленной ренты. Закон наделяет участников договора постоянной ренты правом на выкуп ренты, причем условия выкупа для плательщика ренты и ее получателя различны. Право плательщика на выкуп ренты безусловно: это значит, что договорное условие об отказе плательщика от права на выкуп ничтожно. Однако договором может быть предусмотрено, что ренту нельзя выкупить при жизни ее получателя либо в течение иного срока, не превышающего 30 лет. О выкупе ренты плательщик должен заявить в письменной форме не позднее чем за 3 месяца до прекращения выплаты ренты (ст. 592 ГК). Право получателя ренты на ее выкуп ограничено случаями, назваными в ст. 593 ГК. Это нарушение плательщиком его обязательств по уплате ренты, а также передача недвижимого имущества, переданного под выплату ренты, в общую собственность или разделение его между несколькими лицами. Круг допускаемых случаев выкупа ренты может быть расширен заключенным договором. Сам выкуп производится по цене, определенной договором. В иных случаях при передаче имущества за плату выкуп осуществляется по цене, соответствующей годовой сумме подлежащей выплате ренты, а при бесплатной передаче имущества в выкупную цену наряду с годовой суммой рентных платежей включается цена переданного имущества, определяемая по обычной цене за аналогичные товары. 1
В соответствии с Федеральным законом от 19 июня 2000 г. «О минимальном размере оплаты труда» МРОТ составляет базовую сумму 100 руб.
Глава 30
65
В гл. 33 ГК нет норм о прекращении постоянной ренты, помимо случаев выкупа. В этом вопросе надлежит руководствоваться общими нормами о прекращении обязательств (гл. 26 ГК), с учетом специфики рентных отношений. 3. Пожизненная рента. Такая рента (в отличие от постоянной) выплачивается только в денежной форме на период жизни гражданина, передающего имущество, либо на период жизни другого указанного им гражданина. Допускается установление пожизненной ренты в пользу нескольких граждан (например, супругов), причем в случае смерти одного из них его доля переходит к пережившим получателям ренты, если договором не было предусмотрено иное. Размер пожизненной ренты определяется договором и в расчете на месяц должен быть не менее МРОТ и должен индексироваться с учетом уровня инфляции. Рента выплачивается по окончании каждого календарного месяца, если иной срок не установлен в договоре ренты. Другие предусмотренные ГК условия пожизненной ренты благоприятны для граждан, выступающих получателями такой ренты. Случайная гибель или повреждение имущества, переданного под выплату ренты, не освобождает ее плательщика от обязательства выплачивать ренту на условиях, предусмотренных заключенным договором ренты. Право на выкуп ренты предоставлено только ее получателю на случай существенного нарушения договора плательщиком ренты, причем такой выкуп производится на тех же условиях, что и выкуп постоянной ренты. В этом случае получатель ренты альтернативно может требовать также расторжения договора и возмещения убытков. Иные практические ситуации, которые могут возникать в рамках договоров пожизненной ренты, должны решаться на основе общих правил об обязательствах. В частности, в случае смерти или несостоятельности плательщика ренты либо ликвидации юридического лица применимы правила ст. 418 и 419 ГК, а получатель ренты может требовать возврата имущества, переданного им под уплату ренты. 4. Пожизненное содержание с иждивением. Это самая распространенная и вместе с тем юридически наиболее сложная разновидность ренты, поскольку содержание с иждивением требует наличия в законе диспозитивных, достаточно гибких правил, облегчающих заключение таких договоров.
Глава 30
66
Из текста п. 1 ст. 601 ГК можно сделать заключение, что данная рента «предоставляется не в денежной форме, а в виде обеспечения повседневных жизненных потребностей получателя ренты» 1 . Однако диспозитивность гражданско-правового регулирования и применение к рассматриваемому договору (в силу п. 2 ст. 601 ГК) правил о пожизненной ренте, которая выплачивается в денежной форме, дают основания считать, что повседневное содержание может включать также определенные денежные платежи, что для многих получателей ренты будет желательным и облегчит удовлетворение их бытовых потребностей. Основанием рентного договора о пожизненном содержании с иждивением согласно прямому указанию ст. 601 ГК является передача в собственность плательщика ренты недвижимости. Означает ли это, что движимое имущество, которое может иметь большую ценность (библиотека, картина, исторические реликвии и документы), предметом рассматриваемой ренты быть не могут? Такое понимание норм отечественного гражданского права было бы формальным, не соответствующим назначению частного права и создающим для определенной группы граждан нежелательные практические трудности. В силу признаваемой правом свободы договора (ст. 421 ГК) надо считать возможным предоставление пожизненного содержания с иждивением также в обмен на движимое имущество, если в этом заинтересованы субъекты гражданского права, и такие рентные отношения должны пользоваться судебной защитой. Главной обязанностью плательщика данной ренты является предоставление ее получателю содержания с иждивением, которое согласно указанию п. 1 ст. 602 ГК включает обеспечение потребностей в жилище, питании и одежде, а если этого требует состояние здоровья гражданина, — также и уход за ним. Кроме того, договором может быть предусмотрена оплата плательщиком ренты ритуальных и иных услуг (например, уход за домашними животными). В договоре ренты должна быть определена стоимость всего объема содержания с иждивением, которая в месяц не может быть менее 2 МРОТ (п. 2 ст. 602 ГК). Допуская возможность возникновения споров об объеме содержания, ГК указывает в п. 3 ст. 602 на общие критерии для их разрешения: суд должен руководствоваться принципами добросовестности и разумности. Эти критерии должны 1
Гражданское право. Учебник / Под. ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. Т. 2. Изд. 4-е. М., 2003. С. 165.
Глава 30
67
использоваться и при выработке условий заключаемых договоров ренты, когда с неизбежностью возникают вопросы двух групп: во-первых, порядок предоставления жилья и его оплаты. При передаче под ренту жилого дома или квартиры получатель ренты по общему правилу оговаривает сохранение за собой права проживать в передаваемом помещении, возлагая оплату жилья и коммунальных услуг на плательщика ренты (или за счет получаемых от него периодических денежных платежей); во-вторых, объем и порядок предоставления получателю ренты содержания и иждивения, которые могут существенно различаться в зависимости от потребностей и возможностей сторон. В договоре полезно указывать примерный набор и объем таких услуг, а также периодичность их предоставления и возможность последующего уточнения с учетом состояния здоровья получателя ренты. В договоре может быть предусмотрена возможность замены предоставления содержания и иждивения в натуре выплатой в течение жизни гражданина периодических платежей в деньгах. Плательщик ренты по общему правилу использует полученное им имущество для своих личных (проживание) или хозяйственных (работа, складирование и т.д.) целей, принимая меры для того, чтобы стоимость полученного им имущества не снижалась. Однако отчуждать, сдавать в залог или иным образом обременять недвижимое имущество, переданное под ренту, он вправе только с предварительного согласия получателя ренты (ст. 604 ГК). Как и при пожизненной ренте, случайная гибель или повреждение переданного имущества не освобождают плательщика ренты от обязательств по содержанию получателя ренты на условиях, предусмотренных заключенным договором. Это правило — важная гарантия интересов граждан, пожелавших воспользоваться институтом ренты. Обязательство пожизненного содержания с иждивением прекращается смертью получателя ренты. При существенном нарушении плательщиком ренты своих обязательств получатель ренты вправе требовать возврата переданного под ренту имущества либо выплаты выкупной цены на условиях, установленных для иных видов ренты. При этом плательщик ренты не вправе требовать компенсации расходов, понесенных им в связи с содержанием получателя ренты. При споре в отношении существенности допущенного нарушения вопрос должен разрешаться судом на основании п. 2 ст. 450 ГК.
ГЛАВА 31. АРЕНДА И ЕЕ ВИДЫ § 1. Понятие и значение договора аренды 1. Договор аренды (имущественного найма) относится к числу наиболее распространенных договоров. Он определен в ст. 606 ГК как обязательство, по которому арендодатель обязуется предоставить арендатору имущество за плату во временное владение и пользование или во временное пользование. В законодательном определении данного договора, как и в других правовых нормах, термины «аренда» и «имущественный наем» употребляются как тождественные. Интересы сторон, участвующих в экономических отношениях, не всегда требуют передачи имущества в собственность. Нередко купля-продажа невыгодна ни собственнику, ни лицу, нуждающемуся только во временном использовании имущества. Эти экономические причины и породили данные отношения. Договор аренды широко применяется в предпринимательской и иных сферах, включая бытовую. С переходом России к рыночной экономике арендные отношения получили значительное развитие; появились новые виды арендных обязательств, в частности аренда предприятий, финансовая аренда (лизинг). Направленность договора аренды на передачу имущества во временное пользование является главным признаком, выделяющим аренду в системе гражданских договоров. Этот признак позволяет отграничить договор аренды от обязательств, имеющих иную направленность (передача имущества в собственность, выполнение работы, оказание услуги). Обязательство аренды, предусматривающее выкуп арендованного имущества в счет суммы арендных платежей, внешне схоже с договором купли-продажи с рассрочкой платежа. Однако договор купли-продажи, в том числе и с рассрочкой платежа, направлен на передачу имущества в собственность, условия оплаты имеют вторичное значение. Согласно договору аренды, напротив, основная обязанность собственника — передача имущества во временное владение и пользование арендатору. Наличие в арендном правоотношении условия, предусматривающего выкуп имущества путем внесения арендной платы, не меняет правовой сути договора аренды. Аренда имущества схожа с наймом жилого помещения. Оба типа договора принадлежат к группе обязательств, направленных на передачу имущества во временное пользование. Однако жилое помещение передается внаем для проживания. Квалифицирующими
Глава 31
69
признаками этого обязательства являются особенности предмета договора (жилое помещение) и его субъекта (на стороне нанимателя выступает лицо, получающее жилое помещение в пользование исключительно для проживания). Отсутствие хотя бы одного из них исключает квалификацию договора как найма жилого помещения. Специфика жилищных правоотношений существенно влияет на механизм их правового регулирования (см. гл. 32 Учебника). Общие положения об аренде либо не отвечают специфике жилищного найма, либо хотя и не противоречат ей, но в первоначальном виде (без уточнений и изменений) к найму жилого помещения применяться не могут. Поэтому аренда и наем жилого помещения законодательно определены как самостоятельные типы договоров, каждый со своей нормативно-правовой базой. В арендном правоотношении передача имущества во временное пользование всегда является возмездной. Поэтому правовое регулирование аренды обусловлено также платным характером временного пользования. Арендатору, как правило, передается не только право пользования (т.е. извлечения из вещи ее полезных свойств), но и право владения (фактического обладания) арендованным имуществом. Наделение арендатора статусом титульного владельца позволяет ему использовать вещно-правовые способы защиты от посягательств третьих лиц (ст. 305 ГК) 1 . Однако возможны правоотношения, при которых арендодатель передает арендатору только право пользования, сохраняя за собой право владения. Например, при аренде сложной электронной техники арендатор может получить право пользоваться ею без фактического владения. 2. Основой законодательного регулирования арендных правоотношений является Гражданский кодекс РФ, где им посвящена гл. 34 (ст. 606-670). В § 1 этой главы выделены общие положения об аренде, имеющие двоякое значение. Во-первых, несмотря на то, что арендные отношения могут характеризоваться существенными особенностями, все они имеют единую правовую основу, предопределенную направленностью на возмездную передачу имущества во временное пользование. Вторичные особенности арендных отношений, 1
Необходимо учитывать, что арендатор вправе использовать вещноправовые способы защиты только после получения имущества во владение от арендодателя (см. п. 9 Обзора практики разрешения споров, связанных с арендой, — информационное письмо Президиума ВАС РФ от 11 января 2002 г. № 66 // ВАС РФ. 2002. № 3).
Глава 31
70
предопределяющие формирование конкретных видов договора аренды, лишь уточняют правовое регулирование. Поэтому общие положения об аренде представляют собой нормы, которые могут применяться к любым видам договора аренды, если иное не установлено правилами об этих договорах (ст. 625 ГК). Во-вторых, общие положения об аренде предназначены для непосредственного регулирования простейших арендных отношений, не имеющих специфических признаков. Последующие § 2-6 гл. 34 ГК посвящены регламентации отдельных видов договора аренды. Большое значение для регулирования арендных правоотношений имеют общие положения обязательственного и договорного права, содержащиеся в разд. III ч. 1 ГК. Они применяются к аренде постольку, поскольку не противоречат ее специфике и нормам о ней. Правовое регулирование аренды не исчерпывается нормами ГК. Специальные правила, посвященные особенностям отдельных видов аренды, а также аренды отдельных видов имущества, предусмотрены в ряде других законодательных актов. Правоотношения, связанные с арендой земельных участков, регламентируются Земельным кодексом и Федеральным законом от 24 июля 2002 г. «Об обороте земель сельскохозяйственного назначения» 1 . Воздушный кодекс, КТМ и КВВТ наряду с § 3 гл. 34 ГК содержат правовое регулирование аренды транспортных средств. Закон о лизинге предусматривает специальное регулирование лизинговых правоотношений. К отношениям, в которых арендатором выступает гражданин как потребитель, применяются правила Закона о защите прав потребителей 2 . Развернутое судебное толкование законодательства об аренде содержится в Обзоре практики разрешения споров, связанных с арендой.
§ 2. Заключение договора аренды 1. Стороны договора. Сторонами договора являются арендодатель и арендатор, которыми могут быть как физические, так и юридические лица. В качестве юридических лиц в арендных правоотношениях могут участвовать коммерческие и некоммерческие организации, а также Российская Федерация, ее субъекты и муниципальные 1
СЗ РФ. 2002. № 30. Ст. 3018. Толкование отдельных норм Закона о защите прав потребителей дано в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 29 сентября 1994 г. № 7 «О практике рассмотрения судами дел о защите прав потребителей» (Бюллетень ВС РФ.1995. № 1). 2
Глава 31
71
образования. Для отдельных видов договоров аренды и некоторых видов имущества установлены дополнительные требования, которым должны отвечать стороны договора (в частности, для договоров аренды государственного и муниципального имущества). Сдача имущества в аренду является актом распоряжения им, т.е. реализацией одного из основных правомочий собственника. Поэтому в качестве арендодателя может выступать собственник или иное лицо, уполномоченное законом или собственником сдавать имущество в аренду (ст. 608 ГК). При рассмотрении споров, вытекающих из исполнения договоров аренды, суды исходят из презумпции того, что договор заключен законным арендодателем (собственником или надлежаще уполномоченным лицом), пока не доказано иное. Если договор подписан ненадлежащим арендодателем, это является основанием для признания его недействительным (ничтожным). Необходимость обеспечения, с одной стороны, публичных интересов при использовании государственной и муниципальной собственности, а с другой — эффективного участия ее в гражданском обороте обусловила специальные правила сдачи в аренду государственного и муниципального имущества. Право на передачу государственной собственности во временное пользование отнесено к компетенции органов исполнительной власти. На основании ст. 114 Конституции РФ Правительство РФ определяет порядок сдачи в аренду объектов федеральной собственности. Согласно постановлению Правительства РФ от 10 февраля 1994 г. № 96 «О делегировании полномочий Правительства РФ по управлению и распоряжению объектами федеральной собственности» полномочия по управлению и распоряжению федеральным имуществом были делегированы Госкомимуществу России 1 . В соответствии с Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре органов исполнительной власти» 2 и постановлением Правительства РФ от 27 ноября 2004 г. № 691 «О Федеральном агентстве по управлению федеральным имуществом» 3 указанные полномочия переданы Федеральному агентству по управлению федеральным имуществом и его территориальным управлениям. Таким образом, арендодателем федерального государственного имущества, не закрепленного за юридическим лицом на вещном праве, может быть только соответствующий 1
СААП РФ. 1994. № 8. Ст. 593. СЗ РФ. 2004. № 11. Ст. 945. 3 СЗ РФ. 2004. № 49. Ст. 4897. 2
Глава 31
72
государственный орган исполнительной власти, наделенный Правительством РФ соответствующими полномочиями. Особенности передачи в аренду имущества субъектов РФ и муниципальных образований могут предусматриваться региональным законодательством. Закон предусматривает также некоторые особенности распоряжения имуществом, закрепленным на вещном праве за государственными и муниципальными юридическими лицами. Так, государственное или муниципальное предприятие, которому имущество принадлежит на праве хозяйственного ведения, вправе сдавать в аренду движимое имущество самостоятельно, а недвижимость — только с согласия собственника в лице уполномоченного органа исполнительной власти (ст. 295 ГК). Казенное предприятие, наделенное имуществом на праве оперативного управления, может выступать в качестве арендодателя только с согласия собственника (ст. 297 ГК). Бюджетные учреждения по общему правилу не вправе сдавать в аренду закрепленное за ними имущество. Арендодателем такого имущества может выступать только полномочный государственный орган 1 . Но если в соответствии с учредительными документами учреждению предоставлено право осуществлять деятельность, приносящую доходы, то оно вправе выступать арендодателем в отношении имущества, приобретенного за счет этих доходов (ст. 298 ГК). На договоры аренды, не содержащие условия о выкупе, не распространяются положения ст. 78, 79 Закона об акционерных обществах и ст. 46 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, регламентирующие порядок заключения обществом крупных сделок, поскольку указанные нормы касаются только сделок, направленых на отчуждение имущества. В то же время ст. 78 Закона об акционерных обществах предоставляет обществу право распространить особый порядок заключения крупных сделок на договоры аренды и, таким образом, ограничить полномочия своих органов и представителей. Арендатором может быть любой субъект гражданского права, обладающий дееспособностью. Исключение составляет аренда имущества, ограниченного в обороте. Для получения такого имущества в аренду необходимо иметь лицензию на занятие соответствующей деятельностью или отвечать иным требованиям, предусмотренным законодательством. 1
Исключение предусмотрено в ст. 39 Закона РФ от 10 июля 1992 г. «Об образовании» (Ведомости РФ .1992. № 30. Ст. 1797), в которой сказано, что образовательные учреждения вправе сдавать имущество в аренду.
Глава 31
73
2. Объект аренды. В аренду могут быть переданы материальные объекты, которые не теряют своих натуральных свойств в процессе их использования (земельные участки и иные обособленные природные объекты, предприятия и другие имущественные комплексы, здания, сооружения, транспортные средства, бытовое имущество и другие непотребляемые вещи). Непотребляемый характер объекта аренды связан с правовой природой данного договора, предусматривающего обязанность арендатора возвратить по окончании аренды то же самое имущество. Поэтому из числа возможных объектов аренды исключается имущество, которое по своей сути не может не потребляться в процессе использования его в гражданском обороте (например, денежные средства). В аренду также не передаются имущественные права. Законодатель вправе определить виды имущества, сдача которого в аренду не допускается или ограничивается (ст. 607 ГК). Объектами аренды не могут быть вещи, изъятые из оборота. Вещи, ограниченные в обороте, могут быть переданы в аренду лишь с соблюдением установленных ограничений. Для некоторых видов аренды также ограничен круг возможных объектов, например согласно ст. 666 ГК предметом договора лизинга (финансовой аренды) не могут быть земельные участки и другие природные объекты. Исходя из необходимости рационального использования природных ресурсов, законодатель предусмотрел в специальных актах дополнительные требования для заключения договоров аренды природных объектов. Участки недр могут предоставляться в пользование только на основании решения уполномоченного государственного органа (ст. 101, 11 Закона о недрах). Участки лесного фонда должны предоставляться в аренду по результатам лесных конкурсов (ст. 34 Лесного кодекса). Особенности аренды земельных участков регламентированы в нормах гл. 17 ГК и гл. 4 Земельного кодекса. В договоре аренды должны быть указаны данные, позволяющие определенно установить имущество, подлежащее передаче арендатору. При отсутствии этих данных в договоре условие об объекте, подлежащем передаче в аренду, считается не согласованным, а соответствующий договор аренды — не заключенным (п. 3 ст. 607 ГК). Законодательное требование об индивидуализации объекта аренды обусловлено тем, что по окончании договора арендодателю должно быть возвращено то же самое имущество. В то же время индивидуально-определенный объект аренды может быть указан
Глава 31
74
не в самом договоре, а в иных подписанных сторонами документах, подтверждающих соглашение относительно договорного имущества (например, в акте приема-передачи имущества в аренду). В этом случае такой документ должен рассматриваться как неотъемлемый элемент договора в части согласования индивидуально-определенного объекта аренды. 3. Срок аренды. Как правило, договор аренды заключается на срок, определенный по соглашению сторон. Однако для отдельных видов аренды, а также для аренды некоторых видов имущества законом могут устанавливаться максимальные (предельные) сроки. В этих случаях стороны не вправе выйти за рамки такого предельного срока. Так, согласно ст. 627 ГК договор проката заключается на срок до одного года. Предельные сроки аренды установлены для природных объектов. Например, срок, на который предоставляются в пользование водные объекты, не может быть более 20 лет (ст. 14 Водного кодекса); максимальный срок аренды участков лесного фонда — 99 лет (ст. 31 Лесного кодекса). Договор аренды, заключенный на срок, превышающий установленный законом предельный срок, считается заключенным на срок, равный предельному. Если в договоре, для которого законом установлен предельный срок, не указан срок аренды и ни одна из сторон не отказалась от договора до истечения предельного срока, договор по истечении предельного срока прекращается (п. 3 ст. 610 ГК). По общему правилу срок аренды не является существенным условием договора. Если срок в договоре не определен, он считается заключенным на неопределенный срок 1 . В то же время для отдельных видов договора аренды срок — существенное условие. Следовательно, несогласование его сторонами влечет признание договора незаключенным (ст. 432 ГК). В частности, срок является существенным условием договора аренды участка лесного фонда (ст. 33 Лесного кодекса). Если договор аренды заключен на неопределенный срок, каждая из сторон вправе в любое время отказаться от договора, заблаговременно предупредив об этом другую сторону. Для обеспечения стабильности имущественного положения участников арендного обязательства законодатель установил достаточно продолжительный срок предупреждения. При обычной аренде предупреждение об отказе 1
Например, если в договоре указано, что он действует до начала реконструкции сданного в аренду объекта недвижимости, такой договор считается заключенным на неопределенный срок.
Глава 31
75
от договора должно быть заявлено не менее чем за один месяц, а при аренде недвижимого имущества — не менее чем за 3 месяца (ст. 610 ГК). В то же время законом или договором может быть установлен иной срок предупреждения. Например, арендатор по договору проката, заключенному на неопределенный срок, вправе отказаться от договора, предупредив арендодателя не менее чем за 10 дней (п. 3 ст. 627 ГК). Если арендатор продолжает пользоваться имуществом после истечения срока договора при отсутствии возражений со стороны арендодателя, договор считается возобновленным на тех же условиях на неопределенный срок (п. 2 ст. 621 ГК). Каждая из сторон возобновленного таким образом договора вправе отказаться от него, предупредив об этом другую сторону за один месяц, а при аренде недвижимого имущества — за 3 месяца (ст. 610 ГК). Правила о возобновлении договора аренды на неопределенный срок не применяются к договору проката (п. 2 ст. 627 ГК) и к аренде транспортных средств (ст. 632 и 642 ГК). 4. Форма и государственная регистрация договора аренды. Договоры аренды могут заключаться в устной и письменной форме. Однако устная форма допускается только для договоров между гражданами при сроке аренды не более года (п. 1 ст. 609 ГК). Для некоторых видов договора аренды законом установлена обязательная письменная форма независимо от субъектного состава и срока аренды (например, прокат — ст. 626 ГК, аренда транспортных средств — ст. 633 и 643 ГК, аренда зданий или сооружений — ст. 651 ГК, аренда предприятий — ст. 658 ГК). Несоблюдение установленной законом простой письменной формы влечет недействительность договора аренды лишь в случаях, прямо указанных в законе или договоре (п. 2 ст. 162 ГК). Такие последствия установлены для аренды зданий или сооружений (ст. 651 ГК) и аренды предприятий (ст. 658 ГК). В остальных случаях несоблюдение простой письменной формы только лишает стороны права в случае спора ссылаться в подтверждение договора и его условий на свидетельские показания (п. 1 ст. 162 ГК). Особая значимость договоров аренды зданий (сооружений) и предприятий обусловила необходимость введения правила о том, что такие договоры должны заключаться не просто в письменной форме, а путем составления и подписания сторонами одного документа (ст. 651 и 658 ГК).
Глава 31
76
Договор аренды недвижимого имущества подлежит государственной регистрации, если иное не установлено законом (п. 2 ст. 609 ГК) 1 . «Иное» предусмотрено, в частности, ст. 633 и 643 ГК, из которых следует, что договоры аренды транспортных средств, в том числе и являющихся недвижимостью (воздушные и морские суда, суда внутреннего плавания), не должны проходить государственную регистрацию. Кроме того, согласно ст. 651 ГК договоры аренды зданий и сооружений подлежат регистрации лишь в том случае, если заключаются на срок не менее одного года 2 . Порядок государственной регистрации определен Законом о государственной регистрации прав на недвижимость. Запись о регистрации вносится в Единый государственный реестр прав на недвижимое имущество и сделок с ним, правила ведения которого утверждены постановлением Правительства РФ от 18 февраля 1998 г. № 219 3 . Для государственной регистрации договоров аренды некоторых объектов установлены дополнительные специальные правила 4 . Несоблюдение требования о государственной регистрации сделки влечет ее недействительность в случаях, установленных законом (ст. 165 ГК). Такие последствия предусмотрены законодателем, в частности, для договоров аренды зданий (сооружений) и предприятий (ст. 651 и 658 ГК). Если сделка, требующая государственной регистрации, совершена в надлежащей форме, но одна из сторон уклоняется от ее регистрации, суд вправе по требованию другой стороны вынести решение о регистрации сделки (ст. 165 ГК). При практическом применении норм о государственной регистрации сделок, в том числе и договоров аренды, необходимо исходить из того, что обязательность государственной регистрации и серьезные юридические последствия ее нарушения (в виде недействительности договора) обусловлены публичными интересами, т.е. интересами 1
Согласно ст. 130 ГК к недвижимости относятся земельные участки, участки недр, обособленные водные объекты и все, что прочно связано с землей (в том числе леса, многолетние насаждения, здания, сооружения, объекты незавершенного строительства); подлежащие государственной регистрации воздушные и морские суда, суда внутреннего плавания, космические объекты. Законом к недвижимым вещам может быть отнесено и иное имущество. 2 Требования законодательства о регистрации договора аренды распространяются также на договор субаренды. 3 СЗ РФ. 1998. № 8. Ст. 963. 4 См., например, Инструкцию о порядке регистрации договоров аренды, безвозмездного пользования, концессии участков лесного фонда (леса) и прав на участки лесного фонда (леса), утв. приказом Минюста РФ от 23 января 2002 г. № 18 // БНА РФ. 2002. № 6.
Глава 31
77
неопределенного круга лиц в получении объективной информации о правовом статусе определенных объектов экономического оборота. Договор аренды, который в последующем предусматривает переход права собственности на арендованное имущество к арендатору, заключается в форме, установленной для договора купли-продажи такого имущества (п. 3 ст. 609 ГК). Данная норма регламентирует только форму договора и поэтому не дает оснований для применения к договору аренды иных условий, регулирующих куплю-продажу. Кроме того, п. 3 ст. 609 ГК необходимо рассматривать как норму, устанавливающую дополнительные требования к форме договора аренды с правом выкупа, а не отменяющую те предписания, которые установлены законодателем для обычной аренды 1 .
§ 3. Права и обязанности сторон 1. Обязанности арендодателя. Основная обязанность арендодателя — своевременно предоставить арендатору имущество в состоянии, соответствующем условиям договора и назначению имущества, вместе со всеми его принадлежностями и относящимися к нему документами (ст. 611 ГК). Таким образом, во-первых, арендодатель обязан реально передать имущество арендатору. При этом должен быть соблюден срок передачи, установленный в договоре. Если в договоре он не указан, имущество должно быть передано в разумный срок, определяемый по правилам ст. 314 ГК. Если арендодатель не выполняет эту обязанность, арендатор вправе по правилам ст. 398 ГК потребовать: а) либо принудительной передачи ему договорного имущества и взыскания убытков, причиненных просрочкой его передачи 2 ; б) либо расторжения 1
Например, договор аренды здания на 2 года с условием его выкупа арендатором должен быть зарегистрирован в учреждении юстиции как договор аренды здания (сооружения), заключенный на срок более одного года. То обстоятельство, что применительно к купле-продаже ГК предусматривает обязательную государственную регистрацию только договоров купли-продажи жилых помещений и предприятий, не отменяет обязательного требования государственной регистрации договора аренды здания, заключенного на срок более одного года. 2 При применении ст. 398 ГК к арендным обязательствам следует иметь в виду, что согласно ст. 617 ГК переход права собственности (хозяйственного ведения, оперативного управления, пожизненного наследуемого владения) на арендованное имущество к другому лицу и, соответственно, фактическая передача ему имущества не лишает арендатора права потребовать от нового собственника исполнения обязанности по передаче имущества в аренду. Если после заключения договора аренды, но до передачи имущества арендатору оно попало в незаконное владение третьего лица, арендатор вправе истребовать имущество у незаконного владельца на основании ст. 301, 305 ГК.
78
Глава 31
договора и возмещения убытков, причиненных его неисполнением (п. 3 ст. 611 ГК). Если имущество, передаваемое с просрочкой, принято арендатором, он не вправе расторгнуть договор, ссылаясь на просрочку, но у него есть возможность взыскать убытки, причиненные просрочкой. Во-вторых, имущество должно быть передано вместе со всеми принадлежностями и относящимися к нему документами (технический паспорт, сертификат качества, инструкция по эксплуатации и т.д.), если иное не предусмотрено договором. Если принадлежности и документы не переданы и без них арендатор не может пользоваться имуществом согласно договору, он вправе потребовать предоставления ему арендодателем таких принадлежностей и документов или расторжения договора. В обоих случаях арендатор имеет право на возмещение убытков. Кроме того, если арендодатель передал арендатору имущество без документов, отсутствие которых исключает эксплуатацию объекта аренды, арендная плата взысканию не подлежит. Если же отсутствие принадлежностей или документов не препятствует использованию имущества в соответствии с договором, арендатор не вправе требовать расторжения договора со ссылкой на п. 2 ст. 611 ГК. В то же время у него есть право потребовать принудительного исполнения арендодателем договорной обязанности по передаче принадлежностей или документов, а также взыскать убытки, причиненные неисполнением (ненадлежащим исполнением) этой обязанности. В-третьих, арендодатель обязан передать имущество в таком состоянии, которое соответствует договорным условиям и его назначению. В частности, должны быть соблюдены технические и качественные характеристики договорного имущества. Если такие характеристики в договоре не определены, арендное имущество должно быть передано в состоянии, позволяющем использовать его согласно назначению и обычно предъявляемым требованиям. В законе подробно регламентированы последствия передачи имущества с недостатками (ст. 612 ГК). Арендодатель не отвечает за недостатки, которые: а) указаны в договоре; б) хотя и не оговорены, но были заранее известны арендатору; в) должны были быть обнаружены арендатором во время осмотра имущества или проверки его исправности при заключении договора или передаче имущества в аренду — так называемые явные недостатки.
Глава 31
79
Во всех других случаях арендодатель отвечает за недостатки сданного в аренду имущества, включая скрытые недостатки, о которых он не знал во время заключения договора. Правовое значение имеют недостатки, препятствующие пользованию имуществом как полностью, так и частично. Недостатки, не влияющие на пользование имуществом, не влекут ответственности арендодателя за ненадлежащее исполнение обязанности передать имущество. В то же время они должны быть зафиксированы для оценки в дальнейшем действий арендатора при возврате имущества в обусловленном состоянии. При обнаружении недостатков, за которые отвечает арендодатель, арендатор вправе по своему выбору использовать следующие способы защиты: а) потребовать от арендодателя либо безвозмездного устранения недостатков, либо соразмерного уменьшения арендной платы, либо возмещения своих расходов на устранение недостатков; б) непосредственно удержать сумму понесенных им расходов на устранение недостатков из арендной платы с предварительным уведомлением об этом арендодателя; в) потребовать досрочного расторжения договора (п. 1 ст. 612 ГК). Закон предоставляет арендодателю возможность избежать применения арендатором способов защиты, приведенных в двух первых пунктах. Для этого он должен без промедления заменить предоставленное арендатору имущество другим аналогичным имуществом, находящимся в надлежащем состоянии, либо безвозмездно устранить выявленные недостатки. Вправе ли арендатор потребовать расторжения договора, если арендодатель сразу после получения предупреждения предоставит взамен надлежащее имущество или устранит выявленные недостатки? Поскольку право на расторжение договора специально оговорено в законе, необходимо исходить из презумпции того, что указанное нарушение существенно ущемляет интересы арендатора независимо от последующих действий арендодателя по устранению недостатков. Однако если конкретные обстоятельства свидетельствуют о том, что в период между передачей имущества с недостатками и их безвозмездным устранением арендодателем (или предоставлением взамен надлежащего имущества) существенного нарушения имущественных интересов арендатора не произошло, действия арендатора по расторжению договора могут быть оценены как
Глава 31
80
злоупотребление правом (ст. 10 ГК) и, следовательно, в иске о расторжении договора может быть отказано. Если применение указанных выше способов защиты не покрывает убытков, причиненных арендатору передачей ненадлежащего имущества, он вправе потребовать возмещения непокрытой части убытков (п. 1 ст. 612 ГК). Это правило обусловлено гражданскоправовым принципом полного возмещения убытков. Закон предоставляет арендатору также возможность взыскать убытки, не покрытые за счет удержания из арендной платы. Однако данное право применимо лишь в том случае, когда сумма убытков намного превышает размер арендной платы и, соответственно, полное возмещение убытков за счет арендной платы в силу растянутости во времени ущемит интересы арендатора. Арендатор вправе взыскать убытки, причиненные передачей ненадлежащего имущества, также и при расторжении договора. Обязанность арендодателя предупредить арендатора о правах третьих лиц на договорное имущество. Передача имущества в аренду не является основанием для прекращения или изменения прав третьих лиц на это имущество, которыми они обладают на основании закона или договора (ст. 613 ГК) 1 . Права третьих лиц (сервитут, залог, права покупателя по договору купли-продажи и т.д.) могут существенно ограничивать возможности арендатора по владению и пользованию имуществом. Поэтому закон обязывает арендодателя предупредить арендатора о таких правах на сдаваемое в аренду имущество. Неисполнение этой обязанности дает арендатору право потребовать уменьшения арендной платы либо расторжения договора и возмещения убытков (ст. 613 ГК). Уменьшение арендной платы должно быть соразмерно ограничениям прав и интересов арендатора. Для взыскания убытков критерий соразмерности значения не имеет, достаточно доказать размер убытков и причинную связь между обременением арендного имущества, о котором арендатор не был уведомлен, и причиненными убытками. Обязанность арендодателя не чинить препятствий в пользовании сданным в аренду имуществом. После передачи имущества арендодатель не должен совершать действий, которые бы препятствовали арендатору пользоваться имуществом согласно договору. Например, передав в аренду помещение в здании, арендодатель не вправе отключить его электроснабжение; обязан обеспечить арендатору 1
Так, если имущество находится в залоге у третьего лица, передача его в аренду не лишает залогодержателя права обратить взыскание на заложенное имущество.
Глава 31
81
беспрепятственный доступ в арендуемое помещение. Закон предоставляет арендатору вещно-правовые способы защиты его интересов от нарушений, в том числе и не связанных с лишением владения, также против собственника (ст. 301-305 ГК). Обязанность арендодателя по осуществлению капитального ремонта. Исходя из принципа возложения на собственника обязанности содержать имущество (ст. 210 ГК) и учитывая временный характер арендного пользования, закон установил диспозитивное правило, обязывающее арендодателя производить капитальный ремонт переданного в аренду имущества за свой счет (ст. 616 ГК). Иной порядок распределения между сторонами обязанностей по капитальному ремонту может быть предусмотрен нормативными правовыми актами или договором 1 . Под капитальным ремонтом понимается такое восстановление основных частей и конструктивных элементов арендного имущества, без которого оно не может использоваться по назначению. Капитальный ремонт должен производиться арендодателем в срок, установленный договором, а если он не определен договором или вызван неотложной необходимостью — в разумный срок. Если арендодатель нарушает данную обязанность, арендатор вправе по своему выбору: а) произвести капитальный ремонт и взыскать с арендодателя стоимость ремонта или зачесть ее в счет арендной платы; б) потребовать соответственного уменьшения арендной платы; в) потребовать расторжения договора и возмещения убытков (ст. 616 ГК). Осуществление капитального ремонта может быть сопряжено с лишением арендатора возможности владеть и пользоваться имуществом согласно договору. Особенности правоотношений сторон в этот период могут быть предусмотрены в договоре. В частности, на арендодателя может быть возложена обязанность предоставить арендатору на время ремонта аналогичное имущество. Во всяком случае, если иное не определено в договоре, арендодатель не вправе требовать внесения арендной платы за период капитального ремонта, если арендатор в этот период был лишен возможности пользоваться арендованным имуществом. 2. Обязанности арендатора. Основные обязанности арендатора связаны с порядком пользования арендованным имуществом. 1
В частности, при аренде транспортного средства без экипажа и аренде предприятия обязанность по осуществлению капитального ремонта возложена на арендатора (ст. 644, 661 ГК).
Глава 31
82
Во-первых, арендатор обязан пользоваться имуществом в соответствии с условиями договора, а если такие условия в договоре не определены — в соответствии с назначением имущества (п. 1 ст. 615 ГК). Назначение имущества определяется его характерными признаками, например легковой автомобиль не должен использоваться для грузовых перевозок, если иное не предусмотрено условиями договора аренды. Во-вторых, по общему правилу арендатор должен лично пользоваться арендованным имуществом. Если арендатор желает передать право пользования третьему лицу, ему необходимо получить согласие арендодателя. Это правило направлено на защиту прав арендодателя, заинтересованного в надлежащем использовании сданного в аренду имущества и возврате его по окончании аренды в надлежащем состоянии. Кроме того, для арендодателя небезразлично, кто ему противостоит в качестве договорного контрагента, личность арендатора имеет определенное значение для арендодателя. Указанное ограничение установлено законодателем для субаренды, перенайма (передачи прав и обязанностей по договору аренды другому лицу), предоставления арендованного имущества в безвозмездное пользование, передачи арендных прав в залог, внесения их в качестве вклада в уставный капитал хозяйственных товариществ и обществ или паевого взноса в производственный кооператив (п. 2 ст. 615 ГК). Перечень возможных распорядительных действий в отношении арендованного имущества, которые арендатор вправе совершать только с согласия арендодателя, не является исчерпывающим. Нормативно-правовыми актами может быть предусмотрено как полное исключение передачи права пользования третьему лицу даже с согласия арендодателя (например, такое правило предусмотрено в ст. 631 ГК в отношении договора проката; ст. 31 Лесного кодекса запрещает передачу в субаренду участков лесного фонда), так и право арендатора совершать те или иные распорядительные действия без согласия арендодателя (в частности, согласно ст. 638 и 647 ГК арендатор транспортного средства вправе без согласия арендодателя сдавать транспортное средство в субаренду, если договором аренды не предусмотрено иное) 1 . Согласие арендодателя может быть 1
Особо этот вопрос регламентирован применительно к аренде земельных участков. Согласно пп. 5 и 6 ст. 22 Земельного кодекса арендатор земельного участка вправе совершать указанные распорядительные действия без согласия собственника земельного участка при условии его уведомления, если договором аренды земельного участка не предусмотрено иное.
Глава 31
83
выражено в различных формах, оно может содержаться в условиях договора или в специальном письменном разрешении. Арендодатель может дать принципиальное согласие на любой способ передачи права пользования (субаренду, перенаем, залог и т.д.) неопределенному кругу третьих лиц; нельзя разрешить совершение только отдельных распорядительных действий и только в отношении конкретных третьих лиц. Поскольку пользование, приобретаемое третьими лицами в результате распорядительных действий арендатора, является вторичным по отношению к правам и обязанностям самого арендатора, срок такого пользования не может превышать срока основного договора аренды (п. 2 ст. 615 ГК). Данное ограничение касается и других прав вторичного пользователя (например, если арендатору не разрешено извлекать доходы от использования арендованного имущества, он также не вправе предоставить такое право вторичному пользователю). Это естественно, ибо никто не вправе передать больше прав, чем имеет сам. Вторичное пользование предопределяется юридической судьбой основного договора аренды. В частности, недействительность договора аренды влечет за собой недействительность сделок о передаче арендатором имущества в пользование третьим лицам. Необходимо иметь в виду, что при передаче арендных прав в залог, внесении их в качестве вклада в уставный капитал хозяйственных товариществ и обществ или в качестве паевого взноса в производственный кооператив стороной, обязанной и ответственной перед арендодателем по договору аренды, остается арендатор. Перечисленные распорядительные действия арендатора касаются передачи только прав пользования и владения. Что касается перенайма, то при нем происходит полная замена арендатора в обязательстве аренды, т.е. весь комплекс прав и обязанностей арендатора переходит к третьему лицу; соответственно, обязанным и ответственным перед арендодателем становится это третье лицо. Наиболее распространенным способом передачи права пользования является субаренда. Правоотношение субаренды по своей юридической природе аналогично арендному обязательству и направлено на передачу имущества во временное возмездное пользование другому лицу. Поэтому к отношениям субаренды применяются нормы, регулирующие аренду. Специфика субаренды в том, что это — вторичная аренда. Арендатор по основному договору аренды становится арендодателем по договору субаренды.
Глава 31
84
Если арендатор пользуется имуществом не в соответствии с условиями договора аренды или назначением имущества, нарушает ограничения по распоряжению арендными правами, арендодатель имеет право потребовать расторжения договора и возмещения убытков (п. 3 ст. 615 ГК). В-третьих, арендатор обязан: а) поддерживать имущество в исправном состоянии, т.е. совершать действия, которые необходимы для предотвращения ухудшения состояния арендованного объекта, препятствующего использованию его согласно договору (например, в установленные сроки производить замену масла в арендованном автомобиле); б) нести расходы на содержание имущества, т.е. такие расходы, которые необходимы не для поддержания надлежащего технического состояния имущества, а для оплаты работ (услуг и т.д.) третьих лиц, требующихся для его договорного использования (например, арендатор здания обязан оплачивать электроэнергию и иные коммунальные услуги) 1 ; в) производить за свой счет текущий ремонт арендованного имущества. Текущий ремонт (в отличие от поддержания имущества в исправном состоянии) предполагает устранение недостатков в техническом состоянии объекта аренды. Текущий ремонт, в отличие от капитального, не связан с заменой основных (конструктивных) частей арендованного имущества и обусловлен его повседневным использованием, а не значительным износом; г) производить капитальный ремонт арендованного имущества, если это предусмотрено нормативными правовыми актами или договором (п. 1 ст. 616 ГК). Общее правило о распределении обязанностей по капитальному и текущему ремонту, поддержанию его в исправном состоянии обусловлено правовой природой аренды как договора, направленного на предоставление имущества во временное возмездное пользование. Закон учитывает, что обычное содержание имущества и его текущий ремонт обслуживают потребности арендатора, поскольку необходимы для повседневного использования вещи, тогда как капитальный ремонт является средством восстановления стоимости имущества, сохранения его целостности и, следовательно, служит интересам арендодателя. Поэтому обязанность капитального ремонта 1
Важно учитывать, что обязанность по уплате налога на имущество сохраняется за арендодателем, поскольку передача имущества в аренду не является основанием для снятия его с бухгалтерского учета основных средств.
Глава 31
85
по общему правилу возлагается на арендодателя, а текущего ремонта и обеспечения обычного содержания — на арендатора. В то же время норма, предусматривающая обязанности арендатора по ремонту и содержанию имущества (п. 2 ст. 616 ГК), является диспозитивной. Учитывая специфику отдельных видов аренды, законодатель может устанавливать иное распределение указанных обязанностей между сторонами 1 . Кроме того, иное распределение данных обязанностей может быть предусмотрено в договоре, если это не противоречит закону. Обязанность по внесению платы за пользование имуществом (арендной платы). Договор аренды — возмездный, и обязанность по своевременному внесению арендной платы является одной из основных обязанностей арендатора. Данное правило нельзя понимать в том смысле, что неиспользование арендованного имущества (независимо от причин этого) дает арендатору право не вносить арендную плату. Пользование арендованным имуществом — право арендатора, которым он может распоряжаться по своему усмотрению. Поэтому если арендатор не пользуется имуществом, это не освобождает его от обязанности оплачивать аренду 2 . С другой стороны, невозможность пользования вещью в силу обстоятельств, за которые отвечает арендодатель, дает арендатору право (по общему правилу) не вносить арендную плату. ГК не относит условие о размере арендной платы к числу существенных условий договора. Поэтому если плата сторонами не согласована, арендатор обязан оплачивать пользование по цене, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за пользование аналогичным имуществом (п. 3 ст. 424). Однако для некоторых видов аренды условие о размере арендной платы является существенным. Например, несогласование данного условия в договоре аренды здания (сооружения) влечет признание его незаключенным (ст. 654 ГК). Порядок, условия и сроки внесения арендной платы также обычно определяются в договоре аренды. Если же договором они не определены, действуют порядок, условия и сроки, обычно применяемые 1
Так, согласно ст. 634 ГК при аренде транспортного средства с экипажем обязанности по поддержанию имущества в исправном состоянии и проведению текущего ремонта возлагаются на арендодателя. 2 В частности, досрочное освобождение арендуемого помещения (до прекращения в установленном порядке действия договора аренды) не является основанием прекращения обязанности арендатора по внесению арендной платы.
86
Глава 31
при аренде аналогичного имущества при сравнимых обстоятельствах (п. 1 ст. 614 ГК). ГК предусматривает различные формы оплаты аренды: твердая денежная сумма; доля продукции, плодов или доходов, полученных в результате использования арендованного имущества; предоставление арендатором определенных услуг; передача арендатором арендодателю вещи в собственность или в аренду; возложение на арендатора обусловленных договором затрат на улучшение арендованного имущества (п. 2 ст. 614). Этот перечень не является исчерпывающим. Если стороны не оговорили конкретную форму оплаты аренды, то арендная плата должна вноситься в денежной форме. Арендная плата может быть установлена за все арендное имущество в целом или отдельно по каждой из его составных частей. Договор, предусматривающий неденежную форму оплаты аренды, по существу, представляет собой смешанный договор, поскольку в нем соединяются различные обязательства. К такому договору применяются в соответствующих частях правила об обязательствах, элементы которых содержатся в смешанном договоре (п. 3 ст. 421 ГК). Например, договор аренды, предусматривающий оплату путем передачи в собственность арендодателю определенного недвижимого имущества, является смешанным, соединяющим в себе элементы продажи недвижимости и аренды; следовательно, данный договор в соответствующих частях регулируется нормами о продаже недвижимости и аренде. В ГК подробно регламентирован порядок изменения размера арендной платы. Согласно п. 3 ст. 614 ГК, если иное не предусмотрено договором, размер арендной платы может изменяться по соглашению сторон в сроки, предусмотренные договором, но не чаще одного раза в год (законом могут быть предусмотрены иные минимальные сроки пересмотра размера арендной платы). В вопросе изменения размера арендной платы определяющее значение имеет соглашение сторон. Так, если стороны указали в договоре, что размер арендной платы пересмотру не подлежит, он останется постоянным на протяжении всего срока аренды (это, однако, не исключает того, что в период аренды стороны достигнут соглашения об изменении арендной платы; данное соглашение необходимо рассматривать как изменение первоначального договора). В договоре могут быть предусмотрены изменения арендной платы в одностороннем порядке. Если условия и порядок изменения арендной
Глава 31
87
платы в договоре не определены, то пересмотр размера арендных платежей возможен только по соглашению сторон. В некоторых случаях ставки арендной платы устанавливаются уполномоченными на то государственными органами (например, арендная плата за пользование землей 1 ). По смыслу ст. 424 ГК стороны в этом случае не вправе оговаривать иные цены. При этом независимо от механизма изменения арендной платы, предусмотренного договором, новый размер арендной платы, определенный государственным органом, применяется с даты вступления в силу нормативного акта. Условие такого договора о том, что изменение арендной платы производится путем заключения дополнительного соглашения (направления в адрес арендатора уведомления), не соответствует закону. Арендатор вправе потребовать уменьшения арендной платы, если в силу обстоятельств, за которые он не отвечает, условия пользования, предусмотренные договором, или состояние имущества существенно ухудшились (п. 4 ст. 614 ГК). Это правило применяется, если законом не предусмотрено иное. Основания для уменьшения размера арендной платы имеются, если ухудшение условий пользования или состояния имущества является существенным, т.е. таким, которое в значительной степени лишает арендатора того, на что он рассчитывал при определении договорной арендной платы. Иными словами, о существенном ухудшении можно говорить, если экономическая ценность пользования становится неадекватной размеру арендной платы, установленному в договоре. Уменьшение арендной платы должно быть соразмерным ухудшению условий пользования или состояния имущества. В случае существенного нарушения арендатором сроков внесения арендной платы арендодатель вправе потребовать от него досрочного внесения арендной платы в установленный арендодателем срок (п. 5 ст. 614 ГК). При этом следует руководствоваться п. 2 ст. 450 ГК, согласно которому существенным признается нарушение, которое влечет для другой стороны ущерб, в значительной степени лишающий ее того, на что она рассчитывала при заключении договора. По общему правилу п. 5 ст. 614 ГК арендодатель вправе потребовать досрочного внесения арендной платы не более чем за два срока подряд. Например, если договором предусмотрены ежемесячные платежи, то арендодатель может потребовать досрочной оплаты 1
См. ст. 65 Земельного кодекса, ст. 21 Закона РФ от 11 октября 1991 г. «О плате за землю».
88
Глава 31
только за 2 месяца вперед. Пункт 5 ст. 614 ГК является диспозитивной нормой, стороны могут предусмотреть в договоре иные правила, в частности о неприменении указанных последствий или об иных основаниях или условиях их применения (возможность требования досрочных платежей при любой просрочке, а не только при существенной; исключить ограничение досрочных платежей двумя сроками и т.д.). Если арендатор более двух раз подряд по истечении установленного срока платежа не вносит арендную плату, арендодатель вправе также потребовать расторжения договора в судебном порядке (ст. 619 ГК). Обязанность возвратить арендованное имущество. Прекращение договора аренды влечет обязанность вернуть арендодателю полученное имущество. Уклонение арендатора от исполнения этой обязанности дает арендодателю право истребовать его в судебном порядке. Если арендатор не возвратил арендованное имущество либо возвратил его несвоевременно, арендодатель вправе потребовать внесения арендной платы за все время просрочки (ст. 622 ГК). Однако это не касается случаев, когда просрочка возврата имущества вызвана уклонением арендодателя от его приемки. Арендатор обязан вносить арендную плату до момента фактического возврата вещи арендодателю, несмотря на истечение срока аренды. Причем речь идет именно об исполнении договорной обязанности по оплате аренды, а не о возмещении внедоговорного неосновательного обогащения, полученного арендатором вследствие неоплаты фактического пользования за рамками договора. Квалификация оплаты пользования за рамками срока аренды как договорной арендной платы имеет принципиальное значение. Она означает, что пользование имуществом после истечения срока аренды должно оплачиваться по ставкам, установленным договором аренды, а не по рыночным ценам, сложившимся в период такого пользования. Этот подход не ущемляет интересов арендодателя. Если договорная арендная плата ниже средних ставок, сложившихся в период фактического пользования за рамками срока аренды, арендодатель вправе взыскать разницу между рыночной и договорной ставками как убытки (ст. 622 ГК). Арендодатель вправе взыскать также иные убытки, причиненные несвоевременным возвратом арендного имущества. Стороны могут предусмотреть в договоре неустойку за несвоевременный возврат арендованного имущества. Такая неустойка подлежит
Глава 31
89
взысканию за весь период просрочки возврата имущества и не ограничивается сроком действия договора. Важно также учитывать: если договором не предусмотрено иное, убытки, причиненные несвоевременным возвратом имущества, могут быть взысканы сверх неустойки, т.е. данная мера ответственности носит штрафной характер (ст. 622 ГК). Арендатор обязан вернуть арендодателю имущество в том состоянии, в котором он его получил: в полной сохранности, со всеми принадлежностями и относящимися к нему документами. При этом учитывается нормальный износ имущества, обусловленный его договорным использованием. Однако в договоре может быть предусмотрена обязанность арендатора возвратить имущество в ином состоянии, например в отремонтированном виде, с восстановлением износа (ст. 622 ГК). Нарушение арендатором обязанности по возврату имущества в надлежащем состоянии не позволяет арендодателю отказаться от приемки имущества, однако дает ему право взыскать убытки. Если арендатор пользовался арендованным имуществом в соответствии с условиями договора, он приобретает право собственности на плоды, продукцию и доходы, полученные в результате такого пользования (ст. 606 ГК). При нарушении порядка пользования плоды, продукция и доходы должны быть переданы арендодателю. 3. Права и обязанности сторон в связи с улучшением арендованного имущества. Под улучшениями арендованного имущества (в отличие от его ремонта) следует понимать такие изменения объекта аренды, которые повышают эффективность его использования. При этом важно иметь в виду, что речь идет лишь о таких изменениях, вносимых в арендованное имущество, которые имеют характер именно улучшений. Всякое иное изменение объекта аренды (например, переоборудование, перепланировка), не связанное с его улучшением, не подчиняется нормам, регламентирующим последствия улучшения арендованного имущества, и соответствующие расходы не подлежат возмещению. Последствия улучшения арендованного имущества предопределяются, прежде всего, характером улучшений, а именно их отделимостью без вреда для арендованного имущества. Отделимые улучшения являются собственностью арендатора и, соответственно, по окончании аренды должны остаться у него, если иное не предусмотрено договором (п. 1 ст. 623 ГК). Улучшения, не отделимые без вреда
Глава 31
90
для арендованного имущества, считаются собственностью арендодателя. Возможность возмещения стоимости улучшений предопределяется тем, произведены ли они с согласия арендодателя. Если улучшения производились с согласия арендодателя, арендатор имеет право после прекращения договора на возмещение их стоимости, если иное не предусмотрено договором (п. 2 ст. 623 ГК). Стоимость неотделимых улучшений, произведенных без согласия арендодателя, возмещению не подлежит. Причем данное правило не может быть изменено по соглашению сторон — отступление от него возможно только на основании закона (п. 3 ст. 623 ГК) 1 . Согласие арендодателя на улучшение сданного в аренду имущества является условием договора аренды. Оно может быть оговорено при заключении договора или в процессе его исполнения. Не исключается также последующее одобрение арендодателем произведенных улучшений после окончания аренды (п. 2 ст. 425 ГК). Если согласие на улучшение не зафиксировано в договоре, последующее согласие должно рассматриваться как его изменение. Соглашение об изменении договора совершается в той же форме, которая установлена для самого договора (ст. 452 ГК). Последствия несоблюдения формы последующего согласования условия об улучшениях должны определяться по правилам § 1 гл. 9 ГК. Например, если при письменной форме договора аренды условие об улучшениях письменно не согласовано, стороны не вправе в случае спора ссылаться в подтверждение договоренности об улучшениях на свидетельские показания, но они не лишены права приводить письменные и другие доказательства. Как отделимые, так и неотделимые улучшения, произведенные арендатором за счет арендодателя, являются собственностью арендодателя и возмещению не подлежат. В частности, это касается улучшений, произведенных за счет амортизационных отчислений от арендованного имущества (п. 4 ст. 623 ГК). 4. Права и обязанности сторон в связи с выкупом арендованного имущества. В законе или договоре аренды может быть предусмотрено, что арендованное имущество переходит в собственность арендатора по истечении срока аренды или до его истечения при условии внесения арендатором всей обусловленной договором выкупной 1
Например, согласно ст. 662 ГК арендатор предприятия по общему правилу имеет право на возмещение стоимости неотделимых улучшений независимо от разрешения арендодателя на такие улучшения.
Глава 31
91
цены (п. 1 ст. 624 ГК). Арендное обязательство, предусматривающее право на выкуп, является смешанным договором, соединяющим в себе отношения аренды и купли-продажи. Следовательно, к такому договору в части аренды применяются нормы, регулирующие аренду, а в части купли-продажи — правила о купле-продаже 1 . Возможность выкупа может быть сформулирована в договоре как право арендатора или как его обязанность. В первом случае он может выбирать, приобретать арендованное имущество в собственность или нет. Во втором случае неисполнение обязанности выкупить влечет для арендатора те же последствия, которые установлены для покупателя, уклоняющегося от исполнения договора купли-продажи. Право выкупа арендованного имущества может быть предусмотрено законом. Например закон предусматривает право выкупа арендованных земельных участков в порядке и на условиях, указанных в Земельном кодексе. Если условие о выкупе не предусмотрено в самом договоре, оно может быть установлено дополнительным соглашением сторон, которые при этом вправе договориться о зачете ранее выплаченной арендной платы в выкупную цену (п. 2 ст. 624 ГК). Законом может быть установлен запрет на выкуп определенных видов арендованного имущества. Так, ст. 34 Лесного кодекса запрещает выкуп арендованных лесных участков.
§ 4. Прекращение и возобновление договора аренды 1. Общие основания прекращения договора аренды. Договор аренды, как и любой гражданский договор, может быть прекращен по общим основаниям, установленным в гл. 26 ГК для всех обязательств. Ими являются надлежащее исполнение, новация, совпадение должника и кредитора в одном лице, ликвидация юридического лица и др. Однако некоторые основания, предусмотренные в гл. 26 ГК, применяются с учетом специальных правил, содержащихся в нормах об аренде. Так, согласно ст. 418 ГК обязательство прекращается смертью должника, если исполнение не может быть произведено без личного участия должника либо обязательство иным образом неразрывно связано с личностью должника. Это положение уточняется 1
Например, для договора продажи недвижимости условие о цене является существенным. Поэтому если в договоре аренды здания с условием его выкупа выкупная цена не предусмотрена, договор купли-продажи считается незаключенным, и стороны будут связаны только арендными правоотношениями.
Глава 31
92
в п. 2 ст. 617 ГК: в случае смерти гражданина, арендующего недвижимое имущество, его права и обязанности переходят к наследнику, если законом или договором не предусмотрено иное; арендодатель не вправе отказать такому наследнику во вступлении в договор на оставшийся срок его действия, кроме случая, когда заключение договора было обусловлено личными качествами арендатора. Переход права собственности и иных вещных прав (хозяйственного ведения, оперативного управления, пожизненного наследуемого владения) на сданное в аренду имущество к другому лицу не является основанием для изменения или расторжения договора аренды (п. 1 ст. 617 ГК). В этом случае замена арендодателя в обязательстве происходит на основании закона, поэтому соглашения сторон не требуется. 2. Расторжение договора аренды. На арендные отношения распространяется общее правило о допустимости расторжения договора по соглашению сторон (п. 1 ст. 450 ГК). Однако на практике требование о расторжении договора обычно заявляется одним из контрагентов. В ст. 619 и 620 ГК регламентируется досрочное расторжение договора аренды по инициативе одной из сторон, конкретизировано понятие существенного нарушения договора применительно к аренде и уточнен порядок его расторжения. Перечень существенных нарушений, содержащийся в ст. 619 и 620 ГК, не является исчерпывающим. Стороны могут указать в договоре и иные нарушения, являющиеся, по их мнению, основанием для досрочного расторжения договора 1 , а также обстоятельства, не связанные с нарушением обязательства. Например, стороны вправе предусмотреть, что заключенный ими договор аренды здания может быть расторгнут арендатором в одностороннем порядке, если арендатор в период аренды приобретет в собственность аналогичное здание. Досрочное расторжение договора по требованию арендодателя. По требованию арендодателя договор может быть досрочно расторгнут судом (ст. 619 ГК) в случаях, когда арендатор: а) пользуется имуществом с существенным нарушением условий договора или назначения имущества либо с неоднократными нарушениями; б) существенно ухудшает имущество; в) более 2 раз подряд по истечении установленного договором срока платежа не вносит арендную плату. Кроме того, расторжение договора возможно, если арендатор не производит капитального ремонта имущества, когда это является его обязанностью. 1
Например, возможно досрочное расторжение договора по требованию арендодателя в случае однократного невнесения арендатором арендной платы в установленный срок, если такое основание предусмотрено договором.
Глава 31
93
Арендодатель вправе требовать досрочного расторжения договора только после направления арендатору письменного предупреждения о необходимости исполнить обязательство в разумный срок (ст. 619 ГК). Если требование арендодателя будет исполнено арендатором в разумный срок, договор не может быть досрочно расторгнут. Если указанная досудебная процедура не соблюдена, суд оставляет исковое заявление без рассмотрения (если иск подан в арбитражный суд — ст. 148 АПК) или возвращает его (если иск подан в суд общей юрисдикции — ст. 135 ГПК). Досрочное расторжение договора по требованию арендатора. По требованию арендатора договор может быть досрочно расторгнут судом (ст. 620 ГК) в случаях, когда: а) арендодатель не предоставляет имущество в пользование арендатору либо создает препятствия пользованию имуществом в соответствии с условиями договора или назначением имущества; б) переданное арендатору имущество имеет препятствующие пользованию недостатки, которые не были оговорены арендодателем при заключении договора, не были заранее известны арендатору и не должны были быть обнаружены арендатором во время осмотра имущества или проверки его исправности при заключении договора; в) арендодатель не производит капитального ремонта имущества (если это является обязанностью арендодателя); г) имущество в силу обстоятельств, за которые арендатор не отвечает, окажется в состоянии, не пригодном для использования. В отличие от арендодателя арендатор до предъявления иска о расторжении договора не обязан обращаться к арендодателю с требованием об исполнении обязательства. Однако он должен направить арендодателю предложение о расторжении договора во внесудебном порядке. Предъявление иска допускается только после отказа арендодателя расторгнуть договор либо неполучения арендатором ответа в установленный срок (п. 2 ст. 452 ГК). Иск, предъявленный с нарушением указанной досудебной процедуры, должен быть оставлен без рассмотрения (ст. 148 АПК) или возвращен (ст. 135 ГПК) 1 . 1
В то же время если исковое заявление принято судом к производству несмотря на нарушение процедуры досудебного урегулирования и в процессе рассмотрения спора выяснилось, что арендодатель возражает против расторжения договора, дело должно быть рассмотрено по существу. Это объясняется тем, что обязательность досудебного урегулирования направлена на исключение передачи в суд бесспорных дел.
Глава 31
94
3. Право арендатора на возобновление договора. Законодатель предоставляет арендатору по истечении срока договора преимущественное право на заключение договора аренды на новый срок (п. 1 ст. 621 ГК). Речь идет не о праве арендатора требовать заключения с ним нового договора аренды, а лишь о преимущественном перед другими потенциальными арендаторами праве на аренду. Поэтому если арендодатель по окончании первоначального договора аренды не собирается передавать имущество кому-либо в аренду на новый срок, арендатор не может претендовать на заключение нового договора. Преимущественное право имеется только перед потенциальными арендаторами. Следовательно, если собственник имущества по окончании аренды передает его в пользование другому лицу не на основании договора аренды, а по иному договору (например, по договору ссуды или простого товарищества), преимущественное право арендатора не может быть реализовано 1 . Преимущественное право реализуется при наличии следующих условий. Во-первых, если возможность его использования не исключена законом или первоначальным договором аренды. Во-вторых, если арендатор надлежаще исполнял свои договорные обязанности. В-третьих, если он согласен с условиями, предложенными арендодателем другим потенциальным арендаторам. Причем эти условия могут быть более обременительными, чем те, которые были предусмотрены первоначальным договором. Главное, чтобы эти условия были равными для всех потенциальных арендаторов. В-четвертых, для реализации преимущественного права арендатор обязан письменно уведомить арендодателя о желании заключить новый договор в срок, указанный в договоре аренды, а если такой срок не указан — в разумный срок до окончания действия договора. Если арендодатель отказал арендатору в заключении договора на новый срок, но в пределах года со дня истечения срока договора заключил договор аренды с другим лицом, арендатор вправе по своему выбору потребовать в суде перевода на себя прав и обязанностей по заключенному договору и возмещения убытков, причиненных 1
Иногда недобросовестные арендодатели, для того чтобы обойти преимущественное право прежнего арендатора, заключают с ним иной договор (например, простого товарищества) по существу передавая имущество в аренду третьему лицу. В этом случае имеет место заключение притворной сделки (п. 2 ст. 170 ГК). Такая сделка ничтожна. Стороны притворной сделки считаются связанными договором аренды, который они действительно имели в виду. Соответственно, прежний арендатор имеет возможность реализовать свое преимущественное право на заключение договора аренды на новый срок.
Глава 31
95
отказом возобновить с ним договор аренды, либо только возмещения убытков. Указанные способы защиты могут быть использованы арендатором в том случае, если он не отказывался возобновить аренду на условиях, с которыми согласился новый арендатор. В законе также регламентировано автоматическое возобновление договора при определенных условиях. Так, если арендатор продолжает пользоваться имуществом после истечения срока аренды при отсутствии возражений со стороны арендодателя, договор считается возобновленным на тех же условиях на неопределенный срок (п. 2 ст. 621 ГК). 4. Прекращение договора субаренды при досрочном прекращении договора аренды. Напомним, что субаренда является вторичным обязательством, поэтому ее юридическая судьба зависит от аренды. В частности, ничтожность договора аренды влечет ничтожность заключенного в соответствии с ним договора субаренды (п. 2 ст. 618 ГК), а досрочное прекращение договора аренды прекращает договор субаренды (п. 1 ст. 618 ГК). Однако обеспечение баланса имущественных интересов арендодателя, арендатора и субарендатора требует определенного отступления от этого жесткого правила. С одной стороны, досрочное прекращение договора аренды и, как следствие, договора субаренды может существенно нарушить интересы добросовестного субарендатора. С другой стороны, поскольку договор субаренды может заключаться лишь с согласия арендодателя, на него могут быть возложены определенные обременения, связанные с необходимостью нивелировать указанные отрицательные последствия. Поэтому в законе предусмотрено право субарендатора заключить с арендодателем самостоятельный договор аренды на имущество, находившееся в его пользовании в соответствии с договором субаренды. В связи с тем, что обременение арендодателя не должно выходить за рамки существовавшего арендного обязательства и не должно предоставлять субарендатору прав, не обусловленных договором субаренды, субарендатор вправе требовать заключения самостоятельного договора аренды лишь в пределах оставшегося срока субаренды и на условиях, соответствующих условиям прекращенного договора аренды (п. 1 ст. 618 ГК). Субарендатор не вправе требовать заключения договора аренды на условиях договора субаренды, поскольку эти условия с арендодателем не согласовываются.
96
Глава 31
§ 5. Отдельные виды договора аренды Арендные отношения разнообразны. Так, нормы § 2 гл. 34 ГК посвящены регулированию договора проката. В § 3 гл. 34 ГК содержатся нормы, отражающие специфику аренды транспортных средств. Неразрывная связь зданий (сооружений) с землей и особая ценность объектов недвижимости породили необходимость специфического правового регулирования аренды зданий и сооружений (§ 4 гл. 34 ГК). Нормы § 5 гл. 34 ГК отражают особенности предприятия как предмета аренды. Напомним, что общие положения гл. 34 ГК применяются к отдельным видам аренды, если иное не установлено специальными правилами об этих договорах (ст. 625 ГК). 1. Договор проката. По договору проката арендодатель, осуществляющий сдачу имущества в аренду в качестве постоянной предпринимательской деятельности, обязуется предоставить арендатору движимое имущество за плату во временное владение и пользование (ст. 626 ГК). Главным признаком, потребовавшим формирования специальной правовой базы для регулирования проката, является участие на стороне арендодателя лица, осуществляющего сдачу имущества в аренду в качестве постоянной предпринимательской деятельности. Кроме того, отношения проката возникают чаще всего с участием гражданина на стороне арендатора, что также влияет на правовое регулирование. Участие в обязательстве лица, профессионально специализирующегося на определенном виде деятельности (в данном случае на сдаче имущества в аренду), вносит в отношения сторон элемент фактического неравенства, поскольку профессионал, безусловно, экономически сильнее непрофессионала. Между тем стороны в гражданском правоотношении должны выступать как равноправные субъекты, их неравенство необходимо нивелировать возложением на экономически более сильного субъекта дополнительных правовых обязанностей. Нормы института проката отражают указанные субъектные особенности независимо от того, кто выступает на стороне арендатора (потребитель или предприниматель, физическое или юридическое лицо). Если на стороне арендатора выступает потребитель-гражданин, к таким отношениям должны субсидиарно применяться нормы Закона о защите прав потребителей. Участие в договоре арендодателя-профессионала требует также установления особых правил, облегчающих его профессиональную
Глава 31
97
деятельность. Этим обусловлены нормы, не допускающие применения к прокату правил о возобновлении договора аренды на неопределенный срок и о преимущественном праве арендатора на возобновление договора аренды (ст. 627 ГК), особых правил, касающихся формы и порядка уплаты арендных платежей (ст. 630 ГК), а также запрета на сдачу договорного имущества в субаренду, передачу арендатором своих прав и обязанностей другим лицам, предоставления арендованного имущества в безвозмездное пользование (п. 2 ст. 631 ГК). Согласно ст. 626 ГК предметом проката является только движимое имущество. Характер использования предмета проката (в потребительских или иных целях) не является квалифицирующим признаком данного договора, поскольку ст. 626 ГК не устанавливает таких ограничений. Форма и порядок заключения договора. Договор проката относится к категории публичных договоров (п. 3 ст. 626 ГК). На него распространяется общее правовое регулирование, предусмотренное в ст. 426 ГК для публичных договоров: арендодатель не вправе отказывать в заключении договора (при наличии возможности его исполнения); оказывать предпочтение одному лицу перед другим в отношении заключения договора и определения его условий. При необоснованном отказе арендодателя заключить договор проката потенциальный арендатор вправе обратиться в суд с требованием о понуждении к заключению договора. Договор проката должен заключаться только в письменной форме (п. 2 ст. 626 ГК). При этом допускается как составление одного документа, подписанного сторонами, так и обмен письмами. Несоблюдение письменной формы договора проката не влечет его недействительности. Срок договора. Закон ограничивает предельный срок проката одним годом, а также исключает возможность применения к нему общих правил о возобновлении договора аренды на неопределенный срок и о преимущественном праве арендатора на заключение нового договора (пп. 1 и 2 ст. 627 ГК). Это не означает, что арендатор вообще не вправе заключить новый договор, но он должен действовать на общих основаниях с соблюдением правил о публичном договоре. Права и обязанности сторон. Поскольку на стороне арендодателя выступает предприниматель-профессионал, обязанность передать имущество арендатору в состоянии, соответствующем условиям договора и назначению имущества (п. 1 ст. 611 ГК), дополнена обязанностью проверить исправность предмета аренды в присутствии
98
Глава 31
арендатора и ознакомить его с правилами эксплуатации арендного имущества либо выдать ему письменные инструкции о пользовании им (ст. 628 ГК). При обнаружении арендатором недостатков переданного на прокат имущества, если эти недостатки полностью или частично препятствуют пользованию им, арендатор обязан известить об этом арендодателя, а тот — в 10-дневный срок (если более короткий срок не установлен договором) безвозмездно устранить недостатки на месте либо заменить неисправное имущество другим аналогичным имуществом, находящимся в надлежащем состоянии (п. 1 ст. 629 ГК). Таким образом, в отличие от общего правила, предоставляющего арендатору также иные способы защиты и право их выбора (п. 1 ст. 612 ГК), при прокате право выбора способа устранения недостатков принадлежит арендодателю. Арендатор по договору проката может воспользоваться правами, предоставленными ст. 612 ГК, если арендодатель в установленный срок не исполнит обязанностей, указанных в ст. 629 ГК. Когда недостатки арендованного имущества явились следствием нарушения арендатором правил эксплуатации и содержания имущества, арендатор не утрачивает права обратиться к арендодателю с требованием о ремонте или замене имущества, однако он обязан оплатить стоимость его ремонта и транспортировки (п. 2 ст. 629 ГК). Учитывая специфику правоотношений проката, закон иначе распределяет между сторонами обязанности по ремонту предмета аренды. В отличие от общего правила, возлагающего обязанность по капитальному ремонту на арендодателя, а текущего — на арендатора (ст. 616 ГК), п. 1 ст. 631 ГК обязывает арендодателя производить и капитальный, и текущий ремонт. Нормы о прокате не содержат специального регулирования обязанностей по поддержанию имущества в исправном состоянии и несению расходов на содержание имущества. Поэтому в этой части действует общее правило, возлагающее указанные обязанности на арендатора (п. 2 ст. 616 ГК). Арендная плата по договору проката может устанавливаться только в виде определенных в твердой сумме платежей (п. 1 ст. 630 ГК). Для защиты экономических интересов арендодателя-профессионала закон установил, что взыскание с арендатора задолженности по арендной плате производится в бесспорном порядке на основании исполнительной надписи нотариуса (п. 3 ст. 630 ГК). Арендатор не имеет права сдавать полученное в прокат имущество в субаренду, передавать свои права и обязанности другому
Глава 31
99
лицу, предоставлять это имущество в безвозмездное пользование, передавать арендные права в залог и вносить их в качестве имущественного вклада в хозяйственные товарищества и общества или паевого взноса в производственные кооперативы (п. 2 ст. 631 ГК). Этот запрет является императивным и не может быть отменен по соглашению сторон. Такой подход обусловлен, с одной стороны, публичным характером отношений проката, а с другой — необходимостью защиты профессиональных интересов арендодателя. Досрочное расторжение договора. Закон предоставляет арендатору право в любое время без указания причин досрочно расторгнуть договор проката в одностороннем порядке, т.е. без обращения в суд. Единственное условие, которое должно быть соблюдено, — письменное предупреждение арендодателя об отказе от договора не менее чем за 10 дней (п. 3 ст. 627 ГК). Расторжение договора проката по инициативе арендодателя подчинено общим нормам об аренде. 2. Договор аренды транспортных средств. В силу такого договора арендодатель предоставляет арендатору транспортное средство за плату во временное владение и пользование с оказанием услуг по управлению им и по его технической эксплуатации или без оказания такого рода услуг (ст. 632, 642 ГК). Специфика аренды транспортных средств определяется предметом договора. Это требует дополнительной правовой регламентации, поскольку транспортное средство представляет собой сложное техническое устройство и, более того, является источником повышенной опасности. Под транспортным средством понимается лишь такой объект, владение и пользование которым требуют управления им и обеспечения его надлежащей технической эксплуатации. Причем речь идет о квалифицированном управлении и технической эксплуатации с помощью экипажа, имеющего необходимую профессиональную подготовку. В ГК предусмотрены две разновидности аренды транспортных средств: аренда транспортного средства без предоставления услуг по управлению и технической эксплуатации (аренда без экипажа) и аренда транспортного средства с предоставлением услуг по управлению и технической эксплуатации (аренда с экипажем). Аренда отдельных видов транспортных средств (морских, воздушных судов и т.д.) имеет свои особенности, отраженные в нормах транспортных уставов и кодексов. Наиболее подробно регламентирована аренда морских судов.
100
Глава 31
Специфика транспортного средства, значимая для правового регулирования, наиболее полно проявляется в договоре аренды транспортного средства, который не осложнен оказанием услуг по управлению и эксплуатации. Правила предоставления услуг по управлению и эксплуатации лишь уточняют правовое регулирование, предопределенное особенностями транспортного средства. На некоторые элементы правового регулирования фактор оказания услуг не влияет. Так, оба вида аренды транспортных средств являются реальными договорами (ст. 632 и 642 ГК) и для их совершения установлена простая письменная форма (ст. 633 и 643 ГК). Договор аренды транспортных средств, в том числе и являющихся недвижимостью (воздушные и морские суда, суда внутреннего плавания, космические объекты), не подлежит государственной регистрации. Согласно ст. 632 и 642 ГК к договорам аренды транспортных средств не применяются правила о возобновлении договора на неопределенный срок и о преимущественном праве арендатора на заключение договора на новый срок. В отличие от общих норм об аренде, предусматривающих диспозитивное право арендатора с согласия арендодателя сдавать имущество в субаренду, арендатор транспортного средства по общему правилу вправе сдавать его в субаренду без согласия арендодателя (ст. 638, 647 ГК). Особенности правового регулирования аренды транспортного средства без предоставления услуг по управлению и технической эксплуатации (аренды транспортного средства без экипажа). Поскольку данный вид аренды предполагает самостоятельную коммерческую и техническую эксплуатацию транспортного средства арендатором, на него возложены следующие дополнительные обязанности: 1) в течение всего срока аренды поддерживать надлежащее состояние транспортного средства, включая осуществление текущего и капитального ремонта (ст. 644 ГК); 2) своими силами осуществлять управление арендованным транспортным средством и его коммерческую и техническую эксплуатацию (ст. 645 ГК); 3) нести расходы на содержание транспортного средства, его страхование (включая страхование своей ответственности), а также расходы, возникающие в связи с его эксплуатацией, если иное не предусмотрено договором аренды (ст. 646 ГК). Арендатор вправе без согласия арендодателя от своего имени заключать с третьими лицами договоры перевозки и иные договоры,
Глава 31
101
если они не противоречат целям использования транспортного средства, указанным в договоре аренды, а если такие цели не установлены — назначению транспортного средства (п. 2 ст. 647 ГК). В отличие от договора аренды транспортного средства с экипажем арендатор транспортного средства без экипажа вправе самостоятельно решать вопросы не только коммерческой, но и технической эксплуатации транспортного средства. При аренде транспортного средства без экипажа арендатор выступает по отношению к третьим лицам как владелец источника повышенной опасности. Поэтому он несет ответственность за вред, причиненный третьим лицам транспортным средством, его механизмами, устройствами, оборудованием, в соответствии со ст. 1079 ГК (ст. 648 ГК). Договор аренды морского судна без экипажа именуется в КТМ договором фрахтования судна без экипажа (бербоут-чартер). В ст. 213 КТМ содержатся дополнительные требования к содержанию договора. В нем должны быть указаны наименования сторон, название судна, его флаг, класс, технические и эксплуатационные данные (грузоподъемность, грузовместимость, скорость и т.д.), количество расходуемого топлива, район плавания, цель фрахтования, время, место передачи и возврата судна, ставка фрахта, срок действия договора. Фрахтователь обязан в течение срока действия бербоутчартера поддерживать судно в мореходном состоянии, однако устранение скрытых недостатков является обязанностью судовладельца (п. 2 ст. 216 КТМ). Фрахтователь несет ответственность перед третьими лицами по любым их требованиям, возникающим в связи с эксплуатацией судна, кроме требований возмещения ущерба от загрязнения нефтью и ущерба в связи с перевозкой опасных и вредных веществ (ст. 219 КТМ). Фрахтователь уплачивает судовладельцу фрахт за месяц вперед. В случае просрочки уплаты фрахта свыше 14 календарных дней судовладелец имеет право без предупреждения изъять судно у фрахтователя (п. 2 ст. 221 КТМ). Особенности правового регулирования аренды транспортного средства с предоставлением услуг по управлению и технической эксплуатации (аренды транспортного средства с экипажем). Такой договор (в п. 1 ст. 632 ГК именуемый также — фрахтование на время) необходимо отграничивать от договора перевозки, который в ст. 787 ГК называется договором фрахтования (чартером). Аренда направлена на передачу имущества во временное владение и пользование, а перевозка — на оказание услуг по перемещению
102
Глава 31
груза или пассажира при помощи транспортного средства. В отличие от договора аренды транспортного средства по договору фрахтования само транспортное средство не передается фрахтователю, ему предоставляется только его вместимость. Поскольку в рассматриваемом договоре управление и техническое обслуживание транспортного средства осуществляет арендодатель, на него возложены следующие дополнительные обязанности: 1) в течение всего срока договора поддерживать надлежащее состояние транспортного средства, включая осуществление текущего и капитального ремонта и предоставление необходимых принадлежностей (ст. 634 ГК); однако расходы, связанные с содержанием транспортного средства и его коммерческой эксплуатацией (в частности, оплату топлива и других расходных материалов, оплату сборов), несет арендатор, если иное не предусмотрено договором (ст. 636 ГК); 2) предоставлять арендатору услуги по управлению и технической эксплуатации транспортного средства, обеспечивающие его нормальную и безопасную эксплуатацию в соответствии с целями аренды, указанными в договоре (п. 1 ст. 635 ГК). Члены экипажа являются работниками арендодателя. Состав экипажа и его квалификация должны отвечать обязательным правилам и условиям договора, а если такие правила не установлены — требованиям обычной практики эксплуатации транспортного средства определенного вида и условиям договора (п. 2 ст. 635 ГК). Поскольку услуги арендодателя ограничиваются технической эксплуатацией транспортного средства, члены экипажа подчиняются распоряжениям арендодателя, касающимся его технической эксплуатации, и распоряжениям арендатора — в отношении коммерческой эксплуатации; 3) страховать транспортное средство и (или) ответственность за ущерб, который может быть причинен им или в связи с его эксплуатацией, если такое страхование является обязательным в силу закона либо договора (ст. 637 ГК). Данное правило является диспозитивным. В случае гибели или повреждения транспортного средства арендатор обязан возместить арендодателю причиненные убытки, если последний докажет, что вред вызван обстоятельствами, за которые арендатор отвечает в соответствии с законом или договором (ст. 639 ГК). Субъективное основание ответственности арендатора должно определяться по правилам ст. 401 ГК: ответственность арендатора, осуществляющего предпринимательскую деятельность, наступает независимо от вины.
Глава 31
103
Ответственность за вред, причиненный третьим лицам, несет арендодатель в соответствии с нормами о деликтах (гл. 59 ГК). Это обусловлено тем, что в подавляющем большинстве случаев причинение вреда третьим лицам является следствием технической эксплуатации транспортного средства, которую осуществляет арендодатель. Однако если арендодатель докажет, что вред возник по вине арендатора, он вправе предъявить к арендатору регрессное требование о возмещении сумм, выплаченных третьим лицам (ст. 640 ГК). Договор аренды морского судна с экипажем именуется в КТМ договором фрахтования судна на время (тайм-чартер) и имеет свои особенности. В нем должны быть указаны наименования сторон, название судна, его технические и эксплуатационные данные (грузоподъемность, грузовместимость, скорость и т.д.), район плавания, цель фрахтования, время, место передачи и возврата судна, ставка фрахта, срок действия тайм-чартера. В отличие от ст. 606 ГК, устанавливающей, что все доходы, полученные арендатором в результате использования арендованного имущества, являются его собственностью, ст. 210 КТМ предусматривает, что вознаграждение, причитающееся судну за услуги по спасанию, оказанные в период действия тайм-чартера, распределяются в равных долях между судовладельцем и фрахтователем за вычетом расходов на спасание и доли вознаграждения, причитающейся экипажу (ст. 210 КТМ). При несвоевременном возврате судна фрахтователь уплачивает за задержку судна по ставке фрахта, предусмотренной тайм-чартером, или по рыночной ставке фрахта, если она превышает ставку фрахта, предусмотренную тайм-чартером (п. 3 ст. 204 КТМ). В случае просрочки уплаты фрахта свыше 14 календарных дней судовладелец имеет право без предупреждения изъять судно у фрахтователя и взыскать с него причиненные такой просрочкой убытки (п. 2 ст. 208 КТМ). При обычной аренде арендодатель вправе требовать досрочного расторжения договора в связи с его нарушением арендатором только в судебном порядке (ст. 619 ГК). В ст. 207 КТМ установлено, что фрахтователь не отвечает за убытки, причиненные гибелью или повреждением зафрахтованного судна, если не доказано, что убытки причинены по вине фрахтователя. 3. Договор аренды здания или сооружения представляет собой обязательство, по которому арендодатель обязуется передать арендатору во временное владение и пользование или во временное пользование здание или сооружение (ст. 650 ГК).
Глава 31
104
Квалифицирующим признаком данного договора является его предмет. Специфика зданий (сооружений) проявляется в том, что, во-первых, здания и сооружения, как и другие виды недвижимости, характеризуются особой ценностью и неповторимостью, что требует их индивидуализации и учета, и, во-вторых, они неразрывно связаны с землей. Под зданием (сооружением) следует понимать любой искусственно возведенный на земельном участке или под ним объект, который неразрывно связан с земельным участком и перемещение которого без несоразмерного ущерба его назначению невозможно. В юридической литературе было высказано мнение, что зданием (сооружением) признается лишь такой объект недвижимости, который является самостоятельным (отдельно стоящим), и по этому признаку здания и сооружения отличаются от таких объектов недвижимости, как жилые и нежилые помещения, встроеннопристроенные помещения, при аренде которых не могут применяться специальные правила, регулирующие правоотношения, связанные с арендой зданий и сооружений 1 . Однако нежилое помещение, расположенное внутри здания, характеризуется теми же признаками, что и здание, как разновидность недвижимости, ценность и индивидуальная значимость которых неразрывно связана с землей. Поэтому к аренде нежилых помещений должны применяться нормы об аренде зданий (сооружений), не противоречащие специфике нежилых помещений 2 . Форма договора. Договор аренды здания (сооружения) должен заключаться в письменной форме путем составления одного документа, подписанного сторонами. Несоблюдение установленной формы договора аренды здания или сооружения влечет его недействительность (п. 1 ст. 651 ГК). Договор аренды здания или сооружения, заключенный на срок не менее года, подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента такой регистрации (п. 2 ст. 651 ГК) 3 . 1
См., например: Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Книга вторая: Договоры о передаче имущества. М.: Статут, 2004. С. 523, 524. 2 Данная позиция нашла отражение в информационном письме ВАС РФ от 1 июня 2000 г. № 53 «О государственной регистрации договоров аренды нежилых помещений» (Вестник ВАС РФ. 2000. № 7). 3 Если стороны установили, что условия заключенного ими договора аренды здания применяются к их отношениям, существовавшим до его заключения, то при исчислении срока аренды в целях определения, подлежит договор государственной регистрации или нет, такой период времени не включается в срок аренды (п. 8 Обзора практики разрешения споров, связанных с применением Федерального закона «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним» —
Глава 31
105
Порядок государственной регистрации регламентирован Законом о государственной регистрации прав на недвижимость. К числу существенных условий рассматриваемого договора закон отнес также условие о размере арендной платы. При отсутствии согласованного сторонами условия о размере арендной платы договор считается незаключенным. При этом правила определения цены, предусмотренные п. 3 ст. 424 ГК, не применяются (п. 1 ст. 654 ГК). Когда плата за аренду здания или сооружения установлена в договоре на единицу площади или иного показателя его размера, общая сумма арендной платы определяется исходя из фактического размера переданного арендатору здания или сооружения (п. 3 ст. 654 ГК). При аренде здания или сооружения арендатор получает в пользование также земельный участок, на котором оно расположено и который функционально необходим для пользования этим зданием (сооружением). Поэтому возникает вопрос о плате за пользование этим участком. По общему правилу необходимо исходить из того, что установленная в договоре арендная плата включает также плату за пользование соответствующим земельным участком (п. 2 ст. 654 ГК). В то же время законом или договором может быть предусмотрено иное. Права и обязанности сторон. Учитывая специфику зданий и сооружений как предмета аренды, закон установил особые правила передачи их арендатору и последующего возврата. Если иное не предусмотрено законом или договором, обязанность арендодателя передать имущество арендатору считается исполненной при наличии двух юридических фактов: реальное предоставление имущества арендатору и оформление передачи соответствующим двусторонним документом (например, передаточным актом). Уклонение одной из сторон от подписания документа о передаче рассматривается как отказ соответственно арендодателя от исполнения обязанности по передаче имущества, а арендатора — от принятия имущества (п. 1 ст. 655 ГК). В документе, фиксирующем передачу имущества арендатору, должны быть указаны сведения, позволяющие установить, соответствует ли техническое состояние здания (сооружения) договорным условиям и его назначению. Все это призвано исключать возможные споры по поводу времени фактической передачи здания (сооружения) контрагенту и технического состояния объекта на момент его передачи. Возврат здания (сооружения) арендодателю информационное письмо ВАС РФ от 16 февраля 2001 г. № 59 // Вестник ВАС РФ. 2001. № 4).
106
Глава 31
также должен оформляться с соблюдением изложенных правил (п. 2 ст. 655 ГК). Поскольку здание (сооружение) неразрывно связано с землей, законодатель установил ряд специальных положений о пользовании земельным участком. Арендатору одновременно с передачей прав владения и пользования зданием передаются права на ту часть земельного участка, которая занята этим зданием и необходима для его использования (п. 1 ст. 652 ГК). Передача большего земельного участка допустима, если это специально предусмотрено в договоре. Право арендатора на земельный участок предопределяется правом на данный земельный участок арендодателя. Когда арендодатель является его собственником, арендатору предоставляется право аренды этого участка или иное допускаемое законом право, предусмотренное договором аренды здания. Если договором не определено право арендатора на соответствующий земельный участок, к нему, тем не менее, переходит право пользования земельным участком (п. 2 ст. 652 ГК). При этом арендатор может обратиться в суд с иском о понуждении арендодателя (собственника земли) заключить договор о форме землепользования соответствующей частью земельного участка. Если земельный участок, на котором находится передаваемое в аренду здание (сооружение), не принадлежит арендодателю на праве собственности, он по общему правилу вправе передать здание (сооружение) в аренду без согласия собственника земельного участка. Арендодатель обязан испросить согласие собственника участка на передачу здания (сооружения) в аренду лишь в тех случаях, когда это установлено законом или договором с собственником земельного участка (п. 3 ст. 652 ГК). Следуя логике основного правила, согласно которому переход права собственности на арендованное имущество к другому лицу не является основанием для изменения или расторжения договора аренды (ст. 617 ГК), закон предусматривает, что при продаже третьему лицу земельного участка, на котором находится арендованное здание или сооружение, за арендатором этого здания (сооружения) сохраняется право пользования соответствующей частью земельного участка на условиях, действовавших до продажи земельного участка (ст. 653 ГК). 4. Договор аренды предприятия как имущественного комплекса, используемого для предпринимательской деятельности. По этому договору арендодатель обязуется предоставить арендатору за плату
Глава 31
107
во временное владение и пользование земельные участки, здания, сооружения, оборудование и другие входящие в состав предприятия основные средства, передать запасы сырья, топлива, материалов и иные оборотные средства, права пользования землей, водой и другими природными ресурсами, зданиями, сооружениями и оборудованием, иные имущественные права арендодателя, связанные с предприятием, права на обозначения, индивидуализирующие деятельность предприятия, и другие исключительные права, а также уступить ему права требования и перевести на него долги предприятия (ст. 656 ГК). Аренда предприятий как способ приватизации получила широкое распространение на рубеже 90-х годов и такие правоотношения были регламентированы в Основах законодательства об аренде. ГК выделил аренду предприятия как вид договора аренды. Отнесение рассматриваемого обязательства к аренде предопределяется тем, что оно направлено на возмездную передачу имущества во временное владение и пользование, что позволяет применять к аренде предприятия общие положения об аренде, не противоречащие специфике предприятия. Однако необходимо иметь в виду, что предприятие является своеобразным предметом договора. Оно включает в себя не только имущество как таковое (здания, оборудование, оборотные средства и т.д.), но также исключительные права, обязательственные права и обязанности. Кроме того, аренда предприятия предполагает наделение арендатора широкими правами по использованию арендованного имущества, вплоть до отчуждения материальных ценностей, входящих в состав имущества арендованного предприятия (ст. 660 ГК). На первый взгляд, такие особенности рассматриваемого обязательства противоречат сущности аренды, поскольку аренда предполагает передачу имущества во временное пользование на условиях возврата того же индивидуально-определенного имущества. Но необходимо учитывать, что предметом рассматриваемого договора являются не отдельные элементы, входящие в предприятие, а предприятие в целом как имущественный комплекс. Поэтому хотя в процессе аренды «начинка» предприятия может меняться, само предприятие как индивидуально-определенный объект продолжает существовать. Передача предприятия как имущественного комплекса в аренду, а не в собственность, подтверждает, что для арендодателя имеет значение именно временное пользование предприятием. При этом в ГК предусмотрено, что в ходе исполнения договора аренды стоимость предприятия не должна уменьшаться (ст. 660 ГК).
Глава 31
108
Таким образом, предприятие, будучи своеобразным объектом, тем не менее отвечает требованиям, предъявляемым к предмету договора аренды. Аренда предприятия имеет общие признаки с арендой зданий (сооружений), поскольку предприятие признается разновидностью недвижимости (ст. 132 ГК). «Предприятие является недвижимостью не в силу его неразрывной связанности с землей, а по решению законодателя распространить на этот специфический объект особенности правового режима, устанавливаемого для недвижимого имущества» 1 . Данное законодательное решение обусловлено тем, что предприятие обладает родовым признаком недвижимости — особой ценностью, предопределяющей необходимость индивидуализации и учета. Кроме того, обычно предприятие как имущественный комплекс неразрывно связано с земельным участком, на котором оно расположено. Признание предприятия недвижимостью обусловило возможность применения к его аренде положений об аренде зданий (сооружений) в части, не противоречащей нормам об аренде предприятий (п. 2 ст. 650 ГК). Предмет договора. ГК предусматривает особенности передачи арендатору основных элементов предприятия как имущественного комплекса (п. 1 ст. 656), что должно облегчать последующее производственное функционирование арендованного предприятия, а также защищать права его прежних кредиторов. Объекты, входящие в основные фонды предприятия (земельные участки, здания, оборудование и т.д.), должны передаваться в полном объеме, а оборотные средства (топливо, сырье, материалы и т.д.) — в порядке, на условиях и в пределах, определяемых договором аренды. Арендатору могут быть переданы также обязательственные права пользования землей и другими природными ресурсами, зданиями, сооружениями и оборудованием в порядке, на условиях и в пределах, предусмотренных договором аренды, и с соблюдением нормативных правовых актов. При этом следует учитывать специальное законодательство, регламентирующее возможность передачи в субаренду природных объектов (например, согласно Лесному кодексу не допускается передача в субаренду участков лесного фонда). Арендодатель может уступить арендатору обязательственные права требования в порядке, на условиях и в пределах, определенных 1
Козырь О.М. Недвижимость в новом Гражданском кодексе России // Гражданский кодекс России: Проблемы. Теория. Практика / Отв. ред. А.Л. Маковский. М., 1998. С. 281.
Глава 31
109
договором аренды, и с соблюдением положений гл. 24 ГК, регламентирующей замену лица в обязательстве. Арендодатель может перевести на арендатора обязательственные долги предприятия в порядке, на условиях и в пределах, определенных договором аренды, но с соблюдением положений ст. 657 ГК, которая устанавливает специальный порядок перевода долга при аренде предприятия. Так, кредиторы по обязательствам, включенным в состав предприятия, должны быть уведомлены о его передаче в аренду (п. 1 ст. 657 ГК). Если кредитор не согласен на перевод долга, он вправе в течение 3 месяцев со дня получения уведомления (а если уведомления не было — в течение года со дня, когда он узнал или должен был узнать о передаче предприятия в аренду) потребовать прекращения или досрочного исполнения обязательства и возмещения причиненных этим убытков (пп. 2 и 3 ст. 657 ГК), причем ответственность арендодателя и арендатора является солидарной (п. 4 ст. 657 ГК). Наконец, арендодатель передает арендатору права на обозначения, индивидуализирующие предприятие (товарный знак, фирменное наименование и т.д.), и другие исключительные права. Права арендодателя, полученные им на основании разрешения (лицензии) на занятие соответствующей деятельностью, не подлежат передаче арендатору, если иное не установлено нормативными правовыми актами. Условие о включении в состав передаваемого предприятия обязательств, исполнение которых арендатором невозможно из-за отсутствия у него лицензии, является ничтожным и, следовательно, стороной, обязанной по таким обязательствам, остается арендодатель (п. 2 ст. 656 ГК). Договор аренды предприятия должен заключаться в письменной форме путем составления одного документа, подписанного сторонами. Возможность заключения данного договора в иной письменной форме (например, путем обменами письмами) исключается. Несоблюдение установленной формы договора аренды предприятия влечет его недействительность (ст. 658 ГК). Договор аренды предприятия подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента такой регистрации (п. 2 ст. 658 ГК). К числу существенных условий рассматриваемого договора относится условие о размере арендной платы. При отсутствии согласованного сторонами в письменной форме условия о размере арендной платы договор считается незаключенным; при этом правила определения цены, предусмотренные п. 3 ст. 424 ГК, не применяются.
110
Глава 31
Действие данной нормы, установленной для аренды зданий и сооружений, распространяется на аренду предприятий на основании п. 2 ст. 650 ГК. Права и обязанности сторон. Учитывая сложность предприятия как имущественного комплекса, законодатель установил специальные правила передачи его арендатору и последующего возврата. Так, передача предприятия арендатору должна осуществляться по передаточному акту. Подготовка предприятия к передаче, включая составление и представление на подписание передаточного акта, является обязанностью арендодателя и осуществляется за его счет, если иное не предусмотрено договором (ст. 659 ГК). Возврат предприятия также должен оформляться с соблюдением указанных правил. При этом подготовка предприятия к возврату, включая составление и представление на подписание передаточного акта, является обязанностью арендатора и осуществляется за его счет, если иное не предусмотрено договором (ст. 664 ГК). Кроме того, правовое регулирование передачи предприятия дополняется правилами об аренде зданий и сооружений. Специфика предприятия предопределила особенности пользования им. Арендатор должен иметь возможности для эффективной производственно-хозяйственной деятельности. В связи с этим ему предоставляется право без согласия арендодателя продавать, обменивать, предоставлять во временное пользование либо взаймы материальные ценности, входящие в предприятие, сдавать их в субаренду и передавать свои права и обязанности по договору в отношении таких ценностей другому лицу при условии, что это не влечет уменьшения стоимости предприятия и не нарушает других положений договора аренды предприятия. Такой упрощенный порядок не применяется в отношении земли и других природных ресурсов, а также в иных случаях, предусмотренных законом (ч. 1 ст. 660 ГК). Кроме того, арендатор вправе без согласия арендодателя вносить изменения в состав арендованного имущественного комплекса, проводить его реконструкцию, техническое перевооружение, увеличивающее его стоимость, если иное не предусмотрено договором (ч. 2 ст. 660 ГК). На арендатора возложена обязанность в течение всего срока аренды поддерживать предприятие в надлежащем техническом состоянии, в том числе осуществлять его текущий и капитальный ремонт, а также оплачивать расходы по страхованию арендованного
Глава 31
111
имущества. Расходы, связанные с эксплуатацией предприятия, несет арендатор, если иное не предусмотрено договором (ст. 661 ГК). В отличие от общих положений об аренде арендатор предприятия имеет право на возмещение стоимости неотделимых улучшений независимо от согласия арендодателя на такие улучшения, если иное не предусмотрено договором. Однако арендодатель может быть освобожден судом от этой обязанности, если докажет, что издержки арендатора на подобные улучшения повышают стоимость имущества несоразмерно улучшению его качества или при осуществлении таких улучшений были нарушены принципы добросовестности и разумности (ч. 2 ст. 662 ГК). Нарушение принципа добросовестности имеет место, когда улучшения производятся для возмещения затрат, а не повышения качества работы предприятия. О нарушении принципа разумности можно говорить, если арендатор при осуществлении улучшений не проявил той заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и обычным условиям оборота. Учитывая социально-экономическое значение аренды предприятий прежде всего для третьих лиц, закон ограничил права сторон по применению последствий недействительности договора, а также его изменению и расторжению. Нормы ГК о последствиях недействительности сделок, об изменении и расторжении договора, предусматривающие возврат или взыскание в натуре полученного по договору, применяются к договору аренды предприятия, если такие последствия существенно не нарушают права и интересы кредиторов арендодателя и арендатора, других лиц и не противоречат общественным интересам (ст. 663 ГК).
§ 6. Договор финансовой аренды (лизинга) По договору лизинга арендодатель обязуется приобрести в собственность указанное арендатором имущество и предоставить арендатору это имущество за плату во временное владение и пользование для предпринимательских целей (ст. 665 ГК). Это новый вид договора аренды, обладающий рядом преимуществ, которые способствуют развитию инвестиций в средства производства. Нередко лицо, не имеющее экономического интереса или возможности приобрести имущество в собственность, испытывает потребность в использовании этого имущества. Однако собственник не желает передавать имущество в аренду, но готов его продать. При этом существует другое лицо, которое приобретает это имущество,
Глава 31
112
чтобы, сдавая его в аренду, получать доходы на вложенный капитал в виде арендной платы. Конструкция договора лизинга позволяет удовлетворить указанные экономические интересы. Лизинг сформулирован в нормах § 6 гл. 34 ГК как вид договора аренды 1 . Это означает, что он, с одной стороны, характеризуется родовыми признаками аренды как типа договора (что позволяет применять к нему общие положения об аренде) и, с другой — имеет отличительные качества, обусловившие специфическое правовое регулирование. В частности, особенности лизинга потребовали принятия отдельного Закона о лизинге. Основным признаком лизинга является участие арендатора в приобретении арендодателем предмета аренды. В соответствии с условиями лизинга арендодатель приобретает имущество в собственность у третьего лица специально для передачи его в аренду конкретному арендатору. В лизинговом обязательстве в отличие от обычной аренды к основным действиям сторон добавляются действия арендодателя по приобретению в собственность предмета аренды. В связи с этим необходимо установление специальных правил взаимоотношений между арендатором и продавцом и между арендодателем и арендатором по поводу приобретения в собственность предмета договора. При этом для эффективного регулирования лизинговых правоотношений оказалось недостаточно совокупного применения норм об аренде и купле-продаже по правилам о смешанном договоре. Особенности лизинга предопределили необходимость формирования специальных правил об этом договоре. Лизинговые отношения в целом представляют собой не единую трехстороннюю сделку, а сложную структуру договорных связей, состоящую из договоров двух типов: договора купли-продажи лизингового имущества, заключаемого между продавцом и лизингодателем, и собственно договора лизинга, заключаемого между лизингодателем и лизингополучателем. То обстоятельство, что из договора купли-продажи у продавца возникают обязанности непосредственно перед лизингополучателем, не свидетельствует о том, что имеется единое обязательство лизинга, возникшее из единой же трехсторонней сделки между продавцом, лизингодателем и лизингополучателем. Специфика лизинговых отношений (тесная взаимосвязь договоров 1
Некоторые авторы считают лизинг самостоятельным типом гражданского договора. См., например: Решетник И.А. Гражданско-правовое регулирование лизинга в Российской Федерации: Автореф. диссертации канд. юрид. наук. Пермь, 1998. С. 7, 20, 21.
Глава 31
113
купли-продажи и аренды) как раз и состоит в том, что договор купли-продажи лизингового имущества благодаря специальным правилам о договоре финансовой аренды изначально конструируется по модели договора в пользу третьего лица. Предметом договора лизинга могут быть любые непотребляемые вещи, используемые для предпринимательской деятельности, в том числе транспортные средства, оборудование, здания, имущественные комплексы. В то же время не допускается передача в лизинг земельных участков и других природных объектов (ст. 666 ГК), а также имущества, которое федеральными законами запрещено для свободного обращения или для которого установлен особый порядок обращения (п. 2 ст. 3 Закона о лизинге). Договор лизинга независимо от срока заключается в письменной форме (п. 1 ст. 15 Закона о лизинге). Сторонами лизинга являются лизингодатель, лизингополучатель и продавец. Лизингодатель — это физическое или юридическое лицо, которое приобретает в ходе реализации договора лизинга в собственность имущество и предоставляет его в качестве предмета лизинга лизингополучателю во временное возмездное владение и пользование. Лизингодателем может быть только лицо, имеющее соответствующую лицензию. Лизингополучатель — физическое или юридическое лицо, которое принимает предмет лизинга во временное возмездное владение и пользование в соответствии с договором лизинга. Продавец — это лицо, которое в соответствии с договором купли-продажи, заключенным с лизингодателем, продает ему имущество, являющееся предметом лизинга. Права и обязанности сторон. Лизингодатель, приобретая имущество для арендатора, обязан уведомить продавца о том, что имущество предназначено для передачи его в аренду определенному лицу (ст. 667 ГК). Нарушение данной обязанности не влечет недействительности договора, однако дает право на возмещение соответствующих убытков. Если иное не предусмотрено договором лизинга, договорное имущество должно быть передано продавцом не лизингодателю, а непосредственно лизингополучателю в месте нахождения последнего. В случае, когда договорное имущество не передано в установленный срок, лизингополучатель вправе потребовать расторжения договора лизинга и возмещения убытков, если просрочка допущена по обстоятельствам, за которые отвечает лизингодатель, в частности, если выбор продавца производился им (п. 2 ст. 668 ГК).
114
Глава 31
В отличие от обычного договора аренды, при котором риск случайной гибели или порчи арендованного имущества несет собственник (арендодатель), при лизинге по общему правилу риск возлагается на арендатора с момента передачи ему предмета договора (ст. 669 ГК). Это обусловлено тем, что лизингодатель приобретает имущество в собственность исключительно для сдачи его в аренду конкретному лицу. Приобретение арендодателем имущества специально для передачи его арендатору обусловило установление дополнительных правил, регулирующих правовую связь между продавцом и арендатором. Так, лизингополучатель наделен правом предъявлять продавцу требования, вытекающие из ненадлежащего исполнения продавцом договора купли-продажи, имеет права и несет обязанности, предусмотренные для покупателя (за исключением обязанности оплатить приобретенное имущество). Арендодатель и арендатор в отношениях с продавцом выступают как солидарные кредиторы (п. 1 ст. 670 ГК). Если выбор продавца производился арендодателем, продавец и арендодатель выступают перед арендатором как солидарные должники по требованиям, вытекающим из договора купли-продажи. Если выбор продавца производился арендатором, арендодатель не отвечает перед арендатором за выполнение продавцом обязанностей, вытекающих из договора купли-продажи (п. 2 ст. 670 ГК). Указанное правило является диспозитивным. Лизингополучатель вправе передать договорное имущество в сублизинг. Сублизинг определен в ст. 8 Закона о лизинге как вид поднайма, при котором лизингополучатель передает третьим лицам во временное возмездное владение и пользование имущество, полученное ранее от лизингодателя по договору лизинга. Сублизинг представляет собой особый вид субаренды, поэтому общие положения о субаренде применяются к нему в части, не противоречащей специфике этого договора. Одной из его особенностей является то, что сублизингополучатель приобретает права требования к продавцу, вытекающие из договора купли-продажи. Имеются в виду требования к качеству и комплектности, срокам исполнения обязанности передать товар и др. Имущество может быть передано в сублизинг только с письменного согласия лизингодателя. Нарушение этого требования влечет ничтожность договора сублизинга. Лизингополучатель обязан вносить лизинговые платежи, включающие возмещение затрат лизингодателя по приобретению и передаче договорного имущества, а также его доход. В общую сумму
Глава 31
115
платежей может включаться выкупная цена, если договором предусмотрен переход права собственности на предмет лизинга. Размер, способ осуществления и периодичность лизинговых платежей определяются договором. Если иное не предусмотрено договором, размер платежей может изменяться в согласованные сроки, но не чаще одного раза в 3 месяца (общая норма об аренде устанавливает, что размер арендной платы может пересматриваться не чаще одного раза в год). В Законе о лизинге установлены специальные правила взыскания лизинговых платежей. В случае просрочки их перечисления более 2 раз подряд списание просроченных сумм со счета лизингополучателя осуществляется в бесспорном порядке (п. 1 ст. 13). Обязанности по капитальному и текущему ремонту предмета лизинга, а также по его техническому обслуживанию возлагаются на лизингополучателя, если иное не предусмотрено договором. Предмет лизинга может быть передан во временное владение и пользование как с переходом в дальнейшем, так и без перехода права собственности на него к лизингополучателю. Стороны вправе предусмотреть, что право собственности переходит по истечении срока договора или до его истечения. Условия выкупа определяются соглашением сторон. Федеральным законом могут быть установлены случаи запрещения перехода права собственности на предмет лизинга (ст. 19 Закона о лизинге). В частности, не допускается выкуп имущества, которое в соответствии с законодательством о приватизации может находиться только в государственной или муниципальной собственности.
ГЛАВА 32. НАЕМ ЖИЛЫХ ПОМЕЩЕНИЙ С 1 марта 2005 г. на территории Российской Федерации введен в действие новый Жилищный кодекс. Основываясь на конституционных положениях о праве каждого на жилище (ст. 40), его неприкосновенности (ст. 25), праве свободно выбирать место пребывания и жительства (ст. 27), праве собственности на жилище (ст. 35), Кодекс регулирует отношения, связанные с жилыми помещениями. Будучи общественными, такие отношения складываются как на началах власти и подчинения, так и на началах равенства их участников. В этой связи Жилищный кодекс в ст. 4 выделяет среди них те, которые возникают по поводу отнесения помещений к числу жилых и исключения их из жилищного фонда, учета жилищного фонда, контроля за его использованием и сохранностью, а также отношения по поводу возникновения, осуществления, изменения, прекращения права владения, пользования, распоряжения жилыми помещениями государственного и муниципального жилищных фондов, пользования жилыми помещениями частного жилищного фонда и т.д. Отношения пользования жилым помещением независимо от оснований их возникновения являются ядром жилищных отношений. Они имеют обязательственный характер и разновидность гражданско-правовых отношений. Отношениям по обеспечению граждан жилыми помещениями, их распределению, формированию жилищных фондов присущ административно-правовой характер. Поэтому действие жилищного законодательства распространяется на разнородные общественные отношения, хотя они и подпадают под собирательное понятие «жилищные отношения». Это обусловливает комплексный характер жилищного законодательства. Жилищное законодательство в соответствии со ст. 72 Конституции РФ находится в совместном ведении РФ и субъектов РФ. Оно состоит из Жилищного кодекса, других федеральных законов 1 , указов Президента РФ 2 , постановлений Правительства РФ 3 , иных нормативных правовых актов. Органы местного самоуправления в пределах своих полномочий, предусмотренных Жилищным кодек1
См. Закон о приватизации жилищного фонда. См. Указ Президента РФ от 28 апреля 1997 г. № 425 «О реформе жилищно-коммунального хозяйства в Российской Федерации» // СЗ РФ. 1997. № 18. Ст. 2131. 3 См. постановления Правительства РФ: от 14 декабря 2005 г. № 761 «О предоставлении субсидий на оплату жилого помещения и коммунальных услуг» (СЗ РФ. 2005. № 51. Ст. 5547), от 31 декабря 2005 г. № 865 «О дополнительных мерах по реализации федеральной целевой программы «Жилище» на 2002 – 2010 годы» (СЗ РФ. 2006. № 6. Ст. 694). 2
Глава 32
117
сом, также могут принимать нормативные правовые акты, регулирующие жилищные отношения. Источниками права в области жилищных правоотношений являются решения Конституционного Суда РФ, в которых формулируются его общеобязательные правовые позиции. Особым источником жилищного права остаются разъяснения Пленума Верховного Суда РФ, призванные формировать единообразную судебную практику. В зависимости от формы собственности жилищный фонд страны подразделяется на частный (находится в собственности граждан и юридических лиц), государственный (находится в собственности РФ и субъектов РФ) и муниципальный (находится в собственности муниципальных образований). Доля частного жилищного фонда за 1990-2004 гг. увеличилась с 33 до 73,5%, а доля государственного и муниципального жилищного фонда сократилась с 67 до 25,6%; из них 20,1% составляет муниципальный жилищный фонд. По целям использования выделяют фонд социального использования (совокупность жилых помещений, предоставленных по договорам социального найма в домах государственного и муниципального жилищных фондов), специализированный жилищный фонд (совокупность жилых помещений, предоставленных по договорам найма специализированного жилого помещения в домах государственного и муниципального жилищных фондов), индивидуальный жилищный фонд (совокупность жилых помещений в домах частного жилищного фонда, используемых для проживания граждан-собственников и членов их семей, а также иных граждан на условиях безвозмездного пользования), фонд коммерческого использования (совокупность жилых помещений в домах частного, государственного и муниципального жилищных фондов, используемых для проживания граждан на условиях возмездного пользования и по другим основаниям). Принадлежность жилого помещения к соответствующему фонду определяет особенности его правового режима, в том числе договорные формы его использования. В их числе — договор социального найма жилого помещения и договор найма специализированного жилого помещения, которые могут заключаться только в государственном и муниципальном жилищном фондах и регулируются Жилищным кодексом, а также договор найма (коммерческого найма) жилого помещения, наиболее распространенный в частном жилищном фонде и регулируемый нормами гл. 35 ГК.
Глава 32
118
Таким образом, основополагающей нормативной базой регламентации жилищного найма являются Жилищный кодекс и Гражданский кодекс. При этом следует отметить, что хотя ГК содержит общие нормы для двух разновидностей договора найма — найма социального и найма коммерческого, нормы жилищного законодательства, будучи специальными, имеют приоритет над гражданским законодательством.
§ 1. Договор найма жилого помещения социального использования 1. Основания и порядок предоставления жилых помещений по договору социального найма. Жилищный кодекс регулирует основания и условия предоставления жилых помещений по договору социального найма только из муниципального жилищного фонда. Через социальный наем реализуется конституционное положение о праве малоимущих граждан быть обеспеченными жильем бесплатно или за доступную плату (ч. 3 ст. 40 Конституции РФ). Условием предоставления жилого помещения по договору социального найма муниципального жилищного фонда является отнесение гражданина к числу малоимущих по решению органа местного самоуправления 1 . Для этого учитываются два критерия: доход, приходящийся на каждого члена семьи, и стоимость подлежащего налогообложению имущества, находящегося в собственности членов семьи. При определении перечня видов доходов, подлежащих учету, органы местного самоуправления ориентируются на постановление Правительства РФ от 20 августа 2003 г. № 512 «О перечне видов доходов, учитываемых при расчете среднедушевого дохода семьи и дохода одиноко проживающего гражданина для оказания им государственной социальной помощи»2 . Подлежащее налогообложению имущество, находящееся в собственности гражданина-заявителя и членов его семьи, определяется на основе налогового законодательства. Предоставление жилых помещений в домах социального использования государственного жилищного фонда возможно на основе специальных законов, которые могут определять иные, кроме малоимущих, категории граждан, нуждающихся в получении государственного 1
Установление порядка, т.е. процедуры признания граждан малоимущими, отнесено к ведению субъектов РФ. 2 СЗ РФ. 2003. № 34. Ст. 3374.
Глава 32
119
жилья, а также дополнительные основания нуждаемости в социальном жилье. Жилищный кодекс устанавливает четыре основания, по которым малоимущие граждане могут быть признаны нуждающимися в жилых помещениях по договору социального найма. Первое из них связано с отсутствием у малоимущих жилого помещения, занимаемого по договору социального найма либо находящегося в собственности. Следовательно, проживание малоимущих граждан в жилом помещении на условиях поднайма, в качестве временных жильцов, в жилых помещениях специализированного жилищного фонда (общежития, служебные жилые помещения, фонды для беженцев и вынужденных переселенцев и др.) либо по договору коммерческого найма или безвозмездного пользования дает право считаться нуждающимся. Второе основание связано с обеспеченностью общей площадью жилого помещения на одного члена семьи менее учетной нормы. Учетная норма устанавливается каждым органом местного самоуправления самостоятельно и представляет собой размер общей площади жилого помещения, на основе которого определяется нуждаемость в жилых помещениях. Третье основание нуждаемости в жилье по договору социального найма — это проживание в помещении, которое не отвечает установленным для жилых помещений требованиям. Речь идет о санитарно-эпидемиологических, технических, противопожарных и других требованиях. Четвертое — проживание в квартире больных, страдающих тяжелыми формами хронических заболеваний, при которых невозможно совместное проживание с ними в одной квартире 1 . Учет граждан, нуждающихся в социальном жилье, осуществляется по месту жительства органом местного самоуправления на основании личных заявлений граждан либо их законных представителей. Как исключение Жилищный кодекс допускает ведение учета и не по месту жительства граждан. Перечень оснований для отказа в принятии на учет содержится в ст. 54 ЖК и носит исчерпывающий характер. Кодекс предусматривает также исчерпывающий перечень оснований снятия граждан с учета (ст. 56). Решения об отказе в принятии на учет и о снятии с учета могут быть обжалованы в судебном порядке. 1
См. постановление Правительства РФ от 16 июня 2006 г. № 378 «Об утверждении перечня тяжелых форм хронических заболеваний, при которых невозможно совместное проживание граждан в одной квартире» // СЗ РФ. 2006. № 25. Ст. 2736.
Глава 32
120
Жилые помещения предоставляются гражданам, состоящим на учете, только в порядке общей очереди. Первоочередное предоставление жилых помещений может быть сохранено лишь за теми, кто встал на учет нуждающихся до 1 марта 2005 г. и имел право на такое предоставление по основаниям, установленным ЖК РСФСР 1983 г. Вне очереди жилье по договору социального найма предоставляется только трем категориям малоимущих нуждающихся граждан. Во-первых, это лица, которые занимают жилые помещения, признанные в установленном порядке непригодными для проживания и не подлежащие ремонту или реконструкции. Непригодными считаются жилые дома (жилые помещения), находящиеся в аварийном состоянии, а также жилые помещения, в которых выявлено вредное воздействие факторов среды обитания 1 . Во-вторых, это дети-сироты, дети, оставшиеся без попечения родителей, а также лица из числа детей-сирот и детей, оставшихся без попечения родителей 2 . Право на получение жилья вне очереди возникает у них вследствие того, что закончилось их пребывание в образовательных и иных учреждениях, детских домах семейного типа, приемных семьях, прекратилась опека (попечительство), окончилась служба в Вооруженных Силах РФ либо они были освобождены из учреждений, исполняющих наказание в виде лишения свободы. В-третьих, это граждане, страдающие тяжелой формой хронического заболевания. Жилые помещения по договору социального найма предоставляются по решению органа местного самоуправления (а не на основании ордера, как это предусматривал ЖК РСФСР 1983 г.). Предоставляемое жилое помещение должно находиться в черте того же населенного пункта, а его общая площадь, т.е. площадь жилых и вспомогательных помещений (за исключением лоджий, балконов и т.п.), должна быть не менее нормы предоставления. Норма предоставления площади жилого помещения устанавливается органом местного самоуправления и зависит от уровня обеспеченности жилыми помещениями в домах фонда социального использования. 1
См. постановление Правительства РФ от 28 января 2006 г. № 47 «Об утверждении Положения о признании помещения жилым помещением, жилого помещения непригодным для проживания и многоквартирного дома аварийным и подлежащим сносу» // СЗ РФ. 2006. № 6. Ст. 702. 2 См. Федеральный закон от 21 декабря 1996 г. «О дополнительных гарантиях по социальной защите детей-сирот и детей, оставшихся без попечения родителей» // СЗ РФ. 1996. № 52. Ст. 5880.
Глава 32
121
Новый Кодекс фактически отказался от предоставления дополнительной жилой площади. Исключением из этого правила является, в частности, предоставление жилых помещений гражданам, страдающим одной из тяжелых форм хронических заболеваний (ч. 2 ст. 58 ). Разнополым гражданам, кроме супругов, должны предоставляться отдельные комнаты. 2. Понятие, стороны, предмет договора социального найма. Договор социального найма в юридической литературе характеризуется как потребительский. Он представляет собой соглашение, по которому одна сторона — собственник жилого помещения государственного или муниципального жилищного фонда (действующие от их имени уполномоченные государственный орган или орган местного самоуправления) либо управомоченное собственником лицо (наймодатель) обязуется передать другой стороне — гражданину (нанимателю) жилое помещение во владение и в пользование для проживания в нем на определенных условиях (ст. 60 ЖК). Основанием возникновения права пользования государственной и муниципальной жилой площадью выступает юридический состав — решение о предоставлении жилого помещения и договор социального найма жилого помещения. Нанимателем по договору социального найма может выступать только гражданин РФ как физическое лицо, если международным договором РФ не предусмотрено иное. Юридическим лицам жилое помещение может быть предоставлено на основе договора аренды или иного договора. Предоставленное юридическому лицу жилое помещение должно использоваться только для проживания граждан (ст. 671 ГК). Наймодателем по договору социального найма выступает юридическое лицо — собственник государственного (муниципального) жилищного фонда либо действующие от его имени уполномоченные органы либо управомоченные лица. Договор социального найма жилого помещения является бессрочным. В этом проявляется одна из важнейших гарантий реализации конституционного права граждан на жилище. Стабильность данных отношений проявляется и в том, что граждане, пользующиеся жилыми помещениями по договору социального найма, но переставшие быть малоимущими, вправе продолжать пользоваться ими и далее (ч. 3 ст. 60 ЖК). Договор социального найма заключается в письменной форме. Типовой договор социального найма жилого помещения, утв. постановлением
Глава 32
122
Правительства РФ от 21 мая 2005 г. № 315 1 , предусматривает необходимость его подписания сторонами, что предполагает простую письменную форму договора, несоблюдение которой не влечет его недействительности, но лишает стороны права (в случае спора) ссылаться на свидетельские показания (ст. 162 ГК). Предметом (объектом) договора социального найма является жилое помещение, которым может быть жилой дом (одноквартирный), квартира, часть жилого дома или квартиры, комната. Жилое помещение должно отвечать ряду требований: 1) быть изолированным (что предполагает наличие отдельного входа); 2) являться недвижимым имуществом (т.е. находиться в доме капитального типа); 3) быть пригодным для постоянного проживания (т.е. отвечать установленным санитарным, техническим и иным правилам и нормам). Не могут быть предметом договора социального найма неизолированные жилые помещения (запроходная комната в квартире, состоящей из смежных комнат), а также общее имущество многоквартирного дома (чердаки, подвалы и т.д.). Жилое помещение по договору социального найма передается нанимателю во владение и пользование. Допускается распоряжение жилым помещением путем его обмена, замены и т.д. Разрешается использовать жилую площадь для осуществления профессиональной деятельности (врачебной, адвокатской и т.п.), индивидуальной предпринимательской деятельности, но только при условии соблюдения прав и законных интересов других граждан, а также ненарушения санитарно-гигиенических, экологических, пожаробезопасных и иных требований. Как следует из ст. 64 ЖК, переход права собственности, права хозяйственного ведения или права оперативного управления на жилое помещение социального использования не влечет расторжения договора или изменения таких его условий, как срок его действия, оплата и т.д. Это положение направлено на защиту интересов нанимателей, применимо при смене публичного собственника жилищного фонда и отражает принцип неизменности договора социального найма. 3. Права и обязанности сторон в договоре социального найма. Содержание договора социального найма составляют права и обязанности его сторон. Нанимателю передается жилое помещение, свободное от прав иных лиц и пригодное для проживания. В таком 1
СЗ РФ. 2005. № 22. Ст. 2126.
Глава 32
123
помещении должен быть произведен текущий ремонт, за исключением случаев, когда оно предоставляется во вновь введенном в эксплуатацию доме. Исправность жилого помещения и его оборудования подтверждается актом, подписанным сторонами договора (подп. «а» п. 4 Типового договора социального найма жилого помещения). Характеристика предоставляемого жилого помещения и его оборудования указывается в техническом паспорте жилого помещения 1 . Наниматель имеет право вселять в занимаемое жилое помещение других граждан в качестве членов семьи (ст. 70 ЖК). При этом вселение детей, супруга, родителей нанимателя требует письменного согласия уже проживающих в жилом помещении членов семьи нанимателя, а вселение других граждан — также согласия наймодателя. Это правило является новеллой ЖК и призвано предотвратить искусственное возникновение нуждаемости в социальном жилье (ст. 51 ЖК). Как и по ранее действовавшему ЖК РСФСР, не требуется ни согласия членов семьи нанимателя, ни согласия наймодателя на вселение несовершеннолетних детей к родителям. Признание за вселившимися лицами статуса члена семьи нанимателя зависит от ряда условий. Супруг, дети и родители нанимателя приобретают его в силу факта совместного проживания с нанимателем. Другие граждане и нетрудоспособные иждивенцы признаются членами семьи нанимателя, во-первых, при вселении их в качестве таковых и, во-вторых, при ведении общего хозяйства с нанимателем. Иные лица с учетом конкретных обстоятельств могут признаваться членами семьи нанимателя на аналогичных условиях в судебном порядке. Новые члены семьи нанимателя, вселившиеся в жилое помещение, включаются в договор социального найма, что обусловливает изменение его условий, касающихся платы за жилое помещение, платы за коммунальные услуги и т.п. Жилищный кодекс исходит из принципа равенства прав и обязанностей нанимателя и членов его семьи, т.е. сонанимателей, которое частично сохраняется, если граждане перестали быть членами семьи нанимателя (например, при расторжении брака), но проживают в данном жилом помещении. Гарантируя сохранение их прав, Кодекс установил самостоятельную ответственность бывших членов 1
Техническая паспортизация жилых помещений является составляющей государственного учета жилищного фонда. Технический паспорт должен содержать техническую и иную информацию о жилых помещениях, связанную с обеспечением соответствия жилых помещений установленным требованиям (ч. 5 ст. 19 ЖК).
124
Глава 32
семьи нанимателя, вытекающую из договора социального найма. Это положение Кодекса следует рассматривать как возможность заключить самостоятельное соглашение между нанимателем и бывшим членом его семьи, согласно которому обязанности последнего по договору социального найма будут конкретизированы и доведены до сведения наймодателя с тем, чтобы иметь представление, к кому из проживающих и в каком объеме следует предъявлять требования, связанные с невыполнением или ненадлежащим выполнением соответствующих обязательств. Поднаем жилого помещения (ст. 76-79 ЖК). Поднаем представляет собой правомочие нанимателя по распоряжению жилой площадью, занимаемой по договору социального найма. В поднаем может быть сдана часть либо все жилое помещение на период временного отсутствия нанимателя и членов его семьи. Для сдачи жилой площади в поднаем необходимо письменное согласие проживающих совместно с нанимателем членов его семьи, а также согласие наймодателя. При сдаче в поднаем жилого помещения, находящегося в коммунальной квартире, необходимо получить также согласие других нанимателей, собственников и членов их семей, проживающих в этой квартире. Договор поднайма, заключенный при отсутствии согласия наймодателя либо иных управомоченных лиц, может быть признан недействительным в судебном порядке. При сдаче жилого помещения в поднаем необходимо соблюдать требование Жилищного кодекса о размере общей площади жилого помещения, который будет приходиться на каждого проживающего. В отдельных квартирах он не может быть менее учетной нормы в расчете на каждого проживающего, а в коммунальных — не менее нормы предоставления. Другое условие — отсутствие в жилом помещении лиц, страдающих тяжелыми формами хронических заболеваний. Договор поднайма должен заключаться в письменной форме. Порядок, условия, сроки внесения и размер платы за поднаем жилого помещения устанавливаются по соглашению сторон. Если срок действия договора не определен, он считается заключенным на один год. Самостоятельного права пользования жилым помещением поднаниматель не приобретает. Ответственность за его действия перед наймодателем несет наниматель. Договор поднайма прекращается истечением срока, на который он был заключен, либо прекращением договора найма жилого помещения (например, в результате его обмена). Досрочно расторгнуть
Глава 32
125
договор поднайма можно по соглашению сторон либо по одностороннему требованию любой из них. О досрочном расторжении договора поднайма, заключенного без указания срока, сторона договора должна быть уведомлена за 3 месяца. В случае прекращения (расторжения) договора поднайма поднаниматель обязан освободить жилое помещение. Неисполнение этой обязанности ведет к выселению поднанимателя и членов его семьи в судебном порядке без предоставления другого жилого помещения. Временные жильцы (ст. 80 ЖК). Временными жильцами могут быть любые граждане: родственники, знакомые и т.п. Их вселение формально не требует заключения специального договора и не предполагает взимания платы за проживание. Тем не менее правовая природа вселения временных жильцов оценивается в юридической литературе как заключение в устной форме договора безвозмездного пользования жилым помещением 1 . Временные жильцы могут вселяться на срок не свыше 6 месяцев. На их вселение требуется согласие членов семьи нанимателя и предварительное уведомление наймодателя, что фактически означает необходимость получения его согласия. Дело в том, что наймодатель вправе запретить проживание временных жильцов, если в результате их вселения общая площадь на каждого проживающего в отдельной квартире составит менее учетной нормы, а в коммунальной квартире — менее нормы предоставления. Так же как и поднаниматели, временные жильцы не приобретают самостоятельного права пользования жилым помещением, и ответственность за их действия перед наймодателем несет наниматель. Временные жильцы выселяются в судебном порядке без предоставления другого жилого помещения по окончании согласованного с ними срока проживания и отказа освободить жилое помещение. Если срок проживания не был согласован, наниматель вправе потребовать их выезда не позднее чем через 7 дней после предупреждения об этом. Прекращение договора найма жилого помещения социального использования прекращает право проживания временных жильцов и также ведет к их выселению. Обмен жилыми помещениями (ст. 72-75 ЖК). Новый Жилищный кодекс внес существенные изменения в регулирование этого института. В настоящее время жилые помещения в домах государственного 1
См.: Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Книга вторая: Договоры о передаче имущества. М.: Статут, 2003. С. 773; Гражданское право. Том II. Полутом 1. Изд. 2-е. Учебник. М.: БЕК, С. 470 (автор — С.М. Корнеев).
126
Глава 32
и муниципального жилищного фонда не могут быть обменены на другие жилые помещения частного жилищного фонда. Нельзя обменять жилье социального использования на жилые помещения специализированного жилищного фонда, а также фонда коммерческого использования. Таким образом, допускается обмен только теми жилыми помещениями, которые относятся к жилищному фонду социального использования. Обмен осуществляется с письменного согласия членов семьи нанимателя, включая временно отсутствующих. На обмен жилых помещений, в которых проживают несовершеннолетние, недееспособные или ограниченно дееспособные члены семьи нанимателя, требуется также согласие органов опеки и попечительства. Для обмена жилых помещений, расположенных в разных населенных пунктах, ограничений нет; не ограничено законом и количество участников обмена. За нанимателями жилых помещений фонда социального использования сохранено право принудительного обмена. Это возможно, когда наниматель и члены его семьи не пришли к соглашению об обмене. Как следствие, любой сонаниматель жилой площади вправе требовать ее размена в судебном порядке. Основанием для принудительного обмена могут служить неприязненные отношения между членами семьи. Поэтому цель принудительного обмена — разрешение возникшего между сторонами конфликта. Жилищные условия лиц, переселяемых в порядке принудительного обмена, в основном должны соответствовать тем, которые они имели до переселения. Новый Жилищный кодекс более не предусматривает «внутрисемейных» или «родственных» обменов, при которых вместо одного лица, перестающего быть членом семьи нанимателя, вселялось другое лицо в качестве члена семьи этого же нанимателя. Обмен жилыми помещениями не допускается, если: 1) к нанимателю предъявлен иск о расторжении или об изменении договора социального найма либо если право пользования обмениваемым жилым помещением оспаривается в судебном порядке; 2) обмениваемое жилое помещение признано в установленном порядке непригодным для проживания; 3) принято решение о сносе дома или его переоборудовании для использования в других целях, т.е. о переводе жилого помещения в нежилое; 4) принято решение о капитальном ремонте дома с переустройством и (или) перепланировкой жилых помещений;
Глава 32
127
5) в результате обмена в коммунальную квартиру вселяется гражданин, страдающий одной из тяжелых форм хронических заболеваний (ст. 51 ЖК). Обмен не допускается и в том случае, если общая площадь жилого помещения, в которое предполагает вселиться в результате обмена наниматель, а также иные члены его семьи, помимо его супруга, детей и родителей, по размеру окажется менее ранее занимаемого, следствием чего будет возможна постановка такой семьи на учет нуждающихся. Соглашение об обмене между нанимателями жилых помещений оформляется договором об обмене. Ранее заключенный договор социального найма считается расторгнутым с момента получения согласия наймодателя этого жилого помещения на обмен. Согласие на обмен наймодателя другого жилого помещения является основанием для заключения нового договора социального найма. Обмен может быть признан недействительным в судебном порядке по мотиву нарушения требований как жилищного, так и гражданского законодательства (например, вследствие признания обмена сделкой, совершенной под влиянием заблуждения, имеющего существенное значение). Недействительность договора обмена ведет к переселению его сторон в ранее занимаемые жилые помещения, а также возмещению виновной стороной убытков, если обмен признан недействительным вследствие неправомерных действий этой стороны. Замена жилого помещения (ст. 81 ЖК). Наниматель вправе потребовать замены большего жилого помещения на меньшее. Замене подлежат только отдельные жилые помещения в виде квартиры. Замена допускается с согласия всех членов семьи нанимателя, включая временно отсутствующих. По договоренности с нанимателем наймодатель обязан предоставить ему другое жилое помещение в течение 3 месяцев со дня подачи заявления. Иные основания замены могут быть предусмотрены федеральным законодательством и законодательством субъектов РФ. Чаще всего дополнительным основанием замены жилой площади служит наличие у нанимателя каких-либо заболеваний, препятствующих пользованию занимаемым помещением. Изменение договора найма жилого помещения (ст. 82 ЖК). Договор социального найма может быть изменен по инициативе нанимателя и членов его семьи. Так, граждане, объединившиеся в одну семью и проживающие в одной квартире по разным договорам, вправе требовать заключения с одним из них одного договора на все занимаемые помещения. Наймодатель не вправе отказать в
128
Глава 32
объединении нескольких договоров при условии, что такое намерение высказано как самими нанимателями, так и членами их семей. В результате заключается один договор социального найма, предметом которого будут являться жилые помещения ранее действовавших договоров. Изменение договора социального найма происходит и в том случае, когда первоначальный наниматель жилого помещения «замещается» другим лицом из числа членов семьи выбывшего нанимателя (выезд на другое постоянное место жительства, смерть и др.). Для такой «замены» требуется согласие оставшихся членов семьи выбывшего нанимателя, а также согласие наймодателя. В отличие от ранее действовавшего ЖК РСФСР законодатель исключил возможность для дееспособного члена семьи нанимателя требовать заключения с ним отдельного договора социального найма в соответствии с приходящейся на него долей жилой площади, т.е. раздела жилого помещения. Это обусловлено стремлением в законодательном порядке отказаться от превращения отдельных квартир в коммунальные. Содержащиеся в ст. 82 ЖК основания изменения договора социального найма не являются единственными. Жилищное правоотношение может изменяться также в результате предоставления нанимателю и членам его семьи освободившегося жилого помещения в коммунальной квартире (ст. 59 ЖК) и в других случаях. Право на переустройство и перепланировку жилого помещения (ст. 25-29 ЖК). Переустройство — это установка, замена или перенос инженерных сетей, санитарно-технического, электрического или другого оборудования (например, электроплит вместо газовых), которые также требуют внесения изменения в технический паспорт жилого помещения (ч. 1 ст. 25 ЖК). Перепланировка — это изменение конфигурации жилого помещения (устройство дополнительных помещений в квартире, расширение жилых помещений за счет вспомогательных и т.д.), требующее внесения изменения в технический паспорт жилого помещения. Переустройство и перепланировка жилого помещения производятся с согласия органа местного самоуправления, всех членов семьи нанимателя и требуют согласования с органами по охране памятников архитектуры, истории и культуры, если жилой дом, в котором это помещение находится, является памятником архитектуры, истории и культуры. Отказ в согласовании переустройства и (или) перепланировки допускается только в трех случаях: 1) непредставление необходимых
Глава 32
129
документов; 2) представление документов в ненадлежащий орган; 3) несоответствие проекта переустройства и (или) перепланировки жилого помещения требованиям законодательства. Завершение работ по переустройству и (или) перепланировке жилого помещения отражается в акте приемочной комиссии, который направляется в БТИ. Форма заявления о переустройстве и перепланировке, а также форма документа, подтверждающего принятие решения о согласовании переустройства и (или) перепланировки жилого помещения, утверждены постановлением Правительства РФ от 28 апреля 2005 г. № 266 1 . Переустройство и (или) перепланировка могут быть признаны самовольными при отсутствии решения органа местного самоуправления, а также в случае нарушения согласованного проекта. Наниматель самовольно переустроенного и (или) перепланированного жилого помещения обязан привести его в прежнее состояние в разумный срок и в порядке, которые установит орган местного самоуправления. Сохранение жилого помещения в переустроенном либо перепланированном виде возможно на основании судебного решения и при условии, что это не нарушает права и интересы граждан и не создает угрозу их жизни. Жилищный кодекс сохраняет за нанимателем и членами его семьи их права на жилое помещение при временном отсутствии (ст. 71). Это важное правомочие, связанное с сохранением статуса нанимателя в неизменности, было подтверждено Постановлением Конституционного Суда РФ от 23 июня 1995 г. по делу о проверке конституционности ч. 1 и п. 8 ч. 2 ст. 60 ЖК РСФСР 2 . В настоящее время любое по продолжительности отсутствие лица в жилом помещении презюмируется временным и не прекращает его прав и обязанностей по договору социального найма. Доказывать, что наниматель, члены его семьи выехали на постоянное место жительства в другое место и не намерены возвращаться, обязан наймодатель. Плата за коммунальные услуги. Важнейшая обязанность нанимателя — внесение платы за жилое помещение и коммунальные услуги. Плата за социальное жилое помещение и коммунальные услуги включает плату за: пользование жилым помещением (плата за наем); содержание и ремонт жилого помещения (плата за услуги 1 2
СЗ РФ. 2005. № 19. Ст. 1812. СЗ РФ. 1995. № 27. Ст. 2622.
Глава 32
130
и работы по управлению многоквартирным домом, содержанию и текущему ремонту общего имущества в многоквартирном доме); за коммунальные услуги. Для нанимателей размер платы за жилье определяется органами местного управления исходя из общей площади занимаемого помещения, а также его качества и благоустройства, месторасположения дома. Плата за жилое помещение и плата за коммунальные услуги (холодное и горячее водоснабжение, водоотведение, электро- и газоснабжение, отопление) вносится наймодателю ежемесячно, не позднее 10-го числа месяца, следующего за истекшим. Предоставление некачественных коммунальных услуг влечет снижение размера платы, вносимой за эти услуги. Размер платы за коммунальные услуги определяется по показаниям приборов учета. При отсутствии таких приборов он устанавливается исходя из нормативов потребления коммунальных услуг, утвержденных органами местного самоуправления. Они же устанавливают тарифы, по которым рассчитывается размер платы за коммунальные услуги. Жилищный кодекс впервые устанавливает, что малоимущие граждане, занимающие жилые помещения по договорам социального найма, освобождаются от внесения платы за пользование жилым помещением (ч. 9 ст. 156). Если гражданин перестает быть малоимущим, он обязан информировать об этом наймодателя не позднее 10 дней со дня такого изменения для перерасчета (подп. «м» п. 4 Типового договора социального найма жилого помещения). Текущий ремонт жилого помещения; капитальный ремонт (реконструкция) дома. Наниматель обязан использовать жилое помещение по назначению, обеспечивать его сохранность, а также проводить текущий ремонт жилого помещения. Перечень работ текущего ремонта, выполняемого нанимателем за свой счет, содержится в подп. «е» п. 4 Типового договора социального найма жилого помещения. Осуществление капитального ремонта — обязанность наймодателя 1 . Право нанимателя требовать от наймодателя своевременного капитального ремонта жилого помещения имеет особую значимость, поскольку несоблюдение сроков такого ремонта ведет к разрушению соответствующих объектов. Новеллой Жилищного кодекса является правило, которое позволяет нанимателю в случае непроведения капитального ремонта в установленный срок требовать уменьшения платы за пользование 1
Перечень работ, которые относятся к числу капитальных, содержится в Приложении № 8 к Правилам и нормам технической эксплуатации жилищного фонда, утв. Госстроем России 27 сентября 2003 г. № 170 (РГ. 2003. № 214).
Глава 32
131
жилым помещением, а также общим имуществом многоквартирного дома либо требовать возмещения понесенных расходов на устранение недостатков жилья и (или) общего имущества дома либо возмещения убытков. Проведение капитального ремонта либо реконструкции дома (ст. 88 ЖК) может иметь следующие особенности. Если по плану капитальных работ либо реконструкции предполагается, например, расширить жилую площадь за счет вспомогательных помещений и т.п., то проведение таких работ требует выселения (переселения) граждан. Переселение носит временный характер, осуществляется наймодателем и может быть произведено в принудительном порядке в случае отказа нанимателя и членов его семьи освободить помещение. Переселенным гражданам предоставляются жилые помещения маневренного фонда из расчета не менее чем 6 кв. м жилой площади на человека (ст. 106 ЖК). При этом договор социального найма ремонтируемого жилого помещения не расторгается, а приостанавливает свое действие. По окончании капитального ремонта наймодатель должен за свой счет переселить нанимателя в отремонтированное жилое помещение. Переселение граждан на время капитального ремонта не является обязательным. Наймодатель вправе (но не обязан) предоставить гражданам, чьи помещения подлежат ремонту, другое жилье по договору социального найма, расторгнув договор найма на жилое помещение, подлежащее ремонту. Предоставление другого жилого помещения допускается с согласия нанимателя и членов его семьи. В результате проведения капитального ремонта либо реконструкции помещений их размер может увеличиться, уменьшиться. Это, соответственно, ведет к возникновению у нанимателя и членов его семьи излишков общей площади либо, наоборот, признанию их нуждающимися в жилье. В подобных случаях наймодатель обязан предоставить нанимателю и членам его семьи другое жилое помещение по договору социального найма до начала капитального ремонта или реконструкции. Наймодатель обязан также принимать участие в надлежащем содержании и в ремонте общего имущества в многоквартирном доме, нести иные обязанности, вытекающие из указанного договора и требований жилищного законодательства. Соответственно наймодатель вправе требовать выполнения нанимателем всех возложенных на него обязанностей.
132
Глава 32
4. Ответственность нанимателя и наймодателя жилого помещения. Виновные наниматели и члены их семей несут административную, гражданско-правовую и жилищно-правовую ответственность. КоАП предусматривает, в частности, ответственность нанимателя за порчу жилых помещений, оборудования, самовольную перепланировку жилых помещений в многоквартирных домах (ст. 7.21). Наймодатель, виновный в нарушении правил содержания и ремонта жилых домов, также может быть привлечен к административной ответственности (ст. 7.22 КоАП). Жилищно-правовая ответственность нанимателей социального жилья — это выселение нанимателей из занимаемых жилых помещений в случае их виновного поведения. За нарушение обязательства по внесению платы за жилое помещение и коммунальные услуги установлена гражданско-правовая ответственность нанимателя в виде неустойки (пени). Размер пени составляет 1/300 ставки рефинансирования ЦБР, действующей на момент оплаты, от не выплаченных в срок сумм за каждый день просрочки, начиная со следующего дня после наступления установленного срока по день фактической выплаты включительно. Увеличение размера пени не допускается. Наниматель и наймодатель могут требовать также возмещения убытков в случае нарушения их прав. 5. Расторжение и прекращение договора социального найма жилого помещения. Выселение граждан (ст. 83-91 ЖК). Прекращение договора происходит в силу прекращения прав и обязанностей его сторон по взаимному волеизъявлению, волеизъявлению одной стороны, а также вследствие события, не зависящего от воли его участников. Расторжение договора является одним из оснований его прекращения и допускается по инициативе любой стороны. Расторжение договора социального найма по инициативе нанимателя может иметь место в любое время и по любым причинам. Оно обусловливается лишь одним — получением согласия членов семьи нанимателя на выезд, которое, во избежание споров, должно быть получено в письменной форме. В случае выезда нанимателя и членов его семьи на другое место жительства договор социального найма расторгается со дня такого выезда. Выезд на постоянное место жительства определяется только намерениями нанимателя, которые могут подтверждаться различными доказательствами — получением другого жилого помещения по договору социального найма,
Глава 32
133
заключением трудового договора (кроме срочного) в другом населенном пункте и т.д. Приобретение жилого помещения в собственность нанимателя само по себе не может рассматриваться как основание для расторжения договора социального найма наймодателем. По требованию любой из сторон договор социального найма может быть расторгнут в судебном порядке в случае признания жилого помещения непригодным для проживания. По инициативе наймодателя договор социального найма может быть расторгнут только в судебном порядке и в силу виновного поведения нанимателя. Жилищный кодекс выделяет пять оснований для такого расторжения: 1) невнесение нанимателем платы за жилое помещение и (или) коммунальные услуги в течение 6 и более месяцев подряд; 2) разрушение или повреждение жилого помещения нанимателем или другими гражданами, за действия которых он отвечает; 3) систематическое нарушение прав и законных интересов соседей, которое делает невозможным совместное проживание в одном жилом помещении; невозможность совместного проживания в одном жилом помещении детей и родителей, лишенных родительских прав; 4) использование жилого помещения не по назначению; 5) самовольное переустройство и (или) перепланировка, нарушающие права и законные интересы граждан либо создающие угрозу их жизни или здоровью, при отказе суда сохранить жилое помещение в переустроенном (перепланированном) виде и отказе нанимателя привести его в прежнее состояние. • Невнесение платы за жилое помещение и коммунальные услуги как основание расторжения договора социального найма требует обязательного выяснения причин задолженности по оплате за жилое помещение и коммунальные услуги. • Разрушение или повреждение (порча) жилого помещения происходят вследствие бесхозяйственного с ним обращения. Они могут быть следствием бездействия либо результатом намеренного повреждения и разрушения жилья. Расторжение договора по этому основанию не ставится в зависимость от того, привлекалось ли ранее лицо к административной ответственности за соответствующее правонарушение. • Расторжение договора в силу систематического нарушения прав и законных интересов соседей, делающего невозможным совместное проживание в одном жилом помещении (доме или квартире),
134
Глава 32
дополнительно требует доказанности не только виновного поведения лица, но и систематичности (неоднократности) его противоправных действий. Это основание должно трактоваться широко и применяться к случаям нарушения прав и законных интересов любых лиц, включая членов семьи нанимателя. Невозможность совместного проживания в одном жилом помещении детей и родителей, лишенных родительских прав, связана с нарушением прав и интересов детей и фактически подпадает под действие ЖК. • Использование жилого помещения не по назначению, т.е. размещение в нем офисов, складов, промышленных производств, запрещено, поскольку в этом случае жилые помещения фактически превращаются в нежилые, без перевода их в таковые, а потому ведет к расторжению с нанимателем договора социального найма. Обязательным условием применения норм Жилищного кодекса о расторжении договора социального найма по инициативе наймодателя (за исключением невнесения платы за жилое помещение и коммунальные услуги) является предупреждение нанимателя и членов его семьи о необходимости устранить нарушения. Невыполнение соответствующих предписаний наймодателя является безусловным основанием для расторжения договора. Новым основанием расторжения договора социального найма по требованию наймодателя является самовольное переустройство (перепланировка) жилого помещения. При этом договор может быть расторгнут только в случае отказа нанимателя привести жилое помещение в прежнее состояние и при отсутствии решения суда об узаконении самовольно произведенных переустройства и (или) перепланировки, нарушающих права и интересы граждан. Обязанность привести жилое помещение в прежнее состояние в последующем возлагается на наймодателя. В случае расторжения договора социального найма по инициативе наймодателя наниматель и члены его семьи выселяются из занимаемого помещения в судебном порядке. Такое выселение допускается как без предоставления другого жилого помещения (ст. 91 ЖК), так и с предоставлением жилого помещения худшего качества (ст. 90 ЖК). Выселение без предоставления другого жилого помещения производится в случае, если наниматель и члены его семьи используют жилое помещение не по назначению, систематически нарушают права и законные интересы соседей или бесхозяйственно обращаются с жилым помещением, допуская его разрушение. В таком же порядке
Глава 32
135
выселяются лица, лишенные родительских прав, если их совместное проживание с детьми, в отношении которых они лишены родительских прав, будет признано невозможным. Согласно правовой позиции Конституционного Суда РФ подобное выселение нельзя рассматривать как противоречащее Конституции РФ, поскольку она запрещает только произвольное лишение жилища (ст. 40). Выселение же в судебном порядке и на основании федерального закона произвольным не является 1 . Выселение с предоставлением другого жилого помещения осуществляется в отношении нанимателей, виновных в невнесении платы за жилое помещение и коммунальные услуги в течение 6 и более месяцев подряд. Предоставляемое им жилое помещение должно находиться в черте данного населенного пункта, отвечать установленным требованиям, однако может быть менее благоустроенным, чем ранее занимаемое, поскольку ст. 90 ЖК прямо предусматривает предоставление в этом случае другого, а не другого благоустроенного помещения. Выселение в указанном случае производится в жилое помещение размером 6 кв. м жилой площади на одного человека, т.е. по норме, установленной для вселения в общежитие. Жилищным кодексом предусмотрено также четыре основания выселения с предоставлением другого благоустроенного жилого помещения, не связанных с виновным поведением нанимателя (ст. 85): 1) снос дома, в котором находится жилое помещение; 2) перевод жилого помещения в нежилое; 3) признание жилого помещения непригодным для проживания; 4) капитальный ремонт или реконструкция дома, в результате которых жилое помещение не может быть сохранено или его площадь уменьшится, и поэтому наниматель и члены его семьи могут быть признаны нуждающимися в жилых помещениях, либо увеличится, в результате чего общая площадь занимаемого жилого помещения существенно превысит норму предоставления. • Снос дома как самостоятельное основание для выселения по ст. 85 ЖК имеет место в случае изъятия земельного участка для государственных или муниципальных нужд по решению соответствующего органа. • Перевод жилого помещения в нежилое производится по решению органа местного самоуправления в тех случаях, когда использовать 1
См. Определение Конституционного Суда РФ по запросу Дорогомиловского межмуниципального (районного) суда г. Москвы от 11 июля 1996 г. № 76 и др.
136
Глава 32
дом в качестве жилого нецелесообразно по тем или иным обоснованным причинам. • Непригодными для проживания согласно Положению о признании помещения жилым помещением, жилого помещения непригодным для проживания и многоквартирного дома аварийным и подлежащим сносу, утв. постановлением Правительства РФ от 28 января 2006 г. № 47, признаются дома, в которых выявлено вредное воздействие факторов среды обитания, которые не позволяют обеспечить безопасность жизни и здоровья граждан вследствие физического износа здания, изменения параметров микроклимата жилого помещения и т.д. Обязанность предоставить другое благоустроенное жилое помещение выселяемым гражданам в случае признания дома аварийным или подлежащим сносу возлагается на наймодателя либо на органы местного самоуправления, если снос дома осуществляется в результате изъятия земельного участка для государственных и муниципальных нужд. • Реконструкция или капитальный ремонт жилого дома являются основанием для выселения граждан только в случаях, если: 1) жилое помещение не сохранится вообще; 2) общая площадь жилого помещения, в котором проживают наниматель и члены его семьи, уменьшится до размера учетной нормы, что в соответствии со ст. 51 ЖК является основанием для предоставления им другого жилого помещения по договору социального найма; 3) общая площадь жилого помещения увеличится и размер ее на каждого члена семьи нанимателя существенно превысит норму предоставления. Благоустроенность жилого помещения, предоставляемого при выселении, предполагает, что оно должно находиться в доме капитального типа, быть обеспеченным коммунальными удобствами, которые соответствуют условиям данного населенного пункта, находиться в его административных границах, отвечать необходимым санитарным и техническим требованиям. Новеллой Жилищного кодекса является положение о том, что предоставляемое при выселении благоустроенное жилое помещение должно быть равным по общей площади ранее занимаемому жилому помещению. Это правило введено с целью не допустить улучшения жилищных условий граждан в обход общей очереди нуждающихся. При выселении нанимателя и членов его семьи им должно быть
Глава 32
137
предоставлено жилое помещение из того же числа комнат. Если ранее занимаемое жилье было квартирой, то нанимателю должна быть предоставлена квартира. Споры, связанные с выселением и предоставлением других жилых помещений, разрешаются в судебном порядке. По делам о выселении обязательно участие прокурора. Иные, помимо перечисленных Кодексом, основания выселения граждан могут быть предусмотрены только федеральными законами. Основаниями прекращения договора социального найма, не требующими выселения, являются разрушение жилого помещения и смерть одиноко проживавшего нанимателя.
§ 2. Договор найма специализированного жилого помещения Жилищный кодекс впервые выделяет в качестве самостоятельной разновидности договор найма специализированного жилого помещения. Специализированные жилые помещения предназначаются для: проживания граждан на время работы, службы, обучения, в связи с избранием на выборные должности, либо назначением на государственную должность; временного проживания граждан в связи с капитальным ремонтом или реконструкцией дома; временного проживания граждан в связи с утратой жилого помещения в результате обращения взыскания на него; временного проживания граждан в связи с непригодностью жилого помещения в результате чрезвычайных обстоятельств; проживания граждан, которые отнесены к числу лиц, нуждающихся в социальной защите, с предоставлением им медицинских и социально-бытовых услуг; проживания граждан, признанных вынужденными переселенцами и беженцами; временного проживания граждан, нуждающихся в специальной социальной защите. Обязательное условие предоставления специализированного жилья — отсутствие у гражданина какого бы то ни было другого жилого помещения в данном населенном пункте (ч. 2 ст. 99 ЖК), а не отнесение его к категории малоимущих. Как и договор социального найма, указанный договор заключается только в домах государственного и муниципального жилищных
Глава 32
138
фондов и требует предварительного отнесения жилого помещения к категории специализированного по решению органа, который управляет соответствующим жилищным фондом 1 . Заключению договора предшествует административный акт — решение о предоставлении конкретного жилого помещения; его выносит собственник жилищного фонда (действующий от его имени уполномоченный орган). По договору найма специализированного жилого помещения одна сторона — собственник этого помещения (действующий от его имени орган государственной власти или уполномоченный орган местного самоуправления) или уполномоченное им лицо (наймодатель) обязуется передать другой стороне — гражданину (нанимателю) данное жилое помещение за плату во владение и пользование для временного проживания в нем (ч. 1 ст. 100 ЖК). Сторонами данного договора являются наймодатель — орган государственной власти, орган местного самоуправления либо администрация государственного или муниципального предприятия или учреждения и наниматель — гражданин. Договор заключается в письменной форме и должен содержать указание о предмете договора, вселяющихся вместе с нанимателем членах его семьи, правах и обязанностях сторон, основаниях расторжения и прекращения указанного договора 2 . Предметом договора найма специализированного жилого помещения может быть одноквартирный жилой дом, часть жилого дома, квартира, часть квартиры, комната. Хотя об этом в Жилищном кодексе прямо не говорится, фактически предметом соответствующего договора может выступать и часть комнаты («койко-место» в общежитии). Специальных требований к специализированным жилым помещениям Кодекс не устанавливает, однако они должны быть пригодны для проживания граждан. В отличие от договора социального найма данный договор является срочным. 1
Правила отнесения жилого помещения к специализированному жилищному фонду и типовые договоры найма специализированных жилых помещений утверждены постановлением Правительства РФ от 26 января 2006 г. № 42 // СЗ РФ. 2006. № 6. Ст. 697. 2 Согласно ст. 109 ЖК предоставление жилых помещений для социальной защиты отдельных категорий граждан будет осуществляться по договорам безвозмездного пользования, порядок и условия заключения которых предстоит выработать как федеральному, так и региональному законодателю.
Глава 32
139
В Жилищном кодексе названы следующие основные права нанимателя специализированного жилого помещения: право требовать передачи наймодателем свободного от прав иных лиц жилого помещения; право на вселение в жилое помещение членов своей семьи; право требовать предоставления необходимых коммунальных услуг надлежащего качества, проведения капитального ремонта жилого помещения и участия наймодателя в надлежащем содержании и ремонте общего имущества в многоквартирном доме. Круг членов семьи нанимателя специализированного жилого помещения определяется так же, как и по договору социального найма. Члены семьи нанимателя специализированного жилого помещения имеют равные с нанимателем права и обязанности. Жилищный кодекс определяет особенности правового режима служебных жилых помещений, предусматривая, что наниматель служебного жилья и члены его семьи могут заключить особое соглашение о праве пользования жилым помещением, которое может исключать равное право пользования им. Этим же соглашением может быть установлена не солидарная, а иная (например, долевая) ответственность по обязательствам, вытекающим из договора найма специализированного жилого помещения. Кроме того, прекращение семейных отношений с нанимателем служебного жилого помещения (расторжение брака и др.) ведет к прекращению права бывших членом семьи нанимателя пользоваться таким помещением, если иное не будет установлено соглашением сторон. Это право (при отсутствии соглашения) может быть сохранено решением суда на определенный срок. Условиями сохранения права являются, в частности, отсутствие у бывшего члена семьи нанимателя возможности приобрести другое жилое помещение в собственность либо невозможность поселиться в другом месте в качестве пользователя жилой площадью по любому правовому основанию (нанимателя, члена семьи нанимателя или собственника жилого помещения и т.д.). Наниматель специализированного жилого помещения обязан: обеспечивать сохранность жилого помещения, поддерживать его надлежащее состояние, проводить текущий ремонт жилого помещения, своевременно вносить плату за жилое помещение и коммунальные услуги, информировать наймодателя в установленные договором сроки об изменении оснований и условий, дающих право пользования специализированным жилым помещением (например, о приобретении в соответствующем населенном пункте жилого помещения
140
Глава 32
в собственность, что лишает гражданина права пользования таким жильем) и т.д. Наниматель специализированного жилого помещения лишен права обмена и замены жилого помещения, не вправе сдавать его в поднаем, а также вселять временных жильцов. Основное право наймодателя специализированного жилого помещения — требовать своевременного внесения платы за жилое помещение и коммунальные услуги. Порядок внесения этой платы, ее размер определяются так же, как и для нанимателей социального жилья. Наймодатель специализированного жилого помещения несет те же обязанности, что и наймодатель по договору социального найма. Запрещена сдача специализированных жилых помещений в аренду и коммерческий наем. Жилищный кодекс не содержит каких-либо положений об ответственности нанимателя и наймодателя специализированного жилого помещения, что не исключает ее наступления по основаниям, предусмотренным для сторон договора социального найма. Расторжение и прекращение договора найма специализированного жилого помещения. Договор расторгается по одностороннему волеизъявлению его сторон: по инициативе либо нанимателя, либо наймодателя. Наниматель может расторгнуть договор в любое время по своему заявлению. Наймодатель — только в судебном порядке в связи с неисполнением нанимателем (членами его семьи) своих обязательств по договору. Специальными условиями расторжения договора найма жилого помещения фонда для временного поселения беженцев и вынужденных переселенцев являются утрата или лишение статуса беженца и вынужденного переселенца, получение (приобретение) иного жилого помещения, неиспользование жилого помещения более 6 месяцев (отсутствия без уважительных причин в течение этого срока), выявление в представленных документах, послуживших основанием для предоставления жилого помещения, не соответствующих действительности сведений. Иные основания расторжения договора найма специализированного жилого помещения совпадают с основаниями расторжения договора социального найма жилого помещения. Жилищный кодекс называет четыре основания прекращения договора найма специализированного жилого помещения: 1) окончание срока действия договора; 2) утрата (разрушение) жилого
Глава 32
141
помещения; 3) смерть одиноко проживавшего нанимателя; 4) переход права собственности на служебное жилое помещение или помещение в общежитии либо их передача в хозяйственное ведение или оперативное управление другому юридическому лицу, не являющемуся стороной трудового договора с нанимателем. Последнее требование связано со спецификой служебных жилых помещений и общежитий, которые предоставляются только на период трудовых отношений отдельных категорий граждан с той или иной организацией. Проживание в служебных жилых помещениях и общежитиях иных граждан, не связанных с наймодателем трудовыми отношениями, недопустимо. В случае отказа освободить жилые помещения бывшие наниматели выселяются в судебном порядке без предоставления других жилых помещений. Исключение из этого правила установлено для выселения из служебных жилых помещений и общежитий, которые передаются новому собственнику либо в хозяйственное ведение (оперативное управление) другому юридическому лицу, не являющемуся работодателем в отношении прежнего нанимателя. В этом случае бывшим нанимателям и членам их семей должны быть предоставлены другие жилые помещения. Это — обязанность собственника либо юридического лица, которые осуществляют передачу служебных жилых помещений и общежитий. С предоставлением других жилых помещений выселяются также пенсионеры по старости; члены семьи работника, которому было предоставлено служебное жилое помещение или жилое помещение в общежитии и который умер, и некоторые другие категории граждан. Предоставление другого жилого помещения этим гражданам возможно лишь в случае, если они состоят на учете в качестве нуждающихся в жилых помещениях и не являются нанимателями или членами семьи нанимателя иного жилого помещения, не имеют жилое помещение на праве собственности, либо не являются членами семьи собственника жилого помещения. Хотя Жилищный кодекс сократил перечень лиц, которые не могут быть выселены из служебного жилого помещения без предоставления другого жилого помещения, судебная практика исходит из того, что, если у лица возникло право на льготу по ранее предусмотренным основаниям, оно сохраняется и после введения в действие нового Кодекса 1 . 1
См.: Обзор судебной практики Верховного Суда РФ за второй квартал 2005 года // Бюллетень ВС РФ. 2005. № 12. С.16.
142
Глава 32
Основное требование Кодекса к жилому помещению, предоставляемому бывшему нанимателю, — нахождение его в черте соответствующего населенного пункта. Это не исключает обязанности наймодателя предоставлять выселяемым гражданам жилое помещение, отвечающее установленным санитарным и техническим нормам (однако оно может быть менее благоустроенным и меньшего размера).
§ 3. Договор найма (коммерческого найма) жилого помещения 1. Стороны и предмет договора найма жилого помещения. Жилые помещения, которые используются их собственниками для проживания граждан на условиях коммерческого найма, образуют жилищный фонд коммерческого использования, который согласно ст. 19 ЖК может находиться не только в частном, но также и в государственном, и в муниципальном жилищных фондах. Наем жилого помещения в таком фонде, получивший в юридической литературе название коммерческого найма, урегулирован нормами гл. 35 ГК. Согласно ст. 671 ГК по договору найма жилого помещения одна сторона — собственник жилого помещения или управомоченное им лицо (наймодатель) — обязуется предоставить другой стороне (нанимателю) жилое помещение за плату во владение и пользование для проживания в нем. Сторонами договора коммерческого найма являются наймодатель и наниматель. Наймодателями по договору коммерческого найма могут выступать не только юридические лица, но и граждане, а нанимателями — только граждане. Договор коммерческого найма имеет ряд особенностей. Он может быть заключен с любым лицом и в отличие от договора социального найма не требует предварительного признания гражданина малоимущим и нуждающимся в жилом помещении; наниматель и члены его семьи не рассматриваются в качестве сонанимателей по договору, если иное не установлено их соглашением. Заключению договора коммерческого найма не предшествует обязательное для социального найма принятие собственником жилого помещения решения о предоставлении конкретной жилой площади тому или иному лицу; в отличие от договора социального найма площадь предоставляемого в коммерческий наем жилого помещения определяется по соглашению сторон и не нормируется. Коммерческий наем заключается на срок до 5 лет, в том числе и тогда, когда указание на срок в договоре отсутствует; возможен краткосрочный наем до одного года.
Глава 32
143
Коммерческий наем — всегда возмездный договор, в то время как по социальному найму жилые помещения для малоимущих предоставляются бесплатно 1 . Согласно ст. 682 ГК размер платы за жилое помещение и сроки ее внесения устанавливаются, как правило, соглашением сторон. В отсутствии такого соглашения плата вносится в порядке, предусмотренном Жилищным кодексом. Иные вопросы внесения платы за жилое помещение и коммунальные услуги по договору коммерческого найма также регулирует Жилищный кодекс. Объект (предмет) договора коммерческого найма — изолированное жилое помещение, пригодное для постоянного проживания. Им может быть квартира, жилой дом, часть квартиры или жилого дома (т.е. комната). Благоустроенность — не обязательный признак предмета этого договора. Смежная комната либо объекты общего имущества многоквартирного дома объектом договора коммерческого найма выступать не могут. Договор заключается в письменной форме, несоблюдение которой не влечет его недействительности. Переход права собственности на занимаемое по договору найма жилое помещение не влечет расторжения или изменения ранее заключенного договора. В этом случае новый собственник становится наймодателем на условиях ранее заключенного договора коммерческого найма. 2. Права и обязанности сторон в договоре найма жилого помещения. Они аналогичны правам и обязанностям наймодателя по договору социального найма. Вместе с тем иное распределение обязанностей может предусматриваться соглашением сторон в конкретном договоре найма. Наниматель и постоянно проживающие с ним граждане (ст. 677, 679 ГК). В отличие от договора социального найма, ГК не называет вселяющихся с нанимателем (к нанимателю) лиц членами его семьи. Вселяться с нанимателем либо к нанимателю и проживать вместе с ним могут любые граждане, но они должны быть указаны в договоре коммерческого найма. Независимо от того, в каких родственных (сестра, мать) или иных (супруг, иждивенец) отношениях состоит 1
Вопрос о том, является ли размер платы за жилое помещение существенным условием договора коммерческого найма, относится к числу спорных в юридической литературе. В этой связи более правильным представляется мнение М.И. Брагинского, который, опираясь на п. 3 ст. 424 ГК, относит условие о цене к числу устранимых недостатков договора, не влекущих признания его незаключенным. См.: Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Книга вторая. Договоры о передаче имущества. М.: Статут, 2001. С. 710.
144
Глава 32
наниматель с этим лицом, его вселение требует соблюдения двух условий: согласия наймодателя и граждан, постоянно проживающих с нанимателем. Вселение возможно при условии соблюдения требований о норме общей площади, приходящейся на каждого проживающего. Исключением является вселение несовершеннолетних детей любого лица, постоянно проживающего в жилом помещении. Они вселяются независимо от согласия наймодателя, нанимателя и других лиц, постоянно проживающих с нанимателем. Граждане, постоянно проживающие совместно с нанимателем, обладают равными правами пользования жилым помещением. Вместе с тем по общему правилу ответственность этих граждан по обязательствам, вытекающим из договора коммерческого найма, не является солидарной: ответственность за их действия, связанные с нарушением условий договора коммерческого найма, несет сам наниматель. Это не исключает возможности заключить соглашение с нанимателем, по которому граждане, постоянно с ним проживающие, обязуются нести солидарную ответственность перед наймодателем; последний должен быть уведомлен о состоявшемся соглашении. Право нанимателя на вселение поднанимателей и временных жильцов (ст. 680, 685 ГК). Поднаем жилого помещения по договору коммерческого найма допускается с согласия наймодателя и граждан, постоянно проживающих совместно с нанимателем, и требует соблюдения условия о норме общей площади на одного человека. Договор поднайма может заключаться на часть (изолированная комната) либо на все помещение. Срок договора поднайма определяется соглашением сторон, однако не может превышать срока самого договора коммерческого найма. В ГК нет требований к форме договора поднайма, что допускает его заключение в любой форме, в том числе устной. Поднаем жилого помещения является возмездным договором. Размер и сроки внесения платы за пользование предоставленным помещением определяются соглашением сторон. Поднаниматель не приобретает самостоятельного права пользования жилым помещением и должен освободить его по окончании срока действия договора поднайма. ГК не содержит каких-либо специальных норм об основаниях и последствиях расторжения договора поднайма жилого помещения, но они могут содержаться в конкретных договорах поднайма. Правовое регулирование проживания временных жильцов в помещении, предоставленном по договору коммерческого найма,
Глава 32
145
аналогично соответствующей регламентации, содержащейся в Жилищном кодексе. Прекращение договора коммерческого найма, в том числе досрочное, влечет безусловную обязанность временных жильцов покинуть жилое помещение. Изменение договора коммерческого найма (ст. 686 ГК). В ГК предусматривается единственное основание изменения договора коммерческого найма: замена первоначального нанимателя другим совершеннолетним лицом, постоянно проживающим с нанимателем. Такая замена возможна по требованию нанимателя и граждан, постоянно проживающих с нанимателем, и с согласия наймодателя. Нанимателем может стать любой гражданин из числа постоянно проживавших с нанимателем, если будет достигнуто соглашение между ними. В противном случае все постоянно проживающие становятся сонанимателями, а заключенный ранее договор продолжает действовать на тех же условиях. Право нанимателя на переустройство и реконструкцию жилого помещения (п. 2 ст. 678 ГК). Это право обусловлено получением согласия наймодателя; цель переустройства значения не имеет. Однако с учетом того, что граждане, постоянно проживающие совместно с нанимателем, имеют равные с ним права, для переустройства и реконструкции требуется и их согласие. Реконструкция жилого помещения означает изменение параметров объектов капитального строительства, их частей (количества помещений, высоты, количества этажей, площади, объема и качества инженерно-технического обеспечения) 1 . Данное определение позволяет характеризовать работы по реконструкции как относящиеся в целом к ведению наймодателя, а не нанимателя; поэтому более правильно говорить о праве нанимателя не на реконструкцию, а на перепланировку жилого помещения. Правовое регулирование переустройства и перепланировки, содержащееся в гл. 4 ЖК, может быть по аналогии распространено и на жилые помещения, занимаемые по договору коммерческого найма. Помимо переустройства ГК допускает переоборудование жилого дома, в котором находится сданное внаем жилое помещение. Понятие «переоборудования» в ГК не содержится, нет его и в Жилищном кодексе. Проведение переоборудования жилого дома требует согласия нанимателя, если в результате соответствующих работ существенно изменятся условия пользования жилым помещением. 1
См. ст. 1 Градостроительного кодекса.
146
Глава 32
Под существенными изменениями следует понимать уменьшение площади предоставленного по договору помещения, количества комнат и т.д. Право нанимателя на заключение договора на новый срок (ст. 684 ГК). Окончание срока договора коммерческого найма не является безусловным основанием для его расторжения. В целях защиты прав нанимателя как более слабой стороны договора ГК предусматривает его преимущественное право заключить договор на новый срок. Вместе с тем наймодатель вправе предложить нанимателю заключить договор на иных условиях. На тех же условиях и на тот же срок договор продлевается: 1) если наниматель не отказался от продления договора; 2) если наймодатель не позднее чем за 3 месяца до окончания срока договора не предложил нанимателю заключить договор на иных условиях. Для продления договора на других условиях, в том числе и по сроку его действия, необходимо согласие нанимателя. При согласовании условий договора наниматель не вправе требовать увеличения числа лиц, постоянно с ним проживающих. Дополнительной гарантией защиты прав нанимателей от необоснованного отказа наймодателя продлить ранее заключенный договор служит положение п. 4 ст. 684 ГК, в соответствии с которым отказ от пролонгации договора обусловливается невозможностью для наймодателя в течение года сдавать это жилое помещение внаем. Невыполнение данной обязанности и сдача внаем жилого помещения другому лицу может повлечь за собой признание такого договора недействительным в судебном порядке по требованию первоначального нанимателя. Кроме того, наниматель вправе требовать возмещения убытков. Обязанности нанимателя жилого помещения по договору коммерческого найма в общем виде перечислены в ст. 678 ГК. Наниматель обязан обеспечивать сохранность жилого помещения, поддерживать его в надлежащем состоянии. Обязанность использовать жилое помещение только для проживания не вполне согласуется с положениями ч. 2 ст. 17 ЖК, которая допускает использование жилого помещения и для осуществления профессиональной или индивидуальной предпринимательской деятельности. Наниматель обязан своевременно вносить наймодателю плату за жилое помещение (плату за наем). Что касается платы за содержание и ремонт жилого помещения, а также за коммунальные услуги, то она вносится управляющей организации, если многоквартирный
Глава 32
147
дом, в котором находится сданное в коммерческий наем жилое помещение, управляется такой организацией (ч. 4 ст. 155 ЖК). Договором может быть установлена обязанность нанимателя вносить соответствующие платежи наймодателю. Права и обязанности нанимателя по договору краткосрочного найма жилого помещения. Права нанимателя по договору краткосрочного коммерческого найма значительно ýже. Как правило, по такому договору наниматель не вправе вселять новых граждан, а лица, вселившиеся вместе с нанимателем, не имеют равного с ним права пользования жилым помещением. Нанимателю запрещено вселять временных жильцов и поднанимателей, а по истечении срока такого договора он не вправе требовать заключения договора на новый срок. Наниматель по договору краткосрочного найма не может быть заменен другим нанимателем из числа граждан, проживающих совместно с ним. Фактически наниматель жилого помещения по краткосрочному договору найма может использовать предоставленное жилое помещение исключительно в целях проживания, а также переустраивать его с согласия наймодателя. В обязанности нанимателя по такому договору входит обеспечение сохранности жилого помещения, поддержание его в надлежащем состоянии, проведение текущего ремонта, своевременное внесение платы за жилое помещение и коммунальные услуги. Ответственность нанимателя и наймодателя по договору коммерческого найма может носить административный либо гражданскоправовой характер. Особой формой ответственности является выселение виновных лиц в случаях, предусмотренных законом (ст. 687 ГК). 3. Расторжение договора найма жилого помещения (ст. 687, 688 ГК). Основания расторжения договоров социального и коммерческого найма во многом совпадают. Договор коммерческого найма может быть расторгнут как по инициативе нанимателя, так и по инициативе наймодателя. Наниматель по договору коммерческого найма вправе с согласия проживающих с ним граждан в любое время расторгнуть заключенный договор, но ГК обязывает его предупредить наймодателя за 3 месяца. По требованию наймодателя договор коммерческого найма может быть расторгнут только в судебном порядке и по исчерпывающему перечню оснований. Одно из таких оснований — невнесение нанимателем платы за жилое помещение. При этом для нанимателя
148
Глава 32
долгосрочного договора коммерческого найма это последствие наступает в случае неполной либо несвоевременной платы за 6 месяцев, если договором не установлен более длительный срок. С нанимателем по договору краткосрочного найма договор расторгается в случае невнесения платы более 2 раз по истечении срока платежа. Другим основанием является разрушение или порча жилого помещения нанимателем или гражданами, за действия которых он отвечает, однако его регламентация в отличие от договора социального найма имеет особенности. Расторжению договора в этом случае предшествует назначение судом срока (до года) для устранения повреждений. Если в течение назначенного судом срока допущенные нарушения не будут устранены, суд (по повторному обращению наймодателя) принимает решение расторгнуть договор найма. Гарантией защиты интересов нанимателя, который не смог восстановить помещение в первоначальном виде, служит право суда предоставить — по просьбе нанимателя — отсрочку исполнения указанного решения на срок не более года. Правила о предоставлении срока для восстановления разрушенного помещения, а также об отсрочке неприменимы к договорам краткосрочного найма. В случае самовольного переустройства жилого помещения нанимателем договор коммерческого найма может быть расторгнут только при условии, если это привело к разрушению или порче жилого помещения. По требованию наймодателя договор коммерческого найма расторгается с нанимателем также в том случае, если наниматель либо другие граждане, за действия которых он отвечает, используют жилое помещение не по назначению, а также систематически (т.е. неоднократно) нарушают права и интересы соседей. При этом суд также может предоставить срок (до года) для устранения нарушений и отсрочку исполнения своего решения на этот же срок. Расторжение договора коммерческого найма по этому основанию допускается, в отличие от Жилищного кодекса, по иску только наймодателя, но не заинтересованных лиц (соседей и др.). ГК предусматривает ряд случаев, когда требование о расторжении договора коммерческого найма в судебном порядке может быть заявлено и нанимателем, и наймодателем. К их числу относятся аварийность жилья, иная непригодность его для постоянного проживания. Последствием расторжения договора является выселение нанимателя и всех граждан, проживающих с ним, без предоставления другой жилой площади.
ГЛАВА 33. ДОГОВОР БЕЗВОЗМЕЗДНОГО ПОЛЬЗОВАНИЯ (ССУДА) 1. Понятие и особенности договора. Договор безвозмездного пользования, именуемый также ссудой 1 , определен в ст. 689 ГК следующим образом: по такому договору одна сторона (ссудодатель) обязуется передать или передает вещь в безвозмездное временное пользование другой стороне (ссудополучателю), а последняя обязуется вернуть ту же вещь в том состоянии, в каком она ее получила, с учетом нормального износа или в состоянии, обусловленном договором. Предметом этого договора может быть любое имущество как движимое, так и недвижимое, но оно должно быть обособленным и не терять своих натуральных свойств в процессе использования, т.е. быть непотребляемой вещью. Однако предоставление в безвозмездное пользование некоторых видов недвижимого имущества (земельных участков и других природных объектов) подчинено специальным нормам природоохранительного законодательства, которые практически выводят такое пользование за рамки договора ссуды, как он урегулирован в гл. 36 ГК (ст. 689-701). Договор безвозмездного пользования обслуживает прежде всего бытовые отношения граждан, которые часто предоставляют свое имущество друг другу в порядке взаимопомощи. В этих случаях наряду с вещами повседневного быта предметом ссуды может быть крупное и дорогостоящее имущество: оборудование для садовых и иных работ, нежилое помещение, транспортное средство. Участниками договора безвозмездного пользования, особенно на стороне ссудодателя, могут выступать и юридические лица всех видов. Государственные и муниципальные библиотеки предоставляют книги гражданам безвозмездно 2 . Отношения безвозмездного пользования возникают при проведении разного рода выставок (промышленных, художественных, мемориальных), когда соответствующие экспонаты предоставляются для демонстрации бесплатно. Коммерческие юридические лица, а также индивидуальные предприниматели используют договор ссуды в целях рекламы, 1
В некоторых нормативных актах и хозяйственной практике ссудой именуются заемные (кредитные) операции, что юридически ошибочно. 2 Однако вправе устанавливать обеспечительные меры в денежной форме, именуемые залогом (ст. 13 Закона РФ от 29 декабря 1994 г. «О библиотечном деле» // СЗ РФ. 1995. № 1. Ст. 2). Создаваемые ныне частные библиотеки обычно обслуживают граждан за плату.
Глава 33
150
укрепления и развития деловых связей, а также для освобождения ссудодателя от забот и затрат по содержанию части своего имущества, которое временно не эксплуатируется 1 . Однако некоторые отношения безвозмездного пользования в сфере предпринимательства закон запрещает: согласно п. 2 ст. 690 ГК коммерческие организации не вправе передавать имущество в безвозмездное пользование лицу, являющемуся ее учредителем, участником, руководителем, членом ее органов управления или контроля. В ст. 689 ГК указывается, что вещь передается другой стороне во временное пользование. Однако в реальной жизни вещь обычно передается ссудополучателю также во временное владение, без чего ее использование невозможно. Соответственно ссудополучатель получает статус законного владельца и как таковой может защищать полученное право против всех лиц (ст. 305 ГК). Рамки полученного ссудополучателем права ограничивает только назначение имущества. Поэтому использование вещи, поскольку иное не было оговорено при заключении договора ссуды, возможно в различных формах. Граждане обычно пользуются полученной вещью в потребительских целях личного характера. Однако можно использовать вещь также для ведения разного рода предпринимательских работ с получением в результате этого прибыли или иных полезных результатов. Они, как и при аренде (ст. 606 ГК), должны признаваться собственностью ссудополучателя. Договор ссуды по своим целям и условиям во многом схож с договором аренды, рассмотренным в гл. 31 Учебника, и поэтому ГК предусматривает (п. 2 ст. 689) применение к договору ссуды ряда правил, установленных для арендных отношений. Речь идет о таких важных условиях договора ссуды, как срок его действия, порядок использования полученного имущества, возможные последствия его улучшений и др. Применительно к отдельным разновидностям договора ссуды имеются правила в ряде других законодательных актов: Законе РФ «О библиотечном деле», Федеральном законе от 25 июня 2002 г. «Об объектах культурного наследия (памятниках истории и культуры)
1
Примером являются договоры на право безвозмездного пользования нежилым фондом (нежилым помещением, зданием, сооружением), находящимся в собственности Москвы, которые заключались на основании постановления Правительства Москвы (см.: Дмитриев Ю.А. Сборник гражданско-правовых договоров. М., 2005. С. 377 и след.).
Глава 33
151
народов Российской Федерации» 1 , Положении о Музейном фонде, утв. постановлением Правительства РФ от 12 февраля 1998 г. № 179 2 . В отличие от большинства гражданско-правовых договоров ссуда является безвозмездным правоотношением, и это оказывает влияние на обязанности и права участников данного договора, а также их ответственность. Требования к участникам безвозмездных отношений, особенно к гражданам — менее строгие. 2. Заключение договора безвозмездного пользования. Договор ссуды, как следует из его определения в ст. 689 ГК, может быть реальным, т.е. возникать в результате передачи вещи пользователю, или консенсуальным, когда он — следствие соглашения о передаче вещи в безвозмездное пользование. В последнем случае, если вещь не передается, в силу ст. 692 ГК требовать реального исполнения невозможно, но возникает право расторгнуть договор с возмещением реального ущерба. Такое регулирование отражает безвозмездный характер договора. Норм о порядке заключения договора безвозмездного пользования в гл. 36 ГК нет. Поэтому должны применяться общие правила гражданского законодательства о совершении сделок: при незначительности предмета ссуды (менее 10 МРОТ) сделка может заключаться гражданами устно (ст. 159, 161 ГК), в иных случаях необходимо соблюдение письменной формы. Ссудодателем в договоре безвозмездного пользования может выступать собственник вещи и иное лицо, управомоченное на то законом или собственником. Закон наделяет таким правом арендатора предприятия, а также библиотеки. Государственные и муниципальные предприятия, обладающие имуществом на праве хозяйственного ведения, могут передавать недвижимость в безвозмездное пользование только с согласия собственника (ст. 295 ГК). Арендатор вправе передавать арендуемое имущество в безвозмездное пользование с согласия арендододателя (п. 2 ст. 615 ГК). Предмет договора безвозмездного пользования должен передаваться ссудополучателю со всеми его принадлежностями и относящейся к нему документацией, если иное не оговорено договором. Для устранения возможных споров в договоре следует четко характеризовать состояние передаваемой вещи. Срок пользования должен определяться договором, а если он согласован не был, договор считается заключенным на неопределенный 1 2
СЗ РФ. 2002. № 26. Ст. 2519. СЗ РФ. 1998. № 8. Ст. 949.
Глава 33
152
срок. В этом случае каждая из сторон вправе во всякое время отказаться от договора, известив об этом другую сторону за месяц, если иной срок не оговорен договором (ст. 699 ГК). При заключении договора ссудодатель обязан предупредить ссудополучателя обо всех правах третьих лиц на передаваемую вещь (сервитутах, праве залога и т.д.), наличие которых способно затруднить ее использование. Неисполнение этой обязанности дает ссудополучателю право требовать расторжения договора и возмещения понесенного им реального ущерба, но не упущенной выгоды. В нормах действующего законодательства нет прямых указаний об обязательной государственной регистрации договора безвозмездного пользования недвижимостью. В литературе, исходя из существа таких отношений, обременяющих недвижимость, и общей линии законодательства в этом вопросе, делается вывод о необходимости регистрации договора безвозмездного пользования, когда его объектом является недвижимость 1 . 3. Исполнение договора безвозмездного пользования. Ссудополучатель обязан пользоваться полученным имуществом в соответствии с условиями заключенного договора, а при их неполноте — в соответствии с назначением имущества. Он обязан поддерживать полученную вещь в исправном состоянии, включая осуществление текущего и капитального ремонта, и нести все расходы по ее содержанию, если иное не предусмотрено договором (ст. 695 ГК). Когда предметом договора являются крупные объекты недвижимости (нежилые помещения, строения), круг обязанностей ссудополучателя условиями договора обычно расширяется. На него возлагаются уход за прилегающей территорией, уборка мусора и отходов, обеспечение нормального функционирования всех инженерных систем принятого объекта. Ссудодатель может предусмотреть в договоре право контроля за соблюдением ссудополучателем его обязательств. Ссудодатель не отвечает за недостатки переданной вещи, которые были им оговорены при заключении договора, либо были заранее известны ссудополучателю, либо должны были быть обнаружены им во время осмотра вещи или проверки ее исправности при заключении договора или при передаче вещи. 1
Гражданское право. Учебник / Под. ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. Т. 2. Изд. 4-е. М., 2003. С. 347, 348.
Глава 33
153
Правовая судьба улучшений, возможных при использовании безвозмездно полученного имущества, решается так же, как в договоре аренды (ст. 623 ГК). Отделимые улучшения являются собственностью ссудополучателя, если иное не было предусмотрено в договоре. Стоимость неотделимых улучшений, произведенных без согласия ссудодателя, возмещению не полежит, и они переходят к ссудодателю, поскольку в договоре не было иного условия на этот счет. Риск случайной гибели и повреждения вещи, переданной в безвозмездное пользование, должен нести собственник вещи, однако это традиционное правило нормами о договоре ссуды дополнено (ст. 696 ГК). Во-первых, риск случайной гибели или повреждения несет ссудополучатель, если вещь погибла или была испорчена в связи с тем, что он использовал ее не в соответствии с договором или назначением вещи либо передал третьему лицу без согласия ссудодателя. Во-вторых, риск случайной гибели или повреждения вещи возлагается на ссудополучателя в тех случаях, когда с учетом фактических обстоятельств он мог предотвратить ее гибель или порчу, пожертвовав своей вещью, но не сделал этого. Пример: ссудополучатель выносит из горящего помещения собственное имущество, забывая о необходимости спасения вещи, полученной по договору безвозмездного пользования. Если ссудодатель производит отчуждение переданной в безвозмездное пользование вещи (передает ее в возмездное пользование третьему лицу), к новому собственнику (пользователю) переходят права по ранее заключенному договору ссуды, а его права в отношении вещи обременяются правами ссудополучателя. В случае смерти гражданина (реорганизации или ликвидации юридического лица) — ссудодателя его права и обязанности переходят к наследнику (правопреемнику). Наконец, при реорганизации юридического лица — ссудополучателя его права и обязанности по договору ссуды переходят к правопреемнику, если иное не предусмотрено договором. 4. Прекращение договора безвозмездного пользования. Договор прекращается возвратом вверенной ссудополучателю вещи: она должна быть возвращена в том состоянии, в каком была получена, с учетом нормального износа или в состоянии, обусловленном договором.
154
Глава 33
Оценка нормального износа вещи, находившейся в длительном пользовании, особенно при ее технической сложности и высокой стоимости, требует специальных знаний и может порождать споры между участниками договора. В этих случаях необходима экспертиза, стоимость которой в равных долях должны принять на себя спорящие стороны. При явно повышенном износе вещи ссудодатель вправе претендовать на уплату ссудополучателем справедливой денежной компенсации. Кроме того, прекращение договора безвозмездного пользования может иметь место в результате односторонних действий его участников, которые вправе отказаться от договора или расторгнуть его. Отказ от договора безвозмездного пользования, который был заключен без указания срока его действия, возможен с предупреждением за месяц (ст. 699 ГК). Расторжение договора безвозмездного пользования предусмотрено, если контрагент нарушает его условия, перечень которых дан в ст. 698 ГК. Расторжению договора должно предшествовать обращение к другой стороне с предложением изменить или расторгнуть договор, а в случае несогласия другой стороны расторжение договора осуществляется по решению суда (ст. 452 ГК). Последствия расторжения договора безвозмездного пользования не определены, однако в этих случаях следует считать возможным требование о возмещении реального ущерба, как это определено в ст. 694 ГК. 5. Имущественная ответственность сторон. Ответственность участников данного договора отражает прежде всего его безвозмездный характер. Обычно возмещается только понесенный реальный ущерб и не компенсируется упущенная выгода (прибыль), взыскание которой сопутствует возмездным коммерческим отношениям, направленным на получение прибыли. Ссудодатель обязан возмещать контрагенту понесенный им реальный ущерб в случае непередачи обусловленной договором вещи (ст. 692 ГК) и относящейся к ней документации, без получения которой вещь не может быть надлежащим образом использована (п. 2 ст. 691 ГК). В этих случаях возможно также заявление требования о расторжении договора. Ссудодатель отвечает за недостатки вещи, которые он умышленно или по грубой неосторожности не оговорил при заключении договора, и возмещает понесенный контрагентом реальный ущерб (п. 1 ст. 693 ГК). Вместе с тем при выявлении недостатков вещи возможны их устранение или замена вещи исправной.
Глава 33
155
Норм об имущественной ответственности ссудополучателя гл. 36 ГК не содержит, хотя он должен отвечать за несохранность полученной вещи, ее несвоевременный возврат и за несоблюдение других условий, содержащихся в заключенном договоре. В этих случаях применяются общие нормы гражданского законодательства (ст. 15 ГК), причем ответственность ссудополучателя оказывается более строгой, поскольку он обязан возмещать не только понесенный реальный ущерб, но и не полученные доходы контрагента. Например, возвращаемое оборудование требует длительного ремонта, за время которого ссудодатель не получит возможный от эксплуатации доход; его обязан компенсировать ссудополучатель. Специальный случай имущественной ответственности участников договора ссуды урегулирован в ст. 697 ГК, согласно которой ссудодатель отвечает за вред, причиненный третьему лицу в результате использования вещи, если не докажет, что вред причинен вследствие умысла или грубой неосторожности ссудополучателя или лица, у которого эта вещь оказалась с согласия ссудодателя. Однако применительно к источникам повышенной опасности должны применяться специальные нормы — правила ст. 1079 ГК: обязанность возмещения вреда возлагается на лицо, которое владеет источником повышенной опасности на законном основании.
ГЛАВА 34. ДОГОВОР ПОДРЯДА И ЕГО ВИДЫ § 1. Понятие и значение договора подряда 1. В ст. 702 ГК договор подряда определен как обязательство, по которому одна сторона (подрядчик) обязуется выполнить по заданию другой стороны (заказчика) определенную работу и сдать ее результат заказчику, а заказчик обязуется принять результат работы и оплатить его. Договор подряда принадлежит к группе договоров, направленных на выполнение работ и оказание услуг. Это позволяет отграничить договор подряда от обязательств иной направленности (передача имущества в собственность или во временное пользование, передача имущества в собственность с условием возврата такого же количества имущества того же рода и качества и т.д.). Специфика направленности на выполнение работы наиболее характерно проявляется при сравнении купли-продажи и подряда, предусматривающего передачу заказчику права собственности на результат работы. И купля-продажа, и названная разновидность подряда имеют одинаковую конечную цель — передача имущества в собственность контрагенту. Однако для участников подрядных отношений недостаточно просто передачи имущества в собственность, как это происходит при купле-продаже. В сфере их экономических интересов оказывается процесс изготовления имущества и осуществление контроля за этим процессом. В договоре купли-продажи регламентируется только то поведение отчуждателя, которое связано с передачей обусловленного имущества, а в подрядном правоотношении регулирования требует прежде всего деятельность по изготовлению вещи. Предметом подряда может быть только такой результат, которого еще не существует на момент заключения договора и который должен быть достигнут подрядчиком в процессе выполнения работы. Особенность подряда, отличающая его от договоров, направленных на оказание услуг, выражается в том, что целью подрядной работы является достижение результата, отделимого от самой работы. Договор подряда заключается по поводу не собственно работ, а работ и их результата. Работа не является самостоятельным предметом договора. Поэтому законодатель исходит из принципа: нет результата — нет и права на оплату. Договор подряда не может считаться исполненным, если работа выполнена, но результат (хотя бы частичный) не достигнут. Этот квалифицирующий признак позволяет отграничить подряд, в частности, от договора возмездного оказания
Глава 34
157
услуг, который направлен на достижение результата, не отделимого от самой услуги, иными словами, результата, потребляемого в процессе оказания услуги. В юридической литературе высказывались различные точки зрения на правовую природу договора о проведении работ по капитальному ремонту 1 . Если анализировать такой договор с точки зрения наличия результата, отделимого от процесса выполнения работы, то станет очевидным, что результат работы по капитальному ремонту отделим от самой работы. Это выражается в том, что он реально существует отдельно от работы и в любой момент до окончания ремонта можно определить, какая часть договорных работ выполнена. Поэтому специфика отношений по капитальному ремонту в большей степени отражается подрядными нормами и квалифицировать эти отношения необходимо как договор подряда. Договор подряда определен законодателем как возмездное обязательство: заказчик получает встречное удовлетворение в виде результата работы, а подрядчик — в виде соответствующей оплаты. Подрядные отношения разнообразны. Они могут быть обычными, не осложненными иными особенностями, но могут иметь и дополнительную специфику, требующую законодательного закрепления. Несмотря на то, что регламентация отдельных видов подряда специфична, все они имеют общую правовую базу, предопределенную единым для всех подрядных отношений признаком — направленностью на выполнение работы с целью достижения отделимого от нее результата. Специфика конкретных видов договора подряда лишь дополняет правовое регулирование, обусловленное общей направленностью. 2. Подрядным отношениям посвящена гл. 37 ГК (ст. 702-768). В этой главе выделены общие положения о подряде (§ 1), которые отражают единую для всех подрядных отношений направленность на выполнение работы с целью достижения отделимого от нее результата и нормы, посвященные отдельным видам подряда (§ 2-5). Согласно п. 2 ст. 702 ГК к отдельным видам договора подряда (бытовой подряд, строительный подряд, подряд на выполнение проектных и изыскательских работ, подрядные работы для государственных нужд) общие положения о подряде применяются, если иное не установлено правилами об этих видах договоров. 1
См., например: Гражданское право. Т. 2. М., 1976. С. 146; Брагинский М.И. Договор подряда и подобные ему договоры. С. 36.
Глава 34
158
Специальные правила, посвященные особенностям отдельных видов подряда, предусмотрены и в ряде других нормативных правовых актов. К отношениям бытового подряда применяется Закон о защите прав потребителей и иные правовые акты, принятые в соответствии с этим Законом, например Правила оказания услуг (выполнения работ) по техническому обслуживанию и ремонту автомототранспортных средств 1 . Строительный подряд регламентируется нормами Градостроительного кодекса, Закона об архитектурной деятельности, Закона об инвестиционной деятельности 2 и ряда других законодательных актов. Подрядные работы для государственных нужд регулируются, в частности, Законом о размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд 3 , Законом о поставках продукции для федеральных государственных нужд. Развернутое судебное толкование законодательства о подряде содержится в информационном письме Президиума ВАС РФ от 24 января 2000 г. № 51 «Обзор практики разрешения споров по договору строительного подряда» 4 . Разъяснения о применении норм Закона о защите прав потребителей, в том числе относительно договора бытового подряда, даны в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 29 сентября 1994 г. № 7 «О практике рассмотрения судами дел о защите прав потребителей» 5 .
§ 2. Заключение договора подряда 1. Стороны договора подряда. Сторонами договора являются заказчик и подрядчик, которыми могут быть как физические, так и юридические лица, в том числе коммерческие и некоммерческие организации, а также Российская Федерация, ее субъекты и муниципальные образования, являющиеся заказчиками. Для отдельных видов подряда установлены дополнительные требования, которым должны отвечать стороны договора. Например, для выполнения некоторых видов работ требуется получение лицензии 6 . Для отдельных договоров установлено обязательное участие на стороне подрядчика предпринимателя, а на стороне заказчика — гражданина 1
СЗ РФ. 1998. № 26. Ст. 3090. СЗ РФ. 1999. № 9. Ст. 1096. 3 СЗ РФ. 2005. № 30 (ч. 1). Ст. 3105. 4 См.: Вестник ВАС РФ. 2000. № 3. 5 См.: Бюллетень ВС РФ. 1995. № 1. 6 См. Закон о лицензировании отдельных видов деятельности. 2
Глава 34
159
(например, договор бытового подряда). Специальные требования установлены для заказчика в договоре подряда для государственных нужд. Подрядчик вправе выполнить работу лично, но может привлечь к ее выполнению других лиц (субподрядчиков), если это не противоречит закону или договору. В этом случае он становится генеральным подрядчиком (п. 1 ст. 706 ГК) и вправе заключить два и более субподрядных договора. Возможны ситуации, когда генеральный подрядчик поручает выполнение всего объема договорных работ субподрядчикам, а за собой сохраняет лишь общее руководство. Привлечение к выполнению работ субподрядчика является частным случаем возложения исполнения обязанности на третье лицо, и генеральный подрядчик несет перед заказчиком ответственность за его действия как за свои собственные. Правоотношения между генеральным подрядчиком и субподрядчиком представляют собой договор подряда, в котором генеральный подрядчик выступает в роли заказчика. Поэтому генеральный подрядчик несет перед субподрядчиком ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей заказчика по основному договору подряда. Генеральный подрядчик вправе в дальнейшем в регрессном порядке переложить ответственность, соответственно, на неисправного субподрядчика или заказчика. По общему правилу заказчик и субподрядчик непосредственно не связаны обязательственными правоотношениями (их разделяет фигура генерального подрядчика). Поэтому, если иное не предусмотрено законом или договором, заказчик и субподрядчик не вправе предъявлять друг другу требования, связанные с нарушением договоров, заключенных каждым из них с генеральным подрядчиком (п. 3 ст. 706 ГК). Однако в законе или договоре может быть предусмотрена возможность предъявления заказчиком требований непосредственно к субподрядчику и субподрядчиком — непосредственно к заказчику. С согласия генерального подрядчика заказчик вправе заключить договоры на выполнение отдельных работ с другими лицами. Эти правоотношения не являются субподрядными, они непосредственно связывают заказчика с другими подрядчиками. Соответственно, ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение работы указанные подрядчики несут перед заказчиком (п. 4 ст. 706 ГК).
160
Глава 34
Наряду с построением подрядных правоотношений по принципу генерального подряда возможны ситуации, когда на стороне подрядчика выступают два и более лица, т.е. имеет место множественность лиц на стороне подрядчика. Правовое положение таких подрядчиков зависит прежде всего от делимости предмета обязательства. Если он неделим — подрядчики признаются солидарными должниками и кредиторами заказчика. При делимости предмета обязательства, а также в иных случаях, предусмотренных правовыми актами или договором, каждый из подрядчиков приобретает права и несет обязанности в пределах своей доли (ст. 707 ГК). Это положение является исключением из общего правила п. 2 ст. 322 ГК, согласно которому множественность должников в предпринимательских правоотношениях предполагается солидарной. 2. Предмет договора. Предметом договора подряда может быть любая работа, которая создает результат, отделимый от процесса ее выполнения и передаваемый в итоге заказчику. Результат подрядной работы носит предсказуемый характер, т.е. он обязательно должен наступить при надлежащем исполнении сторонами договорных обязательств (в отличие, в частности, от договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ, по которым результат в силу его рисковости может быть не достигнут, несмотря на безупречную работу исполнителя). Результат подрядной работы может выражаться в создании новой вещи либо в изменении существующих вещей. Условие о работе и ее результате является существенным для договора подряда. Поэтому без его согласования договор не может считаться заключенным. 3. Срок выполнения работы. В договоре подряда указываются начальный и конечный сроки выполнения работы. По согласованию между сторонами могут быть предусмотрены также промежуточные сроки, т.е. сроки завершения отдельных этапов работы (п. 1 ст. 708 ГК). В юридической литературе нет единого мнения по вопросу о том, является ли срок выполнения работы существенным условием любого договора подряда. Одни авторы считают, что в силу особой значимости срока правило п. 2 ст. 314 ГК, допускающее определение разумного срока, к подрядным правоотношениям неприменимо; следовательно, условие о сроке является существенным и его
Глава 34
161
несогласование влечет признание договора незаключенным 1 . Однако судебная практика в основном исходит из того, что законодательное определение договора подряда не содержит указания на срок как на существенное условие любого договора подряда; характер подрядных работ свидетельствует о возможности определения срока через категорию разумного срока; признание условия о сроке существенным для любого договора подряда стало бы искусственным препятствием для развития подрядных отношений. Поэтому срок выполнения работы является существенным условием лишь для отдельных видов договора подряда, в отношении которых это прямо предусмотрено законом (например, для строительного подряда — ст. 740 ГК). 4. Цена. Цена работы не относится к числу существенных условий договора подряда. При отсутствии договорной цены оплата должна производиться по цене, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за аналогичные работы (п. 3 ст. 424 ГК). Существуют различные формы определения цены. Во-первых, она может быть указана в тексте договора. Во-вторых, возможно определение цены путем указания на способ ее формирования (например, котировка биржевых цен). В-третьих, цена может быть определена путем составления сметы, которая содержит постатейное обоснование договорной цены и является неотъемлемой частью договора (пп. 1-3 ст. 709 ГК). Цена работы может быть твердой и приблизительной. Цена считается твердой, если в договоре не предусмотрено иное (п. 4 ст. 709 ГК). Вид цены (твердая или приблизительная) имеет значение для определения условий и порядка ее изменения. Если в договоре указана твердая цена, подрядчик не вправе требовать ее увеличения, а заказчик — уменьшения, в том числе и в случае, когда в момент заключения договора подряда исключалась возможность предусмотреть полный объем работ или необходимых расходов. Однако из этого общего правила есть исключения. При существенном возрастании стоимости материалов и оборудования, предоставленных подрядчиком, или стоимости услуг, оказываемых подрядчику третьими лицами, которое нельзя было предусмотреть при заключении договора, подрядчик вправе требовать увеличения твердой цены, а при отказе заказчика согласовать новую цену — потребовать расторжения договора ввиду существенного изменения обстоятельств 1
См., например: Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Книга третья: Договоры о выполнении работ и оказании услуг. М.: Статут, 2002. С. 46.
162
Глава 34
(п. 6 ст. 709 ГК). Твердая цена может быть уменьшена при ненадлежащем качестве работ (п. 1 ст. 723 ГК). Что касается приблизительной цены, то закон предусмотрел больше возможностей для ее изменения. Такая цена может быть изменена при наличии условий, которые являются основанием для изменения твердой цены. Кроме того, подрядчик вправе ставить вопрос о ее существенном повышении, если это обусловлено необходимостью выполнения дополнительных работ, и он своевременно предупредил заказчика о необходимости повышения цены (подрядчик, своевременно не предупредивший заказчика о необходимости превышения приблизительной цены, обязан выполнить работы по цене, определенной в договоре). Если заказчик не согласен на превышение приблизительной цены, он вправе отказаться от договора. В этом случае подрядчик может требовать оплаты выполненной части работы (п. 5 ст. 709 ГК). Структура цены подрядных работ включает издержки и прибыль подрядчика. Если фактические расходы подрядчика оказались меньше тех, которые учитывались при определении договорной цены, подрядчик сохраняет право на оплату работ по цене, предусмотренной договором, но при условии, что полученная подрядчиком экономия не повлияла на качество работы (п. 1 ст. 710 ГК). Это правило, с одной стороны, стимулирует подрядчика, а с другой — защищает заказчика от стремления подрядчика к экономии в ущерб качеству.
§ 3. Права и обязанности сторон 1. Права и обязанности, связанные с соблюдением условий о предмете и качестве работы. Прежде всего, заказчик должен передать подрядчику необходимую техническую документацию. Если заказчик ее не предоставляет и это препятствует исполнению договора, подрядчик вправе не приступать к работе, а если работа начата — приостановить ее выполнение. Такие же права имеются у подрядчика и в случае, когда предоставление документации заказчиком еще не просрочено, однако конкретные обстоятельства очевидно свидетельствуют о том, что эта обязанность не будет исполнена в установленный срок. Просрочка (или потенциально неизбежная просрочка) дает подрядчику также право отказаться от договора и потребовать возмещения убытков, если иное не предусмотрено договором (ст. 719 ГК). Если подрядчик обнаружил непригодность или недоброкачественность технической документации, он обязан
Глава 34
163
немедленно предупредить об этом заказчика и до получения от него указаний приостановить работу. Подрядчик, не предупредивший заказчика об этих обстоятельствах либо продолживший работу, не дождавшись ответа в установленный (разумный) срок или несмотря на своевременное указание заказчика о прекращении работы, не вправе в дальнейшем ссылаться на указанные обстоятельства в обоснование своих требований и возражений. С другой стороны, если заказчик, получивший предупреждение подрядчика, не принимает необходимых мер, подрядчик вправе отказаться от договора и потребовать возмещения убытков, причиненных его прекращением (ст. 716 ГК). В то же время бездействие заказчика не дает подрядчику права на продолжение работы с использованием некачественной документации. Качество работы должно соответствовать условиям договора подряда, а при отсутствии или неполноте этих условий — обычно предъявляемым требованиям. Так, по общему правилу результат работы должен в момент передачи заказчику обладать свойствами, предусмотренными договором, и в пределах разумного срока быть пригодным для договорного использования, а если такое использование договором не предусмотрено — пригодным для обычного использования (п. 1 ст. 721 ГК). Если нормативным правовым актом, договором или обычаями делового оборота предусмотрен гарантийный срок, результат работы должен в течение всего гарантийного срока соответствовать установленным качественным критериям (ст. 722 ГК). Назначение гарантийного срока состоит в усилении ответственности за некачественную работу. Поэтому этот срок не может быть короче разумного срока, о котором говорится в п. 1 ст. 721 ГК. Течение гарантийного срока начинается с момента, когда результат работы был принят или должен быть принят заказчиком. К исчислению гарантийного срока применяются отдельные нормы о купле-продаже, в частности пп. 2 и 4 ст. 471 ГК. Это объясняется тем, что подряд, как и купляпродажа, направлен на передачу имущества. В отношении некоторых видов подрядных работ закон установил специальные требования к качеству. Они закрепляются в различных правовых документах: нормах и правилах, стандартах и т.д. (например, для строительного подряда предусмотрены строительные нормы и правила). Обязательность этих требований зависит от статуса подрядчика. Подрядчик, действующий с предпринимательской целью, обязан их соблюдать. Для иных подрядчиков такие требования
164
Глава 34
не обязательны. При этом в обоих случаях стороны не лишаются права закрепить в договоре требования к качеству более высокие, чем нормативно установленные (п. 2 ст. 721 ГК). Сам по себе факт выполнения работы подрядчиком, не имеющим соответствующей лицензии, не может служить основанием для признания работ некачественными. Подрядчик, выполнивший работу более качественно, чем предусмотрено договором, вправе требовать премиальной доплаты лишь при условии, что это специально согласовано сторонами. Если работы выполнены подрядчиком некачественно, заказчик вправе по своему выбору применить один из следующих способов защиты (пп. 1-3 ст. 723 ГК): 1) потребовать от подрядчика безвозмездного устранения недостатков в разумный срок (подрядчик вправе с согласия заказчика вместо устранения недостатков безвозмездно выполнить работу заново с возмещением заказчику убытков, причиненных просрочкой); если данное требование подрядчиком не исполнено, заказчик вправе отказаться от договора и потребовать возмещения убытков; 2) если нарушение условий о качестве является существенным и неустранимым, заказчик, не заявляя предварительного требования об исправлении недостатков в разумный срок, вправе отказаться от договора и потребовать возмещения убытков; право на расторжение договора обусловлено в данном случае тем, что существенные недостатки в работе являются существенным нарушением договора; 3) потребовать соразмерного уменьшения цены; 4) заявить требование о возмещении своих расходов на устранение недостатков (этот способ защиты может применяться лишь в том случае, когда право заказчика на устранение недостатков предусмотрено в договоре; в этом заключается особенность подрядного регулирования по сравнению с общими положениями ст. 397 ГК, устанавливающими презумпцию наличия у заказчика такого способа защиты). Поскольку подрядные правоотношения позволяют заказчику контролировать качество работы в ходе ее выполнения, некоторые из указанных выше способов защиты могут быть использованы заказчиком до окончания работы. Так, если в ходе работы станет очевидным, что она не будет выполнена с надлежащим качеством, заказчик вправе назначить подрядчику разумный срок для устранения недостатков и при неисполнении этого требования — отказаться от договора либо поручить исправление работ другому лицу
Глава 34
165
за счет подрядчика, а также потребовать возмещения убытков (п. 3 ст. 715 ГК). Закон установил повышенные требования к договорным условиям об ответственности подрядчика за некачественную работу. Общие положения об обязательствах (п. 4 ст. 401 ГК) запрещают включать в договор условие об устранении или ограничении ответственности за умышленное нарушение обязательства; следовательно, если такое соглашение заключено, оно признается ничтожным. В договоре подряда стороны не вправе устанавливать условие об освобождении от ответственности не только за умышленное, но и за любое иное виновное нарушение условий о качестве (п. 4 ст. 723 ГК). Требования, связанные с ненадлежащим качеством работы, могут быть предъявлены подрядчику при условии, что некачественность выявлена в установленный срок. Этот срок зависит от характера недостатков (явные или скрытые) и от того, установлен ли на работы гарантийный срок (ст. 724 ГК). Когда гарантийный срок не предусмотрен, заказчик вправе предъявить претензии по качеству при условии, что явные недостатки выявлены непосредственно при приемке работы, а скрытые — в срок, установленный законом, договором или обычаями делового оборота. Если законом, договором или обычаями делового оборота такой срок не установлен, заказчик вправе заявить о некачественности при условии, что недостатки обнаружены в разумный срок. Разумный срок должен определяться с учетом предмета подряда и характера обнаруженного недостатка. Однако в любом случае он не должен быть больше 2 лет со дня передачи результата работы. Если гарантийный срок установлен, заказчик вправе предъявить требования, связанные с недостатками работы, обнаруженными в течение гарантийного срока. Закон предусмотрел также ответственность подрядчика за недостатки, обнаруженные за рамками гарантийного срока. Имеются в виду ситуации, когда установленный договором гарантийный срок составляет менее 2 лет и недостатки обнаружены по истечении гарантийного срока, но в пределах 2 лет со дня передачи результата работы, и заказчик доказал, что недостатки возникли до передачи результата работы заказчику или по причинам, возникшим до этого момента. Данное исключение объясняется стремлением законодателя не ставить подрядчика, выдавшего краткосрочную гарантию, в преимущественное положение по сравнению с подрядчиком, не выдавшим гарантию.
166
Глава 34
Для требований, предъявляемых в связи с ненадлежащим качеством подрядной работы, установлен сокращенный срок исковой давности — один год (ст. 725 ГК). Однако в отношении зданий и сооружений, применяется общий (3-летний) срок исковой давности, что обусловлено повышенной значимостью и сложностью таких объектов. Поэтому 3-летний срок исковой давности должен применяться не ко всем подрядным работам в отношении зданий и сооружений, а лишь к таким, в которых присутствуют указанные признаки (значимость и сложность). Например, к требованиям, вытекающим из некачественного текущего ремонта здания, следует применять не 3-летний, а годичный срок исковой давности. Течение срока исковой давности начинается в момент заявления заказчиком о недостатках результата работы, при условии, что данное заявление сделано в пределах гарантийного срока, либо в пределах 2-летнего или иного разумного срока (если гарантийный срок не установлен). Если в соответствии с договором подряда результат работы принимается по частям, течение срока исковой давности начинается, тем не менее, после принятия объекта в целом. 2. Права и обязанности, касающиеся сроков выполнения работы. Если иное не установлено нормативно-правовыми актами или договором, подрядчик обязан соблюдать не только конечный, но также начальный и промежуточные сроки (п. 1 ст. 708 ГК). Ответственность за нарушение этих сроков может выражаться в возмещении убытков или уплате неустойки. Указанные в договоре начальный, конечный и промежуточные сроки могут быть изменены в случаях и в порядке, предусмотренных договором (п. 2 ст. 708 ГК). Кроме того, сроки выполнения работы могут быть изменены в случаях, предусмотренных законом. Например, ст. 450 ГК предоставляет право на изменение сроков при существенном нарушении договора контрагентом; ст. 451 ГК регламентирует возможность изменения договора в связи с существенным изменением обстоятельств; согласно п. 1 ст. 719 ГК подрядчик вправе не приступать к работе, а начатую работу приостановить, если заказчик нарушил исполнение встречных обязанностей. Нарушение конечного срока выполнения работы предоставляет заказчику право отказаться от принятия исполнения и потребовать возмещения убытков (п. 3 ст. 708 и п. 2 ст. 405 ГК). Несоблюдение подрядчиком начального или промежуточного срока дает заказчику право отказаться от принятия исполнения лишь в том случае, когда
Глава 34
167
допущенная просрочка свидетельствует о явной невозможности окончания работ к установленному сроку (п. 3 ст. 708, п. 2 ст. 715 ГК). Подрядчик-непредприниматель вправе выполнить работу досрочно, если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами или договором. Подрядчик, действующий с предпринимательской целью, имеет право на досрочное выполнение работы, если это указано в нормативно-правовом акте или договоре. 3. Права и обязанности по поводу предоставления материалов и оборудования, необходимых для работы. В ГК закреплен общий принцип: работа выполняется иждивением подрядчика, т.е. с использованием его материалов, оборудования и средств, которые он должен приобретать в сроки и на условиях, предусмотренных договором. Подрядчик, предоставивший материал и оборудование, отвечает за их качество по правилам об ответственности продавца за товары ненадлежащего качества (замена, соразмерное уменьшение цены либо безвозмездное исправление недостатков в разумный срок). Подрядчик несет ответственность за недоброкачественность предоставленных им материалов и оборудования даже при отсутствии своей вины (например, когда материалы или оборудование имеют скрытые дефекты). Подрядчик несет также ответственность за предоставление материалов и оборудования, обремененных правами третьих лиц (ст. 704 и п. 5 ст. 723 ГК). Эта норма регламентирует отношения между заказчиком и подрядчиком в связи с возможными действиями третьих лиц и не касается отношений между заказчиком и третьими лицами. Она позволяет заказчику взыскать с подрядчика убытки, причиненные, в частности, виндикационным истребованием имущества у заказчика третьим лицом. Стороны вправе возложить на заказчика обязанность по обеспечению работ материалами и оборудованием. В этом случае подрядчик отвечает только за их несохранность (ст. 714 ГК). При определении ответственности подрядчика следует руководствоваться нормами о хранении. Подрядчик должен использовать материалы и оборудование экономно и расчетливо, после окончания работы представить заказчику отчет и возвратить оборудование и неизрасходованные материалы. По соглашению сторон они могут быть оставлены у подрядчика с соразмерным уменьшением цены работы (п. 1 ст. 713 ГК).
168
Глава 34
Заказчик несет ответственность за качество предоставленных им материалов и оборудования. Это значит, что если результат работы не был достигнут либо достигнутый результат оказался непригодным для использования вследствие некачественности материала (оборудования), заказчик, тем не менее, обязан оплатить выполненную работу. Однако для применения данной ответственности подрядчик должен доказать, что не мог обнаружить недостатки материалов (оборудования) при их приемке. Если указанные недостатки могли быть обнаружены, подрядчик не вправе требовать оплаты работы, некачественность которой обусловлена этими недостатками (пп. 2 и 3 ст. 713 ГК). Если подрядчик обнаружил непригодность или недоброкачественность предоставленных заказчиком материалов (оборудования), он обязан немедленно предупредить об этом заказчика и приостановить работу до получения от него указаний. Подрядчик, не предупредивший заказчика об этих обстоятельствах либо продолживший работу, не дождавшись ответа в установленный (разумный) срок или несмотря на своевременное указание заказчика о прекращении работы, не вправе в дальнейшем ссылаться на эти обстоятельства в обоснование своих требований и возражений. С другой стороны, если заказчик, получивший предупреждение подрядчика, не принимает необходимых мер, подрядчик вправе отказаться от договора и потребовать возмещения убытков, причиненных его прекращением (ст. 716 ГК). Однако бездействие заказчика не дает подрядчику права на продолжение работы с использованием некачественных материалов (оборудования). Такие понятия, как немедленное предупреждение заказчика, разумный срок для ответа, своевременное указание заказчика, должны толковаться с учетом конкретных обстоятельств сложившихся правоотношений. При всех условиях названные сроки должны пониматься как краткие, и соответствующие действия должны совершаться сторонами без задержки. Если заказчик не предоставляет материалы (оборудование) и это препятствует исполнению договора подрядчиком, последний вправе не приступать к работе, а если работа начата — приостановить ее выполнение. Такие же права имеет подрядчик в случае, когда предоставление материалов (оборудования) заказчиком еще не просрочено, однако конкретные обстоятельства очевидно свидетельствуют о том, что заказчик не исполнит свои обязанности в срок (п. 1 ст. 719 ГК). Просрочка (или потенциально неизбежная просрочка) дает подрядчику также право отказаться от договора
Глава 34
169
и потребовать возмещения убытков, если иное не предусмотрено договором (п. 2 ст. 719 ГК). Важно иметь в виду, что при неполном исполнении обязанностей заказчиком подрядчик вправе приостановить работу или отказаться от договора лишь в той части, которая соответствует непредоставленному исполнению (например, при строительстве завода подрядчик не вправе приостановить возведение стен по причине непредоставления заказчиком подлежащего монтажу оборудования). Кроме того, если подрядчик, несмотря на неисправность заказчика, все же надлежаще исполнит договор, заказчик обязан принять и оплатить работу. Возложение обязанностей по обеспечению подрядных работ материалами, оборудованием и иным имуществом имеет значение для распределения рисков между сторонами 1 . По общему правилу риск случайной гибели или случайного повреждения имущества несет предоставившая его сторона. В то же время в законе или договоре может быть предусмотрен иной порядок распределения таких рисков (п. 1 ст. 705 ГК). Изложенные выше правила, регламентирующие предоставление, качество и сохранность переданных заказчиком материалов (оборудования) и распределение рисков, распространяются также на имущество, передаваемое заказчиком для переработки. 4. Иные права и обязанности сторон, связанные с выполнением работы. В дополнение к обязанностям, установленным законом, стороны могут предусмотреть в договоре иные обязанности заказчика, направленные на содействие подрядчику в выполнении работы. Нарушение этих обязанностей дает подрядчику право по своему выбору потребовать: 1) возмещения убытков (включая дополнительные издержки, вызванные простоем); 2) перенесения сроков исполнения работы; 3) увеличения договорной цены. Кроме того, если исполнение работы стало невозможным вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения заказчиком обязанностей по содействию подрядчику, последний сохраняет право на оплату выполненной части работы (ст. 718 ГК). Необходимо обратить внимание на то, что способы защиты от нарушения заказчиком договорных обязанностей по содействию подрядчику носят ограниченный и менее жесткий характер. В отличие от нарушения обязанностей, перечисленных в ст. 719 ГК (непредоставление материала, оборудования, технической документации и т.д.), невыполнение 1
Риск — это несение неблагоприятных последствий, за которые не отвечают ни стороны, ни третьи лица.
170
Глава 34
заказчиком обязанностей по содействию не дает подрядчику права приостановить работу или отказаться от договора. Заказчик вправе во всякое время проверять ход и качество работы, выполняемой подрядчиком. Это положение обусловлено необходимостью предоставления заказчику возможности своевременно реагировать на нарушение его прав. Указанная норма является императивной, т.е. стороны не вправе включить в договор условие, лишающее заказчика возможности такого контроля. Однако, осуществляя контроль за ходом работы, заказчик не вправе вмешиваться в деятельность подрядчика, поскольку право самостоятельно организовывать работу и определять способ ее выполнения является характерной особенностью подрядных правоотношений (п. 1 ст. 715 ГК). Подрядчик — специалист. Он лучше заказчика ориентируется в специфике выполняемой работы и, следовательно, может и должен принимать все необходимые меры для исключения неблагоприятных обстоятельств, которые могут возникнуть в процессе исполнения договора. В связи с этим законодатель возложил на подрядчика обязанность немедленно предупредить заказчика о возможных неблагоприятных последствиях выполнения его указаний о способе исполнения работы, а также иных не зависящих от подрядчика обстоятельствах, грозящих годности или прочности результатов работы либо препятствующих ее своевременному завершению. Обнаружив такие обстоятельства, подрядчик должен приостановить работу и далее действовать в том же порядке, что и при обнаружении некачественности (непригодности) документации, материалов, предоставленных заказчиком (ст. 716 ГК). 5. Права и обязанности по сдаче-приемке результата работы (ст. 720 ГК). Стадия передачи результата работы имеет определяющее значение для сторон: либо обязательство прекращается надлежащим исполнением договорных обязанностей, либо имеет место ненадлежащее исполнение договора с соответствующими правовыми последствиями. Обязанности по сдаче-приемке работы способствуют внесению определенности в вопрос о качестве ее выполнения. Заказчик обязан в сроки и в порядке, которые предусмотрены договором, с участием подрядчика осмотреть и принять выполненную работу. Если в работе есть явные недостатки (недостатки, которые могли быть установлены при обычной приемке), он должен в ходе приемки заявить об этом подрядчику и зафиксировать их в документе, удостоверяющем приемку. Если иное не предусмотрено договором, невыполнение этой обязанности лишает заказчика
Глава 34
171
возможности в дальнейшем ссылаться на недостатки работы. Заказчик, обнаруживший после приемки работы скрытые недостатки (недостатки, которые не могли быть установлены при обычной приемке), в том числе такие, которые были умышленно скрыты подрядчиком, обязан известить об этом подрядчика в разумный срок после их обнаружения. При этом необходимо учитывать наличие гарантийного или иного срока для выявления недостатков. При возникновении между заказчиком и подрядчиком разногласий относительно качества работы по требованию любой из сторон должна быть назначена экспертиза. Такая экспертиза может проводиться как в досудебном, так и в судебном порядке. Расходы на нее несет подрядчик, за исключением двух случаев: во-первых, если экспертизой установлено отсутствие нарушений со стороны подрядчика или причинной связи между его действиями и обнаруженными недостатками, расходы на экспертизу несет сторона, потребовавшая ее назначения; во-вторых, если экспертиза назначена по соглашению сторон, они несут расходы поровну. Важно учитывать, что акт сдачи-приемки не является абсолютным и безусловным доказательством выполненных работ. Наличие акта, подписанного заказчиком, не лишает его права в случае судебного спора предоставлять суду возражения относительно объема, качества и стоимости работ. Приемка работы — обязанность заказчика. Если заказчик уклоняется от ее исполнения, подрядчик вправе по истечении месяца со дня, когда результат работы должен был быть передан заказчику, при условии последующего двукратного предупреждения заказчика продать результат работы, а вырученную сумму, за вычетом всех причитающихся подрядчику платежей, внести в депозит на имя заказчика. Данное право может быть реализовано подрядчиком, если иное не предусмотрено договором. Кроме того, уклонение заказчика от приемки работы необходимо рассматривать как просрочку кредитора, которая дает подрядчику право на возмещение причиненных ею убытков (п. 2 ст. 406 ГК). Стадия сдачи-приемки результата работы значима также для перехода риска случайной гибели или случайного повреждения изготовленной (переработанной, обработанной) вещи. По общему правилу (если иное не предусмотрено законом или договором) указанный риск до приемки заказчиком результата работы несет подрядчик. Если сдача-приемка просрочена вследствие уклонения заказчика от принятия работы, риск переходит к нему в момент,
172
Глава 34
когда передача вещи должна была состояться (ст. 705 и 720 ГК). Установленное законодательством правило распределения рисков не связано с решением вопроса о праве собственности на предмет договора. Норма ст. 211 ГК, возлагающая риск случайной гибели и повреждения на собственника, в то же время допускает иное решение, если это предусмотрено законом или договором. Применительно к подряду иное установлено в ст. 705 ГК. Когда договор направлен на создание новой вещи, возникает вопрос о том, кто является ее собственником до передачи результата работы заказчику. По общему правилу собственником вновь создаваемой вещи до ее передачи признается подрядчик. Из этого, в частности, следует, что по долгам подрядчика объектом взыскания может стать и предмет договора подряда независимо от того, оплачен ли он заказчиком. В то же время данное правило имеет исключения. В частности, если подрядные работы направлены на изготовление движимой вещи из материалов заказчика, право собственности на нее признается за заказчиком (ст. 220 ГК). При передаче результата работы подрядчик также обязан предоставить заказчику информацию, касающуюся эксплуатации или иного использования предмета договора (ст. 726 ГК). Данная обязанность действует в двух случаях: во-первых, если это предусмотрено договором (объем информации должен соответствовать условиям договора); во-вторых, если характер информации таков, что без нее невозможно использовать результат работы по назначению (объем информации определяется характером и особенностями предмета договора). 6. Права и обязанности, связанные с оплатой работы. По общему правилу заказчик обязан уплатить обусловленную цену после окончательной сдачи результатов работы (эта обязанность действует при условии, что работа выполнена качественно и в срок). Однако стороны могут закрепить в договоре иной порядок оплаты, в частности, предусматривающий предварительную оплату или оплату отдельных этапов. Подрядчик вправе требовать выплаты аванса лишь в том случае, когда это указано в законе или договоре (ст. 711 ГК). Неисполнение заказчиком обязанности по оплате дает подрядчику право применить такую обеспечительную меру, как удержание, т.е. до уплаты заказчиком соответствующих сумм удержать результат работы, а также принадлежащие заказчику оборудование, остаток материала и иное имущество заказчика (ст. 712 ГК). Удержание
Глава 34
173
регламентировано в общей части ГК (ст. 359-360). Подрядчик может удерживать имущество заказчика, несмотря на то, что после того, как оно поступило во владение подрядчика, права на нее приобретены третьим лицом.
§ 4. Прекращение договора Договор подряда может быть прекращен по общим основаниям, установленным в гл. 26 ГК для всех обязательств (исполнение, новация, совпадение должника и кредитора в одном лице, ликвидация юридического лица и др.). Возможно также досрочное расторжение договора подряда. На подрядные отношения распространяется общее правило о возможности расторжения договора по соглашению сторон (п. 1 ст. 450 ГК). Кроме того, в случаях, предусмотренных законом или договором, договор может быть расторгнут по инициативе одного из контрагентов. При этом необходимо различать досрочное расторжение договора в судебном и одностороннем порядке. По общему правилу (если иное не предусмотрено специальными нормами или соглашением сторон) досрочное расторжение договора по инициативе одной стороны должно осуществляться по решению суда. Так, согласно ст. 450 ГК договор подряда может быть расторгнут судом при существенном нарушении обязательства (из числа данных нарушений исключаются нарушения, которые по специальному указанию закона являются основанием для одностороннего расторжения договора подряда). Кроме того, существенное изменение обстоятельств также является основанием для судебного расторжения договора (ст. 451 ГК). Применительно к подряду частным случаем существенного изменения обстоятельств признается значительное возрастание стоимости материалов и оборудования, предоставляемых подрядчиком, и услуг, оказываемых подрядчику третьими лицами, которое нельзя было предусмотреть при заключении договора (п. 6 ст. 709 ГК). Некоторые нарушения подрядного обязательства предоставляют потерпевшей стороне право расторгнуть договор не в судебном, а в одностороннем порядке, т.е. путем направления контрагенту соответствующего заявления. Такое право имеет заказчик, если: 1) подрядчик своевременно не приступает к исполнению договора или выполняет работу настолько медленно, что окончание ее к сроку становится явно невозможным (п. 2 ст. 715 ГК);
174
Глава 34
2) во время выполнения работы станет очевидным, что она не будет выполнена качественно и подрядчик в разумный срок не устранил выявленные недостатки (п. 3 ст. 715 ГК); 3) результат работы имеет недостатки, которые не устранены подрядчиком в разумный срок либо являются существенными и неустранимыми (п. 3 ст. 723 ГК). Подрядчик вправе расторгнуть договор в одностороннем порядке, если: 1) заказчик, несмотря на своевременное и обоснованное предупреждение подрядчика, в разумный срок не заменит некачественные материалы, оборудование, техническую документацию или переданную для переработки (обработки) вещь, не изменит неблагоприятных указаний о способе исполнения работы или не примет других необходимых мер для устранения обстоятельств, грозящих годности работы (п. 3 ст. 716 ГК); 2) нарушение заказчиком своих обязанностей препятствует исполнению договора, а также при наличии обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что эти обязанности не будут исполнены в установленный срок; данное основание не действует, если на это прямо указано в договоре (ст. 719 ГК). В случае расторжения договора в связи с его неисполнением или ненадлежащим исполнением потерпевшая сторона вправе требовать возмещения убытков. Статья 450 ГК предоставляет право на одностороннее расторжение договора не только в связи с его нарушением, но и в других случаях, предусмотренных законом или договором. В ст. 717 ГК закреплено право заказчика в любое время до сдачи ему результата работы отказаться от договора. Заказчик может быть лишен такого права только по соглашению сторон. В связи с тем, что договор расторгается при отсутствии каких-либо нарушений со стороны подрядчика, закон предоставляет ему определенные гарантии. Так, заказчик обязан уплатить подрядчику часть цены, пропорциональную работе, выполненной им до получения извещения об отказе от договора. Кроме того, заказчик обязан возместить подрядчику убытки (прямой ущерб и упущенную выгоду), причиненные прекращением договора. Размер этих убытков ограничивается разницей между ценой, определенной за всю работу, и частью цены, подлежащей уплате за выполненную работу. Стороны вправе предусмотреть в договоре иной (больший или меньший) размер возмещения таких убытков.
Глава 34
175
Если заказчик досрочно расторгает договор на основании ст. 715 или ст. 723 ГК, подрядчик обязан возвратить полученные материалы и иное имущество, а когда это невозможно — возместить их стоимость (ст. 728 ГК). Расходы по возврату имущества должен нести подрядчик, если иное не установлено договором. Однако если имущество возвращается не заказчику, а третьему лицу по указанию заказчика, и такой возврат влечет значительные дополнительные расходы, подрядчик вправе требовать их возмещения. В случае досрочного прекращения договора заказчик вправе требовать передачи ему результата незавершенной работы, а подрядчик — компенсации произведенных затрат (ст. 729 ГК). Применение таких последствий является правом, а не обязанностью заказчика. Поэтому подрядчик не может требовать от заказчика принятия незавершенного объекта и выплаты компенсации.
§ 5. Отдельные виды договора подряда 1. Договор бытового подряда. По договору бытового подряда подрядчик, осуществляющий соответствующую предпринимательскую деятельность, обязуется выполнить по заданию гражданина (заказчика) определенную работу, предназначенную удовлетворять бытовые или другие личные потребности заказчика, а заказчик обязуется принять и оплатить работу (ст. 730 ГК). Главным квалифицирующим признаком бытового подряда является его субъектный состав. Во-первых, на стороне подрядчика выступает профессиональный предприниматель (юридическое или физическое лицо). Во-вторых, заказчиком является гражданин, имеющий потребительский интерес. Такой субъектный состав обычно порождает экономическое неравенство контрагентов. Устранение любого из названных признаков лишает договор подряда указанной специфики и, соответственно, исключает применение к нему норм о бытовом подряде. Так, не будет считаться бытовым подрядом обязательство, в котором на стороне заказчика выступает юридическое лицо (независимо от того, с какой целью оно вступает в правоотношение — потребительской или предпринимательской). Не является бытовым подрядом и договор с участием заказчика-гражданина, действующего с предпринимательской целью. Поскольку одним из контрагентов бытового подряда является гражданин-потребитель, к рассматриваемому договору применяются Закон о защите прав потребителей и принятые в соответствии с ним нормативные акты, в частности Правила оказания услуг
Глава 34
176
(выполнения работ) по техническому обслуживанию и ремонту автомототранспортных средств 1 , Правила бытового обслуживания населения 2 . Форма и порядок заключения договора. Учитывая субъектные особенности отношений бытового подряда, законодатель отнес рассматриваемый договор к категории публичных (п. 2 ст. 730 ГК). В связи с тем, что в ст. 426 ГК сформулированы лишь общие положения о публичном договоре (не зависящие от особенностей конкретных типов обязательств), институт бытового подряда содержит некоторые уточняющие правила. Так, подрядчик не вправе навязывать заказчику включение в договор дополнительной работы (услуги), не нужной заказчику. Если такая работа все же была включена в договор либо была выполнена без договорного согласования, заказчик вправе не оплачивать ее (ст. 731 ГК). Кроме того, закон обязывает подрядчика до заключения договора предоставить заказчику необходимую и достоверную информацию, направленную на исключение заблуждения заказчика относительно будущих договорных правоотношений 3 . К ней, в частности, относятся сведения о подрядчике, видах и особенностях предлагаемой работы, цене и форме оплаты, конкретном исполнителе (если по характеру работы это имеет значение для заказчика). Детальная регламентация объема и порядка предоставления такой информации содержится в ст. 8-10 Закона о защите прав потребителей. Невыполнение подрядчиком указанной обязанности влечет для него неблагоприятные последствия. Во-первых, это приравнивается к необоснованному уклонению от заключения договора и дает заказчику право на возмещение убытков, причиненных его незаключением. Во-вторых, если вследствие неполноты или недостоверности информации был заключен договор на выполнение работы, не обладающей свойствами, которые имел в виду заказчик, он вправе требовать расторжения договора без оплаты работы, а также возмещения убытков. В-третьих, подрядчик отвечает и за те недостатки работы, которые возникли после ее передачи заказчику вследствие отсутствия у него необходимой информации (ст. 732 ГК). При рассмотрении требований заказчика о возмещении убытков, причиненных вследствие предоставления недостоверной или неполной 1
СЗ РФ. 1998. № 26. Ст. 3090. СЗ РФ. 1997. № 34. Ст. 3979. 3 Общие положения о подряде обязывают подрядчика передать информацию лишь вместе с результатом работы. 2
Глава 34
177
информации о работе, необходимо исходить из предположения об отсутствии у него специальных познаний о свойствах и характеристиках работы. Правила бытового обслуживания населения предусматривают, что договор должен заключаться в письменной форме, каковой может быть выдаваемая подрядчиком квитанция. Несоблюдение письменной формы не влечет его недействительности, но лишает стороны права в случае спора ссылаться на свидетельские показания. Права и обязанности сторон. Подрядчик обязан выполнить работу в срок, установленный правилами выполнения отдельных видов работ или договором. В договоре может предусматриваться срок, если он не установлен указанными правилами, а также срок меньшей продолжительности, чем предусмотренный правилами. Эта норма обусловлена необходимостью исключить злоупотребления подрядчика по установлению необоснованно продолжительных сроков. Если подрядчик нарушил срок выполнения работы, заказчик вправе использовать один из способов защиты, предусмотренных общими положениями о подряде, или дополнительный способ защиты, установленный специально для бытового подряда — уменьшение цены. Кроме того, за нарушение сроков подрядчик уплачивает заказчику пеню в размере 3% цены работы за каждый день (час, если срок определен в часах) просрочки (ст. 27, 28 Закона о защите прав потребителей). Эта пеня носит штрафной характер, т.е. не зачитывается в счет причиненных убытков. Кроме того, при отказе заказчика от договора вследствие нарушения подрядчиком договорного срока подрядчик не имеет права на возмещение затрат и оплату выполненной работы (п. 4 ст. 28 Закона о защите прав потребителей). В законе установлены некоторые особенности правового регулирования прав и обязанностей, связанных с предоставлением материалов. ГК содержит императивное правило о том, что, если работа выполняется из материала подрядчика, материал должен оплачиваться заказчиком при заключении договора полностью или в части, указанной в договоре. Когда материал оплачивается частично, окончательный расчет должен производиться при получении заказчиком результата работы. В отличие от общих подрядных норм, допускающих изменение цены работы при существенном возрастании стоимости материала, специальные положения о бытовом подряде предусматривают, что изменение после заключения договора цены предоставляемых подрядчиком материалов не влечет перерасчета договорной
178
Глава 34
стоимости (ст. 733 ГК). В случае полной или частичной утраты (повреждения) материала заказчика подрядчик обязан в 3-дневный срок заменить его однородным материалом аналогичного качества и по желанию заказчика выполнить из него работу в разумный срок, а при отсутствии такого материала — возместить двукратную цену утраченного (поврежденного) материала. Подрядчик освобождается от ответственности, если заказчик был предупрежден об особых свойствах материала, могущих повлечь его полную или частичную утрату (повреждение), либо если указанные свойства материала не могли быть обнаружены при надлежащей его приемке (ст. 35 Закона о защите прав потребителей). Если работа выполнена некачественно, заказчик вправе применить один из способов защиты, предусмотренных общими положениями о подряде, а именно: потребовать безвозмездного устранения недостатков в разумный срок, соразмерного уменьшения цены или возмещения своих расходов по устранению недостатков (независимо от того, предусмотрено ли такое право в договоре). Вместо указанных способов защиты заказчик вправе потребовать безвозмездного повторного выполнения работы. Для бытового подряда предусмотрены специальные правила, касающиеся существенных недостатков результата работы, которые возникли до его принятия заказчиком или по причинам, возникшим до этого момента. Во-первых, установлен более продолжительный срок их выявления — подрядчик несет ответственность за существенные недостатки, если они обнаружены и по истечении 2 лет (для недвижимого имущества — 5 лет) со дня принятия результата работы, но в пределах установленного срока службы, а если срок службы не установлен — в течение 10 лет со дня принятия результата работы. Во-вторых, при обнаружении таких недостатков за рамками обычного срока (но в пределах указанного удлиненного срока) подрядчику может быть предъявлено только требование об их безвозмездном устранении. Если такое требование в течение 20 дней не удовлетворено или обнаруженный недостаток является неустранимым, заказчик вправе по своему выбору потребовать уменьшения цены, возмещения своих расходов по устранению недостатков или отказаться от договора и потребовать возмещения убытков (ст. 737 ГК, ст. 29 Закона о защите прав потребителей). В случае ненадлежащего выполнения или невыполнения работы заказчик может также воспользоваться правами, предоставленными покупателю по договору розничной купли-продажи (ст. 739 ГК).
Глава 34
179
В частности, ГК распространяет на отношения бытового подряда правила розничной купли-продажи о последствиях продажи товара ненадлежащего качества (ст. 503), возмещении разницы в цене (ст. 504), об обязанности продавца исполнить договор в натуре несмотря на уплату убытков и неустойки (ст. 505). Однако данные положения должны применяться с учетом специфики подрядной работы и ее результата. Например, под заменой недоброкачественного товара следует понимать повторное безвозмездное выполнение работы. При сдаче работы подрядчик обязан сообщить заказчику о требованиях, которые необходимо соблюдать для эффективного и безопасного использования результата работы, а также о возможных отрицательных последствиях несоблюдения этих требований. Невыполнение этой обязанности дает заказчику право на возмещение убытков. Если несообщение информации повлекло причинение вреда жизни, здоровью или имуществу заказчика либо третьих лиц, подрядчик должен возместить его в соответствии с нормами § 3 гл. 59 ГК. Для бытового подряда предусмотрены особенности последствий неявки заказчика за результатом работы. В отличие от общей нормы п. 6 ст. 720 ГК специальное правило ст. 738 ГК закрепляет право подрядчика продать результат работы только по истечении 2 месяцев со дня письменного предупреждения заказчика о необходимости его получения. Регламентация порядка и последствий отказа заказчика от договора бытового подряда также обусловлена необходимостью дополнительной защиты слабой стороны — потребителя (п. 2 ст. 731 ГК). Заказчик по обычному подрядному обязательству, как и заказчик по договору бытового подряда, имеет право расторгнуть его в одностороннем порядке. Но для бытового подряда предусмотрены две особенности. Во-первых, в то время как общая норма о подряде признает за заказчиком такое право как диспозитивное, в отношении бытового подряда действует правило, согласно которому условия договора, лишающие заказчика права отказаться от договора, признаются ничтожными. Во-вторых, размер убытков, причиненных отказом от обычного договора подряда, ограничивается разницей между ценой, определенной за всю работу, и частью цены, выплаченной за исполненную работу; размер убытков, причиненных отказом от договора бытового подряда, ограничивается расходами,
180
Глава 34
произведенными подрядчиком для исполнения договора, если они не входят в выплачиваемую часть договорной цены. 2. Договор строительного подряда. По договору строительного подряда подрядчик обязуется в установленный срок построить по заданию заказчика определенный объект либо выполнить иные строительные работы, а заказчик обязуется создать подрядчику необходимые условия для выполнения работ, принять их результат и уплатить обусловленную цену. Договор заключается на строительство или реконструкцию предприятия, здания (в том числе жилого дома), сооружения или иного объекта, а также на выполнение монтажных, пусконаладочных и иных неразрывно связанных со строящимся объектом работ (ст. 740 ГК). Квалифицирующими признаками строительного подряда являются: 1) выполнение работ на объекте, неразрывно связанном с землей; 2) сложность и значимость выполняемых работ, влияющие на прочность и нормальное функционирование здания (сооружения). Например, работы по капитальному ремонту здания (сооружения) относятся к строительному подряду, поскольку характеризуются сложностью, значимостью и непосредственно влияют на прочность и нормальное функционирование объекта, связанного с землей. Однако, учитывая специфику таких работ, ГК предоставляет сторонам право исключить возможность применения к ним норм о строительном подряде. Отношения по текущему ремонту зданий и сооружений (побелка, покраска и т.п.), напротив, к строительному подряду не относятся. Несмотря на то, что это работы на объекте, неразрывно связанном с землей, в них отсутствует другой признак, обязательный для строительного подряда, — значимость и сложность выполняемых работ, влияющие на прочность и нормальное функционирование здания (сооружения). В случаях, предусмотренных договором, подрядчик (помимо выполнения строительных работ) обязан обеспечить эксплуатацию объекта в течение согласованного срока после принятия заказчиком. Объем, цена и иные характеристики этих услуг определяются договором. Их цель — передать персоналу заказчика технические и управленческие навыки и знания, необходимые для успешной эксплуатации объекта. Когда по договору строительного подряда выполняются работы для удовлетворения бытовых или других личных потребностей граждан, к нему применяются — в части, касающейся прав заказчика — нормы о бытовом подряде (п. 3 ст. 740 ГК). Главную роль
Глава 34
181
в регулировании данных отношений ГК отводит институту строительного подряда, нормы о бытовом подряде применяются лишь в части, касающейся прав заказчика. Соответственно, к рассматриваемым отношениям применяются также Закон о защите прав потребителей и принятые на его основе иные акты. Отношения строительного подряда, основанные на государственном контракте на выполнение подрядных работ для государственных нужд, регламентируются нормами § 3 и 4 гл. 37 ГК. Основой законодательного регулирования строительного подряда является § 3 гл. 37 ГК. Однако ввиду сложности и специфики рассматриваемых отношений большую роль в их регламентации традиционно играют и иные нормативные акты, которые можно разделить на нормативные правовые и нормативно-технические. К числу первых относятся Градостроительный кодекс, Закон об архитектурной деятельности, Закон об инвестиционной деятельности. Среди подзаконных актов необходимо выделить Положение о проведении государственной экспертизы и утверждении градостроительной, предпроектной и проектной документации в Российской Федерации 1 . К числу наиболее значимых нормативнотехнических документов следует отнести строительные нормы и правила (СНиП), которые определяют виды строительных работ и строительно-технические требования к их проведению. Нормы указанных актов подразделяются на обязательные, рекомендуемые или справочные. СНиПы подлежат государственной регистрации. Обязательные нормы применяются независимо от того, имеются ли на них ссылки в договоре. Существенные условия договора. Формирование таких договорных условий в строительном подряде имеет особенности, предопределенные спецификой строительных работ. Подрядчик обязан осуществлять строительство и связанные с ним работы в соответствии с технической документацией, которая определяет, во-первых, объем и содержание работы и, во-вторых, какие требования предъявляются к работам с точки зрения сложности конструкций, качества, технических характеристик, физических и других параметров. Договором должны быть определены состав и содержание технической документации, а также предусмотрено, какая из сторон и в какой срок должна ее предоставить. Согласно п. 2 ст. 48 Градостроительного кодекса проектная документация представляет собой текстовые 1
СЗ РФ. 2001. № 1. Ст. 135.
Глава 34
182
и схематические материалы, определяющие архитектурные, функционально-технологические, конструктивные и инженерно-технические решения для обеспечения строительства, реконструкции и капитального ремонта. Состав и требования к содержанию проектной документации применительно к различным видам объектов капитального строительства устанавливаются Правительством РФ. Документом, подтверждающим соответствие проектной документации предъявляемым требованиям и дающим заказчику право на выполнение работ, является разрешение на строительство (ст. 51 Градостроительного кодекса) 1 . В случаях, предусмотренных ст. 49 Градостроительного кодекса, проектная документация до ее утверждения должна пройти государственную экспертизу. Таким образом, предмет договора строительного подряда раскрывается в технической документации и, следовательно, условие о предмете считается определенным после согласования сторонами технической документации, которая подготовлена в порядке, установленном законодательством. Несогласование условия о предмете в указанном виде влечет признание договора незаключенным. Отклонение параметров объекта от проектной документации, необходимость которого выявилась в процессе работ, допускается только на основании вновь утвержденной заказчиком проектной документации после внесения в нее изменений в установленном порядке. В процессе выполнения работы могут выявиться ошибки в технической документации, в частности не учтенные в ней работы. В связи с этим ГК предусматривает правила поведения сторон в таких ситуациях. Заказчик вправе в одностороннем порядке без увеличения договорной цены вносить в техническую документацию изменения, влекущие необходимость дополнительных работ, при наличии двух условий: 1) дополнительные работы не меняют характера договорных работ; 2) по стоимости они не превышают 10% общей сметной стоимости строительства. Внесение в техническую документацию изменений в большем объеме должно осуществляться на основе согласованной сторонами дополнительной сметы (пп. 1 и 2 ст. 744 ГК). 1
Разрешения на строительство не требуется лишь в случаях, прямо предусмотренных Градостроительным кодексом или законодательством субъектов РФ о градостроительной деятельности, например при строительстве гаража на земельном участке, предоставленном физическому лицу; строительстве и реконструкции объектов, не являющихся объектами капитального строительства; строительстве сооружений вспомогательного использования.
Глава 34
183
Подрядчик, обнаруживший в ходе строительства не учтенные в технической документации работы и в связи с этим необходимость дополнительных работ и увеличения сметной стоимости более чем на 10%, обязан сообщить об этом заказчику. Согласие заказчика рассматривается как изменение договора. Отказ подрядчика от выполнения согласованных работ дает заказчику право на возмещение убытков. Однако если дополнительные работы не входят в сферу профессиональной деятельности подрядчика либо не могут быть выполнены по не зависящим от него причинам, подрядчик вправе отказаться от их выполнения, и, следовательно, соответствующие изменения договора считаются несогласованными. При неполучении от заказчика ответа на сообщение о дополнительных работах в течение 10 дней (или в иной срок, предусмотренный законом или договором) подрядчик обязан приостановить их выполнение, поскольку изменение договора в этом случае считается несогласованным. Убытки, вызванные простоем, относятся на заказчика. Если подрядчик выполнит дополнительные работы, не уведомив заказчика или не получив положительного ответа, он не вправе требовать их оплаты 1 , за исключением случаев, когда необходимость немедленного выполнения дополнительных работ была обусловлена интересами заказчика (в частности, когда приостановление работ могло привести к гибели или повреждению договорного объекта). Бремя доказывания таких обстоятельств возлагается на подрядчика. Иными словами, подрядчик принимает на себя риск продолжения работ (ст. 743 ГК). Подрядчик вправе требовать изменения цены также в случае, когда стоимость работ превысила смету более чем на 10% вследствие причин, не связанных с дополнительными работами. Но для этого подрядчик должен доказать, что удорожание произошло в силу не зависящих от него обстоятельств (п. 3 ст. 744 ГК). Для изменения договора по этим основаниям требуется подписание соглашения или соответствующее решение суда. Если техническая документация, предоставленная заказчиком, оказалась некачественной и подрядчик понес расходы в связи с установлением и устранением выявленных в ней дефектов, эти расходы подлежат возмещению заказчиком (п. 4 ст. 744 ГК). 1
Подрядчик не приобретает права на оплату дополнительных работ даже в том случае, когда эти работы были приняты впоследствии заказчиком по акту сдачи-приемки, поскольку подписание акта подтверждает лишь факт выполнения дополнительных работ, а не согласие заказчика на их оплату.
Глава 34
184
Смета представляет собой денежное выражение работ, подлежащих выполнению. Для строительного подряда условие о цене является существенным. Договором может быть предусмотрена твердая цена, которая предполагается неизменной на весь период строительства. Однако, учитывая длительность строительства и инфляцию, стороны редко применяют твердые цены. Обычно стоимость работ определяется в текущих ценах путем пересчета базисных цен 1984 или 1991 годов с использованием специального коэффициента (индексного базиса). Коэффициенты пересчета ежемесячно определяются по методикам, утверждаемым нормативными актами субъектов РФ, и учитывают не только инфляционные процессы, но и особенности конкретных регионов. Условие о цене должно признаваться согласованным и в том случае, когда в договоре предусмотрен лишь способ ее определения, например исходя из базисного уровня сметных цен и текущих индексов 1 . Согласно ст. 740 ГК строительные работы должны выполняться подрядчиком в установленный договором срок. Следовательно, условие о сроке их выполнения является существенным для договора строительного подряда (в отличие от обычного подрядного обязательства) и без его согласования договор считается незаключенным. Стороны договора. Заказчиком в договоре строительного подряда может быть любое юридическое или физическое лицо. Специальные требования установлены для заказчиков по договорам, заключаемым для удовлетворения потребностей РФ или субъектов РФ (см. п. 4 настоящего параграфа). Заказчик может не обладать достаточными знаниями для надлежащего контроля за качеством работ, поэтому в целях контроля и надзора за строительством он может заключить без согласия подрядчика договор об оказании соответствующих услуг с инженером (инженерной организацией). Инженер осуществляет по поручению заказчика фактические и указанные в договоре юридические действия по контролю за подрядными работами. Юридические действия инженер совершает от имени заказчика, но заказчик отвечает лишь за те действия инженера, которые совершены в пределах согласованных полномочий. В договоре строительного подряда должны быть определены функции такого инженера, связанные с последствиями его действий для подрядчика. Указания инженера обязательны 1
См. п. 6 Обзора практики разрешения споров по договору строительного подряда (информационное письмо Президиума ВАС РФ от 24 января 2000 г. № 51).
Глава 34
185
для подрядчика, если это предусмотрено договором строительного подряда (ст. 749 ГК). Некоторые виды строительно-подрядных работ относятся к числу лицензируемых. Согласно п. 1 ст. 17 Закона о лицензировании отдельных видов деятельности и Положению о лицензировании деятельности по строительству зданий и сооружений 1 лицензируемой признается деятельность по строительству зданий и сооружений I и II уровней ответственности в соответствии с государственным стандартом. Эта деятельность включает выполнение строительномонтажных, пусконаладочных работ, а также работ по ремонту зданий и сооружений. Подрядчик, выполняющий такие работы (индивидуальный предприниматель или юридическое лицо независимо от организационно-правовой формы), должен иметь соответствующую лицензию. Договор строительного подряда с подрядчиком, не имеющим лицензии, может быть признан недействительным в порядке, предусмотренном ст. 173 ГК, т.е. по иску самого подрядчика, его учредителя (участника) или государственного органа, осуществляющего контроль за строительной деятельностью, и только в случае, если заказчик знал или заведомо должен был знать об отсутствии лицензии у подрядчика. Права и обязанности сторон по договору строительного подряда существенно расширены по сравнению с общими положениями о подряде. Заказчик обязан создать подрядчику необходимые условия для работы. Применительно к строительному подряду это, в частности, означает обязанность своевременно предоставить для строительства земельный участок. Площадь и состояние земельного участка, а также срок его передачи должны соответствовать условиям договора. Если в договоре такие условия не согласованы, заказчик обязан предоставить земельный участок в порядке, обеспечивающем своевременное начало работ, нормальное их ведение и завершение в срок (п. 1 ст. 747 ГК). Стороны могут предусмотреть в договоре обязанность заказчика оказывать дополнительные услуги, обеспечивающие выполнение работ (транспортировка грузов, поступающих для строительства, временная подводка сетей энерго- и водоснабжения, вспомогательная рабочая сила и т.д.). Заказчик обязан выполнять указанные обязанности лишь в том случае, если они предусмотрены договором. 1
СЗ РФ. 2002. № 12. Ст. 1149.
186
Глава 34
Непредоставление согласованных услуг является неисполнением встречных обязанностей и дает подрядчику право применить последствия, предусмотренные ст. 719 ГК (приостановить работы или отказаться от договора). По общему правилу дополнительные услуги оплате не подлежат. Однако если обязанность подрядчика оплатить их предусмотрена договором, они подлежат оплате на договорных условиях (п. 3 ст. 747 ГК). Когда обязанность по оплате предусмотрена, но не определен ее размер, цена дополнительных услуг определяется по правилам п. 3 ст. 424 ГК. Подрядчик обязан выполнить работы с надлежащим качеством. Нарушением условий о качестве, в частности, являются: отступление от требований, предусмотренных технической документацией и СНиПами; недостижение показателей, указанных в технической документации (например, производственной мощности). Подрядчик не несет ответственности за незначительные отступления от технической документации, если это не повлияло на качество работы. При реконструкции здания подрядчик отвечает за снижение или потерю его прочности, устойчивости и надежности (ст. 754 ГК). В целях проверки соответствия выполняемых работ предъявляемым требованиям подрядчик должен осуществлять строительный контроль (ст. 53 Градостроительного кодекса). Кроме того, если подрядные работы влияют на надежность и безопасность строительного объекта, а проектная документация на него подлежит государственной экспертизе или является типовой, над ними должен осуществляться государственный строительный надзор (ст. 54 Градостроительного кодекса). Государственный строительный надзор осуществляется уполномоченными органами исполнительной власти. Обязанность по своевременному уведомлению органа государственного строительного надзора о начале соответствующих работ возлагается на заказчика. Подрядчик обязан обеспечивать представителям государственного строительного надзора доступ на стройплощадку, предоставлять им необходимую документацию и извещать о сроках завершения работ, подлежащих проверке (ст. 52 Градостроительного кодекса). При установлении на результат работы гарантийного срока, условие о надлежащем качестве считается выполненным, если в течение этого срока результат работы соответствует предъявляемым требованиям. В ст. 755 ГК специально регламентированы особенности гарантии качества по договору строительного подряда. По общему правилу подрядчик гарантирует достижение объектом строительства
Глава 34
187
показателей, указанных в технической документации, и возможность его надлежащей эксплуатации в течение гарантийного срока. Гарантийный срок, установленный законом, по соглашению сторон может быть только увеличен. Гарантийный срок, установленный иными нормативными актами, может быть договором и увеличен, и сокращен. В ГК предусмотрен исчерпывающий перечень оснований, освобождающих подрядчика от ответственности за недостатки, выявленные в период гарантийного срока. Подрядчик не несет ответственности за дефекты, которые произошли вследствие: нормального износа объекта; неправильной его эксплуатации или ошибочности инструкций по его эксплуатации, разработанных заказчиком или привлеченными им лицами; ненадлежащего ремонта объекта, произведенного заказчиком или привлеченными им лицами; непроведения заказчиком обязательного ремонта. Бремя доказывания этих обстоятельств возлагается на подрядчика. Течение гарантийного срока прерывается на все время, в течение которого объект не мог эксплуатироваться вследствие недостатков, за которые отвечает подрядчик. Это — единственное основание для перерыва гарантийного срока в строительном подряде. На отношения строительного подряда распространяются общеподрядные нормы (пп. 1-5 ст. 724 ГК), регламентирующие сроки обнаружения дефектов результата работ. Однако предельный срок обнаружения недостатков составляет не 2 года, как предусмотрено пп. 2 и 4 ст. 724 ГК для обычного подряда, а 5 лет (ст. 756 ГК). Эта норма распространяется на работы независимо от того, установлен ли на них гарантийный срок. Подрядчик отвечает за недостатки, обнаруженные за рамками гарантийного срока, если он составляет менее 5 лет и недостатки обнаружены по его истечении, но в пределах 5 лет со дня передачи результата работы, и заказчик доказал, что недостатки возникли до передачи результата работы заказчику или по причинам, возникшим до этого момента. Установление более продолжительного 5-летнего срока объясняется технической сложностью строительно-подрядных работ и вероятностью выявления дефектов спустя длительное время после сдачи-приемки. Учитывая сложность строительных работ, закон предоставил сторонами возможность закрепить в договоре обязанность подрядчика устранять по требованию заказчика и за его счет недостатки, за которые подрядчик не отвечает (ст. 757 ГК). Подрядчик вправе отказаться от выполнения этой обязанности лишь в двух случаях: 1) когда устранение недостатков не связано непосредственно с предметом
Глава 34
188
договора; 2) если подрядчик не в состоянии устранить недостатки по не зависящим от него причинам. Заказчик вправе осуществлять контроль и надзор за ходом и качеством выполняемых работ, соблюдением сроков их выполнения, качеством предоставленных подрядчиком материалов, правильностью использования им материалов заказчика (ст. 748 ГК). Стороны не вправе включить в договор условие, лишающее заказчика возможности такого контроля. В то же время, контролируя ход работы, заказчик не должен вмешиваться в оперативно-хозяйственную деятельность подрядчика, поскольку право самостоятельно организовывать работу и определять способ ее выполнения является характерной особенностью подрядных правоотношений. Праву заказчика контролировать ход работ корреспондирует обязанность подрядчика исполнять указания заказчика, если они не противоречат условиям договора и не являются вмешательством в его оперативно-хозяйственную деятельность. По общему правилу контроль и надзор — лишь право заказчика, поэтому подрядчик, ненадлежаще выполнивший работы, не может ссылаться на то, что заказчик не осуществлял должного контроля за их выполнением. В законе или договоре может быть предусмотрено, что контроль за работами является не только правом, но и обязанностью заказчика. В этом случае заказчик, обнаруживший в процессе контроля недостатки в работе, обязан немедленно заявить о них подрядчику; иначе теряет право ссылаться на обнаруженные им недостатки. С другой стороны, подрядчик, ненадлежаще выполнивший работы, приобретает право ссылаться на то, что должного контроля не было. Согласно ст. 53 Градостроительного кодекса замечания заказчика о недостатках, выявленных в процессе контроля, должны быть оформлены в письменной форме. Об их устранении составляется акт, подписываемый сторонами. Статья 745 ГК, регламентирующая обеспечение строительства материалами и оборудованием, повторяет общее подрядное регулирование. Однако необходимо иметь в виду, что требования к качеству используемых при строительном подряде материалов и оборудования имеют публичное значение. Постановлением Правительства РФ от 27 декабря 1997 г. № 1636 утверждены Правила подтверждения пригодности новых материалов, изделий, конструкций и технологий для применения в строительстве 1 . Эти Правила обязательны 1
СЗ РФ. 1998. № 1. Ст. 138.
Глава 34
189
для всех юридических и физических лиц, осуществляющих реконструкцию, расширение, техническое перевооружение и ремонт зданий (сооружений). В них особо предусмотрено, что новые материалы, изделия, конструкции и технологии, требования к которым не регламентированы действующими нормативными документами, могут применяться только после подтверждения их пригодности путем выдачи соответствующим органом технического свидетельства. Стороны могут предусмотреть в договоре обязанность стороны, на которой лежит риск случайной гибели или повреждения объекта строительства и иного имущества, используемого при строительстве, застраховать соответствующий риск. Контрагенты вправе также согласовать обязанность по страхованию ответственности за причинение при строительстве вреда другим лицам. В некоторых случаях необходимость страхования возникает непосредственно на основании закона независимо от условий договора. Например, согласно Федеральному закону от 21 июля 1997 г. «О безопасности гидротехнических сооружений» 1 собственник строящегося гидротехнического сооружения обязан застраховать риск гражданской ответственности за причинение вреда третьим лицам вследствие аварии гидротехнического сооружения, произошедшей в том числе и в период строительства. Учитывая возможные неблагоприятные последствия строительно-подрядных работ для окружающей среды, закон предусмотрел специальные правила, направленные на исключение или минимизацию таких последствий. В Федеральном законе от 23 ноября 1995 г. «Об экологической экспертизе» 2 установлены случаи, при которых такая экспертиза является обязательной. Так, объектами государственной экологической экспертизы федерального уровня являются технико-экономические обоснования и проекты строительства, реконструкции, расширения и консервации объектов хозяйственной деятельности, независимо от их сметной стоимости, ведомственной принадлежности и форм собственности, осуществление которых может оказать воздействие на окружающую природную среду в пределах территории двух и более субъектов РФ. Подрядчик обязан соблюдать требования нормативных правовых актов об охране окружающей среды также и при выполнении работ. Федеральный закон «Об охране окружающей среды» 3 , предусматривая 1
СЗ РФ. 1997. № 30. Ст. 3589. СЗ РФ. 1995. № 48. Ст. 4556. 3 СЗ РФ. 2002. № 2. Ст. 133. 2
190
Глава 34
такие требования, устанавливает принцип полного возмещения причиненного вреда. Подрядчик обязан соблюдать правила безопасности строительных работ. В частности, согласно ст. 53 Градостроительного кодекса подрядчик обязан контролировать выполнение работ, влияющих на безопасность строительного объекта и контроль за которыми не может быть проведен после выполнения других работ. По результатам контрольной проверки таких работ составляются акты освидетельствования. Правила безопасного производства строительных работ закреплены в СНиП 111-4-80 «Техника безопасности в строительстве» 1999 г. Действующее законодательство содержит не только общие, но и специальные нормы, касающиеся обеспечения безопасности конкретных видов объектов. Например, Федеральный закон «О безопасности гидротехнических сооружений» предусматривает требования безопасности при строительстве, вводе в эксплуатацию, реконструкции, ремонте гидротехнических сооружений. Отношения, связанные с возмещением вреда, причиненного третьим лицам вследствие нарушения требований по охране окружающей среды и безопасности, относятся к деликтным, субъектом такой ответственности является причинитель вреда — подрядчик (ст. 1095-1096 ГК). Согласно ст. 751 ГК подрядчик не вправе использовать в ходе работ материалы и оборудование, предоставленные заказчиком, или выполнять его указания, если это может привести к нарушению требований по охране окружающей среды и безопасности работ. Следовательно, незаконные действия заказчика (например, предоставление некачественных материалов, оборудования, проектной документации, дача противозаконных указаний и т.д.) не освобождают подрядчика от ответственности; он может привлечь заказчика к ответственности лишь в порядке регресса. Однако если вред причинен вследствие не только незаконных действий подрядчика, но и виновного поведения заказчика, нельзя исключать привлечения их к солидарной ответственности в целях наиболее эффективной защиты потерпевшего. Когда вред причинен в ходе работ, подлежащих государственному строительному надзору со стороны органа исполнительной власти РФ или субъекта РФ, ненадлежащий надзор является основанием для возложения субсидиарной ответственности соответственно на РФ или субъект РФ (ст. 60 Градостроительного кодекса). Согласно ст. 1079 ГК строительные работы являются деятельностью повышенной опасности. Следовательно, подрядчик отвечает
Глава 34
191
за вред, причиненный третьим лицам независимо от вины. Он может быть освобожден от ответственности лишь в том случае, если докажет, что вред возник вследствие непреодолимой силы или умысла потерпевшего. В то же время заказчик, совершивший противозаконные действия, причинно связанные с наступившим вредом, отвечает в регрессном порядке перед подрядчиком или солидарно с ним перед потерпевшим только при наличии вины. ГК предусматривает комплекс прав и обязанностей, возникающих у сторон в связи с консервацией строительства по не зависящим от них причинам (ст. 752). Характерный пример такой консервации — приостановление строительства в связи со стихийным бедствием. Соответствующие правила направлены на то, чтобы наиболее справедливо распределить между контрагентами возникающие риски. Во-первых, заказчик обязан оплатить подрядчику в полном объеме работы, выполненные до момента консервации. Во-вторых, подрядчику должны быть возмещены расходы, вызванные необходимостью прекращения работ и консервацией строительства. В-третьих, если вследствие прекращения работ подрядчик получил или мог получить имущественную выгоду (например, выполнил работы по другому договору по более высокой цене), соответствующая сумма должны быть зачтена в счет причитающихся ему выплат. Перечисленные правила являются императивными и распространяются только на случаи консервации, за которые не отвечает ни одна из сторон. Поскольку консервация производится на стадии, когда часть договорных работ выполнена, она должна оформляться актом сдачиприемки фактически выполненных работ. Обязанности сторон по сдаче и приемке выполненных работ (ст. 753 ГК). Заказчик, получивший сообщение подрядчика о готовности результата работ к сдаче, обязан немедленно приступить к его приемке. Он обязан организовать и осуществить приемку за свой счет, если иное не предусмотрено договором. В частности, в случаях, предусмотренных нормативно-правовыми актами, он должен обеспечить участие в приемке представителей государственных органов, в компетенцию которых входит контроль за соответствующими работами. В случаях, предусмотренных законом или договором либо обусловленных характером работ, приемка должна производиться только после предварительных испытаний, давших положительный результат. Принятие работы возможно после полного ее завершения или по окончании отдельных этапов. Когда осуществляется сдача-приемка отдельного этапа, на заказчика с момента
Глава 34
192
приемки переходит риск случайной гибели или повреждения результата работы в соответствующей части. Подрядчик может быть привлечен к ответственности лишь при установлении его вины. Заказчик вправе отказаться от приемки, если обнаруженные недостатки: исключают возможность использования результата работы для договорной цели; они являются неустранимыми. Сдача-приемка оформляется актом, подписываемым обоими контрагентами 1 . Если одна из сторон отказывается от подписания акта, в нем делается соответствующая отметка и акт подписывается в одностороннем порядке. Односторонний акт считается действительным, за исключением случаев, когда суд признает мотивы отказа от его подписания обоснованными. Требование о признании недействительным одностороннего акта должно рассматриваться одновременно с иском о взыскании стоимости работ. Когда для проведения работ требуется разрешение на строительство, ввод объекта в эксплуатацию также должен осуществляться на основании соответствующего разрешения (ст. 51, 55 Градостроительного кодекса). Указанное разрешение представляет собой документ, удостоверяющий выполнение работ в полном объеме в соответствии с разрешением на строительство, градостроительным планом и проектной документацией. Разрешение на ввод в эксплуатацию выдается органом, выдавшим разрешение на строительство. Решение об отказе в выдаче разрешения может быть оспорено в суде. Стадия передачи-приемки результата работы имеет значение и для перехода риска случайной гибели или случайного повреждения предмета договора. В отличие от диспозитивной ст. 705 ГК, регулирующей отношения обычного подряда, ст. 741 ГК императивно предусматривает, что риск случайной гибели или случайного повреждения объекта строительства до приемки его заказчиком несет подрядчик. На отношения строительного подряда распространяются положения ст. 720 ГК, согласно которым при уклонении заказчика от принятия работы риск случайной гибели или повреждения ее результата признается перешедшим к заказчику в момент, когда передача должна была состояться. Подписание промежуточных актов приемки работ (не влекущих передачи части договорного объекта 1
Процедура сдачи и приемки результата работ подробно изложена в Строительных нормах и правилах 3.01.04-87 «Приемка в эксплуатацию законченных строительством объектов. Основные положения». См.: Госстрой России. М., 1998. Издание официальное.
Глава 34
193
во владение заказчика) не означает перехода к заказчику риска гибели объекта. Указанные выше правила регламентируют последствия «случая», под которым в гражданском праве понимаются обстоятельства, за которые не отвечает ни одна из сторон. Однако если объект строительства до его приемки погиб или поврежден вследствие ненадлежащего исполнения заказчиком договорных обязанностей (предоставления недоброкачественного материала или оборудования, дачи ошибочных указаний), подрядчик вправе требовать оплаты всей стоимости работ. Но для этого он должен доказать, что предупреждал заказчика об этом и приостановил работу (п. 1 ст. 716 ГК). Риск случайной гибели или повреждения материалов и оборудования несет предоставившая их сторона, если иное не предусмотрено договором. 3. Договор подряда на выполнение проектных и изыскательских работ. По этому договору подрядчик (проектировщик, изыскатель) обязуется по заданию заказчика разработать техническую документацию и (или) выполнить изыскательские работы, а заказчик обязуется принять и оплатить их результат (ст. 758 ГК). Специфика данных отношений касается процесса работы (проектные и изыскательские работы отличаются от прочих видов подрядных работ) и ее результата (он выражается в разработанной технической документации и других специальных документах). Одна из особенностей проектных и изыскательских работ состоит в том, что их результат имеет промежуточное значение, т.е. конечный результат достигается в процессе исполнения другого договора, непосредственно направленного на реализацию разработанной документации (чаще всего договора строительного подряда). Окончательная оценка проектной и прочей технической документации может проявиться лишь в ходе строительства и последующей эксплуатации объекта. Кроме того, специфика предмета рассматриваемого договора выражается в том, что техническая документация может тиражироваться и перепродаваться как заказчиком, так и подрядчиком. Проектные работы в определенной степени носят творческий характер. Однако их следует отграничивать от научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ, регулируемых нормами гл. 38 ГК. Подготовка технической документации хотя и требует в отдельных случаях определенных творческих усилий, тем не менее, носит обычный подрядный характер. Результат
Глава 34
194
таких работ может быть достигнут любым специалистом соответствующей квалификации, т.е. он предсказуем и достижим при надлежащем исполнении договорных обязанностей. Основой законодательного регулирования подряда на выполнение проектных и изыскательских работ является § 4 гл. 37 ГК. Однако большую роль в их регламентации традиционно играют и иные нормативные акты. К числу наиболее значимых актов следует отнести Градостроительный кодекс, Закон об архитектурной деятельности, Закон об инвестиционной деятельности и др. Среди подзаконных актов необходимо выделить утвержденное 27 декабря 2000 г. Правительством РФ Положение о проведении государственной экспертизы и утверждении градостроительной, предпроектной и проектной документации 1 . Кроме того, как и в области строительного подряда, действует большое число нормативнотехнических актов, регулирующих порядок разработки и утверждения технической документации и проведения изыскательских работ. Предмет договора — проектные и (или) изыскательские работы, результатом которых являются техническая документация или данные о проведенных изысканиях. Изыскательские работы — начальная стадия проектирования. Они выполняются в целях получения: материалов о природных условиях территории, на которой будут выполняться строительные работы, и факторах техногенного воздействия на окружающую среду; материалов, необходимых для обоснования компоновки зданий и принятия конструктивных решений; материалов, необходимых для проведения расчетов оснований, фундаментов и конструкций зданий (ст. 47 Градостроительного кодекса). Проектная документация представляет собой материалы в текстовой форме и в виде карт (схем), определяющие архитектурные, функционально-технологические, конструктивные и инженерно-технические решения для выполнения строительных работ (ст. 48 Градостроительного кодекса). В зависимости от сложности строительных работ проектирование может осуществляться в одну или две стадии. При одностадийном проектировании разрабатывается лишь рабочий проект со сводным сметным расчетом. При двухстадийном проектировании на первом этапе разрабатывается технический проект со сводным сметным расчетом, а на втором — готовится рабочий проект с конкретной сметой. 1
СЗ РФ. 2001. № 1. Ст. 135.
Глава 34
195
Предмет договора определяется в задании на проектирование, а также в иных исходных данных, необходимых для составления технической документации. Выдача задания на проектирование и других исходных данных является обязанностью заказчика. Задание на выполнение проектных работ может быть по поручению заказчика подготовлено подрядчиком, однако обязательным для подрядчика оно становится с момента его утверждения заказчиком. Проектная документация, необходимая для строительства, требующего разрешения, разрабатывается в соответствии с архитектурно-планировочным заданием, которое выдается по заявке заказчика органом архитектуры и градостроительства. Подрядчик обязан проверить задание на проектирование и иные исходные данные и в случае обнаружения в них недостатков предупредить об этом заказчика. Подрядчик, не выполнивший этой обязанности, несет риск неблагоприятных имущественных последствий принятия к исполнению некачественного задания. Он может ссылаться на такие недостатки лишь в том случае, если докажет, что они не могли быть своевременно обнаружены. При доказанности этого обстоятельства подрядчик вправе потребовать оплаты выполненной работы. Невыполнение подрядчиком обязанности о предупреждении заказчика, а также уклонение заказчика от устранения недостатков в исходных данных и проектном задании, влекут последствия, предусмотренные пп. 2 и 3 ст. 716 ГК. Предмет договора, определенный в задании на проектировании и иных исходных данных, не может быть изменен подрядчиком в одностороннем порядке. Подрядчик вправе отступить от него только с согласия заказчика. Нарушение подрядчиком этой обязанности предоставляет заказчику право отказаться от принятия и оплаты работы (п. 2 ст. 759 ГК). Легальное определение рассматриваемого договора не упоминает о том, что сферой его применения является только строительство. Однако в юридической литературе традиционно обосновывается точка зрения о том, что в гражданском праве под проектом всегда имелась в виду техническая документация, разработанная именно для строительства. В такой же мере это относится и к изыскательским работам, которые обеспечивают технико-экономическое обоснование строительства 1 . Однако анализ действующего законодательства 1
См.: Брагинский М.И. Договор подряда и подобные ему договоры. С. 163, 164; Правовое регулирование капитального строительства в СССР. М., 1972. С 126; Гражданское право. Т. 2. М.: БЕК, 1993. С. 234.
196
Глава 34
показывает, что нормы § 4 гл. 37 ГК отражают специфику проектных и изыскательских работ независимо от того, в какой сфере они выполняются (в области строительства, создания новой техники и т.д.). Поэтому правила рассматриваемого договорного института можно применять к любым обязательствам, предусматривающим выполнение изыскательских работ и разработку технической документации. Стороны договора. Заказчиком в рассматриваемом договоре может быть любое юридическое или физическое лицо. В то же время круг возможных подрядчиков ограничен, поскольку некоторые виды проектно-изыскательских работ относятся к числу лицензируемых (лицензируемой признается деятельность по проектированию зданий и сооружений I и II уровней ответственности в соответствии с государственным стандартом, а также деятельность по инженерным изысканиям для строительства указанных объектов). В рассматриваемых правоотношениях может применяться система генерального подряда, при которой генеральный подрядчик (проектировщик) привлекает к выполнению отдельных видов проектных и изыскательских работ специализированные организации (ст. 706 ГК). Срок проектно-изыскательских работ не относится к числу существенных условий данного обязательства. Если он не указан в договоре, работы должны быть выполнены в разумный срок после возникновения обязательства (п. 2 ст. 314 ГК). Цена проектных и изыскательских работ обычно формулируется в виде сметы, содержащей постатейный перечень затрат подрядчика на выполнение работы. Цена не является существенным условием данного договора. Если цена не предусмотрена в договоре, работы должны быть оплачены по цене, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за аналогичные работы (п. 3 ст. 424 ГК). Основные обязанности подрядчика указаны в ст. 760 ГК. Подрядчик обязан: 1) выполнить работы в точном соответствии с заданием, иными исходными данными, договором и установленными нормативными требованиями. Он отвечает за ненадлежащее выполнение работ и в том случае, когда недостатки обнаружены впоследствии в ходе строительства или в процессе эксплуатации объекта, созданного на основе некачественной документации. При обнаружении недостатков в технической документации или изыскательских работах
Глава 34
197
подрядчик обязан по требованию заказчика исправить их, а также возместить причиненные убытки; 2) согласовать готовую техническую документацию с заказчиком, а в случаях, предусмотренных законодательством, и с компетентными государственными органами и органами местного самоуправления. В частности, согласно ст. 49 Градостроительного кодекса проектная документация объектов капитального строительства подлежит государственной экспертизе, за исключением случаев, прямо указанных в этой статье. Предметом государственной экспертизы является оценка соответствия проектной документации установленным требованиям (санитарно-эпидемиологическим, экологическим, пожарным и т.д.), а также результатам инженерных изысканий. Экспертиза проводится уполномоченным федеральным органом исполнительной власти или подведомственным ему государственным учреждением; 3) передать заказчику по акту сдачи-приемки готовую техническую документацию и результаты изыскательских работ. Документация должна быть передана в состоянии, обеспечивающем заказчику возможность ее беспрепятственного использования. Прежде всего, это касается юридической чистоты передаваемых документов, исключающей право третьих лиц воспрепятствовать ее использованию (например, третье лицо, по заданию которого ранее была подготовлена техническая документация, вправе воспрепятствовать ее использованию заказчиком, которому она впоследствии «перепродана» подрядчиком). При нарушении этой обязанности подрядчик должен возместить заказчику убытки независимо от того, знал ли он о наличии у третьего лица такого права. Подрядчик не вправе передавать техническую документацию третьим лицам без согласия заказчика. Этот запрет обусловлен тем, что договорная документация разработана для заказчика и за его счет, т.е. является его собственностью. В случае нарушения подрядчиком указанной обязанности заказчик вправе взыскать с него понесенные убытки. Кроме того, он может потребовать приостановления работ, проводимых на основе этой документации лицом, которому она «перепродана». Заказчик обязан (ст. 762 ГК): 1) оплатить работу, а также возместить подрядчику дополнительные расходы, которые вызваны изменением исходных данных вследствие обстоятельств, не зависящих от подрядчика. Если порядок оплаты не определен в договоре, работы должны быть оплачены после их завершения;
198
Глава 34
2) использовать техническую документацию только на цели, предусмотренные договором, не передавать ее третьим лицам и не разглашать содержащиеся в ней данные без согласия подрядчика. Нарушение этой обязанности дает подрядчику право взыскать причиненные убытки. Таким образом, несмотря на то, что заказчик является собственником полученной документации, его права на нее ограничены законом. Кроме того, если техническая документация признается объектом авторского права, на отношения между сторонами распространяется Закон об авторском праве, а также иное законодательство, регламентирующее авторские права. В частности объектом авторского права являются архитектурный проект, разработанная на его основе строительная документация и архитектурный объект; автор архитектурного проекта имеет исключительное право на его использование и дачу разрешения на его использование; использование архитектурного проекта заказчиком допускается однократно, если иное не предусмотрено договором; архитектурный проект и выполненная на его основе строительная документация могут быть использованы повторно исключительно с согласия автора (гл. 4 Закона об архитектурной деятельности); 3) содействовать подрядчику в выполнении работ в объеме и на условиях, предусмотренных договором. В круг дополнительных обязанностей может входить передача оборудования, предоставление помещения, выделение работников и т.д.; 4) участвовать вместе с подрядчиком в согласовании готовой технической документации с соответствующими государственными органами и органами местного самоуправления. Заказчик должен привлечь подрядчика к участию в деле по иску, предъявленному к заказчику третьим лицом в связи с недостатками технической документации или изыскательских работ. Непривлечение подрядчика к данному делу освобождает его от регрессной ответственности перед заказчиком, если он докажет, что, приняв участие в споре, он мог бы предотвратить удовлетворение иска. Подрядчик, привлеченный к участию в деле, но не принявший в нем участия, лишается права доказывать неправильность ведения дела заказчиком. 4. Подрядные работы для государственных нужд. Подрядные строительные, проектные и изыскательские работы, предназначенные для удовлетворения потребностей Российской Федерации или ее субъекта и финансируемые за счет средств соответствующих бюджетов и внебюджетных источников, осуществляются на основе государственного контракта. По государственному контракту
Глава 34
199
на выполнение подрядных работ для государственных нужд подрядчик обязуется выполнить строительные, проектные и другие связанные со строительством и ремонтом объектов производственного и непроизводственного характера работы и передать их государственному заказчику, а государственный заказчик обязуется принять выполненные работы и оплатить их или обеспечить их оплату (ст. 763 ГК). В отличие от обычных договоров подряда, заключаемых между самостоятельными хозяйствующими субъектами исключительно по их усмотрению, государственный контракт направлен на удовлетворение наиболее важных государственных потребностей (создание государственного резерва, поддержание необходимого уровня обороноспособности страны, возведение зданий и сооружений в публичных интересах и т.д.). Особая значимость для государства и общества указанных отношений предопределила создание правового механизма, обеспечивающего выполнение этих задач. Современное законодательство о подрядных работах для государственных нужд построено не на принуждении подрядчиков к заключению договоров, а на стимулировании их к выполнению соответствующих работ (льготное кредитование и налогообложение, предоставление гарантий финансирования и возмещения имущественных потерь и др.). Принуждение допускается в исключительных случаях, прямо предусмотренных законом (например, в отношении подрядчиков-монополистов). В качестве подряда для государственных нужд может быть квалифицирован лишь такой договор, который заключен на основании выданного в установленном порядке государственного заказа и имеет необходимое финансовое обоснование (решение компетентных органов о выделении государственных денежных средств для оплаты по конкретному контракту). Следовательно, не всякие строительные и проектно-изыскательские работы, выполняемые для государственных нужд за счет источников, указанных в ст. 763 ГК, подпадают под регулирование § 5 гл. 37 ГК. Обязательным квалифицирующим признаком рассматриваемого договора является включение работ в соответствующий перечень и выдача на них в установленном порядке государственного заказа 1 . 1
Порядок и условия включения объекта в перечень регламентирован Положением о формировании перечня строек и объектов для федеральных государственных нужд и их финансировании за счет средств федерального бюджета, утв. постановлением Правительства РФ от 1 октября 2001 г. № 714 (СЗ РФ. 2001. № 43. Ст. 4097). Далее — Положение о формировании строек и объектов.
Глава 34
200
Согласно ст. 763 ГК государственный контракт может заключаться в отношении двух видов подряда: строительного и подряда на выполнение проектных и изыскательских работ. Поэтому государственный контракт необходимо рассматривать как разновидность строительного подряда или подряда на выполнение проектных и изыскательских работ. Основания и порядок заключения государственного контракта определяются в соответствии со ст. 527 и 528 ГК. Согласно ст. 768 ГК детальное регулирование рассматриваемых правоотношений предполагается в законе о подрядах для государственных нужд. До его принятия следует руководствоваться действующими в настоящее время специальными подзаконными актами, в частности Основными положениями порядка заключения и исполнения государственных контрактов (договоров подряда) на строительство объектов для федеральных государственных нужд в Российской Федерации (утв. постановлением Совета Министров — Правительства РФ от 14 августа 1993 г. № 812) 1 , а также упоминавшимся выше Положением о формировании перечня строек и объектов. Кроме того, отдельные нормы содержатся в комплексных законодательных актах, в частности в Федеральном законе от 21 июля 2005 г. «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд» 2 (далее — Закон о размещении заказов), Федеральном законе от 13 декабря 1994 г. «О поставках продукции для федеральных государственных нужд» 3 , Федеральном законе от 27 декабря 1995 г. «О государственном оборонном заказе» 4 . Предметом государственного контракта являются результаты строительных, проектных и изыскательских работ. Виды и объем работ должны быть определены в договоре. В юридической литературе высказывалась точка зрения о том, что предметом рассматриваемого договора могут быть не любые работы, являющиеся согласно ст. 740 ГК предметом строительного подряда, а лишь сугубо строительные работы. Однако такое толкование не учитывает, что, например, работы по капитальному ремонту зданий или пусконаладочные работы, неразрывно связанные со строящимся объектом, могут быть не менее значимыми для государства и, следовательно, 1
САПП РФ. 1993. № 34. Ст. 3189. СЗ РФ. 2005. № 30 (ч. 1). Ст. 3105. 3 СЗ РФ. 1994. № 34. Ст. 3540. 4 СЗ РФ. 1996. № 1. Ст. 6. 2
Глава 34
201
требовать подчинения их нормам подряда для государственных нужд. Поэтому содержащуюся в ст. 763 ГК отсылку к ст. 740 ГК следует понимать как распространение правил § 5 гл. 37 ГК на любые отношения строительного подряда. Сторонами государственного контракта выступают государственный заказчик и подрядчик. Подрядчиком может быть любое юридическое или физическое лицо, имеющее соответствующую лицензию. Однако к подрядчикам, претендующим на размещение заказа по результатам торгов, предъявляются дополнительные требования, а именно: отсутствие процедур их ликвидации или приостановления их деятельности, отсутствие существенной задолженности по налогам и др. (ст. 11 Закона о размещении заказов). Заказчиком является государственный орган (федеральный или субъекта РФ), обладающий необходимыми инвестиционными ресурсами, или организация, наделенная соответствующим государственным органом правом распоряжаться такими ресурсами (ст. 764 ГК). Государственный заказчик может передать часть своих функций заказчикузастройщику на основе заключенного с ним договора. Перечень таких функций регламентирован в Положении о формировании перечня строек и объектов. Для некоторых видов государственных контрактов законодательство предусматривает специальные требования к субъектному составу. Так, Правительство РФ вправе устанавливать дополнительные требования к подрядчикам, выполняющим работы для нужд обороны и безопасности государства (наличие у них производственных мощностей, технологического оборудования, финансовых и трудовых ресурсов, необходимых для выполнения работ). Основания и порядок заключения государственного контракта. Государственные и муниципальные контракты размещаются путем проведения торгов в форме конкурса или аукциона. Торги организовываются для определения лица, способного наилучшим образом исполнить государственный контракт. Отступление от этого порядка предусмотрено Законом о размещении заказов и касается, главным образом, подрядчиков, которые в силу своего доминирующего или монопольного положения на рынке могут быть принуждены к заключению государственного контракта. Размещение заказа у единственного подрядчика (без проведения торгов) производится, в частности, в случаях, когда работа относится к сфере деятельности субъектов естественных монополий, осуществляется работа по поддержанию мобилизационных мощностей, возникла потребность
Глава 34
202
в определенных работах вследствие непреодолимой силы (что обусловливает нецелесообразность торгов, сопряженных со значительными временны́ми затратами) 1 . Подробное регулирование отношений, возникающих при проведении торгов, содержится в Законе о размещении заказов. Так, нарушение положений о размещении заказа является основанием для признания в судебном порядке недействительным размещения заказа по иску заинтересованного лица или государственного органа, уполномоченного на осуществление контроля за размещением заказов (ст. 10 Закона). Заказчик вправе обратиться в суд с иском о понуждении победителя конкурса заключить контракт, если тот уклоняется от его заключения, а также потребовать возмещения убытков, причиненных уклонением от заключения контракта, либо заключить контракт с участником конкурса, заявке которого присвоен второй номер (ст. 29 Закона). Для государственного заказчика, разместившего заказ, принятый подрядчиком, заключение государственного контракта является обязательным. Заказчик вправе отказаться от заключения контракта с победителем конкурса лишь в случаях, предусмотренных в ст. 9 Закона о размещении заказов, в частности, при установлении фактов проведения ликвидации участников конкурса, приостановления их деятельности, предоставления заведомо ложных сведений. Заключение государственного контракта является обязательным для подрядчика в случаях, установленных законом. Если подрядчик определяется не на конкурсной основе, понуждение его к заключению контракта возможно лишь при условии, что государственным заказчиком будут возмещены все убытки, которые могут быть причинены подрядчику в связи с выполнением государственного контракта. Требование о возмещении убытков не применяется в отношении казенных предприятий (ст. 527 ГК). Если сторона, для которой заключение государственного контракта является обязательным, уклоняется от его заключения, другая сторона вправе обратиться в суд с иском о понуждении к заключению контракта (п. 5 ст. 528 ГК). Государственный контракт, не связанный с торгами, заключается в соответствии со ст. 528 ГК, которая регулирует порядок заключения государственных контрактов на поставку товаров для государственных нужд. Цена и сроки начала и окончания работ являются существенными условиями рассматриваемого договора (п. 1 ст. 766 ГК). Поэтому 1
См. ст. 55 Закона о размещении заказов.
Глава 34
203
отсутствие в контракте этих условий влечет признание его незаключенным. Если государственный контракт заключается по результатам торгов, цена и сроки определяются в соответствии с объявленными условиями торгов и представленным на конкурс предложением подрядчика, признанного победителем конкурса (п. 2 ст. 766 ГК). Торги являются элементом сделки — договора подряда для государственных нужд. Поэтому условия, согласованные в результате торгов, необходимо рассматривать как условия государственного контракта. Стоимость работ в процессе выполнения контракта может изменяться вследствие объективных обстоятельств. Изменение цены производится по соглашению сторон в порядке и с последствиями, предусмотренными ст. 452 и 453 ГК. Однако возможность соглашения об увеличении цены зависит от выделения дополнительных финансовых средств уполномоченным государственным органом. В контракте может быть предусмотрена обязанность заказчика авансировать строительство. Размер, сроки перечисления аванса, порядок его погашения, а также условия промежуточных расчетов за выполненные работы в пределах 95% их стоимости устанавливаются при заключении контракта. Если подрядчик виновен в невыполнении объемов работ, предусмотренных графиком, сумма предъявленного промежуточного платежа за фактически выполненные работы уменьшается на стоимость недовыполненных работ или платежи задерживаются до устранения допущенного отставания. Окончательный расчет производится в месячный срок после принятия объекта в эксплуатацию, если иное не предусмотрено в контракте. Существенными условиями государственного контракта являются также способы обеспечения исполнения договорных обязательств. Обязанности государственного заказчика по оплате работ обеспечиваются соответствующими органами государственного управления РФ, субъекта РФ или муниципальным образованием (в зависимости от источника финансирования). Допустимо применение любых обеспечительных мер, предусмотренных гражданским законодательством: поручительство, банковская гарантия, неустойка и др. Поскольку законодательство, регламентирующее подряд для государственных нужд, построено по принципу экономического стимулирования подрядчиков к принятию заказов, оно содержит нормы, защищающие интересы подрядчика на случай ненадлежащего финансирования. Уменьшение государственными органами
204
Глава 34
бюджетных средств, выделенных для финансирования подрядных работ, предоставляет подрядчику право потребовать изменения сроков и других условий выполнения работ. Подрядчик может также взыскать убытки, причиненные изменением сроков (ст. 767 ГК). Ответственность сторон государственного контракта имеет некоторые особенности. Законодательство содержит императивные нормы, устанавливающие ответственность заказчика и подрядчика. Так, в случае просрочки исполнения заказчиком обязанности, предусмотренной государственным или муниципальным контрактом, подрядчик вправе потребовать уплаты неустойки в размере 1 /300 ставки рефинансирования ЦБР. Неустойка начисляется за каждый день просрочки. Заказчик освобождается от уплаты неустойки, если докажет, что просрочка произошла вследствие непреодолимой силы или по вине другой стороны. Государственный заказчик несет ответственность за несвоевременную передачу оборудования для монтажа, если это обязательство по контракту возложено на него. Если в результате недопоставки оборудования произошла остановка строительства более чем на месяц, срок окончания строительства продлевается на период остановки работ. Размер санкций за несвоевременную передачу оборудования устанавливается в контракте. В государственный контракт включается также обязательное условие об ответственности подрядчика за неисполнение или ненадлежащее исполнение договорного обязательства (ст. 9 Закона о размещении заказов).
ГЛАВА 35. ДОГОВОР НА ВЫПОЛНЕНИЕ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИХ, ОПЫТНОКОНСТРУКТОРСКИХ И ТЕХНОЛОГИЧЕСКИХ РАБОТ
§ 1. Понятие и значение договора Рассматриваемый договор обслуживает прежде всего научно-техническую сферу экономики, роль которой в современных условиях необычайно велика. По договору на выполнение научно-исследовательских работ исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования, а по договору на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ — разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее (п. 1 ст. 769 ГК). Таким образом, обязательство относится к группе договоров на выполнение работ и оказание услуг. Этот признак лежит в основе отграничения договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ (НИОКР) от лицензионного договора, целью которого является предоставление лицензиату уже существующего творческого результата. Цель правоотношения позволяет отграничить рассматриваемый договор от авторского, предмет которого — передача научного произведения для последующего распространения. Выполнение НИОКР создает результат, отделимый от выполняемой работы, в чем проявляется их сходство с подрядом. Поэтому к рассматриваемым обязательствам применимы подрядные нормы, на которые не влияет специфика НИОКР. Однако целью договора подряда является результат обычной деятельности, все основные характеристики которого могут быть определены при заключении договора. Научно-исследовательская, опытно-конструкторская и технологическая работа имеет творческий характер. Ее цель выражается в новых научных выводах, образце нового изделия или конструкторской документации на него либо в новой технологии. Поэтому как бы добросовестно исполнитель ни работал, он не может гарантировать достижения договорного результата. Договор на выполнение НИОКР сформулирован как один договорный тип, но в его рамках выделены два вида договора: на выполнение научно-исследовательских работ и на выполнение опытноконструкторских (или технологических) работ. Оба вида договора
Глава 35
206
характеризуются указанными выше общими признаками, обусловившими единое правовое регулирование. Однако есть между ними и различия, предопределяемые разной степенью творческого характера выполняемой работы. Специфика каждого из этих договоров закреплена в ст. 770, 775 и 776 ГК. Результат НИОКР нередко становится объектом исключительных прав. Кроме того, в процессе выполнения работ может возникнуть необходимость в использовании уже существующих и охраняемых объектов интеллектуальной собственности. Поэтому в п. 4 ст. 769 ГК предусмотрено, что условия договоров на выполнение НИР и ОКР должны соответствовать законодательству об исключительных правах. В первую очередь, следует назвать Патентный закон, регламентирующий защиту прав на изобретения, полезные модели и промышленные образцы, Закон об авторском праве, регулирующий, в частности, отношения в связи с созданием и использованием произведений науки, Закон о правовой охране топологий интегральных микросхем, который регламентирует отношения, возникающие в связи с созданием, правовой охраной и использованием топологий (зафиксированного на материальном носителе пространственно-геометрического расположения совокупности элементов интегральной микросхемы и связей между ними). Кроме того, действуют подзаконные акты, касающиеся выполнения НИР и ОКР в специальных областях, например Указ Президента РФ от 14 мая 1998 г. № 556 «О правовой защите результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения» 1 .
§ 2. Заключение договора Предметом договоров на выполнение НИР и ОКР является результат творческого решения исполнителем поставленной научной, технической или технологической задачи. Он может выражаться в законченной научно-исследовательской, конструкторской или технологической работе, образце нового изделия, конструкторской документации, новой технологии. Результат договоров на выполнение НИР и ОКР всегда должен облекаться в вещественную форму — научный отчет (заключение), образец изделия, конструкторская документация и т.д.
1
СЗ РФ. 1998. № 20. Ст. 2146.
Глава 35
207
Научно-исследовательские работы направлены на выяснение принципиальной возможности достижения новых результатов в области науки и техники. Эти исследования могут быть как фундаментальными, так и прикладными. Опытно-конструкторские работы направлены на решение более конкретных задач, связанных с разработкой новой техники, созданием новых технологий и материалов. Такая деятельность носит научно-технический характер и выражается в приложении новых знаний в технической и технологической областях. Договор на выполнение НИР и ОКР может охватывать как весь цикл исследования, разработки и изготовления образцов, так и отдельные его этапы. Специфика предмета договоров на выполнение НИР и ОКР заключается в творческом характере работы и, соответственно, результата. Это предопределяет другую особенность предмета этих договоров — приблизительность требований, которым должен отвечать договорный результат. Предмет договора определяется в техническом задании, которое утверждается заказчиком. В нем устанавливаются технические, экономические и другие требования, которым должен соответствовать результат работы. Техническое задание является неотъемлемой частью договора и может уточняться по мере выполнения работы. Сторонами договора являются заказчики и исполнители. Заказчиками могут выступать любые физические и юридические лица, имеющие интерес в получении результатов новых исследований и разработок. Исполнителями могут быть все российские юридические и физические лица, имеющие профессиональные возможности для выполнения НИР и ОКР. Творческий характер работы предопределяет то, что для заказчика имеет значение личность исполнителя, а именно его способность решить поставленную задачу. К рассматриваемым договорам применима конструкция генерального подряда: для научно-исследовательских работ — при наличии согласия заказчика, для опытно-конструкторских и технологических работ — при отсутствии договорного запрета. К срокам выполнения работы, согласно ст. 778 ГК, применяются нормы ст. 708 ГК, регулирующей подрядные правоотношения. Закон не содержит указания на срок как на существенное условие договора подряда и, следовательно, договора на выполнение НИР и ОКР. Характер таких работ свидетельствует о возможности определения срока через категорию разумного срока. Поэтому когда срок выполнения работ не указан в договоре, они должны быть выполнены
208
Глава 35
в разумный срок после возникновения обязательства (п. 2 ст. 314 ГК). Срок является существенным условием лишь для договоров на выполнение НИР и ОКР для государственных нужд. В договоре могут указываться начальный и конечный сроки выполнения работы. По согласованию между сторонами могут быть предусмотрены также промежуточные сроки, т.е. сроки завершения отдельных этапов работы. Если иное не установлено нормативноправовыми актами или договором, исполнитель несет ответственность за нарушение не только конечного, но также начального и промежуточного сроков. Ответственность может выражаться в возмещении убытков или уплате неустойки, предусмотренной договором. Указанные в договоре начальный, конечный и промежуточный сроки могут быть изменены в случаях и в порядке, предусмотренных договором (п. 2 ст. 708 ГК). Нарушение конечного срока предоставляет заказчику право отказаться от принятия исполнения и потребовать возмещения убытков (п. 3 ст. 708 и п. 2 ст. 405 ГК). Несоблюдение исполнителем начального или промежуточного срока дает заказчику право отказаться от принятия исполнения лишь в том случае, когда допущенная просрочка свидетельствует о явной невозможности окончания работ к установленному сроку (п. 3 ст. 708, п. 2 ст. 715 ГК). Цена работы. Согласно ст. 778 ГК к цене применяются правила ст. 709 ГК, регламентирующей подрядные правоотношения. Цена не относится к числу существенных условий договора подряда и, следовательно, договора на выполнение НИР и ОКР. При отсутствии договорной цены оплата должна производиться по цене, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за аналогичные работы (п. 3 ст. 424 ГК). Цена является существенным условием лишь для договоров на выполнение НИР и ОКР для государственных нужд. Существуют различные формы определения цены. Во-первых, она может быть указана в тексте договора. Во-вторых, возможно определение цены путем указания на способ ее формирования (например, котировка биржевых цен). В-третьих, цена может быть определена путем составления сметы, которая содержит постатейное обоснование договорной цены и является неотъемлемой частью договора. Цена работы, в том числе и определенная путем составления сметы, может быть твердой и приблизительной. Цена считается твердой, если в договоре не предусмотрено иное. Вид цены (твердая
Глава 35
209
или приблизительная) имеет значение для определения условий и порядка ее изменения. В этой части к рассматриваемому договору применяются общие положения о подряде (см. § 2 гл. Учебника).
§ 3. Права и обязанности сторон Права и обязанности исполнителя (ст. 773 ГК). Главной обязанностью исполнителя является выполнение договорной работы в соответствии с техническим заданием и передача ее результата заказчику в установленный срок. Исполнитель НИР не вправе привлекать к работам третьих лиц без согласия заказчика. К договору на выполнение ОКР применимо общее правило ст. 313 ГК, разрешающее исполнителю привлекать к работе третьих лиц при отсутствии договорного запрета (ст. 770 ГК). Различное решение этого вопроса в отношении указанных договоров объясняется прежде всего разной степенью творчества НИР и ОКР и, соответственно, значения личности непосредственного исполнителя для заказчика. Кроме того, специфика ОКР нередко предполагает необходимость привлечения узких специалистов для выполнения отдельных видов и этапов работ. Особенности НИР и ОКР предопределяют то, что договорный результат может быть не достигнут даже при безупречном выполнении работы 1 . В связи с этим в ГК установлены специальные правила. Если исполнитель надлежаще выполнил работу, но договорный результат не достигнут, риск этого возлагается на заказчика (если иное не предусмотрено законом или договором) и он обязан оплатить работу. Следовательно, установлено положение, прямо противоположное подрядным правилам об оплате (нет результата работы — нет и оплаты) 2 . Однако если до окончания работ добросовестный исполнитель установит невозможность получения ожидаемых результатов или нецелесообразность продолжения работы, он обязан своевременно проинформировать об этом заказчика и прекратить работы. Последствия досрочного прекращения работы по указанному основанию различны для НИР и ОКР. Заказчик обязан оплатить стоимость НИР, проведенных до выявления невозможности получения договорного результата, в пределах соответствующей части договорной цены (ст. 775 ГК). По договору на выполнение ОКР заказчик 1
Бремя доказывания обстоятельств, повлекших невозможность достижения договорного результата, возлагается на исполнителя. 2 Точно так же решен вопрос о возложении риска случайной гибели или повреждения результата работы. В отличие от общеподрядного правила нормы рассматриваемого договорного института устанавливают, что риск случайной гибели или повреждения материализованного результата НИР и ОКР несет заказчик.
210
Глава 35
обязан оплатить только понесенные исполнителем затраты (ст. 776 ГК). Нарушение исполнителем обязанности по своевременному прекращению работы и информированию об этом заказчика является основанием для соответствующего уменьшения оплаты. Исполнитель несет ответственность за нарушение договорных обязанностей только при наличии вины, причем бремя доказывания отсутствия вины возлагается на него. Таким образом, для рассматриваемого договора установлено исключение из общего правила об ответственности предпринимателя независимо от вины. Кроме того, ответственность исполнителя ограничена по объему. Убытки, подлежащие возмещению заказчику, ограничиваются реальным ущербом (упущенная выгода может быть взыскана лишь в случае, когда это прямо предусмотрено договором). В договоре может быть установлено, что реальный ущерб взыскивается не в полной сумме, а лишь в пределах общей стоимости работ (ст. 777 ГК). Если результат работ достигнут, однако в нем имеются недостатки, которые могут повлечь отступления от технико-экономических параметров, предусмотренных в техническом задании или договоре, исполнитель обязан своими силами и за свой счет устранить их. Эта обязанность возлагается на исполнителя лишь в том случае, когда недостатки в работе допущены по его вине. Исполнитель обязан согласовать с заказчиком использование охраняемых результатов интеллектуальной деятельности, принадлежащих третьим лицам, и приобретение прав на их использование. Потребность в использовании объектов интеллектуальной собственности обусловлена спецификой рассматриваемого договора. Если права на объект интеллектуальной собственности принадлежат третьему лицу (правообладателю), его применение в НИР и ОКР допускается только с согласия этого лица. Согласие должно быть оформлено лицензионным договором или договором об уступке исключительных прав. Необходимость согласования с заказчиком использования чужой интеллектуальной собственности объясняется тем, что такое использование, будучи возмездным, влечет удорожание договорных работ. Исполнитель обязан обеспечить «патентную чистоту» договорного результата, т.е. гарантировать заказчику, что полученный результат не нарушает исключительных прав третьих лиц. Под третьими лицами понимаются непосредственные авторы научно-технических разработок, а также иные лица, которые имеют исключительные права на объекты интеллектуальной собственности, включенные в
Глава 35
211
результат НИР и ОКР. Отношения с ними должны быть урегулированы в соответствии с действующим законодательством. Для устранения сомнений относительно «патентной чистоты» договорного результата исполнитель может организовать проведение экспертизы созданной им научно-технической продукции. Гарантии юридической безупречности договорного результата могут быть предоставлены исполнителем лишь в отношении определенной страны и на определенный момент. Абсолютных гарантий быть не может, поскольку охрана патента имеет территориальный характер и постоянно меняется. Нарушение исполнителем обязанности по обеспечению «патентной чистоты» дает заказчику право в регрессном порядке взыскать с исполнителя убытки, причиненные предъявлением требований о нарушении исключительных прав третьих лиц. Права и обязанности заказчика (ст. 774 ГК). Заказчик обязан выдать исполнителю техническое задание, согласовать с ним программу (тематику) работ и передать ему иную информацию (патентную, техническую, нормативную и др.), необходимую для выполнения работы. Если какая-либо информация, необходимая для выполнения работы, стала известна заказчику после заключения договора, она также должна быть передана исполнителю. Заказчик обязан принять результат выполненной работы в сроки и в порядке, предусмотренные договором. Приемка может быть поэтапной (если это предусмотрено в договоре) или окончательной. Сдача-приемка работ оформляется двусторонним актом, подписываемым представителями обоих контрагентов. Если заказчик обнаружил некачественность выполненной работы (дефекты в технической документации, отступление от установленных нормативов и требований), он вправе отказаться от принятия работы. Об этом составляется двусторонний акт, в котором фиксируются выявленные недостатки. При возникновении между заказчиком и исполнителем разногласий по поводу качества выполненной работы по требованию любой из сторон должна быть назначена экспертиза. Такая экспертиза может проводиться как в досудебном, так и в судебном порядке. Юридическая сила экспертного заключения регламентирована нормами процессуального законодательства, которые предусматривают, что заключение эксперта не имеет особого доказательственного значения и должно оцениваться наряду с другими доказательствами (п. 3 ст. 86 АПК, п. 3 ст. 86 ГПК).
212
Глава 35
Если заказчик уклоняется от приемки работы, исполнитель вправе по истечении месяца со дня, когда результат работы должен быть передан заказчику, при условии последующего двукратного предупреждения заказчика продать результат работы, а вырученную сумму, за вычетом всех причитающихся исполнителю платежей, внести в депозит на имя заказчика. Это право может быть реализовано исполнителем, если иное не предусмотрено договором. Кроме того, уклонение заказчика от приемки работы необходимо рассматривать как просрочку кредитора, которая дает исполнителю право на возмещение причиненных ею убытков (п. 2 ст. 406 ГК). Заказчик обязан оплатить работы по установленной цене и в порядке, предусмотренном договором. По общему правилу заказчик обязан уплатить обусловленную цену после окончательной сдачи результата работы (данная обязанность действует при условии, что работа выполнена качественно и в срок). Однако стороны могут закрепить в договоре иной порядок оплаты, в частности, предусматривающий выдачу аванса или оплату отдельных этапов. Права сторон на результаты работ (ст. 772 ГК). Результаты НИР и ОКР являются объектом интеллектуальной собственности. Претендовать на них теоретически могут и исполнитель (поскольку именно он создал этот объект), и заказчик (поскольку объект создан по его заданию и оплачен им). Закон предоставил сторонам возможность согласовать в договоре права на созданный результат. Указанные права разнообразны и включают в себя, в частности, тиражирование научно-технической продукции, заключение лицензионных соглашений, внесение объекта в качестве вклада в хозяйственные общества (товарищества) и т.д. Контрагенты могут установить, что право на пользование и распоряжение договорным результатом принадлежит только одному из них, или распределить эти права между собой. Если в договоре распределение указанных прав не согласовано, действует общий порядок, предусмотренный п. 2 ст. 772 ГК: заказчик получает право неограниченного использования переданных ему результатов, в том числе способных к правовой охране; исполнитель вправе использовать полученные им результаты только для собственных нужд, т.е. в собственной предпринимательской или иной деятельности без права их передачи третьим лицам. Обязанности по обеспечению конфиденциальности информации (ст. 771 ГК). Стороны обязаны обеспечить конфиденциальность сведений, касающихся предмета договора, хода его исполнения и
Глава 35
213
полученных результатов. Эта обязанность обусловлена необходимостью предотвратить незаконное использование договорных результатов третьими лицами. Объем сведений, признаваемых конфиденциальными, определяется в договоре. Конфиденциальными, как правило, признаются сведения о сущности изобретения, научнотехнической разработки, промышленного образца. Конфиденциальными считаются также любые другие сведения, охраняемые в режиме коммерческой тайны (ст. 139 ГК). Каждая из сторон обязуется публиковать конфиденциальные сведения только с согласия другой стороны. Нарушением обязанности по обеспечению конфиденциальности считается не только несанкционированное разглашение сведений третьим лицам, но и непринятие мер к их охране.
ГЛАВА 36. ВОЗМЕЗДНОЕ ОКАЗАНИЕ УСЛУГ 1. Услуги и их правовое регулирование. Термин «услуги» ввиду их распространенности и большой практической значимости используется в ГК и других актах гражданского законодательства многократно: услуги названы в ст. 128 ГК в числе основных объектов гражданского права, об оказании услуг говорится во многих других статьях ГК, относящихся к различным его институтам, прежде всего договорным обязательствам. В ГК впервые в отечественном гражданском законодательстве даны общие правила о договоре возмездного оказания услуг, содержащиеся в гл. 39 ГК (ст. 779-783). Нормы этой главы определяют сферу применения данного договора и его основные правовые особенности. В широком смысле под оказанием услуг может пониматься разнообразная деятельность, которая создает необходимый обществу полезный имущественный или иной результат и является предметом различных договоров 1 . Однако в этом случае правовое регулирование не будет отражать особенности отдельных гражданско-правовых договоров, на основании которых оказываются услуги. Действующее законодательство и прежде всего ГК ограничивает сферу договоров о возмездном оказании услуг в двух отношениях: во-первых, в п. 1 ст. 779 ГК предмет договора возмездного оказания услуг характеризуется как совершение определенных действий или осуществление определенной деятельности. Таким образом, оказание услуг не ведет к возникновению вещного права, как при купле-продаже или дарении, не создает нового материального объекта, что имеет место в подрядных договорах, и не порождает временное право пользования, как в договоре аренды. Одновременно в ГК обрисованы главные сферы оказания услуг: это услуги связи, медицинские, аудиторские, консультационные, информационные, по обучению, туризму и иные. Разнообразие услуг не позволяет дать их закрытый перечень, их круг постоянно расширяется; во-вторых, в п. 2 ст. 779 ГК посредством отсылки к главам Кодекса перечислены договоры, которые содержат определенные элементы оказания услуг, однако имеют иную юридическую суть и под действие норм гл. 39 ГК не подпадают. Это договоры подряда, перевозки, транспортной экспедиции, банковского вклада и счета, расчеты, хранения, договоры о представительстве и доверительном управлении имуществом. В этом перечне отсутствуют договоры 1
Такая широкая характеристика договорных отношений об услугах дается в некоторых новейших учебниках гражданского права.
Глава 36
215
займа, кредитования и страхования, которые ввиду их специфики также выходят за рамки договора о возмездном оказании услуг. Ввиду разнообразия оказываемых возмездных услуг их регулирование, даваемое в нормах гл. 39 ГК, является кратким и общим (всего 4 статьи) и содержит нормативное предписание, согласно которому общие положения о договоре подряда и положения о бытовом подряде ГК применяются к договору возмездного оказания услуг, если это не противоречит особенностям предмета договора оказания услуг. Ввиду близости отношений подряда и услуг это правило позволяет устранять пробелы в правовом регулировании оказываемых на практике услуг. На основе норм ГК разработана и введена в действие система законов и постановлений Правительства РФ об отдельных видах услуг, отражающих особенности их оказания. Заказчиками и исполнителями возмездных услуг выступают как граждане, так и юридические лица всех категорий. Однако некоторые услуги оказываются только гражданам (медицинские, учебные, туристические). В этом случае отношения сторон приобретают потребительский характер и подпадают под действие норм Закона о защите прав потребителей, что существенно усиливает правовую охрану интересов граждан. Правовое регулирование возмездных услуг имеет ряд практически важных особенностей, которые отражают специфику предмета таких договорных отношений, а также интересы заказчиков услуг, которыми в большинстве случаев выступают граждане. Когда оказанием услуг занимается коммерческая организация, дающая информацию о такой ее деятельности, договор возмездного оказания услуг приобретает характер публичного (ст. 426 ГК). Это означает, что услуги должны оказываться каждому обратившемуся, причем исполнитель не вправе оказывать предпочтение одному лицу перед другим в отношении заключения договора и его условий. По общему правилу исполнитель услуг обязан оказывать предоставляемую услугу лично, если иное не оговорено в заключаемом договоре (ст. 780 ГК). Для многих видов услуг, предоставляемых гражданам (медицинских, учебных, консультационных), это правило имеет принципиальное значение. При возложении исполнения услуг на третье лицо действует общее правило об ответственности должника за действия привлеченных им третьих лиц (ст. 403 ГК). Особенности имеет также порядок прекращения договоров возмездного оказания услуг. Согласно п. 1 ст. 782 ГК заказчик вправе
Глава 36
216
отказаться от исполнения договора при условии оплаты исполнителю фактически понесенных им расходов, но не иных убытков. Исполнитель же в таких ситуациях обязан к полному возмещению заказчику убытков, включая упущенную выгоду. Наконец, необходимо учитывать, что во многих договорах возмездного оказания услуг достижение поставленной перед ними цели зависит от объективных обстоятельств, на которые исполнитель услуги не может в полной мере воздействовать (медицинские, учебные, юридические услуги). Следствием является невозможность безусловного достижения того результата, ради которого заключается договор. Это должно вести к определенному послаблению ответственности исполнителя, разумеется, при условии проявления им должной квалификации и заботливости в ходе оказания услуги. 2. Основные виды возмездных услуг. Наиболее распространенными услугами, в получении которых повседневно заинтересованы как граждане, так и юридические лица, являются услуги связи, разного рода бытовые услуги, а также туристические и юридические услуги. Услуги связи. Такие услуги разнообразны, предоставляются посредством почтовой и электронной связи, основы их правового режима определены Федеральным законом от 7 июля 2003 г. «О связи» 1 . Согласно ст. 44 Закона услуги оказываются операторами связи пользователям услуг связи на основании договора, заключаемого в соответствии с гражданским законодательством и правилами оказания услуг связи, которые утверждаются Правительством РФ. Операторы обязаны обеспечивать соблюдение тайны связи. Правовое регулирование услуг связи имеет ряд особенностей, обусловленных в первую очередь технологическим разнообразием средств связи и их общественной значимостью. Регламентация обязанностей и прав сторон является подробной и преимущественно императивной, а за государством сохранены необходимые контрольные функции (лицензирование операторов, распределение радиочастот, регулирование ресурса нумерации). Имущественная ответственность операторов связи часто ограничивается размером полученной за услугу суммы, а для рассмотрения требований клиентов предусмотрен претензионный порядок, который не обязателен, однако его соблюдение желательно. Некоторые услуги связи оказываются путем совершения конклюдентных действий (отправление нерегистрируемой корреспонденции, телефонная связь). 1
СЗ РФ. 2003. № 28. Ст. 2895.
Глава 36
217
Федеральный закон от 17 июля 1999 г. «О почтовой связи» 1 более полно определяет права и обязанности клиентов и операторов почтовой связи. Согласно ст. 19 Закона граждане и организации имеют равные права на пользование услугами связи общего пользования. Пользователи услуг почтовой связи могут получать почтовые отправления и переводы денежных средств по своему почтовому адресу, до востребования или с использованием ячеек абонементного почтового шкафа. Адресат вправе отказаться от поступившего в его адрес отправления (перевода). Определен перечень предметов, которые запрещены к пересылке. В Правилах оказания услуг почтовой связи, утв. постановлением Правительства РФ от 15 апреля 2005 г. № 221 2 , назван перечень оказываемых почтой услуг (почтовая карточка, письмо, бандероль, посылка) и определен порядок приема почтовых отправлений, которые могут быть простыми, заказными и с уведомлением о вручении, а также с объявлением ценности вложения. Плата за оказание услуг взимается с отправителя при приеме почтовых отправлений (переводов), а основные условия договора оказания услуг отражаются в выдаваемой клиенту квитанции. Почтовые отправления наложенным платежом в Правилах названы, но условия оказания таких услуг не определены, что надо считать их пробелом. Невостребованные почтовые отправления и денежные переводы хранятся в течение 6 месяцев, затем письменные сообщения уничтожаются, а иные вложения переходят в собственность оператора почтовой связи по правилам ст. 226 ГК. Ответственность оператора связи ограничена объявленной ценностью отправления, а в иных случаях — стоимостью оказываемой услуги. При нарушении контрольных сроков доставки, которые определены постановлением Правительства РФ от 24 марта 2006 г. № 160 3 , уплачивается неустойка в размере 3% платы за услугу за день задержки, но в пределах общей цены услуги. Услуги телефонной связи предоставляются в соответствии с Правилами оказания услуг местной, внутризоновой, междугородной и международной телефонной связи, которые утверждены постановлением Правительства РФ от 18 мая 2005 г. № 310 4 . Установление телефона производится по заявлению заинтересованного лица, но зависит от технических возможностей телефонной сети, и при отсутствии 1
СЗ РФ. 1999. № 29. Ст. 3697. СЗ РФ. 2005. № 17. Ст. 1556. 3 СЗ РФ. 2006. № 14. Ст. 1540. 4 СЗ РФ. 2005. № 21. Ст. 2030. 2
Глава 36
218
таковой заявитель ставится на очередь. После заключения письменного договора о телефонной связи оператор должен обеспечить абоненту возможность пользоваться ее услугами в течение 24 часов в сутки и бесплатный вызов экстренных оперативных служб и информационно-справочные услуги. Услуги оплачиваются по абонентской (помесячной) или повременной системе оплаты, когда оператором связи выставляется счет с указанием срока платежа. При нарушении сроков оплаты оператор вправе приостановить оказание услуг, уведомив об этом абонента. В ходе исполнения договора о телефонной связи возможны изменения на стороне абонента (переезд граждан, реорганизация юридических лиц). В этих случаях вносится изменение в ранее заключенный договор или подписывается договор с новым абонентом. По желанию абонента-гражданина возможно указание в договоре нового абонента из членов его семьи. В договоре, предусматривающем коллективное использование телефона, абонентом выступает гражданин, уполномоченный на то проживающими в коммунальной квартире. Соабоненты имеют равные права и обязанности и несут солидарную ответственность по обязательствам, вытекающим из договора. В связи с необходимостью определения правового режима мобильной (сотовой) телефонной связи постановлением Правительства РФ от 25 мая 2005 г. № 328 утверждены Правила оказания услуг подвижной связи 1 . Общие положения этих Правил близки к рассмотренным выше нормам о порядке оказания услуг обычной телефонной связи. Дополнительные предписания отражают технические особенности подвижной связи и порядок оплаты оказываемых услуг: она производится посредством авансового или отложенного платежа, т.е. по окончании установленного оператором расчетного периода. Бытовые услуги. Такие услуги необычайно разнообразны; основные их виды регламентируются специальными правилами, которые устанавливают в интересах граждан минимальные требования к порядку оказания бытовых услуг. Имеются Правила оказания услуг общественного питания, утв. постановлением Правительства РФ от 15 августа 1997 г. № 1036 2 . Они кратки и уделяют основное внимание информации о таких услугах, которая должна быть подробной и доводиться до сведения потребителей, и обязанностям исполнителя контролировать качество 1 2
СЗ РФ. 2005. № 22. Ст. 2133. СЗ РФ. 1997. № 34. Ст. 3980.
Глава 36
219
и безопасность оказываемых им услуг. Потребитель вправе в любое время отказаться от заказанной им услуги при условии оплаты исполнителю фактически понесенных расходов. Согласно п. 9 Правил к отношениям, возникающим при оказании услуг в части, не урегулированной Правилами, применяются правила продажи отдельных видов продовольственных и непродовольственных товаров. Эта норма свидетельствует о том, что данный договор является смешанным: содержит элементы возмездного оказания услуг и купли-продажи. Более подробно правовое регулирование содержится в Правилах предоставления гостиничных услуг в Российской Федерации, которые утверждены постановлением Правительства РФ от 25 апреля 1997 г. № 490 1 . Гостиницы обязаны давать в регистрационном помещении письменную информацию об оказываемых услугах, ценах пребывания, перечне услуг и предельных сроках пребывания, установленных в данной гостинице. Клиент обязан предъявить документ, удостоверяющий его личность, а сам договор оформляется выдачей письменной квитанции. Возможно предварительное бронирование мест, которое при опоздании сохраняется в течение суток. Цена и порядок ее оплаты устанавливаются гостиницей и зависят от уровня обслуживания. Некоторые виды услуг должны оказываться клиентам бесплатно: вызов скорой помощи, пользование медицинской аптечкой, доставка в номер корреспонденции, побудка к определенному времени, предоставление кипятка, иголок, ниток, одного комплекта посуды и столовых приборов. В организациях бытового питания и обслуживания, размещенных в гостинице, ее клиенты обслуживаются вне очереди. Недостатки оказываемых услуг гостиницы должны устранять в течение часа с момента предъявления клиентом соответствующего требования. Имущественная ответственность гостиницы и клиента в случае причинения ущерба подчинена общим правилам гражданского законодательства и Закона о защите прав потребителя. Туристические услуги. Они осуществляются туристическими организациями, которые предоставляют разнообразные услуги в области отечественного и зарубежного туризма. Правовой режим оказания таких услуг помимо норм ГК определяется Федеральным законом от 24 ноября 1996 г. «Об основах туристской деятельности 1
СЗ РФ. 1997. № 18. Ст. 2153.
220
Глава 36
в Российской Федерации» (далее — Закон об основах туристской деятельности), а также Законом о защите прав потребителей. Туризм определяется в названном Законе как временные выезды (путешествия) граждан с постоянного места жительства в оздоровительных, познавательных, профессионально-деловых, спортивных, религиозных и иных целях без занятия оплачиваемой деятельностью в стране (месте) временного пребывания. Такие путешествия осуществляются в соответствии с условиями письменного договора. Туристский договор Закон об основах туристской деятельности именует договором розничной купли-продажи туристского продукта (ст. 10). Такая терминология не соответствует его содержанию и правовой природе, закрепленной в ст. 779 ГК, и затрудняет применение правовых норм в этой области. Содержание договора Закон раскрывает, давая перечень его условий, которые названы существенными. Это сведения о сторонах договора, особо важные при зарубежном туризме; подробная информация о программе путешествия и ее особенностях; порядок осуществления этой программы (маршрут, сроки, сопровождение, условия безопасности и т.д.); права и обязанности и ответственность сторон. Особо выделены условия о порядке изменения и расторжения договора, что допускается при существенном изменении обстоятельств, из которых стороны исходили при его заключении. Особенности выполнения отдельных туров, если они определяются сторонами, должны отражаться в выдаваемой туристу путевке, именуемой туристическим ваучером. Оплата туристических услуг осуществляется до начала поездки и должна включать все платежи, которые предстоит осуществлять в интересах туриста в ходе намеченного путешествия, если иное прямо не оговорено в договоре и туристической путевке. Практически, однако, такие дополнительные платежи оказываются неизбежными ввиду изменения цен и уточнения, в том числе по желанию самого туриста, программы путешествия. Туристические услуги представляют собой совокупность разного рода услуг, большинство которых практически оказывается не заключившей договор туристической фирмой, а ее контрагентами, состоящими с ней в договорных отношениях. Однако в некоторых случаях, например при перевозках, сам турист вступает в прямые договорные связи с субъектами, обслуживающими туристическую поездку, в данном случае — с перевозчиком.
Глава 36
221
Это обстоятельство не дает оснований рассматривать туристическую фирму как чистого посредника, отвечающего только за организацию, но не за исполнение заключенного ею договора 1 . Исходя из назначения этого договора туристическая фирма должна трактоваться в качестве должника, отвечающего на основании ст. 403 ГК РФ за неисполнение обязательства всеми третьими лицами, на которых она возложила исполнение. Согласно ст. 10 Закона об основах туристской деятельности туристическая фирма не отвечает за неисполнение своих обязательств по договору, если докажет, что исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы. Однако при расторжении договора возмещаются только фактические затраты сторон, причем выплачиваемая сумма не может превышать двукратного размера стоимости тура, что означает введение ограниченной по размеру ответственности. Правовые услуги. Предметом правовых услуг могут быть разные действия: дача консультаций о законодательстве и практике его применения, подготовка проекта договоров и судебных бумаг, участие в разбирательстве судебных споров, составление заключений по особо сложным правовым вопросам, например, связанным с применением иностранного права и норм международных соглашений, в которых участвует РФ. Определенные правовые услуги оказываются также в рамках договоров о представительстве (поручение, комиссия, агентирование), целью которых является совершение в интересах поручающего лица определенных сделок (см. гл. 45 Учебника). Однако это особая группа договоров, которые имеют более широкое содержание и получили в нормах ГК самостоятельное урегулирование. Исполнителем правовых услуг наряду с коллегиями адвокатов и созданными за последние годы отраслевыми профессиональными объединениями юристов могут выступать также юридические институты (например при разработке проектов новых законодательных актов) и авторитетные отечественные юристы, известные своими достижениями в области права. При небольшом объеме правовых услуг договорные отношения сторон оформляются выдачей заказчиком письменного поручения, определяющего его предмет, вознаграждение и срок исполнения. При значительности правовых услуг и установлении длительных 1
Вопрос может решаться иначе при наличии конкретных поручений туриста, например заказать гостиницу или переводчика, когда туристическая фирма выступает как представитель туриста.
Глава 36
222
отношений заключается письменный договор, определяющий обязательства сторон более подробно, включая порядок сдачи выполненных работ, ответственность сторон, порядок разрешения возможных споров (обычно третейский суд, избираемый самими сторонами). Оплата оказанных услуг определяется согласно действующим в коллегиях адвокатов ставкам (некоторые виды услуг оказываются определенным категориям граждан бесплатно), а в иных случаях — по соглашению сторон с учетом объема и сложности предстоящей работы. Понесенные исполнителем фактические расходы, связанные прежде всего с командировками, возмещаются дополнительно. Президиум ВАС РФ издал информационное письмо от 29 сентября 1999 г. № 48 «О некоторых вопросах судебной практики, возникающих при рассмотрении споров, связанных с договорами на оказание правовых услуг» 1 . В нем разъяснено, что отказ заказчика от оплаты фактически оказанных ему услуг не допускается и в то же время не подлежит удовлетворению требование исполнителя о выплате вознаграждения, поставленного в зависимость от решения суда или государственного органа, которое будет принято в будущем. В этом случае размер вознаграждения должен определяться согласно ст. 424 ГК с учетом фактически совершенных исполнителем действий (деятельности). 3. Новые виды возмездных услуг. В условиях создаваемых в России рыночных отношений стали широко применяться и получили необходимую правовую регламентацию новые виды возмездных услуг, обслуживающие прежде всего рыночный оборот. В общей форме их можно назвать коммерческими услугами. Договор об оценке имущества. Развитие имущественного оборота и возникающие в этой области споры и злоупотребления вызвали необходимость авторитетной оценки имущества при совершении возмездных сделок. Эти вопросы решаются Федеральным законом от 29 июля 1998 г. «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» 2 (далее — Закон об оценочной деятельности), он предусматривает проведение оценки на основании письменных договоров между заказчиком и оценщиком, которым может быть коммерческое юридическое лицо и индивидуальный предприниматель. Ранее для осуществления оценочной деятельности было необходимо получение лицензии, с 1 июля 2006 г. это требование отменено. 1 2
Вестник ВАС РФ. 1999. № 11. СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3813.
Глава 36
223
Согласно ст. 8 названного Закона оценка имущества обязательна при вовлечении в сделку объектов, принадлежащих полностью или частично РФ, ее субъектам или муниципальным образованиям, в частности при приватизации и заключении договоров аренды, а также при возникновении спора о стоимости объекта. Эти правила не распространяются на распоряжение имуществом в силу права хозяйственного ведения и оперативного управления, кроме случаев, когда такое распоряжение требует согласия собственника. Оценщик должен быть независимым и не может проводить оценку, если является учредителем, собственником, акционером или должностным лицом юридического лица либо заказчиком или физическим лицом, у которого есть имущественный интерес в оценке объекта, либо состоит с указанными лицами в близком родстве или свойстве. Размер платы оценщику за услуги не должен зависеть от итоговой величины стоимости объекта оценки. Оценщик вправе самостоятельно применять методы проведения оценки в соответствии с имеющимися стандартами, требовать от заказчика доступа к соответствующей документации и получать от него дополнительные разъяснения и сведения, запрашивать такую информацию у третьих лиц, а также привлекать на договорной основе других специалистов. Надлежащим исполнением обязанностей оценщика является своевременное составление в письменной форме и передача заказчику отчета об оценке. В ст. 11 Закона об оценочной деятельности установлены общие требования к содержанию отчета, который не должен допускать неоднозначного толкования в своих конечных выводах. Отчет собственноручно подписывается оценщиком и заверяется его печатью. Итоговая величина рыночной или иной стоимости объекта оценки, указанная в составленном отчете, признается достоверной и рекомендуемой для совершения соответствующей сделки. Однако эта стоимость может быть оспорена в суде, в том числе третейском; но суд вправе обязать стороны совершить сделку по цене, определенной в результате судебного разбирательства, только в случаях, когда обязательность совершения сделки предусмотрена законодательством РФ. Согласно ст. 161, дополнительно включенной в Закон об оценочной деятельности в 2006 г., в случае недостоверности указанной в отчете итоговой величины рыночной или иной стоимости объекта оценки, а также в случае неисполнения оценщиком установленных
Глава 36
224
законом обязательств, он несет ответственность в соответствии с пп. 2 и 3 ст. 401 ГК 1 , т.е. отвечает как предприниматель. Дополнительную защиту заказчику дает обязательное страхование гражданской ответственности оценщиков, введенное ст. 17 Закона об оценочной деятельности. Наличие страхового полиса является обязательным условием для заключения договора об оценке объекта, причем такое страхование может осуществляться по конкретному виду оценочной деятельности либо по конкретному договору об оценке, если его условия имеют особенности. Страховым случаем является причинение убытков третьим лицам в связи с осуществлением оценщиком своей деятельности, установленное вступившим в законную силу решением суда или третейского суда. Аудиторские услуги. Нормальное развитие рыночных отношений предполагает проведение помимо государственного контроля, прежде всего налогового, независимых проверок состояния бухгалтерского учета и финансовой отчетности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. Такая проверка именуется аудиторской и порядок ее проведения определяется Федеральным законом от 7 августа 2001 г. «Об аудиторской деятельности» 2 и изданными в его дополнение правилами (стандартами) аудиторской деятельности, которые могут быть федеральными и актами объединений и крупных аудиторов. Обязательный ежегодный аудит предписан законом для организаций, имеющих организационно-правовую форму открытого акционерного общества, кредитных и страховых организаций, а также иных организаций, индивидуальных предпринимателей и государственных и муниципальных унитарных предприятий, годовой объем выручки которых в 500 тыс. раз превышает размер МРОТ или сумма активов баланса на конец года более 200 тыс. МРОТ. Для муниципальных предприятий этот показатель может снижаться. Аудитором вправе быть как юридическое лицо, так и индивидуальный предприниматель, причем он должен иметь квалификационный аттестат аудитора, а в штате аудиторской организации должно состоять не менее 5 аудиторов. Аудитор должен быть независимым лицом, и им не могут выступать лица, связанные деловыми или родственными отношениями с проверяемыми организациями и предпринимателями, а размер вознаграждения за услуги не может быть 1 2
СЗ РФ. 2006. № 2. Ст. 172. СЗ РФ. 2001. № 33. Ст. 3422.
Глава 36
225
поставлен в зависимость от их результатов и выводов. Обязательный аудит могут проводить только аудиторские организации. Аудиторская деятельность включает также оказание заказчикам разного рода сопутствующих услуг: налоговое консультирование; правовое консультирование и представительство в судах, налоговых и таможенных органах; проведение маркетинговых, научно-исследовательских и экспериментальных работ; обучение кадров в областях, связанных с аудиторской деятельностью. Однако главное содержание и назначение аудита — выражение мнения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности аудируемых лиц и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ. Как добровольный, так и обязательный аудит проводится на основании договора оказания аудиторских услуг. В рамках этого договора его исполнитель самостоятельно определяет формы и методы проведения аудита, вправе проверять соответствующую финансовую документацию заказчика и наличие имущества, а также получать у его должностных лиц письменные и устные разъяснения. Аудиторы обязаны хранить тайну об операциях проверяемых лиц. Составленное по результатом проверки аудиторское заключение является официальным документом и может быть оспорено (признано ложным) только по решению суда. Аудитор несет гражданско-правовую ответственность при нарушении им принятых обязательств, о чем в общей форме сказано в ст. 21 Федерального закона «Об аудиторской деятельности», и она должна определяться на основании правил гл. 25 ГК об ответственности за нарушение обязательств. Как и в договоре об оценке имущества (см. выше), в данной области используется институт страхования: при проведении обязательного аудита проводящая его организация обязана страховать риск ответственности за нарушение договора. Услуги, оказываемые владельцам ценных бумаг. Создание и расширение в рынка ценных бумаг вызвало появление новых видов возмездных услуг, оказываемых владельцам таких бумаг. Наиболее распространенными стали депозитарный договор и договор о ведении реестра ценных бумаг. Правовые основы этих договоров определены Законом о рынке ценных бумаг, нормы которого дополняются Законом об акционерных обществах и правилами, издаваемыми Федеральной службой по финансовым рынкам (ранее — ФКЦБ). Названные договоры призваны обеспечивать учет и движение ценных бумаг.
226
Глава 36
Депозитарный договор, именуемый также договором о счете депо, заключается между депонентом (заказчиком) и депозитарием (исполнителем) и имеет своим предметом оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги. Депозитарием может быть только юридическое лицо, получившее на это государственную лицензию. Он должен утвердить условия депозитарной деятельности, которые являются составной частью депозитарных договоров. Существенными условиями депозитарного договора являются его предмет, порядок передачи депонентом информации о распоряжении депонированными ценными бумагами, срок действия договора, порядок оплаты услуг депозитария, форма его отчетности и основные обязанности по договору. Они включают регистрацию фактов обременения ценных бумаг депонента, ведение отдельного счета депо, передачу депоненту получаемой депозитарием информации в отношении переданных ему бумаг. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими и осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме как по поручению депонента, но вправе привлекать для исполнения своих обязанностей других депозитариев, если это не запрещено договором. Депозитарий также может регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя ценных бумаг и действовать затем в этом качестве. В ходе исполнения депозитарного договора депозитарий отвечает за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг, а также за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счету депо. Условия такой ответственности подчинены общим правилам гл. 25 ГК. Договор о ведении реестра владельца именных ценных бумаг по своему механизму является более сложным договорным отношением в сфере оказания возмездных услуг. Он заключается собственником или номинальным держателем именных ценных бумаг только с одним юридическим лицом — регистратором, причем при наличии в акционером обществе более 50 акционеров заключение такого договора является обязательным. Регистратор вправе привлекать для исполнения части своих обязательств третьих лиц. Круг обязательств регистратора, которые должны быть оговорены в заключаемом договоре, подробно изложен в пп. 4 и 5 Положения
Глава 36
227
о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. постановлением ФКЦБ от 2 октября 1997 г. № 27 1 . Это прежде всего ведение самого реестра ценных бумаг эмитента, предоставление информации о его состоянии и выполнение передаточных распоряжений эмитента или надлежаще уполномоченных им лиц. Возможно выполнение регистратором и дополнительных услуг в пределах его полномочий, в частности организация выплаты доходов по ценным бумагам. Отношения сторон носят конфиденциальный характер. Общая и практически важная правовая особенность данного договора, когда он заключается акционерным обществом, состоит в том, что права и обязанности по нему будут преимущественно осуществляться не самим обществом, а конкретными владельцами ценных бумаг, в интересах которых договор был заключен. Такая структура взаимоотношений сторон позволяет характеризовать договор акционерного общества о ведении реестра ценных бумаг его акционеров как разновидность договора в пользу третьего лица (ст. 430 ГК), но имеющего некоторые особенности, предусмотренные законодательством о ценных бумагах. Согласно п. 4 ст. 44 Закона об акционерных обществах поручение регистратору вести реестр акционеров не освобождает общество от ответственности за его ведение и хранение, а в силу ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг такая же ответственность возлагается и на регистратора, ведущего реестр ценных бумаг. Применение этих правил вызвало в судебной практике определенные трудности, которые были разрешены постановлением Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ. Принадлежащие акционеру акции были незаконно получены по подложной доверенности у регистратора и переведены коммерческой фирме. Потерпевший акционер предъявил иск о возмещении убытков к двум солидарным соответчикам: акционерному обществу и его регистратору, и первоначально его иск был арбитражным судом удовлетворен. Однако затем по жалобам спорящих сторон Президиум ВАС РФ в порядке надзора такое решение отменил и возложил ответственность на акционерное общество, имевшее договор с регистратором. Было признано, что в данном случае имеет место возложение исполнения обязательства на третье лицо, когда в силу ст. 403 ГК за его действия ответственность несет должник, а не непосредственный исполнитель 2 . Это не исключает возможности предъявить к последнему регрессный иск о возмещении понесенного убытка. 1 2
Вестник ФКЦБ РФ. 1997. № 7. См. Вестник ВАС РФ. 2005. № 12. С. 30 и след.
ГЛАВА 37. ТРАНСПОРТНЫЕ ДОГОВОРЫ § 1. Источники правового регулирования Правовое регулирование транспортной системы имеет особое значение для Российской Федерации с ее огромной территорией и развитой транспортной сетью. В транспортную систему России входят железнодорожный, автомобильный, воздушный, морской и внутренний водный транспорт. Централизованное государственное регулирование всех видов транспорта осуществляет Минтранс России. В обширном российском законодательстве о транспорте выделяется та его часть, которая регулирует гражданско-правовые отношения. Ядром, образующим систему таких отношений, является договор перевозки. Перевозка — это вид предпринимательской деятельности, направленный на перемещение грузов, пассажиров и их багажа по договору между транспортными организациями — перевозчиками и их клиентурой — пассажирами, грузоотправителями. Однако процесс перемещения не исчерпывается отношениями, возникающими из договора перевозки. К числу транспортных договоров в широком смысле должны быть отнесены и обязательства, имеющие иную юридическую природу, но опосредующие организацию и обеспечение перевозок, всего транспортного процесса. Среди них — обязательства по подаче транспортных средств, договоры об организации перевозок, фрахтования, соглашения между организациями различных видов транспорта при перевозках в прямом смешанном сообщении, договоры транспортной экспедиции и др. В сферу перевозочных отношений не входят магистральные трубопроводы. Согласно п. 2 ст. 548 ГК к отношениям, связанным с поставкой газа, нефти, воды, применяются правила о договоре энергоснабжения. Важнейшие нормы российского законодательства, определяющие основы правового регулирования перевозочных отношений на всех видах транспорта, содержатся в Общей части обязательственного права ГК и части второй ГК, где имеется особая гл. 40 «Перевозка» и гл. 41 «Транспортная экспедиция». Положения этих глав ГК конкретизируются и развиваются специальными актами транспортного законодательства — прежде всего это транспортные уставы и кодексы. Из существа ст. 71 Конституции РФ и п. 2 ст. 784 ГК следует, что все они должны иметь статус федеральных законов. В Российской Федерации действуют УЖТ, КТМ, КВВТ, Воздушный кодекс. Сохраняет свою силу в части, не противоречащей гл. 40 ГК, УАТ.
Глава 37
229
Транспортные кодексы носят комплексный характер, поскольку, регулируя деятельность определенного вида транспорта в целом, наряду с гражданско-правовыми нормами содержат и нормы публичного права. Что же касается железнодорожного транспорта, то публичноправовые нормы, регулирующие его организацию и условия функционирования, содержатся в отдельном Федеральном законе от 10 января 2003 г. «О железнодорожном транспорте в Российской Федерации». Несмотря на специфику каждого вида транспорта, многие положения транспортных уставов и кодексов близки по содержанию, что значительно облегчает осуществление транспортного процесса, особенно когда в нем участвуют несколько видов транспорта. Для перевозок пассажиров и багажа особое значение имеет Закон о защите прав потребителей, а для перевозок грузов — Федеральный закон от 30 июня 2003 г. «О транспортно-экспедиционной деятельности». Нормы, относящиеся к перевозкам, содержатся в иных законах РФ. По отдельным вопросам транспортной деятельности принимаются акты Правительства РФ. Постановлением Правительства РФ от 18 мая 2001 г. № 384 утверждена Программа структурной реформы на железнодорожном транспорте. Проведение этой реформы, в частности, потребовало разработки Правил оказания услуг по использованию инфраструктуры железнодорожного транспорта общего пользования, которые были утверждены постановлением Правительства РФ от 20 ноября 2003 г. № 703. Важнейшей составляющей транспортного законодательства являются правила перевозок, которые на основании и в развитие транспортных уставов и кодексов подробно регулируют взаимоотношения транспортных организаций с их клиентурой, определяют порядок выполнения основных транспортных операций, особенности различных видов перевозок, в том числе в смешанном сообщении. Некоторые наиболее важные условия перевозок, в частности, касающиеся прав граждан — потребителей транспортных услуг или деятельности естественных монополий на транспорте, устанавливаются актами Правительства РФ. Среди них Правила оказания услуг по перевозкам на железнодорожном транспорте пассажиров, а также грузов, багажа и грузобагажа для личных, семейных, домашних и иных нужд, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности. Они утверждены постановлением Правительства РФ от 2 марта 2005 г. № 111.
230
Глава 37
В большинстве остальных случаев правила перевозок утверждаются Минтрансом России. Согласно Воздушному кодексу перевозчики вправе также устанавливать свои правила перевозок при условии, что они не будут ухудшать положение клиентуры по сравнению с общими правилами. На отдельных видах транспорта правила перевозок приняты в период, предшествовавший обновлению российского транспортного законодательства, и поэтому применяются в части, не противоречащей ему. Кроме правил перевозок на транспорте издаются тарифные руководства — сборники, в которых публикуются утвержденные в установленном порядке тарифы, ставки сборов за работы и услуги транспорта, правила их применения, перечни станций и портов, открытых для осуществления транспортных операций, и др. Нормы транспортного законодательства преимущественно носят императивный характер. Это объясняется необходимостью защиты интересов огромного числа потребителей, а также сложностью технологий эксплуатации транспорта, массовостью операций и рисками, связанными с использованием транспортных средств, которые, как известно, являются источником повышенной опасности. По этим же причинам большое распространение на транспорте имеет «формулярное право», а договор перевозки, как правило, является договором присоединения. Хотя принцип свободы договора закреплен п. 2 ст. 784 ГК и во многих случаях применяется на практике, роль соглашения сторон договора перевозки как источника их прав и обязанностей фактически серьезно ограничена. Единообразному применению норм транспортного законодательства способствует работа высших судебно-арбитражных органов РФ. Так, Пленумом ВАС РФ принято постановление от 6 октября 2005 г. № 30 «О некоторых вопросах практики применения Федерального закона «Устав железнодорожного транспорта Российской Федерации». Перевозки, осуществляемые российскими транспортными предприятиями в международном сообщении, как правило, регулируются международными конвенциями и соглашениями. Положения внутреннего транспортного законодательства РФ к таким перевозкам применяются только в том случае, если международным договором РФ это предусмотрено или необходимо в силу имеющихся в нем пробелов.
§ 2. Транспортные организации. Управление транспортом Перевозчиком может быть только коммерческая организация или индивидуальный предприниматель, наделенные правом осуществлять
Глава 37
231
перевозки. Уставы наиболее крупных транспортных организаций утверждаются Правительством РФ. В настоящее время на морском транспорте действует около 10 крупных судовладельческих акционерных компаний, на воздушном — примерно столько же авиапредприятий, среди которых ведущее положение занимает ОАО «Аэрофлот — российские авиалинии». Масса мелких перевозчиков, образовавшихся еще в 90-х годах прошлого века на этих видах транспорта, как, впрочем, и на автомобильном и речном транспорте, постепенно, по мере наведения элементарного порядка и в результате конкурентной борьбы сокращается. На железнодорожном транспорте с целью создания условий для развития рыночных отношений и привлечения инвестиций происходит структурная реформа, направленная на разделение функций государственного регулирования и хозяйственного управления, перевозочной деятельности и инфраструктуры железных дорог, создание независимых и дочерних акционерных обществ-перевозчиков на базе имущества, которым сейчас наделены самостоятельные подразделения ОАО «Российские железные дороги», с последующей их приватизацией. Правовые основы создания и деятельности ОАО «Российские железные дороги» определены Федеральным законом от 27 февраля 2003 г. «Об особенностях управления и распоряжения имуществом железнодорожного транспорта», а также постановлением Правительства РФ от 18 сентября 2003 г. № 585 «О создании открытого акционерного общества «Российские железные дороги». В большинстве крупных обществ контрольные пакеты акций принадлежат государству, которое осуществляет свои полномочия собственника через федеральные агентства, находящиеся в ведении Минтранса России. Транспортные организации выполняют перевозки только при наличии у них лицензий на соответствующий вид деятельности, а владельцы воздушных судов, кроме того, должны получить сертификат (свидетельство) эксплуатанта. Лицензирование — важнейший метод государственного регулирования транспорта. Основы лицензирования транспортной деятельности определены Законом о лицензировании отдельных видов деятельности. Главные задачи лицензирования — обеспечить безопасность движения и эксплуатацию транспортных средств, защитить права и интересы потребителей транспортных услуг. Цель — исключить возможность доступа на рынок перевозок лиц, которые не обладают необходимым парком транспортных средств, технической базой, профессионально
232
Глава 37
подготовленным персоналом и не способны обеспечить безопасность транспортных операций. В процессе выдачи лицензии проводится проверка сведений и документов, представляемых заявителем, а при необходимости — независимая экспертиза. Выдача лицензий и сертификатов транспортным организациям осуществляется Федеральной службой по надзору в сфере транспорта (Ространснадзор), которая находится в ведении Минтранса России. Срок действия лицензии не может быть менее 5 лет. В Законе предусмотрен исчерпывающий перечень оснований отказа в выдаче или продлении лицензии. Отказ может быть обжалован заявителем в арбитражном суде. В силу п. 1 ст. 789 ГК перевозка, осуществляемая коммерческой организацией, признается перевозкой транспортом общего пользования, если из закона, иных правовых актов вытекает, что эта организация обязана осуществлять перевозки грузов, пассажиров и багажа по обращению любого гражданина или юридического лица. Таким образом, у транспортных организаций возникает не только право, но и обязанность осуществлять перевозки. Законом о естественных монополиях железнодорожные перевозки отнесены к регулируемой им сфере. Постановлением Правительства РФ от 15 декабря 2004 г. № 787 утверждено Положение об основах государственного регулирования тарифов на железнодорожном транспорте. Соответствующая функция возложена на Федеральную службу по тарифам, а в части международных транзитных перевозок по территории Российской Федерации — на Минтранс России. Действует Прейскурант № 10-01 «Тарифы на перевозки грузов и услуги инфраструктуры, выполняемые российскими железными дорогами». Для отдельных видов перевозок и категорий грузов допускается дифференциация и снижение тарифных ставок. Вышеназванным актом Правительства РФ утверждены Правила предоставления исключительных тарифов на железнодорожном транспорте. Эти тарифы устанавливаются в рамках единой системы тарифов с учетом условий рынка товаров и услуг, особых условий перевозок. Они должны стимулировать развитие новых технологий в сфере железнодорожных перевозок и обеспечивать возможность пользоваться услугами транспорта всем потребителям на равных условиях. Предоставление исключительных тарифов в индивидуальном порядке не допускается. Органам исполнительной власти субъектов РФ предоставлено право вводить государственное регулирование тарифов на перевозки
Глава 37
233
грузов морским, внутренним водным и воздушным транспортом в районах Крайнего Севера и приравненных к ним местностях, а также на перевозки пассажиров в местном (пригородном) сообщении. Помимо транспортных предприятий в практическом осуществлении перевозок важную роль играют иные предприятия и организации каждой из отраслей транспорта. На железнодорожном транспорте в ходе структурной реформы появляется новый участник транспортного процесса — владелец инфраструктуры. Им, согласно ст. 2 УЖТ, может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, эксплуатирующий технологический комплекс (железнодорожные пути общего пользования, железнодорожные станции, устройства электроснабжения, сети связи, системы сигнализации, централизации и блокировки, информационные комплексы и системы управления движением, здания, сооружения и оборудование, обеспечивающие функционирование этого комплекса). Пограничные станции организуют коммерческие операции по перегрузке экспортно-импортных грузов, таможенное оформление грузов и переоформление при необходимости транспортной документации, предоставление транспортно-экспедиторских услуг. Широкий круг транспортных операций выполняют морские, речные порты, а также аэропорты. Они обеспечивают управление движением судов в своей зоне, обслуживание судов, включая погрузочно-разгрузочные работы, проведение складских операций, обслуживание пассажиров, местные перевозки. Кроме того, порты, выполняя комплекс операций по перевалке грузов при перевозке их с участием разных видов транспорта, обеспечивая исполнение узловых соглашений и договоров на централизованный завоз (вывоз) грузов между транспортными организациями, являются важным связующим звеном смешанного сообщения. В соответствии с постановлением Правительства РФ от 25 сентября 2002 г. № 705 морскими портами управляют их администрации, которые являются федеральными государственными учреждениями. Капитаны морских и речных судов наделены широкими полномочиями и осуществляют надзор за обеспечением безопасности судоходства и охраны порядка в порту. Для осуществления транспортно-хозяйственных функций морских портов создано федеральное государственное унитарное предприятие «Росморпорт», находящееся в ведении Минтранса России. Для воздушного транспорта кроме аэропортов значение имеет деятельность федерального государственной унитарного предприятия
234
Глава 37
«Государственная корпорация по организации воздушного движения в Российской Федерации» (Госкорпорация по ОВД). Организации — владельцы инфраструктуры железнодорожного транспорта, транспортные терминалы, порты, аэропорты, органы управления движением и др. — выполняют на основе договоров, заключаемых с транспортными компаниями-перевозчиками, важные технические и коммерческие функции. На праве оперативного управления или хозяйственного ведения за этими организациями закреплены элементы технологического комплекса (инфраструктуры) соответствующего вида транспорта. Хотя в этой области не исключено наличие других форм собственности, указанные организации в своем большинстве являются государственными унитарными предприятиями или федеральными учреждениями, их услуги отнесены к сфере деятельности естественных монополий и предоставляются в установленном законом порядке. Деятельность этих организаций лицензируется, правила и цены (тарифы), по которым они оказывают большинство своих услуг, а также различные сборы регулируются Правительством РФ и устанавливаются Федеральной службой по тарифам.
§ 3. Договор перевозки груза в системе договоров транспортного права 1. Понятие, особенности и виды договора перевозки груза. По договору перевозки груза перевозчик обязуется доставить вверенный ему отправителем груз в пункт назначения и выдать его управомоченному на получение груза лицу (получателю), а отправитель — уплатить за перевозку груза установленную плату (ст. 785 ГК). Договор перевозки груза относится к числу возмездных и реальных. Статья 115 КТМ, определяя договор морской перевозки груза, допускает возможность его квалификации в качестве консенсуального (т.е. возникающего до передачи груза перевозчику в момент заключения соглашения). Договор перевозки груза является двусторонним. Упомянутый в определении получатель груза стороной договора не является, поскольку в заключении договора перевозки не участвует (кроме случаев, когда он является одновременно и отправителем). Поэтому перевозку груза в литературе принято относить к числу договоров в пользу третьего лица (ст. 430 ГК). Право получателя (т.е. третьего лица) требовать выдачи груза основывается на другом договоре, по которому он является контрагентом отправителя (купля-продажа,
Глава 37
235
лизинг и др.) и который предусматривает процедуру перехода к нему права владения или собственности на товар посредством отгрузки в адрес приобретателя (ст. 224 ГК). В договоре перевозки этот товар предстает в качестве груза, но права и обязанности, связанные с его приемкой, возникают у получателя не из договора перевозки, а в силу соответствующих указаний норм транспортного законодательства при условии признания получателем своего вещного права на доставленный перевозчиком груз с намерением им воспользоваться. Договор перевозки транспортом общего пользования в соответствии с п. 2 ст. 789 ГК является публичным (ст. 426 ГК). Поэтому, согласно ГК, перечень организаций, обязанных осуществлять перевозки, должен публиковаться. Отсутствие или неполнота таких публикаций не может влиять на права пользователей транспортных услуг. Договор перевозки относится к числу сделок, для которых необходима письменная форма их совершения. В соответствии с п. 2 ст. 785 ГК заключение договора перевозки груза подтверждается составлением и выдачей отправителю груза транспортной накладной, коносамента или иного документа на груз, предусмотренного соответствующим транспортным уставом или кодексом. Различают договоры перевозки во внутреннем и международном сообщении. Особенности международных перевозок обусловлены тем, что они, как правило, выполняются с пересечением государственной границы и регулируются положениями международных договоров в области транспорта. Перевозки между портами внутри страны на морском транспорте называются каботажем (ст. 4 КТМ). Специфика организации производственной деятельности каждого вида транспорта порождает не только особенности договора перевозки, связанные с его условиями, заключением и исполнением, но и его разновидности. В частности, на железнодорожном транспорте различаются перевозки грузовой и большой скоростью (ст. 14 УЖТ). В пассажирских, почтово-багажных или грузопассажирских поездах перевозится грузобагаж (ст. 2 УЖТ). Крупные партии груза и грузобагажа перевозятся с предоставлением целого вагона — повагонная отправка, массовые грузы — маршрутными отправками. Перевозка автомобильным транспортом согласно ст. 5 УАТ может быть городской, пригородной (на расстояние до 50 км от города), междугородней, межреспубликанской (по территории двух и более субъектов РФ), международной. Перевозки автомобильным
236
Глава 37
транспортом принято разделять на централизованные и децентрализованные. При централизованных перевозках автотранспортное предприятие традиционно заключает договор с отправителем, по указанию которого груз доставляется получателю. При децентрализованных перевозчик заключает договор с получателем, по указанию которого забирает груз в порту или на станции и доставляет его к месту назначения — получателю. Как правило, перевозки — независимо от количества участвующих в них последовательных перевозчиков — осуществляются по одному договору перевозки с выдачей одного транспортного документа на весь маршрут следования. При этом договор заключается только с одним перевозчиком в пункте отправления. Первый перевозчик действует (как представитель) от имени всех последующих. Каждый из соперевозчиков несет ответственность за выполнение перевозки в целом; правда, требования по перевозке могут предъявляться, как правило, только перевозчикам, заключившим договор перевозки или выдавшим груз в месте назначения. В последующем транспортные организации производят между собой взаиморасчеты, связанные с перевозкой. На воздушном транспорте отношения последовательных перевозчиков оформляются договорами, предусматривающими взаимное признание перевозочных документов, выданных каждым из них, и потому носят характер комиссии. Авиакомпания, заключившая договор перевозки по всему маршруту, выступает по отношению к своему партнеру, выполнившему часть этой перевозки, как комиссионер. На железнодорожном транспорте перевозки пассажиров, грузов между железнодорожными станциями в РФ с участием одной и более инфраструктур по единому перевозочному документу именуются перевозками в прямом железнодорожном сообщении (ст. 2 УЖТ). Если перевозка осуществляется по единому транспортному документу (транспортной накладной), по нескольким видам транспорта она именуется прямым смешанным сообщением, или комбинированной перевозкой. Статья 788 ГК предусматривает принятие закона о прямых смешанных (комбинированных) перевозках. Порядок организации таких перевозок и взаимоотношения соперевозчиков определяются соглашениями между ними. Нашла применение новая юридическая договорная конструкция смешанного сообщения, где организацию перевозок берет на себя оператор — как правило, крупная транспортная организация или
Глава 37
237
экспедитор. Оператор смешанной перевозки (ОСП) заключает договор перевозки с грузовладельцем и несет перед ним ответственность за всю транспортировку. В случае несохранности груза или просрочки его доставки ОСП возмещает грузовладельцу причиненный ущерб, а затем в порядке регресса привлекает к ответственности перевозчика, на участке которого возникли убытки. 2. Иные транспортные договоры. По формам эксплуатации транспорта различают перевозки, которые осуществляются в регулярном (линейном) сообщении и рассчитаны на сравнительно небольшие отправки. Они подчинены условиям (правилам) перевозок транспортных организаций и удостоверяются коносаментом или грузовой накладной. Однако перевозки больших партий грузов, массовых или в количестве, достаточном для загрузки всего транспортного средства или его части, могут выполняться без твердого расписания (на нерегулярной основе) с предварительным заключением особого договора. Он предусматривает предоставление для перевозки всей или части вместимости транспортного средства на один или несколько рейсов и специальные условия организации такой перевозки. Такой договор называется договором фрахтования или чартером. Сторонами его являются фрахтовщик (транспортная организация) и фрахтователь (как правило, грузовладелец, туристическая фирма и т.п.). Чартерные перевозки как грузов, так и пассажиров выполняются на речном и воздушном транспорте. Чартер на морском транспорте применяется только при перевозках грузов. Статья 787 ГК, выделяя договору фрахтования в системе транспортных обязательств особое место, предусматривает, что его форма и порядок заключения устанавливаются транспортными уставами и кодексами. При перевозках на зафрахтованных судах за транспортной организацией, как правило, сохраняется обязанность выдать отправителю накладную или коносамент, а пассажиру билет, т.е. заключить договор перевозки. При этом условия чартера обязательны для получателя груза и пассажира только в том случае, если в перевозочном документе (коносаменте, накладной, билете) имеется соответствующая оговорка. Правила перевозок транспортных организаций применяются к чартерным перевозкам, если не оговорены договором фрахтования иные условия. Условия чартера содержатся в типовых проформах, разрабатываемых фрахтовщиками, однако в отличие от условий перевозочных документов являются предметом обсуждения и согласования сторон чартера. Чартер не относится к числу публичных договоров.
238
Глава 37
Тем не менее согласно КТМ (ст. 115) и КВВТ (ст. 67) чартер является разновидностью договора перевозки груза, который заключается с условием предоставления для перевозки всего судна, его части или определенных помещений. Воздушный кодекс (ст. 104) воспроизводит лишь определение договора фрахтования, содержащееся в ГК, однако не относит воздушный чартер к числу документов, удостоверяющих договор перевозки (ст. 105). Поэтому при необходимости к отношениям, возникающим из этого договора, могут применяться положения ГК об аренде транспортного средства с предоставлением услуг по управлению и технической эксплуатации (ст. 632-641). Видом аренды является тайм-чартер — договор фрахтования судна на время, который распространен на морском транспорте и которому в КТМ посвящена гл. Х. По этому договору судовладелец обязуется предоставить фрахтователю за вознаграждение на определенный срок судно и услуги экипажа как для перевозки грузов, так и для перевозки пассажиров, а также иных целей. Транспортные средства могут арендоваться и без предоставления услуг по управлению и технической эксплуатации. Такая аренда на всех видах транспорта также регулируется § 3 гл. 34 ГК, а на морском — специальной гл. ХI КТМ, где именуется бербоут-чартером. (Подробнее об этих договорах см. гл. 31 Учебника.) Крупные грузовладельцы при необходимости осуществления систематических перевозок грузов заключают с транспортными организациями долгосрочные договоры об организации перевозок, которые предусматривают обязательства сторон по приемке и предъявлению грузов к перевозке в установленные сроки (период навигации) и обусловленном объеме (ст. 798 ГК). В договорах предусматриваются условия подачи транспортных средств и предъявления грузов, порядок расчетов и иные условия организации перевозки. Договорами перевозки они по своей природе не являются, но без них осуществление транспортного процесса во многих случаях невозможно. В связи со структурной реформой на железнодорожном транспорте появился новый важный договор транспортного права — договор об оказании услуг по использованию перевозчиком инфраструктуры железнодорожного транспорта общего пользования (ст. 50 УЖТ). Он заключается с владельцами инфраструктуры железных дорог и является публичным. Договор определяет объемы и сроки перевозок грузов, перечень и стоимость оказываемых услуг, порядок расчетов, а также ответственность сторон при нарушении
Глава 37
239
ими своих обязательств. Правила оказания услуг по использованию инфраструктуры железнодорожного транспорта общего пользования содержат примерные формы таких договоров и запросов об оказании услуг. Более двух третей всего объема погрузочно-разгрузочных операций на железнодорожном транспорте происходит на подъездных путях необщего пользования, но связанных с общей сетью железных дорог. Часть подъездных путей принадлежит владельцам инфраструктуры, а часть — крупным грузоотправителям. Основные принципы эксплуатационной работы на подъездных путях определены в гл. IV УЖТ. Грузовладельцы, имеющие собственные подъездные пути, заключают с перевозчиком договоры на их эксплуатацию в полном объеме, включая порядок содержания и ремонта. Грузовладельцы, имеющие склады и погрузочно-разгрузочные площадки на подъездных путях, принадлежащих владельцу инфраструктуры, заключают договоры только на подачу и уборку вагонов. Указанными договорами устанавливаются порядок работы локомотивов, подачи вагонов к местам погрузки или выгрузки, а также уборки вагонов с этих мест, технологические сроки оборота вагонов, контейнеров и нормы погрузки и выгрузки грузов из вагонов. Типовые формы указанных договоров предусмотрены в правилах перевозок. В целях рациональной организации работ по обеспечению смешанных перевозок грузов, в особенности операций по передаче грузов в пунктах перевалки, их централизованном завозе и вывозе со станций и портов, ст. 799 ГК предусмотрено заключение соответствующих договоров, а также узловых соглашений между предприятиями различных видов транспорта (транспортными организациями, портами и иными владельцами инфраструктуры транспорта). Эти договоры могут быть охарактеризованы как договоры об оказании услуг, однако нормы об этом договоре в ГК весьма кратки. В силу ст. 783 ГК к договорам на централизованный завоз (вывоз) грузов и узловым соглашениям субсидиарно должны применяться общие положения о договоре подряда (§ 1 гл. 37 ГК) в части, не урегулированной гл. 40 ГК и транспортным законодательством. Особым видом транспортных обязательств является буксировка. Договор буксировки весьма распространен на морском и речном транспорте. По этому договору владелец одного судна (буксировщик) обязуется за вознаграждение буксировать (посредством тяги или толкания) другое судно или иной плавучий объект на определенное расстояние, либо в течение определенного времени, либо для выполнения
240
Глава 37
маневров на акватории порта. На морском транспорте буксировка осуществляется в соответствии с гл. ХII КТМ, а на внутреннем водном — в соответствии с гл. XII КВВТ. Договор буксировки предусматривает обязанности владельца буксируемого объекта по его укомплектовке экипажем и приведению в состояние, годное для буксировки, распределение обязанностей по управлению буксировкой и ответственность сторон за ущерб, причиненный в ходе буксировки. На внутреннем водном транспорте к отношениям по буксировке субсидиарно применяются положения КВВТ о перевозке груза (п. 6. ст. 88). Особое место в системе транспортных обязательств занимает договор транспортной экспедиции, которому посвящена гл. 41 ГК (§ 8 настоящей главы Учебника).
§ 4. Заключение и исполнение договора перевозки груза 1. «Завязывание» транспортного процесса. Заключению договора перевозки на любом виде транспорта предшествует организационная работа по согласованию срока подачи и количества необходимых для перевозки транспортных средств, объемов и характера перевозимых грузов. Исключение могут составлять лишь случаи мелких отправок, которые должны приниматься транспортными организациями по предъявлению грузоотправителями, а также когда сам договор перевозки, являясь консенсуальным (договор фрахтования на морском и речном транспорте), определяет порядок организации перевозки. Статьей 791 ГК предусматривается, что перевозчик обязан подать отправителю под погрузку транспортные средства в срок, установленный договором об организации систематических перевозок (о них говорилось выше) либо принятой от отправителя заявкой (заказом). Грузоотправители с небольшим и нерегулярным объемом перевозок подают транспортным организациям периодические заявки (заказы) на предстоящие перевозки. Принятие перевозчиком к исполнению заявки грузоотправителя означает достижение ими соглашения по подаче транспортных средств для перевозки грузов перевозчиком и их использованию грузоотправителем. Подача заявки обеспечивает «завязку» транспортного процесса, но не может рассматриваться как оферта в договоре перевозки. Согласно ст. 11 УЖТ транспортные средства должны подаваться за 10 дней до начала перевозки и не позднее чем за 15 дней при перевозке грузов, направляемых на экспорт и в прямом смешанном сообщении. Затем заявку
Глава 37
241
перевозчик согласовывает с владельцем инфраструктуры и возвращает грузоотправителю не позднее чем за 3 дня до заявленного начала перевозки. Учет выполнения заявки, в том числе обеспечения грузоотправителя вагонами, контейнерами, учет погрузки грузов в вагоны, контейнеры осуществляется в учетной карточке, которая подписывается перевозчиком и грузоотправителем по окончании каждых суток такой погрузки. На воздушном транспорте практикуется процедура бронирования тоннажа (объема). Заявка на бронирование считается принятой с момента извещения отправителя о произведенном бронировании. Транспортная организация должна подать отправителю под погрузку исправные транспортные средства в состоянии, пригодном для перевозки. Отправитель вправе отказаться от поданных транспортных средств, непригодных для перевозки соответствующего груза (п. 1 ст. 791 ГК). Раскрывая содержание этой нормы, транспортное законодательство выделяет понятия технической исправности (мореходности) транспортного средства и его годности (готовности трюмов) для перевозки в коммерческом отношении. Причем ст. 20 УЖТ и ст. 71 КВВТ предусматривают, что если отправитель осуществляет погрузку, то он должен проверить пригодность транспортных средств в коммерческом отношении; коммерческая пригодность контейнеров осуществляется им во всех случаях. Морской перевозчик отвечает за мореходное состояние судна, за исключением случаев, когда техническая неисправность транспортного средства вызвана его скрытыми недостатками (ст. 124 КТМ). Транспортные средства должны подаваться в согласованном количестве, в обусловленный срок и в определенное место. Условия и порядок подачи транспортных средств устанавливаются специальными правилами, которые действуют на каждом виде транспорта. Перевозочные средства подаются на станции, пристани, причалы, порты как общего пользования, так и принадлежащие отправителям. На железнодорожном транспорте порядок подачи вагонов на подъездные пути необщего пользования определяется договорами на эксплуатацию подъездных путей или договорами на подачу и уборку вагонов. Особенностью и преимуществом автомобильного транспорта является возможность подачи транспортного средства прямо на склад отправителя. Обязанности перевозчика подать транспортное средство соответствует обязанность отправителя предъявить груз к перевозке. Количество и вид (наименование) груза определяются заявкой, договором об организации перевозок или договором фрахтования.
242
Глава 37
Отправитель может заменить ранее согласованные грузы иными, если это не требует корректировки условий перевозки. Грузы, нуждающиеся в предохранении от утраты, порчи или повреждения, должны предъявляться в исправной таре и упаковке, соответствующей стандартам или обеспечивающей их полную сохранность при перевозке. В этих же целях, а также для определения принадлежности груза устанавливаются требования о нанесении маркировки. При несоблюдении этих требований транспортная организация имеет право отказать в приеме груза. Согласно ст. 794 ГК за неподачу транспортных средств и за непредъявление груза (или неиспользование поданных транспортных средств) грузоотправитель и перевозчик несут ответственность на началах предпринимательского риска. Ответственность транспортных организаций и грузовладельцев наступает независимо от их вины. Основаниями освобождения от ответственности являются обстоятельства непреодолимой силы, прекращение или ограничение перевозки грузов в предусмотренном законом порядке. УЖТ, КВВТ и УАТ устанавливают некоторые дополнительные, специфические для соответствующих видов транспорта основания освобождения от ответственности, однако их перечень носит исчерпывающий характер и не меняет условий ответственности, предусмотренных ст. 794 ГК. За невыполнение принятой заявки ст. 94 УЖТ и ст. 127 УАТ предусмотрена ответственность в виде штрафа. На других видах транспорта такой штраф может быть согласован в договорах об организации перевозок. 2. Принятие груза к перевозке. Подача транспортных средств и предъявление груза к перевозке, как правило, создают предпосылки к принятию груза перевозчиком, а оплата за перевозку — к заключению договора перевозки. Процедура принятия груза к перевозке зависит от того, кто (отправитель или транспортная организация) осуществляет его погрузку на транспортное средство. Транспортные организации, как правило, самостоятельно осуществляют погрузку и выгрузку в местах общего пользования, а вне таких мест — по особым соглашениям с отправителем при наличии средств механизации. В долгосрочных договорах об организации перевозок предусматривается обязанность отправителя произвести необходимые для погрузки (выгрузки) мероприятия по подготовке механизмов, укладке груза, размещению его на поддонах или в контейнерах и т.п. На железнодорожном транспорте согласно ст. 21 УЖТ погрузка грузов (за исключением опасных), грузобагажа в вагоны
Глава 37
243
и контейнеры, а также выгрузка из них обеспечивается отправителем и получателем. На перевозчика возлагается обязанность погрузки самих контейнеров в вагоны и выгрузки их из вагонов и только в местах общего пользования (т.е. на железнодорожных станциях). Погрузка (разгрузка) производится за счет грузовладельцев с ее оплатой по соглашению сторон. На автомобильном транспорте погрузку, как правило, осуществляет отправитель, на воздушном — сам авиаперевозчик либо специализированные предприятия или службы аэропорта. На морском, речном транспорте погрузочно-разгрузочные работы осуществляются соответствующими портами по договорам с грузовладельцами или транспортными организациями. Если погрузка осуществляется отправителем, он обязан следовать указаниям транспортной организации о правильном размещении, креплении и сепарации груза. В тех случаях, когда погрузка возложена на транспортную организацию, отправитель доставляет груз в соответствующий порт или на станцию и передает его перевозчику. Если погрузка выполняется отправителем, принятие груза перевозчиком оформляется после ее окончания. В этом случае существенное значение приобретает продолжительность погрузки. Согласно п. 3 ст. 791 ГК погрузка (выгрузка) груза, осуществляемая силами и средствами отправителя (получателя), должна производиться в сроки, предусмотренные договором, если они не установлены транспортными уставами и кодексами или правилами перевозок. На различных видах транспорта эти сроки определяются правилами применения тарифов, соглашениями о централизованном завозе (вывозе) грузов автомобильным транспортом на станции железных дорог, в порты (на пристани) и аэропорты, а также узловыми соглашениями между предприятиями различных видов транспорта. При нарушении этих сроков уплачивается штраф, размер которого зависит от вида транспортного средства, продолжительности его задержки (простоя) и исчисляется по прогрессивной шкале. На морском транспорте сроки погрузки и выгрузки именуются сталийным временем (сталия). Стороны чартера могут установить дополнительный срок ожидания судна под погрузкой (контрсталия). Штраф за простой судна в течение контрсталийного времени именуется демереджем, а премия фрахтователю за сокращение срока погрузки — диспачем. Сроки погрузки и выгрузки определяются соглашением сторон договора фрахтования или обычаями морского порта. За задержку судна свыше контрсталийного времени фрахтователь
244
Глава 37
обязан возместить перевозчику причиненные убытки, если задержка произошла по причинам, не зависящим от перевозчика (ст. 130-134 КТМ). Ответственность за нарушение сроков погрузки и выгрузки является повышенной и исключается только при наличии названных в транспортных уставах и кодексах обстоятельствах (вина самой транспортной организации, непреодолимая сила, крупные аварии, в результате которых наложен запрет на производство погрузочных работ). При приемке груза к перевозке важную роль играет определение массы (веса) или объема, а также количества мест перевозимого груза, поскольку исходя из этих данных, фиксируемых в транспортной накладной или коносаменте, будет определяться ответственность перевозчика за перевозимый груз. Эти данные заносятся в транспортную документацию, как правило, отправителем. При необходимости груз взвешивают. На железнодорожном транспорте взвешивание обеспечивает сторона, осуществляющая погрузку. На автомобильном транспорте определение данных о грузе производится совместно отправителем и перевозчиком. На воздушном транспорте данные о тяжеловесном или негабаритном грузе проверяет авиаперевозчик. Груз, превышающий установленные пределы по массе и габаритам, может быть принят только с согласия перевозчика. На морском и внутреннем водном транспорте применяются специфические способы фиксации данных о грузе путем их обмера и по осадке судна. 3. Заключение договора. Транспортная документация. Процесс принятия груза к перевозке завершается составлением грузовой накладной. На морском транспорте наряду с накладной традиционной формой договора перевозки грузов является коносамент. Составляемые в нескольких экземплярах, эти документы являются доказательством принятия груза перевозчиком, заключения договора перевозки и его условий. На железнодорожном транспорте отправитель представляет перевозчику накладную на каждую отправку. При приеме груза для перевозки перевозчик обязан проставить в транспортной накладной календарный штемпель. Квитанция о приеме груза того же содержания, что и накладная, выдается грузоотправителю под роспись в соответствующей графе корешка дорожной ведомости. Оригинал накладной следует с грузом и выдается затем грузополучателю под роспись. Накладная и квитанция о приеме груза являются подтверждением заключения договора перевозки (ст. 25 УЖТ). Дорожная ведомость
Глава 37
245
относится к внутритранспортной документации, поскольку предназначена для перевозчика и участников перевозочного процесса. Она используется перевозчиком для целей учета, отчетности и последующих расчетов с соперевозчиками и иными организациями, участвующими в транспортном процессе. Дорожная ведомость содержит те же данные, что и накладная, составляется в необходимом количестве экземпляров (не менее 2 дополнительных экземпляров для каждой участвующей в перевозке грузов инфраструктуры — один экземпляр для входной железнодорожной станции, находящейся в данной инфраструктуре, второй — для выходной). При перевозках в смешанном сообщении перевалка груза на другой вид транспорта оформляется передаточной ведомостью, которая составляется между перевозчиками и принимающими (передающими) груз портами и станциями. Все внутритранспортные документы также имеют доказательственное значение. Примерно такой же порядок действует на других видах транспорта. При осуществлении автомобильных перевозок соответствующий договор оформляется товарно-транспортной накладной (ст. 47 УАТ). На морском транспорте перевозчик после приема груза обязан выдать отправителю коносамент, который составляется им на основании подписанного отправителем погрузочного ордера (ст. 142 КТМ). Транспортная документация выполняет еще одну важную функцию: она дает право на распоряжение грузом. Это означает, что по ее предъявлении отправитель при наличии соответствующих условий вправе забрать сданный к перевозке груз, переадресовать его новому получателю и получить груз в пункте назначения. Такое распоряжение не следует путать со свойством коносамента как ценной бумаги, дающей ее владельцу возможность распоряжаться грузом в пути как товаром (продавать, закладывать и т.п.). В отличие от морской накладной и грузовых накладных на других видах транспорта, коносамент является товарораспорядительным документом. Правда, в таком качестве он обычно используется только при международных перевозках. Как ценная бумага коносамент может быть именным, ордерным и предъявительским. Транспортные документы составляются по установленной форме на бланках и содержат сведения о грузе (наименование, количество мест, масса), а также данные о перевозчике, отправителе и получателе груза, уплате провозных платежей. Отправитель отвечает за достоверность данных, предоставляемых для включения в перевозочный документ. Перевозчик вправе, но не обязан проверять достоверность этих
246
Глава 37
данных. Оспаривание сведений, внесенных в транспортный документ, допускается в судебной практике, однако требует предоставления достаточно надежных и, как правило, письменных доказательств. Внесенные в транспортный документ отметки о недостатках или дефектах груза правового значения не имеют. Исключение составляет морской коносамент, в который перевозчик может вносить оговорки в отношении количества, массы, числа мест и иных данных о грузе, включенных в коносамент, если у него есть достаточно оснований сомневаться в достоверности этих данных или нет разумной возможности их проверить (ст. 145 КТМ). Такие оговорки перекладывают на грузовладельца бремя доказывания правильности внесенных в коносамент сведений о грузе. По ходу перевозки в транспортный документ, сопровождающий груз, вносятся дополнительные сведения и отметки, фиксирующие время прохождения пунктов перехода, составление коммерческих актов о несохранности груза, выдачу груза получателю в пункте назначения и т.п. Передовые технологии оформления перевозок предусматривают применение электронной накладной. В этом случае отправителю по принятии груза к перевозке выдается лишь квитанция, позволяющая опознать груз и получить доступ к информации, занесенной в компьютер. Правила перевозок грузов российским железнодорожным транспортом содержат указания о порядке применения электронной накладной при наличии необходимых технических возможностей и соглашения об электронном обмене между перевозчиком и отправителем. 4. Исполнение обязательства по перевозке. После оформления транспортных документов договор перевозки считается заключенным и у транспортной организации (перевозчика) возникает обязанность доставить груз в установленный срок в пункт назначения, обеспечив при этом его полную сохранность. Сохранность обеспечивается исправным состоянием транспортных средств и их надлежащим управлением, принятием перевозчиком других необходимых технических и организационных мер, включая сопровождение и наблюдение за сохранностью груза, особенно при осуществлении погрузочно-разгрузочных работ. При этом практикуется сопровождение груза представителем грузоотправителя. Условия сохранности грузов при их перегрузке (перевалке) с одного транспортного средства или вида транспорта (в прямом смешанном сообщении) на другой предусматриваются соглашениями между перевозчиками, узловыми соглашениями и др.
Глава 37
247
Особые условия перевозки для отдельных видов грузов (скоропортящихся, опасных, наливных, в контейнерах) содержатся в специальных правилах. В частности, правила перевозок предусматривают дополнительные требования к упаковке грузов и специальной маркировке, обязанность отправителя представить сертификат качества на груз, ветеринарные свидетельства и т.п. На железнодорожном и морском транспорте необходимо объявление ценности некоторых видов грузов и их сопровождение проводником отправителя. Перевозка грузов должна осуществляться по кратчайшему маршруту. На автомобильном транспорте возможны отступления от этого правила для случаев, когда по дорожным условиям более рациональна перевозка с увеличением пробега. Воздушный перевозчик имеет право изменять указанный в грузовой накладной маршрут без взимания дополнительной платы. Согласно ст. 792 ГК перевозчик обязан доставить груз в пункт назначения в сроки, определенные в порядке, предусмотренном транспортными уставами и кодексами, а при отсутствии таких сроков — в разумный срок. Транспортные уставы и кодексы предусматривают, что сроки доставки и порядок их исчисления регулируются правилами перевозок. На железнодорожном транспорте действуют Правила исчисления сроков доставки грузов. Сроки зависят от расстояния, вида отправки, скорости перевозки. Большой скоростью перевозятся скоропортящиеся грузы, живность и др. Сроки доставки грузовой скоростью примерно в 2 раза продолжительнее, а перевозок негабаритных грузов определяются в каждом отдельном случае. Сроки перевозки повагонных отправок короче сроков, предусмотренных для контейнерных и мелких отправок. Повышенной скоростью отличаются перевозки грузов маршрутными отправками. На автомобильном транспорте сроки доставки груза предусмотрены только для междугородных перевозок. На других видах транспорта сроки перевозки на регулярных линиях определяются расписанием перевозчика, а при его отсутствии — по соглашению с отправителем (фрахтователем). При отсутствии установленных каким-либо способом сроков перевозки вообще действует правило, согласно которому перевозчик обязан доставлять грузы в сроки, которые разумно требовать от заботливого перевозчика с учетом конкретных обстоятельств. Такое правило содержится в ст. 152 КТМ и подтверждается судебной практикой на других видах транспорта.
248
Глава 37
В процессе транспортировки отправитель вправе давать обязательные для перевозчика распоряжения по поводу перевозимого груза. Расходы перевозчика, связанные с исполнением таких указаний, подлежат возмещению. Права по распоряжению грузом предусмотрены (и одновременно ограничены) транспортными уставами и кодексами, а также правилами перевозок. Так, отправитель может вернуть сданный к перевозке груз только до его отправления. Однако при перевозке груза морским транспортом, когда договор заключен с предоставлением для перевозки всего судна, отправитель или фрахтователь, при условии отказа от договора перевозки и оплаты полного фрахта и других причитающихся платежей, может потребовать выдачи груза даже после выхода судна в рейс. Перевозчик обязан за счет отправителя выгрузить груз из судна и выдать его отправителю, даже если это связано с простоем судна (ст. 155 КТМ). Отправитель может переадресовать груз новому лицу до момента выдачи груза первоначальному получателю. При железнодорожной перевозке грузы могут переадресовываться с изменением грузополучателя и (или) железнодорожной станции назначения. Причем делать это может как отправитель, так и получатель (ст. 31 УЖТ). Переадресовка производится в пути следования и на станции назначения по специальным правилам. Дальнейшая перевозка осуществляется с составлением новой накладной, однако юридически в рамках заключенного ранее договора перевозки. На внутреннем водном транспорте грузоотправитель имеет право изменить грузополучателя и (или) порт назначения до момента вручения перевозчиком грузополучателю транспортной накладной, а грузополучатель может переадресовать груз с момента получения транспортной накладной от перевозчика до момента начала выдачи груза (ст. 78 КВВТ). В ходе перевозки груза возможны изменения условий перевозки, предусмотренных договором, или возникновение препятствий к его исполнению. Перевозчик обязан поставить об этом в известность грузоотправителя или грузополучателя и поступить с грузом согласно их указаниям, которые должны быть даны в краткий срок. Статья 153 КТМ содержит подробное регулирование одной из таких ситуаций, когда судно по каким-либо причинам не может зайти в порт назначения. 5. Провозная плата. За перевозку груза отправитель обязан уплатить провозную плату (на морском транспорте — фрахт), которая
Глава 37
249
согласно п. 1 ст. 790 ГК устанавливается соглашением сторон, если иное не предусмотрено специальными правовыми актами. В соответствии с п. 2 ст. 790 ГК плата за перевозку транспортом общего пользования определяется на основании тарифов. Тарифы на перевозки, осуществляемые субъектами естественной монополии на железнодорожном транспорте, регулируются государством. Это положение вытекает, в частности, из ст. 8 Федерального закона «О железнодорожном транспорте в Российской Федерации». УЖТ отсылает стороны договора перевозки к специальным сборникам (тарифным руководствам), в которых публикуются утвержденные в установленном порядке тарифы, ставки сборов за работы и услуги железнодорожного транспорта (подробнее см. § 2 настоящей главы). На других видах транспорта размер провозной платы, как правило, определяется соглашением сторон. При этом перевозчики самостоятельно устанавливают тарифные ставки исходя из себестоимости перевозок. Правилами перевозок определяется порядок применения и построения тарифов. По общему правилу плата за перевозку грузов взимается за кратчайшее расстояние, на которое осуществляются перевозки, независимо от фактического расстояния (если оно увеличивается по причинам, зависящим от перевозчика или владельца инфраструктуры). Однако плата, например, за железнодорожные перевозки негабаритных грузов определяется за фактически пройденное расстояние. Провозные платежи не ограничиваются уплатой тарифа; они включают различного рода сборы за дополнительные услуги перевозчика (выполнение погрузочно-разгрузочных работ, взвешивание груза, его переадресовку, специализированную охрану, сопровождение и др.). При сдаче груза к перевозке отправитель вправе объявить его ценность с уплатой соответствующего сбора, ставка которого зависит от заявленной суммы. В ходе перевозки могут начисляться штрафы за простои по вине отправителя или вызванные неправильным оформлением им перевозочных документов. Перевозка грузов в кредит не осуществляется. При несвоевременном внесении платы отправление груза может быть задержано. Получатель в пункте назначения оплачивает дополнительные расходы, возникшие в ходе перевозки. Однако по соглашению с перевозчиком на отдельных видах транспорта, в частности морском (ст. 163 КТМ), с соблюдением определенных условий допускается перевод всех платежей на получателя груза. В силу общих норм гражданского
250
Глава 37
законодательства (ст. 359, 360 ГК) и специальных положений транспортных уставов и кодексов (ст. 35 УЖТ, п. 2 ст. 160 КТМ) перевозчик наделен правом удержания груза в обеспечение причитающихся ему провозной платы и других платежей. 6. Выдача груза в пункте назначения. Завершающим и важнейшим с юридической точки зрения этапом транспортировки и исполнением договора перевозки груза является его выдача в пункте назначения получателю, указанному в транспортном документе. Именно при выдаче груза, как правило, возникают вопросы, связанные с ответственностью перевозчика по договору перевозки. По прибытии груза в пункт назначения перевозчик должен уведомить об этом его получателя, выдать груз и транспортную накладную грузополучателю. На железнодорожном и речном транспорте срок уведомления — не позднее чем 12 часов дня, следующего за днем прибытия груза (ст. 34 УЖТ, п. 1 ст. 79 КВВТ). Причем на внутреннем водном транспорте такое требование устанавливается для перевозчика только в случае, если выгрузка груза является его обязанностью. На воздушном транспорте срок уведомления установлен правилами перевозок и составляет от 6 (на внутренних линиях) до 12 (на международных) часов с момента прибытия груза в аэропорт назначения, а для скоропортящихся грузов — 3 часа. УАТ не предусматривает такого правила в силу специфики автомобильного транспорта, обеспечивающего доставку груза, как правило, непосредственно на склад получателя. На морском транспорте груз выдается при предъявлении оригиналов коносамента. Если же судно приходит в порт до их поступления, перевозчику предлагаются различные гарантии возмещения ущерба, нанесенного ему выдачей груза без предъявления оригиналов коносаментов. Страховщиками ответственности перевозчика разработаны различные формы таких гарантий. Грузополучатель может отказаться от принятия грузов в тех случаях, если их качество вследствие повреждения, порчи или по иным причинам изменилось в такой степени, что исключается возможность частичного или полного использования их по назначению (ч. 2 ст. 36 УЖТ, п. 2 ст. 111 Воздушного кодекса, ч. 5 ст. 72 УАТ). Статья 72 УАТ содержит правило: если в адрес получателя прибыл не заказанный им груз, он обязан принять его на ответственное хранение. Новые, ориентированные на развитие рыночных отношений транспортные уставы и кодексы такой обязанности не предусматривают, поэтому в указанной ситуации применяется правовой
Глава 37
251
режим, установленный для невостребованных грузов. Если прибывший груз не востребован в установленные сроки либо грузополучатель отказался его принять, перевозчик обязан уведомить об этом грузоотправителя, оставить груз у себя на хранение за его счет и на его риск. По истечении установленного срока груз считается не востребованным и реализуется в порядке, предусмотренном транспортными уставами и кодексами или правилами перевозок. Порядок выгрузки в пункте назначения аналогичен порядку погрузки в пункте отправления. Как правило, выгрузка производится силами получателя или соответствующего порта, часто являющегося экспедитором получателя. За несоблюдение норм и сроков выгрузки перевозчик, как и при погрузке, взимает штраф, размер которого зависит от вида прибывшего транспортного средства и длительности допущенной просрочки. После выгрузки транспортные средства должны быть очищены, с них должны быть сняты приспособления для крепления грузов. Важнейшим элементом процедуры выдачи груза в пункте назначения является проверка количества грузовых мест, состояния и массы прибывшего груза, которая осуществляется в установленном на каждом виде транспорта порядке (ст. 41 УЖТ, ст. 161 КТМ, ст. 80 КВВТ, ст. 65, 66 УАТ). По общему правилу такая проверка вменяется в обязанность перевозчику при наличии признаков, дающих основания предполагать несохранность груза (прибытие груза в неисправном транспортном средстве или контейнере, повреждение тары, упаковки или пломб, нарушение сроков доставки скоропортящихся грузов и др.). Получатель также вправе требовать проверки количества грузовых мест, состояния и массы прибывшего груза, если его погрузка или выгрузка осуществлялась перевозчиком. По договору с перевозчиком проверка груза возможна и при отсутствии указанных обстоятельств. На морском транспорте действует общее правило о возмещении связанных с проверкой расходов той стороной, которая этого потребовала. Однако если в результате осмотра груза или проверки его состояния установлены утрата либо повреждение груза, за которые отвечает перевозчик, то эти расходы ложатся на него. Проверяется масса и состояние только тех мест груза, где повреждена тара или нарушена упаковка. При этом по возможности должны применяться те же методы определения массы и количества груза, которые использовались при его приемке к перевозке. Необходимо также учитывать установленные для многих грузов нормы
252
Глава 37
естественной убыли в пути, а также нормы возможного расхождения в весах. На отдельных видах транспорта существуют специальные правила выдачи грузов, которые содержат более подробные указания о порядке проведения проверки прибывшего груза. В случае обнаружения несохранности груза перевозчик обязан составить коммерческий акт (на автомобильном транспорте несохранность отмечается в товарно-транспортных документах). Сумма, на которую понизилась стоимость поврежденного (испорченного) груза, размер его фактической недостачи определяется актом экспертизы. Расходы по экспертизе оплачиваются перевозчиком, если несохранность груза произошла по его вине. Кроме того, в соответствующих случаях составляется технический акт о состоянии прибывшего транспортного средства. Указанные акты необходимы для решения вопроса о том, кто отвечает за несохранность груза и каков размер нанесенного грузу ущерба. Коммерческий акт фиксирует и удостоверяет обстоятельства, которые могут служить основанием для возникновения ответственности перевозчика, грузоотправителя, грузополучателя при осуществлении перевозки. Транспортные уставы и кодексы, правила перевозок на отдельных видах транспорта содержат перечень обстоятельств, при которых должны составляться коммерческие акты, порядок и сроки их оформления. В актах должны содержаться точное и подробное описание состояния груза и тех обстоятельств, при которых обнаружена его несохранность, данные о том, правильно ли погружен, размещен и закреплен груз. При этом не допускается внесение каких-либо предположений и выводов о причинах несохранности груза либо виновности одной из сторон. Акты составляются по установленной форме в день выгрузки или выдачи груза получателю. На железнодорожном транспорте коммерческий акт выдается по требованию грузополучателя не позднее 3 дней. Акты подписываются представителями перевозчика и грузовладельца. Возможно составление акта только работниками перевозчика, если несохранность груза выявлена в пути его следования или если при разгрузке представитель получателя отсутствует. Согласно п. 4 ст. 796 ГК документы о причинах несохранности груза (коммерческий акт, акт общей формы и т.п.), составленные перевозчиком в одностороннем порядке, подлежат в случае спора оценке судом наряду с другими документами, удостоверяющими обстоятельства, которые могут служить основанием для ответственности перевозчика, отправителя либо получателя груза.
Глава 37
253
Если перевозчик отказался составить коммерческий акт или оформил его с нарушениями установленных правил, получатель должен немедленно подать об этом письменное заявление перевозчику с получением расписки о вручении. В условиях, когда претензия к перевозчику по поводу несохранности груза может быть предъявлена только при наличии коммерческого акта (ст. 121 УЖТ, ст. 162 КВВТ), выполнение этой процедуры дает возможность предъявить такое требование и при отсутствии коммерческого акта. На морском транспорте наряду с коммерческим актом предусмотрена фиксация различного рода происшествий, именуемая морским протестом (гл. ХХIV КТМ). В случае, если во время плавания или стоянки судна имело место происшествие, которое может явиться основанием для предъявления имущественных требований к перевозчику как судовладельцу, капитан судна должен сделать заявление о морском протесте. Оно имеет целью заверить всю информацию относительно обстоятельств и причин происшествия, ущерба и о принятых мерах по его предотвращению или уменьшению. Заявление о морском протесте делается по возможности до открытия люков судна и знакомства с состоянием груза. Оно передается нотариусу или должностному лицу консульского учреждения России в течение 24 часов с момента прибытия судна или его капитана в первый порт после происшествия. На основании этого заявления, данных судового журнала, а также опроса капитана и членов экипажа нотариус составляет акт о морском протесте, который имеет силу письменного доказательства.
§ 5. Ответственность участников отношений по перевозке груза 1. Общие положения. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств участники договора перевозки несут ответственность, предусмотренную ГК, транспортными уставами и кодексами, а также соглашением сторон. Основным является вопрос об ответственности перевозчика, поскольку исполнение им своих обязательств имеет решающее значение в договоре перевозки, по которому груз поступает в ведение перевозчика и должен быть им доставлен в пункт назначения в сохранности и в установленные сроки. Для охраны интересов грузовладельцев ГК придает нормам об ответственности перевозчика императивный характер. Соглашения транспортных организаций с грузовладельцами об ограничении или устранении установленной законом ответственности перевозчика
254
Глава 37
не действительны, за исключением случаев, когда возможность таких соглашений предусмотрена транспортными уставами и кодексами (п. 2 ст. 793 ГК). Такая возможность допускается лишь КТМ в исключительных случаях, при перевозках вне рамок обычных коммерческих операций, а также на период с момента принятия груза перевозчиком до его погрузки на судно и после выгрузки до сдачи грузополучателю (ст. 175). С другой стороны, сложность технологии перевозок и опасности среды их осуществления (морское, воздушное пространство, автодорога), особые риски, связанные с использованием при перемещении груза скоростных средств транспорта, являющихся источником повышенной опасности, предопределили законодательные послабления в режиме ответственности перевозчика за несохранность перевозимого груза и просрочку его доставки. Это в первую очередь относится к основаниям и объему ответственности перевозчика, а также к порядку предъявления к нему требований. Устанавливая для лиц, ведущих предпринимательскую деятельность, повышенную (независимую от вины) ответственность (п. 3 ст. 401), ГК предусматривает, что ответственность перевозчика за несохранность груза и просрочку его доставки возникает только при наличии его вины, которая предполагается, пока не доказано обратное. Законодательством вводятся также определенные ограничения по объему ответственности перевозчика. Такой подход является традиционным для транспортного права, он выражен в большинстве международных транспортных конвенций. Интересы грузовладельцев в этих случаях призвано обеспечить страхование грузов. Что касается нарушений иных условий договора перевозки (например, невыполнение указаний грузовладельца по переадресовке груза, выдача груза не в пункте его назначения, утрата перевозочных документов, несоблюдение дополнительных обязательств по договору), то, поскольку специальных указаний на этот счет ни в ГК, ни в транспортных уставах и кодексах не содержится, они должны влечь за собой ответственность перевозчика в форме возмещения убытков (ст. 15, 393 ГК), основанную на общих началах предпринимательского риска (п. 3 ст. 401 ГК). 2. Основания ответственности перевозчика. Согласно п. 1 ст. 796 ГК за утрату, недостачу или повреждение (порчу) груза, произошедшие после его принятия к перевозке и до выдачи грузополучателю, перевозчик несет ответственность, если не докажет, что несохранность произошла вследствие обстоятельств, которые
Глава 37
255
перевозчик не мог предотвратить и устранение которых от него не зависело. В развитие этого положения транспортные уставы и кодексы предусматривают перечень таких обстоятельств. К ним кроме непреодолимой силы относятся особые, естественные свойства груза, вызвавшие утрату им своих потребительских свойств, недостатки тары и упаковки, которые не могли быть замечены при наружном осмотре в ходе приема груза к перевозке, сдача к перевозке груза с превышением норм влажности или без указания в накладной его особых свойств (ст. 166 КТМ, ст. 95 УЖТ, ст. 132 УАТ, ст. 118 КВВТ). Статья 118 УЖТ, ст. 168 КТМ, ст. 133 УАТ предусматривают ряд случаев, когда перевозчику достаточно лишь определенных обстоятельств для того, чтобы освободиться от ответственности за несохранность груза. В этих случаях доказывание вины перевозчика в несохранности груза возлагается на грузовладельца. К таким обстоятельствам, в частности, относится сопровождение груза представителем отправителя или получателя, прибытие груза в исправной таре и за пломбами отправителя, наличие естественных причин, связанных с перевозкой грузов в открытом подвижном составе, и др. В названных ситуациях имеются достаточные основания считать, что перевозчик к несохранности груза непричастен. Специальное правило КТМ (ст. 167) освобождает перевозчика от ответственности, если тот докажет, что утрата, повреждение груза произошли вследствие ошибок капитана, членов экипажа судна либо лоцмана в судовождении или управлении судном (навигационная ошибка). Данное правило, правда, не распространяется на перевозки в каботаже. ГК не содержит указаний об основаниях ответственности перевозчика на случай, если груз не был доставлен в пункт назначения в установленный или в разумный срок. Транспортные уставы и кодексы за просрочку доставки груза, как и при несохранности груза, предусматривают возложение на перевозчика ответственности при наличии его вины (ст. 97 и 29 УЖТ, ст. 166 КТМ, ст. 137 УАТ, ст. 120 Воздушного кодекса, ст. 116 КВВТ), которая презюмируется. Доказывая ее отсутствие, морской перевозчик может ссылаться на те же обстоятельства, которые освобождают его от ответственности за несохранность груза, включая и навигационную ошибку. Среди обстоятельств, освобождающих от ответственности за просрочку воздушного перевозчика, ст. 120 Воздушного кодекса называет устранение неисправности судна. 3. Объем ответственности перевозчика. Ответственность перевозчика при несохранности груза ограничивается его стоимостью. Это правило ст. 796 ГК также является традиционным для
Глава 37
256
транспортного права и одновременно изъятием из общего правила ст. 15 и 393 ГК. Ущерб, причиненный в случае утраты или недостачи груза, возмещается перевозчиком в размере стоимости утраченного или недостающего груза, а в случае повреждения груза — в размере суммы, на которую понизилась его стоимость. Стоимость несохранного груза должна определяться исходя из его цены, указанной в счете продавца или в договоре, а при отсутствии такого указания — исходя из цены, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за аналогичные товары (п. 2 ст. 796 ГК). Воздушный кодекс (ст. 119) помимо этого устанавливает предел ответственности авиаперевозчика в размере 2 МРОТ за каждый килограмм веса несохранного груза. Практически это означает дополнительное ограничение ответственности по сравнению с ГК, однако сам подход отражает опыт международно-правовой регламентации и способствует более оперативному урегулированию претензий грузовладельца. КТМ, следуя правилам международных конвенций, устанавливает иные пределы ответственности перевозчика, которые не распространяются на перевозки в каботаже. Согласно ст. 170 КТМ ответственность морского перевозчика не может превышать 666,67 расчетных единиц 1 за место либо 2 расчетных единиц за килограмм массы брутто утраченного или поврежденного груза (в зависимости от того, какая сумма выше). При утрате груза, сданного к перевозке с объявлением ценности, перевозчик согласно п. 2 ст. 796 ГК отвечает в размере объявленной стоимости. Объявление стоимости груза освобождает грузовладельца от необходимости доказывать ее размер. При этом перевозчик не может быть лишен права доказывать превышение объявленной ценности над действительной стоимостью груза (ст. 138 УАТ). Наряду с возмещением установленного ущерба перевозчик возвращает грузовладельцу провозную плату, взысканную за перевозку утраченного, недостающего, испорченного или поврежденного груза, если она не входит в стоимость груза (п. 3 ст. 796 ГК). По правилам перевозок виновный в несохранности груза перевозчик должен 1
Расчетная единица является единицей специального права заимствования (СПЗ), как она определена Международным валютным фондом (МВФ). Стоимость рубля в единицах СПЗ исчисляется по методу, применяемому МВФ на соответствующую дату для своих операций и расчетов (ст. 11 КТМ). Банк России периодически публикует курс СПЗ.
Глава 37
257
также оплатить стоимость экспертизы и иные расходы, связанные с определением размера причиненного грузу ущерба. Судебной практикой учитывается и стоимость возвратной тары многократного пользования, а также дополнительные провозные платежи, когда экспертиза дает заключение о том, что несохранный груз может быть восстановлен только в производственных условиях изготовителя. За просрочку доставки груза в пункт назначения большинство транспортных уставов и кодексов предусматривают штраф. На автомобильном транспорте он равен 15%, на железнодорожном и внутреннем водном — 9% провозной платы за каждые сутки просрочки, а на воздушном — 25% МРОТ за каждый час просрочки. Согласно УЖТ этот штраф ограничивается размером платы за перевозку, по УАТ — 90%, а по КВВТ и Воздушному кодексу — 50% провозной платы (ст. 97 УЖТ, ст. 137 УАТ, ст. 116 КВВТ, ст. 120 Воздушного кодекса). На морском транспорте такая санкция не предусмотрена и грузовладельцу возмещаются убытки, возникшие в результате просрочки доставки груза, в пределах провозной платы (п. 2 ст. 170 КТМ). Поскольку уставы и кодексы на всех видах транспорта, кроме автомобильного (ст. 152 УАТ), специально не оговаривают исключительный характер предусмотренных неустоек (штрафов), то в силу п. 1 ст. 394 ГК соответствующие грузовладельцы также вправе требовать возмещения причиненных просрочкой убытков в части, не покрытой неустойкой. Груз, не прибывший в пункт назначения по истечении 30 дней с момента, когда он должен был прибыть, считается утраченным, и у грузополучателя возникает право требовать возмещения в порядке ст. 796 ГК. На воздушном транспорте право на предъявление претензии об утрате груза появляется уже через 10 дней (ст. 126 Воздушного кодекса). При смешанном сообщении установлен особый срок — груз считается утраченным, если он не прибыл через 4 месяца со дня его приема к перевозке (ст. 45 УЖТ, ст. 139 УАТ). 4. Ответственность отправителя и получателя груза. Ответственность за несоблюдение условий договора перевозки груза несут также грузовладельцы — отправители и получатели груза. Прежде всего, они несут ответственность за несвоевременные расчеты с перевозчиком за перевозку груза, которая выражается в уплате процентов (ст. 395 ГК). Отправитель отвечает за неправильное указание в транспортном документе сведений о грузе, снижающее стоимость перевозки или влияющее на безопасность транспорта. Грузоотправитель
258
Глава 37
несет ответственность за отправление запрещенных для перевозок грузов, нарушение требований правил перевозок и таможенных правил, вызвавшее задержку транспортных средств органами государственного контроля, за повреждение им транспортных средств и т.п. Ответственность грузовладельцев в одних случаях ограничивается значительными штрафами, в других — предусматривается возмещение убытков перевозчику. При несвоевременном вывозе грузов со станции (порта) назначения с грузополучателя взыскивается повышенная плата за хранение. Наиболее подробные правила об ответственности отправителя и получателя груза содержат УЖТ и УАТ. Они также касаются нарушений, связанных с превышением грузоподъемности (перегруз) вагонов и контейнеров, их простоем, несоблюдением условий по очистке и снятии с них креплений для грузов, сроков погрузки и выгрузки груза, когда такие операции осуществляются силами отправителя и получателя (см. § 4 настоящей главы). Ответственность отправителей и получателей, установленная законом, во многих случаях возникает в рамках их обязательств из принятой перевозчиком заявки на подачу транспортных средств, договоров об организации перевозок, на эксплуатацию подъездных путей, подачу и уборку вагонов и др., а не договора перевозки. КТМ предусмотрено общее правило, согласно которому отправитель и фрахтователь несут ответственность за причиненные перевозчику убытки, если не докажут, что убытки причинены не по их вине или не по вине лиц, за действия или бездействие которых они отвечают (ст. 176). Большинство же транспортных уставов и кодексов не содержит четких указаний об основаниях ответственности грузовладельцев. Поэтому при решении подобных вопросов следует исходить из того, что они являются предпринимателями, и руководствоваться общими положениями ГК об ответственности (п. 3 ст. 401). 5. Общая авария. От имущественной ответственности за нарушение обязательств по перевозке следует отличать общую аварию — особую форму распределения убытков, которые могут возникать при транспортировке груза морским и речным транспортом. Общая авария регламентируется нормами гл. ХVI КТМ и гл. ХVII КВВТ, основанными на сложившемся международно-правовом регулировании. Общей аварией признаются убытки, понесенные вследствие намеренно и разумно произведенных чрезвычайных расходов или пожертвований ради общей безопасности, в целях сохранения от общей
Глава 37
259
опасности имущества, участвующего в общем морском предприятии, — судна, фрахта и перевозимого судном груза (ст. 284 КТМ). Например, часть груза или судового оборудования намеренно выбрасывается за борт для того, чтобы уменьшить вес судна, снять его с мели и тем самым спасти само судно и груз. Другой пример: тонущее судно специально сажается на мель в целях спасения его самого и находящегося на нем имущества. Очевидно, что смысл таких действий состоит в том, чтобы, пожертвовав частью имущества, спасти большее — само судно и основной груз. Общей аварией признаются только убытки, которые являются прямым следствием таких или подобных действий. Эти убытки и распределяются затем между судном, грузом и фрахтом соразмерно их стоимости во время и в месте выгрузки. Наличие общей аварии устанавливается и расчет по ее распределению (диспаша) составляется диспашерами. Общая стоимость имущества, соразмерно которой устанавливаются взносы на покрытие убытков, называется «контрибуционная стоимость». Составленная диспаша может быть оспорена заинтересованными лицами в суде общей юрисдикции. Распределение убытков в порядке общей аварии не лишает стороны права требовать возмещения причиненных убытков с ответственных лиц.
§ 6. Договор перевозки пассажира 1. Понятие и условия договора. По этому договору перевозчик обязуется перевезти пассажира в пункт назначения, а в случае сдачи пассажиром багажа — также доставить багаж в пункт назначения и выдать его управомоченному на получение багажа лицу; пассажир обязуется уплатить установленную плату за проезд, а при сдаче багажа — и за его провоз (ст. 786 ГК). Договор перевозки пассажира, имея ту же природу, что и договор перевозки груза, существенно отличается от него своим содержанием и условиями. Прежде всего, договор перевозки пассажира является консенсуальным. Он заключен в момент выдачи пассажирского билета, которым и удостоверяется. В билете указываются все существенные условия договора, включая условия бесплатной перевозки детей и ручной клади пассажира. В части перевозки багажа договор носит реальный характер, поскольку оформляется багажной квитанцией при его сдаче перевозчику. Формы билета и багажной квитанции устанавливаются Минтрансом России, правилами перевозок. Часто они объединены в один
260
Глава 37
документ. На отдельных видах транспорта (например, воздушном, железнодорожном) пассажирский билет является именным и не подлежит передаче другим лицам. Допускается выдача групповых билетов. Утерянные билеты не возобновляются, если у перевозчика отсутствует возможность подтвердить факт заключения договора и выдачи билета. Поскольку договор перевозки пассажира является публичным, перевозчик вправе отказать пассажиру в продаже билета только при отсутствии свободных мест или по состоянию здоровья самого пассажира. Договор является двусторонним и возмездным. Стоимость перевозки пассажиров, имеющих право на бесплатный проезд, компенсируется за счет средств соответствующего бюджета (п. 5 ст. 790 ГК). На железнодорожном, внутреннем водном транспорте пассажир имеет право перевезти бесплатно (без предоставления отдельного места) одного ребенка до 5 лет, а на льготных условиях — детей до 10 лет (ст. 83 УЖТ, ст. 100 КВВТ). В соответствии с Воздушным кодексом и КТМ пассажир вправе бесплатно перевезти одного ребенка в возрасте не старше 2 лет (без предоставления ему отдельного места). Других детей до 2 лет, а также детей от 2 до 12 лет — в соответствии с льготным тарифом с предоставлением им отдельных мест (п. 2 ст. 106 Воздушного кодекса, п. 2 ст. 181 КТМ). Пассажир вправе сдавать к перевозке вещи и предметы в качестве багажа, с оплатой по установленному тарифу, для доставки их к месту назначения в специальных багажных помещениях под ответственность перевозчика. Пассажир вправе объявлять ценность сданного багажа с уплатой установленного сбора. Как правило, багаж доставляется тем же рейсом или транспортным средством, что и пассажир. На воздушном транспорте устанавливаются нормы бесплатного провоза багажа по весу, минимальная норма составляет 10 кг. Несданные в багаж и оставленные при себе вещи пассажир может провозить при условии, что они по своим размерам и весу могут быть размещены на специально отведенных местах транспортного средства (в пассажирском вагоне, салоне, каюте и т.п.) и будут находиться под наблюдением пассажира. Такие вещи именуются «ручная кладь», а на морском транспорте — «каютный багаж». Перевозчик обязан предоставить пассажиру место согласно купленному билету, а при невозможности этого — другое место. При согласии пассажира занять место меньшей стоимости ему возвращается разница, однако пассажир вправе отказаться от предложенной
Глава 37
261
замены. Это — «вынужденный отказ», при котором перевозчик полностью возвращает стоимость проезда (п. 2 ст. 795 ГК). Такая ситуация возникает и при задержке отправления транспортного средства по расписанию и в случае болезни пассажира. В последнем случае пассажир вправе (вместо отказа от договора) продлить годность уже купленного билета. Пассажир может расторгнуть договор в любой момент до начала перевозки или в пути, получив стоимость билета за вычетом установленного сбора и части тарифа, соответствующей пройденному расстоянию («добровольный отказ»). Вместе с тем остановки в пути следования пассажир вправе делать и без расторжения договора перевозки. Многие из указанных правил не применяются при чартерных перевозках пассажиров на зафрахтованных судах. Такие перевозки осуществляются на нерегулярной основе, по сниженным ценам (групповым тарифам). Правила перевозок применяются к ним в части, не противоречащей договору фрахтования, а также специальным правилам и тарифам перевозчика (см. § 3 настоящей главы). 2. Ответственность по договору. Перевозчик несет ответственность за просрочку исполнения обязательства. Пункт 1 ст. 795 ГК предусматривает, что за задержку отправления пассажира или опоздание его прибытия в пункт назначения (за исключением перевозок в городском и пригородном сообщениях) перевозчик уплачивает штраф, если не докажет, что задержка или опоздание имели место вследствие непреодолимой силы, устранения неисправности транспортных средств, угрожающей жизни и здоровью пассажиров, или иных обстоятельств, не зависящих от перевозчика. Таким образом, основанием этой ответственности является вина перевозчика, которая презюмируется. Размер указанного штрафа на морском транспорте устанавливается правилами перевозчиков, но согласно ст. 196 КТМ не может превышать 50% платы за проезд пассажира и за провоз багажа. На воздушном транспорте штраф за каждый час просрочки доставки пассажира и багажа составляет 25% МРОТ и также не может превышать 50% провозной платы. Размер штрафа, предусмотренный УЖТ (ст. 110) и КВВТ (ст. 116) за задержку отправления или опоздание поезда (судна), составляет 3% стоимости проезда за каждый час задержки, но не более стоимости проезда. В отношении багажа УЖТ (ст. 108) установлен штраф
262
Глава 37
в пределах платы за перевозку багажа и в размере 3% такой платы за каждые сутки просрочки. УЖТ специально предусматривает право пассажира потребовать возмещения иных убытков, причиненных ему задержкой отправления или опоздания поезда, в порядке, установленном законодательством РФ (ст. 110). На других видах транспорта пассажир также вправе требовать возмещения причиненных просрочкой убытков, не покрытых штрафом, в силу п. 1 ст. 394 ГК, поскольку транспортными уставами и кодексами не предусмотрено иного. Кроме того, в соответствии Законом о защите прав потребителей пассажиру может возмещаться моральный ущерб. Иное предусмотрено лишь УАТ, ст. 138 и 152 которого ограничивают ответственность автомобильного перевозчика за просрочку в доставке багажа штрафом в размере 10% провозной платы за каждые сутки (считая неполные сутки за полные), но не свыше 50% провозной платы. Ответственность перевозчика за несохранность багажа (ст. 796 ГК), а также ручной клади основывается на принципе вины и ограничена их стоимостью. Различие состоит в том, что вина перевозчика в причинении вреда вещам, не сданным в багаж, должна быть доказана. За такие вещи должен отвечать прежде всего пассажир, поскольку предполагается, что они находятся под его контролем. Исключением из этого правила обычно являются случаи, когда вред наступил в результате транспортного происшествия; кроме того, п. 2 ст. 118 Воздушного кодекса при любой ситуации возлагает на перевозчика бремя доказывания отсутствия вины в несохранности находящихся при пассажире вещей. В случае повреждения багажа причиненный ущерб возмещается перевозчиком в размере суммы, на которую понизилась его стоимость. Стоимость несохранного багажа определяется, как и груза, в порядке п. 2 ст. 796 ГК. Воздушный кодекс имеет особенность: ст. 119 устанавливает дополнительные пределы ответственности перевозчика за несохранность багажа в виде 2 МРОТ за килограмм его веса и 10 МРОТ за все оставленные пассажиром при себе вещи. КТМ также устанавливает пределы ответственности перевозчика за багаж и иное имущество пассажира морского судна, но только для перевозок в заграничном сообщении. Если же пассажир объявил ценность сдаваемого багажа до начала перевозки, ущерб возмещается в размере объявленной стоимости.
Глава 37
263
За ценности, находящиеся у пассажира, перевозчик не отвечает, если они специально не сданы ему на хранение. Пассажиру возвращается провозная плата за несохранный багаж (п. 3 ст. 796 ГК). 3. Ответственность за причинение вреда жизни и здоровью пассажира. В случае причинения вреда жизни и здоровью пассажира ответственность перевозчика согласно ст. 800 ГК определяется по правилам гл. 59 ГК (ст. 1064-1101). Это означает, что перевозчик как владелец источника повышенной опасности отвечает за сохранность жизни и здоровья пассажира независимо от наличия вины (ст. 1079 ГК), а причиненный вред возмещается перевозчиком в полном объеме (ст. 1064 ГК). Несмотря на договор между пассажиром и перевозчиком, ответственность последнего — в отличие от его ответственности за несохранность груза или багажа — является внедоговорной (деликтной), следовательно, более строгой и неограниченной 1 . Кроме того, ст. 800 ГК устанавливает, что законом или договором перевозки может быть предусмотрена еще более высокая ответственность перевозчика. Согласно ст. 1099 ГК допускается также возмещение причиненного пассажиру морального вреда. Таким образом, закон отдает приоритет интересам сохранности здоровья и жизни пассажиров над интересами транспортных организаций. Впрочем, соблюдение и тех и других обеспечивается институтом обязательного страхования ответственности перевозчика (§ 5 настоящей главы). Более подробно о возмещении вреда, причиненного жизни и здоровью граждан, в том числе и пассажирам, см. гл. 51 Учебника.
§ 7. Претензии и иски по перевозкам Особенностью предъявления требований к перевозчику груза (грузобагажа) является претензионный порядок. Отсутствие письменной претензии, предъявленной в порядке, предусмотренном транспортными уставами и кодексами, делает невозможным заявление к перевозчику судебного иска (п. 1 ст. 797 ГК). Обязательная претензионная процедура дает перевозчику возможность своевременно расследовать допущенные нарушения, собрать необходимые 1
Правила КТМ (ст. 186,190), устанавливающие ответственность за причинение вреда жизни и здоровью пассажиров при наличии вины перевозчика, а также пределы такой ответственности предназначены для перевозок иностранных граждан в заграничном сообщении и в силу ст. 197 на российских пассажиров не распространяются.
264
Глава 37
доказательства, что во многих случаях ведет к удовлетворению требований грузовладельца без обращения в судебные органы, существенной экономии средств и времени. По указанным причинам претензии могут заявляться также и пассажирами. Однако обязанность пассажира предъявлять претензию установлена лишь КВВТ (ст. 161) и УАТ (ст. 158). Для требований о возмещении вреда, причиненного жизни и здоровью пассажиров, претензионного порядка не предусмотрено, однако на практике такие претензии заявляются. Претензии, вытекающие из перевозки груза, предъявляют отправитель, получатель, а также (по общему правилу) страховщик, выплативший страховое возмещение в связи с ненадлежащим исполнением перевозчиком своих обязательств. Между тем Воздушный кодекс (ст. 125) умалчивает, например, о праве грузоотправителя на предъявление претензий. КТМ допускает возможность отправителя и получателя передавать свои права на предъявление претензии и иска, но только друг другу, страховщику и транспортно-экспедиторской организации посредством специальной переуступочной надписи на транспортном документе (ст. 404). Схожую норму содержит УАТ (ст. 161). Претензии заявляются, как правило, транспортной организации (ее филиалу), осуществлявшей перевозку или выдавшей груз в месте назначения. От претензии следует отличать заявление с просьбой о розыске груза, не прибывшего в пункт назначения, поскольку его содержание не удовлетворяет требованиям, установленным для претензий. На практике в случае несохранности груза транспортные организации нередко ссылаются на ответственность отправителя. Поэтому когда из обстоятельств дела с достаточной очевидностью не вытекает наличие ответственности только одного перевозчика, получатели груза адресуют свои претензии одновременно и грузоотправителю, который, например, ненадлежаще затарил груз, что вызвало его несохранность. Основанием предъявления таких претензий является не нарушение договора перевозки, а несоблюдение обязательств отправителя в отношении получателя по купле-продаже, поставке и др. (см. об этом § 3 настоящей главы). Транспортным законодательством предусмотрены требования о предоставлении документов, которыми заявитель должен обосновать свою претензию. Так, в ст. 120 УЖТ дан подробный перечень возможных претензий с указанием документов, которые следует приложить, и сведений, которые должны в них содержаться. Претензии
Глава 37
265
необходимо заявлять, как правило, по каждой отправке с приложением подлинника транспортного документа, коммерческого акта или жалобы на отказ в его составлении, обоснования и расчета суммы претензии. Претензионный порядок предусматривается и при предъявлении требований перевозчику в связи с нарушением обязательств по подаче транспортных средств, использованию подвижного состава или контейнеров грузовладельцев, других обязательств, не вытекающих из договора перевозки, но связанных с организацией транспортного процесса (ст. 120 УЖТ, ст. 158, 163 УАТ, подп. 5 п. 4 ст. 161 КВВТ). В случае полного или частичного отклонения претензии грузовладельца или неполучения на нее ответа в 30-дневный срок к перевозчику может быть предъявлен иск (п. 2 ст. 797 ГК). ГК не определяет срока на заявление самой претензии. Этот вопрос решается транспортными уставами и кодексами по-разному. В силу ст. 406 КТМ и ст. 161 КВВТ претензии заявляются в течение срока исковой давности (см. ниже). При этом только КТМ предусмотрено, что на время рассмотрения претензии перевозчиком течение срока исковой давности приостанавливается (ст. 407). Согласно ст. 123 УЖТ, ст. 163 УАТ и ст. 126 Воздушного кодекса претензии должны заявляться в течение 6 месяцев. УЖТ и УАТ предусмотрен также 45-дневный срок для заявления претензий о штрафах и пени. Арбитражные суды не рассматривают указанные сокращенные сроки как пресекательные, предъявление претензии за рамками этих сроков не является основанием к возвращению искового заявления 1 . Кроме того, УЖТ и Воздушный кодекс предусматривают право самого перевозчика принять к рассмотрению претензию по истечении установленных сроков, если причина их пропуска будет признана им уважительной. Срок исковой давности по требованиям, вытекающим из перевозки груза, согласно п. 3 ст. 797 ГК составляет один год с момента, определяемого в соответствии с транспортными уставами и кодексами. Таким моментом является, как правило, день наступления события, послужившего основанием для заявления претензии (ст. 125 УЖТ, п. 2 ст. 164 КВВТ). Однако на отдельных видах транспорта этот момент определяется по-другому. Так, согласно п. 2 ст. 128 Воздушного кодекса течение срока исковой давности начинается 1
См. п. 28 постановления Пленума ВАС РФ от 12 ноября 1998 г. № 18 // Вестник ВАС РФ. 1999. № 1.
266
Глава 37
на следующий день после получения грузовладельцем ответа на претензию, а в случае неполучения такого ответа — через 45 дней после получения претензии перевозчиком, если иное не предусмотрено договором перевозки. По требованиям возмещения ущерба за утрату груза на морском транспорте согласно п. 2 ст. 408 КТМ срок исковой давности исчисляется по истечении 30 дней со дня, в который груз должен быть выдан, а в смешанном сообщении — по истечении 4 месяцев со дня приема груза к перевозке. Для требований в связи с перевозкой багажа УЖТ предусматривает давность в один год со дня наступления соответствующего события (ст. 125). На других видах транспорта в силу специальных указаний уставов и кодексов (п. 3 ст. 164 КВВТ) либо в силу отсутствия таковых применяется общий срок исковой давности — 3 года (ст. 196 ГК). На требования о возмещении вреда, причиненного жизни и здоровью пассажиров, сроки исковой давности не распространяются. Однако требования, предъявленные по истечении 3 лет с момента возникновения права на возмещение такого вреда, удовлетворяются за прошлое время, но не более чем за 3 года, предшествовавшие предъявлению иска. Такой, вытекающий из ст. 208 ГК порядок основан на ст. 800 ГК, которая, подчиняя ответственность перевозчика в этих случаях общим правилам об обязательствах из причинения вреда (гл. 59 ГК), изымает ее из сферы специального транспортного законодательства. Для исков транспортных организаций к грузовладельцам срок давности в силу общей редакции п. 3 ст. 797 ГК составляет один год. Для возможных исков к пассажирам УЖТ (ст. 126), КВВТ (ст. 164) также предусматривают давность в один год. На других видах транспорта специальных норм по этому поводу нет, поэтому должен применяться общий срок, установленный ст. 196 ГК, — 3 года. Сроки исковой давности по требованиям, вытекающим из перевозок, подлежат приостановлению, перерыву и восстановлению согласно общим нормам ГК (гл. 12). Законом предусмотрена выплата процентов на сумму признанной перевозчиком претензии или сумму, выплачиваемую по решению суда (ст. 395 ГК, ст. 413 КТМ, ст. 168 УАТ).
§ 8 Транспортная экспедиция 1. Понятие и источники правового регулирования договора. Организация и осуществление перевозок грузов является сложным процессом и требует профессиональных знаний и навыков не только
Глава 37
267
от перевозчиков, но и отправителей грузов. Договор транспортной экспедиции дает возможность предпринимателям, имеющим потребность в перевозках своей продукции, более экономично и рационально их организовать, переложив эти заботы на плечи специализированных хозяйствующих субъектов — экспедиторов. Договор транспортной экспедиции получил законодательное урегулирование в специально посвященной ему гл. 41 ГК (ст. 801-806). Это отражает возрастающее значение договора экспедиции в условиях рынка и наличие у него ряда особенностей, требующих правового урегулирования. Более полно условия договора транспортной экспедиции, имущественная ответственность его сторон, а также порядок предъявления претензий и исков определяются предусмотренным ст. 801 ГК Федеральным законом от 30 июня 2003 г. «О транспортно-экспедиционной деятельности» 1 (далее — Закон о транспортно-экспедиционной деятельности). В соответствии со ст. 2 этого акта Правительством РФ должны утверждаться правила такой деятельности, содержащие подробные указания о порядке оформления и осуществления экспедиционных услуг, требования к их качеству. В части, не противоречащей ГК, сохраняют свое действие положения УАТ, где имеется краткий раздел о транспортно-экспедиционных услугах автомобильного транспорта, содержащий отсылку к Общим правилам перевозок грузов автомобильным транспортом (утв. Минавтотранспортом РСФСР 30 июля 1971 г.), разд. 27 которых посвящен правилам транспортно-экспедиционного обслуживания. По договору транспортной экспедиции одна сторона (экспедитор) обязуется за вознаграждение и за счет другой стороны (клиента-грузовладельца) выполнить или организовать выполнение определенных услуг, связанных с перевозкой груза (ст. 801 ГК). Таким образом, предметом договора транспортной экспедиции являются исключительно услуги, связанные с перевозкой, кроме самой перевозки, что отличает этот договор от схожих с ним (договоры возмездного оказания услуг, поручения, комиссии, агентирования и др.) и объясняет его самостоятельное место в системе обязательств. Перечень услуг, предоставляемых экспедитором (см. далее), говорит о том, что они могут быть не только юридическими, но и носить характер фактических действий. При полном обслуживании экспедитор принимает на себя выполнение всего комплекса операций 1
СЗ РФ. 2003. № 27 (ч. I). Ст. 2701.
268
Глава 37
по обслуживанию груза «от склада до склада», а при частичном — функции экспедитора ограничиваются определенными этапами транспортировки или видами операций. Возможны также длящиеся договоры. Договор транспортной экспедиции широко применяется при организации централизованного завоза и вывоза грузов с железнодорожных станций и портов. Выполнение отдельных разовых операций часто оформляется путем подачи клиентом заявки и принятием ее к исполнению экспедитором. В качестве клиентов по договору могут выступать как предприниматели, так и граждане; в последнем случае к отношениям применяются нормы Закона о защите прав потребителей. Экспедитором может быть только предприниматель. Часто в этом качестве выступают специализированные экспедиторские фирмы, порты, консолидирующие небольшие отправки в крупные партии грузов в интересах транспортных организаций. Так, условиями договора морского агентирования (ст. 237 КТМ) привлечение грузов для линейных перевозок, сбор фрахта и экспедирование грузов может возлагаться судовладельцем на морского агента, который заключает договоры транспортной экспедиции непосредственно с отправителями или получателями грузов. Согласно п. 2 ст. 801 ГК обязанности экспедитора может исполнять и сам перевозчик груза — ситуация наиболее распространенная при автомобильных перевозках. В этом случае одно и то же лицо будет выполнять функции, составляющие содержание разных договоров с несовпадающими правами и обязанностями. Экспедитор без согласования с клиентом вправе привлечь к исполнению своих обязанностей других лиц, если тому не препятствуют условия договора транспортной экспедиции. Возложение исполнения обязательства на третье лицо не освобождает экспедитора от ответственности перед клиентом (ст. 805 ГК). Договор транспортной экспедиции, как правило, является консенсуальным, но может быть и реальным, особенно когда в качестве экспедитора выступает сам перевозчик. Договор транспортной экспедиции заключается в простой письменной форме. Принимая груз, экспедитор обязан выдать клиенту экспедиторский документ (расписку). При необходимости клиент выдает экспедитору доверенность (ст. 802 ГК). Тот, в свою очередь, обязан представить клиенту оригиналы договоров, заключенных от имени клиента на основании выданной им доверенности (п. 4 ст. 4 Закона о транспортно-экспедиционной деятельности).
Глава 37
269
2. Условия договора. Услуги, оказываемые транспортным экспедитором, можно подразделить на основные, формирующие предмет данного договора, и дополнительные. В числе основных обязанностей экспедитора: организация перевозки груза транспортом и по маршруту, избранному экспедитором или клиентом; заключение от имени клиента или от своего имени договоров перевозки груза, обеспечение отправки и получения груза. Во исполнение этих обязанностей экспедитор заключает договор об организации перевозок соответствующим видом транспорта или в смешанном сообщении, фрахтует транспортные средства, бронирует их тоннаж или оформляет заявки на их подачу под погрузку, оплачивает провозные платежи, доставляет груз к месту отправки и сдает перевозчику, составляет перевозочные документы, получает груз в пункте назначения и доставляет его на склад получателя. В качестве дополнительных услуг договором транспортной экспедиции может быть предусмотрено получение документов, требующихся для экспорта или импорта, выполнение таможенных и иных формальностей, проверка количества и состояния груза, его затаривание и упаковка, маркировка, взвешивание, погрузка и выгрузка, уплата пошлин, сборов и других расходов, возлагаемых на клиента, сопровождение груза в пути и его хранение, заявление претензий к перевозчику и др. Экспедитору запрещается страховать груз от имени клиента, если иное прямо не предусмотрено договором транспортной экспедиции (п. 5 ст. 4 Закона о транспортноэкспедиционной деятельности). Экспедитор обязан оказывать услуги в соответствии с условиями договора. В процессе исполнения договора клиент может давать ему указания. Экспедитор вправе отступать от этих указаний, если это в интересах клиента, а возможности с ним связаться не было в течение суток (ст. 3, 4 Закона о транспортно-экспедиционной деятельности). Условием исполнения экспедитором своих обязанностей является предоставление клиентом всех необходимых документов и информации о свойствах груза, условиях его перевозки в соответствии с тем объемом услуг, который предусмотрен договором. Экспедитору, в частности, может потребоваться информация о транспортных условиях заключенных клиентом договоров об организации перевозок, контрактов на поставку товаров, о порядке расчетов за поставленную продукцию.
270
Глава 37
Экспедитор обязан сообщить клиенту о недостатках полученной информации, а в случае ее неполноты запросить у клиента дополнительные данные. Непредоставление клиентом необходимой информации дает экспедитору право не приступать к исполнению соответствующих обязанностей (ст. 804 ГК). Клиент обязан оплатить экспедитору вознаграждение по договору. При этом, как правило, используются установленная экспедитором система ставок платежей за выполнение тех или иных операций. Кроме того, экспедитору возмещаются все понесенные им в интересах клиента фактические расходы. В договорах определяется периодичность платежей и порядок их осуществления. Особенностью договора транспортной экспедиции является право любой из сторон отказаться от его исполнения. Соответственно другая сторона должна быть предупреждена об этом в разумный срок. При этом сторона, заявившая об отказе, возмещает другой стороне убытки, вызванные расторжением договора (ст. 806 ГК), и уплачивает штраф в размере 10% суммы понесенных ею затрат (п. 5 ст. 6 Закона о транспортно-экспедиционной деятельности). 3. Ответственность сторон. Претензии и иски. Согласно п. 1 ст. 803 ГК за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей экспедитор несет ответственность по основаниям и в размере, которые определяются общими положениями об обязательствах (гл. 25 ГК). Это означает, что экспедитор в отличие от перевозчика несет повышенную ответственность независимо от наличия своей вины, как всякий предприниматель (п. 3 ст. 401 ГК), и возмещает причиненные убытки в полном объеме (ст. 393 ГК). Однако, если экспедитор докажет, что нарушение обязательства вызвано ненадлежащим исполнением договоров перевозки, ответственность экспедитора перед клиентом должна определяться по тем же правилам, по которым перед экспедитором отвечает соответствующий перевозчик (п. 2 ст. 803 ГК). Так, в случае несохранности груза, произошедшей во время перевозки, экспедитор пользуется преимуществами, предоставленными законом перевозчику. В то же время экспедитор отвечает независимо от своей вины (ч. 3 ст. 803 ГК) и в полном объеме за все убытки клиента, когда несохранность груза связана с действиями или бездействием самого экспедитора (например, при наличии признаков несохранности груза экспедитор своевременно не потребовал от перевозчика составления коммерческого акта).
Глава 37
271
В международном сообщении Законом о транспортно-экспедиционной деятельности предусмотрены ограничения ответственности экспедитора, которая в целом не может превышать 666,67 расчетной единицы за место груза или иную единицу отгрузки (п. 3 ст. 6 Закона), а при несохранности груза — 2 расчетных единиц за его килограмм (п. 2 ст. 7 Закона). Предел ответственности за несохранность груза не применяется при наличии умысла экспедитора и в случае просрочки исполнения обязательства — когда клиентом является физическое лицо, пользующееся услугами экспедитора для бытовых нужд (ст. 6 Закона). В последнем случае предусмотрена штрафная неустойка в размере 3% причитающегося экспедитору вознаграждения за каждые сутки задержки, но не более 80% от этой суммы. Указанное правило применяется и при внутренних перевозках (п. 2 ст. 9 Закона). Определенные Законом о транспортно-экспедиционной деятельности условия и размеры ответственности экспедитора не могут быть устранены или уменьшены соглашением сторон договора (п. 2 ст. 11 Закона). В свою очередь клиент отвечает за убытки, причиненные экспедитору в связи с нарушением обязанности предоставить необходимую информацию и документы, которые предусмотрены ст. 804 ГК. За несвоевременную уплату экспедитору вознаграждения и понесенных им расходов предусмотрена неустойка в пределах их суммы в размере 0,1% за каждый день просрочки; за необоснованный отказ клиента от оплаты расходов экспедитора — штраф в размере 10% от их суммы (ст. 10 Закона). Претензии к экспедитору должны быть заявлены в течение 6 месяцев и рассмотрены им в течение 30 дней. Право на предъявление претензии имеют клиент, получатель груза, указанный в договоре транспортной экспедиции, а также страховщик в порядке суброгации. Исковая давность по требованиям из договора экспедиции — один год со дня возникновения права на предъявление иска (ст. 12, 13 Закона).
ГЛАВА 38. ЗАЕМ И КРЕДИТ Заемные отношения являются важным элементом рыночного механизма. Они активно используются юридическими лицами в коммерческом обороте для преодоления временных финансовых трудностей (покрытие кассовых разрывов) и финансирования проектов, требующих аккумулирования значительных денежных средств. С развитием экономики и ростом уровня жизни заемные отношения стали играть значительную роль и в бытовой сфере, решая проблему удовлетворения личных потребностей граждан. Привлечение заемных средств оформляется договором займа, кредитным договором или может вытекать из других гражданско-правовых договоров, в которых предусмотрено условие об авансе, предоплате, отсрочке и рассрочке оплаты товара (работ, услуг), а также из договора товарного кредита. Предоставлением кредитов занимаются специализированные юридические лица — кредитные организации, для которых данный вид деятельности является исключительным, и они не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью. Любое иное юридическое лицо вправе на разовой основе предоставлять займы юридическим лицам и гражданам. Правовые режимы займа и кредита сходны, тесно связаны друг с другом и изложены в рамках общей гл. 42 ГК.
§ 1. Договор займа 1. Понятие договора. Законодательство. По договору займа одна сторона (займодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или другие вещи, определенные родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество других полученных им вещей того же рода и качества (ст. 807 ГК). Положения о договоре займа изложены в § 1 гл. 42 ГК. Когда получателем займа являются физические лица, должны быть соблюдены положения Закона о защите прав потребителей. Часто заемные отношения оформляются с помощью векселя или облигации. Если вексель выдается в соответствии с заемным обязательством, то положения ГК о займе применяются, если они не противоречат Положению о переводном и простом векселе. Юридические лица могут привлекать денежные средства путем выпуска облигаций. Порядок их выпуска и обращения регулируется помимо положений ГК Законом о рынке
Глава 38
273
ценных бумаг и нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России). В ряде случаев государство и его образования также прибегают к такой форме заимствований, как выпуск облигаций (облигации федеральные, субфедеральные и муниципальные), эмиссия и обращение которых осуществляется с соблюдением требований Бюджетного кодекса, федеральных законов о федеральном бюджете, принимаемых ежегодно, Федерального закона от 29 июля 1998 г. «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» 1 , а также в соответствии с постановлениями Правительства РФ, органов исполнительной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления, утверждающими генеральные условия выпуска и обращения таких облигаций. Предметом займа обычно являются денежные средства, однако заем может предоставляться и иными вещами, определенными родовыми признаками (например, зерном, топливом). Договор займа является реальным и односторонним договором и считается заключенным с момента передачи займодавцем заемщику денег или других вещей. У займодавца отсутствует обязанность предоставить заем. С момента фактической передачи предмета займа у займодавца появляется право требования к заемщику возврата переданных денежных сумм или иных вещей и оговоренных процентов. Договор займа в большинстве случаев является возмездным, однако может быть безвозмездным. Безвозмездные договоры часто встречаются при предоставлении займов предприятиями своим сотрудникам, а также в бытовых операциях. Займодавец получает по договору займа проценты в размере и порядке, предусмотренных в договоре. В том случае если стороны специально не оговорили в договоре условие о выплате процентов, то согласно ст. 809 ГК заемщик должен уплачивать проценты ежемесячно по ставке банковского процента, существующей в месте жительства займодавца — физического лица или в месте нахождения займодавца — юридического лица, или по ставке рефинансирования, устанавливаемой Банком России 2 . В законодательстве нет четкого определения, в каких случаях следует использовать ставку банковского процента, а в каких — ставку рефинансирования. По займам, выраженным в рублях, применяется ставка рефинансирования, как это разъяснено в п. 51 1
СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3814. Указанием ЦБР от 23 июня 2006 г. № 1696-У ставка рефинансирования установлена в размере 11,5% годовых. 2
Глава 38
274
Постановления Пленумов ВС РФ и ВАС РФ № 6/8. Для займов, предоставленных в иностранной валюте, применяется ставка банковского процента, так как ставка рефинансирования устанавливается Банком России только применительно к рублевым денежным средствам. Стороны могут указать в договоре, что проценты по займу не выплачиваются. В этом случае договор будет являться безвозмездным. Договор займа будет также считаться беспроцентным, если в нем прямо не предусмотрено иное, в следующих случаях: договор заключается гражданами в сумме, не превышающей 50 МРОТ и заем не связан с предпринимательской деятельностью; заем выдается не деньгами, а иными вещами, определенными родовыми признаками. 2. Стороны и форма договора займа. Лицо, предоставляющее заем, называется займодавцем, а лицо, получающее заем, именуется заемщик. Сторонами договора могут быть юридические и физические лица, для выдачи займа не требуется наличия лицензии и обладание специальной правоспособностью, что необходимо, например, для кредитора в кредитном договоре. В тех случаях, когда заемщиком выступает Российская Федерация или субъект РФ, заем называется государственным займом. Договор займа заключается в простой письменной форме. Несоблюдение сторонами письменной формы влечет за собой утрату для сторон возможности его оспаривания по безденежности путем свидетельских показаний. Исключением из этого правила являются случаи заключения договора под влиянием обмана, насилия, угрозы, злонамеренного соглашения представителя заемщика с займодавцем или стечения тяжелых обстоятельств, когда допускаются свидетельские показания. В устной форме договор может быть заключен при одновременном соблюдении двух условий: его сторонами являются граждане и сумма договора займа не превышает 10 МРОТ 1 . В подтверждение договора займа и его условий заемщик может составить расписку или другой документ, удостоверяющий получение от займодавца определенной денежной суммы или определенного количества вещей. В качестве таких документов ГК называет облигации и векселя. В случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций. Одним из таких случаев является 1
В соответствии с Федеральным законом от 19 июня 2000 г. «О минимальном размере оплаты труда» минимальный размер оплаты труда составляет 100 руб.
Глава 38
275
договор государственного займа, который заключается путем приобретения выпущенных государственных облигаций или иных государственных ценных бумаг. Заемщиком может быть выдан вексель займодавцу, который удостоверяет ничем не обусловленное обязательство плательщика выплатить по наступлении определенного срока полученные взаймы денежные суммы. Заемщик вправе оспаривать договор займа по его безденежности, доказывая, что деньги или другие вещи в действительности ему не переданы либо получены в меньшем количестве, чем это предусмотрено в договоре. Если заемщиком будет доказано, что заем им не получен, договор займа признается незаключенным. При получении заемщиком займа в меньшем размере, чем указано в договоре, договор будет считаться заключенным на фактически полученные заемщиком суммы денежных средств или иные вещи. 3. Права и обязанности сторон. Предоставляя заем, займодавец имеет право оговорить использование заемщиком полученных средств на определенные цели, и заемщик обязан соблюдать целевое использование таких заемных средств. Займодавец имеет право в любой момент контролировать выполнение этого условия. Контроль может выражаться в обязанности заемщика предоставить документы, из которых можно сделать вывод о характере использования денежных средств. Например, при займе на покупку квартиры займодавец может потребовать предоставления договора купли-продажи, акта приема-передачи имущества, а также платежных документов. Контроль может заключаться в предоставлении займодавцу права беспрепятственно входить в помещения заемщика (например, для контроля за использованием денежных средств, предоставленных на ремонт помещения). Если заемщик не выполняет условие о целевом использовании займа либо нарушает права займодавца на осуществление контроля за целевым расходованием средств, займодавец вправе требовать досрочного возврата суммы займа и уплаты причитающихся процентов. В договоре могут быть предусмотрены санкции за нарушение целевого характера займа, например повышен размер процентов за пользование средствами, сокращен срок возврата займа. Займодавец имеет право требовать от заемщика предоставления обеспечения исполнения им своих обязательств по возврату суммы займа и процентов. В качестве обеспечения часто используется поручительство и залог. При невыполнении заемщиком обязанностей по обеспечению возврата суммы займа и процентов, утрате обеспечения
276
Глава 38
или ухудшении его условий, за которые займодавец не отвечает, займодавец вправе требовать досрочного возврата суммы займа и процентов. Вместе с тем стороны могут предусмотреть в договоре и иной порядок урегулирования такой ситуации. Так, заемщик может иметь возможность предоставить дополнительное обеспечение займодавцу в оговоренный срок при утрате либо снижении стоимости обеспечения или, например, в договоре может быть предусмотрено повышение размера процентов при отсутствии или ухудшении обеспечения. Однако если обеспечение было передано займодавцу во владение, например заложенный товар помещен на склад займодавца, и его утрата или ухудшение произошли по вине займодавца, он утрачивает возможность требовать досрочного возврата суммы займа и процентов, ссылаясь на это обстоятельство. Основной обязанностью заемщика является возврат полученного займа и уплата процентов. Если заем предоставлялся не в виде денежных средств, а путем передачи иных вещей, определенных родовыми признаками, заемщик обязан возвратить не те вещи, которые он получил, а вещи того же рода и качества. Заемщик считается исполнившим свои обязанности по возврату суммы займа, если им соблюдены срок и порядок возврата, предусмотренные в договоре. Если срок возврата не установлен или определен моментом востребования, тогда заемщик обязан возвратить сумму займа в течение 30 дней со дня предъявления займодавцем такого требования. Сумму беспроцентного займа заемщик имеет право возвратить досрочно, но если заем предоставлен под проценты, досрочный возврат допускается исключительно с согласия займодавца. Заем считается возвращенным с момента передачи денежных средств или иных вещей займодавцу либо зачисления денежных средств на его банковский счет. 4. Ответственность сторон. Заемщик несет ответственность за несвоевременный возврат суммы займа. В этом случае он обязан уплатить проценты в размере, предусмотренном ст. 395 ГК, т.е. исходя из существующей в месте жительства займодавца, а если займодавец является юридическим лицом — в месте его нахождения учетной ставкой банковского процента на день возврата займа. При рассмотрении спора в судебном порядке может быть применена учетная ставка банковского процента на день предъявления иска или день вынесения решения. В отношении займов в рублях применяется ставка рефинансирования ЦБР (ставка, по которой ЦБР предоставляет кредиты банкам), по валютным займам — средняя ставка
Глава 38
277
банковского процента по краткосрочным валютным кредитам, предоставляемым в месте нахождения (жительства) клиента, которая определяется на основании публикаций в официальных источниках информации 1 . Проценты подлежат уплате со дня, когда сумма займа должна была быть возвращена, до дня ее возврата. Стороны в договоре могут оговорить иной размер ответственности. Заемщик несет ответственность за нарушение срока возврата очередной части займа, если договором предусмотрено возвращение займа частями. В этом случае займодавец вправе потребовать досрочного возврата всей суммы займа и причитающихся процентов. Помимо причитающихся процентов могут взыскиваться понесенные займодавцем убытки в части, не покрываемой суммой процентов.
§ 2. Кредитный договор 1. Понятие договора. Законодательство. По кредитному договору банк или иная кредитная организация (кредитор) обязуются предоставить денежные средства (кредит) заемщику в размере и на условиях, предусмотренных договором, а заемщик обязуется возвратить полученную денежную сумму и уплатить проценты на нее (ст. 819 ГК). В отличие от договора займа предметом кредитного договора могут быть только денежные средства. К отношениям по кредитному договору применяются правила, предусмотренные в ГК для договора займа, если иное не установлено § 2 гл. 42 ГК и не вытекает из существа кредитного договора. Помимо ГК кредитные отношения регулируются банковским законодательством: Законом о ЦБР, Законом о банках, нормативными актами Банка России, определяющими порядок предоставления и возврата кредитов, порядок начисления и уплаты процентов и др. 2 . Особенности предоставления и возврата кредитных денежных средств определяются Законом о валютном регулировании, устанавливающим случаи 1
См. Постановление Пленумов ВС РФ и ВАС РФ № 6/8. См.: Положение ЦБР от 31 августа 1998 г. № 54-П «О порядке предоставления (размещения) кредитными организациями денежных средств и их возврата (погашения)» // Вестник Банка России. 2001. № 73; Положение ЦБР от 26 июня 1998 г.№ 39-П «О порядке начисления процентов по операциям, связанным с привлечением и размещением денежных средств банками, и отражения указанных операций по счетам бухгалтерского учета» // Вестник Банка России. 1998. № 53, 54, 61; Положение ЦБР от 26 марта 2004 г. № 254-П «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности» // Вестник Банка России. 2004. № 28. 2
278
Глава 38
использования специальных счетов при предоставлении и погашении кредитов. Значительную роль в кредитных отношениях играют обычаи делового оборота, в особенности если речь идет о синдицированных кредитах, когда заемщика одновременно кредитуют несколько банков, образуя так называемый синдикат. Во взаимоотношения с заемщиком обычно вступает один банк-агент, который действует по поручению синдиката. Несмотря на то, что кредитный договор является частным случаем договора займа, он существенно отличается от последнего. В отличие от договора займа кредитный договор является консенсуальным, т.е. взаимные обязанности возникают у сторон с момента подписания договора, и заемщик может требовать от кредитора предоставления кредита. Кредитный договор всегда является возмездным. Это связано с субъектным составом кредитного договора, одной из сторон которого всегда выступает кредитная организация, деятельность которой направлена на извлечение прибыли. Имеются особенности и в порядке предоставления кредита: как правило, кредит выдается при выполнении заемщиком определенных условий и носит строго целевой характер. 2. Стороны и форма кредитного договора. Лицо, предоставляющее денежные средства в кредит, именуется кредитор, а лицо, получающее денежные средства, — заемщик. В качестве кредитора может выступать только банк или иная кредитная организация. В соответствии с Законом о банках кредитной организацией является юридическое лицо, основной целью деятельности которого является извлечение прибыли и которое на основании специального разрешения (лицензии) Банка России имеет право осуществлять банковские операции. Кредитные организации, в свою очередь, делятся на банки и небанковские кредитные организации. Отличие банков от небанковских кредитных организаций состоит в том, что только банки могут в совокупности осуществлять банковские операции по привлечению денежных средств физических и юридических лиц, размещению этих денежных средств, открытию и ведению банковских счетов физических и юридических лиц. Небанковские кредитные организации могут осуществлять только отдельные банковские операции, сочетание которых устанавливается Банком России. По действующим нормативным актам Банка России выделяются два типа небанковских кредитных организаций: расчетные и депозитно-кредитные и только
Глава 38
279
последние вправе предоставлять кредиты 1 . Таким образом, кредитором по кредитному договору может выступать только банк или небанковская депозитно-кредитная организация. В отличие от договора займа кредитный договор во всех случаях должен быть заключен в письменной форме. Несоблюдение данного условия влечет за собой недействительность кредитного договора и такой договор является ничтожным (ст. 820 ГК). 3. Права и обязанности сторон. С момента подписания кредитного договора у кредитора возникает обязанность предоставить указанную в договоре сумму заемщику. Вместе с тем в договоре могут быть условия, которые заемщик обязан выполнить до получения кредита. Такими условиями может быть предоставление обеспечения исполнения заемщиком обязательств по возврату кредита, открытие счетов у кредитора и т.п. Кредитор может, как и в договоре займа, отказаться от предоставления заемщику кредита полностью или частично при наличии обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что предоставленная заемщику сумма не будет возвращена в срок. Кредитор также имеет право отказаться от дальнейшего кредитования заемщика, если последний не соблюдает условия о целевом использовании кредита. Условие о целевом предоставлении кредита наиболее часто включается именно в кредитные договоры, а не договоры займа. Это связано с осуществлением банками контроля за финансовыми потоками заемщика и получением им доходов, которые являются источником погашения кредитов. Сумма кредита может выдаваться частями; такое предоставление кредита называется открытием кредитной линии. При открытии кредитной линии кредитор либо определяет общую сумму, которая будет выдана заемщику в течение обусловленного срока (кредитная линия с лимитом выдачи), либо предоставляет заемщику право в течение действия кредитного договора получать денежные средства при условии соблюдения постоянного лимита задолженности. Установление лимита задолженности означает, что заемщик имеет право получить определенную сумму денежных средств, погасить полностью или частично полученную сумму кредита и получить вновь ранее возвращенную сумму в течение действия кредитного договора. Иными словами, заемщик при установлении лимита задолженности 1
См. Инструкцию ЦБР от 14 января 2004 г. № 109-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций» // Вестник Банка России. 2004. № 15.
Глава 38
280
может по одному кредитному договору получать указанную в нем сумму многократно, главное, чтобы его сумма долга перед кредитором в каждый момент времени не превышала определенный ему лимит. Заключение нового договора для этого не требуется. Допускается и одновременное установление в кредитном договоре лимита выдачи и лимита задолженности 1 . На практике в кредитных договорах часто определяется срок, в течение которого заемщик имеет право получить сумму кредита; если по истечении этого срока он не использовал свое право на получение всей или части суммы кредита, он утрачивает в дальнейшем такую возможность. Не только кредитор при определенных условиях может отказаться от исполнения кредитного договора, такое право предоставлено и заемщику, который вправе отказаться от получения кредита, уведомив об этом кредитора до установленного договором срока его получения, если иное не установлено законом или иными правовыми актами. Стороны могут предусмотреть в кредитном договоре отсутствие возможности заемщика отказаться от получения кредита. Как правило, одним из условий кредитного договора является обязанность заемщика предоставить обеспечение исполнения его обязанности по возврату кредита. Это связано прежде всего с желанием кредитных организаций минимизировать свои риски в случае неплатежеспособности заемщика, а также с требованиями Банка Росси о создании резервов на возможные потери по выданным кредитам 2 . Сумма резервов, образованных банком, зависит от наличия или отсутствия обеспечения, а также от вида обеспечения. Наиболее часто в качестве обеспечения используется залог имущества, поручительство и банковская гарантия. Несмотря на то, что ГК и банковские правила не устанавливают исключения для кредитного договора в части возможности определения срока возврата кредита моментом востребования, на практике редки случаи предоставления кредита без указания срока его возврата. Принимая во внимание, что кредитный договор всегда возмездный, одним из его условий является размер и порядок уплаты процентов. Наиболее распространенным является ежемесячное погашение суммы процентов, что связано с особенностями налогообложения кредитных организаций. Проценты могут начисляться одним из четырех способов: по формулам простых процентов, сложных процентов, с использованием фиксированной либо плавающей 1 2
См. Положение ЦБР от 31 августа 1998 г. № 54-П. См. Положение ЦБР от 26 марта 2004 г. № 254-П.
Глава 38
281
процентной ставки 1 . Если в договоре способ не указан, то используется формула простых процентов с фиксированной процентной ставкой. При начислении суммы процентов в расчет принимаются величина процентной ставки (в процентах годовых) и фактическое количество календарных дней, на которое предоставлены денежные средства в кредит. При этом за базу берется действительное число календарных дней в году (365 или 366 соответственно). Проценты начисляются кредитной организацией только на остаток задолженности по основному долгу. В настоящее время широкое распространение получило кредитование не только юридических лиц, но и физических лиц. Кредитные организации предоставляют гражданам кредиты на цели личного потребления, приобретения автомашин, выдают ипотечные кредиты. Кредиты на цели личного потребления, как правило, предоставляются в сумме, не превышающей 300 тыс. руб., на срок до 5 лет, процентная ставка колеблется от 11% до 18% и зависит от уровня дохода заемщика. В качестве обеспечения исполнения обязательств заемщиком по возврату потребительского кредита требуется поручительство двух, а иногда и более, физических лиц. Разработанные банками программы кредитования приобретения автотранспортных средств и ипотечного кредитования обычно предполагают выдачу кредита на сумму, не превышающую 70% стоимости приобретаемого имущества; 30% должны быть оплачены заемщиком за счет собственных средств. Срок кредитов на покупку автомобиля, как правило, не превышает 5 лет, а при ипотечном кредитовании может достигать 15-25 лет. В качестве обеспечения исполнения обязательств заемщика по таким кредитным договорам требуется залог приобретаемого имущества.
§ 3. Товарный и коммерческий кредит По договору товарного кредита одна сторона обязуется предоставить другой стороне вещи, определенные родовыми признаками (ст. 822 ГК). В отличие от договора займа, предметом которого также могут выступать вещи, определенные родовыми признаками, договор товарного кредита является консенсуальным, в связи с чем к нему применяются правила ГК о кредите. В отличие от кредитного договора субъектный состав этого договора ГК не ограничивает, но исходя из Закона о банках, запрещающего кредитным организациям 1
См. Положение ЦБР от 26 июня 1998 г. № 39-П.
282
Глава 38
заниматься торговой деятельностью, кредитором по договору товарного кредита может быть любое лицо, за исключением кредитных организаций, так как они не могут совершать операции с товарами. Условия о количестве, ассортименте, комплектности, таре и упаковке предоставляемых вещей разрешаются в соответствии с правилами ГК о договоре купли-продажи, если стороны не предусмотрели в договоре товарного кредита иное. Коммерческий кредит стороны могут предусмотреть в виде аванса, предварительной оплаты, отсрочки или рассрочки оплаты товара (работ, услуг) в договорах, связанных с передачей в собственность другой стороне денежных сумм или иных вещей, определенных родовыми признаками (ст. 823 ГК). Такие условия кредитования часто встречаются в договорах купли-продажи, подряда, договорах об оказании услуг. В отличие от договора займа и кредитного договора коммерческое кредитование производится не по отдельному договору, а в рамках обязательств по купле-продаже товаров, выполнению работ или оказанию услуг. Поэтому к нему применяются нормы ГК о займе и кредите, если иное не установлено правилами о договоре, из которого возникло соответствующее обязательство.
ГЛАВА 39. ФИНАНСИРОВАНИЕ ПОД УСТУПКУ ДЕНЕЖНОГО ТРЕБОВАНИЯ 1. Понятие договора. Законодательство. По договору финансирования под уступку денежного требования одна сторона (финансовый агент) передает или обязуется передать другой стороне (клиенту) денежные средства в счет денежного требования клиента (кредитора) к третьему лицу (должнику), вытекающего из предоставления клиентом товаров, выполнения им работ или оказания услуг третьему лицу, а клиент уступает или обязуется уступить финансовому агенту это денежное требование (ст. 824 ГК). Дополнительным условием данного договора может быть обязанность финансового агента вести для клиента бухгалтерский учет, а также предоставление иных финансовых услуг, связанных с денежными требованиями, являющимися предметом уступки. Этот договор позволяет клиенту ускорить получение денежных средств, а финансовому агенту — получать вознаграждение за оказываемую услугу. Денежное требование к должнику может быть уступлено клиентом финансовому агенту и в целях обеспечения исполнения обязательства клиента перед финансовым агентом. Договор финансирования под уступку денежного требования часто называют договором факторинга. Под факторингом в международной практике обычно понимается передача требования, которое не закреплено в ценной бумаге. В тех случаях, когда уступаемое требование закреплено в простых или переводных векселях, аккредитивах, банковских гарантиях используется термин «форфейтинг». В международной практике известны и иные виды финансирования под уступку денежного требования. Поскольку определение договора финансирования под уступку денежного требования в ГК практически совпадает с определением факторинга, содержащимся в Конвенции по международным факторным операциям 1 , то в российском законодательстве эти два договора могут рассматриваться как равнозначные. Отношения, возникающие в связи с договором финансирования под уступку денежного требования, регулируются правилами гл. 43 ГК. Отдельные нормы, касающиеся статуса субъектов данных взаимоотношений, содержатся в Законе о банках. Договор финансирования под уступку денежного требования может быть как реальным, 1
Конвенция УНИДРУА по международным факторным операциям, заключена в Оттаве 28 мая 1998 г. (РФ в Конвенции не участвует).
284
Глава 39
так и консенсуальным, что прямо следует из определения договора. В первом случае у финансового агента отсутствует обязанность по финансированию клиента, а право требовать уступки денежного требования возникает только с момента передачи денежных средств клиенту. При консенсуальном договоре у сторон с момента его заключения возникают взаимные права и обязанности (например, клиент может требовать от финансового агента передачи обусловленной в договоре денежной суммы). По своей природе договор финансирования под уступку денежного требования является возмездным; финансовый агент может получать плату от клиента в виде разницы между суммой финансирования и суммой уступленного денежного требования или в виде процентов, взимаемых за предоставление кредита. 2. Стороны и форма договора. Лицо, осуществляющее финансирование под уступку денежного требования, именуется финансовый агент, а лицо, получающее финансирование и уступающее денежное требование, — клиент. В качестве финансового агента могут выступать банки и иные кредитные организации, а также другие коммерческие организации. Коммерческие организации, не являющиеся кредитными организациями, должны иметь лицензию на осуществление такого рода деятельности (ст. 825 ГК). При введении в действие второй части ГК в п. 10 Вводного закона к ч. 2 ГК было предусмотрено сохранение существующего порядка деятельности финансовых агентов до установления условий их лицензирования. Такая деятельность до вступления в силу норм ГК о факторинге осуществлялась без лицензии. В настоящее время Законом о лицензировании отдельных видов деятельности лицензирование финансирования под уступку денежного требования не предусмотрено, специальное регулирование по этому вопросу также отсутствует. Таким образом, несмотря на установление специального требования к деятельности финансового агента, в качестве такового может выступать любая коммерческая организация, если только это не противоречит ее специальной правоспособности. Так, например, из небанковских кредитных организаций только небанковские депозитно-кредитные организации имеют право осуществлять факторинговые операции, расчетным небанковским кредитным организациям такое право не предоставлено, поскольку они осуществляют только те операции, которые прямо предусмотрены Банком России, и не могут кредитовать клиентов (см. гл. 38 Учебника). В отношении
Глава 39
285
другой стороны договора факторинга специальных требований ГК не устанавливает и в качестве клиента может выступать любое физическое и юридическое лицо. Правила ГК о факторинге не содержат специальных требований к форме договора факторинга. Поскольку финансовым агентом в договоре финансирования под уступку права требования всегда является коммерческая организация, в силу ст. 161 ГК такой договор должен быть совершен в простой письменной форме. 3. Права и обязанности сторон. Клиент вправе уступить финансовому агенту как денежное требование, срок платежа по которому уже наступил, так и право на получение денежных средств, которое возникнет в будущем. В договоре стороны должны четко определить уступаемое денежное требование, чтобы в момент заключения договора существующее требование можно было идентифицировать. Уступаемое будущее требование должно быть описано таким образом, чтобы можно было определить его в момент возникновения. Будущее требование не может перейти к финансовому агенту ранее возникновения самого права на получение с должника денежных средств. Это имеет значение в случае, когда уступка будущего требования осуществляется в качестве обеспечения предоставленного финансирования, поскольку обеспечение возникнет с момента, когда будущее требование станет существующим, несмотря на заключенный договор. Уступка денежного требования может быть обусловлена и определенным событием, при наступлении которого она вступает в силу. Клиент имеет право уступить денежное требование финансовому агенту даже в том случае, если между ним и его должником существует соглашение о запрете уступки или ее ограничении. Данное положение соответствует принципам международной практики по факторным операциям, унифицированным в Конвенции УНИДРУА. Вместе с тем клиент может нести ответственность за уступку денежного требования в нарушение существующего в соглашении с должником запрета. Последующая уступка денежного требования агентом допускается, если это прямо указано в договоре финансирования под уступку денежного требования. После совершения уступки финансовый агент или клиент должны уведомить должника об этом. Уведомление должно быть совершено в письменной форме с указанием, какое денежное требование было уступлено и кому должник обязан произвести платеж, т.е. должен быть назван финансовый агент. Должник может требовать
286
Глава 39
от финансового агента предоставления документов, подтверждающих уступку денежного требования. Если же финансовый агент такие документы не предоставит, должник вправе произвести исполнение клиенту. Получив от финансового агента все необходимые документы в подтверждение уступки денежного требования, должник, тем не менее, может отказаться от платежа и произвести зачет денежных требований с клиентом. Такой зачет возможен, если требование должника к клиенту, которое предъявляется к зачету, возникло у должника к моменту, когда он получил уведомление об уступке требования финансовому агенту. Должник, убедившись в том, что уступка требования действительно имела место, и при отсутствии встречных требований к клиенту, которые могут быть приняты к зачету, обязан произвести платеж финансовому агенту. Финансовый агент приобретает право на все суммы, которые им получены от должника. У финансового агента не возникает права требования к клиенту, если выплаченная должником сумма меньше цены, за которую было приобретено требование, а клиент, соответственно, не может требовать излишне полученные финансовым агентом суммы. Иной порядок существует при уступке требования в качестве обеспечения исполнения клиентом обязательств в связи с полученным финансированием. В этом случае финансовый агент предоставляет клиенту отчет о полученных суммах и обязан передать ему сумму, превышающую сумму долга клиента. Стороны могут и иначе урегулировать этот вопрос в договоре. Если полученные средства финансовым агентом меньше суммы долга клиента, то клиент остается ответственным перед финансовым агентом в размере остатка долга. У клиента могут оставаться обязательства перед должником по заключенному договору, которые он обязан исполнять после уступки денежного требования. Например, по условиям договора клиент должен поставить последнюю партию товара после платежа должника. В том случае, если клиент не выполняет такие обязательства перед должником, а должник уплатил причитающуюся сумму финансовому агенту, должник не может требовать возврата сумм от финансового агента, а вправе получить их с клиента. Исключение составляют случаи, когда финансовый агент не исполнил перед клиентом своих обязательств по финансированию уступленного требования либо, приобретая право требования у клиента, знал о существующем нарушении обязательств клиентом перед должником. В такой
Глава 39
287
ситуации должник вправе требовать с финансового агента уплаченные ему ранее суммы. 4. Ответственность сторон. По общему правилу клиент несет ответственность перед финансовым агентом за действительность уступаемого денежного требования, но не отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение должником денежного требования, предъявленного финансовым агентом к платежу. Стороны в договоре могут исключить или ограничить ответственность клиента за действительность уступаемого денежного требования. Последствия отказа должника от оплаты уступленных финансовому агенту требований зависят от момента, когда клиенту стали известны или должны были стать известны обстоятельства, предоставляющие должнику право отказаться от совершения платежа по уступленному требованию (ст. 827 ГК). Если такие обстоятельства были известны клиенту в момент уступки, то денежное требование является недействительным и клиент несет ответственность перед финансовым агентом в случае его неоплаты должником. Если же такие обстоятельства не были известны клиенту в момент уступки денежного требования, ответственность клиента за осуществление должником платежа может наступить лишь, когда это предусмотрено в договоре финансирования под уступку денежного требования. Ответственность финансового агента перед клиентом может возникнуть только в случае, если заключенный между ними договор финансирования под уступку денежного требования является консенсуальным и финансовый агент не исполнил либо ненадлежащим образом исполнил свое обязательство по предоставлению клиенту финансирования. В этом случае клиент вправе требовать предоставления оговоренного финансирования и возмещения понесенных им убытков.
Глава 40. Договор банковского вклада 1. Определение договора. Законодательство. По договору банковского вклада, который именуется также депозитом, одна сторона (банк), принявшая поступившую от другой стороны (вкладчика) или поступившую для нее денежную сумму (вклад), обязуется возвратить сумму вклада и выплатить проценты на нее на условиях и в порядке, предусмотренных договором (ст. 834 ГК). Это определение, в котором отсутствует указание на обязанность банка хранить денежные средства вкладчика, отграничивает договор банковского вклада от договора хранения и отражает его содержание. Законодательство запрещает юридическим лицам перечислять денежные средства с депозита другим лицам; депозитный счет не может использоваться и подменять собой расчетный счет, в связи с чем отсутствует обязанность банка выполнять поручения вкладчика по расчетам с вклада. Общие нормы, регулирующие отношения банка и вкладчика, содержатся в гл. 44 ГК, а также в Законе о банках. В развитие этих положений Банку России предоставлено право устанавливать банковские правила, определяющие порядок внесения вкладов, начисления процентов и другие их условия. Банковские правила должны соответствовать нормам ГК. При диспозитивности норм закона стороны в договоре банковского вклада могут урегулировать отношения по собственному усмотрению. Юридическая природа договора банковского вклада является предметом различных теорий. Одни авторы признают его договором иррегулярной поклажи (разновидностью хранения), ссылаясь на то, что в рамках существовавшего в то время определения договора вклада денежная сумма передавалась банку на хранение и обезличивалась, а банк был обязан вернуть вкладчику равную сумму. Авторы не принимают во внимание тот факт, что банк не хранит денежные средства, а использует их, и в данном правоотношении вознаграждение выплачивается не хранителю (банку), а тому, кто передает деньги. Более многочисленны сторонники точки зрения, рассматривающей вклад в виде разновидности договора займа 1 , некоторые из них считают вклад не чистым видом займа, а соединенным с некоторыми элементами хранения 2 . 1
См.: Флейшиц Е.Б. Расчетные и кредитные правоотношения. М.: Госюриздат, 1956. С. 266. 2 См.: Иоффе О.С. Обязательственное право. М.: Юридическая литература, 1975, С. 666.
Глава 40
289
Сравнивая вклад с займом, авторы исходят из их экономической сущности. Действительно, между этими отношениями имеется определенное сходство: денежные средства передаются банку, который вправе использовать их в своей деятельности, а при наступлении срока обязан возвратить их. Отличие этих правоотношений находится в правовой плоскости, хотя определенные различия можно проследить и в экономическом аспекте. Так, главными принципами кредитования (займа) является срочность, платность, возвратность, целевой характер. Отношения по вкладу удовлетворяют только трем первым принципам, а иногда и двум, так как денежные средства могут передаваться банку во вклад до востребования. Принцип целевого назначения вообще не может быть применим к отношениям по вкладу. Депозит имеет особый субъектный состав, он всегда возмездный, в отличие от договора займа, который может быть безвозмездным. Договор банковского вклада, когда вкладчик — физическое лицо, признается публичным, т.е. банк обязан заключить его с каждым обратившимся, тогда как побудить заемщика заключить договор займа невозможно. Таким образом, следует признать, что несмотря на видимое сходство данных правоотношений, договор банковского вклада является самостоятельным видом договора и не может рассматриваться как разновидность договора займа. Договор банковского вклада — реальный договор, так как права и обязанности у сторон возникают только после передачи денежных средств во вклад. Банк за использование вклада выплачивает определенные в соглашении проценты, а если такое условие отсутствует, то вознаграждение вкладчика устанавливается на основании закона, т.е. договор всегда носит возмездный характер. После получения вклада у банка появляются определенные права и обязанности, напротив, вкладчик обладает исключительно правами и не несет никаких обязанностей, поэтому договор банковского вклада является односторонним. С введением в действие ч. 2 ГК договор банковского вклада в тех случаях, когда вкладчиком выступает физическое лицо, считается публичным, что прямо закреплено ст. 834 ГК. Это означает обязанность для банка заключить договор, за некоторым исключением, с каждым обратившимся к нему. В противном случае суд может обязать банк заключить такой договор и вынести решение о взыскании причиненных отказом убытков. Условия по вкладам одного вида должны быть одинаковыми для каждого лица.
Глава 40
290
2. Стороны и порядок заключения договора. В договоре банковского вклада одной из сторон является банк, а в некоторых случаях и иные кредитные организации, другой стороной — юридическое или физическое лицо, именуемое вкладчик. Банком признается кредитная организация, которая проводит банковские операции, круг которых определен в выданной ему лицензии ЦБР. В настоящее время существует несколько видов лицензий, различающихся по кругу проводимых банком операций. Вновь созданный банк может иметь лицензии, дающие право привлекать во вклады только средства юридических лиц 1 . Получить разрешение на заключение договора банковского вклада с физическими лицами банк согласно ст. 36 Закона о банках вправе не ранее 2 лет с момента регистрации. Иные кредитные организации представляют собой небанковские кредитные организации, которые на основании лицензии ЦБР осуществляют отдельные банковские операции, например либо расчетные, либо депозитные и кредитные операции. Небанковские кредитные организации не могут привлекать во вклады денежные средства физических лиц, так как ГК не предоставляет им такого права, а Закон о банках и банковские правила не предусматривают для небанковских кредитных организаций возможность получения лицензии для привлечения во вклады денежных средств физических лиц. Вкладчиками могут быть любые лица: физические и юридические лица, независимо от организационно-правовой формы и государственной принадлежности. Физические лица должны обладать полной дееспособностью, исключение закон устанавливает для несовершеннолетних в возрасте от 14 до 18 лет, которые наделены ст. 26 ГК правом самостоятельно вносить в банки вклады и распоряжаться ими. Ограниченно дееспособные заключают такие договоры с согласия попечителя. Статья 836 ГК предусматривает простую письменную форму для договоров данного вида. Однако в изъятие из общего правила, в соответствии с которым несоблюдение простой письменной формы влечет невозможность для сторон ссылаться на свидетельские показания для подтверждения факта заключения договора, она устанавливает иные последствия, состоящие в его недействительности. 1
См. Инструкцию ЦБР от 14 января 2004 г. № 109-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций» // Вестник Банка России. 2004. № 15.
Глава 40
291
Такой договор признается ничтожным. Договор может быть заключен путем составления одного документа, обмена документами по факсу, телексу и т.д. Кредитная организация в подтверждение внесения вклада физическим лицом вправе выдать сберегательную книжку или сберегательный сертификат, а юридическому лицу — депозитный сертификат. Сберегательная книжка может быть именной или на предъявителя и должна содержать наименование и место нахождения банка (если вклад внесен в филиал, то его наименование), номер счета, на котором отражается вклад, сумму вклада и процентов, зачисленных на счет и списанных с него, остаток денежных средств на счете. Все операции по счету банк проводит только при предъявлении книжки. При утере или приведении в негодность именной сберегательной книжки вкладчик, направив в банк заявление, получает новую книжку. Сберегательная книжка на предъявителя признана ст. 843 ГК ценной бумагой 1 , поэтому восстановление прав по ней осуществляется по правилам ст. 148 ГК и ст. 294-301 ГПК, т.е. в порядке вызывного производства. Сберегательный (депозитный) сертификат, являясь ценной бумагой, удостоверяет право вкладчика (держателя сертификата) получить по истечении установленного срока сумму внесенного вклада и обусловленных в сертификате процентов. Отличие сберегательного сертификата от депозитного состоит в том, что держателем первого может быть только физическое лицо, а второго — только юридическое. Сертификаты бывают именными или предъявительскими. Они обращаются по правилам, установленным для ценных бумаг. Передача сертификата на предъявителя производится путем его вручения новому владельцу, именной сертификат передается путем заключения договора цессии. Поскольку владельцами сберегательных сертификатов могут быть только физические лица, а депозитных — юридические, следует признать, что они могут передаваться только соответствующим субъектам. Это корреспондирует и с нормами закона, устанавливающего различные правила для вкладов юридических и физических лиц.
1
Такое решение вызывает споры в юридической литературе, т.к. если признавать сберегательную книжку на предъявителя ценной бумагой, нет оснований отказывать в этом именной сберегательной книжке.
Глава 40
292
Порядок выпуска и обращения сертификатов регулируется ЦБР 1 , установившим также перечень обязательных реквизитов сертификата, к которым, например, относятся наименование «сберегательный (или депозитный) сертификат», номер и серия сертификата, дата внесения вклада и его размер, сумма причитающихся процентов, подпись двух уполномоченных лиц и оттиск печати. Ценные бумаги являются строго формальным документом и отсутствие хотя бы одного из реквизитов ведет к их недействительности. Принятие вклада сопровождается открытием банком депозитного счета, на котором отражается внесенная сумма. К отношениям банка и вкладчика применяются нормы гл. 45 ГК о договоре банковского счета, если иное не предусмотрено положениями ГК о договоре банковского вклада и не противоречит существу договора. Договор банковского вклада должен быть заключен не только в надлежащей форме, но и надлежащими субъектами. Статья 835 ГК определяет последствия принятия вклада ненадлежащим лицом, различая их в зависимости от того, является вкладчиком юридическое или физическое лицо. Так, если вклад принят от гражданина лицом, не имеющим такого права, или с нарушением установленного порядка, вкладчик может потребовать немедленного возврата суммы вклада, уплаты процентов в размере ставки рефинансирования ЦБР (а для валютных вкладов — в размере средней ставки банковского процента по краткосрочным кредитам), а также возмещения причиненных убытков. Если вкладчиком является юридическое лицо, то такой договор признается недействительным. 3. Виды банковских вкладов. По субъекту различаются вклады юридических лиц и вклады физических лиц. Договоры банковского вклада с физическим лицом являются публичными договорами, от заключения которых банк может отказаться только при отсутствии возможности предоставить соответствующие услуги. Банк обязан принимать вклады от граждан на одинаковых условиях, объявленных им для вклада данного вида, не может оказывать предпочтение одним по отношению к другим. Еще одной особенностью вкладов физических лиц является обязанность банка выдать сумму вклада по первому требованию вкладчика. Договор не может лишать (ограничивать) гражданина этого права, и при включении такого условия
1
См. письмо ЦБР от 10 февраля 1992 г. № 14-3-20 «Правила по выпуску и оформлению депозитных и сберегательных сертификатов» // Нормативные акты по банковской деятельности. 1994. Вып. 4, 5.
Глава 40
293
в договор он считается ничтожным. В тех случаях, когда вклад возвращается до окончания срока, указанного в договоре, ему выплачивают проценты, установленные для вкладов до востребования, если в договоре не предусмотрен иной размер процентов. Юридическим лицам, как правило, в договоре не предоставляется право истребования вклада до окончания установленного срока. В отличие от физических лиц им запрещено перечислять денежные средства, внесенные во вклад, другим лицам, что прямо закреплено ст. 834 ГК. Действующие нормативные акты в области осуществления безналичных расчетов на территории РФ также предусматривают, что денежные средства с депозитных счетов подлежат перечислению на расчетный (текущий) счет юридического лица, после чего оно вправе распоряжаться ими по своему усмотрению. По сроку внесения различают вклады до востребования и срочные вклады, которые, в свою очередь, имеют множество подвидов. По вкладу до востребования банк обязан выдать денежную сумму по первому требованию вкладчика. По таким вкладам обычно выплачиваются минимальные проценты. Статья 838 ГК допускает возможность изменения банком размера процентов по вкладам до востребования, проценты могут быть как увеличены, так и уменьшены. В последнем случае проценты по новой ставке начисляются на сумму внесенного ранее вклада через месяц после получения вкладчиком соответствующего уведомления. В договоре может содержаться условие, которое запрещает изменять процентную ставку или применять ее в отношении ранее сделанного вклада. Вклады до востребования, как правило, являются пополняемыми. К срочным относятся вклады, вносимые на определенный срок, а также вклады, срок которых обусловлен наступлением предусмотренных в договоре обстоятельств. Срочные вклады могут модифицироваться во вклады до востребования. Это происходит при истечении срока вклада или невостребовании его вкладчиком, другими словами, договор пролонгируется на неопределенный срок, а также в случаях, когда законом или договором вкладчику предоставлено право досрочно получить денежную сумм, размещенную во вклад. В последнем случае ему выплачиваются проценты в размере, установленном для вкладов до востребования, если стороны в договоре не определили иное. По срочным вкладам не допускается изменения размера процентов в одностороннем порядке. Исключение может быть предусмотрено только законом, а в отношении юридических лиц также договором.
294
Глава 40
В ст. 842 ГК предусмотрена возможность заключения договора банковского вклада в пользу третьего лица. По общему правилу такое лицо приобретает права вкладчика с момента предъявления им первого требования к банку или выражения своего намерения воспользоваться вкладом иным способом (направление в банк карточки с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться средствами во вкладе и т.д.). В договоре банковского вклада могут быть предусмотрены и иные правила. Так, очень распространены целевые вклады на детей, которые представляют собой условный вклад в пользу третьего лица, поскольку в соответствии с его условиями ребенок может воспользоваться вкладом по достижении 16 лет. Существенным условием такого договора является указание имени гражданина или наименования юридического лица, в пользу которого вносится вклад; в противном случае он считается незаключенным. Поэтому согласно ст. 842 ГК договоры в пользу не существующего на момент заключения договора юридического лица, или умершего к этому моменту гражданина, либо еще не родившегося ребенка являются ничтожными. Правами вкладчика до момента выражения третьим лицом намерения воспользоваться вкладом в полной мере обладает лицо, заключившее договор. Оно может изменить условия договора или прекратить его. 4. Права и обязанности сторон по договору. Банк принимает от вкладчика денежные средства и размещает их во вклад, который может периодически пополняться. Банк не вправе отказаться от получения таких сумм, если указаны реквизиты счета вкладчика и если это прямо не запрещено договором банковского вклада (например, ввиду незначительности суммы). Получив от вкладчика сумму вклада, банк должен открыть депозитный счет и зачислить на него эту сумму. Банк обязан выплачивать вкладчику проценты за пользование его денежными средствами. Размер процентов определяется сторонами в договоре исходя из банковских тарифов, размер которых зависит от суммы и срока вклада. Даже при отсутствии такого условия, договор не становится безвозмездным, а процентная ставка согласно ст. 838 ГК определяется исходя из учетной ставки банковского процента, существующей в месте жительства (месте нахождения для юридических лиц) вкладчика. В отношении рублевых вкладов применяется ставка рефинансирования ЦБР, по валютным вкладам — средняя ставка банковского процента по краткосрочным валютным кредитам. Проценты начисляются банком со следующего
Глава 40
295
дня после поступления вклада в банк до дня его возврата вкладчику или до дня списания со счета по иным основаниям. Порядок выплаты процентов, возможность отнесение невыплаченных процентов в увеличение суммы вклада (капитализация) стороны фиксирует в договоре, в противном случае проценты выплачиваются по требованию вкладчика по истечении каждого квартала, а невостребованные проценты капитализируются. Одной из основных обязанностей банка является возврат суммы вклада и начисленных процентов вкладчику по истечении срока вклада, а в предусмотренных законом или договором случаях — и при досрочном возвращении вклада. В качестве обеспечения возврата вкладов физических лиц банки согласно ст. 840 ГК обязаны осуществлять их обязательное страхование. В соответствии со ст. 38 Закона о банках и Федеральным законом от 23 декабря 2003 г. «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» 1 (далее — Закон о страховании вкладов) создана система обязательного страхования вкладов. В ней участвуют все банки, имеющие право привлекать во вклады денежные средства физических лиц (ст. 6 Закона о страховании вкладов). Функционирование данной системы обеспечивает Агентство по страхованию вкладов. Агентство в соответствии со ст. 15 Закона о страховании вкладов ведет учет банков, осуществляющих страхование вкладов, собирает страховые взносы, поступающие в фонд обязательного страхования вкладов, учитывает требования вкладчиков к банкам. Банк, получивший лицензию на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, ставится Агентством на учет на основании уведомления Банка России о выдаче банку лицензии. Каждый банк со дня внесения его в реестр обязан уплачивать страховые взносы, за счет которых формируется фонд обязательного страхования вкладов. Ставка страховых взносов едина для всех банков и устанавливается советом директоров Агентства. Фонд обязательного страхования вкладов формируется как за счет страховых взносов, так и за счет пеней за несвоевременную и неполную оплату страховых взносов; денежных средств, полученных Агентством от удовлетворения прав требований, приобретенных в результате выплаты им возмещения по вкладам и от других доходов, предусмотренных ст. 34 Закона о страховании вкладов.
1
СЗ РФ. 2003. № 52. Ст. 5029.
Глава 40
296
Невозврат банком вклада дает вкладчику право получить возмещение из фонда обязательного страхования при наступлении страхового случая. Страховым случаем согласно ст. 8 Закона о страховании вкладов является отзыв у банка лицензии на осуществление банковских операций и введение Банком России моратория на удовлетворение требований кредиторов банка. Возмещение выплачивается вкладчику в размере 100% суммы вкладов, но не более 190 тыс. руб. Требование о возмещении может быть направлено в Агентство до дня завершения конкурсного производства или до дня окончания действия моратория. В том случае, если требования вкладчика к банку превышают выплаченную Агентством сумму, вкладчик сохраняет право требования к банку в размере невыплаченной части, которое удовлетворяется в соответствии с очередностью, предусмотренной ст. 5036 Федерального закона от 25 февраля 1999 г. «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» 1 . Информацию о способах обеспечения возврата вкладов банк обязан предоставить вкладчику при заключении договора банковского вклада. Наряду с системой обязательного страхования вкладов банки могут создавать фонды добровольного страхования вкладов, которые существуют как некоммерческие организации. Основные принципы организации таких фондов регулируются ст. 39 Закона о банках. Договор банковского вклада прекращается по основаниям, предусмотренным ГК, другими законами, иными правовыми актами или договором. Перечень общих оснований прекращения обязательств содержится в гл. 26 ГК, к ним, например, относится ликвидация банка или вкладчика — юридического лица, отзыв у банка лицензии, разрешающей ему привлечение денежных средств во вклады, истечение срока действия договора. Договор может быть расторгнут по взаимному согласию сторон. В соответствии со ст. 452 ГК такое соглашение заключается в письменном виде. В этом случае договор прекращает свое действие с момента, определенного сторонами, или с момента выдачи суммы вклада и процентов вкладчику. Возможно расторжение договора в одностороннем порядке, когда это допускается законом или договором. В любое время договор может быть расторгнут по требованию вкладчика — физического лица либо при других обстоятельствах, согласованных сторонами в договоре. 1
СЗ РФ. 1999. № 9. Ст. 1097.
ГЛАВА 41. ДОГОВОР БАНКОВСКОГО СЧЕТА 1. Определение договора. Законодательство. По договору банковского счета банк обязуется принимать и зачислять поступающие на счет, открытый клиенту (владельцу счета), денежные средства, выполнять распоряжения клиента о перечислении и выдаче соответствующих сумм со счета и проведении других операций по счету (ст. 845 ГК). Общие положения о договоре банковского счета включены в гл. 45 ГК. В развитие данных норм требования к порядку заключения договора банковского счета, открытия счета, требования к сторонам договора и к проведению расчетов содержатся в Законе о банках, инструкции Госбанка СССР от 30 октября 1986 г. № 28 «О расчетных, текущих и бюджетных счетах, открываемых в учреждениях Госбанка СССР» 1 (далее — Инструкция № 28), письме Госбанка СССР от 9 июля 1991 г. № 359 «О порядке открытия счетов предпринимателям» 2 , действие которых на территории Российской Федерации сохраняется, Положении о безналичных расчетах, указании ЦБР от 21 июня 2003 г. № 1297-У «О порядке оформления карточки с образцами подписей и оттиска печати» 3 и некоторых других нормативных актах Банка России. В юридической литературе правовая природа договора банковского счета вызывает споры. Одни авторы придерживаются точки зрения, что договор банковского счета это совокупность ряда «элементарных договоров», таких, как поручение, заем, хранение и т.д. Другие, признавая его самостоятельность, выдвигают теорию распадения правоотношений на две, связанные между собой группы: отношения по хранению денежных средств и расчетные отношения 4 . Однако договор банковского счета отличается по ряду признаков и от договора займа, и от договора хранения. Договор займа — реальный договор, обязательства по нему возникают только с момента передачи кредитором денежных средств. Договор банковского счета — консенсуальный договор, и хотя у клиента нет обязанности в момент заключения договора внести или перечислить на счет денежные суммы, но у него возникают другие обязанности, например по оплате комиссии за ведение счета. Денежные средства могут 1
См.: Бизнес и Банки. 1991. № 30. См.: Закон. 1997. № 1. См.: Вестник Банка России. 2003. № 36. 4 См.: Флейшиц Е.А. Расчетные и кредитные правоотношения. М.: Госюриздат, 1956. С. 75. 2 3
Глава 41
298
поступить на счет клиента от третьих лиц, что исключено при отношениях займа. Клиент в любое время может расторгнуть договор банковского счета, тогда как расторгнуть договор займа можно только при определенных условиях. По договору хранения у хранителя возникает обязанность вернуть переданные ему на хранение вещи или равное количество вещей при «иррегулярной поклаже». Банк не хранит денежные средства на счете клиента, а использует их в процессе осуществления своей деятельности. В литературе высказывается также мнение, что договор банковского счета объединяет два соглашения: предварительный договор об открытии счета и договор, определяющий условия работы по счету 1 , но если договор банковского счета предварительный договор, тогда банк не вправе на основании него открыть счет, а должен заключить еще один договор на открытие счета, чего не происходит. Определение договора банковского счета, содержащееся в ГК, в котором отсутствует указание на хранение клиентом денежных средств на счете в банке, и изложение норм о нем в отдельной гл. 45 подтверждают, что договор банковского счета является самостоятельным видом договора. Договор банковского счета — публичный договор. Банк, являясь обществом, специально образованным для проведения банковских операций, в том числе расчетных, не может отказать клиенту, за некоторыми исключениями, в заключении договора банковского счета. Условия договора являются одинаковыми для всех клиентов. В некоторых случаях он может быть и договором присоединения, когда банк предлагает условия договора в стандартной форме (формуляре). Договор банковского счета заключается между банком и клиентом. Права и обязанности у сторон возникают с момента подписания договора. Банк обязан незамедлительно открыть счет клиенту, независимо от того, поступили для или от клиента денежные средства или нет. Поэтому договор банковского счета — консенсуальный договор. Он также является, как правило, возмездным, поскольку обычно клиент уплачивает банку комиссионные за проведение расчетных операций, а банк начисляет проценты на используемые им денежные средства, находящиеся на счете клиента. По договору права и обязанности возникают как у банка, например перечисление денежных средств лицу, указанному владельцем счета, так и у клиента, который должен представлять в банк платежные документы, 1
См.: Правовое регулирование банковской деятельности / Под ред. проф. Е.А. Суханова. М.: Учебно-консультационный центр «ЮрИнфоР», 1997.
Глава 41
299
соответствующие требованиям закона и банковским правилам, т.е. договор является взаимным. В литературе ведется дискуссия о природе денежных средств, находящихся на счете, и о правах банка и клиента на них 1 . Одни авторы считают, что клиент не утрачивает прав собственности на денежные средства, находящиеся на счете, другие исходят из того, что с момента зачисления на счет денежные средства становятся собственностью банка, а у клиента остается лишь право требования к банку о возврате переданной суммы. Вторая точка зрения является более правильной и соответствует сущности банковского счета, который представляет собой таблицу, где регистрируются долговые обязательства одной стороны перед другой 2 . 2. Стороны и порядок заключения договора. В договоре банковского счета стороны именуются банк и клиент. Банком является юридическое лицо, которое осуществляет банковские операции как исключительный вид деятельности. Вместе с тем проводить банковские операции может не только банк. Такие права имеют и небанковские кредитные организации, но круг их операций ограничен. В банковском законодательстве банк и небанковская кредитная организация объединяются родовым понятием «кредитная организация». Для осуществления банковских операций любая кредитная организация должна иметь лицензию Банка России, которая содержит перечень операций, разрешенных для каждой конкретной организации. Таким образом, хотя ГК одну из сторон договора называет банком, следует иметь в виду, что это понятие используется как родовое и включает в себя помимо банка также и небанковскую кредитную организацию. Клиентом в договоре банковского счета могут быть физические и юридические лица. В законодательстве, регулирующем расчетные отношения, нет норм, обязывающих клиентов держать денежные средства на счетах в банке, однако существует ограничение наличных расчетов между юридическими лицами 3 , что косвенно обязывает их 1
См.: Ефимова Л.Г. Правовые проблемы безналичных денег // Хозяйство и право. 1997. № 1, 2. С. 28-49; Правовое регулирование банковской деятельности / Под ред. проф. Е.А.Суханова. 2 См.: Гавальда К., Стуфле Ж. Банковское право. Учреждения-Счета-ОперацииУслуги. М., 1996. С. 133. 3 См. указание ЦБР от 14 ноября 2001 г. № 1050-У «Об установлении предельного размера расчетов наличными деньгами в Российской Федерации между юридическими лицами по одной сделке» // Вестник Банка России. 2001. № 69.
Глава 41
300
иметь счет в банке; свобода в заключении договора банковского счета сводится для юридического лица лишь к выбору банка. Гражданин, заключающий договор банковского счета, по общему правилу должен быть дееспособным. В некоторых случаях закон разрешает открывать счета лицам, не обладающим полной дееспособностью. К ним относятся несовершеннолетние в возрасте от 14 до 18 лет, заключающие договор банковского счета с согласия родителей, усыновителя, попечителя, а в случаях, когда открытие счета связано с распоряжением вкладом, заработком и иными доходами, самостоятельно без их согласия, и граждане, ограниченные судом в дееспособности, заключающие договор с согласия попечителя, за исключением мелких бытовых сделок. Нормы ГК о договоре банковского счета не устанавливают специальных требований к форме договора, поэтому согласно общему правилу должна быть соблюдена простая письменная форма. Договор может заключаться как путем обмена документами, так и путем составления единого документа. Банковские правила о порядке открытия счетов 1 предусматривают, что клиент — юридическое лицо, желающий открыть счет, направляет в банк заявление, подписанное руководителем и главным бухгалтером. К заявлению прилагаются учредительные документы, свидетельство о государственной регистрации, копия справки о постановке на учет в органах федерального государственного статистического наблюдения, карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, и оттиском печати 2 , копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе юридического лица и иные документы. Направление клиентом такого заявление рассматривается как оферта банку заключить договор. Руководитель банка ставит на заявлении разрешительную надпись, тем самым акцептуя оферту. С этого момента договор считается заключенным. На практике стороны обычно составляют единый документ, в котором фиксируются операции, проводимые банком по счету, а также права и обязанности сторон. Физические лица для заключения договора банковского счета предоставляют в банк паспорт или иной документ, удостоверяющий личность, карточку с образцами подписей и иные документы. 1
См. Инструкцию № 28. См. указание ЦБР от 21 июня 2003 г. № 1297-У «О порядке оформления карточки с образцами подписей и оттиска печати» // Вестник Банка России. 2003. № 36. 2
Глава 41
301
Отказать в открытии счета банк может в случае, если выданная ему лицензия не разрешает проводить операции, предусматриваемые режимом открываемого счета. Существуют так называемые рублевые лицензии, разрешающие проведение операций исключительно в рублях; валютные лицензии, дающие право осуществлять валютные операции; генеральные лицензии, которые охватывают более широкий круг операций. Эти лицензии в свою очередь имеют различные виды в зависимости от объема разрешенных операций. Иногда у банка отсутствует возможность принять нового клиента на банковское обслуживание. В некоторых случаях банк может не осуществлять всего объема операций, предусмотренных его лицензией: из-за отсутствия необходимых специалистов или в связи со специализацией банка в определенных направлениях, например, часть банков сфокусировали свои интересы в области инвестиций в промышленность и не занимаются сберегательным делом, и в этой связи не открывают счета физическим лицам. Банк также отказывает в открытии счета, когда это прямо допускается законом или иными правовыми актами. Одним из таких случаев может быть запрет Банка России осуществлять отдельные виды операций, возможность которого предусматривается п. 4 ст. 75 Закона о ЦБР. Если банк необоснованно уклонился от заключения договора, клиент может обратиться в суд с требованием о понуждении заключить договор и возмещении причиненных убытков. 3. Виды банковских счетов. Классификацию банковских счетов можно провести: а) по объекту — рублевые и валютные счета; б) по субъекту — счета юридических лиц (некредитных организаций), которые, в свою очередь, подразделяются на расчетные, текущие, бюджетные; счета граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица; счета физических лиц; счета кредитных организаций; в) по цели открытия и объему проводимых операций — расчетные счета (для проведения расчетов по основной деятельности); специальные счета (счета для проведения отдельных операций). 3.1. Рублевый счет имеет каждое юридическое лицо, образованное на территории РФ. Первоначально организациям разрешалось иметь только один счет для расчетов по основной деятельности, который открывался в банке по месту нахождения организации, в настоящее время это ограничение отменено. Организации используют предоставленную возможность и обычно открывают счета
Глава 41
302
в различных банках, что позволяет ускорить проведение расчетов, получать кредиты в нескольких банках. Граждане РФ также не ограничены в праве иметь рублевый счет. Расчеты в безналичном порядке становятся популярными среди граждан, которые все чаще пользуются банковскими карточками. Иностранные юридические и физические лица также могут открывать рублевые счета в банках на территории РФ. Порядок открытия и ведения банковских счетов нерезидентов устанавливается Банком России 1 . Банк открывает валютный счет любому обратившемуся с такой просьбой. Однако обычно валютные счета имеют юридические лица, осуществляющие экспортно-импортные операции, так как расчеты в иностранной валюте на территории РФ между резидентами запрещены, за исключением некоторых случаев, например расчетов, связанных с получением кредита в иностранной валюте, с операциями по договорам транспортной экспедиции, перевозки и фрахтования при ввозе в РФ или вывозе из РФ груза, для операций с внешними ценными бумагами 2 . 3.2. Счета юридических лиц — небанковских организаций и предпринимателей. Банковские правила предусматривают открытие юридическим лицам расчетных, текущих и бюджетных счетов. Согласно банковским правилам расчетные счета открываются юридическим лицам независимо от форм собственности 3 . Расчетные счета могут иметь министерства и ведомства, другие государственные органы для осуществления операций, связанных с созданием централизованных фондов и резервов, а также для зачисления средств, поступающих на содержание аппарата управления от подведомственных предприятий и организаций. Гражданам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, также открываются расчетные счета 4 . Расчетный счет используется для зачисления выручки от реализации продукции (работ, услуг), осуществления расчетов с контрагентами и иных операций. Напротив, некоммерческие организации, как правило, доходов не извлекают, денежные средства они обычно только расходуют, поэтому открываемые им счета именуются текущими. Часто текущие 1
См. Закон о валютном регулировании; Инструкцию ЦБР от 7 июня 2004 г. № 116-И «О видах специальных счетов резидентов и нерезидентов» // Вестник Банка России. 2004. № 36. 2 См. ст. 9 Закона о валютном регулировании. 3 См. Инструкцию № 28. 4 См. письмо Госбанка СССР от 9 июля 1991 г. № 359 «О порядке открытия счетов предпринимателям».
Глава 41
303
счета открываются филиалам и представительствам юридических лиц, руководитель которых, действуя по доверенности, заключает договор банковского счета от имени юридического лица. Режим текущего счета филиала зависит от выполняемых им функций согласно утвержденному о нем положении. По текущему счету представительства осуществляются операции, связанные с содержанием аппарата управления, выдаются денежные средства на зарплату. Таким образом, объем операций по текущему счету ограничен по сравнению с расчетным, но это связано исключительно с правовым статусом клиента, открывающего счет. Счета юридических лиц, которым выделяются средства за счет бюджета для целевого использования, называются бюджетными. С этих счетов производятся расчеты с контрагентами, выдаются наличные денежные средства на зарплату, хозяйственно-операционные и командировочные расходы. Во всех случаях банк контролирует их целевое использование. Счета банков (корреспондентские счета). Банк, как и любое юридическое лицо, имеет счет, называемый корреспондентским, который в силу особой роли и функций банка в проведении расчетов обладает существенной спецификой. По расчетному счету юридическое лицо осуществляет только операции, связанные с собственной деятельностью, по корреспондентскому счету банк проводит не столько собственные расчеты, сколько операции своих клиентов. Идеальным является вариант, когда клиент и его контрагент имеют счет в одном и том же банке, тогда поручение клиента выполняется путем списания денежных средств с его счета и зачисления на счет контрагента, минуя корреспондентский счет банка. Но если их счета находятся в разных кредитных организациях, банки не могут проводить операции по счетам клиентов, не взаимодействуя друг с другом. Для этих целей они становятся корреспондентами, т.е. поочередно выступают клиентами друг друга. Отсюда и название счета. Существует несколько вариантов проведения банком операций. Наиболее распространенным при расчетах на территории РФ является открытие корреспондентского счета в учреждении Банка России. При создании каждому коммерческому банку открывается рублевый счет в расчетно-кассовом центре (РКЦ), т.е. между коммерческим банком и учреждением ЦБР заключается договор банковского счета, в соответствии с которым учреждение ЦБР проводит операции по корреспондентскому счету. Имея счет в РКЦ, любой банк,
304
Глава 41
а значит, и все его клиенты, рассчитываются с любым другим банком или клиентом на территории РФ. Что касается проведения валютных операций, то они не носят универсальный характер, так как на территории России нет расчетного центра, через который осуществляются валютные платежи. Поэтому банки устанавливают корреспондентские отношения, открывая счета друг у друга. Такие счета бывают двух видов. Счет банка в обслуживающем банке именуется «лоро» а в банке, ведущем счет, — «ностро». Другими словами: «лоро», — «ваш счет у меня», а «ностро» — «мой счет у вас». Один и тот же счет для одного является «лоро», а для другого — «ностро». Режим счета банки определяют в заключаемом договоре банковского счета. Общие нормы гл. 45 ГК распространяются на корреспондентские счета, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или установленными в соответствии с ним банковскими правилами. В первую очередь по счету проводятся операции, связанные с выполнением поручений клиентов, т.е. исполнением платежных поручений, поручений по аккредитиву, инкассо. Другие операции являются межбанковскими: купля-продажа валюты, кредитные операции и т.д. Специальные счета. При осуществлении определенных сделок клиенту открывается специальный счет, для которого устанавливается особый режим использования денежных средств. Обычно это происходит в тех случаях, когда счет носит обеспечительный характер по кредитным обязательствам (права требования клиента к банку по счету закладываются в пользу кредитора, которым является сам банк), иногда клиент обязуется поддерживать на счете определенный остаток денежных средств либо не распоряжаться денежными средствами, находящимися на счете, без согласия кредитора. В этих случаях права и обязанности банка, клиента и кредитора (обычно им является тот же банк) фиксируются в соответствующем договоре банковского счета. 4. Права и обязанности сторон по договору. После заключения договора банковского счета банк обязан в срок, определенный в договоре (а если он не определен — в разумный срок) открыть клиенту счет. В дальнейшем банк обязан совершать для клиента операции по счету, перечень которых определяется сторонами в договоре банковского счета. Устанавливаемый объем операций для каждого вида счета должен соответствовать требованиям законодательства, банковским правилам и применяемым в банковской практике обычаям делового оборота. Все операции по банковскому счету
Глава 41
305
можно объединить в две большие группы: связанные с зачислением и со списанием денежных средств со счета. 4.1. Банк обязан зачислять денежные средства, поступившие на счет клиента. Они могут поступить от самого клиента (внесение наличных денег на счет, перевод клиентом денежных средств с другого своего счета); по поручению клиента (выставление клиентом платежного требования или другого документа на инкассо); либо без поручения клиента (денежные средства, поступившие от его контрагентов). Банк обязан выполнять поручения клиента о списании денежных средств со счета. Клиент может давать поручения банку о перечислении денежных средств: на другой свой счет; своим контрагентам, в бюджет и внебюджетные фонды. Основанием списания денежных средств могут быть платежные поручения, вексель, чек. Как правило, банк исполняет поручения клиента в пределах остатка денежных средств на счете, называемого кредитовым остатком. В этом случае все распоряжения клиента и другие документы на списание исполняются банком в порядке календарной очередности поступления их в банк. Исключения из этого правила устанавливаются в законе. Стороны могут оговорить в договоре, что банк проводит платежи по счету и при отсутствии необходимых денежных средств у клиента. Осуществляя такие платежи, банк фактически кредитует клиента, так как выполняет его поручение за счет собственных денежных средств. Такую ситуацию называют овердрафт по счету. В договоре кроме условия о возможности овердрафта стороны должны определить срок такого кредитования, процентную ставку за пользование денежными средствами. Если такие условия не согласованы, то к этим отношениям применяются правила о займе и кредите, установленные гл. 42 ГК. Если в договоре отсутствует возможность овердрафта, а сумма предъявленных к счету требований превышает сумму денежных средств на счете клиента, банк осуществляет платежи в очередности, установленной ст. 855 ГК. Существуют шесть групп очередности. Платежи, отнесенные к последующей группе, производятся после полного удовлетворения требований предшествующей группы. Если иное не предусмотрено законом, то: в первую очередь производится списание по исполнительным документам, предусматривающим перечисление или выдачу денежных средств со счета для удовлетворения требований о возмещении
306
Глава 41
вреда, причиненного жизни и здоровью, а также требований о взыскании алиментов; во вторую очередь — списание по исполнительным документам, предусматривающим перечисление или выдачу денежных средств для расчетов по выплате выходных пособий и оплате труда с лицами, работающими по трудовому договору, в том числе по контракту, по выплате вознаграждений по авторскому договору; в третью очередь — списание по платежным документам, предусматривающим перечисление или выдачу денежных средств для расчетов по оплате труда с лицами, работающими по трудовому договору (контракту), а также по отчислениям в Пенсионный фонд РФ, Фонд социального страхования РФ и Государственный фонд занятости населения РФ; в четвертую очередь — списание по платежным документам, предусматривающим платежи в бюджет и внебюджетные фонды, отчисления в которые не предусмотрены в третьей очереди; в пятую очередь — списание по исполнительным документам, предусматривающим удовлетворение других денежных требований; в шестую очередь — списание по другим платежным документам. Списание средств со счета по требованиям, относящимся к одной очереди, производится в порядке календарной очередности поступления документов. Обязанности банка своевременно и точно исполнять поручения клиента корреспондирует обязанность клиента представлять в банк платежные документы, по содержанию и форме соответствующие требованиям закона и банковским правилам. В противном случае банк может отказаться от выполнения поручения клиента. Банк обязан согласно ст. 849 ГК зачислять денежные средства на счет клиента не позже дня, следующего за днем поступления в банк платежного документа. Более короткие сроки могут быть определены в договоре банковского счета. Закон о банках в ст. 31 предусматривает возможность установления иных сроков федеральным законом, договором или в платежных документах. Однако это положение может рассматриваться только как возможность установления более коротких сроков, так как нормы гражданского права, содержащиеся в других законах, должны соответствовать ГК. Поэтому банк обязан зачислять на счет денежные средства не позднее следующего дня после поступления платежного документа либо в более короткий срок, если это предусмотрено в договоре банковского счета. В такие же сроки банк обязан по распоряжению клиента выдавать
Глава 41
307
или перечислять со счета денежные средства. В отличие от сроков, предусмотренных для зачисления денежных средств, они могут быть увеличены либо сокращены законом, банковскими правилами или договором банковского счета. Банк обязан вести учет денежных средств на счете клиента, а также всех проводимых им операций по счету. Клиент имеет возможность проверять правильность отражения банком операции по счету. В договоре банковского счета в соответствии с банковскими правилами 1 закрепляется обязанность банка представлять клиенту, как правило, выписки по счету в сроки, указанные в карточке с образцами подписей. Если операция проводилась не по поручению клиента, то к выписке прикладываются соответствующие документы. Владелец счета в течение 10 дней с момента выдачи ему выписки должен уведомить банк об ошибках в отраженных операциях, который производит соответствующие исправления. Если возражения по выписке не получены, остаток по счету считается молчаливо подтвержденным. Банк при обнаружении ошибки (технической или арифметической) может по собственной инициативе без согласия клиента произвести изменения в записях по счету, восстановив излишне списанную сумму или сторнировав (списав) ее со счета. Однако такие исправления должны производиться в течение срока исковой давности. В юридической литературе существовало мнение, что, молчаливо подтвердив остаток по счету, владелец счета утрачивает в дальнейшем право в судебном порядке предъявить к банку требование о зачислении на счет сумм, не показанных в соответствующей выписке 2 . На практике такие исковые требования удовлетворяются, однако они должны быть предъявлены в течение срока исковой давности. 4.2. Осуществляя операции по счету клиента, банк оказывает ему услуги и имеет право на получение вознаграждения, которое называется комиссией банка. Размер комиссии, уплачиваемой банку, должен быть согласован сторонами в договоре, если таковое отсутствует, услуги клиенту оказываются бесплатно. Поскольку договор банковского счета является публичным, размер комиссии по счетам одного и того же вида должен быть одинаковым для всех клиентов. На практике сумма или порядок определения комиссионного вознаграждения 1
См. Правила ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, утв. Положением ЦБР от 15 декабря 2002 г. № 205-П (Вестник Банка России. 2002. № 70-71). 2 См.: Флейшиц Е.А. Указ. соч. С. 93.
308
Глава 41
фиксируется в Правилах о тарифах каждого банка; к ним обычно делается отсылка в договоре банковского счета. Часто в договоре банку предоставляется право в одностороннем порядке изменять размер комиссий, уведомив в последующем владельца счета. Банк имеет право пользоваться денежными средствами, находящимися на счете клиента. За такую возможность он уплачивает клиенту проценты. В отличие от суммы вознаграждения, которая уплачивается клиентом и должна быть определена в договоре, сумма процентов, выплачиваемая банком, может и не оговариваться. Если стороны не достигли договоренности о сумме процентов, то согласно ст. 852 ГК она соответствует процентам, выплачиваемым банком по вкладам до востребования. Когда и такая процентная ставка банком не зафиксирована, то ее размер определяется по ставке банковского процента в месте нахождения банка. Проценты зачисляются на счет клиента. Если стороны не договорились об ином, банк может осуществить зачет своих требований и клиента. Банк может безвозмездно пользоваться денежными средствами, находящимися на счете клиента, если это прямо предусмотрено договором. Так, в договорах банковского счета, заключаемых с учреждениями ЦБР, содержится условие о том, что проценты по остаткам денежных средств, находящихся на счетах кредитных организаций и других юридических лиц, открытых в учреждениях Банка России, не выплачиваются. 4.3. Банк обязан соблюдать тайну банковского счета, операций по счету и сведений о клиенте. В соответствии со ст. 26 Закона о банках кредитная организация может расширить перечень сведений, составляющих банковскую тайну. Однако эти сведения должны относиться к операциям клиента, а не к самому банку, к ним не должно быть доступа на законном основании и установленный перечень не должен противоречить федеральному закону. Так, не могут относиться к банковской тайне сведения о тарифах банка за проведение операций по счетам, поскольку договор банковского счета — публичный договор и условия, на которых банк оказывает клиентам услуги, должны быть доступны для каждого. Сведения, составляющие банковскую тайну, могут быть предоставлены самим клиентам или их представителям. Государственным органам и их должностным лицам такие сведения предоставляются исключительно в случаях и в порядке, предусмотренных законом. В целях осуществления мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, кредитные организации предоставляют информацию по операциям юридических
Глава 41
309
лиц, граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и физических лиц в уполномоченный орган в случаях, порядке и объеме, предусмотренными Федеральным законом от 7 августа 2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» 1 . Банк России и иные организации, которым сведения, составляющие банковскую тайну, стали доступны в результате осуществления ими лицензионных, надзорных и контрольных функций, не вправе разглашать полученные сведения, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. За разглашение банковской тайны Банк России, организация, осуществляющая функции по обязательному страхованию вкладов, кредитные, аудиторские и иные организации, уполномоченный орган, осуществляющий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, а также их должностные лица и их работники несут ответственность, включая возмещение нанесенного ущерба. Информация по операциям юридических лиц, граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и физических лиц может быть предоставлена кредитным организациям в целях формирования кредитных историй в бюро кредитных историй только с согласия владельцев счетов в порядке и на условиях, которые предусмотрены заключенным с бюро кредитных историй договором в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2004 г. «О кредитных историях» 2 . 5. Распоряжение счетом. По общему правилу клиент самостоятельно распоряжается денежными средствами, находящимися на его счете. Полномочия лиц на распоряжение счетом юридического лица удостоверяются учредительными документами и банковскими карточками. Последние содержат заверенные подписи лиц, которым предоставлено право первой и второй подписи на платежных документах от имени юридического лица, так как по действующим правилам бухгалтерского учета платежные документы должны подписываться двумя лицами, одно из которых имеет право первой подписи, другое — второй. Полномочия на распоряжение счетом от имени физического лица могут подтверждаться доверенностью. 1 2
СЗ РФ. 2001. № 33. Ст. 3418. СЗ РФ. 2005. № 1 (ч. I). Ст. 44.
310
Глава 41
В банковской практике широко применяется возможность удостоверения прав распоряжения денежными средствами с помощью электронных средств платежа и другими документами с использованием в них аналогов собственноручной подписи, что получило подтверждение в п. 3 ст. 847 ГК. Такая возможность должна быть согласована сторонами в договоре банковского счета. Часто используют электронно-цифровую подпись, систему кодов и паролей. Но во всех случаях эти средства должны давать возможность определить, что распоряжение исходит от уполномоченного лица. Владелец счета может предоставить третьим лицам право давать банку распоряжения о списании денежных средств со своего счета. Однако такая возможность должна быть оговорена в договоре банковского счета, и представляемые в банк документы с соответствующим требованием должны позволять идентифицировать лицо, которому предоставлено такое право. Без распоряжения клиента согласно ст. 854 ГК списание денежных средств, находящихся на счете, допускается по решению суда, а также в случаях, установленных законом или предусмотренных договором банковского счета. В соответствии с Положением о безналичных расчетах без распоряжения клиента списание со счета возможно путем выставления платежного требования (безакцептный порядок) или инкассового поручения (бесспорный порядок). В безакцептном порядке списание производится в случаях, предусмотренных законом или договором между плательщиком и получателем средств (ст. 854 ГК). В бесспорном порядке списание осуществляется в случаях, когда такой порядок установлен законодательством (в том числе для взыскания денежных средств органами, выполняющими контрольные функции), для взыскания по исполнительным документам, а также в случаях, предусмотренных сторонами по основному договору, при предоставлении банку плательщика права списания денежных средств со счета плательщика без его распоряжения. Списание денежных средств в безакцептном или бесспорном порядке по основаниям, предусмотренным клиентом и контрагентом в заключенном ими договоре, производится банком только при наличии соответствующего условия в договоре банковского счета. На основании законодательства (а также других нормативных актов, которые были приняты до введения в действие ч. 2 ГК и, следовательно, действуют на территории РФ до принятия соответствующих законов) списание денежных средств, находящихся на счете клиента, может производиться в безакцептном и бесспорном порядке
Глава 41
311
налоговыми и таможенными органами, а также коммунально-энергетическими, водопроводно-канализационными предприятиями и т.д. за оказанные ими услуги 1 . Права владельца счета по распоряжению денежными средствами могут быть ограничены в случае наложения ареста на денежные средства, находящиеся на счете или при приостановлении операций по счету, если это предусмотрено законом. В соответствии с процессуальным законодательством арест на счет накладывается судом, арбитражным судом и следственными органами. При получении исполнительных документов или постановлений этих органов о наложении ареста на денежные средства банк прекращает расходные операции по счету. Сумма, на которую накладывается арест, должна быть определена в решении о наложении ареста. Судебная практика исходит из того, что банк должен исполнять такие решения только в пределах сумм, находящихся на счете на дату поступления документа о наложении ареста. Денежные средства, поступившие на счет позднее, не считаются арестованными 2 . Приостановление операций по счету может производиться по решению суда в качестве обеспечительной меры. Такое право имеют также налоговые органы и органы валютного контроля. Ограничения, касающиеся направления использования денежных средств клиентов, могут согласно ст. 845 ГК устанавливаться сторонами в договоре банковского счета. Такие ограничения обычно устанавливаются по специальным счетам, являющимся средством обеспечения по исполнению клиентом своих обязательств по кредитному договору. Они могут заключаться в обязанности клиента направлять денежные средства исключительно для погашения кредита либо, например, для расчетов с определенными контрагентами в связи с контролем банка за соблюдением целевого характера кредита. 6. Ответственность по договору банковского счета. При нарушении условий договора стороны несут гражданско-правовую ответственность, имеющую компенсационный характер. Банк как организация, которая осуществляет предпринимательскую деятельность, согласно ст. 401 ГК несет ответственность за неисполнение 1
См. ст. 46 НК, ст. 351 Таможенного кодекса. См. информационное письмо ВАС РФ от 25 июля 1996 г. № 6 «О результатах рассмотрения Президиумом Высшего Арбитражного Суда РФ отдельных вопросов судебной практики» // Вестник ВАС РФ. 2003. Специальное приложение к № 11. 2
312
Глава 41
или ненадлежащее исполнение договора независимо от вины. Она освобождается от ответственности, если докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, а также вины клиента. Основания и размер ответственности за ненадлежащее совершение операций по счету установлены ст. 856 ГК, в соответствии с которой в случае несвоевременного зачисления на счет поступивших клиенту денежных средств либо их необоснованного списания банком со счета, а также невыполнения указаний клиента о перечислении денежных средств со счета либо об их выдаче со счета банк обязан уплатить на эту сумму проценты в порядке и в размере, предусмотренных ст. 395 ГК. Таким образом, банк несет ответственность: во-первых, если он зачислил денежные средства, которые поступили клиенту позднее дня, следующего за днем поступления этих денежных средств в банк (более короткий срок стороны могут предусмотреть в договоре); во-вторых, когда он без поручения клиента или в сумме, превышающей поручение клиента, списал денежные средства с его счета; в-третьих, если он не выполнил распоряжение клиента о перечислении денежных средств указанному лицу. Это может произойти как по вине банка плательщика, который, списав денежные средства с клиентского счета, не зачислил их на счет контрагента своего клиента, так и по вине банка-корреспондента, который был привлечен банком плательщика для исполнения поручения его клиента. Ответственность за неисполнение требования клиента о переводе денежных средств его контрагенту несет банк плательщика, но может быть согласно ст. 866 ГК возложена судом и на банк-корреспондент; в-четвертых, в случае отказа выдачи со счета наличных денежных средств. Во всех этих случаях банк несет ответственность в виде уплаты клиенту процентов в размере, определяемом в соответствии со ст. 395 ГК. Проценты, определяемые как мера ответственности банка в случае нарушения условий договора банковского счета, представляют собой законную неустойку. Ее сумма рассчитывается исходя из учетной ставки банковского процента, существующей либо в месте жительства клиента-гражданина, либо в месте нахождения клиента — юридического лица. В отношении рублевых счетов применяется ставка рефинансирования ЦБР.
Глава 41
313
Гражданский кодекс не содержит полный перечень нарушений, которые могут быть допущены банком при исполнении своих обязательств по договору банковского счета. Так, им не названы такие основания ответственности, как неправильное зачисление денежных средств на счет клиента или их несвоевременное списание со счета. Более полный перечень нарушений при осуществлении расчетных операций содержится в ст. 31 Закона о банках, предусмотревшего ответственность за несвоевременное или неправильное зачисление на счет или списание со счета денежных средств в виде выплаты процентов на сумму этих средств по ставке рефинансирования Банка России. В договоре может быть установлен иной по сравнению со ст. 856 ГК размер ответственности. Однако он не может быть меньше установленного законом, так как согласно ст. 332 ГК размер законной неустойки стороны вправе только увеличить. Помимо уплаты неустойки, клиент может требовать возмещения причиненных банком убытков в части, не покрытой неустойкой, так как в соответствии со ст. 394 ГК неустойка является зачетной. Однако стороны могут предусмотреть в договоре, что неустойка является штрафной, т.е. убытки возмещаются сверх неустойки; альтернативной, т.е. возмещается либо неустойка, либо убытки; исключительной, т.е. взыскивается только неустойка. Статья 333 ГК дает суду право уменьшить подлежащую уплате неустойку, если ее размер не соответствует последствиям нарушения обязательств. Уплата неустойки и возмещение убытков при ненадлежащем исполнении банком поручений клиента не освобождает его от исполнения обязательства надлежащим образом, т.е., например, при зачислении на счет клиента не всей поступившей ему суммы банк обязан произвести зачисление в полном объеме. И наоборот, если банк не выполнил свои обязательства по договору, но уплатил неустойку и возместил убытки, он освобождается от исполнения нарушенного обязательства. Это правило, установленное законом, стороны могут изменить, включив в договор соответствующие положения. 7. Прекращение договора банковского счета. Действие договора прекращается по основаниям, предусмотренным гл. 26 ГК, при расторжении договора по взаимному согласию сторон либо в одностороннем порядке при наступлении условий, определенных в договоре или законе. В соответствии с общими правилами договор банковского счета прекращается при ликвидации банка, при ликвидации юридического лица — клиента и отсутствии правопреемника
314
Глава 41
или смертью гражданина — клиента. Договор может быть также прекращен в результате отзыва у банка лицензии на совершение банковских операций, вследствие чего он не сможет осуществлять расчетные операции. Договор, заключенный на определенный срок, прекращается по истечении срока действия. Действие договора может быть прекращено при расторжении его сторонами. По взаимному согласию сторон договор может быть расторгнут в любой момент. Соглашение о расторжении договора должно быть совершено в письменной форме (ст. 452 ГК). В любой момент договор банковского счета может быть расторгнут в одностороннем порядке клиентом. Для этого согласно ст. 859 ГК клиенту достаточно направить в банк заявление, уведомляющее о расторжении договора. Банк имеет право расторгнуть договор в одностороннем порядке, если иное не предусмотрено в договоре, только при отсутствии в течение 2 лет денежных средств на счете клиента и операций по этому счета, предупредив об этом клиента в письменной форме. В подобных случаях договор считается расторгнутым по истечении 2 месяцев со дня направления банком письменного предупреждения клиенту при условии, если за этот период на счет клиента не поступили денежные средства. По иным основаниям договор по требованию банка расторгается судом и только в случаях, определенных в законе, а именно: когда сумма денежных средств, находящихся на счете клиента, окажется ниже минимального размера, который предусмотрен банковскими правилами или договором, и клиент не восстановил ее в течение месяца после получения требования банка; при отсутствии операций по счету в течение года, если иное не предусмотрено договором. Закон предоставляет банку 7-дневный срок для уточнения размера денежных средств, оставшихся на счете клиента, и выдачи их клиенту либо перечисления на другой счет, указанный клиентом. В соответствии со ст. 425 ГК договор признается действующим до определенного в нем момента исполнения сторонами обязательства, если законом или договором не предусмотрено, что окончание срока действия договора влечет прекращение обязательств сторон по договору. ГК в ст. 859 установил 7-дневный срок для исполнения банком своих обязательств по возврату денежных средств клиенту при расторжении договора. В связи с этим договор банковского счета действует до момента возврата банком остатка денежных средств, но не более 7 дней с момента получения заявления клиента или достижения
Глава 41
315
соглашения о расторжении договора. По истечении 7-дневного срока договор банковского счета считается прекращенным. Расторжение договора является основанием для закрытия банком счета клиента, но не является обязательным. Банк может закрыть счет только после выдачи или перечисления денежных средств клиенту, что он производит на основании распоряжения клиента. Перевести денежные средства на другой счет клиента без его поручения банк не имеет права, даже если реквизиты счета ему известны. На практике нередки случаи, когда договор банковского счета прекратил свое действие, а счет не закрыт из-за того, что на счете находятся денежные средства клиента, который не извещает банк о дальнейших действиях в отношении них. Таким образом, сам по себе факт наличия или закрытия счета не влияет на действие договора банковского счета.
ГЛАВА 42. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РАСЧЕТОВ 1. Характеристика расчетных отношений. Законодательство. Расчеты в гражданских правоотношениях занимают важное место, так как отношения их участников, как правило, строятся на возмездной основе, что предполагает в большинстве случаев осуществление между ними денежных расчетов. Для расчетных отношений характерны следующие признаки: а) связь с обслуживаемыми гражданско-правовыми обязательствами; б) осуществление платежей в наличном или безналичном порядке; в) участие наряду с кредитором и должником третьего субъекта, обладающего специальной правоспособностью, т.е. банка или иного кредитного учреждения. Основы осуществления расчетов установлены в гл. 46 ГК, в развитие которых в соответствии с Законом о ЦБР Банком России приняты банковские правила, устанавливающие правила проведения расчетов в РФ. Порядок и форма проведения расчетов детально регламентируется Положением о безналичных расчетах; расчеты с использованием банковских карт регулируются Положением ЦБР от 24 декабря 2004 г. № 266-П «Об эмиссии банковских карт и об операциях, совершаемых с использованием платежных карт» 1 . Особенности осуществления расчетов с участием физических лиц установлены Положением ЦБР от 1 апреля 2003 г. № 222-П «О порядке осуществления безналичных расчетов физическими лицами в Российской Федерации» 2 . С введением в действие ч. 2 ГК Положение о чеках 1992 г. было отменено. Нормы ГК о чеке (ст. 877-885) недостаточны для проведения расчетов и в этой области имеются существенные пробелы, которые требуют урегулирования. Наряду с названными нормативными актами в банковской практике широко применяются обычаи делового оборота. Расчеты могут осуществляться в наличной или безналичной формах. Между юридическими лицами расчеты наличными денежными средствами возможны только в пределах сумм, установленных Банком России. В соответствии с указанием Банка России от 14 ноября 2001 г. № 1050-У «Об установлении предельного размера расчетов наличными деньгами в Российской Федерации между юридическими лицами по одной сделке» 3 такой предельный размер установлен в сумме 60 тыс. рублей по одной сделке. С участием физических
1
См.: Вестник Банка России. 2005. № 17. См. там же. 2003. № 24. 3 См. там же. 2001. № 69. 2
Глава 42
317
лиц расчеты наличными денежными средствами проводятся без ограничений. Основными формами безналичных расчетов в валюте РФ и на ее территории ГК и Положение о безналичных расчетах называют расчеты: платежными поручениями, по аккредитиву, чеками, по инкассо. Положение о безналичных расчетах определяет форматы, порядок заполнения и оформления используемых расчетных документов по операциям юридических лиц (физические лица используют те же формы с некоторыми особенностями). Формы безналичных расчетов избираются клиентами банков самостоятельно и предусматриваются в договорах, заключаемых ими со своими контрагентами. Расчетные документы, на основании которых осуществляются операции по счетам, могут быть оформлены на бумажном носителе или, в установленных случаях, в виде электронного платежного документа. Электронный платежный документ должен быть подписан электронной цифровой подписью с соблюдением требований Федерального закона от 10 января 2002 г. «Об электронной цифровой подписи» 1 . Расчетные документы на бумажном носителе оформляются на бланках документов, включенных в Общероссийский классификатор управленческой документации (ОКУД) 2 . Расчетные документы должны содержать обязательные реквизиты, установленные Положением о безналичных расчетах 3 . Расчетные документы подписываются уполномоченными лицами, имеющими право первой и второй подписи, а если плательщиком является юридическое лицо либо филиал, представительство, структурное подразделение, действующие от его имени, — содержат оттиск печати. Принимая расчетные документы, банк проверяет их в соответствии с требованиями, установленными правилами ведения бухгалтерского учета и Положением о безналичных расчетах. Расчетные документы, оформленные с нарушением установленных требований, приему не подлежат. Расчетные документы принимаются банком к исполнению независимо от их суммы. Расчетные документы, не оплаченные из-за недостаточности средств, могут быть отозваны плательщиком (платежные поручения) или получателем средств 1
СЗ РФ. 2002. № 2. Ст. 127. См. Общероссийский классификатор управленческой документации ОК011-93 (ОКУД), утв. постановлением Госстандарта РФ от 30 декабря 1993 г. № 299. 3 См. п. 2.10 Положения о безналичных расчетах. 2
318
Глава 42
(документы, выставленные на инкассо). Отзыв осуществляется на основании заявления, составленного в произвольной форме. Неисполненные расчетные документы могут быть отозваны в полной сумме, частично исполненные — в сумме остатка. 2. Расчеты платежными поручениями. Расчеты платежными поручениями состоят в поручении плательщика банку за счет средств, находящихся на счете плательщика, перевести определенную денежную сумму на счет указанного лица в этом или в ином банке в срок, предусмотренный законом или устанавливаемый в соответствии с ним, если более короткий срок не предусмотрен договором банковского счета либо не определяется применяемыми в банковской практике обычаями делового оборота (ст. 863 ГК). Обязанность банка исполнять платежные поручения клиента вытекает из договора банковского счета, заключаемого между ними. Банк также обязан осуществлять перечисление денежных средств по поручению лица, не имеющему у него счет, если иное не предусмотрено законом, банковскими правилами или не вытекает из существа этих отношений. 2.1. Поручение плательщика исполняется, как правило, за счет средств, находящихся на счете клиента. Однако в договоре банковского счета может предусматриваться возможность осуществления банком платежа со счета клиента и при отсутствии или недостаточности денежных средств на счете; другими словами, договор банковского счета может содержать условие об овердрафте. В этом случае банк считается предоставившим кредит плательщику на соответствующую сумму со дня осуществления платежа. Если клиенту не предоставлена возможность овердрафта по счету, а денежных средств на счете недостаточно для исполнения всех требований, предъявленных к счету, платежное поручение клиента исполняется банком в порядке очередности, установленной ст. 855 ГК. Плательщик может поручить банку осуществить перевод получателю денежных средств, который имеет счет в этом же или ином банке. Оптимально с точки зрения простоты и сроков выполнения поручения клиента, когда счета плательщика и получателя находятся в одном банке. В этом случае у банка нет необходимости в привлечении третьего лица и использовании собственного корреспондентского счета для проведения операции, он списывает денежные средства со счета плательщика и зачисляет их на счет получателя. Когда счет получателя находится в другом банке, банк плательщика вынужден привлекать этот банк для исполнения поручения своего
Глава 42
319
клиента. Такая возможность предоставлена ему ст. 865 ГК и банковскими правилами. Банк плательщика дает поручение о зачислении денежных средств банку, в котором открыт счет получателя; если у банка плательщика нет корреспондентских отношений с банком получателя платежа, то выбирается банк, являющийся корреспондентом обоих банков. Расчеты, осуществляемые в валюте РФ, как правило, производятся банками через РКЦ, в котором у каждого банка открыт корреспондентский счет. Согласно ст. 863 ГК банк обязан исполнить платежное поручение плательщика в срок, предусмотренный законом или установленный в соответствии с ним. Такой срок исчисляется с момента принятие банком платежного поручения к исполнению и до зачисления денежных сумм в полном объеме на счет получателя, т.е. обязанности банка плательщика перед своим клиентом состоят не только в своевременном списании денежных средств с его счета, но и в зачислении соответствующих сумм на счет получателя в установленные сроки. Положения ГК, регулирующие обязанности банка по договору банковского счета, закрепляют срок списания и зачисления банком денежных средств на счет клиента. Кроме того, ст. 80 Закона о ЦБР определяет общие сроки безналичных расчетов, которые в пределах субъекта РФ не должны превышать 2 операционных дней, а в пределах РФ — 5 операционных дней. Более короткие сроки могут быть согласованы сторонами в договоре банковского счета либо вытекать из применяемых в банковской практике обычаев делового оборота. По требованию плательщика банк обязан незамедлительно сообщить ему об исполнении поручения. Согласно ст. 865 ГК требования к такому извещению должны предусматриваться законом, банковскими правилами или соглашением сторон. В настоящее время такой порядок специально банковскими правилами не урегулирован и в соответствии с п. 3.9 Положения о безналичных расчетах порядок информирования плательщика определяется договором банковского счета. 2.2. При неисполнении или ненадлежащем исполнении банком платежного поручения он несет ответственность по основаниям и в размере, предусмотренным гл. 25 ГК, т.е. обязан возместить клиенту причиненные убытки. Если неисполнение или ненадлежащее исполнение банком платежного поручения явилось следствием нарушения банком правил совершения расчетных операций и повлекло неправомерное удержание денежных средств, то банк уплачивает проценты в
320
Глава 42
порядке и в размере, предусмотренных ст. 395 ГК. В качестве ненадлежащего совершения операций по счету может рассматриваться невыполнение указаний клиента о списании денежных средств со счета плательщика, необоснованное списание сумм со счета клиента, например списание большей суммы, чем указано в платежном поручении. Размер ответственности банка перед клиентом определяется в порядке, установленном ст. 395 ГК, т.е. исходя из учетной ставки банковского процента, существующей либо в месте жительства клиента-гражданина, либо в месте нахождения клиента — юридического лица. В отношении обязательств, выраженных в рублях, применяется ставка рефинансирования ЦБР (ставка, по которой ЦБР предоставляет кредиты банкам), по обязательствам в иностранной валюте — средняя ставка банковского процента по краткосрочным валютным кредитам, предоставляемым в месте нахождения (жительства) клиента, которая определяется на основании публикаций в официальных источниках информации 1 . Иной размер ответственности может быть определен сторонами в договоре банковского счета, однако он не может быть меньше установленного ст. 395 ГК, так как в силу ст. 332 ГК размер законной неустойки может быть только увеличен соглашением сторон. Банк плательщика несет ответственность перед своим клиентом и за несвоевременное зачисление денежных средств банком-корреспондентом на счет получателя платежа; в этом случае у банка плательщика возникают требования в порядке регресса к банку получателя платежа. Статья 866 ГК предусматривает возможность возложения судом ответственности непосредственно на банк, привлеченный для исполнения поручения плательщика, в тех случаях, когда неисполнение или ненадлежащее исполнение имело место в связи с нарушением им правил совершения расчетных операций. 3. Расчеты по инкассо. При расчетах по инкассо банк обязуется по поручению клиента осуществить за его счет действия по получению от плательщика платежа и (или) акцепта платежа (ст. 874 ГК). Другими словами, инкассо — это поручение клиента банку, в котором у него открыт счет, получить для него платеж или согласие на осуществление платежа от плательщика. 3.1. Расчеты по инкассо могут осуществляться в силу требований законодательства или на основании условий договора, заключенного 1
См. пп. 51, 52 Постановления Пленумов ВС РФ и ВАС РФ № 6/8.
Глава 42
321
клиентом со своим контрагентом (основной договор). В соответствии с ГК расчетный документ, применяемый при инкассо, именуется инкассовое поручение, а Положение о безналичных расчетах вводит два документа: платежное требование и инкассовое поручение. Таким образом, российское законодательство подразделяет расчеты по инкассо на расчеты с использованием платежных требований и расчеты с использованием инкассовых поручений. Платежные требования применяются для получения платежа с согласия плательщика (акцептная форма расчетов) и для получения платежа без согласия плательщика (безакцептная форма расчетов). Расчеты с использованием инкассовых поручений всегда осуществляются без согласия плательщика и называются бесспорной формой расчетов. Платежные требования применяются при расчетах за поставленные товары, выполненные работы, оказанные услуги, а также в иных случаях, предусмотренных договором между клиентом банка и его контрагентом (основной договор). Без акцепта плательщика расчеты платежными требованиями осуществляются в случаях, установленных законодательством, и в случаях, предусмотренных сторонами в основном договоре. В последнем случае банку, обслуживающему плательщика, должно быть предоставлено право на списание денежных средств со счета плательщика без его распоряжения в заключенном с плательщиком договоре банковского счета. Списание денежных средств со счетов плательщиков по инкассовым поручениям производится в бесспорном порядке. Инкассовые поручения в основном применяются при получении платежа по исполнительным документам, однако случаи расчетов с использованием инкассовых поручений могут быть предусмотрены и в договоре между клиентом и его контрагентом (основной договор). В этом случае договор банковского счета должен содержать условие о списании денежных средств в бесспорном порядке, а клиент обязан предоставить банку информацию о лице, имеющем право давать банку поручение на списание средств в бесспорном порядке, и данные об основном договоре. 3.2. Наибольшее распространение получили расчеты по инкассо с акцептом плательщика. При акцептной форме расчетов клиент направляет в банк платежное требование с просьбой получить от плательщика акцепт и (или) платеж; либо выдать документы плательщику против акцепта и (или) платежа; либо выдать плательщику документы на других условиях.
322
Глава 42
Банк, который получает от клиента платежное требование, называется банком-эмитентом, он действует в соответствии с инструкциями клиента. Банк-эмитент проверяет по внешним признакам соответствие представленных документов платежному требованию. В случае обнаружения какого-либо несоответствия или отсутствия документа банк-эмитент возвращает документы без исполнения. Банк-эмитент может сделать представление плательщику самостоятельно, тем самым выступив в качестве исполняющего банка. Это происходит в тех случаях, когда счет клиента и плательщика находятся в одном банке. Обычно для выполнения поручения клиента банк-эмитент привлекает иной исполняющий банк. Если документы подлежат оплате по предъявлении, исполняющий банк должен сделать представление к платежу немедленно по получении платежного требования. В тех случаях, когда документы подлежат оплате в иной срок, исполняющий банк должен для получения акцепта плательщика представить документы к акцепту немедленно по получении платежного требования, а требование платежа должно быть сделано не позднее дня наступления срока платежа, указанного в документе. Если платежное требование оплачивается с предварительным акцептом, то срок для акцепта должен быть определен в основном договоре и не может составлять менее 5 рабочих дней. При отсутствии такого указания срок для акцепта считается равным 5 рабочим дням. Отказ как полный, так и частичный от акцепта платежного требования может быть произведен по основаниям, предусмотренным в основном договоре с обязательной ссылкой на пункт, номер, дату договора и указанием мотивов отказа. Платежное требование может содержать инструкции в отношении передачи плательщику документов как против платежа, так и против акцепта. В некоторых случаях клиент поручает выдать документы плательщику без оплаты. Традиционно документы выдаются плательщику против платежа. При использовании в расчетах векселя плательщик получает документы после его акцепта. Акцептуя вексель, плательщик тем самым принимает на себя обязательство совершить платеж в указанный срок. Без оплаты документы передаются плательщику в том случае, когда платеж обеспечивается другими способами, например банковской гарантией. Документы представляются плательщику в той форме, в которой они получены, за исключением отметок и надписей банков, необходимых для оформления инкассовой операции.
Глава 42
323
Получив акцепт, исполняющий банк не позже следующего дня списывает со счета клиента денежные средства, а если их недостаточно, списание производится в установленной ст. 855 ГК очередности. Полученные исполняющим банком суммы должны быть немедленно переданы в распоряжение банка-эмитента, который обязан зачислить их на счет клиента не позже дня, следующего за днем поступления. В тех случаях, когда это предусмотрено в платежном требовании или банковскими правилами, банк имеет право принять частичные платежи. Если платеж и (или) акцепт не были получены, исполняющий банк незамедлительно извещает банк-эмитент о причинах неплатежа или отказа в акцепте, который, в свою очередь, обязан немедленно информировать об этом клиента. Клиент вправе дать банку-эмитенту указания о дальнейших действиях. Например, при получении отказа в акцепте векселя или чека клиент может поручить банку-эмитенту осуществить его протест. В случае, если исполняющий банк не получает указаний о дальнейших действиях в разумный срок, он возвращает документы банку-эмитенту, который выдает их клиенту. Банковскими правилами может быть установлен иной срок для получения указаний о дальнейших действиях. 3.3. Инкассовые поручения применяются в случаях, когда бесспорный порядок взыскания денежных средств установлен законодательством, в том числе для взыскания денежных средств органами, выполняющими контрольные функции 1 , для взыскания по исполнительным листам, а также если стороны предусмотрели такое условие в договоре и плательщик предоставил банку право на списание денежных средств со своего счета. При взыскании денежных средств на основании исполнительных документов инкассовое поручение должно содержать ссылку на исполнительный документ, подлинник или дубликат которого прилагается к инкассовому поручению. Инкассовое поручение не принимается к исполнению, если истек срок, установленный законодательством для предъявления исполнительного документа. В случае недостаточности денежных средств на счете плательщика инкассовое поручение исполняется частично, оставшиеся суммы исполняются по мере поступления денежных средств в очередности, предусмотренной ст. 855 ГК. 1
В соответствии со ст. 45 НК в случае неуплаты налога организацией его взыскание производится налоговыми органами в бесспорном порядке.
Глава 42
324
В том случае, если бесспорный порядок применяется по обязательствам в соответствии с условиями основного договора, банк принимает на исполнение такое инкассовое поручение только при наличии в договоре банковского счета условия о возможности списания денежных средств в бесспорном порядке и предоставления ему данных о получателе средств, имеющем право получать денежные средства в бесспорном порядке. Банки не рассматривают по существу возражения плательщиков против списания денежных средств с их счетов в бесспорном порядке. 3.4. Банк-эмитент и исполняющий банк при расчетах по инкассо выступают в роли посредников и не отвечают перед клиентом за отказ плательщика от оплаты или акцепта документов. За неисполнение или ненадлежащее исполнение поручения клиента банк несет ответственность по основаниям и в размере, предусмотренным гл. 25 ГК, т.е. обязан возместить причиненные убытки, а если имело место незаконное пользование чужими денежными средствами, то и уплатить проценты в размере, предусмотренном ст. 395 ГК. Ответственность может быть возложена как на банк-эмитент, так и на исполняющий банк, если неисполнение или ненадлежащее исполнение поручения имело место в связи с нарушением последним правил совершения расчетных операций. 4. Расчеты чеками. Чеком признается документ, содержащий ничем не обусловленное распоряжение чекодателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержателю. По своей правовой природе чек близок к переводному векселю, но между ними имеются определенные различия. Вексель — прежде всего кредитный инструмент, а чек — расчетный. При получении чека кредитор не лишается прав предъявить требование к должнику о платеже по основному обязательству, сама по себе передача чека не рассматривается как погашение платежного обязательства. 4.1. Чек, будучи ценной бумагой, должен быть составлен в определенной форме и содержать обязательные реквизиты, в противном случае он ничтожен (ст. 144, 878 ГК). К обязательным реквизитам российское законодательство относит: наименование «чек», которое включается в текст; поручение плательщику выплатить определенную денежную сумму 1 ; наименование плательщика и указание сче-
1
Чековый приказ должен быть безусловным и не содержать каких-либо оговорок. Сумма, на которую выписывается чек, проставляется цифрами и прописью.
Глава 42
325
та, с которого должен быть произведен платеж 1 ; указание валюты платежа 2 ; указание даты и места составления чека 3 ; подпись лица, выписавшего чек, т.е. чекодателя 4 . Форма чека и порядок его заполнения могут определяться только законом и установленными в соответствии с ним банковскими правилами. В настоящее время такие положения содержатся в ГК (ст. 877-885). На практике банки выдают своим клиентам чековые книжки, содержащие чековые бланки, на которых и выписываются чеки. Чек может иметь и другие дополнительные реквизиты: указание наименования получателя в тех случаях, когда чек является именным или ордерным; кроссирование, которое используется для ограничения круга лиц, способных предъявить чек к оплате 5 ; номера чеков и др. Как и любая ценная бумага, чек может содержать только надписи, которые разрешены нормативными актами о чеках. Другие пометки, например указание на чеке процентов, считаются ненаписанными, но на действительность чека не влияют. Чек заполняется без исправлений от руки или с использованием технических средств. Чек может быть именным, выписанным определенному лицу с оговоркой «не приказу», либо ордерным, выписанным определенному лицу с оговоркой «приказу» или без нее, либо предъявительским, с отметкой «предъявителю». Чек без указания наименования рассматривается в качестве чека на предъявителя. 1
Плательщиком может быть только банк. Как правило, лицо, выписавшее чек, имеет счет в этом банке. 2 Валюта платежа не всегда совпадает с валютой суммы чека, т.е. имеет место так называемая эффективная оговорка платежа. Это целесообразно для снижения рисков, связанных с девальвацией валюты суммы чека, а также в случае, когда платеж производится в стране, в которой не имеет хождение валюта суммы чека. 3 Указание места составления чека не является обязательным реквизитом, в случае его отсутствия чек рассматривается как подписанный в месте нахождения чекодателя. 4 Подпись проставляется чекодателем собственноручно. Чек может быть подписан от имени чекодателя представителем, обладающим такими полномочиями на основании выданной доверенности. Если представитель превысил свои полномочия или не имел таковых, то он рассматривается как обязанное лицо по чеку. На чеке, выданном от имени юридического лица, проставляется оттиск печати. 5 Кроссирование может быть общим и специальным. Общее кроссирование проставляется путем перечеркивания чека двумя линиями по диагонали и обозначает, что сумма чека переводится его держателю на счет в банке-плательщике или на другой счет по указанию чекодержателя. Специальное — дополнительно между линиями указывается наименование банка, которому плательщик переводит платеж.
326
Глава 42
Права по чеку передаются в порядке, установленном для передачи прав по ценной бумаге, за исключением некоторых изъятий. Согласно ст. 146 ГК права по чеку на предъявителя передаются путем вручения его другому лицу. Именные ценные бумаги по общему правилу передаются путем заключения договора об уступке прав требований (цессии). Исключение составляет именной чек, передача которого другому лицу запрещена ст. 880 ГК. Права по ордерному чеку переходят к другому лицу путем проставления на чеке индоссамента, т.е. совершения передаточной надписи. Особое правило применяется для индоссамента по переводному (ордерному) чеку, совершенному на плательщика. Он имеет силу расписки в получении платежа. Индоссамент не может совершаться плательщиком и является недействительным. Участниками данных отношений выступают чекодатель — лицо, выписывающее чек; чекодержатель — лицо, которому выписывается чек; плательщик — банк, оплачивающий предъявленный чек. Плательщиком может быть только тот банк, где чекодатель имеет средства, которыми он вправе распоряжаться путем выставления чеков. Субъектами расчетных отношений могут быть также авалист — лицо, давшее поручительство за оплату чека, и индоссант — чекодержатель, который передал вексель посредством индоссамента другому лицу. ГК ограничивает круг лиц, способных выступать плательщиком по чеку. Им может быть только банк, где чекодатель имеет средства, которыми он вправе распоряжаться путем выставления чеков. Другими словами, это банк, в котором у чекодателя открыт счет и с которым заключен договор об осуществлении расчетов чеками. Должник, исполняя свое обязательство оплатить поставленный контрагентом товар либо выполненные работы (оказанные услуги), может выдать ему чек, попросив получить денежные средства в банке. Передать чек вместо реального платежа должник может только с согласия контрагента. Несмотря на то, что чек выдается во исполнение обязательства, он не погашает его. Должник по договору освобождается от обязанности произвести платеж за товар, работы или услуги только после оплаты чека. Платеж по чеку носит безусловный характер и не зависит от условий и действительности сделки, во исполнение которой он выдан. Банк не может отказать в оплате чека по мотивам недействительности сделки, по которой стороны рассчитываются с его помощью. Чекодатель не имеет права отозвать чек до истечения срока его предъявления.
Глава 42
327
Возможность осуществления расчетов чеками фиксируется в договоре банковского счета или в отдельном договоре, называемом чековым договором, заключаемом между банком и его клиентом (чекодателем). В договоре определяется, на каких условиях банк выдает клиенту чековую книжку, максимальный размер суммы, на которую может быть выписан чек, открывается ли для оплаты чеков отдельный счет или банк производит платеж с расчетного (текущего) счета клиента. На практике стороны редко заключают чековый договор путем составления единого документа. Обычно клиент направляет в банк заявление с просьбой разрешить расчеты чеками; в случае согласия банк выдает чековую книжку. 4.2. Чек должен быть предъявлен чекодержателем для оплаты в банк в течение срока, установленного законом. В настоящее время такого срока не существует. Передача чека на инкассо в банк, обслуживающий чекодержателя, рассматривается как предъявление чека к платежу. Получив чек, выставленный на инкассо, банкплательщик обязан удостовериться всеми доступными ему способами в его подлинности и убедиться, что предъявитель чека является уполномоченным лицом. В качестве законного чекодержателя признается лицо: по предъявительскому чеку — предъявившее его для платежа; по именному — лицо, на имя которого выписан чек; по ордерному — лицо, владеющее им на основании непрерывного ряда индоссаментов. Банк должен проверить, не истек ли срок действия чека, при индоссированном чеке — убедиться в правильности и непрерывности индоссаментов. Плательщик не должен проверять подписи индоссантов. Чек оплачивается за счет денежных средств, находящихся на счете чекодателя, либо депонированных средств. В договоре между банком и чекодателем может быть предусмотрена возможность оплаты чека за счет средств банка, т.е. кредитование чекодателя. Платеж по чеку может быть гарантирован полностью или частично третьим лицом, который в данном случае выступает в качестве поручителя. Гарантия платежа по чеку называется аваль. Он проставляется на лицевой стороне чека или на дополнительном листе путем надписи «считать за аваль» и указания, кем и за кого он дан. Лицо, дающее аваль, именуется авалистом. Им не может быть плательщик. Если в чеке не указано за кого дан аваль, то презюмируется, что он дан за чекодателя. Аваль подписывается авалистом с указанием места его нахождения (для физического лица — места его жительства) и даты совершения надписи. Обязательство авалиста
328
Глава 42
действительно в любом случае, даже при недействительности гарантированного обязательства. Исключением является недействительность гарантированного обязательства в силу несоблюдения установленной формы. Банк может отказать в платеже, когда чек не соответствует формальным требованиям к нему, т.е. при отсутствии обязательных реквизитов. Отказ банка может быть вызван и материальными основаниями, например когда сумма чека превысила установленный банком лимит либо на счете чекодателя отсутствуют денежные средства. В случае неоплаты чека плательщик делает на чеке отметку об отказе в его оплате с указанием даты представления чека к оплате. Отметка об отказе может быть сделана инкассирующим банком, который указывает, что чек своевременно выставлен, но не оплачен, и проставляет дату. Если ни инкассирующий банк, ни плательщик такой отметки не сделали, то чек подлежит передаче нотариусу для совершения протеста в неплатеже. Такие способы подтверждения неплатежа чека называют удостоверением отказа в платеже. Протест должен быть совершен до истечения срока для предъявления чека. В случаях, когда чек предъявляется к оплате в последний день срока, протест может быть совершен на следующий рабочий день. 4.3. Получив отказ в оплате, чекодержатель не может привлечь к ответственности банк-плательщик, поскольку банк не находится с ним в договорных отношениях. Поэтому чекодержатель в течение 2 рабочих дней после удостоверения отказа обязан известить о неплатеже чекодателя, индоссанта и авалиста. Каждый индоссант, в свою очередь, также в течение 2 рабочих дней со дня получения извещения сообщает о неплатеже своему индоссанту. Лицо, не направившее такое извещение, возмещает убытки, возникшие вследствие неоповещения о неоплате чека, но не свыше суммы чека. Чекодержатель по своему выбору может предъявить иск в связи с неплатежом по чеку к чекодателю, индоссантам, авалисту, которые отвечают перед ним солидарно. Чекодержатель вправе потребовать уплаты ему суммы, указанной в чеке, а также возмещения издержек в связи с получением оплаты по чеку, которые включают комиссию банка за выставление векселя на инкассо и пошлину за совершение нотариусом протеста. За неправомерное пользование чужими денежными средствами с обязанных лиц взыскиваются проценты (ст. 395 ГК). Аналогичные права в порядке регресса имеет авалист или индоссант в случае совершения ими платежа по чеку.
Глава 42
329
В п. 4 ст. 879 ГК установлено изъятие из общего правила об ответственности лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, независимо от его вины. Банк-плательщик и чекодатель, оплатившие подложный, похищенный или утраченный чек, привлекаются к ответственности только при наличии вины с их стороны. В этом случае он возмещает чекодателю причиненные убытки. 5. Документарный аккредитив. При расчетах по аккредитиву банк, действующий по поручению своего клиента-плательщика (приказодателя) об открытии аккредитива и в соответствии с его указаниями (банк-эмитент), обязуется произвести платежи получателю средств (бенефициару) или оплатить, акцептовать или учесть переводной вексель либо дать полномочие другому банку (исполняющему банку) произвести платежи получателю средств (бенефициару) или оплатить, акцептовать или учесть вексель (ст. 867 ГК). Применение документарного аккредитива наиболее распространено при расчетах по экспортно-импортным контрактам, при выполнении подрядных работ. Документарный аккредитив выполняет также обеспечительную функцию, защищая получателя средств от неплатежа. 5.1. Сторонами, участвующими в операции по аккредитиву, являются: а) приказодатель аккредитива — плательщик по коммерческому контракту, т.е. покупатель или заказчик; б) банк-эмитент аккредитива — банк покупателя или заказчика; в) исполняющий банк, т.е. банк, производящий выплаты получателю средств; г) бенефициар по аккредитиву — получатель средств, т. е. продавец или подрядчик. Операции по аккредитиву могут осуществляться как с одним, так и с несколькими банками в зависимости от распределения ими между собой риска возможного неплатежа клиента и порядка осуществления платежей. Так, аккредитивная операция может оформляться через два банка: один банк — эмитент, а другой — исполняющий банк. Если банк-эмитент сам производит платежи получателю средств либо оплачивает, акцептует или учитывает переводной вексель, то к нему применяются правила об исполняющем банке. Операции по аккредитиву осуществляются в несколько этапов: покупатель направляет заявление в банк об открытии аккредитива; после поставки товара или оказания услуг по контракту продавец передает банку документы на оплату и происходит исполнение аккредитива либо отказ в принятии документов. В заявлении на открытие аккредитива указывается: наименование банка-эмитента, банка — получателя средств, исполняющего банка; вид аккредитива (отзывный или безотзывный); условие оплаты
330
Глава 42
аккредитива; перечень и характеристика документов, представляемых получателем средств, и требования к оформлению данных документов; дата закрытия аккредитива; период представления документов; наименование товаров (работ, услуг); грузоотправитель, грузополучатель и место назначения груза. 5.2. Аккредитивы можно разделить по объему обеспечения обязательств банка на покрытые и непокрытые, по моменту принятия на себя получателем средств рисков неплатежа — на отзывные и безотзывные. Покрытым (депонированным) называется аккредитив, при котором банк-эмитент при его открытии перечисляет сумму аккредитива (т.е. покрытие) за счет приказодателя либо предоставленного ему кредита в распоряжение исполняющего банка на весь срок действия аккредитива. При непокрытом (гарантированном) аккредитиве банк-эмитент предоставляет исполняющему банку право списывать средства с ведущегося у него корреспондентского счета банка-эмитента в пределах суммы аккредитива либо указывает в аккредитиве иной способ возмещения исполняющему банку сумм, выплаченных по аккредитиву в соответствии с его условиями. Отзывным признается такой аккредитив, который может быть изменен или отменен банком-эмитентом без предварительного уведомления бенефициара (ст. 868 ГК). Отзыв аккредитива не создает каких-либо обязательств банка-эмитента перед бенефициаром и поэтому такие аккредитивы используются редко. Исполняющий банк обязан осуществить платеж или иные операции по отзывному аккредитиву, если к моменту их совершения им не получено уведомление об изменении условий или отмене аккредитива. Аккредитив считается отзывным, если в его тексте прямо не предусмотрено иное. В случае изменения условий или отмены отзывного аккредитива банк-эмитент обязан направить соответствующее уведомление получателю средств. Безотзывным является такой аккредитив, который не может быть отменен без согласия бенефициара (ст. 869 ГК). По просьбе банка-эмитента исполняющий банк, участвующий в проведении аккредитивной операции, может подтвердить безотзывный аккредитив (подтвержденный аккредитив). Подтверждение аккредитива означает принятие исполняющим банком дополнительного к обязательству банка-эмитента обязательства произвести платеж в соответствии с условиями аккредитива. Безотзывный аккредитив,
Глава 42
331
подтвержденный исполняющим банком, не может быть изменен или отменен без согласия исполняющего банка. При неподтвержденном безотзывном аккредитиве банк-эмитент принимает на себя по отношению к продавцу обязательство произвести платеж при представлении в установленный срок документов, предусмотренных аккредитивом, и при выполнении прочих его условий. В зависимости от способа платежа можно разделить аккредитивы на несколько видов. Аккредитив с платежом по предъявлении предполагает немедленное получение суммы, указанной в документах, против представления и проверки документов. Аккредитив с рассрочкой платежа предусматривает получение суммы, установленной в документах, по наступлении срока платежа. Аккредитив «с красной оговоркой» 1 означает получение аванса. Револьверный аккредитив используется в рамках установленных долей, которые возобновляются. Данный вид аккредитива чаще всего используется при отгрузке продукции частями. По аккредитиву, предусматривающему акцепт переводных векселей, продавец выписывает переводной вексель на банк-эмитент или подтверждающий банк. В этом случае при представлении документов бенефициаром вместо платежа производится акцепт векселя. По аккредитиву с негоциацией исполняющий банк платит против представления бенефициаром переводных векселей и документов, признанных соответствующими условиям аккредитива. Трансферабельный (переводной) аккредитив предусматривает возможность его использования полностью или частично одним или несколькими лицами помимо самого бенефициара, т.е. вторыми бенефициарами. 5.3. Для исполнения аккредитива бенефициар представляет в исполняющий банк документы (счета-фактуры, таможенные документы, товарораспорядительные документы, страховые полисы, сертификаты происхождения товаров, санитарные, ветеринарные документы, складские документы-варранты и др.), подтверждающие выполнение всех условий аккредитива. При нарушении хотя бы одного условия исполнение аккредитива не производится. Если исполняющий банк осуществил платеж или иную операцию согласно условиям аккредитива, то банк-эмитент обязан возместить ему понесенные расходы. Эти и иные расходы банка-эмитента, 1
Такое название аккредитив получил из-за того, что раньше в банковской практике было установлено правило, согласно которому полномочие банку на выплату аванса особо в тексте выделялось красными чернилами.
332
Глава 42
связанные с исполнением аккредитива, возмещаются приказодателем (плательщиком). Если исполняющий банк отказывает в принятии документов, которые по внешним признакам не соответствуют условиям аккредитива, он обязан незамедлительно проинформировать об этом бенефициара и банк-эмитент с указанием причин отказа. Банк-эмитент также может отказаться от принятия документов, полученных от исполняющего банка, если сочтет, что они не соответствуют условиям аккредитива. При этих обстоятельствах он вправе потребовать от исполняющего банка сумму, уплаченную получателю средств с нарушением условий аккредитива, а при непокрытом аккредитиве — отказаться от возмещения выплаченных сумм (ст. 871 ГК). Закрытие аккредитива производится исполняющим банком по основаниям, исчерпывающий перечень которых дан в ст. 873 ГК: истечение срока аккредитива; заявление бенефициара об отказе от использования аккредитива до истечения срока его действия, если такая возможность предусмотрена условиями аккредитива; полный или частичный отзыв приказодателем отзывного аккредитива, если такой отзыв допустим по условиям аккредитива. О закрытии аккредитива исполняющий банк должен поставить в известность банкэмитент. Неиспользованная сумма покрытого аккредитива подлежит возврату банку-эмитенту одновременно с закрытием аккредитива. Банк-эмитент, в свою очередь, обязан зачислить возвращенные суммы на счет приказодателя, с которого депонировались средства. 5.4. В ст. 872 ГК определяются особенности ответственности банков при расчетах по аккредитиву. В частности, названы субъекты ответственности: перед приказодателем ее несет банк-эмитент, а исполняющий банк отвечает перед банком-эмитентом. Вместе с тем имеют место два исключения. Во-первых, ответственность перед приказодателем (плательщиком) может возлагаться непосредственно на исполняющий банк, допустивший выплату с нарушением условий покрытого или подтвержденного аккредитива. Во-вторых, исполняющий банк может нести ответственность непосредственно перед бенефициаром (получателем средств), если он необоснованно отказал в выплате средств по покрытому или подтвержденному аккредитиву. Что касается форм ответственности, то согласно общим правилам за ненадлежащее исполнение своих обязательств по аккредитиву банк несет ответственность в виде уплаты процентов,
Глава 42
333
размер которых определяется в соответствии со ст. 395 ГК, и возмещения убытков. 6. Расчеты с использованием платежных карт. За последние годы широкое распространение получили расчеты с помощью банковских карточек. Порядок эмиссии банковских карт на территории России и осуществление операций с использованием банковских карт регулируются Положением об эмиссии банковских карт и об операциях, совершаемых с использованием платежных карт 1 . Банковская карта представляет собой один из видов платежных карт, предназначенных для совершения физическими и юридическими лицами операций с денежными средствами находящимися у эмитента карт, и является инструментом безналичных расчетов. От иных платежных карт банковская карта отличается прежде всего субъектом, ее выпустившим: эмитентом банковской карты может быть только кредитная организация. Кредитные организации осуществляют эмиссию банковских карт следующих видов: расчетных карт, кредитных карт и предоплаченных карт. Банковские и платежные карты могут быть персональными, принадлежащими гражданам, и корпоративными, по которым проводятся платежи от имени юридических лиц. Расчетная карта предназначается для совершения ее держателем операций в пределах суммы денежных средств, находящихся на банковском счете клиента или в пределах установленной кредитной организацией-эмитентом суммы кредита, предоставляемого клиенту, при недостаточности или отсутствии на его банковском счете денежных средств (овердрафт). Такие карты на практике принято называть дебетными. Кредитная карта предназначена для совершения ее держателем операций, расчеты по которым осуществляются за счет средств, предоставляемых кредитной организацией-эмитентом клиенту в пределах установленного лимита в соответствии с условиями кредитного договора. Предоплаченная карта выпускается для совершения ее держателем операций, расчеты по которым осуществляются кредитной организацией-эмитентом от своего имени, и удостоверяет право требования держателя предоплаченной карты к кредитной организации-эмитенту по оплате товаров либо выдаче наличных денежных средств. По своей природе они очень похожи на карты, выпускаемые юридическими 1
См. Положение ЦБР от 24 декабря 2004 г. № 266-П.
334
Глава 42
лицами для предварительной оплаты своих услуг (карты АЗС, телефонные карты и т.п.). Отличие состоит в том, что по предоплаченной банковской карте расчеты производятся не с эмитентом карты, а с иным лицом, предоставляющим услуги, продающим товар. Карты же иных юридических лиц представляют собой лишь форму подтверждения внесения предоплаты за оказываемые ими услуги, реализуемые товары. Условия действия банковской карты определяются внутрибанковскими правилами, разрабатываемыми кредитной организациейэмитентом, и соглашением, заключаемым кредитной организацией с клиентом. Для совершения операций с банковской картой клиенту открывается банковский счет, за исключением предоплаченных карт, когда расчеты проводятся без использования клиентского счета. По одному счету могут совершаться операции как с одной, так и с несколькими банковскими картами; по нескольким счетам могут проводиться операции и с одной картой. С использованием банковских карт, как правило, производится оплата товаров (работ, услуг) и снятие наличных денежных средств. При совершении операции с использованием платежной карты составляются документы на бумажном носителе или в электронной форме. Данный документ является основанием для расчетов по указанным операциям или служит подтверждением их совершения, например при снятии денежных средств через банкомат. Документ должен содержать обязательные реквизиты: идентификатор банкомата, вид, дата, сумма и валюта операции, код авторизации, сумма комиссии (если она взимается), реквизиты платежной карты. Документ на бумажном носителе должен быть подписан держателем карты и кассиром. Кредитные организации наряду с эмиссией банковских карт вправе распространять платежные карты других эмитентов. Наибольшее распространение получили карты иностранных платежных систем, таких, как VISA, MasterCard. Эти платежные системы не являются кредитными организациями, но по законодательству своих стран могут осуществлять расчетные услуги. Применительно к картам таких организаций используют более широкий термин «платежные карты», а не банковские карты. Российские кредитные организации имеют право распространять платежные карты эмитентов — иностранных юридических лиц. Обслуживаются такие карты в соответствии с правилами эмитентов этих карт.
ГЛАВА 43. ДОГОВОР ХРАНЕНИЯ И ЕГО ВИДЫ § 1. Понятие и сфера применения договора хранения 1. В ст. 886 ГК договор хранения определен как обязательство, по которому хранитель должен хранить вещь, переданную ему поклажедателем, и возвратить ее в сохранности. Основная цель рассматриваемых отношений — сохранение вещи, предотвращение присвоения ее другими лицами и причинения ей ущерба. Договоры хранения можно разделить на два вида: бытовые (как правило, безвозмездные) и коммерческие. Это деление отчетливо видно в нормах ГК, регулирующих ряд договорных условий и ответственность. Договор хранения принадлежит к группе обязательств, направленных на выполнение работ и оказание услуг. Этот признак позволяет отграничить его от договоров, имеющих иную направленность (передача имущества во временное пользование, передача имущества в собственность с условием возврата такого же имущества). Договор хранения вещей, определенных родовыми признаками, например зерна, имеет внешнее сходство с договором займа, оба договора предусматривают возврат не того же самого имущества, а такого же количества однородных вещей, однако цель этих обязательств различна: при хранении услугу оказывает лицо, обязанное возвратить имущество, — хранитель (за что оно получает оплату в возмездном правоотношении), а в договоре займа основное договорное действие совершает лицо, передающее имущество взаймы, — займодавец (за что оно вправе требовать уплаты процентов в случаях, предусмотренных законом или договором). Хранение схоже с договором охраны, направленным на оказание услуг по обеспечению сохранности имущества. Конечная цель таких договоров одинакова, однако способы ее достижения различны. Отсутствие передачи имущества во владение охраняющему лицу обусловливает отнесение договора охраны к обязательствам возмездного оказания услуг (гл. 39 ГК). Цели хранения предопределяют объем полномочий хранителя в отношении договорного имущества. Хранитель получает право владения имуществом. Право пользования, по общему правилу, находится за рамками рассматриваемого договора. Оно допускается как исключение, когда пользование хранимым имуществом необходимо для обеспечения его сохранности (ст. 892 ГК) 1 . Хранителю не может быть 1
В некоторых случаях хранителю предоставляется право пользоваться предметом хранения, несмотря на то, что это не требуется для его сохранности. Такие договоры являются смешанными, соединяющими в себе хранение и элементы аренды (или ссуды).
336
Глава 43
передано право распоряжения, поскольку это противоречит цели хранения. Реализация права распоряжения предполагает выбытие имущества из владения хранителя, однако не владея имуществом, нельзя обеспечивать его сохранность. Хранитель не приобретает правомочий распоряжения даже при хранении вещей с обезличением. Обезличение означает, что характер хранимого имущества позволяет смешивать его с вещами такого же рода и качества, переданными на хранение другими поклажедателями, поскольку такое смешение не ущемляет интересов сторон. От хранения с обезличением следует отличать хранение на товарном складе, когда специально оговаривается право хранителя распоряжаться товарами (ст. 918 ГК). Такие отношения ближе к заемным, правилами о хранении регламентируются только время и место возврата товаров. Нередко хранение является частью других обязательств. Например, обязанности по хранению могут возлагаться на перевозчика, подрядчика, комиссионера, арендатора. В этих случаях хранение не имеет «статуса» самостоятельного обязательства, а представляет собой лишь дополнительный элемент иного (основного) договора. Взаимоотношения сторон по такому хранению регулируются правилами об основном договоре. Например, хранение, связанное с перевозкой, регламентируется соответствующими транспортными уставами и кодексами. Правоотношения хранения могут возникать не только на основании договора, но и в силу закона. Обязанности хранителя появляются, в частности, у лица, нашедшего потерянную вещь (ст. 227 ГК); покупателя, получившего товар, но отказывающегося от его принятия (ст. 514 ГК). К таким отношениям применяются нормы института хранения, если законом не предусмотрено иное. 2. В § 1 гл. 47 ГК выделены общие положения о хранении, которые применяются ко всем его видам, если нормами о видах хранения не установлено иное. § 2 гл. 47 ГК посвящен хранению на товарном складе, а нормы § 3 гл. 47 ГК — специальным видам хранения (хранение в ломбарде, банке, камере хранения транспортной организации, гардеробе, гостинице; хранение вещей, являющихся предметом спора). К отношениям, в которых поклажедателем является гражданинпотребитель, а хранителем — лицо, действующее с предпринимательской целью, применяется также Закон о защите прав потребителей и иные правовые акты, принятые в соответствии с этим Законом. Хранение, связанное с таможенными отношениями, регламентируется
Глава 43
337
Таможенным кодеком и рядом ведомственных актов, в частности Правилами совершения таможенных операций при временном хранении товаров 1 ; о хранении в камерах хранения транспортных организаций имеются нормы в транспортных уставах и кодексах и принятых в соответствии с ними правилах. Хранение вещей, являющихся предметом спора, регулируется, в частности, Положением о порядке и условиях хранения арестованного и изъятого имущества 2 .
§ 2. Заключение договора хранения 1. Стороны договора хранения. Сторонами договора выступают поклажедатель и хранитель. Поклажедателем может быть любое физическое или юридическое лицо, в том числе не являющееся собственником имущества, но имеющее на него обязательственные права (комиссионер, арендатор, перевозчик и др.) 3 . В рассматриваемых правоотношениях действует презумпция того, что поклажедатель обладает вещным или обязательственным титулом, позволяющим сдать вещь на хранение. Поэтому отказ принять вещь на хранение со ссылкой на отсутствие доказательств правомерности владения ею незаконен. Это, однако, не исключает иного вывода, если будут представлены доказательства неправомерности владения. В качестве хранителей могут выступать юридические и физические лица. Для некоторых видов хранения и хранения отдельных видов имущества установлены определенные ограничения. Например, для хранения в ломбарде, хранения взрывчатых веществ промышленного назначения необходима лицензия. Хранители могут быть обычными и профессиональными. К последним относятся коммерческие либо некоммерческие организации, осуществляющие хранение в качестве одной из целей своей профессиональной деятельности. Объектом хранения могут быть различные вещи, в том числе документы и ценные бумаги, а также недвижимое имущество. Предметом 1
РГ. 2003. № 215. СЗ РФ. 1998. № 28. Ст. 3362. 3 Если поклажедателем выступает лицо, владеющее имуществом на основе обязательственного права, собственник ограничен в применении к хранителю вещно-правовых способов защиты и должен действовать в рамках, определенных нормами о хранении. Это обусловлено общим принципом приоритета обязательственных требований над вещными. Например, хранитель вправе применить удержание в порядке обеспечения обязанности по оплате хранения не только в отношении арендатора, сдавшего вещь на хранение, но и в отношении ее собственника после прекращения арендных отношений. 2
338
Глава 43
хранения не являются животные, поскольку для их содержания требуется выполнение дополнительных обязанностей, которые характерны для иного обязательства — оказания услуг. Договор, направленный, главным образом, на оказание таких услуг, не может квалифицироваться как хранение. На хранение могут сдаваться как индивидуально-определенные вещи, так и вещи, определенные родовыми признаками. Хранение предполагает возможность их смешения с вещами того же рода и качества других поклажедателей и, следовательно, возврат не того же индивидуально-определенного имущества, а такого же количества вещей того же рода и качества. Такой договор называется хранением с обезличением (или иррегулярным хранением) и допускается в случаях, прямо согласованных сторонами. При иррегулярном хранении у всех поклажедателей возникает общая долевая собственность на вещи, определенные одинаковыми родовыми признаками. Риск случайной гибели сособственники несут пропорционально долям. Деньги могут быть предметом хранения только в том случае, когда они не обезличиваются. Передача денег без указания индивидуально-определенных признаков (номеров купюр) свидетельствует о передаче их взаймы, а не на хранение. 2. Форма и порядок заключения договора. Форма договора зависит от его вида (реальный или консенсуальный) и стоимости имущества (ст. 887 ГК). Договор хранения может быть реальным или консенсуальным. По общему правилу отношения хранения возникают с момента передачи вещи хранителю (реальный договор). Согласно п. 2 ст. 886 ГК заключение консенсуального договора предусмотрено только для профессиональных хранителей (юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих хранение в качестве одной из целей своей профессиональной деятельности). В этом случае договор вступает в силу в момент его подписания. Для консенсуального договора требуется простая письменная форма независимо от состава участников и стоимости вещи, передаваемой на хранение. Реальный договор должен заключаться в простой письменной форме в случаях, когда: 1) хотя бы одной стороной является юридическое лицо; 2) стоимость вещи превышает не менее чем в 10 раз установленный законом МРОТ (при этом субъектный состав значения не имеет). Подтверждением соблюдения простой письменной формы может быть: а) письменное соглашение; б) односторонне подписанный
Глава 43
339
хранителем документ, подтверждающий принятие вещи на хранение (сохранная расписка, квитанция, свидетельство и т.д.); в) номерной жетон или иной знак, удостоверяющий прием вещи на хранение (если такая форма предусмотрена законодательством или является обычной для определенного вида хранения). Нарушение простой письменной формы договора хранения влечет общие последствия, предусмотренные п. 1 ст. 162 ГК, — лишение сторон права в случае спора ссылаться на свидетельские показания. Для хранения предусмотрено два исключения из этого правила. Во-первых, свидетельскими показаниями может доказываться передача вещи на хранение при чрезвычайных обстоятельствах (пожаре, стихийном бедствии, внезапной болезни и т.п.). Во-вторых, стороны вправе ссылаться на свидетельские показания в случае спора о тождестве вещи, принятой на хранение, и вещи, возвращаемой хранителем. В определенных случаях на хранение распространяется режим публичного договора. По прямому указанию ГК публичными являются: договор хранения на товарном складе общего пользования (п. 2 ст. 908), договор хранения ломбардом вещей граждан (п. 1 ст. 919) и договор хранения вещей в камере хранения транспортной организации общего пользования (п. 1 ст. 923). Закон, однако, не исключает признания публичными иных договоров хранения, в которых хранителем выступает коммерческая организация. 3. Цена. Договор хранения с участием профессионального хранителя является возмездным. Во всех остальных случаях он предполагается безвозмездным, и хранитель имеет право на вознаграждение, когда это специально предусмотрено договором. При отсутствии согласованной цены в возмездном договоре хранитель имеет право на вознаграждение, которое при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за аналогичное хранение (п. 3 ст. 424 ГК). 4. Срок. Срок в договоре хранения — период времени, в течение которого хранитель обязан хранить вещь. Договор может быть заключен как на заранее определенный срок (срочный договор), так и на срок до востребования вещи поклажедателем (бессрочный договор). В первом случае срок хранения определяется соглашением сторон или специальными актами. Например, срок временного хранения на таможенных складах составляет, как правило, 2 месяца 1 . 1
См. п. 17 Правил совершения таможенных операций при временном хранении товаров.
340
Глава 43
В срочном обязательстве хранитель обязан хранить вещь в течение обусловленного срока и может досрочно расторгнуть его, только если поклажедатель существенно нарушает свои обязанности (п. 2 ст. 896 ГК). Поклажедатель вправе в любой момент досрочно забрать вещь. При этом не применяется правило п. 2 ст. 314 ГК об исполнении обязанности в течение 7 дней после заявления соответствующего требования, поскольку договорное имущество (как индивидуальноопределенное, так и определенное родовыми признаками) должно быть возвращено немедленно. Хранитель вправе потребовать возмещения убытков, причиненных досрочным расторжением договора, если иное не предусмотрено законом или договором (ст. 904 ГК). Бессрочным признается не только договор, в котором указана обязанность по хранению до востребования, но и договор, в котором срок хранения не предусмотрен и не может быть определен исходя из его условий. Хранение до востребования не означает, что вещь должна храниться в течение неопределенно долгого времени. Бессрочное хранение имеет временные рамки, определяемые через категории «обычного» и «разумного» срока. Хранитель в таком обязательстве вправе по истечении обычного при данных обстоятельствах срока хранения потребовать от поклажедателя взять вещь обратно, предоставив ему для этого разумный срок. Неисполнение поклажедателем этой обязанности означает просрочку получения вещи с хранения. В случае спора продолжительность обычного и разумного срока устанавливается судом с учетом конкретных обстоятельств. Основания расторжения договора хранения до востребования такие же, как и в срочном обязательстве.
§ 3. Права и обязанности сторон 1. Права и обязанности хранителя. В консенсуальном договоре хранитель обязан принять вещь на хранение. За нарушение этой обязанности он несет ответственность. Однако к данным отношениям неприменима такая форма защиты, как требование исполнить рассматриваемую обязанность в натуре, поскольку ее принудительное исполнение невозможно. Если иное не предусмотрено договором, хранитель освобождается от обязанности принять вещь при просрочке поклажедателя. Хранитель не вправе требовать передачи ему вещи, но может взыскать убытки, причиненные несостоявшимся хранением (расходы по подготовке к хранению, упущенная выгода от неполученного вознаграждения и т.д.). Поклажедатель освобождается от этой ответственности, если заявил хранителю об отказе
Глава 43
341
от его услуг в разумный срок. Законом или договором могут быть предусмотрены и иные основания освобождения поклажедателя от указанной ответственности (ст. 888 ГК). Основной обязанностью хранителя является обеспечение сохранности переданного ему имущества (ст. 891 ГК). Для всех договоров хранения (возмездных и безвозмездных) действует общее правило, обязывающее хранителя принять для сохранности имущества меры, указанные в договоре, а также меры, обязательность которых предусмотрена нормативно-правовыми актами (противопожарные, санитарные и т.п.) 1 . Обязанность принятия иных (дополнительных) мер зависит от возмездности обязательства. Если хранение возмездно, хранитель должен принять также меры, соответствующие обычаям делового оборота, существу обязательства и свойствам хранимой вещи. Если хранение безвозмездно, он обязан заботиться о принятой на хранение вещи не менее чем о своих вещах, т.е. обязан принимать указанные дополнительные меры только в том случае, когда он принимает их в отношении своего имущества. Например, если вещь погибла вследствие непринятия специальных мер, обусловленных ее свойствами, безвозмездный хранитель не будет отвечать за это при условии, что аналогичные условия хранения применялись и в отношении его собственного имущества. Если возникла необходимость изменения условий хранения, предусмотренных договором, хранитель обязан незамедлительно уведомить об этом поклажедателя и дождаться от него ответа. Но когда изменение условий хранения необходимо для устранения опасности утраты, недостачи или повреждения вещи, хранитель вправе изменить их, не дожидаясь ответа поклажедателя. Если возникла реальная угроза порчи вещи либо обстоятельства, не позволяющие обеспечить ее сохранность (например, изъятие складского помещения у хранителя), а своевременного принятия мер со стороны поклажедателя ожидать нельзя и изменение условий хранения бесперспективно, хранитель вправе самостоятельно продать вещь по цене, сложившейся в месте хранения. Когда указанные обстоятельства возникли по причинам, за которые хранитель не отвечает, он имеет право на возмещение своих расходов на продажу за счет вырученной цены. Если же хранитель виновен в возникновении этих обстоятельств, 1
Поэтому безвозмездный хранитель, не обеспечивший сохранности хранимого имущества вследствие, например, несоблюдения мер противопожарной безопасности, будет отвечать за это независимо от того, что такая же безответственность допущена им в отношении его собственного имущества.
342
Глава 43
он должен возместить поклажедателю убытки, причиненные реализацией предмета хранения, по правилам ст. 901 ГК. Права и обязанности, связанные с хранение вещей с опасными свойствами, имеют особенности (ст. 894 ГК). Хранение легковоспламеняющихся, взрывоопасных или вообще опасных по своей природе вещей требует особой предосторожности. Поэтому хранитель должен принять необходимые меры для их сохранности и безопасности окружающих лиц и их имущества. С другой стороны, поклажедатель обязан поставить в известность хранителя об опасных свойствах таких вещей. Формы информирования профессионального и обычного хранителя различны. Профессиональный хранитель считается надлежаще проинформированным во всех случаях, за исключением тех, когда вещи были сданы под неправильным наименованием и хранитель при их принятии не мог удостовериться путем наружного осмотра в их опасных свойствах. Непрофессиональный хранитель считается надлежаще проинформированным только в случае, когда поклажедатель прямо поставил его об этом в известность. Отрицательные последствия ненадлежащего информирования хранителя возлагаются на поклажедателя. Во-первых, вещи с опасными свойствами могут быть в любое время обезврежены или уничтожены хранителем без возмещения поклажедателю убытков. Во-вторых, поклажедатель отвечает за убытки, причиненные хранителю и третьим лицам в связи с хранением таких вещей. В-третьих, вознаграждение, уплаченное хранителю, не возвращается, а если оно не было уплачено, хранитель может взыскать его полностью. Если вещи с опасными свойствами, принятые с согласия хранителя, стали, несмотря на соблюдение условий их хранения, опасными для хранителя и третьих лиц, хранитель обязан потребовать от поклажедателя немедленно забрать их. Когда обстоятельства не позволяют заявить такое требование либо поклажедатель не выполняет его, вещи могут быть обезврежены или уничтожены хранителем без возмещения поклажедателю убытков. При этом убытки, причиненные третьим лицам, возмещает хранитель. Поклажедатель, напротив, не отвечает за такие убытки перед хранителем и третьими лицами. По общему правилу хранитель не вправе пользоваться договорным имуществом и предоставлять такую возможность третьим лицам. Отступление от этого правила возможно в трех случаях: 1) когда на это дает согласие поклажедатель; 2) когда пользование
Глава 43
343
хранимой вещью необходимо для обеспечения ее сохранности и не противоречит договору; 3) когда такое право прямо закреплено законом (например, согласно Закону об исполнительном производстве хранитель вправе пользоваться имуществом должника с зачетом полученной от этого выгоды в счет причитающегося ему вознаграждения). Нарушение рассматриваемой обязанности дает поклажедателю право взыскать неосновательное обогащение, а также применить меры имущественной ответственности, если это предусмотрено договором. Поскольку отношения хранения основаны на доверии поклажедателя к хранителю, последний обязан лично выполнять договорные обязанности (ст. 895 ГК). Хранитель может отступить от этого общего правила, когда: 1) право передать вещь на хранение третьему лицу предусмотрено договором; 2) поклажедатель выразил согласие на это после заключения договора; 3) хранитель вынужден к этому силою обстоятельств в интересах поклажедателя и лишен возможности получить его согласие. В любом случае хранитель обязан незамедлительно уведомить об этом поклажедателя. Нарушение этой обязанности может повлечь неблагоприятные последствия для хранителя: при гибели или повреждении вещи, наступившей после передачи третьему лицу, поклажедатель может ссылаться на то, что если бы он был вовремя проинформирован, то немедленно забрал бы вещь у третьего лица и избежал отрицательных последствий. Передача вещи на хранение третьему лицу не влечет замены лица в обязательстве, а является лишь частным случаем возложения исполнения обязанности на третье лицо (ст. 313 ГК). Поэтому условия договора между поклажедателем и первоначальным хранителем сохраняют силу и последний отвечает за действия третьего лица как за свои собственные. Хранитель обязан возвратить договорную вещь в надлежащем состоянии. Вещь должна быть возвращена в том состоянии, в каком она была принята на хранение, с учетом ее естественного ухудшения, естественной убыли или иного изменения вследствие ее естественных свойств. При хранении с обезличением возврату подлежит равное количество вещей того же рода и качества. Одновременно с возвратом вещи хранитель обязан передать плоды и доходы, полученные за время ее хранения, если договором не предусмотрено иное. Возвращая договорное имущество, он должен потребовать от поклажедателя возврата документа, выданного ранее в доказательство принятия вещи на хранение (квитанции, свидетельства и т.д.). Наличие такого документа у хранителя рассматривается как основное
344
Глава 43
доказательство надлежащего исполнения рассматриваемой обязанности. Субъективные основания ответственности хранителя за утрату, недостачу или повреждение договорных вещей зависят от вида хранения (обычное или профессиональное). Непрофессиональный хранитель, в том числе при возмездном хранении, отвечает только при наличии вины в форме умысла или неосторожности. Он признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства, принял все меры для надлежащего хранения (п. 1 ст. 401 ГК). Безвозмездный хранитель считается невиновным, если заботился о принятой на хранение вещи не менее чем о своем имуществе. Отсутствие вины доказывается хранителем. Профессиональный хранитель отвечает за несохранность вещи во всех случаях, за исключением тех, когда утрата, недостача или повреждение произошли вследствие: а) непреодолимой силы; б) свойств вещи, о которых хранитель, принимая ее на хранение, не знал и не должен был знать; в) умысла или грубой неосторожности поклажедателя. Бремя доказывания этих обстоятельств возлагается на хранителя. Кража и получение вещей ненадлежащим лицом по подложным документам не являются обстоятельствами, освобождающими профессионального хранителя от ответственности. Если поклажедатель просрочил выполнение обязанности взять вещь обратно, хранитель, в том числе и профессиональный, отвечает за ее несохранность лишь при наличии с его стороны умысла или грубой неосторожности. Размер ответственности хранителя зависит от возмездности обязательства. В возмездном правоотношении хранитель отвечает за причиненные убытки в полном объеме, включая упущенную выгоду. При безвозмездном хранении ответственность хранителя ограничивается: 1) за утрату и недостачу вещей — их стоимостью (в ГК особо выделена ситуация, когда по вине хранителя качество вещи изменилось настолько, что ее нельзя использовать по первоначальному назначению, это приравнивается к утрате.); 2) за повреждение вещей — суммой, на которую понизилась их стоимость. Указанные правила не могут быть изменены соглашением сторон. Нередко стоимость сданной на хранение вещи оговаривается при заключении договора (в письменном соглашении, квитанции и т.д.). Это условие не является определяющим для размера ответственности. Стороны обязаны исходить из указанной цены только в том случае,
Глава 43
345
когда не доказана иная стоимость вещи или не установлено изменение цены к моменту фактического возмещения убытков. 2. Права и обязанности поклажедателя. Сдавая вещь на хранение, поклажедатель должен предупредить хранителя о ее свойствах. Поклажедатель обязан возместить хранителю убытки, причиненные свойствами вещи, если хранитель, принимая ее на хранение, не знал и не должен был знать об этих свойствах (ст. 903 ГК). Такие убытки могут выражаться в уничтожении или повреждении имущества хранителя и третьих лиц, причинении вреда жизни и здоровью. При возмездном хранении поклажедатель обязан выплатить хранителю вознаграждение (ст. 896 ГК). Для некоторых видов хранения (например, таможенного) ставки вознаграждения устанавливаются государственными органами. В остальных случаях размер вознаграждения определяется соглашением сторон. Если в возмездном договоре цена не предусмотрена, поклажедатель обязан выплатить вознаграждение, которое при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за аналогичное хранение. Поклажедатель, своевременно не забравший вещь, обязан оплатить сверхсрочное хранение по ставкам, предусмотренным в договоре. Когда договорное вознаграждение не покрывает расходов, причиненных хранителю (в том числе вызванных увеличением расценок за хранение), он может потребовать их возмещения. Хранитель не вправе требовать вознаграждения за период, в течение которого он незаконно удерживал вещь. Незаконность удержания доказывает поклажедатель. Невыполнение поклажедателем обязанности уплатить вознаграждение дает хранителю право удерживать договорное имущество. Однако стоимость удерживаемых вещей должна быть соизмерима с суммой задолженности. В противном случае удержание может быть расценено как злоупотребление правом. Право хранителя на вознаграждение при досрочном прекращении обязательства зависит от оснований его прекращения. Если хранение прекращается досрочно по обстоятельствам, за которые хранитель отвечает, он не вправе требовать вознаграждения, а полученные в счет вознаграждения суммы должен вернуть поклажедателю. Если хранение прекращается по обстоятельствам, за которые хранитель не отвечает, он имеет право на соразмерную часть вознаграждения, а в случае досрочного прекращения хранения опасных вещей по вине поклажедателя (п. 1 ст. 894 ГК) — на всю сумму вознаграждения.
346
Глава 43
Вознаграждение должно быть уплачено по окончании хранения, а если оплата предусмотрена по периодам — соответствующими частями по истечении каждого периода. Поклажедатель должен возместить хранителю расходы на хранение. При безвозмездных отношениях возмещению подлежат необходимые расходы, которые фактически понесены хранителем. Законом или договором может быть предусмотрен иной порядок (например, предварительное согласование суммы расходов или их предварительное возмещение). Однако стороны не вправе установить, что расходы возмещению не подлежат. В возмездном обязательстве расходы хранителя, как правило, включаются в вознаграждение. Если договором предусмотрена обязанность возмещения расходов сверх установленного вознаграждения, расходы возмещаются в порядке и размере, согласованных сторонами. В случае, когда обязанность компенсировать расходы предусмотрена, однако размер и порядок возмещения не согласованы, поклажедатель обязан оплатить фактически понесенные необходимые расходы. В процессе хранения может возникнуть необходимость в чрезвычайных расходах, которые превышают обычные расходы и которые стороны не могли предвидеть при заключении договора. Порядок возмещения таких расходов отличается от установленного для обычных расходов. Хранитель обязан запросить поклажедателя о согласии на эти расходы. Чрезвычайные расходы возмещаются, если поклажедатель предварительно дал согласие на них либо одобрил их впоследствии, а также в других случаях, предусмотренных нормативно-правовыми актами или договором. Согласие поклажедателя считается полученным, если он прямо согласовал их или не сообщил о своем несогласии в срок, указанный в запросе хранителя, или в течение нормально необходимого для ответа времени. Когда чрезвычайные расходы произведены без предварительного согласия поклажедателя (без направления запроса или до истечения срока на ответ), при наличии возможности выяснить его волю, и впоследствии поклажедатель их не одобрил, хранитель может требовать возмещения лишь в пределах ущерба, который мог быть причинен вещи, если бы такие расходы не были произведены. Если иное не предусмотрено договором, чрезвычайные расходы возмещаются сверх вознаграждения за хранение. По истечении обусловленного срока хранения (в срочном обязательстве) или разумного срока, предоставленного хранителем для получения вещи после истечения обычного срока (при хранении
Глава 43
347
до востребования), поклажедатель обязан немедленно забрать переданную на хранение вещь (ст. 899 ГК). При неисполнении поклажедателем этой обязанности хранитель вправе продать ее при наличии двух условий: 1) такое право не исключено договором; 2) поклажедатель не получил вещь, несмотря на письменное предупреждение. Если стоимость вещи превышает 100 МРОТ, она должна быть продана с аукциона в порядке, предусмотренном ст. 447-449 ГК. В остальных случаях хранитель вправе самостоятельно продать вещь по цене, сложившейся в месте хранения. Сумма, вырученная от продажи, передается поклажедателю за вычетом сумм, причитающихся хранителю, в том числе его расходов на продажу.
§ 4. Прекращение договора хранения На отношения хранения распространяется общее правило о допустимости расторжения договора по соглашению сторон (п. 1 ст. 450 ГК). Однако ГК предусматривает также основания, по которым договор может быть досрочно расторгнут в одностороннем порядке. Так, поклажедатель вправе в любое время потребовать от хранителя возврата вещи (ст. 904 ГК). Хранитель может досрочно расторгнуть договор только в следующих случаях: 1) если во время хранения возникли обстоятельства, не позволяющие обеспечить сохранность вещи, а своевременного принятия поклажедателем соответствующих мер ожидать нельзя, хранитель вправе самостоятельно продать вещь (п. 2 ст. 893 ГК); 2) вещи с опасными свойствами могут быть уничтожены хранителем с соблюдением правил, предусмотренных ст. 894 ГК; 3) при просрочке уплаты вознаграждения более чем на половину периода, за который оно должно быть уплачено, хранитель вправе отказаться от договора и потребовать от поклажедателя забрать договорную вещь (п. 2 ст. 896 ГК). Досрочное расторжение договора возможно и по иным основаниям, но только в судебном порядке и при условии, что истец доказал существенность нарушения обязательства его контрагентом (ст. 450 ГК).
§ 5. Отдельные виды договора хранения 1. Договор складского хранения. По договору складского хранения товарный склад обязуется за вознаграждение хранить товары, переданные ему товаровладельцем (поклажедателем), и возвратить эти товары в сохранности (ст. 907 ГК). Главным признаком, потребовавшим
348
Глава 43
специальной правовой базы для регулирования таких обязательств, является участие на стороне хранителя товарного склада, т.е. организации, осуществляющей самостоятельную профессиональную деятельность по хранению и оказывающей связанные с этим услуги (транспортные, транспортно-экспедиционные и др.). Кроме того, характерным для этого вида хранения является предмет договора — товары, т.е. имущество, предназначенное для реализации, поскольку цель деятельности товарного склада состоит не только в обеспечении сохранности вещей, но и в создании условий для их экономического оборота в период нахождения на складе. Поклажедателями в рассматриваемом обязательстве могут быть лишь лица, для которых имущество, сдаваемое на хранение, является товаром, т.е. вещами, которые они могут реализовать в рамках своей предпринимательской деятельности. Различаются товарные склады общего пользования и ведомственные. Товарный склад признается складом общего пользования, если из нормативно-правовых актов вытекает, что он обязан принимать товары на хранение от любого товаровладельца. Обязательство хранения на таком складе признается публичным договором (ст. 908 ГК). Ведомственные склады обслуживают предприятия и организации, входящие в систему определенного ведомства. Они могут, но не обязаны принимать на хранение имущество посторонних товаровладельцев. Рассматриваемый договор всегда носит возмездный характер, может быть реальным и консенсуальным. Возможно как раздельное хранение товаров, так и хранение с обезличением. В иррегулярный договор может включаться условие о том, что товарный склад вправе распоряжаться принятыми на хранение товарами (ст. 918 ГК). Для договора складского хранения обязательна письменная форма, которая считается соблюденной, если принятие товара удостоверено складским документом (п. 2 ст. 907 ГК). Закон предусматривает три вида складских документов: складская квитанция, простое складское свидетельство и двойное складское свидетельство. Складская квитанция представляет собой простейший складской документ. Она удостоверяет принятие товара, его количество и внешнее состояние. Складской квитанцией оформляется такое складское хранение, при котором поклажедатель на намерен распоряжаться товаром в период его хранения и планирует сам забрать его со склада. Это, однако, не исключает права держателя квитанции распорядиться товаром на основании общих норм об уступке требования.
Глава 43
349
Простое и двойное складские свидетельства являются ценными бумагами. Они должны иметь реквизиты, указанные в ст. 913 ГК, в частности: наименование и место нахождения товарного склада, текущий номер складского свидетельства по реестру склада, наименование и количество принятого на хранение товара; срок хранения либо указание на то, что товар принят до востребования; размер вознаграждения за хранение и порядок оплаты; дату выдачи складского свидетельства; подпись уполномоченного лица и печать товарного склада. При наличии указанных реквизитов складское свидетельство является товарораспорядительным документом, и его держатель вправе отчуждать и закладывать поименованный в нем товар без фактического перемещения. Однако правовая природа простого и двойного складских свидетельств имеет существенные различия (ст. 912-917 ГК). Простое складское свидетельство является ценной бумагой на предъявителя и, следовательно, имеет повышенную оборотоспособность. Продажа товара, находящегося на складе, может быть оформлена путем простой передачи складского свидетельства. Товарный склад обязан выдать товар предъявителю складского свидетельства, не требуя иных правоподтверждающих документов. Товар, принятый по простому складскому свидетельству, может быть предметом залога путем залога самого свидетельства. При этом на нем делается специальная запись о залоге и оно передается залогодержателю. Двойное складское свидетельство состоит из двух частей — складского и залогового свидетельств, которые могут быть отделены одно от другого. Ценной бумагой признается не только двойное складское свидетельство в целом, но и каждая из его частей в отдельности. Они выдаются на определенное имя. Первая часть (складское свидетельство) подтверждает принадлежность товара конкретному поклажедателю и удостоверяет принятие товара на хранение. На основании этого документа товар может быть отчужден по передаточной надписи (индоссаменту). Складское свидетельство вручается новому владельцу и подтверждает принадлежность товара. Оформление отчуждения товара передачей только складской части двойного складского свидетельства означает, что отчуждаемый товар находится в залоге. Вторая часть (залоговое свидетельство — варрант) предназначена для передачи товара в залог. Она дает возможность получить кредит под залог находящегося на складе товара. Выдача кредита подтверждается отделением залогового свидетельства от складского и передачей его залогодержателю.
350
Глава 43
Залоговое свидетельство удостоверяет право залога и находится у залогодержателя. В дальнейшем оно может передаваться другим лицам по передаточной надписи (индоссаменту). Держатель залогового свидетельства иной, чем держатель складского свидетельства, имеет право залога на товар в размере выданного по залоговому свидетельству кредита и процентов по нему (при залоге товара делается отметка на складском свидетельстве о сумме, обеспеченной залогом). Держатель складского и залогового свидетельств может распорядиться товаром в полном объеме, в том числе забрать его с хранения. Если он берет часть товара в обмен на первоначальные свидетельства, ему выдаются новые свидетельства на остающийся товар. Держатель складского свидетельства, отделенного от залогового, вправе распоряжаться товаром, но не может взять его со склада до погашения кредита, выданного по залоговому свидетельству. Однако если он погасит весь долг, склад обязан выдать ему товар в обмен на складское свидетельство. Хранитель, выдавший товар держателю складского свидетельства, не имеющему залогового свидетельства и не внесшему сумму долга по нему, отвечает перед держателем залогового свидетельства за платеж всей обеспеченной по нему суммы. Учитывая то, что на товарных складах хранится большое количество товаров, принадлежащих разным поклажедателям, закон установил дополнительные требования к их приемке, хранению и выдаче (ст. 909-911 ГК). Если иное не предусмотрено договором, товарный склад обязан за свой счет осмотреть принимаемые товары, удостоверить их количество и внешнее состояние. Поклажедатель вправе в любое время осматривать сданные на хранение товары или их образцы (если хранение осуществляется с обезличением), чтобы убедиться в их сохранности. Поскольку товарный склад является профессиональным хранителем, закон предоставил ему право самостоятельно определять и изменять условия хранения, необходимые для сохранности товаров. Однако если потребовалось существенное изменение условий, предусмотренных договором, он обязан уведомить поклажедателя о принятых мерах. Обнаружив повреждения товара, выходящие за пределы установленных норм, хранитель обязан незамедлительно составить акт и в тот же день известить поклажедателя. И поклажедатель, и хранитель вправе потребовать при возврате товара проверки его количества и состояния. Вызванные этим расходы несет тот, кто заявил такое требование, при условии, что результат осмотра подтвердит надлежащее количество и состояние
Глава 43
351
товара. Если выявится недостача или повреждение вещей, расходы на осмотр возлагаются на неисправную сторону. Если при возврате товар не был совместно проверен, заявление о недостаче или повреждении должно быть сделано складу письменно непосредственно при получении товара, а в отношении скрытых повреждений или недостачи — не позднее 3 дней после его получения. Непоступление заявления в эти сроки означает, что склад надлежаще исполнил обязанность возвратить товар. Поклажедатель не лишен права опровергнуть данную презумпцию, но для этого он должен предоставить соответствующие доказательства. 2. Хранение в ломбарде (ст. 919-920 ГК). Этот вид хранения выделен по субъектному признаку. Поклажедателями являются только граждане, а хранителями выступают специализированные профессиональные организации — ломбарды, действующие на основании лицензии 1 . Такое хранение как самостоятельную услугу ломбарда следует отличать от хранения вещей, принятых ломбардом в залог в порядке обеспечения выданных кредитов. В последнем случае хранение представляет собой неотъемлемую часть залоговых отношений и регламентируется нормами о залоге. Хранение в ломбарде является публичным договором, поэтому на него распространяются правила ст. 426 ГК. Поскольку хранителем выступает лицо, действующее с предпринимательской целью, это обязательство всегда носит возмездный характер. Заключение договора удостоверяется выдачей поклажедателю именной сохранной квитанции, которая не должна передаваться другим лицам. Однако поклажедатель, не имеющий квитанции, может доказывать передачу вещи на хранение иными письменными доказательствами. Вещь, сдаваемая на хранение, подлежит оценке по соглашению сторон в соответствии с ценами на вещи такого же рода и качества, обычно устанавливаемыми в торговле в момент и в месте их принятия на хранение. Установление обычной цены является обязанностью прежде всего ломбарда как публично-обязанной стороны. Поэтому если при возникновении спора будет установлено, что цена на вещь была занижена, применяться должна обычная цена. Рассматриваемый договор всегда заключается на определенный срок, по истечении которого ломбард обязан хранить вещь еще 2 месяца со взиманием за это договорной платы. Если и после этого 1
См. Положение о лицензировании деятельности ломбардов // СЗ РФ. 2001. № 1. Ст. 139.
352
Глава 43
вещь не востребована поклажедателем, ломбард вправе продать ее в порядке, предусмотренном для продажи заложенного имущества с публичных торгов (ст. 350, 358 ГК). Из вырученной суммы погашаются плата за хранение и иные причитающиеся ломбарду платежи, а остаток суммы возвращается поклажедателю. Реализация вещи — право ломбарда; следовательно, он может хранить ее неограниченное время с начислением соответствующего вознаграждения. Ломбард, будучи профессиональным хранителем, несет повышенную ответственность за сохранность договорного имущества: он отвечает за утрату, недостачу или повреждение вещи, если не докажет, что это произошло вследствие непреодолимой силы, свойств вещи (о которых ломбард не знал и не должен был знать), умысла или грубой неосторожности поклажедателя. Для полного обеспечения прав поклажедателей закон обязывает ломбард страховать в их пользу за свой счет принятые на хранение вещи в полной сумме их оценки. 3. Хранение ценностей в индивидуальном банковском сейфе (ст. 922 ГК). Хранение имеет две разновидности: 1) хранение ценностей в банке с использованием клиентом индивидуального банковского сейфа и 2) хранение ценностей в банке с предоставлением клиенту индивидуального банковского сейфа (ст. 922 ГК). В первом случае банк принимает от клиента ценности, осуществляет контроль за их помещением в сейф и изъятием из сейфа, а после изъятия возвращает клиенту. К такому обязательству применяются общие нормы о хранении. Во втором случае банк обеспечивает клиенту возможность помещения ценностей в сейф и изъятия их из сейфа вне чьего-либо контроля, в том числе и со стороны банка. На банк возлагается обязанность предотвращать доступ к сейфу кого-либо без ведома клиента. В отличие от договора об использовании сейфа, при котором факт принятия банком на хранение вещей в случае их утраты или повреждения презюмируется, при договоре о предоставлении сейфа бремя доказывания этого факта возлагается на клиента. В последнем случае банк не может отвечать как обычный хранитель, поскольку он не знает, каково содержимое сейфа. Поэтому в таких правоотношениях банк не несет ответственности за сохранность содержимого сейфа, если докажет одно из трех обстоятельств: а) по условиям хранения доступ кого-либо к сейфу без ведома клиента был невозможен; б) доступ к сейфу стал возможным вследствие непреодолимой силы; в) утрата произошла вследствие виновных действий самого клиента (например, не закрывшего сейф). Хранение
Глава 43
353
ценностей в банке с предоставлением клиенту индивидуального банковского сейфа, по существу, состоит из арендного обязательства по предоставлению сейфа клиенту в пользование и обязательства по обеспечению его сохранности. Поэтому к данному виду хранения применяются также правила об аренде (п. 4 ст. 922 ГК). В частности, банк отвечает за последствия, вызванные недостатками предоставленного сейфа (например, неисправностью замка). 4. Хранение в камерах хранения транспортных организаций (ст. 923 ГК). Хранение выделено по субъектному признаку: в качестве хранителя выступает транспортная организация, в ведении которой находится камера хранения. Из текста ГК следует, что речь идет только о транспортных организациях общего пользования. Рассматриваемое обязательство является самостоятельным по отношению к договору перевозки пассажира и багажа, поэтому поклажедателем может быть любое лицо и камера хранения обязана принимать вещи граждан независимо от наличия у них проездных документов. Рассматриваемый договор признается публичным. В подтверждение принятия вещи на хранение поклажедателю выдается квитанция или номерной жетон, которые служат достаточным и необходимым доказательством сдачи вещей. Это выражается в том, что работник камеры хранения не вправе требовать от поклажедателя иных доказательств принадлежности ему истребуемых вещей. При отсутствии квитанции или жетона сданная на хранение вещь выдается поклажедателю только после предоставления доказательств ее принадлежности. Срок хранения определяется соглашением сторон. Если договором срок не предусмотрен, хранитель обязан хранить вещь в течение срока, установленного соответствующим транспортным законодательством. Вещи, не востребованные в указанные сроки, камера хранения обязана хранить еще в течение 30 дней, а затем после обязательного письменного предупреждения вправе продать их в порядке, предусмотренном п. 2 ст. 899 ГК (если стоимость вещи превышает 100 МРОТ — с аукциона, в остальных случаях — хранителем самостоятельно). Ответственность хранителя за утрату, недостачу или повреждение вещей имеет особенности. Убытки ограничиваются суммой оценки, сделанной поклажедателем при сдаче вещей на хранение. Если у хранителя возникли сомнения относительно заявленной оценки, он вправе потребовать ознакомить его с содержимым предмета хранения. При отказе поклажедателя выполнить такое требование камера хранения может отказаться от принятия вещи. Если вещь принята
354
Глава 43
без предварительной оценки, убытки, доказанные поклажедателем, должны быть возмещены в полном объеме. Статья 923 ГК не применяется к хранению в автоматических камерах хранения. Такие отношения ближе к арендному обязательству, поскольку транспортная организация не принимает вещи на хранение, а лишь предоставляет в пользование ячейку автоматической камеры хранения, и, следовательно, несет ответственность за несохранность вещей только в тех случаях, когда это вызвано неисправностью камеры хранения. 5. Хранение в гардеробах организаций (ст. 924 ГК). Хранение предполагается безвозмездным, если при сдаче вещи на хранение иное специально не оговорено. Особенностью рассматриваемого вида хранения является то, что независимо от возмездности или безвозмездности правоотношений хранитель обязан принять для сохранности вещи все необходимые меры (пп. 1 и 2 ст. 891 ГК). Правило п. 3 ст. 891 ГК, разрешающее безвозмездному хранителю ограничиться мерами, принимаемыми для сохранности своих вещей, в данном случае не применяется. Основания и размер ответственности хранителя зависят от возмездности обязательства. В подтверждение сдачи вещи в гардероб поклажедателю выдается номерок. Такой способ не всегда позволяет индивидуализировать поклажедателя и предмет хранения. Поэтому в рассматриваемом обязательстве допускаются свидетельские показания для доказывания тождества вещи. 6. Хранение в гостинице (ст. 925 ГК). Хранителями выступают гостиницы и подобные им организации (пансионаты, санатории, дома отдыха, мотели и т.п.). Признаком, объединяющим таких хранителей, является то, что хранение сопутствует основной услуге, для оказания которой они созданы. Соответственно, поклажедателями являются только лица, заключившие договор на оказание основной услуги (постояльцы). Например, гость лица, проживающего в гостиницы, не считается субъектом рассматриваемого вида хранения. ГК предусматривает два вида такого договора: 1) хранение обычных вещей и 2) хранение ценных вещей (денег, иных валютных ценностей, ценных бумаг и т.п.) и устанавливает для них разный правовой режим. Хранение обычных вещей является частным случаем хранения на основании закона. Обычные вещи признаются предметом хранения, если они внесены в гостиницу, т.е. вверены ее работникам (например, багаж, переданный носильщику) либо помещены в гостиничном номере или ином предназначенном для этого месте (в частности, автомашина, оставленная в гостиничном гараже).
Глава 43
355
Учитывая специфику такого хранения, закон возложил бремя доказывания утраты или повреждения вещи на постояльца. Кроме того, для привлечения гостиницы к ответственности он должен немедленно заявить об этом. Гостиница отвечает за сохранность ценных вещей только в двух случаях: 1) когда по поводу хранения этих вещей заключен специальный договор (соглашение может быть оформлено подписанием двустороннего документа или выдачей квитанции); 2) если вещи помещены постояльцем в предоставленный гостиницей индивидуальный сейф, независимо от того, находится этот сейф в его номере или в ином помещении гостиницы. В первом случае имеет место обычный договор хранения, который регулируется общими положениями о хранении. Во втором случае гостиница отвечает по правилам, установленным п. 3 ст. 922 ГК для хранения ценностей в банке с предоставлением клиенту индивидуального банковского сейфа. 7. Хранение вещей, являющихся предметом спора (секвестр). Различают два вида секвестра: договорный (когда двое или более лиц, между которыми возник спор о праве на вещь, по соглашению передают ее третьему лицу, принимающему на себя обязанность после разрешения спора возвратить вещь надлежащему лицу) и судебный (когда вещь, являющаяся предметом спора между двумя или несколькими лицами, передается на хранение по решению суда или пристава-исполнителя; в этом случае хранитель назначается судом или определяется по соглашению спорящих сторон). Судебным секвестром является, в частности, передача имущества на хранение третьему лицу в порядке обеспечения иска (ст. 91 АПК, ст. 140 ГПК), а также в порядке исполнения судебного решения (ст. 53 Закона об исполнительном производстве). В отличие от других видов хранения предметом секвестра могут быть как движимые, так и недвижимые вещи. Рассматриваемые правоотношения предполагаются возмездными, хранитель имеет право на вознаграждение за счет спорящих сторон. Хранение безвозмездно, когда это предусмотрено договором или решением суда об установлении секвестра. Ответственность хранителя подчиняется общим правилам ГК и зависит от возмездности или безвозмездности хранения.
ГЛАВА 44. СТРАХОВАНИЕ § 1. Понятие и виды страхования Страхование — это защита от имущественных потерь участников гражданско-правовых отношений. Такие потери могут возникнуть из-за природных катаклизмов, техногенных катастроф, аварий и происшествий на производстве, на транспорте, в быту, а также вследствие ущерба жизни и здоровью людей. Для восстановления утраченных благ общество должно иметь достаточные финансовые ресурсы, специально предназначенные для этой цели. Такие ресурсы выделяются из совокупного общественного продукта и обособляются путем создания специальных фондов, именуемых страховыми фондами. Средства страховых фондов имеют целевое назначение и расходуются для производства выплат при наступлении неблагоприятных событий. В юридическом аспекте страхование может быть определено как система правовых отношений, направленная на защиту имущественных интересов юридических и физических лиц за счет средств страховых фондов. Совокупность юридических норм о страховании представляет собой раздел гражданского права, включающий нормы смежных отраслей права, в том числе гражданского, административного и финансового. 1. По способу образования и управления страховым фондом страхование подразделяется на некоммерческое, коммерческое и самострахование. • Некоммерческое страхование представляет собой объединение денежных ресурсов заинтересованных лиц для их совместного целевого использования в оговоренных случаях. Такое страхование является взаимным. В морском страховании традиционно широко используется этот способ объединения денежных средств судовладельцев в форме образования клубов взаимного страхования. Ныне существует несколько десятков таких клубов, участниками которых являются судовладельческие компании разных государств. Российским законодательством в ст. 7 Закона об организации страхового дела и ст. 968 ГК предусмотрена возможность создания обществ взаимного страхования и даны общие направления их функционирования. Однако из-за отсутствия достаточной правовой базы такая организация страхового фонда пока что не нашла своего развития в РФ. • Коммерческое страхование — это такой способ образования и управления страховым фондом, когда для выполнения этих задач
Глава 44
357
создается специализированная страховая организация, цель которой — извлечение из страхования прибыли. Коммерческое страхование — один из видов предпринимательской деятельности. Страховой фонд создается за счет взносов в уставный капитал денежных и материальных средств учредителей страховой организации и путем привлечения денежных средств страхователей. Разница, образовавшаяся между суммой страховых взносов и страховыми выплатами, с учетом затрат на ведение дела, составляет прибыль страховой организации. • Самострахование — наименее продуктивный способ образования и управления страховым фондом. При таком способе страхования предприятие, организация или отдельное хозяйство из собственных или заемных средств образует свой страховой фонд. Самострахование не получило широкого распространения, однако в последние десятилетия ряд крупных зарубежных и отечественных промышленных и коммерческих объединений образовали свои собственные дочерние коммерческие страховые компании, именуемые кэптивными. Перечисленные способы организации и управления страховым фондом следует отличать от централизованных резервных или страховых фондов, которые создаются за счет общегосударственных средств в виде бюджетных резервов. Бюджетные резервные и страховые фонды не относятся ни к одному из упомянутых выше способов организации и управления страховым фондом и в отличие от них имеют установленный государством специальный правовой режим. Обязательное государственное страхование не представляет ни один из перечисленных способов образования и управления страховым фондом и не является страхованием в собственном смысле. Согласно ст. 969 ГК в целях обеспечения социальных интересов граждан и интересов государства законом может быть установлено обязательное государственное страхование жизни, здоровья и имущества государственных служащих определенных категорий. Обязательное государственное страхование осуществляется за счет средств, выделяемых на эти цели из соответствующего бюджета министерствам и иным федеральным органам исполнительной власти (страхователям). 2. По методу осуществления страхование согласно ст. 927 ГК и ст. 3 Закона об организации страхового дела подразделяется на добровольное и обязательное.
358
Глава 44
• В добровольном страховании лицо самостоятельно решает вопрос о целесообразности заключения со страховой организацией договора. Сюда относятся общественные отношения, где материальный ущерб, независимо от причин его возникновения и последствий, затрагивает имущественные интересы ограниченного круга лиц и в целом не отражается на общественных и государственных интересах. К договорам добровольного страхования применяются общие положения ГК, регулирующие правоотношения в страховании. • В обязательном страховании: 1) государство обязывает гражданина или юридическое лицо заключить договор страхования под угрозой материальных санкций, недопущения заниматься определенной деятельностью или запрета эксплуатации определенного имущества; 2) государство самостоятельно в лице уполномоченных органов заключает договоры страхования в пользу застрахованных лиц, волеизъявления которых в отношении страхования не требуется. Условия и порядок осуществления обязательного страхования согласно ст. 3 Закона об организации страхового дела определяются федеральными законами о конкретных видах обязательного страхования. Это означает, что обязательное страхование не может быть установлено подзаконными актами, местными законами, а также ведомственными распоряжениями. В отличие от добровольного страхования, к которому, как указано выше, применяются общие положения ГК о страховании, в законе об обязательном страховании непременно должны содержаться положения, определяющие: а) субъекты страхования; б) объекты, подлежащие страхованию; в) перечень страховых случаев; г) минимальный размер страховой суммы или порядок ее определения; д) размер, структуру или порядок определения страхового тарифа; е) срок и порядок уплаты страховой премии (страховых взносов); ж) срок действия договора страхования; з) порядок определения размера страховой выплаты; и) контроль за осуществлением страхования; к) последствия неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств субъектами страхования. Только в случае, предусмотренном п. 3 ст. 935 ГК (страхование юридическими лицами государственного или муниципального имущества, закрепленного за ними на праве хозяйственного ведения или оперативного управления), обязательное страхование может быть установлено не только законом, но и подзаконным актом в установленном законом порядке.
Глава 44
359
В личном страховании обязательное страхование установлено для страхования пассажиров от несчастных случаев, жизни и здоровья военнослужащих, космонавтов и работников космической инфраструктуры, работников налоговой службы, работников, занимающихся частной детективной и охранной деятельностью, врачейпсихиатров, судей, сотрудников органов внешней разведки, должностных лиц таможенных органов, а также доноров крови. В имущественном страховании обязательное страхование установлено для страхования имущества и гражданской ответственности. Применительно к имуществу обязательное страхование установлено в отношении ценностей, временно вывозимых за границу музеями, архивами, библиотеками и проч., в отношении имущества судей, а также любого имущества, переданного в залог. Применительно к гражданской ответственности введено обязательное страхование следующих видов ответственности: страхование ответственности за вред, причиненный радиационным воздействием, при эксплуатации опасного производственного объекта, использованием космической техники, а также автотранспортными средствами. Установлено обязательное страхование ответственности авиаперевозчика за вред жизни и здоровью пассажиров. Введено обязательное страхование следующих специальных видов гражданской ответственности: ответственности нотариусов, аудиторов, оценщиков, таможенных перевозчиков, владельцев таможенных складов временного хранения и таможенных брокеров. 3. По объектам страхования страхование подразделяется на личное и имущественное. • Личное страхование защищает имущественные интересы, связанные непосредственно с личностью гражданина — с его жизнью и здоровьем. В соответствии со ст. 4 Закона об организации страхового дела личное страхование подразделяется на три вида (категории): 1) страхование жизни, 2) страхование от несчастных случаев, 3) медицинское страхование, в котором имущественные интересы состоят в оказании гражданам медицинских услуг вследствие болезней. В законе нет прямого указания еще на один вид личного страхования, но можно выделить в качестве вида личного страхования сложившееся в страховой практике так называемое смешанное страхование жизни, объединившее в себе первые два указанные выше вида личного страхования. В этом случае страхование является не только инструментом обеспечения при возникновении
360
Глава 44
отрицательных последствий, но и способом накопления застрахованным лицом денежных средств. • Имущественное страхование защищает имущественные интересы, связанные с правом собственности, имущественными обязательствами, производственной и коммерческой деятельностью. В соответствии со ст. 4 Закона об организации страхового дела имущественное страхование подразделяется на: 1) страхование имущества, где объектами страхования являются имущественные интересы, связанные с владением, пользованием и распоряжением имуществом; 2) страхование гражданской ответственности, где имущественные интересы связаны с обязанностью возместить причиненный другим лицам вред; 3) страхование предпринимательских рисков, в котором имущественные интересы связаны с осуществлением предпринимательской (коммерческой) деятельности.
§ 2. Источники страхового права К источникам правового регулирования страхования в Российской Федерации относятся: 1) федеральные законы; 2) постановления Правительства РФ; 3) указы Президента РФ; 4) нормативные акты Федеральной службы страхового надзора; 5) нормативные акты прочих министерств и ведомств. Регламенты, положения, стандартные правила и условия страхования, разработанные союзами и объединениями страховщиков, дополняют условия заключаемых договоров страхования. 1. К законам, содержащим общие начала правового регулирования в страховании, в настоящее время относится только Гражданский кодекс РФ. В ГК страхованию посвящена гл. 48. Эта глава содержит нормы о делении страхования на отрасли, формы и виды страхования, требования к форме и содержанию договора страхования. В ней даны определения общим страховым категориям, изложены общие права и обязанности сторон договора страхования, сформулированы требования о существенных условиях этого договора, урегулированы наиболее существенные обстоятельства, обычно возникающие при заключении и исполнении договора страхования. При наличии ряда императивных норм преобладают нормы диспозитивные, которые позволяют наполнять договоры страхования нестандартным содержанием и учитывать интересы страхователей. Императивные нормы направлены на охрану интересов сторон в договоре страхования, а также отдельных категорий граждан.
Глава 44
361
Эти же нормы имеют целью защиту как общегосударственных интересов, так и интересов участников страхования от злоупотреблений. В ст. 938 ГК предусмотрено принятие специальных законов о страховании, содержащих требования, которым должны отвечать страховые организации, порядок лицензирования их деятельности и осуществления государственного надзора за этой деятельностью. В ГК также предусмотрено принятие законов, посвященных взаимному страхованию (ст. 968), обязательному страхованию (п. 3 ст. 927, п. 3 ст. 935, п. 3 ст. 936, ст. 969), а также законов о специальных видах страхования (ст. 970). • К законам, специально посвященным страхованию и его отдельным видам, относятся: а) специальный закон о страховании; б) законы об обязательном страховании. В настоящее время действует специальный Закон об организации страхового дела. Этот Закон в основном регулирует организацию системы страхования в целом. В Законе сформулированы основные страховые понятия и страховые категории, содержатся требования по обеспечению финансовой устойчивости страховщиков, определены общие начала государственного надзора за деятельностью субъектов страхового дела. В настоящее время действуют шесть федеральных законов об обязательном страховании. • К законам, специально не посвященным страхованию, но содержащим отдельные нормы о страховании, относятся: законы, содержащие требования об обязательном страховании, и законы, содержащие нормы о специальных видах страхования, указанных в ст. 970 ГК. 2. Постановления Правительства РФ являются источником правового регулирования в страховании в той мере, в какой она определена федеральными законами. Эти постановления принимаются во исполнение требований законов и направлены на обеспечение функционирования системы страхования в РФ в целом. Они организуют и упорядочивают взаимодействие различных государственных и коммерческих структур, так или иначе связанных со страхованием, и большей частью направлены не на регулирование страховых правоотношений, а на организацию и постановку страхового дела. В период с 1993 г. до настоящего времени принято более 80 постановлений Правительства РФ по вопросам страхования. В тех случаях, когда федеральными законами о специальных видах страхования предусмотрено принятие стандартных правил
362
Глава 44
страхования, обязательных для всех страховщиков, такие правила принимаются и утверждаются постановлением Правительства РФ. Так, постановлением Правительства РФ от 7 мая 2003 г. № 263 были утверждены Правила обязательного страхования гражданской ответственности владельцев транспортных средств. 3. Указы Президента РФ сыграли определенную роль в организации страхования в РФ в период до принятия в 1996 г. ч. 2 ГК и специальных законов, посвященных страхованию. Так, Указом Президента РФ от 7 июля 1992 г. № 750 «Об обязательном личном страховании пассажиров» на территории РФ было введено обязательное личное страхование от несчастных случаев пассажиров воздушного, железнодорожного, морского, внутреннего водного и автомобильного транспорта, а также туристов и экскурсантов, совершающих междугородные экскурсии по линии туристическо-экскурсионных организаций, на время поездки (полета). Формально этот Указ не считается утратившим силу и по настоящее время, поскольку отменен не был. Однако его следует считать недействующим, так как в соответствии с п. 1 ст. 935 ГК обязательное страхование вводится только федеральным законом, а на основании п. 2 той же статьи обязанность страховать свою жизнь или здоровье не может быть возложена на гражданина по закону. 4. Приказы, инструкции, разъяснения, сообщения и письма Росстрахнадзора являются отраслевыми нормативными актами и обязательны только для страховщиков и для их союзов и объединений. Посредством этих актов регулируется текущая страховая деятельность, в том числе по вопросам лицензирования, формирования страховых резервов, тарификации, статистической и бухгалтерской отчетности страховщиков и т.п. 5. Нормативные акты министерств и ведомств посвящены решению лишь отдельных организационно-технических вопросов страховой деятельности в той части, которая касается компетенции данного министерства или ведомства. К примеру, Центральный банк РФ выпустил ряд нормативных указаний касательно оценки устойчивости банков в целях страхования вкладов. В Российской Федерации образовано более 70 объединений страховщиков, представляющих собой некоммерческие организации, которые действуют в целях обеспечения взаимодействия страховщиков и разработки правил их профессиональной деятельности. Их деятельность включает подготовку законопроектов по страховой тематике, принятие регламентов по деятельности созданных ими
Глава 44
363
организаций, разработке стандартных правил страхования, рекомендуемых к применению страховщиками. Разновидностью объединений страховщиков являются так называемые страховые пулы, представляющие собой форму добровольного объединения страховщиков, заключивших соглашение, по которому каждый из них принимает на себя оговоренную долю во всех рисках определенного вида. В Российской Федерации созданы несколько страховых пулов, среди которых следует выделить Российский ядерный страховой пул и Российский антитеррористический страховой пул. Разрабатываемые этими пулами правила и условия страхования являются договорно-правовой базой при заключении договоров страхования в соответствующих областях.
§ 3. Основные понятия страхового права В страховом праве сложилась, а в ГК и других законах закреплена определенная юридическая терминология этой правовой материи. Основные понятия страхового права важны для понимания его механизма и правильного разрешения возникающих в этой сфере вопросов. 1. Участники (субъекты) страхового правоотношения. Участниками страховых правоотношений являются, с одной стороны, страховщик, а с другой — страхователь. В зависимости от содержания страхового правоотношения его участниками наряду со страхователем могут выступать застрахованное лицо и выгодоприобретатель. Страховщик — это юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством РФ для осуществления страхования, перестрахования, взаимного страхования и получившее лицензию в установленном законом порядке. Страховщиком не может быть гражданин или группа граждан. Законом об организации страхового дела установлено строгое разделение страховщиков на две категории: 1) страховщиков, имеющих право заниматься только страхованием жизни и страхованием от несчастных случаев и болезней и медицинским страхованием; 2) страховщиков, имеющих право заниматься только имущественным страхованием и страхованием от несчастных случаев и болезней и медицинским страхованием. Таким образом, страховщикам запрещено в своей деятельности совмещать имущественное страхование и страхование жизни. Это правило делает страхование жизни приоритетным перед имущественным страхованием и установлено
364
Глава 44
для защиты интересов граждан, застраховавших свою жизнь, с тем, чтобы страховщики не могли для целей страховых выплат по имущественному страхованию использовать созданные ими страховые фонды по страхованию жизни. Страхователь — это юридическое лицо или дееспособный гражданин, заключившие со страховщиками договоры страхования либо являющиеся страхователями в силу закона. В силу закона указанные лица могут являться страхователями только тогда, когда в соответствии с актом государства об обязательном страховании при вступлении этих лиц в определенные правоотношения их имущественные интересы автоматически страхуются за их счет (например, Указ Президента РФ от 7 июля 1992 г. № 750 «Об обязательном личном страховании пассажиров»). Застрахованное лицо — понятие личного страхования, означающее гражданина, с жизнью и здоровьем которого связан страховой случай, обязывающий страховщика произвести страховую выплату. Законом допускаются договоры страхования не в пользу застрахованного лица (п. 2 ст. 934 ГК), а также замена выгодоприобретателя в таком договоре (ст. 956 ГК), но в обоих случаях требуется согласие застрахованного лица. Выгодоприобретатель — управомоченное законом или договором страхования лицо, в пользу которого производится страховая выплата. Он может не участвовать в заключении договора страхования, но, будучи участником страхового правоотношения, может нести вытекающие из договора обязанности и имеет право на получение страховой выплаты. В силу закона являются выгодоприобретателями: в личном страховании — лица, подлежащие обязательному государственному страхованию; в страховании ответственности за причинение вреда — лица, которым может быть причинен вред, даже если договор страхования заключен в пользу страхователя или иного лица, ответственных за причинение вреда, либо в договоре не сказано, в чью пользу он заключен (п. 3 ст. 931 ГК). В страховании ответственности по договору выгодоприобретателями являются такие лица, перед которыми по условиям договора страхователь должен нести соответствующую ответственность, даже если договор страхования заключен в пользу другого лица либо в нем не сказано, в чью пользу он заключен (п. 3 ст. 932 ГК). В страховании предпринимательского риска выгодоприобретателем может быть только сам страхователь,
Глава 44
365
даже если такой договор заключен в пользу лица, не являющегося страхователем (ч. 3 ст. 933 ГК). В остальных случаях выгодоприобретатель указывается в договоре страхования. Если в договоре выгодоприобретатель не обозначен, подразумевается, что таковым является сам страхователь. Законом установлена возможность заключать договор страхования имущества без указания имени или названия выгодоприобретателя (п. 3 ст. 930 ГК и ст. 253 КТМ). В таком случае страхователю выдается страховой полис или иной документ на предъявителя. Однако это не означает, что любое лицо, предъявившее страховщику такой документ, имеет право на страховую выплату при наступлении обусловленного в договоре страхования события. В силу правил п. 1 ст. 930 ГК держатель полиса должен доказать, что у него имеется основанный на законе, ином правовом акте или договоре интерес в сохранении застрахованного имущества. Выгодоприобретатель может быть заменен страхователем. Однако для замены выгодоприобретателя ст. 956 ГК установлен ряд ограничений: 1) в личном страховании требуется согласие застрахованного лица; 2) в имущественном страховании не допускается замена, если выгодоприобретатель, даже если таковым является сам страхователь, предъявил страховщику требование о страховой выплате или выполнил какую-либо обязанность по договору страхования (например, принял меры для спасения имущества при наступлении страхового случая). 2. Объекты страхового правоотношения. Закон не дает развернутого определения объектов страхования, кратко называя их в ст. 4 Закона об организации страхового дела «имущественными интересами». В зависимости от того, с чем эти имущественные интересы (или блага) связаны, Закон подразделяет страхование на личное и имущественное. 3. Элементы страхового правоотношения. Содержание страхового правоотношения охватывает круг прав и обязанностей, которыми наделены его участники в соответствии с договором страхования, включающим в себя: 1) для страхователя — обязанность оплатить страховую премию в соответствии с тарифами страховщика; 2) для страховщика — обязанность произвести страховую выплату при наступлении страхового случая; 3) для страхователя, застрахованного лица и выгодоприобретателя — возможность реализовывать права и выполнять обязанности в период действия договора.
366
Глава 44
В имущественном страховании страховое правоотношение может возникнуть, и договор страхования считается действительным при соблюдении двух обязательных условий. Во-первых, страхование имеет место, если у страхователя или выгодоприобретателя есть так называемый страховой интерес. Во-вторых, страховое правоотношение возможно только тогда, когда наступление страхового случая является лишь вероятным, но не обязательным, когда не известно, наступит или не наступит обусловленное договором страхования событие. В этом смысле принят термин страховой риск. 3.1. Страховой интерес при страховании имущества как такового означает интерес в сохранности имущества, который имеет лицо, несущее риск утраты или повреждения этого имущества. Для наличия страхового интереса недостаточно одной только субъективной заинтересованности, просто желания сохранить имущество и избежать убытков. Необходимо, чтобы лицо, в пользу которого осуществляется страхование, имело какие-либо права в отношении застрахованного имущества или несло связанные с ним обязанности. Такими лицами являются собственник имущества или же наниматель, залогодержатель или комиссионер, которым передана вещь. Так понимается страховой интерес в п. 1 ст. 930 ГК, где говорится об основанном на законе, ином правовом акте или договоре интересе в сохранении имущества. При страховании ответственности страховой интерес заключается в юридической обязанности страхователя возместить причиненный вред. При страховании предпринимательского риска страховой интерес состоит в основанном на законе праве на ту выгоду, возможная утрата которой страхуется. Судебная практика расширила круг лиц, имеющих страховой интерес, включив в него, в частности, пользователей некоторых видов имущества по доверенности. Так, пользователи транспортных средств по доверенности, если транспортное средство застраховано в их пользу, считаются лицами, имеющими страховой интерес. Страхователь может иметь и не иметь страхового интереса. Страхователь имеет страховой интерес, если по договору страхования он же является и выгодоприобретателем. Страхователь не имеет страхового интереса, если выгодоприобретателем указано иное лицо. Выгодоприобретатель всегда имеет страховой интерес. В ст. 928 ГК запрещено страхование противоправных интересов, а также интересов, связанных с участием в играх, лотереях и пари. Не допускается страхование расходов, к которым лицо может быть принуждено для освобождения заложников.
Глава 44
367
3.2. Страховой риск — это та опасность и та угроза имуществу, жизни и здоровью, которые вызвали данное страхование. В юридическом аспекте страховой риск имеет два значения: во-первых, «страховой риск может означать вероятность или степень вероятности наступления определенного события, в случае которого страховщик — согласно данным условиям страхования — обязан уплатить страхователю («выгодоприобретателю») страховое возмещение при имущественном страховании и страховую сумму при личном страховании» 1 , во-вторых, «страховой риск может означать также необходимость для данного лица нести невыгодные экономические последствия от наступления в будущем (неизвестного на момент заключения договора) события: в этом смысле говорят о «распределении риска», о том, что, например, при страховании имущества в его неполной стоимости известная часть риска остается на страхователе» 2 . При заключении договора страхования страховщик оценивает степень страхового риска и вероятность наступления страхового случая. Эта оценка осуществляется на основании сведений, предоставляемых страховщику страхователем при заключении договора. В ст. 959 ГК установлено, что в период действия договора имущественного страхования страхователь или выгодоприобретатель обязан незамедлительно сообщать страховщику о ставших им известными значительных изменениях в обстоятельствах, сообщенных страховщику при заключении договора, если эти изменения могут существенно повлиять на увеличение страхового риска. При этом страховщик, уведомленный об обстоятельствах, влекущих увеличение страхового риска, вправе потребовать изменения условий договора страхования или уплаты дополнительной страховой премии соразмерно увеличению риска. Он также вправе потребовать расторжения договора, когда речь идет о настолько значительном увеличении степени риска, что страхование становится невозможным или бессмысленным. 3.3. Страховая премия — это денежная сумма, которую уплачивает страхователь страховщику при заключении договора страхования или в обозначенный договором срок, являющаяся источником формирования страхового фонда. Страховая премия по договоренности между страховщиком и страхователем может оплачиваться по частям. Если страховой случай наступил до уплаты очередного 1 2
Граве К.А., Лунц Л.А. Страхование. М., 1960. С. 45. Там же. С. 47.
368
Глава 44
страхового взноса, внесение которого просрочено, страховщик вправе при определении размера подлежащего выплате страхового возмещения по договору имущественного страхования или страховой суммы по договору личного страхования зачесть сумму просроченного страхового взноса. 3.4. Страховой тариф — это ставка страховой премии, исчисленная от страховой суммы с учетом объекта страхования и характера страхового риска. Конкретный размер страхового тарифа определяется договором добровольного страхования по соглашению страховщика и страхователя. Страховые тарифы по видам обязательного страхования устанавливаются в соответствии с федеральными законами о конкретных видах обязательного страхования. В добровольном страховании при определении страхового тарифа учитывается множество показателей, от которых зависит вероятность наступления страхового случая. К примеру, условия эксплуатации схожих объектов страхования могут существенно различаться, что служит основанием для повышения или снижения страховых тарифов. Так, морское судно, плавающее в умеренных широтах, будет застраховано дешевле, чем судно, плавающее в северных морях. 3.5. Страховая выплата — денежная сумма, установленная федеральным законом и (или) договором страхования и выплачиваемая страховщиком страхователю, застрахованному лицу, выгодоприобретателю при наступлении страхового случая. В имущественном страховании стороны вправе обусловить замену денежной выплаты предоставлением имущества в натуре взамен утраченного, а в личном страховании — предоставлением соответствующих услуг или вещей (например, оказанием медицинской помощи и предоставлением лекарств). 3.6. Страховой случай согласно п. 2 ст. 9 Закона об организации страхового дела — это совершившееся событие, предусмотренное договором страхования или законом, с наступлением которого возникает обязанность страховщика произвести страховую выплату страхователю, застрахованному лицу, выгодоприобретателю или иным третьим лицам. Страховой случай — это уже реализовавшийся риск, это также совокупность тех событий и обстоятельств, на случай наступления которых заключается договор страхования. Но не всякое наступившее событие, указанное в договоре страхования, является страховым
Глава 44
369
случаем. Недостаточно одного лишь события, указанного в договоре страхования, чтобы оно было признано страховым случаем. Как видно из приведенного выше определения страхового случая, лишь такое событие является страховым случаем, с наступлением которого у страховщика возникает обязанность произвести страховую выплату. Поэтому для того чтобы это событие было признано страховым случаем, необходимо одновременно наличие совокупности обстоятельств, которые сводятся к следующему: наступление тех событий, которые указаны в договоре страхования; указанные в договоре страхования события должны наступить в период или срок, обусловленные этим договором; возникновение материального ущерба (в имущественном страховании), вреда жизни или здоровью, если предусмотрено договором (в личном страховании) вследствие этого события у лица, указанного в договоре страхования в качестве выгодоприобретателя; возникновение ущерба или вреда, однако не обязательно в некоторых видах добровольного страхования жизни (например, при накопительном страховании к свадьбе, к окончанию учебного заведения и проч.); материальный ущерб должен наступить в отношении того имущества (в имущественном страховании) или в отношении тех лиц (в личном страховании), которые указаны в договоре страхования; до наступления указанного в договоре страхования события страхователь или выгодоприобретатель должны выполнять обусловленные договором обязательства в отношении объекта страхования или застрахованного лица (например, соблюдать правила хранения или эксплуатации имущества, застрахованное лицо в период действия договора личного страхования не должно заниматься обусловленной договором деятельностью или участвовать в спортивных мероприятиях). Кроме того, требования к страховщику о страховой выплате должны быть предъявлены в установленные договором сроки, а если эти сроки не установлены — в пределах сроков исковой давности. Помимо этого существуют особые виды страховых случаев, когда признание события страховым случаем обязательно требует совокупности последовательных во времени событий. Рассмотрим эти особые случаи.
370
Глава 44
• В страховании любых видов ответственности необходимо не только наличие совершившегося события, причинившего вред или материальный ущерб третьему лицу или стороне в договоре, но и предъявление основанного на законе, или договоре, или решении суда требования о возмещении ущерба. К примеру, авария на предприятии, связанном с особо опасным для окружающих производством, не означает автоматически страхового случая, ибо она может не иметь отрицательных последствий для окружающих. Для признания случая страховым необходимо предъявление третьими лицами, пострадавшими в результате этой аварии, требования о возмещении вреда. • При страховании предпринимательского риска наступление предусмотренного в договоре события также не означает автоматически наступление материального ущерба страхователя. Так, выход из строя какого-либо производственного агрегата не обязательно может повлечь перерыв в производстве и потерю прибыли. При условии своевременной замены по указанию страховщика этого агрегата страховой случай может и не наступить. • В личном страховании, например, заболевание застрахованного лица может не означать наступления страхового случая. Необходимо обращение этого лица в лечебное учреждение и признание у него заболевания, обусловленного договором страхования. Следует отметить, однако, что по смыслу ряда статей гл. 48 ГК (ст. 929, 934, 961, 962, 963) страховым случаем признается, в отличие от п. 2 ст. 9 Закона об организации страхового дела, любое наступившее событие, предусмотренное в договоре страхования. В условиях такой неустойчивой законодательной терминологии нужно исходить из того, что в ГК дано лишь общее определение страхового случая, а указанный Закон дает более развернутое и детальное определение. Поэтому страховой случай — это не любое совершившееся событие, предусмотренное договором страхования, а лишь такое, которое влечет обязанность страховщика произвести страховую выплату.
§ 4. Договор страхования Договор страхования — это гражданско-правовая сделка между страховщиком и страхователем, в силу которой страховщик обязуется при наступлении страхового случая произвести страховую выплату при условии оплаты страхователем страховой премии в обусловленные договором сроки.
Глава 44
371
Договоры страхования могут быть классифицированы, в основном, по объектам страхования и по видам страхования. Классификация договоров страхования по объектам страхования есть деление их на договоры личного страхования и договоры имущественного страхования. По видам страхования договоры личного страхования подразделяются на: 1) договоры страхования жизни; 2) договоры страхования от несчастных случаев и 3) договоры медицинского страхования. Договоры имущественного страхования в соответствии со ст. 929 ГК делятся на: 1) договоры страхования имущества; 2) договоры страхования гражданской ответственности; 3) договоры страхования предпринимательского риска. 1. Юридическая характеристика договора страхования. Договор страхования является возмездным: страхователь оплачивает страховщику страховую премию, служащую источником формирования страхового фонда, а также используемую на производственные затраты страховщика и являющуюся в коммерческом страховании источником прибыли от страховой деятельности. Этот договор может быть двусторонним и многосторонним. В качестве страховщиков могут выступать несколько страховых организаций. Такое страхование допускается ст. 953 ГК и называется сострахованием. На него распространяются все нормы о договоре страхования. При состраховании обязанность страховщиков может быть долевой, когда договором устанавливается размер участия каждого из страховщиков в производстве страховой выплаты, или солидарной, когда доля такого участия договором не установлена и страхователь вправе предъявить требование о страховой выплате к любому из страховщиков. Возможны договоры с участием нескольких страхователей. Множественность страхователей не запрещена законом, однако в связи с неудобством расчетов по страховой премии страховой выплате встречается редко. Договор страхования является договором реальным в силу ст. 957 ГК, поскольку в подавляющем большинстве случаев его вступление в силу обусловлено моментом уплаты страховой премии или ее первого взноса. В редких случаях он может быть консенсуальным, если стороны договорились об иных, чем уплата страховой премии, условиях его вступления в силу. Так, стороны могут обусловить вступление договора страхования в силу моментом получения страхователем товаров от поставщика или, в силу условий самого
372
Глава 44
договора, моментом его подписания (как это обычно происходит с генеральными полисами). Форма договора страхования — письменная. В силу ст. 940 ГК несоблюдение письменной формы влечет недействительность договора. Договор страхования может быть заключен путем составления одного документа, подписанного сторонами, путем выдачи страховщиком страхователю одного документа на основании устного заявления страхователя (страхового свидетельства, страхового сертификата или квитанции) либо путем составления двух документов — письменного заявления, подписанного страхователем, и на его основании страхового полиса, подписанного страховщиком. 2. Содержание обязательств по договорам страхования. В соответствии со ст. 942 ГК при заключении договора страхования стороны должны достичь соглашения: 1) об определенном имуществе либо ином имущественном интересе, являющемся объектом страхования (в имущественном страховании), или о застрахованном лице (в личном страховании); 2) о характере события, на случай наступления которого осуществляется страхование (страхового случая); 3) о размере страховой суммы; 4) о сроке действия договора. Эти условия являются существенными, и без достижения соглашения по ним страховое обязательство не возникает. 2.1. Соглашение об определенном имуществе или о застрахованном лице достигается на основании сведений, предоставляемых страхователем. Он обязан сообщить страховщику все известные ему обстоятельства, которые могут повлиять на степень страхового риска. Страховщик вправе получать от страхователя необходимую информацию путем соответствующих запросов, проведения осмотров имущества и обследований страхуемых лиц. Если страховщик заключил договор страхования при отсутствии ответов страхователя, он впоследствии не вправе требовать признания договора недействительным на том основании, что соответствующие обстоятельства не были сообщены страхователем. В случае сообщения страхователем заведомо ложных сведений договор может быть признан недействительным. 2.2. Соглашение о характере события, на случай наступления которого осуществляется страхование (страхового случая), является наиболее важным, а достижение его — наиболее сложным. Наступление не всякого указанного в договоре события может означать наступление страхового случая. Так, например, пожар, произошедший вследствие грубого нарушения правил проведения электросварочных
Глава 44
373
работ на застрахованном строительном объекте, не будет считаться страховым случаем. Поэтому в договоре страхования всегда содержатся специальные требования к объекту страхования, а на страхователя возлагаются обязанности по их соблюдению. К ним могут относиться, в частности, требования об особых условиях хранения (эксплуатации) имущества или требования соблюдения технологических процессов и правил производства работ. В договоре страхования от несчастных случаев может содержаться условие о том, что страхование не распространяется на время занятий застрахованного лица экстремальными видами спорта. 2.3. Страховая сумма в личном страховании — обусловленная договором страхования денежная сумма, подлежащая выплате в случае причинения вреда здоровью или жизни застрахованного лица, достижения определенного возраста или наступления в его жизни предусмотренного договором события. Размер страховой суммы по страхованию жизни и страхованию от несчастных случаев в принципе не ограничен. В медицинском страховании может устанавливаться предел совокупной стоимости оказываемых в период страхования медицинских услуг. Этот предел, устанавливаемый по соглашению сторон, и составляет страховую сумму. Страховая сумма в имущественном страховании — обусловленная договором страхования денежная сумма, подлежащая выплате страховщиком в случае уничтожения или повреждения застрахованного имущества, наступления обязанности страхователя возместить причиненный вред, а также в случае убытков в предпринимательской деятельности. При страховании имущества или предпринимательского риска, если договором страхования не предусмотрено иное, страховая сумма не должна превышать их действительную (страховую) стоимость. Такой стоимостью считается: для имущества — его действительная стоимость в месте его нахождения в день заключения договора страхования; для предпринимательского риска — убытки от предпринимательской деятельности, которые страхователь, как можно ожидать, понес бы при наступлении страхового случая. Если страховая сумма превышает действительную стоимость, то договор страхования в соответствии со ст. 951 ГК считается ничтожным в части этого превышения. В договорах страхования гражданской ответственности страховая сумма определяется сторонами по их усмотрению. Действительная стоимость имущества может быть определена: 1) экспертной оценкой; 2) по балансовой стоимости; 3) на основании производственной, строительной или иной документации;
374
Глава 44
4) методом вычислений с применением установленных норм износа и амортизации; 5) путем применения рыночных цен на аналогичное имущество. Сторонами может быть достигнуто соглашение о страховании имущества по восстановительной стоимости, представляющей собой совокупность денежных средств, необходимой для приобретения аналогичного имущества взамен утраченного. Страховая стоимость имущества, указанная в договоре страхования, не может быть в соответствии со ст. 948 ГК впоследствии оспорена, за исключением случаев, когда страховщик, не воспользовавшийся до заключения договора своим правом на оценку страхового риска, был умышленно введен в заблуждение относительно этой стоимости. Определение сторонами договора страхования страховой суммы ниже действительной стоимости имущества означает неполное имущественное страхование. В таком случае согласно ст. 949 ГК страховщик при наступлении страхового случая обязан возместить страхователю или выгодоприобретателю часть понесенных убытков пропорционально отношению страховой суммы к страховой стоимости. Такой способ страхования называется пропорциональным. Однако договором может быть предусмотрен более высокий размер страхового возмещения, но не выше страховой стоимости. Такой способ страхования называется страхованием по первому риску, предусматривающим выплату страхового возмещения в размере действительного ущерба, но в пределах страховой стоимости. В имущественном страховании распространение получило условие договоров о том, что при наступлении страхового случая некоторая, как правило, незначительная часть убытка страховщиком не возмещается. Это условие о так называемой франшизе. Она устанавливается в долях от размера убытка либо в абсолютном денежном выражении. Назначение франшизы состоит в следующем: стимулировать страхователя на проявление должной заботливости о застрахованном имуществе, исключить страховую выплату в отношении мелких неизбежных убытков, когда заранее известно, что в период действия страхования они обязательно произойдут, исключить страховую выплату вследствие ошибок и неточностей измерений (например, при определении веса или объема грузов в пунктах отправления и назначения). Франшиза может быть безусловной и условной. При безусловной франшизе часть убытка в размере франшизы или менее не возмещается. При условной франшизе убыток не возмещается, если он
Глава 44
375
меньше франшизы, и возмещается полностью, если он превышает франшизу. 2.4. Срок договора устанавливается соглашением сторон и указывается в договоре. Согласно диспозитивной норме ст. 957 ГК договор страхования, если в нем не предусмотрено иное, вступает в силу в момент уплаты страховой премии или первого ее взноса. Однако наиболее важное значение в правилах о сроке договора страхования имеет фактический период страхования, т.е. тот период, в течение которого наступление указанных в договоре событий признается страховым случаем, влекущим обязанность страховщика произвести страховую выплату. Этот период может совпадать со сроком действия договора страхования, но может и не совпадать. В гл. 48 ГК не урегулирован вопрос о моменте окончания договора страхования, и для его определения необходимо использовать нормы части первой ГК. Страховое обязательство, помимо названных в ст. 958 ГК случаев досрочного прекращения, может прекращаться в случаях: истечения срока, установленного договором (ст. 425 ГК); исполнения обязательства (ст. 408 ГК); невозможности исполнения (ст. 416 ГК); ликвидации страховщика (ст. 419 ГК). Досрочное прекращение договора страхования согласно ст. 958 ГК допускается, если после его вступления в силу возможность наступления страхового случая отпала и существование страхового риска прекратилось по обстоятельствам иным, чем страховой случай. Эти обстоятельства не зависят от воли страховщика, поэтому страховая премия не возвращается страховщиком страхователю в полном размере и страховщик имеет право на часть страховой премии пропорционально времени, в течение которого действовало страхование. Страхователь вправе отказаться от договора страхования в любое время, однако в таком случае уплаченная страховая премия ему не возвращается. Страховщик не имеет права отказаться от договора страхования. Содержание прав и обязанностей сторон по договору страхования, как правило, определяется стандартными правилами страхования соответствующего вида, принятыми, одобренными или утвержденными страховщиком либо объединением страховщиков. Согласно требованиям ст. 943 ГК эти правила обязательны для страхователя, если в договоре или в страховом полисе прямо указывается на их
376
Глава 44
применение, а сами правила изложены в одном документе с договором или на его оборотной стороне либо приложены к нему. В последнем случае вручение страхователю при заключении договора правил страхования должно быть удостоверено записью в договоре. Содержание условий договора страхования имеет приоритет перед правилами страхования, поэтому, если имеет место расхождение между содержанием договора страхования или полиса и правилами страхования, применяются соответствующие условия договора. Вместе с тем страхователь и страховщик вправе договориться об изменении или исключении отдельных положений правил страхования и о дополнении правил. Эти изменения и дополнения указываются в страховом полисе. 3. Генеральный полис. В соответствии со ст. 941 ГК систематическое страхование разных партий однородного имущества (товаров, грузов и т.п.) на сходных условиях в течение определенного срока может по соглашению страхователя со страховщиком осуществляться по одному договору страхования — генеральному полису. Назначение генерального полиса — упростить взаимоотношения сторон, укрепить их сотрудничество, обеспечить непрерывность страхования. В отличие от обычных договоров страхования, являющихся в большинстве случаев реальными договорами, договор страхования по генеральному полису — договор консенсуальный. Он вступает в силу с момента подписания или с момента первой отправки партии имущества. По этому договору, в отличие от требований п. 2 ст. 940 ГК, выдача страхового полиса после получения письменного заявления страхователя может быть не предусмотрена, поскольку договор страхования считается уже заключенным и по нему выдан генеральный страховой полис. По требованию страхователя страховщик обязан выдавать страховые полисы по отдельным партиям имущества, подпадающим под действие генерального полиса. В случае несоответствия содержания страхового полиса генеральному полису предпочтение отдается страховому полису. 4. Перестрахование. Разновидностью договора страхования явяется договор перестрахования. Такие договоры заключаются исключительно между страховыми организациями. В них одна страховая организация, именуемая перестрахователем, страхует в другой страховой организации, именуемой перестраховщиком, свой риск выплаты страхового возмещения страхователю. Один и тот же риск может быть по частям перестрахован в нескольких страховых
Глава 44
377
организациях. Перестрахование осуществляется с целью создания сбалансированного страхового портфеля и обеспечения финансовой устойчивости страховой деятельности. Договоры перестрахования заключаются, как правило, на длительный срок и предусматривают перестрахование всех или части рисков страховщика, застрахованных им в обусловленный период. Договорами устанавливаются условия и способы передачи рисков, доли участия других страховщиков в совокупном риске, размер причитающейся каждому из них страховой премии. 4.1. По способу передачи рисков договоры перестрахования делятся на так называемые факультативные (необязательные) и облигаторные (обязательные). По факультативному договору оригинальный страховщик (перестрахователь) вправе передавать застрахованные им риски, а другой страховщик (перестраховщик) имеет право принять или отказаться от принятия предложенных рисков. По облигаторному договору оригинальный страховщик (перестрахователь) обязан передавать обусловленные доли рисков, принимаемых им на страхование в установленный период времени, другому страховщику (перестраховщику), а последний обязан их принимать. Разновидностью являются факультативно-облигаторные договоры, по которым перестрахователь по своему усмотрению решает вопрос о передаче или воздержании от передачи рисков, а перестраховщик должен принимать предложенные доли рисков в обязательном порядке. 4.2. По условиям передачи рисков облигаторные договоры делятся на пропорциональные (так называемые квотные), где доли участия в риске страховщиков и перестраховщиков заранее установлены, и на непропорциональные (так называемые эксцедентные), где перестраховщиками принимается только определенная доля участия в риске, рассчитанная по специальной методике.
§ 5. Производство страховых выплат 1. Страховые выплаты. Производство страховых выплат — главная обязанность страховщика, ради которой заключаются договоры страхования. Страховая выплата может быть произведена, только если обусловленный договором страховой случай наступил. Бремя доказывания факта наступления страхового случая лежит на страхователе или выгодоприобретателе, которые должны направить страховщику претензию или требование с приложением письменных доказательств.
378
Глава 44
На основании представленных материалов должны быть подтверждены: факт наступления страхового случая, страховой интерес выгодоприобретателя, размер убытков (в имущественном страховании) и величина страховой суммы (в личном страховании). Если какое-либо из этих обстоятельств не подтверждено, у страховщика нет правовых оснований для производства страховой выплаты. В правилах страхования или в условиях договора может быть обусловлено, какими документами должны быть подтверждены перечисленные выше обстоятельства. В договоре также могут быть установлены сроки, в течение которых страховщик обязан рассмотреть претензию или требование выгодоприобретателя и произвести страховую выплату. 2. Взаимоотношения сторон при наступлении страхового случая. В соответствии со ст. 961 ГК страхователь по договору имущественного страхования после того, как ему стало известно о наступлении указанного в договоре страхования события, обязан незамедлительно уведомить о его наступлении страховщика или его представителя. Если договором предусмотрен срок и (или) способ уведомления, оно должно быть сделано в условленный срок и указанным в договоре способом. На основании этой информации страховщик может принять срочные меры по уменьшению убытка: обеспечить спасение имущества своими средствами или дать соответствующие указания страхователю, организовать розыск пропавшего имущества, оказать содействие по продаже на выгодных условиях поврежденного имущества. Кроме того, страховщик должен своевременно организовать его осмотр с тем, чтобы избежать оплаты убытков, не относящихся к страховому случаю. Неисполнение обязанности своевременно сообщить о страховом случае не является безусловным основанием для отказа в выплате страхового возмещения. Не соглашаясь с отказом страховщика выплатить страховое возмещение на этом основании, выгодоприобретатель должен доказать, что страховщик своевременно узнал о наступлении страхового случая или что несвоевременное сообщение ему о страховом случае не лишило страховщика возможности избежать или уменьшить убытки и не отразилось на иных имущественных правах страховщика. В соответствии со ст. 962 ГК обязанностью страхователя по договору имущественного страхования является уменьшение возможных убытков при наступлении страхового случая. Эта норма является императивной, и указанная обязанность наступает независимо
Глава 44
379
от того, предусмотрена она договором или нет. Меры по уменьшению убытков должны быть разумными, т.е. адекватными сложившимся при наступлении страхового случая обстоятельствам, и соразмерными по затратам с убытками, на уменьшение которых они направлены. Принятие недостаточных мер по спасению или сохранению имущества может явиться основанием для соответствующего уменьшения выплаты страхового возмещения, если страховщик докажет, что страхователь действовал без должной заботливости и это повлияло на увеличение убытков. 3. Суброгационные требования. Согласно ст. 965 ГК к страховщику, выплатившему страховое возмещение, переходит в пределах выплаченной суммы право требования, которое страхователь или выгодоприобретатель имеют к лицу, ответственному за убытки, возмещенные в результате страхования. Условие договора, исключающее переход к страховщику права требования к лицу, умышленно причинившему убытки, ничтожно. Здесь происходит перемена лиц в обязательстве путем перехода прав кредитора к другому лицу на основании закона (ст. 387 ГК): страховщик заменяет собой страхователя в его требованиях к лицу, ответственному за убытки. Такой переход прав страховщику от страхователя или выгодоприобретателя называется суброгацией. Страховщик обязан соблюдать порядок предъявления требований к ответственной за убыток стороне с соблюдением порядка, установленного для страхователя, а срок исковой давности по таким требованиям течет с момента наступления страхового случая. Страхователю или выгодоприобретателю, по вине которых осуществление страховщиком суброгационных прав оказалось невозможным, может быть отказано в страховой выплате. 4. Исковая давность. Срок исковой давности в страховании особенно важен при решении вопросов о страховой выплате. Для имущественного страхования установлен сокращенный срок исковой давности продолжительностью 2 года (ст. 966 ГК). Наступление страхового случая не обязательно связано с нарушением права страхователя и может быть вызвано причинами объективного характера (например, стихийными бедствиями — в имущественном страховании, наступлением обусловленного договором события в жизни застрахованного лица — в личном страховании). Договор страхования относится к категории таких обязательств, в которых срок исполнения определен моментом востребования, так как обязанность страховщика произвести страховую выплату
380
Глава 44
возникает только при условии предъявления к нему юридически обоснованного требования произвести страховую выплату. Поэтому при определении момента начала срока исковой давности по требованиям о страховой выплате следует руководствоваться нормой абз. 2 п. 2 ст. 200 ГК, согласно которой по обязательствам, срок исполнения которых не определен либо определен моментом востребования, течение исковой давности начинается с момента, когда у кредитора (страхователя) возникает право предъявить требование об исполнении обязательства. Следовательно, началом срока исковой давности в страховании следует считать момент наступления страхового случая, а не момент, когда страхователь узнал о наступлении страхового случая или получил отказ страховщика в страховой выплате. Двухгодичный срок исковой давности не применяется к требованиям, которые страховщик в порядке суброгации имеет к лицу, ответственному за убытки. Поскольку согласно п. 2 ст. 965 ГК перешедшее к страховщику право требования осуществляется им с соблюдением правил, регулирующих отношения между страхователем (выгодоприобретателем) и лицом, ответственным за убытки, к суброгационным требованиям применяется срок исковой давности, установленный для отношений между страхователем и ответственным за причиненный ему ущерб лицом. Так, например, по обязательствам из морской перевозки грузов срок исковой давности для суброгации составит один год, а по обязательствам из причинения вреда — 3 года. Для обязательств в личном страховании действует 3-годичный срок исковой давности.
ГЛАВА 45. ДОГОВОРЫ О ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВЕ В соответствии с п. 2 ст. 1 ГК граждане и юридические лица приобретают и осуществляют свои гражданские права своей волей и в своем интересе. В силу этого предполагается, что субъекты гражданского права лично и непосредственно выступают в гражданском обороте от своего имени и в своих интересах. Однако по разным причинам это не всегда возможно или целесообразно. Поэтому гражданское право допускает совершение сделок и иных действий с помощью других лиц. Граждане чаще всего обращаются к такой помощи при оформлении различных официальных документов (например, при получении загранпаспорта), при обращении в суд (чтобы интересы представлял профессиональный юрист), при продаже или покупке недвижимости. Широко распространены соответствующие отношения и в предпринимательской деятельности, где существуют компании, специализирующиеся на совершении в чужих интересах сделок и иных действий, например компании, оказывающие услуги по регистрации юридических лиц («регистраторы»), риэлторы на рынке недвижимости, брокеры на рынке ценных бумаг. Для совершения подобных действий гражданское право предусматривает разные юридические формы. Основными являются договор поручения (гл. 49 ГК) и договор комиссии (гл. 51 ГК). В силу принципа свободы договора (ст. 421 ГК) элементы договоров поручения и комиссии могут содержаться и в иных договорах. В договоре подряда может содержаться дополнительное условие, по которому подрядчик от своего имени, но за счет и в интересах заказчика приобретает для последнего строительные материалы (договор подряда с элементами договора комиссии). В договоре аренды может содержаться условие, согласно которому в случае досрочного расторжения договора арендатор обязан провести поиск нового арендатора и заключить с ним от имени арендодателя новый договор аренды (договор аренды с элементами договора поручения). Особой юридической формой является агентский договор (гл. 52 ГК), который может быть заключен с элементами либо договора поручения, либо договора комиссии. Для случаев, когда нет времени и возможности заключить соответствующий договор, сложился особый гражданско-правовой институт действий в чужом интересе без поручения (гл. 50 ГК), когда одно лицо выступает в интересах другого без какого-либо поручения и договора, исходя из предположения, что при наличии возможности
382
Глава 45
такой договор был бы заключен. После того как лицо, в чьих интересах осуществлялись определенные действия, их одобрит, к отношениям сторон применяются правила о договоре поручения, комиссии или ином подобном договоре (ст. 982 ГК). По своей юридической природе договоры поручения и комиссии близки к договору оказания услуг, однако (в силу присущей им специфики) нормы гл. 39 ГК о договоре возмездного оказания услуг к ним не применяются (п. 2 ст. 779 ГК). Названные договоры в целом можно назвать договорами о представительстве, поскольку они оформляют прямое (договор поручения) либо косвенное (договор комиссии) представительство одним лицом интересов другого лица в гражданском обороте. При прямом представительстве (договор поручения) представитель (поверенный) действует в интересах представляемого не от своего имени, а от имени представляемого, создавая своими действиями права и обязанности непосредственно для представляемого. Договор поручения тесно связан с институтами представительства и доверенности (гл. 10 ГК). При косвенном представительстве (договор комиссии) представитель (комиссионер) действует в интересах представляемого от своего имени, создавая права и обязанности перед третьими лицами для себя. Обоим договорам присущ ряд общих черт. Во-первых, представитель в них всегда действует за счет и в интересах другого лица. Если представитель и потратил свои собственные средства при исполнении этих договоров, лицо, в чьих интересах действовал представитель, обязано возместить последнему понесенные расходы (п. 2 ст. 975, ст. 1001 ГК). Во-вторых, весь положительный (и отрицательный) результат действий представителя относится на лицо, в чьих интересах он действовал. Полученные представителем вещи, деньги и иное имущество поступают в собственность того, в чьих интересах действовал представитель. За его счет покрывается также возможный убыток. В-третьих, представитель при исполнении поручения всегда обязан руководствоваться указаниями лица, в чьих интересах он действует. Отступление от этих указаний не допускается, за исключением некоторых случаев, указанных в законе.
§ 1. Договор поручения 1. Понятие и предмет договора поручения. В соответствии со ст. 971 ГК по договору поручения одна сторона (поверенный)
Глава 45
383
обязуется совершить от имени и за счет другой стороны (доверителя) определенные юридические действия. Права и обязанности по сделке, совершенной поверенным, возникают непосредственно у доверителя. Договор поручения тесно связан с институтами представительства и доверенности (гл. 10 ГК). В силу представительства одно лицо (представитель) действует от имени и в интересах другого лица (представляемого) в отношениях с третьими лицами, непосредственно создавая, изменяя или прекращая права и обязанности для представляемого (п. 1 ст. 182 ГК) 1 . В то же время, в отличие от представительства, призванного в первую очередь определить полномочия представителя «вовне» (перед третьими лицами), договор поручения регулирует «внутреннюю» сторону отношений между представителем и представляемым. Выдаче доверенности, как правило, предшествует заключение договора поручения, где определены все условия, на которых представитель будет действовать перед третьими лицами в интересах представляемого: какие действия он будет осуществлять, в какие сроки, каково будет его вознаграждение, если договор возмездный. В то же время отношения представительства влекут обязанность доверителя выдать поверенному доверенность с указанием полномочий (п. 1 ст. 975 ГК). Доверенность выдается для того, чтобы легитимировать поверенного в отношениях с третьими лицами. Договор поручения как таковой не может выполнить эту функцию, поскольку его действие распространяется лишь на участвующие в нем стороны и необязательно для третьих лиц. Изъятием из этого правила является договор поручения с коммерческим представителем, для оформления полномочий которого достаточно наличие в таком договоре указаний на полномочия представителя (п. 3 ст. 184 ГК). Дополнительная функция доверенности в договоре поручения — служить доказательством заключения договора, если возникнет спор о наличии или отсутствии договора поручения. Главная отличительная черта договора поручения сформулирована в его предмете: совершение поверенным от имени доверителя юридических действий. В первую очередь имеются в виду гражданско-правовые сделки (договоры и односторонние сделки), однако предметом поручения могут быть и иные юридические действия: процессуальные (при поручении вести дела в суде), административные 1
О представительстве и доверенности см. гл. 12 т. I Учебника.
384
Глава 45
(при поручении подать документы на государственную регистрацию) и т.п. Хотя предметом договора и является совершение поверенным сделок и иных юридических действий, это не означает, что фактических действий поверенный совершать не будет. Для заключения сделки ему требуется получить информацию о другой стороне, доставить текст договора контрагенту, прибыть к месту переговоров с контрагентом и т.д. Это, однако, не превратит договор поручения в агентский договор с элементами договора поручения, так как цель договора поручения может быть достигнута только путем совершения юридических действий, тогда как цель агентского договора без совершения фактических действий достигнута быть не может. 2. Лично-доверительный (фидуциарный) характер договора поручения. Особенностью договора поручения является лично-доверительный характер отношений сторон. Привлекая поверенного, доверитель должен быть уверен в его профессиональной компетентности, деловой репутации и порядочности, так как от этого зависит, насколько результат исполнения договора поручения будет отвечать интересам доверителя. Поэтому в обязанности поверенного в договоре поручения входит лично исполнить данное ему поручение (ст. 974 ГК). Исключение допустимо, только если в самом договоре указаны случаи, когда поверенный вправе передоверить совершение каких-либо действий третьему лицу (заместителю) или когда поверенный вынужден к этому силою обстоятельств в целях охраны интересов доверителя (ст. 187, 976 ГК). Однако даже в этих случаях доверитель вправе отвести заместителя. Поверенный несет за него ответственность перед доверителем, если только заместитель не был выбран самим доверителем путем указания на него в доверенности или в договоре поручения. Другое проявление лично-доверительного характера договора поручения — возможность отказа сторон от исполнения договора. По договору поручения доверитель вправе в любой момент отменить поручение, а поверенный отказаться от него; соглашение об отказе от этого права ничтожно (п. 2 ст. 977 ГК). Единственное условие — соблюдение 30-дневного срока для уведомления, если поверенный действует как коммерческий представитель (т.е. как лицо, постоянно и самостоятельно представительствующее от имени предпринимателей при заключении ими договоров в сфере предпринимательской деятельности — п. 1 ст. 184 ГК). Данные действия
Глава 45
385
даже не являются основанием для возмещения убытков другой стороне, за исключением случаев, когда поверенный действует как коммерческий представитель или когда доверитель лишен возможности обеспечить свои интересы иначе, чем путем взыскания убытков с поверенного (ст. 978 ГК). Личный характер взаимоотношений сторон в договоре поручения проявляется также в отсутствии правопреемства и прекращении договора со смертью физического лица — доверителя или поверенного. При реорганизации юридического лица, являющегося доверителем или поверенным, договор поручения может сохраняться. Однако в случае, если реорганизуется юридическое лицо — коммерческий представитель, доверитель вправе отменить поручение без предварительного уведомления. 3. Порядок исполнения поручения. Статья 973 ГК устанавливает, что поверенный обязан исполнить данное ему поручение в соответствии с указаниями доверителя. Эти указания должны быть правомерными, осуществимыми и конкретными. Договор поручения в общей форме определяет содержание поручения, которое находит свою конкретизацию в указаниях доверителя. Содержанием доверенности является не характеристика самого поручения, а те полномочия перед третьими лицами, которыми будет обладать поверенный, исполняя поручение. ГК в ст. 973 предусматривает право поверенного отступать от указаний доверителя без предварительного запроса, но с последующим уведомлением, если: поверенный действует в качестве коммерческого представителя и это право предусмотрено договором, это необходимо в интересах доверителя и поверенный не мог предварительно запросить доверителя или не получил ответа на запрос в разумный срок. Однако, отступая от указаний доверителя и выходя тем самым за рамки поручения, поверенный тем не менее не может выйти за пределы предоставленных ему полномочий. Третьим лицам для признания действий поверенного законными важно, чтобы эти действия были совершены в пределах полномочий, данных ему доверенностью или договором в случае коммерческого представительства. Вопрос о том, как эти полномочия соотносятся с указаниями доверителя, для третьих лиц значения не имеет, потому что эти указания характеризуют содержание поручения, т.е. относятся исключительно к взаимоотношениям поверенного и доверителя.
386
Глава 45
4. Результат исполнения поручения. Статья 974 ГК включает в обязанности поверенного передачу доверителю без промедления всего полученного по сделкам, совершенным во исполнение поручения, а также представление отчета с приложением оправдательных документов, если того требует договор или характер поручения. Независимо от того, исполнит ли эту обязанность поверенный, все вещи, полученные поверенным по заключенным им от имени доверителя сделкам, поступают в собственность доверителя сразу же после передачи их третьими лицами поверенному. Все права и обязанности по сделке, заключенной поверенным от имени доверителя, возникают непосредственно у доверителя. Когда поверенный заключает сделку купли-продажи, уже в самой сделке в качестве стороны указывается не поверенный, а доверитель, и с момента вступления ее в силу все права и обязанности возникают у доверителя. Это означает, что именно доверитель будет вправе требовать передачи ему товара, заявлять претензии к качеству, и вместе с тем будет обязан уплатить установленную цену товара. 5. Вознаграждение и расходы поверенного. По общему правилу договор поручения является безвозмездным: такая презумпция установлена в п. 1 ст. 972 ГК. Вознаграждение выплачивается поверенному, если это прямо предусмотрено законом, иными правовыми актами или договором поручения (однако на практике договор поручения обычно заключается как возмездный). Если же договор связан с предпринимательской деятельностью, действует обратная презумпция — договор считается возмездным, если иное не предусмотрено в договоре (п. 1 ст. 972 ГК). Размер вознаграждения поверенному, как правило, предусматривается в договоре поручения, а если соответствующие условия в договоре отсутствуют — определяется по правилам п. 3 ст. 424 ГК: по цене, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за аналогичные услуги. Вознаграждение поверенного, в отличие, например, от вознаграждения подрядчика, не включает расходы, которые поверенный понесет в связи с исполнением своих договорных обязанностей. Таким образом, если в договоре указан размер вознаграждения поверенного, это означает, что доверитель помимо данного вознаграждения должен будет возместить расходы поверенного. Исключение составляют лишь расходы на оплату труда персонала поверенного (так сложилось на практике применительно ко всем договорам о представительстве) — эти расходы считаются включенными в сумму вознаграждения.
Глава 45
387
Обязанность доверителя возмещать поверенному все понесенные издержки установлена в п. 2 ст. 975 ГК. Здесь же указывается на обязанность доверителя обеспечивать поверенного средствами, необходимыми для исполнения поручения. Тем самым предполагается, что поверенный может не приступать к исполнению, если доверитель заблаговременно не обеспечил его необходимыми для этого средствами. В этом случае обязанности поверенного будут встречными (ст. 328 ГК), а потому при невыплате аванса он вправе приостановить исполнение своего обязательства или вообще отказаться от исполнения и потребовать возмещения убытков (п. 2 ст. 328 ГК). В отношении договоров поручения, связанных с предпринимательской деятельностью, п. 3 ст. 972 ГК предусмотрел возможность обеспечения права поверенного на вознаграждение путем удержания вещей, которые подлежат передаче доверителю (эти вещи могут быть результатом действий поверенного, а могут быть переданы доверителем для совершения соответствующих действий). Таким же образом можно обеспечить и требования поверенного о возмещении расходов. 6. Отдельные виды договоров поручения. Особенности договоров поручения зависят от вида деятельности, в которой они заключаются. Так, поверенным по договору на ведение дел по получению и поддержанию в силе охранных документов на объекты интеллектуальной собственности (изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки), чаще всего выступает патентный поверенный, зарегистрированный в федеральном органе исполнительной власти по интеллектуальной собственности 1 . Специальные правила введены в отношении договоров поручения адвокатам. В законе установлены дополнительные существенные условия соглашений об оказании адвокатами юридической помощи (условия выплаты вознаграждания, порядок и размер компенсации расходов адвоката, размер и характер ответственности адвоката, принявшего исполнение поручения 2 ). Особенности имеет также договор морского посредничества, по которому посредник (морской брокер) обязуется от имени и за счет доверителя оказывать посреднические услуги при заключении договоров купли-продажи судов, 1
См. п. 2 ст. 15 Патентного закона; Положение о патентных поверенных (утв. постановлением Правительства РФ от 12 февраля 1993 г. № 122 // САПП РФ 1993. № 7. Ст. 573). 2 См. п. 4 ст. 25 Федерального закона от 31 мая 2002 г. «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» // СЗ РФ. 2002. № 23. Ст. 2102.
388
Глава 45
договоров фрахтования и договоров буксировки судов, а также договоров морского страхования (ст. 240 КТМ). Морской брокер, по сути, является коммерческим представителем и может одновременно представлять обе стороны соответствующих договоров, если его на это уполномочили обе стороны (ст. 243 КТМ).
§ 2. Договор комиссии 1. Понятие и предмет договора комиссии. В соответствии с п. 1 ст. 990 ГК по договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента. По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер, хотя бы комитент и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки. Таким образом, в отличие от договора поручения, комиссионер в отношениях с третьими лицами действует от собственного имени, создавая договорные права и обязанности непосредственно для себя. Это означает, что все требования по заключенному комиссионером договору его контрагент будет предъявлять непосредственно к комиссионеру независимо от того, знает ли он о том, что имеет дело с лицом, действующим в чужих интересах и за чужой счет. Так как комиссионер действует перед третьими лицами от своего имени, он не нуждается в каких-либо полномочиях от комитента и не обязан представлять третьим лицам доказательств наличия таких полномочий (доверенности или договора, заключенного с комитентом). Именно поэтому представительство комиссионера носит косвенный характер и непосредственно не связано с институтами представительства и доверенности, предусмотренными в гл. 10 ГК. Комиссионер представляет в обороте интересы, но не личность комитента, и потому комитент не обязан выдавать ему доверенность. Из этого следует и отсутствие в договоре комиссии того личнодоверительного характера отношений, который имеет место в договоре поручения. Одна из основных отличительных черт договора комиссии проявляется в его предмете: совершение комиссионером только сделок, а не любых юридических действий. По договору комиссии нельзя доверить лицу быть представителем в суде, совершить регистрацию договора аренды, поскольку такие действия хотя и являются юридическими, но не подпадают под категорию сделок.
Глава 45
389
Как и в договоре поручения, указание в законе на возможность совершения комиссионером только сделок не означает, что комиссионер не осуществляет фактических действий. В рамках договора комиссии он находит на рынке покупателей (продавцов), самостоятельно проводит переговоры с ними и от своего имени заключает договоры. Договор комиссии может быть заключен: с указанием территории его исполнения; с обязательством комитента не предоставлять другим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, заключение которых поручено комитенту; с условиями относительно ассортимента товаров, а также без соответствующих условий (п. 2 ст. 990 ГК). Эти дополнительные условия чаще всего включаются в договоры комиссии, связанные с осуществлением сторонами предпринимательской деятельности. 2. Порядок исполнения комиссионного поручения. Договор комиссии чаще всего применяется в предпринимательских отношениях. В этой связи необходимость личного исполнения комиссионером своих обязанностей должна быть прямо указана в договоре, в противном случае комиссионер вправе привлекать к исполнению договора третьих лиц. Третьи лица могут привлекаться по договору субкомиссии; при этом ответственным перед комитентом за действия субкомиссионера остается комиссионер (п. 1 ст. 994 ГК). Все права и обязанности комитента в отношении субкомиссионера осуществляет комиссионер, а комитент до прекращения договора комиссии не вправе без согласия комиссионера вступать в непосредственные отношения с субкомиссионером, если иное не предусмотрено договором комиссии. Комиссионер обязан исполнить договор на наиболее выгодных для комитента условиях и в соответствии с его указаниями, а при отсутствии указаний — в соответствии с обычаями делового оборота и обычно предъявляемыми требованиями (ст. 992 ГК). В отличие от договора поручения, где указания комитента стоят на первом месте при исполнении поверенным его обязанностей, в договоре комиссии комиссионер более свободен в выборе способа исполнения договора (как следует из текста ст. 992 ГК, указаний комитента может вообще не быть). Если же в договоре комиссии содержатся указания комитента о выполнении поручения, отступление от этих указаний возможно лишь с согласия комитента. Однако комиссионеру, действующему в качестве предпринимателя, договором может быть предоставлено
Глава 45
390
право отступать от указаний комитента без предварительного согласия. Кроме того, возможны случаи, когда комиссионер не мог предварительно запросить комитента или не получил ответа на запрос в разумный срок. Последствия отступления от указаний комитента могут быть двоякими: и получение дополнительной выгоды, и наступление убытков. В первом случае выгода делится между сторонами договора комиссии поровну (если иное не предусмотрено в договоре), а во втором — отрицательные последствия отступлений от указаний комитента ложатся на комиссионера, если только последний не действовал с согласия первого или смог доказать невозможность действовать иным образом (ст. 995 ГК). 3. Результат исполнения комиссионного поручения. Статья 999 ГК требует, чтобы по исполнении поручения комиссионер предоставил комитенту отчет и передал ему все полученное по договору комиссии. Обязанность передать комитенту имущество должна быть исполнена немедленно, по мере поступления имущества комиссионеру а не после исполнения всего комиссионного поручения. Как разъяснил Высший Арбитражный Суд РФ, по смыслу ст. 999 ГК комиссионер (при отсутствии соглашения сторон об ином) обязан перечислять комитенту суммы, вырученные от продажи товара, принадлежащего последнему, по мере их поступления, на следующий день после того, как комиссионер узнал или должен был узнать о поступлении выручки, а не по результатам исполнения поручения комитента в полном объеме 1 . Как и в договоре поручения, все вещи, полученные комиссионером по заключенным им с третьими лицами договорам, поступают в собственность комитента сразу же после передачи их комиссионеру. Об этом говорится в п. 1 ст. 996 ГК, в соответствии с которым вещи, поступившие к комиссионеру от комитента либо приобретенные комиссионером за счет комитента, являются собственностью комитента. По договору комиссии комиссионер отвечает перед комитентом за утрату, недостачу или повреждение находящегося у него имущества комитента (п. 1 ст. 998 ГК). В связи с тем, что вещные права на все полученное по договору комиссии возникают непосредственно у комитента, это существенно 1
См. п. 9 Обзора практики разрешения споров по договору комиссии (приложение к информационному письму Президиума ВАС РФ от 17 ноября 2004 г. № 85 // Вестник ВАС РФ. 2005. № 1).
Глава 45
391
влияет на исполнение договоров купли-продажи недвижимости, заключенных комиссионером по исполнению комиссионного поручения. Несмотря на то, что переход права собственности на недвижимость подлежит государственной регистрации, право собственности комитента на купленную для него комиссионером недвижимость в силу п. 1 ст. 996 ГК возникает уже с момента получения комиссионером этой недвижимости. Комиссионер не может регистрировать на себя право собственности на такую недвижимость. Более того, комиссионер не вправе обращаться в органы государственной регистрации с заявлением о регистрации. В качестве стороны договора, уполномоченной обращаться за государственной регистрацией перехода прав, не может рассматриваться комиссионер, не являющийся собственником. Как указал ВАС РФ, поскольку по договорам купли-продажи недвижимости на основании п. 1 ст. 996 ГК право собственности переходит непосредственно от комитента к третьему лицу (покупателю) или от третьего лица (продавца) к комитенту, с заявлениями о государственной регистрации перехода прав могут обращаться лишь указанные лица, но не комиссионер 1 . В отличие от вещных прав, которые принадлежат непосредственно комитенту, обязательственные права (и обязанности), возникшие из заключенных комиссионером сделок, к комитенту непосредственно не переходят. Так как в договоре комиссии комиссионер действует от своего имени, именно у него возникают договорные права и обязанности. Так, если договор купли-продажи на стороне продавца заключает комиссионер (случаи продажи товаров в комиссионных магазинах), то все права и обязанности продавца возникают у комиссионера. Именно комиссионный магазин обязан предоставить покупателю всю информацию о товаре, гарантировать качество товара, обеспечить возможность обращения за исправлениями недостатка товара в течение определенного времени и т.д. В то же время в соответствии со ст. 996 ГК право собственности на деньги, которые комиссионер получит за проданную вещь, у комитента возникнет сразу, с момента передачи их покупателем комиссионеру, а не с момента получения их лично комитентом. Поскольку комиссионер действовал от своего имени, именно у него возникают все договорные права и обязанности и возможности влиять на третье лицо, не исполнившее свои обязательства. Для того 1
См. п. 23 Обзора практики разрешения споров по договору комиссии (приложение к информационному письму Президиума ВАС РФ от 17 ноября 2004 г. № 85).
392
Глава 45
чтобы комитент мог защитить свои нарушенные интересы, п. 2 ст. 993 ГК предусматривает, что «в случае неисполнения третьим лицом сделки, заключенной с ним комиссионером, комиссионер обязан немедленно сообщить об этом комитенту, собрать необходимые доказательства, а также по требованию комитента передать ему права по такой сделке с соблюдением правил об уступке требования». Получив необходимые права, комитент сможет их защитить. Особый случай перехода к комитенту прав и обязанностей по сделкам, заключенным комиссионером, установлен в ч. 2 ст. 1002 ГК: такой переход осуществляется при банкротстве комиссионера. По исполнении комиссионного поручения комитент обязан принять от комиссионера все исполненное по договору, осмотреть имущество, приобретенное для него комиссионером, и известить последнего об обнаруженных в этом имуществе недостатках, а также освободить комиссионера от обязательств, принятых им на себя перед третьим лицом по исполнению комиссионного поручения (ст. 1000 ГК). 4. Ответственность комиссионера за исполнение сделок третьими лицами. В п. 1 ст. 993 ГК специально подчеркнуто, что «комиссионер не отвечает перед комитентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной с ним за счет комитента, кроме случаев, когда комиссионер не проявил необходимой осмотрительности в выборе этого лица либо принял на себя ручательство за исполнение сделки (делькредере)». Таким образом, ГК устанавливает лишь два случая, когда комиссионер отвечает перед комитентом за исполнение сделки третьим лицом. Первый случай связан с непроявлением комиссионером должной осмотрительности в выборе этого лица. При наличии спора о том, проявил ли комиссионер должную осмотрительность, будут учитываться все обстоятельства совершения сделки (проверил ли комиссионер у представителя третьего лица наличие полномочий, знакомился ли с учредительными документами, запрашивал и проверял ли данные о штатной численности работников, наличии необходимых для исполнения договора материалов и оборудования и т.п.). Второй случай — принятие на себя ручательства за исполнение сделки (делькредере). При этом условие о принятии комиссионером ручательства должно быть зафиксировано в договоре, в котором также необходимо предусматривать размер дополнительного вознаграждения за делькредере. Во всех остальных случаях комиссионер не отвечает перед комитентом за неисполнение сделок третьими лицами.
Глава 45
393
5. Отказ от исполнения договора комиссии. Комитент может отказаться от исполнения договора комиссии в любое время (п. 1 ст. 1002 ГК). Отказ комиссионера возможен лишь в случаях, если договор комиссии заключен на неопределенный срок (п. 1 ст. 1004 ГК). Если же договор является срочным, то комиссионер вправе отказаться от его исполнения, если это прямо предусмотрено в договоре. В тех случаях, когда договор комиссии заключен на неопределенный срок, сторона, отказывающаяся от исполнения договора, обязана сообщить об этом другой стороне не позднее чем за 30 дней. В связи с тем, что взаимоотношения сторон в договоре комиссии в большей степени характерны именно для предпринимательской сферы, ГК устанавливает право комиссионера требовать возмещения убытков при прекращении договора по инициативе комитента. Комитенту подобное право ГК не представляет; более того, комиссионер, отказавшийся от договора, сохраняет право на выплату части вознаграждения и возмещение расходов (п. 3 ст. 1004 ГК). Стороны в договоре могут установить иной порядок расчетов при прекращении договора комиссии. 6. Вознаграждение и расходы комиссионера. В отличие от договора поручения, договор комиссии всегда является возмездным (ст. 991 ГК), даже если он не связан предпринимательской деятельностью. Размер вознаграждения комиссионеру предусматривается в договоре комиссии, а если соответствующие условия в договоре отсутствуют — определяется по цене, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за аналогичные услуги (п. 3 ст. 424 ГК). Помимо вознаграждения комитент обязан возместить комиссионеру все понесенные в связи с исполнением комиссионного поручения расходы. В эти расходы, однако, не включается оплата труда персонала комиссионера, а также затраты на хранение находящегося у него имущества комитента, если в законе или договоре комиссии не установлено иное (ст. 1001 ГК). Вопрос о том, когда доверитель должен оплатить эти расходы — до начала исполнения комиссионером своих обязанностей или после, однозначно не решен. ГК формулирует соответствующие нормы, употребляя словосочетание «возмещение израсходованных сумм», что говорит в пользу второго решения. Однако из существа договоров о представительстве следует принцип: представитель не должен вкладывать свои деньги в чужое дело, и значит, оплата производимых им расходов должна авансироваться не только по договору поручения, но и по договору комиссии.
Глава 45
394
Кроме того, возможны ситуации, когда комиссионер просто не сможет исполнить свои обязанности по договору, не получив аванса на расходы (например, комиссионер должен приобрести крупную партию товаров на условиях предоплаты). В подобных случаях комитент должен перечислить ему стоимость товаров и, возможно, иных затрат (транспортировка, охрана) заблаговременно. Поэтому в договоре комиссии полезно определить, что комитент обязан перечислить комиссионеру определенную сумму для того, чтобы последний мог приступить к исполнению своих обязанностей. В этом случае обязанности комиссионера будут считаться встречными (ст. 328 ГК), и при невыплате аванса он вправе приостановить исполнение своего обязательства (п. 2 ст. 328 ГК). Так как комиссионер не отвечает за исполнение третьими лицами заключенных им сделок, комитент обязан уплатить ему комиссионное вознаграждение независимо от того, исполнят ли третьи лица свои обязательства. Как указал ВАС РФ, право требования уплаты комиссионного вознаграждения не зависит от исполнения сделки, заключенной между комиссионером и третьим лицом, если иное не вытекает из существа обязательства или соглашения сторон 1 . В отношении договоров комиссии, связанных с предпринимательской деятельностью, ГК предусмотрел возможность обеспечения права комиссионера на вознаграждение путем удержания вещей, которые подлежат передаче комитенту (п. 2 ст. 996 ГК). Таким же образом могут быть обеспечены и требования комиссионера о возмещении расходов. Закон предусматривает также право комиссионера в одностороннем порядке применить зачет поступающих от третьих лиц в пользу комитента сумм в счет причитающегося вознаграждения. В ст. 997 ГК специально указывается, что комиссионер вправе в соответствии со ст. 410 ГК (о зачете) удержать причитающиеся ему по договору комиссии суммы из всех сумм, поступивших к нему за счет комитента. В судебной практике был случай, когда по условиям заключенного комиссионером договора купли-продажи оплата товара производилась тремя частями. При этом покупатель оплатил лишь первый платеж, после чего обанкротился. Комиссионер удержал поступившие к нему суммы в полном размере причитающегося ему вознаграждения. Однако комитент, не согласившись с этим, обратился в суд с иском, считая, что комиссионное вознаграждение зависит 1
См. п. 3 Обзора практики разрешения споров по договору комиссии (приложение к информационному письму Президиума ВАС РФ от 17 ноября 2004 г. № 85).
Глава 45
395
от объема, в котором сделка исполнена покупателем, и комиссионер мог удержать сумму вознаграждения лишь пропорционально исполненной части. Арбитражный суд отказал комитенту в иске, указав: при отсутствии соглашения об ином право на комиссионное вознаграждение возникло в полном объеме в момент заключения сделки. Поэтому на основании ст. 997 ГК комиссионер мог осуществить это право путем удержания (зачета) причитающихся ему сумм из любых сумм, поступивших ему от третьего лица в качестве исполнения сделки 1 . 7. Отдельные виды договоров комиссии. Изложенные выше правила применяются ко всем договорам комиссии. В то же время в ГК предусмотрено, что закон и иные правовые акты могут предусматривать особенности отдельных видов договора комиссии. Много особенностей имеет договор комиссионной продажи непродовольственных товаров населению 2 . В соответствии с Правилами комиссионной торговли, прием товаров на комиссию может быть оформлен как договором комиссии, так и любым другим документом (квитанцией, накладной и т.п.) по выбору комиссионера, содержащим обязательные условия, указанные в Правилах. Такой договор (иной документ) должен, в частности, содержать порядок уценки товара на случай, если через оговоренный сторонами срок товар не нашел покупателя по первоначальной цене. Деньги за проданный товар комиссионер выплачивает комитенту не позднее чем на третий день после продажи товара. Требования комитента, связанные с ненадлежащим исполнением договора комиссии, могут быть предъявлены комиссионеру в течение 30 дней со дня такой выплаты либо возврата комитенту непроданного товара, если соглашением сторон не установлен иной срок. В предпринимательских отношениях распространен так называемый договор консигнации; он является специальной разновидностью договора комиссии, по которому комиссионер совершает сделки купли-продажи товаров. В частности, по договору консигнации комитент (консигнант), являющийся изготовителем товара, передает этот товар на склад посредника-консигнатора (комиссионера), который, в свою очередь, реализует товар от своего имени. В том случае, если консигнатору не удалось продать весь товар, он возвращается 1
См. п. 4 Обзора практики разрешения споров по договору комиссии. См. Правила комиссионной торговли непродовольственными товарами (утв. постановлением Правительства РФ от 6 июня 1998 г. № 569 // СЗ РФ. 1998. № 24. Ст. 2733). 2
396
Глава 45
консигнанту. Однако в договоре консигнации часто содержится условие о том, что часть товара в пределах согласованного сторонами количества остается у консигнатора. Таким образом, консигнатор покупает у комитента некоторое количество товара, обеспечивая комитенту гарантированный сбыт. Особенностью данного договора является также то, что консигнант (как правило) обязуется возместить консигнатору расходы на хранение на его складе товаров консигнанта. Таким образом, в договоре консигнации имеются элементы договоров коммерческого кредита и хранения.
§ 3. Агентский договор 1. Понятие и предмет агентского договора. Это новый договор отечественного гражданского права, призванный обслуживать потребности коммерческого оборота. В соответствии с п. 1 ст. 1005 ГК по агентскому договору одна сторона (агент) обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны (принципала) юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала либо от имени и за счет принципала. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от своего имени и за счет принципала, приобретает права и становится обязанным агент, хотя бы принципал и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от имени и за счет принципала, права и обязанности возникают непосредственно у принципала. Как видно из этих определений закона, возможны два вида агентских договоров. В одном агент совершает юридические и фактические действия от имени принципала (как в договоре поручения), в другом — от своего имени (как в договоре комиссии). Соответственно ст. 1011 ГК устанавливает, что к отношениям по агентскому договору применяются правила, установленные гл. 49 (о договоре поручения) или гл. 51 (о договоре комиссии), в зависимости от того, действует агент от имени принципала или от своего имени, если эти правила не противоречат положениям гл. 52 (об агентском договоре) или существу агентского договора. Таким образом, несмотря на наличие специальной гл. 52 ГК, посвященной агентскому договору, он не является самостоятельным договорным типом, а в зависимости от выбранной его сторонами модели относится к договорам либо комиссии, либо поручения. Предметом агентского договора является совершение агентом как юридических, так и иных действий во исполнение поручения
Глава 45
397
принципала. Агентский договор рассчитан на применение в коммерческой сфере, поэтому предполагается, что агент, являющийся профессионалом в соответствующей области и знающий рынок, обладает достаточно большой свободой действий, исполняя поручение принципала. Так, агенту могут быть предоставлены общие полномочия на совершение сделок от имени принципала, и в этом случае принципал не вправе в отношениях с третьими лицами ссылаться на отсутствие у агента надлежащих полномочий (п. 2 ст. 1005 ГК). Отношения агента и принципала очень часто являются длительными и устойчивыми. Кроме того, агент или принципал в целях увеличения своей прибыли нередко заинтересованы в предоставлении эксклюзивных прав относительно распространения деятельности принципала на определенной территории. В этом случае агентский договор может содержать условия, направленные на поддержание устойчивости и эксклюзивности данных отношений. Речь идет об обязательстве принципала не заключать аналогичных договоров с другими агентами, действующими на определенной в договоре территории, либо воздерживаться от осуществления на этой территории самостоятельной деятельности, аналогичной той, которая составляет предмет агентского договора, а также об обязательстве агента не заключать с другими принципалами аналогичных договоров, которые должны исполняться на территории, полностью или частично совпадающей с регионом, указанным в договоре. 2. Порядок исполнения агентского договора. Так как к агентскому договору применяются правила либо о договоре комиссии, либо о договоре поручения, то нормы об этих договорах распространяются и на агентские договоры. Агентский договор всегда является возмездным. Размер вознаграждения агента определяется либо в договоре, либо по правилам п. 3 ст. 424 ГК. В соответствии со ст. 1006 ГК принципал обязан выплатить вознаграждение в течение недели с момента представления ему агентом отчета за прошедший период, если из существа договора или обычаев делового оборота не вытекает иной порядок уплаты вознаграждения. Как и комиссионер, агент по общему правилу может привлечь третьих лиц к исполнению договора по субагентскому договору (ст. 1009 ГК). Обе стороны вправе отказаться от агентского договора, заключенного без определенного срока действия (ст. 1010 ГК). Другие вопросы, возникающие между агентом и принципалом при прекращении агентского договора, регулируются статьями, посвященными
Глава 45
398
договору поручения или комиссии (в зависимости от условий агентского договора). По окончании действия договора агент обязан предоставить принципалу отчет, если иной порядок предоставления отчетов не предусмотрен договором. Договором же может быть предусмотрено, что агент предоставляет отчет не только исполнив поручение в целом, но и в ходе исполнения — ст. 1008 ГК. Также установлено правило: если в течение 30 дней после получения отчета принципал не сообщает агенту о своих возражениях по отчету, он считается принятым. 3. Отдельные виды агентских договоров. В некоторых случаях законодательство устанавливает особенности в правовом регулировании отдельных видов агентских договоров. Например, гл. XIII КТМ предусматривает специальные правила о договоре морского агентирования, по которому морской агент обязуется за вознаграждение совершать по поручению и за счет судовладельца юридические и иные действия от своего имени или от имени судовладельца в определенном порту или на определенной территории. Морской агент выполняет различные формальности, связанные с приходом судна в порт, пребыванием его в порту и выходом из порта, помогает капитану судна установить контакт с портовыми и местными властями, организовать снабжение судна и его обслуживание в порту, оформляет документы на груз и совершает иные действия в области морского агентирования (ст. 237 КТМ). Особенностью агентских договоров, заключаемых страховщиком со страховым агентом, является то, что страховой агент всегда действует от имени и в интересах страховщика 1 , и поэтому такой договор строится по модели договора поручения.
§ 4. Действия в чужом интересе без поручения 1. Понятие действий в чужом интересе без поручения. В жизни возможны ситуации, когда при отсутствии полномочий или договоренностей возникает необходимость осуществлять фактические и (или) юридические действия в интересах других лиц. Например, в квартире уехавшего в отпуск человека возникает пожар, и добросовестный сосед за свой счет ставит ему новую железную дверь, поскольку старая была взломана пожарниками. Однако лицо, в чьих интересах совершены определенные действия, часто не согласно не 1
См. п. 1 ст. 8 Закона об организации страхового дела.
Глава 45
399
только платить вознаграждение, но и возмещать расходы, считая, что необходимости в них не было. В целях урегулирования подобных отношений возник правовой институт действий в чужом интересе без поручения, которому посвящена гл. 50 ГК. Это — специальное основание возникновения определенных обязательств у лица, в чьих интересах совершены действия. Однако эти действия должны отвечать признакам (условиям), сформулированным в ст. 980 ГК. Во-первых, они совершаются при отсутствии поручения и всякого иного указания или заранее обещанного согласия заинтересованного лица. Во-вторых, эти действия должны быть направлены на предотвращение вреда личности или имуществу другого лица, на исполнение его обязательства или совершаться в иных непротивоправных интересах другого лица. В-третьих, они должны исходить из очевидной выгоды или пользы и действительных либо вероятных намерений заинтересованного лица. Наконец, в-четвертых, эти действия должны совершаться с необходимой по обстоятельствам дела заботливостью и осмотрительностью. Правила главы о действиях в чужом интересе без поручения не применяются к действиям в интересах других лиц, совершаемым государственными и муниципальными органами, для которых они являются одной из целей деятельности. Например, правила гл. 50 ГК не будут распространяться на действия пожарников по ликвидации возгорания. 2. Возмещение убытков и выплата вознаграждения лицу, действовавшему в чужом интересе. У лица, в чьих интересах совершены определенные действия, возникает обязанность возместить убытки и выплатить вознаграждение тому, кто эти действия совершил. Лицо, действовавшее в чужом интересе, обязано представить заинтересованному лицу отчет, где указать полученные доходы и понесенные расходы и иные убытки. Содержание обязанности по возмещению убытков зависит от одобрения или неодобрения соответствующих действий заинтересованным лицом, а также от того, когда эти действия были совершены — до или после их одобрения (неодобрения). Лицо, действующее в чужом интересе, обязано при первой возможности сообщить об этом заинтересованному лицу и в течение разумного срока выждать его решения об одобрении или о неодобрении предпринимаемых действий, если такое ожидание не повлечет серьезного ущерба для заинтересованного лица. Не требуется
400
Глава 45
специально сообщать заинтересованному гражданину о действиях в его интересе, если эти действия предпринимаются в его присутствии (п. 2 ст. 981 ГК). Из данной формулировки ГК следует, что это правило не применяется при действиях в интересах юридических лиц. Если действия совершаются до получения одобрения (неодобрения) их заинтересованным лицом, то оно возмещает убытки лишь в пределах необходимых расходов и иного реального ущерба, понесенного лицом, действующим в чужом интересе. При этом обязанность возместить ущерб сохраняется и в том случае, когда действия в чужом интересе не привели к предполагаемому результату. Однако размер возмещения не должен превышать стоимость имущества, если действия направлены на предотвращение ущерба имуществу другого лица (п. 1 ст. 984 ГК). Например, для тушения был израсходован специальный огнетушитель, стоимость которого в 2 раза превышает стоимость сгоревшего имущества. В такой ситуации собственник обязан возместить стоимость огнетушителя, но не полностью, а лишь в пределах стоимости сгоревшего имущества. Если действия в чужом интересе были совершены уже после того, как стало известно, что они не одобряются заинтересованным лицом, расходы возмещению не подлежат (ст. 983 ГК). При этом в порядке исключения возмещаются расходы, понесенные при действиях с целью предотвратить опасность для жизни, а также при исполнении обязанности содержать кого-либо против воли того, на ком эта обязанность лежит. Если действия в чужом интересе совершаются уже после того, как заинтересованное лицо их одобрит, к отношениям сторон применяются правила о договоре поручения или ином договоре, соответствующем характеру предпринятых действий, а возмещению подлежат не только расходы, но и иные убытки лица, действующего в чужом интересе, по правилам о договоре соответствующего вида (ст. 982, п. 2 ст. 984 ГК). В отличие от убытков, право на вознаграждение возникает лишь при одновременном наличии двух условий: если действия в чужом интересе привели к положительному результату и если право на вознаграждение прямо предусмотрено законом, соглашением с заинтересованным лицом или обычаями делового оборота. 3. Последствия действий в чужом интересе в отношении третьих лиц. Значение действий в чужом интересе для третьих лиц также зависит от одобрения этих действий заинтересованным лицом.
Глава 45
401
В соответствии со ст. 986 ГК обязанности по сделке, заключенной в чужом интересе, переходят к лицу, в интересах которого она совершена, лишь при условии одобрения им этой сделки и если другая сторона не возражает против такого перехода либо при заключении сделки знала или должна была знать о том, что сделка заключена в чужом интересе. При этом одновременно с переходом обязанностей заинтересованному лицу должны быть переданы и права по сделке. Если действия в чужом интересе совершались после неодобрения их заинтересованным лицом, никаких обязанностей в отношении третьих лиц у заинтересованного лица не возникает (п. 1 ст. 983 ГК). 4. Иные обязанности при действиях в чужом интересе без поручения. Иногда отсутствуют основания считать, что действия совершены в чужом интересе, однако лицо по ошибке несет определенные расходы в пользу другого лица. В этом случае к отношениям между сторонами применяются правила о неосновательном обогащении (гл. 60 ГК): неосновательно обогатившийся обязан возвратить все полученное лицу, ошибочно полагавшему, что действует в чужом интересе без поручения или в своем интересе. Действующее в чужом интересе лицо может причинить вред заинтересованному лицу или третьим лицам. В этом случае применяются правила о возмещении вреда (гл. 60 ГК).
ГЛАВА 46. ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ИМУЩЕСТВОМ
§ 1. Понятие договора доверительного управления 1. Признаки договора доверительного управления. Переход к рыночному хозяйству вызвал появление в гражданском праве России новых институтов, в числе которых доверительное управление имуществом. Сегодня этот институт приобретает заметное влияние в экономике и применяется как в предпринимательских отношениях, так и в отношениях с участием граждан. Договор доверительного управления распространен на рынке ценных бумаг, в сферах деятельности банков, инвестиционных и пенсионных фондов, при приватизации государственного и муниципального имущества, в области жилищной политики, при охране имущественных прав отдельных категорий граждан, а также наследовании. По договору доверительного управления одна сторона — учредитель управления передает другой стороне — доверительному управляющему на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица — выгодоприобретателя (ст. 1012 ГК). Сторонами договора доверительного управления являются учредитель управления и доверительный управляющий. Учредитель управления, будучи собственником имущества, передает его управляющему, а тот обязуется управлять этим имуществом в интересах учредителя. Если управление имуществом осуществляется не в интересах учредителя управления или не только в его интересах, в правоотношение включается еще один субъект — выгодоприобретатель, который обладает самостоятельным правом требования к доверительному управляющему. В этих случаях договор доверительного управления приобретает черты договора, заключенного в пользу третьего лица (ст. 430 ГК). Характеризуя доверительное управление имуществом, ГК называет любые юридические и фактические действия управляющего в отношении переданного имущества (п. 2 ст. 1012), указывает на возможность управляющего обращаться с этим имуществом как с собственным (п. 1 ст. 1020). Пределы управления чужим имуществом устанавливаются в законе, а также сторонами договора на основе свободного волеизъявления.
Глава 46
403
В договоре доверительного управления предметом выступает имущество. Под имуществом в гражданском праве подразумеваются не только предметы внешнего мира, имеющие материальную природу (телесные вещи), но также и различные имущественные права (бестелесные вещи). Передача имущества по договору доверительного управления не влечет перемены субъекта права собственности на это имущество (п. 1 ст. 1012 ГК). Данное положение следует понимать в широком смысле: его действие распространяется не только на юридических собственников индивидуально-определенных вещей, но и на субъектов иных прав, передаваемых в управление (например, прав, удостоверяемых ценной бумагой, прав на объекты интеллектуальной собственности). Передача имущества не входит в содержание обязательства по доверительному управлению, а является одним из элементов фактического состава, необходимого для возникновения обязательства. Если в доверительное управление передается недвижимость, то для заключения договора требуется государственная регистрация такой передачи (п. 2 ст. 1017 ГК). Это позволяет говорить о договоре доверительного управления недвижимым имуществом как о формальном договоре. Договор доверительного управления носит лично-доверительный, или фидуциарный характер, что отражается в его названии, в наименовании основного должника, а также в признаках его поведения. В предпринимательских отношениях без доверия к управляющему, покоящегося на знаниях о его профессиональных и личных качествах, собственник вряд ли вступит с ним в подобные отношения. Это связано с риском неэффективного управления или утраты (полной или частичной) имущества, который несет собственник, передавая имущество в управление. В некоммерческой сфере (например, при доверительном управлении имуществом подопечного, при патронаже, при управлении наследством) важны отношения родства или дружеской близости собственника и управляющего. ГК подчеркивает личный характер обязанностей доверительного управляющего перед учредителем (п. 1 ст. 1021), закрепляет право любой из сторон отказаться от договора в связи с невозможностью личного исполнения договора управляющим (п. 1 ст. 1024). В нормах ГК договор доверительного управления моделируется как возмездный. В силу ст. 1016 ГК при отсутствии в договоре условий о вознаграждении управляющему договор будет считаться незаключенным. Вместе с тем ГК допускает безвозмездность договора
Глава 46
404
доверительного управления (п. 1 ст. 1016). Это те случаи, когда сторонами договора выступают граждане, не преследующие предпринимательских целей (управление имуществом подопечного и др.). Договор доверительного управления заключается на срок, не превышающий 5 лет (п. 2 ст. 1016 ГК). Особенности отдельных видов имущества, передаваемого в управление, могут обусловить иной срок. 2. Доверительное управление имуществом и вещные права на имущество. Институт доверительного управления сложился в отечественном законодательстве под влиянием англо-американского права, где он именуется трастом (trust) и признается разновидностью вещных прав 1 . Однако в России этот институт получил иную правовую характеристику и является видом договора. Тем не менее, доверительное управление по ряду моментов сближается с вещными правами. Так, управляющий осуществляет правомочия собственника в отношении переданного ему учредителем имущества. Субъект ограниченного вещного права (унитарное предприятие, учреждение) наделяется собственником правами владения, пользования и распоряжения имуществом собственника. Следует различать доверительное управление имуществом и вещное право на имущество. Между субъектом вещного права и закрепленным за ним имуществом возникает непосредственная юридическая связь. Субъект вещного права наделяется правомочиями собственника в пределах, определенных законом (ст. 294, 296 ГК). Доверительный управляющий — фактический владелец имущества учредителя, обладает не правомочиями собственника, а правом осуществления этих правомочий в отношении имущества от своего имени 2 . Это право управляющий получает в силу заключенного договора и осуществляет его в рамках исполнения им своей основной обязанности по управлению имуществом. По своей природе данное право носит обязательственный характер. Пределы полномочий управляющего определяются не только законом, но и договором (п. 2 ст. 1012, п. 1 ст. 1020 ГК). Кроме того, субъект вещного права осуществляет правомочия собственника в своем интересе, а довери1
Как вещное право доверительное управление имуществом регламентировалось в Указе Президента РФ от 24 декабря 1993 г. № 2296 «О доверительной собственности (трасте)», который в настоящее время утратил силу в связи с принятием части второй ГК. 2 См.: Дозорцев В. А. Доверительное управление имуществом // Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая. Текст, комментарии, алфавитно-предметный указатель. М., 1996. С. 538.
Глава 46
405
тельный управляющий — всегда в интересах иного лица (ст. 1012 ГК). Объектами вещных прав выступают материальные предметы, а объектами доверительного управления — также имущественные права. 3. Источники правового регулирования доверительного управления имуществом. Общие положения о доверительном управлении включены в гл. 53 ГК, где определен статус субъектов договора, их права и обязанности, состав и правовой режим объектов управления, ответственность сторон договора и основания его прекращения. Глава содержит также специальные правила, связанные с управлением ценными бумагами (ст. 1025) и особыми случаями учреждения доверительного управления имуществом (ст. 1026). В части первой ГК содержатся положения о доверительном управлении имуществом подопечного (ст. 38), имуществом гражданина, над которым назначается патронаж (ст. 41), имуществом безвестно отсутствующего (ст. 43). Эти нормы о специальных договорах управления, которые заключаются для охраны имущественных прав и интересов отдельных категорий граждан. В части третьей ГК даны нормы о заключении договора доверительного управления при наследовании имущества граждан по завещанию и по закону (ст. 1173). В числе законов, содержащих нормы о доверительном управлении, следует указать федеральные законы, принятые в сфере рынка ценных бумаг и инвестиционной деятельности: Закон о рынке ценных бумаг, от 29 ноября 2001 г. «Об инвестиционных фондах» 1 , от 11 ноября 2003 г. «Об ипотечных ценных бумагах» 2 . Другой блок законодательства издан в сфере жилищно-социальной политики и пенсионного обеспечения: Федеральные законы от 7 мая 1998 г. «О негосударственных пенсионных фондах» 3 , от 24 июля 2002 г. «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» 4 и др. Отдельные нормы о доверительном управлении включены в банковское законодательство, например в Закон о банках, Закон о ЦБР, что отражает использование этого договора в операциях банков и иных кредитных организаций. Договор доверительного управления получил применение также в области морских перевозок (ст. 14 КТМ).
1
СЗ РФ. 2001. № 49. Ст. 4562. СЗ РФ. 2003. № 46 (ч. II). Ст. 4448. 3 СЗ РФ. 1998. № 19. Ст. 2071. 4 СЗ РФ. 2002. № 30. Ст. 3028. 2
Глава 46
406
В систему источников правового регулирования доверительного управления имуществом входят также подзаконные акты. Это главным образом постановления Правительства РФ и так называемые ведомственные акты, утверждаемые Федеральной комиссией по ценным бумагам РФ (ныне — Федеральная служба по финансовым рынкам), Минфином России, ЦБР. Акты Правительства РФ принимаются в развитие общих положений закона, дальнейшая детализация отдельных вопросов доверительного управления осуществляется на уровне ведомственных актов (порядок заключения и форма договора, особые условия договора, требования к управляющему и др.). Нередко утверждаются типовые договоры (правила) доверительного управления. В их числе можно назвать Типовые правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом (утв. постановлением Правительства РФ от 27 августа 2002 г. № 633 1 ), Типовой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу (утв. постановлением Правительства РФ от 30 июня 2003 г. № 395 2 ) и ряд других.
§ 2. Возникновение доверительного управления Основной способ возникновения обязательств по доверительному управлению — договор. Приведенные в ст. 1016 условия договора доверительного управления ГК называет существенными. К ним относятся условия о составе передаваемого имущества, наименование лица, в интересах которого осуществляется управление имуществом (учредителя управления или выгодоприобретателя), размер и форма вознаграждения управляющему, срок действия договора. Особое значение имеют условия о передаваемом в управление имуществе, которые определяют предмет договора (п. 1 ст. 432 ГК). Передача в управление недвижимого имущества влечет применение в порядке аналогии закона правил ст. 554 ГК, в силу которой в договоре указываются подробные данные, позволяющие определенно установить имущество, передаваемое по договору, без которых договор считается незаключенным. Если договор доверительного управления заключен в коммерческой сфере и направлен на предпринимательские цели, в нем должны быть урегулированы размер, форма и порядок выплаты управляющему вознаграждения. При отсутствии у сторон предпринима1 2
СЗ РФ. 2002. № 35. Ст. 3385. СЗ РФ. 2003. № 27 (ч. II). Ст. 2808.
Глава 46
407
тельских целей условия о вознаграждении в договоре не предусматриваются. Перечень существенных условий расширяется специальными законами. Например, в качестве дополнительного существенного условия правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом должны предусматривать право владельца инвестиционного пая требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему паев и прекращения тем самым договора доверительного управления (ст. 11 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»). В силу п. 1 ст. 1017 ГК договор доверительного управления заключается в письменной форме. Специальные требования к форме договора (п. 2 ст. 1017) обусловлены особенностями передаваемого имущества. Договор доверительного управления недвижимым имуществом может быть заключен только между присутствующими путем составления одного документа, подписанного сторонами (ст. 550 ГК). При передаче в управление предприятия неотъемлемой частью договора, составленного в виде одного документа, является приложение, определяющее финансово-хозяйственное состояние предприятия (ст. 560 ГК). Несоблюдение общих и специальных требований к форме договора влечет его недействительность (п. 3 ст. 1017). Такая санкция является более строгой по сравнению с обычными последствиями нарушения письменной формы, имеющими процессуальное значение при оспаривании действительности сделки (п. 1 ст. 162 ГК). Поскольку договор доверительного управления является реальным, для его заключения необходимо передать имущество (п. 2 ст. 433 ГК). Движимые вещи, по общему правилу, передаются в составе объектов недвижимости либо имущественных комплексов. Ценные бумаги могут передаваться как самостоятельно, так и в составе другого имущества. На передачу в управление недвижимого имущества ГК (с некоторыми изъятиями) распространяет правовой режим сделок по купле-продаже недвижимости (п. 2 ст. 1017). Так, передача недвижимости в управление должна осуществляться по подписываемому сторонами передаточному акту или иному документу о передаче (ст. 556 ГК). Акт передачи недвижимого имущества в управление подлежит государственной регистрации в том же порядке, что и переход права собственности на это имущество (п. 2 ст. 1017, п. 1 ст. 551 ГК).
408
Глава 46
Такая регистрация не влечет перехода права собственности на это имущество и является завершающим элементом фактического состава, направленного на возникновение обязательства по доверительному управлению. При нарушении требования о регистрации договор доверительного управления признается недействительным (п. 3 ст. 1017 ГК). В особых случаях обязательства по доверительному управлению возникают в силу оснований, предусмотренных законом (ст. 1026 ГК). К их числу относится управление имуществом подопечного (ст. 38 ГК), управление имуществом безвестно отсутствующего гражданина (ст. 43 ГК), управление наследственным имуществом (ст. 1173 ГК). Для возникновения перечисленных обязательств требуется формирование сложного фактического состава. При этом обязательными элементами выступают договор и решение суда, органа государства или органа местного самоуправления. Так, для возникновения обязательств по управлению имуществом подопечного необходимы: решение главы местной администрации об установлении опеки или попечительства над конкретным лицом и договор (ст. 34, 38 ГК). Для управления имуществом безвестно отсутствующего гражданина при необходимости такого управления на постоянной основе — решение суда и договор (ст. 43 ГК). Обычная для доверительного управления фигура собственника, являющегося учредителем управления, замещается в таких отношениях лицами, прямо указанными в законе (п. 2 ст. 1026 ГК). В ГК в качестве таких лиц названы: орган опеки и попечительства (ст. 38, 43), нотариус или исполнитель завещания (ст. 1173). Специальные правила определяют и статус управляющего, который в изъятие из общих правил может не являться предпринимателем (ст. 1015 ГК).
§ 3. Элементы обязательства доверительного управления 1. Субъекты доверительного управления. Стороны договора доверительного управления имуществом именуются учредитель управления и доверительный управляющий. Обычно учредитель заключает договор с управляющим в свою пользу. Если же, напомним, договор заключается в интересах третьего лица, в правоотношение вступает выгодоприобретатель. К участникам договора доверительного управления закон устанавливает ряд требований. Учредитель управления. Учредителем доверительного управления является собственник имущества. Им может быть субъект лю-
Глава 46
409
бой формы собственности: частной, государственной, муниципальной. Таким образом, к учредителям относятся граждане, юридические лица, Российская Федерация и ее субъекты, различные муниципальные образования. Государственные и муниципальные унитарные предприятия как субъекты ограниченных вещных прав учредителями доверительного управления выступать не могут (п. 3 ст. 1013 ГК). Учредителями управления могут быть субъекты других имущественных прав. Это кредиторы по обязательствам, а также субъекты различных исключительных прав. Так, на основании Закона о рынке ценных бумаг (ст. 5) учредителями доверительного управления ценными бумагами выступают их владельцы, правовое положение которых определяется характером принадлежащих им прав, удостоверенных ценной бумагой. Учредителем управления помимо собственника имущества ст.1014 ГК называет «другое» лицо. Такое лицо определяется законом (ст. 1026 ГК) и обычно заключает договор доверительного управления не в своих интересах. Это обусловлено либо отсутствием собственника (в наследственных правоотношениях, при признании гражданина безвестно отсутствующим), либо «ущербностью» его дееспособности (опека и попечительство, патронаж). При таких обстоятельствах на стороне учредителя управления выступают органы опеки и попечительства (ст. 38, 43 ГК), нотариус, исполнитель завещания (ст. 1173 ГК), а также иные лица, указанные в законе (п. 2 ст. 1026 ГК). Доверительный управляющий. Управление чужим имуществом является сложным процессом, требующим специальных познаний и опыта. Поэтому к управляющим ГК в первую очередь относит лиц, соответствие которых указанным качествам предполагается по определению: индивидуальные предприниматели и коммерческие организации (п. 1 ст. 1015). Из числа последних ГК исключает унитарные предприятия, которые создаются по решению властных органов и действуют на основе закрепленного за ними государственного или муниципального имущества. По аналогичным причинам управляющими не могут быть государственные органы или органы местного самоуправления (п. 2 ст. 1015). Дополнительные условия для заключения договора в качестве управляющего устанавливаются в специальных законах. В Федеральном законе «Об инвестиционных фондах» (ст. 38) предусмотрен ряд требований к компаниям — управляющим паевыми инвестиционны-
Глава 46
410
ми фондами, среди которых — получение специального разрешения (лицензии). В соответствии с Федеральным законом от 20 августа 2004 г. «О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих» 1 (ст. 20) компании, которые управляют накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, должны пройти конкурсный отбор, иметь лицензию, застраховать свою ответственность. При учреждении доверительного управления по основаниям, предусмотренным законом, ГК отступает от правила о предпринимательском характере деятельности управляющего. В этих случаях управляющим может быть обычный гражданин либо некоммерческая организация (п. 1 ст. 1015). Лицом, осуществляющим доверительное управление имуществом, не может быть сам выгодоприобретатель (п. 3 ст. 1015). Выгодоприобретатель. Выгодоприобретателем может быть любой субъект права: гражданин, юридическое лицо, Российская Федерация, субъект РФ, муниципальное образование. На практике не исключается вариант, когда в договоре по доверительному управлению имуществом участвуют несколько учредителей, управляющих, выгодоприобретателей (множественность лиц в обязательстве). В этих случаях правоотношение в заключаемом договоре должно строиться по модели долевого или солидарного обязательства (ст. 321-326 ГК). 2. Объекты доверительного управления. Деятельность доверительного управляющего как должника по договору осуществляется на основе переданного ему имущества. В ст. 1013 ГК перечисляются виды имущества, которое может быть предметом договора доверительного управления: предприятия и другие имущественные комплексы, объекты недвижимости, ценные бумаги, права, удостоверяемые бездокументарными ценными бумагами, исключительные права и другое имущество. В особых случаях к объектам относятся деньги. В ст. 38 ГК наряду с недвижимым упомянуто также ценное движимое имущество, принадлежащее подопечному. Среди имущества, входящего в состав наследства и требующего управления, ст. 1173 ГК называет долю в уставном (складочном) капитале хозяйственного товарищества или общества. Таким образом, доверительное управление устанавливается по поводу вещей и имущественных прав. Иные виды объектов гражданского права, указанные в под1
СЗ РФ. 2004. № 34. Ст. 3532.
Глава 46
411
разд. 3 разд. I ГК «Объекты гражданских прав», а именно работы, услуги, информация, а также нематериальные блага, предметом договора доверительного управления быть не могут. ГК требует обособить имущество доверительного управления как от имущества управляющего, так и от иного имущества учредителя (ст. 1018 ГК). Обособление достигается посредством ряда экономических и правовых мер. В отношении переданного имущества ведется самостоятельный бухгалтерский учет и открывается отдельный баланс. Безналичные денежные расчеты по имуществу осуществляются путем открытия в кредитной организации отдельного банковского счета. Имущество, переданное в управление, закрыто (по общему правилу) от претензий кредиторов учредителя управления. Права, приобретенные в результате управления, включаются в состав переданного имущества, а долги, возникающие из такой деятельности, подлежат исполнению за счет этого имущества (п. 2 ст. 1020 ГК). Не всякие вещи могут быть обособлены и переданы в управление. Например, движимые вещи не являются самостоятельным объектом управления, поскольку по ним не может быть открыт отдельный баланс. Для заключения договора доверительного управления движимые вещи должны находиться в составе недвижимого имущества или имущественного комплекса в целом. Залог, обременяющий имущество, не является препятствием для передачи его в управление. ГК требует предупредить управляющего о состоявшемся обременении под страхом расторжения договора (ст. 1019). Среди объектов управления должно быть выделено предприятие, являющееся комплексом различных вещей (ст. 132 ГК). Деятельность по управлению предприятием определяется назначением и режимом имущества, входящего в его состав. Имущественные права в качестве объекта управления выступают как таковые либо в составе иного имущества (например, предприятия). Передача права в управление не влечет его отчуждения управляющему. Назовем отдельные имущественные права, являющиеся объектами управления. Права, удостоверенные ценной бумагой. Их передача в управление предполагает передачу управляющему самой бумаги. Для осуществления заключающихся в ценной бумаге прав управляющий должен фактически обладать (осуществлять правомочия собственника) бумагой. Согласно ст. 1025 ГК при передаче в управление
Глава 46
412
ценных бумаг (в том числе бездокументарных), имеющих различных владельцев, допускается их объединение в единый комплекс. Предметом доверительного управления могут быть также договорные обязательства. Способность договорных прав выступать в качестве самостоятельного объекта управления вызывает в литературе сомнения 1 . В любом случае сохраняется возможность нахождения таких прав в составе сложного объекта управления (наследство, предприятие). Не всякое имущественное право может быть предметом доверительного управления. ООО «Мособлгидроспецстрой» и ЗАО «Центр юридической защиты личности и собственности «Эгида» заключили договор, согласно которому в управление на 3 года передается право на получение денежных средств по исполнительному листу. Федеральный арбитражный суд Московского округа своим постановлением от 30 января 2001 г. № КГ-А41/112-01 оставил в силе решение суда первой инстанции о признании договора недействительным ввиду несоответствия требованиям ст. 1012-1016 ГК. Как указала кассационная инстанция, объект оспариваемого договора (право на получение денежных средств по исполнительному листу) не предполагает возможности использовать его посредством осуществления юридических и фактических действий, как и не предполагает его возврата учредителю по истечении срока использования. Корпоративные права, т.е. права, вытекающие из участия в уставном (складочном) капитале хозяйственных товариществ и обществ, нередко воплощаются в эмиссионных ценных бумагах. Управление такими объектами представляет собой осуществление действий по участию в управлении юридическим лицом, получению доли его прибыли и т. д. (ст. 67 ГК). Особенности доверительного управления исключительными правами должны определяться специальными законами, которые пока не приняты. По общему правилу деньги не являются самостоятельным объектом доверительного управления (п. 2 ст. 1013 ГК). Правовой режим денег как имущества, в отношении которого осуществляется управление, различается в зависимости от их формы (наличной или безналичной). Управление деньгами в безналичной форме, по сути, является управлением имущественными правами требования к кре1
См.: Михеева Л.Ю. Доверительное управление имуществом. М., 1999. С. 116, 117; Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Договоры о выполнении работ и оказании услуг. М., 2004. С. 865.
Глава 46
413
дитной организации 1 . Передача в управление наличных денег предусматривается специальным законодательством. Так, ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг к объектам доверительного управления относит денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, получаемые в процессе управления ценными бумагами. На основании ст. 13 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» в доверительное управление открытым и интервальным паевыми инвестиционными фондами учредители могут передавать только денежные средства. 3. Права и обязанности сторон. Обязательство, возникающее из договора доверительного управления, включает два рода отношений: внутренние, складывающиеся между учредителем (выгодоприобретателем) и управляющим, и внешние, возникающие между управляющим и третьими лицами в процессе управления имуществом. Нормы гл. 53 ГК регулируют оба вида отношений. Действия управляющего в обороте направлены на исполнение им своих обязательств перед учредителем, поэтому внутренние отношения играют первостепенную роль. Управляющий обязан действовать в интересах учредителя управления или указанного им лица (п. 1 ст. 1012 ГК). ГК особо говорит об интересах учредителя или выгодоприобретателя. Может показаться, что в этом нет необходимости, поскольку удовлетворение интересов кредитора является целью любого обязательства. Однако по договору доверительного управления управляющий наделяется комплексом правомочий. По общему правилу при осуществлении гражданских прав их субъекты действуют в своих интересах. Осуществляя же права по управлению имуществом, управляющий остается должником по договору доверительного управления и должен действовать в интересах своего кредитора (учредителя или выгодоприобретателя). Ненадлежащая заботливость об интересах кредитора влечет неблагоприятные для управляющего последствия в виде возмещения убытков (п. 1 ст. 1022 ГК). Каков объем прав управляющего? ГК наделяет его правом совершать любые фактические и юридические действия в интересах выгодоприобретателя (п. 2 ст. 1012) и характеризует эти действия управляющего как правомочия собственника в отношении имущества, переданного в доверительное управление (п. 1 ст. 1020). Предос1
См.: Комментарий части второй Гражданского кодекса для предпринимателей. С. 239.
414
Глава 46
тавленные ему права на имущество подлежат защите в том же порядке, что и право собственности. Вместе с тем осуществление этих прав поставлено в определенные рамки. Управляющий должен действовать от своего имени, указывая при этом на свой статус (п. 3 ст. 1012 ГК). Правомочия управляющего ограничиваются специальными указаниями закона или соглашением сторон. Последствием нарушения этих норм является личная имущественная ответственность управляющего по заключенным сделкам (п. 3 ст. 1012, п. 2 ст. 1022 ГК). По общему правилу управляющий исполняет свои обязательства лично. Отступление от этого правила допускается при согласии учредителя либо без такового в вынужденных случаях для защиты интересов учредителя (п. 2 ст. 1020 ГК). Управляющий обязан предпринять меры по обособлению полученного от учредителя имущества. С одной стороны, поскольку имущество при управлении продолжает оставаться чужим, нельзя допустить его смешения с личным имуществом управляющего. С другой — обособление обеспечивает имущественную самостоятельность управляющего в обороте. Приобретенные в процессе управления права включаются в состав переданного имущества (п. 2 ст. 1020 ГК). Это вытекает из основного обязательства управляющего — осуществлять управление в интересах учредителя. Под правами следует понимать любые полученные управляющим доходы и приобретения. Долги по обязательствам, возникшим из управления имуществом, управляющий обязан погашать за счет этого имущества. В случае недостаточности имущества, переданного для доверительного управления, взыскание производится за счет имущества управляющего (п. 3 ст. 1022 ГК). Управляющий обязан представлять учредителю управления или выгодоприобретателю отчет о своей деятельности в сроки и в порядке, которые установлены договором (п. 4 ст. 1020 ГК). Это требуется для постоянного контроля учредителя над процессом по управлению его имуществом. Обязанности учредителя управления также многочисленны. Прежде всего он обязан выплатить или иным образом обеспечить получение управляющим вознаграждения (ст. 1023 ГК). Правовые последствия несоблюдения такой обязанности (например, неустойка) могут определяться условиями договора. Учредитель обязан далее возместить управляющему необходимые расходы, произве-
Глава 46
415
денные им при доверительном управлении имуществом. Такое возмещение может осуществляться за счет доходов, полученных от управления и включенных в состав имущества, переданного в управление (ст. 1023 ГК). Учредитель обязан предупредить управляющего об обременении передаваемого имущества залогом (п. 2 ст. 1019 ГК). Последствия нарушения этой обязанности ГК возлагает на учредителя: если управляющий не знал и не должен был знать о залоге, он вправе в судебном порядке расторгнуть договор и потребовать от учредителя уплаты вознаграждения за год (п. 2 ст. 1019). Если договор доверительного управления заключен в пользу выгодоприобретателя, к нему переходят основные права учредителя (например, право требовать от управляющего отчет о его деятельности, право на доходы от использования имущества). Иные права и обязанности участников договора доверительного управления определены специальными нормами ГК и законов, а также могут быть согласованы сторонами в договоре. Например, из имущества гражданина, признанного безвестно отсутствующим, управляющий обязуется выдавать содержание гражданам-иждивенцам, а также погашать обязательства безвестно отсутствующего (п. 1 ст. 43 ГК). 4. Ответственность по договору доверительного управления. При неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательства наступает гражданско-правовая ответственность, основной мерой которой является возмещение убытков. Это общее правило действует и в отношении договора доверительного управления. Управляющий, не проявивший должной заботливости об интересах другой стороны по договору, обязан возместить причиненные этой стороне убытки. Если в качестве кредитора управляющего выступает учредитель, в состав возмещения войдет реальный ущерб (утрата или повреждение имущества учредителя, с учетом его естественного износа) и упущенная выгода. При заключении договора в пользу выгодоприобретателя объем ответственности управляющего возрастает: наряду с убытками учредителя он возмещает упущенную выгоду выгодоприобретателя (абз. 1 п. 1 ст. 1022 ГК). Необходимым условием ответственности управляющего является вина. Под виной доверительного управляющего ГК (абз. 1 п. 1 ст. 1022) понимает непроявление должной заботливости об интересах выгодоприобретателя или учредителя. Это неосторожная вина. Вместе с тем, как вытекает из абз. 2 п. 1 ст. 1022 ГК, управляющий
416
Глава 46
отвечает и при отсутствии вины. Освобождение от ответственности наступает только в том случае, если управляющий докажет, что убытки произошли вследствие непреодолимой силы либо действий кредитора. Расхождение между двумя абзацами п. 1 ст. 1022 ГК не следует считать законодательной ошибкой. Учет либо игнорирование вины управляющего зависит от сферы действия доверительного управления и статуса управляющего. Если договор заключен в непредпринимательской сфере, а управляющим является гражданин либо некоммерческая организация, то ответственность управляющего наступает за вину (абз. 1 п. 1 ст. 1022 ГК). Если же управляющим является предприниматель, он отвечает без вины (п. 3 ст. 401, абз. 2 п. 1 ст. 1022 ГК). Меры ответственности управляющего перед третьими лицами в гл. 53 ГК не установлены. Возмещение убытков либо уплата неустойки регулируется общими положениями ГК об ответственности за нарушение обязательств, а также специальными нормами ГК об отдельных видах обязательств. Исполнение обязательств за счет собственного имущества управляющего наступает по сделкам, совершенным: а) без указания о своем статусе по договору доверительного управления (п. 3 ст. 1012 ГК); б) с превышением предоставленных ему полномочий или с нарушением установленных для него ограничений (п. 2 ст. 1022 ГК). В последнем случае ГК допускает исключение. Если третьи лица не знали и не должны были знать о превышении полномочий или об установленных ограничениях, первоначальным адресатом ответственности будет имущество, переданное в управление. При его недостаточности управляющий отвечает своим личным имуществом, а, в свою очередь, нехватка последнего влечет имущественную ответственность учредителя. В этом случае ГК исходит из приоритета интересов добросовестных участников оборота, которые должны получать полное удовлетворение по договорам, заключенным с управляющим. ГК не содержит специальных норм об ответственности учредителя перед управляющим. Стороны могут предусмотреть ее в договоре (например, неустойку за просрочку выплаты вознаграждения). Поскольку обязательство учредителя носит денежный характер, применимы меры, установленные ст. 395 ГК.
Глава 46
417
§ 4. Прекращение доверительного управления Общие правила ГК о прекращении обязательств получают развитие, а иногда и повторение в нормах гл. 53 ГК. Так, в силу п. 2 ст. 1016 ГК договор управления прекращается в случае истечения срока его действия и заявления об этом одной из сторон. Совпадение управляющего и выгодоприобретателя в одном лице, произошедшее, например, при наследственном правопреемстве, прекращает доверительное управление имуществом (п. 3 ст. 1015 ГК). Банкротство учредителя также прекращает управление (п. 2 ст. 1018 ГК). В судебном порядке договор расторгается по требованию управляющего, если он не знал и не должен был знать об обременении имущества залогом (п. 2 ст. 1019 ГК). В ст. 1024 ГК перечислены основания прекращения доверительного управления. В их числе названы: а) смерть гражданина — выгодоприобретателя или ликвидация юридического лица — выгодоприобретателя, б) смерть гражданина — управляющего, признание его недееспособным, ограниченно дееспособным, безвестно отсутствующим, а также признание индивидуального предпринимателя несостоятельным (банкротом), в) признание несостоятельным (банкротом) гражданина-предпринимателя, являющегося учредителем управления. Смерть гражданина — учредителя не прекращает управления, поскольку его права и обязанности по договору переходят к наследникам. Кроме того, здесь предусматриваются односторонние отказы от договора: а) отказ выгодоприобретателя от получения выгод от управления имуществом, если иное не предусмотрено договором; б) отказ управляющего или учредителя в связи с невозможностью лично управлять имуществом; в) отказ учредителя по иным причинам, при условии выплаты вознаграждения управляющему. Прекращение управления, возникшего по основаниям, предусмотренным законом, имеет особенности. Так, доверительное управление имуществом подопечного прекращается в случае прекращения опеки и попечительства (п. 2 ст. 38 ГК). Решение суда, отменяющее состояние безвестного отсутствия гражданина в случае его явки или обнаружения, является основанием и для прекращения обязательства по управлению имуществом такого гражданина (ст. 44 ГК). При прекращении договора управляющий обязан передать имущество, находящееся в доверительном управлении, учредителю управления (п. 3 ст. 1024 ГК). Вместе с тем в договоре может предусматриваться иная судьба переданного имущества.
ГЛАВА 47. КОММЕРЧЕСКАЯ КОНЦЕССИЯ 1. Понятие и значение договора коммерческой концессии. Договор коммерческой концессии является новым институтом отечественного гражданского права, введенным в законодательство в 1996 г., с принятием ч. 2 ГК. В соответствии со ст. 1027 ГК, договором коммерческой концессии признается договор, по которому одна сторона (правообладатель) обязуется предоставить другой стороне (пользователю) за вознаграждение на срок или без указания срока право использовать в определенном объеме в предпринимательской деятельности пользователя комплекс исключительных прав, принадлежащих правообладателю 1 . Получив в конце 70-х г. XX в. распространение в наиболее экономически развитых странах мира под названием «франчайзинг» (от англ. «franchising» — право, привилегия) и «франшиза» (от фр. «franchise» — льгота), коммерческая концессия появилась и в нашей стране. Первыми коммерческими концессиями были: «Макдоналдс», «Патио-Пицца», «Пицца-хат», «Кока-кола», «Пепси-кола», «Кодак» и др. В последние годы список коммерческих концессий пополнился рядом зарубежных и отечественных имен: «Кофе Хаус», «Голд Джим», «Елки-палки», «М.видео», «Три толстяка», «Обувь XXI века», «Работа для вас», ЗАО «Седьмой Континент» и т.д. Коммерческие концессии активно действуют не только в крупных городах, но и на региональном уровне. Коммерческая концессия наиболее часто используется в сфере питания, обслуживания, торговли и, как правило, нацелена на удовлетворение потребностей широких слоев потребителей. Нередко в договоре коммерческой концессии на стороне правообладателя выступает иностранный партнер. Развитие коммерческой концессии — признак перехода хозяйственных отношений на более высокий уровень, а также следствие усиления конкуренции на рынке товаров и услуг. Эксперты рассматривают коммерческую концессию как одну из наиболее прогрессивных форм развития бизнеса. При низком уровне собственных капиталовложений правообладатель получает расширение сети своего предприятия и новые рынки сбыта, а также распространение и признание продукции, работ и услуг, выпускаемых под его товарным 1
Договор коммерческой концессии следует отличать от концессионных соглашений в инвестиционной деятельности, в соответствии с которыми одна сторона (концессионер) за свой счет создает и (или) реконструирует определенное недвижимое имущество (ст. 3 Федерального закона от 21 июля 2005 г. «О концессионных соглашениях» // СЗ РФ. 2005. № 30. Ст. 3126).
Глава 47
419
знаком или знаком обслуживания. В свою очередь, пользователь франшизы получает возможность использовать уже известный широкому кругу потребителей товарный знак, имя и репутацию правообладателя, его специализированные знания и опыт, а также налаженные каналы закупок и сбыта. Пользователь получает экономию на «стартовых» затратах и поддержку правообладателя, что значительно повышает выживаемость пользователя в конкурентной борьбе. 2. Общая характеристика договора коммерческой концессии. Договор коммерческой концессии — консенсуальный, возмездный, двусторонне обязывающий. Он содержит элементы отношений, присущие ряду других гражданско-правовых договоров, таких, как договор аренды, договор возмездного оказания услуг, договор доверительного управления, договор простого товарищества (договор о совместной деятельности), посреднические договоры (договор комиссии и агентский договор), лицензионный договор. Однако договор коммерческой концессии — это самостоятельный вид договора, урегулированный нормами гл. 54 ГК и входящий в систему договоров гражданского права, а не смешанный договор (п. 3 ст. 421 ГК). Из перечисленных видов договоров к договору коммерческой концессии наиболее близок лицензионный договор, положения о котором содержатся в законодательстве о промышленной собственности (ст. 26 Закона о товарных знаках, ст. 13 Патентного закона). Аналогично договору коммерческой концессии по лицензионному договору лицензиар осуществляет передачу лицензиату за плату на установленный в договоре срок определенные права на использование принадлежащих лицензиару исключительных прав. Говорить о договоре коммерческой концессии как о самостоятельном виде договоров позволяет ряд приведенных ниже существенных особенностей: 1) цель договора коммерческой концессии — передача полного комплекса прав, технологий, знаний, опыта и т.п., необходимых для осуществления пользователем предпринимательской деятельности по образцу правообладателя. Особенность договора коммерческой концессии — именно в комплексности предоставляемых пользователю прав. Предметом же лицензионного договора признается передача отдельных объектов исключительных прав; 2) перечень объектов, которые могут передаваться по договору коммерческой концессии, шире, чем перечень объектов, передаваемых по лицензионному договору. Так, законодательством не предусмотрена возможность передачи в рамках лицензионного договора
420
Глава 47
прав на фирменное наименование и коммерческое обозначение, а также прав на использование деловой репутации; 3) помимо условий о передаче исключительных прав, договор коммерческой концессии предусматривает и порядок взаимодействия правообладателя с пользователем в связи с передачей последнему исключительных прав и ведением им предпринимательской деятельности, аналогичной деятельности правообладателя. Согласно п. 1 ст. 1033 ГК к таким условиям могут, в частности, относиться: обязательство правообладателя воздерживаться от собственной аналогичной деятельности на закрепленной за пользователем территории, обязательство пользователя не конкурировать с правообладателем на определенной территории, обязательство пользователя согласовывать с правообладателем место расположения, внешнее и внутреннее оформление используемых пользователем коммерческих помещений; 4) отличает коммерческую концессию от лицензионного договора и сфера использования переданных по франшизе прав: использование допускается исключительно в предпринимательской сфере, а сторонами договора могут быть только лица с предпринимательским статусом. 3. Законодательство о коммерческой концессии. Право России пошло по пути специального законодательного регулирования коммерческой концессии (коммерческой концессии посвящена гл. 54 ГК), и это дополнительно подтверждает статус коммерческой концессии как самостоятельного договора. В связи с этим нормы, регулирующие договоры, смежные с коммерческой концессией (договоры аренды, о совместной деятельности, лицензионные договоры), могут применяться только в случае, если отсутствует прямая норма, регулирующая отношение (или отсутствует соответствующее соглашение сторон или применимый обычай делового оборота), и только в порядке и по основаниям, предусмотренным ст. 6 ГК (аналогия закона). Для разрешения вопросов, непосредственно не связанных с отношениями правообладателя и пользователя в рамках коммерческой концессии, для определения требований к самим объектам, исключительные права на которые передаются, а также оснований приобретения и перехода прав правообладателя на такие объекты необходимо применять соответствующие положения ГК и других законодательных актов. Так, при заключении и исполнении договоров коммерческой концессии следует учитывать положения Закона о конкуренции и Закона о защите прав потребителей, а для определения статуса передаваемых по договору коммерческой
Глава 47
421
концессии исключительных прав и порядка выдачи по ним лицензий необходимо руководствоваться положениями ст. 54 ГК, Закона о товарных знаках, Патентного закона, Закона об авторском праве и др. В отношении договора коммерческой концессии также применимы общие положения ГК о заключении договоров, о представительстве, о недействительности сделок и т.д., если гл. 54 ГК не предусмотрены специальные правила для договора коммерческой концессии. 4. Предмет договора коммерческой концессии. Предмет договора коммерческой концессии заключается в предоставлении правообладателем пользователю на возмездной основе права использовать в определенном объеме в предпринимательской деятельности пользователя комплекс исключительных прав, принадлежащих правообладателю, в том числе право на фирменное наименование и (или) коммерческое обозначение правообладателя, на охраняемую коммерческую информацию, а также на другие предусмотренные договором объекты исключительных прав — товарный знак, знак обслуживания и т.д. (п. 1 ст. 1027 ГК). Как следует из абз. 2 п. 1 ст. 1033 ГК, передача прав по договору коммерческой концессии может производиться как на исключительной основе (за правообладателем сохраняется право на использование и передачу исключительного права только в части, не переданной пользователю), что на практике встречается довольно редко, так и на неисключительной основе (правообладатель сохраняет за собой все исключительные права, переданные пользователю по договору коммерческой концессии, и может впоследствии продолжать передавать эти права третьим лицам). Предоставляемые по договорам коммерческой концессии права могут определяться объемом прав (объемом использования), территорией разрешенного использования и сферой предпринимательской деятельности, в которой разрешено использование (п. 2 ст. 1027 ГК). Указание перечисленных характеристик передаваемых прав в договоре коммерческой концессии является обязательным и составляет существенное условие договора. Статья 1027 ГК содержит открытый перечень передаваемых по договору коммерческой концессии прав, что дает сторонам определенную свободу и гибкость при заключении договоров коммерческой концессии. Лишь некоторые из перечисленных в ст. 1027 ГК права являются обязательными для включения их в договор. Хотя перечень обязательных объектов прямо законом не установлен, обязательность
422
Глава 47
наличия тех или иных объектов следует из норм гл. 54 ГК. Из п. 3 ст. 1037 ГК следует, что к обязательным объектам, без которых договор прекращает свое действие, относятся фирменное наименование и коммерческое обозначение: если прекращаются принадлежащие правообладателю права на фирменное наименование и коммерческое обозначение, то прекращается и договор коммерческой концессии. Фирменным наименованием признается наименование коммерческой организации, в том числе содержащее указание на его организационно-правовую форму (п. 1 ст. 54 ГК). Исключительное право на использование фирменного наименования возникает с момента его государственной регистрации, что в настоящее время совпадает с моментом государственной регистрации юридического лица и внесения фирменного наименования в единый государственный реестр юридических лиц (пп. 1 и 4 ст. 54 ГК, п. 1 ст. 5 Закона о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей). Специальные правила о фирменных наименованиях отдельных коммерческих организаций содержатся в соответствующих нормах ГК и специальных законах о таких коммерческих организациях (например, Закон об акционерных обществах (ст. 4), Закон об обществах с ограниченной ответственностью (ст. 4), Закон о государственных и муниципальных унитарных предприятиях (ст. 4)). Сложнее обстоит дело с понятием коммерческого обозначения — такое понятие законодательно до сих пор не закреплено, не сложилось и единого понимания коммерческого обозначения в науке. Одни исследователи понимают под коммерческим обозначением применяемое в деятельности предпринимателя незарегистрированное, общеизвестное и охраняемое без регистрации наименование, другие — средство индивидуализации предприятия как имущественного комплекса, третьи — аналог фирменного наименования — у индивидуальных предпринимателей. Однако какой бы смысл ни вкладывался в понятие коммерческого обозначения, охрана коммерческого обозначения в качестве исключительного права возможна лишь в случае, если исключительное право на него предусмотрено ГК или другими законами (такой вывод прямо следует из абз. 1 ст. 138 ГК). На данный момент исключительное право на коммерческие обозначения не предусмотрено ни ГК, ни другими законами, не определены и условия охраны коммерческих обозначений и их соотношение с другими средствами индивидуализации. Не должно рассматриваться
Глава 47
423
в качестве устанавливающего исключительное право на коммерческое обозначение и содержание п. 1 ст. 1027 ГК. Право предпринимателя без образования юридического лица, выступая в гражданском обороте под своим именем, использовать в своей деятельности определенное незарегистрированное обозначение, если такое использование при этом не является нарушением исключительных прав третьих лиц или актом недобросовестной конкуренции, подтверждается судебной практикой 1 , однако при этом судом не признается исключительное право на такое обозначение 2 . Вопрос об отнесении охраняемой коммерческой информации к обязательным объектам передачи по договору коммерческой концессии также четко не решен. Под охраняемой коммерческой информацией понимается информация, имеющая действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам и к которой нет свободного доступа на законном основании и если обладатель такой информации принимает меры к охране ее конфиденциальности (ст. 139 ГК, Закон о коммерческой тайне). Большинство авторов сходятся во мнении, что охраняемая коммерческая информация относится к обязательным объектам передачи в рамках договора коммерческой концессии. Как следует из п. 1 ст. 1031 ГК, правообладатель обязан передать пользователю техническую и коммерческую документацию и предоставить иную информацию, необходимую пользователю для осуществления прав, предоставленных ему по договору коммерческой концессии. В числе такой информации может быть и охраняемая коммерческая информация. В связи с этим следует признавать обязательным объектом передачи только такую охраняемую коммерческую информацию, передача которой необходима пользователю для осуществления прав, предоставленных ему по договору коммерческой концессии. К факультативным объектам передачи по договору коммерческой концессии следует отнести все права, не являющиеся обязательными объектами передачи (права на товарные знаки, знаки обслуживания, охраняемую коммерческую информацию (если ее передача не является обязательной в силу п. 1 ст. 1031 ГК), изобретения, полезные
1
См. постановление Президиума ВАС РФ от 5 марта 2002 г. № 4193/01 по делу об обозначении «Нью-Йорк Пицца» // Вестник ВАС РФ. 2002. № 6. 2 К такому выводу пришел арбитражный суд и в постановлении Федерального арбитражного суда Московского округа от 10 сентября 2001 г. № КА-А40/4873-01 по делу об обозначении «Львиное сердце».
424
Глава 47
модели, промышленные образцы и т.д.). Круг таких объектов определяется сторонами договора коммерческой концессии. 5. Стороны, порядок заключения и расторжения договора коммерческой концессии. Сторонами договора коммерческой концессии, как это определено в п. 3 ст. 1027 ГК, могут быть исключительно лица, наделенные предпринимательским статусом в установленном законом порядке (ст. 2 ГК), т.е. коммерческие организации (ст. 50 ГК) и индивидуальные предприниматели (ст. 23 ГК), в том числе иностранные. Предпринимательский статус должен быть официально закреплен за лицом — стороной договора коммерческой концессии. Не может быть стороной договора коммерческой концессии лицо, хотя и осуществляющее предпринимательскую деятельность, но не прошедшее процедуру регистрации в качестве предпринимателя (п. 4 ст. 23 ГК). Не могут быть стороной договора коммерческой концессии и некоммерческие организации, в разрешенных пределах осуществляющие предпринимательскую деятельность (абз. 2 п. 3 ст. 50 ГК). В ст. 1028 ГК установлено требование об обязательном соблюдении письменной формы при заключении договора коммерческой концессии, и в развитие правила, установленного п. 2 ст. 162 ГК, несоблюдение письменной формы сделки при заключении договора коммерческой концессии влечет ее недействительность (абз. 2 п. 1 ст. 1028 ГК). В целях фиксации разрешенных пределов использования прав, переданных по договору коммерческой концессии, и предотвращения нарушений прав законных правообладателей законодательством предусмотрены также регистрация договора коммерческой концессии и регистрация перехода прав по договору, если такое требование специально установлено законодательством. Регистрация договора коммерческой концессии осуществляется на основании п. 2 ст. 1028 ГК. Без регистрации договор коммерческой концессии считается заключенным, однако его действие распространяется только на отношения сторон договора. Правовые последствия регистрации состоят в том, что с момента регистрации стороны договора получают право ссылаться на договор и в отношениях с третьими лицами (абз. 3 п. 2 ст. 1028 ГК). Регистрация носит не правоустанавливающий характер, как это происходит, например, при регистрации юридических лиц, прав на недвижимое имущество и сделок с ним, а придает договору характер обязательства «между всеми» (erga omnes). В то же время на правообладателя
Глава 47
425
возложена прямая обязанность по обеспечению регистрации договора коммерческой концессии (абз. 1 п. 2 ст. 1031 ГК). Регистрация договора коммерческой концессии производится органом, осуществившим регистрацию юридического лица или индивидуального предпринимателя, выступающего по договору в качестве правообладателя, а в случае, если правообладатель зарегистрирован в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя в иностранном государстве, регистрация производится регистрирующим органом, осуществившим регистрацию юридического лица или индивидуального предпринимателя, являющегося пользователем. В настоящее время порядок регистрации договоров коммерческой концессии определен приказом Минфина России от 12 августа 2005 г. № 105н «О регистрации договоров коммерческой концессии (субконцессии)» 1 . Регистрация осуществляется территориальным органом Федеральной налоговой службы. Регистрации подлежат заключение, изменение и прекращение договора коммерческой концессии (ст. 1036 и ст. 1037 ГК). Регистрация фактически носит явочный характер и осуществляется при представлении одной из сторон установленных названным приказом документов. На регистрацию договора отведено не более 5 рабочих дней. В случае если по договору коммерческой концессии передаются права, переход которых требует отдельной государственной регистрации, такая регистрация должна производиться сторонами по правилам, установленным для соответствующего права. К таким случаям относятся, например, передача прав на товарный знак, знак обслуживания, изобретение, полезную модель, промышленный образец, что требует регистрации перехода перечисленных прав в патентном ведомстве (Федеральная служба по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам). Такая регистрация носит правоустанавливающий характер, и в случае несоблюдения требования о регистрации наступают последствия недействительности, предусмотренные ст. 165 ГК. Договор коммерческой концессии может заключаться как на определенный срок, так и без указания срока (п. 1 ст. 1028 ГК). Если договор заключен на определенный срок, он может быть расторгнут только по основаниям, названным гл. 29 ГК, т.е. по соглашению сторон или решению суда. При этом по истечении срока договора коммерческой концессии пользователь, если он надлежащим образом 1
БНА РФ. 2005. № 38.
426
Глава 47
исполнял свои обязанности, имеет право на заключение договора на новый срок на тех же условиях (п. 1 ст. 1035 ГК) аналогично положениям ст. 621 ГК об аренде. Правообладатель вправе отказать в заключении договора коммерческой концессии на новый срок при условии, что в течение 3 лет со дня истечения срока данного договора он не будет заключать с другими лицами аналогичные договоры коммерческой концессии и соглашаться на заключение аналогичных договоров коммерческой субконцессии, действие которых будет распространяться на ту же территорию, на которой действовал прекратившийся договор. В качестве обеспечения прав пользователя предусмотрено, что если до истечения 3-летнего срока правообладатель пожелает предоставить кому-либо те же права, какие были предоставлены пользователю по прекратившемуся договору, он обязан предложить пользователю заключить новый договор (причем условия такого договора должны быть не менее благоприятны для пользователя, чем условия прекратившегося договора) либо возместить понесенные пользователем убытки. Если договор коммерческой концессии заключен без указания срока, каждая из сторон договора вправе во всякое время отказаться от договора, уведомив об этом другую сторону за 6 месяцев, если договором не предусмотрен более продолжительный срок. Поскольку права на фирменное наименование и коммерческое обозначение являются обязательными объектами договора коммерческой концессии, прекращение данных прав у правообладателя автоматически влечет прекращение договора (п. 3 ст. 1037 ГК) — независимо от того, был договор заключен на срок или без указания срока. В случае изменения правообладателем своего фирменного наименования или коммерческого обозначения, право на использование которых передано по договору коммерческой концессии, пользователь вправе потребовать расторжения договора и возмещения убытков (ст. 1039 ГК). В случае прекращения действия иных прав, нежели право на фирменное наименование или коммерческое обозначение, договор коммерческой концессии продолжает действовать, за исключением положений, относящихся к такому прекратившемуся праву. Договором коммерческой концессии может быть установлено право пользователя разрешать другим лицам использование предоставленного ему комплекса исключительных прав или части этого комплекса (коммерческая субконцессия) на условиях, согласованных
Глава 47
427
им с правообладателем либо определенных в договоре коммерческой концессии (ст. 1029 ГК). В договоре коммерческой концессии может быть предусмотрена и обязанность пользователя предоставить в течение определенного срока определенному числу лиц право пользования указанными правами на условиях субконцессии. В обоих случаях договор коммерческой субконцессии не может быть заключен на более длительный срок, чем договор коммерческой концессии, на основании которого он заключается. Если договор коммерческой концессии является недействительным, будут считаться недействительными и заключенные на основании его договоры коммерческой субконцессии, что подтверждает производность статуса договора коммерческой субконцессии. К договору коммерческой субконцессии применяются предусмотренные гл. 54 ГК правила о договоре коммерческой концессии, если иное не вытекает из особенностей субконцессии. 6. Цена по договору коммерческой концессии, права и обязанности сторон. Цена по договору коммерческой концессии представляет собой вознаграждение, выплачиваемое пользователем правообладателю. Размер, форма и порядок выплаты вознаграждения устанавливаются сторонами договора и являются его существенным условием. Стороны вправе избрать в договоре любую форму выплаты вознаграждения, в том числе из форм, перечисленных в ст. 1030 ГК: фиксированные разовые или периодические платежи, отчисления от выручки, наценки на оптовую цену товаров, передаваемых правообладателем для перепродажи, и в других формах. Согласно п. 1 ст. 1031 ГК к обязанностям, которые возлагаются на правообладателя независимо от содержания договора коммерческой концессии, относятся: обязанность по передаче пользователю технической и коммерческой документации, а также по предоставлению иной информации, необходимой пользователю для осуществления прав, переданных ему по договору коммерческой концессии; обязанность проинструктировать пользователя и его работников по вопросам, связанным с осуществлением этих прав; обязанность выдать пользователю предусмотренные договором коммерческой концессии лицензии, обеспечив их оформление в установленном порядке. В соответствии с п. 2 ст. 1031 ГК к обязанностям, которые лежат на правообладателе, если иное не предусмотрено соглашением сторон, относятся: обязанность обеспечить регистрацию договора коммерческой концессии; обязанность оказывать пользователю постоянное
428
Глава 47
техническое и консультативное содействие, включая содействие в обучении и повышении квалификации работников; обязанность контролировать качество товаров (работ, услуг), производимых (выполняемых, оказываемых) пользователем на основании договора коммерческой концессии. Обязанности на стороне пользователя возникают у пользователя с учетом характера и особенностей деятельности, осуществляемой им по договору коммерческой концессии (ст. 1032 ГК). К таким обязанностям относятся: обязанность использовать при осуществлении предусмотренной договором деятельности фирменное наименование и (или) коммерческое обозначение правообладателя указанным в договоре образом; обязанность обеспечивать соответствие качества производимых им на основе договора товаров, выполняемых работ, оказываемых услуг качеству аналогичных товаров, работ или услуг, производимых, выполняемых или оказываемых непосредственно правообладателем; обязанность соблюдать инструкции и указания правообладателя, направленные на обеспечение соответствия характера, способов и условий использования комплекса исключительных прав тому, как он используется правообладателем, в том числе указания, касающиеся внешнего и внутреннего оформления коммерческих помещений, используемых пользователем при осуществлении предоставленных ему по договору прав; обязанность оказывать покупателям (заказчикам) все дополнительные услуги, на которые они могли бы рассчитывать, приобретая (заказывая) товар (работу, услугу) непосредственно у правообладателя; обязанность не разглашать секреты производства правообладателя и другую полученную от него конфиденциальную коммерческую информацию; обязанность предоставить оговоренное количество субконцессий, если такая обязанность предусмотрена договором; обязанность информировать покупателей (заказчиков) наиболее очевидным для них способом о том, что он использует фирменное наименование, коммерческое обозначение, товарный знак, знак обслуживания или иное средство индивидуализации в силу договора коммерческой концессии. Стороны вправе согласовать в договоре ограничения своих прав, в том числе: обязанность правообладателя не предоставлять другим лицам комплексы исключительных прав, аналогичные переданным, для их использования или воздерживаться от собственной аналогичной деятельности; обязанность пользователя не конкурировать с правообладателем на определенной территории; обязанность пользователя согласовывать с правообладателем место расположения
Глава 47
429
коммерческих помещений, используемых при осуществлении предоставленных ему по договору исключительных прав, а также их внешнее и внутреннее оформление; отказ пользователя от получения по договорам коммерческой концессии аналогичных прав у конкурентов (потенциальных конкурентов) правообладателя. Ограничительные условия могут быть признаны недействительными по требованию антимонопольного органа или иного заинтересованного лица, если эти условия с учетом состояния соответствующего рынка и экономического положения сторон противоречат антимонопольному законодательству. Помимо предусмотренных законом прав и обязанностей правообладателя и пользователя, с учетом существа договора, а также законодательно установленных ограничений сторонами могут быть предусмотрены также другие права и обязанности. Обычно это взаимные права и обязанности сторон, касающиеся порядка и сроков создания предприятия пользователя, обязанности по поддержанию уровня оказываемых услуг (выполняемых работ) на предприятии пользователя, дополнительные обязанности правообладателя по содействию пользователю в развитии его предприятия, условия предоставления субконцессии и т.д. Примечательно, что право пользователя разрешать другим лицам использовать переданный ему по договору коммерческой концессии комплекс исключительных прав (право субконцессии) может быть согласовано сторонами в качестве обязанности пользователя: на пользователя может быть возложена обязанность предоставить в течение определенного срока определенному числу лиц право пользования указанными правами на условиях субконцессии (п. 1 ст. 1029 ГК). 7. Ответственность сторон договора коммерческой концессии. Ответственность сторон по договору коммерческой концессии имеет два аспекта. Во-первых, это ответственность сторон договора в рамках их договорных обязательств друг перед другом. Помимо общих оснований ответственности за нарушение вытекающих из договоров обязательств (ст. 393-406 ГК), к которым следует отнести случаи неосуществления платежа, нарушения условий договора или выхода за его рамки, к сторонам могут применяться специальные нормы об ответственности, предусмотренные в гл. 54 ГК. Нормами гл. 54 ГК предусмотрено два таких случая. Правообладатель возмещает пользователю убытки, если до истечения 3-летнего срока с даты прекращения договора коммерческой концессии, заключенного на срок, он пожелает предоставить кому-либо те же права, какие были
430
Глава 47
предоставлены пользователю по прекратившемуся договору (п. 2 ст. 1035). Кроме того, правообладатель обязан возмещать пользователю убытки при изменении правообладателем фирменного наименования или коммерческого обозначения, права на которые были переданы по договору коммерческой концессии (ст. 1039). Во-вторых, это ответственность сторон договора перед другими участниками имущественных отношений (прежде всего — потребителями) в связи с исполнением договора коммерческой концессии. Нормы ГК о коммерческой концессии предусматривают солидарную и субсидиарную ответственность сторон перед третьими лицами. Солидарно отвечает правообладатель с пользователем по требованиям, предъявляемым к пользователю как изготовителю продукции (товаров) правообладателя (абз. 2 ст. 1034 ГК). Субсидиарную ответственность несет правообладатель по предъявляемым к пользователю требованиям о несоответствии качества товаров (работ, услуг), продаваемых (выполняемых, оказываемых) пользователем по договору коммерческой концессии (абз. 1 ст. 1034). Если пользователь передал права по договору коммерческой концессии третьему лицу (коммерческая субконцессия), то пользователь также несет субсидиарную ответственность за вред, причиненный правообладателю действиями таких вторичных пользователей, если иное не предусмотрено договором коммерческой концессии (п. 4 ст. 1029 ГК).
ГЛАВА 48. ПРОСТОЕ ТОВАРИЩЕСТВО 1. Понятие простого товарищества. Решение многих хозяйственных и бытовых задач требует объединения средств и усилий участников рыночного оборота. Это возможно в различных правовых формах, в том числе посредством заключения давно известного гражданскому праву договора простого товарищества, который именуется также договором о совместной деятельности. Этому договору посвящена гл. 55 ГК (ст. 1041-1054). В силу договора простого товарищества двое или несколько лиц (товарищей) обязуются соединить свои вклады и совместно действовать без образования юридического лица для извлечения прибыли или достижения иной не противоречащей закону цели (п. 1 ст. 1041 ГК). В некоторых сферах, особенно при совместном строительстве, этот договор получил заметное распространение. Высшими судебными органами России были опубликованы разъяснения о порядке разрешения возникающих в этой области судебных споров 1 . Выделим характерные правовые черты этого договора. Во-первых, его участники (товарищи) объединяют свои вклады, т.е. разного рода имущество: материальные ценности, интеллектуальные блага, профессиональный опыт и репутацию, необходимые для успешной деятельности товарищества. Во-вторых, участники договора обязуются совместно действовать для достижения поставленных ими целей, иначе говоря, принимать личное участие в повседневной деятельности созданного ими товарищества. Наличие единых целей и личное участие товарищей — важная отличительная черта данного договора. В-третьих, договор простого товарищества не создает юридическое лицо, и при совершении гражданско-правовых сделок участниками имущественного оборота, несущими обязанности и ответственность за их исполнение, становятся сами товарищи. Наконец, в-четвертых, все участники договора отвечают по общим обязательствам простого товарищества всем своим имуществом и притом нередко как солидарные должники (см. п. 5 настоящей главы). 1
См.: информационное письмо Президиума ВАС РФ от 25 июля 2000 г. № 56 «Обзор практики разрешения арбитражными судами споров, связанных с договорами на участие в строительстве» (Вестник ВАС РФ. 2000. № 9); Обобщение практики рассмотрения судами Российской Федерации дел по спорам между гражданами и организациями, привлекающими денежные средства граждан для строительства многоквартирных жилых домов (Бюллетень ВС РФ. 2003. № 2).
432
Глава 48
Сторонами договора простого товарищества могут быть как дееспособные граждане, так и юридические лица. Однако если договор направлен на осуществление предпринимательской деятельности, его участниками могут быть только индивидуальные предприниматели и (или) коммерческие организации. 2. Договор о простом товариществе. Такой договор, как правило, должен иметь письменную форму в виде единого документа и содержать достаточно широкий круг условий, создающих ясную правовую базу для последующей деятельности товарищества и исключающих возникновение споров между товарищами. Существенными условиями договора являются его цель и характеристика вносимых товарищами вкладов. Кроме того, в ряде статей ГК имеются указания о других условиях, которые отражают назначение этого договора и обычно в нем оговариваются: срок его действия, ведение товарищами общих дел, распределение между ними прибылей и убытков, порядок прекращения договора и последствия этого. Нормы ГК по названным вопросам являются диспозитивными, и в договоре могут быть предусмотрены отступления от них, отражающие задачи товарищества и имущественные возможности его участников. Однако такая диспозитивность не должна вести к ограничению прав отдельных товарищей, и в ряде норм ГК имеются указания о ничтожности договорных условий об ограничении предоставляемой товарищам информации (ст. 1045), освобождении отдельных товарищей от покрытия общих расходов и убытков (ст. 1046), устранении их от участия в распределении прибыли (ст. 1048). Права и обязанности сотоварищей должны основываться на началах равенства. 3. Вклады и общее имущество товарищей. Основу повседневной деятельности товарищества создают вклады его участников-товарищей, которые возможны не только деньгами и другими материальными ценностями, но и в виде интеллектуальной собственности, профессиональных знаний, деловой репутации и связей, обязательственных прав (например, по договору аренды). Вклады товарищей предполагаются равными по стоимости, если иное не предусмотрено договором; их денежная оценка производится по соглашению между товарищами. Внесенная собственность, продукция, произведенная в результате совместной деятельности, ее плоды и доходы признаются их общей долевой собственностью, и ее правовой режим определяется нормами ГК об общей собственности (гл. 16). Вклады, внесенные
Глава 48
433
в иной форме, используются в интересах всех товарищей и с общей собственностью составляют общее имущество товарищей. Надлежащее использование общего имущества требует ведения бухгалтерского учета, который может быть поручен одному из товарищей или же приглашенному бухгалтеру. Пользование общим имуществом товарищей осуществляется по их общему согласию, а при его недостижении — в порядке, устанавливаемом судом. Обязанности товарищей по содержанию общего имущества, возмещению связанных с этим расходов, а также покрытию расходов и убытков от совместной деятельности товарищей определяются их соглашением. При отсутствии такого соглашения каждый товарищ несет расходы и убытки пропорционально стоимости его вклада в общее дело. 4. Ведение товарищами общих дел. Решения, касающиеся совместных дел товарищей, принимаются ими по общему согласию, а при ведении этих дел каждый из них вправе действовать от имени всех товарищей. Однако соглашением товарищей может быть предусмотрено иное: принятие решений по большинству голосов и наделение правом выступать от имени всех только определенных товарищей. В отношениях с третьими лицами полномочия товарища совершать сделки от имени всех товарищей должны быть удостоверены доверенностью от остальных товарищей или письменным договором простого товарищества. Вступающие в такие отношения контрагенты при совершении сделок вправе требовать предъявления названных документов. Действуя от имени и в интересах товарищей, совершающий сделку товарищ может выходить за пределы предоставленных ему полномочий. В таких ситуациях он вправе требовать от других товарищей возмещения произведенных им расходов, если они были в интересах всех товарищей, однако обязан возместить вызванные его действиями убытки, которые могут понести другие товарищи. В отношениях с третьими лицами товарищи могут ссылаться на ограничения прав товарища, совершившего сделку от имени всех товарищей, только если докажут, что в момент заключения сделки третье лицо знало или должно было знать о наличии таких ограничений. Эта норма направлена на создание устойчивости и надежности имущественного оборота. Для устранений неясностей и споров в отношениях с третьими лицами все действия товарищей, связанные с ведением общих дел,
Глава 48
434
целесообразно фиксировать в письменной форме и отражать их в специальном реестре товарищества, содержащем информацию о всех сторонах его хозяйственной деятельности. 5. Ответственность товарищей. Согласно п. 1 ст. 1047 ГК, если договор товарищества не связан с осуществлением предпринимательской деятельности, каждый товарищ отвечает по общим договорным обязательствам всем своим имуществом пропорционально стоимости его вклада в общее дело. Таким образом, в этих случаях установлена долевая ответственность сотоварищей. Однако по общим обязательствам, возникшим не из договора, товарищи отвечают солидарно, причем независимо от стоимости их вклада. Иное правило установлено в п. 2 ст. 1047 ГК для договоров товарищества, связанных с предпринимательской деятельностью, когда товарищи отвечают солидарно по всем общим обязательствам, независимо от оснований их возникновения и стоимости внесенного ими вклада. При солидарной ответственности исполнивший общее обязательство товарищ вправе в порядке регресса требовать проведения соответствующих расчетов от других товарищей (ст. 325 ГК). Кроме того, в ГК предусмотрены некоторые специальные правила о взаимной ответственности товарищей. Об ответственности товарища за действия, выходящие за пределы его полномочий, было сказано выше (п. 4 настоящей главы). Товарищ, требующий расторжения договора простого товарищества, обязан возместить остальным товарищам реальный ущерб, причиненный расторжением (ст. 1052 ГК). В этом случае установлена ограниченная ответственность товарища и возмещение упущенной выгоды не предусмотрено. В договорах о совместном строительстве с участием граждан и коммерческих организаций исполнение этими последними своих обязательств (предоставление построенных жилых помещений) часто происходит с просрочкой и другими нарушениями. В подобных ситуациях возникает вопрос о возможности применения норм Закона о защите прав потребителей, который дает гражданам повышенную правовую защиту (взыскание неустойки за просрочку и возмещение морального вреда). Судебная практика склонна отвечать на этот вопрос положительно 1 , что существенно укрепляет позиции граждан-потребителей в такого рода договорах. 1
Такой вывод подтверждает Обобщение практики рассмотрения судами Российской Федерации дел по спорам между гражданами и организациями, привлекающими денежные средства граждан для строительства многоквартирных жилых домов (Бюллетень ВС РФ. 2003. № 2).
Глава 48
435
6. Прекращение договора простого товарищества. Основания прекращения такого договора содержатся в ст. 1050-1053 ГК, правила которых могут дополняться условиями договора простого товарищества. Чаще всего прекращение договора вызывается изменением статуса товарищей, делающим продолжение деятельности товарищества невозможным (объявление несостоятельным, недееспособным, смерть), кроме случаев, когда заключенным договором предусмотрено сохранение товарищества в отношениях между другими товарищами. Другую группу оснований прекращения договора простого товарищества составляют распорядительные действия товарищей: отказ от участия в договоре, если он был бессрочным, расторжение договора, а также выдел доли товарища по требованию его кредиторов. Однако и в таких ситуациях договором может быть предусмотрено сохранение товарищества в отношениях между другими участниками. Основанием прекращения договора может быть также истечение срока его действия и другие общие основания прекращения обязательств, предусмотренные гл. 26 ГК. Такими основаниями являются невозможность исполнения договора, запретительные акты государства и новация договорных обязательств их участниками. При прекращении договора простого товарищества вещи, переданные в общее владение и (или) пользование товарищей, возвращаются предоставившим их товарищам, а участники товарищества несут солидарную ответственность по неисполненным общим обязательствам товарищества в отношении третьих лиц. Раздел имущества, находившегося в общей собственности товарищей, осуществляется по правилам ст. 252 ГК. 7. Негласное товарищество. Используя опыт европейского гражданского права, ГК впервые в отечественной практике предусматривает правила о негласном товариществе. Согласно п. 1 ст. 1054 это договор товарищества с условием, что его существование не раскрывается для третьих лиц. Такая конструкция может облегчать привлечение к хозяйственной деятельности третьих лиц, производящих крупные имущественные вклады, и одновременно позволяет устанавливать с ними в рамках товарищества особые отношения. Главным отличительным признаком негласного товарищества следует считать возможность
Глава 48
436
ограничения участия отдельных лиц в товариществе лишь взносом вклада. К рассматриваемому договору применяются общие правила гл. 55 о договоре простого товарищества, если иное не предусмотрено ст. 1054 или не вытекает из существа негласного товарищества. Это позволяет участникам негласного товарищества варьировать свои внутренние отношения, но перед третьими лицами они отвечают всем своим имуществом по сделкам, заключенным в общих интересах товарищей. 8. Договор о совместном (долевом) строительстве жилой и иной недвижимости. Разнообразные по содержанию и наименованию соглашения о совместном (долевом) строительстве жилой и иной недвижимости, способствующие решению жилищной проблемы, получили ныне новое и подробное урегулирование в Федеральном законе от 30 декабря 2004 г. «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» 1 , который содержит ряд новых правовых решений в этой области и существенно усиливает надежность и защиту прав граждан, желающих получить за счет собственных сбережений необходимое им жилье. Заключению договора участия в долевом строительстве должна предшествовать подробная информация застройщика о его фирме и проекте строительства, сам договор должен содержать широкий круг существенных условий и подлежит государственной регистрации, при нарушении срока передачи объекта долевого строительства уплачивается неустойка, а гарантия по качеству не должна быть менее 5 лет. В отношении объектов долевого строительства установлен законный залог в пользу участников долевого строительства. Названные и юридически существенные особенности договора участия в долевом строительстве выводят его за рамки норм о договоре простого товарищества, предусмотренных в гл. 55 ГК, и в литературе делается обоснованный вывод о том, что в отечественном гражданском законодательстве появился новый вид договора, получающего распространение и большое практическое значение 2 .
1
СЗ РФ. 2005. № 1. Ст. 40. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части второй. Изд. 5-е / Под ред. О.Н. Садикова. М., 2005. С. 796 (автор комментария к гл. 55 ГК В.В. Чубаров). 2
ГЛАВА 49. ПУБЛИЧНОЕ ОБЕЩАНИЕ НАГРАДЫ 1. Понятие публичного обещания награды. В современной жизни публичное обещание награды встречается достаточно часто и используется как гражданами, так и юридическими лицами для достижения разнообразных хозяйственных и бытовых целей, прежде всего для обнаружения пропавших вещей и животных. Данный институт при его внешней простоте требует решения ряда вопросов, и ему посвящена специальная гл. 56 ГК (ст. 1055 и 1056). Существо публичного обещания награды характеризуется в п. 1 ст. 1055 ГК следующим образом: лицо, объявившее публично о выплате денежного вознаграждения или выдаче иной награды тому, кто совершит указанное в объявлении правомерное действие в указанный в нем срок, обязано выплатить обещанную награду любому, кто совершил соответствующее действие. Публичное обещание награды представляет собой одностороннюю сделку (п. 2 ст. 154 ГК) и должно отвечать общим требованиям, предъявляемым ГК к сделкам, прежде всего в отношении их формы. Как правило, обещание награды совершается в письменной форме в виде сообщения в местной печати, на бланках для стендов или в качестве обычного уличного объявления с указанием адреса и телефона лица, делающего такое заявление. Возможно обещание награды по телевидению и радио. Следует считать имеющим правовую силу обещание награды, сделанное устно на собраниях, митингах, а также перед любой группой лиц, хотя бы их круг и был ограничен присутствующими. Обещание награды подпадает под действие правила п. 1 ст. 159 ГК, допускающего устную форму сделки при отсутствии иных указаний в законе, и следовательно, при устном обещании награды и возникновении спора возможно использование всех доказательств, в том числе свидетельских показаний. Обязанность выплатить награду возникает при условии, что сделанное обещание позволяет установить лицо, которое об этом заявило. В этом вопросе возможны ошибки, шутки и просто обманные действия. Поэтому лицо, отозвавшееся на обещание, вправе потребовать его письменного подтверждения и несет риск неблагоприятных последствий непредъявления такого требования, если в дальнейшем окажется, что в действительности объявление о награде не было сделано указанным в нем лицом. 2. Предмет публичного обещания награды. Таковым, как указывается в п. 1 ст. 1055 ГК, является выплата денежного или иного
438
Глава 49
вознаграждения за совершение публично объявленного действия, в частности обнаружение вещи или сообщение информации. Предметом обещанной награды могут быть и иные действия, а также и бездействие, хотя такие случаи бывают крайне редко. Публичное обещание награды имеет сходство с договором возмездного оказания услуг (гл. 39 ГК). Различие состоит в правовом основании возникающих при этом отношений: в первом случае это односторонняя сделка, во втором — заключаемый сторонами договор, который определяет порядок его исполнения. Отсюда и другое различие: лицо, отозвавшееся на обещание награды, действует самостоятельно и на свой риск, причем возможно появление нескольких соискателей награды. Поскольку иное не было оговорено в объявлении о награде и не вытекает из характера указанного в нем действия, соответствие выполненного действия содержащимся в объявлении требованиям определяется лицом, публично обещавшим награду, а в случае спора — судом. Названное в объявлении о награде действие должно быть совершено в указанный в нем срок. На практике такой срок обычно не называется, и в этих случаях действует общее правило гражданского права об исполнении обязательства в разумный срок (п. 2 ст. 314 ГК). Этот срок надлежит определять с учетом характера соответствующего действия, и он может быть весьма продолжительным, например передача информации об обстоятельствах совершения преступного действия. Лицом, совершившим необходимое действие и претендующим на получение вознаграждения, надлежит считать того, кто первым доведет информацию о нем объявившему о награде, хотя бы имелись другие лица, получившие необходимые сведения ранее, однако запоздавшие с сообщением о них. Если определить первенство невозможно, награда делится между претендующими на ее получение лицами в равных долях. 3. Вознаграждение при публичном обещании награды. Лицу, которое отозвалось на такое обещание и исполнило его, должно быть выплачено вознаграждение, указанное в публичном обещании награды. Обычно это денежная сумма, однако награда возможна и в иной форме: билет на концерт артиста, объявившего о награде, оказание встречной услуги. Обязанность выплатить награду возникает независимо от того, совершено ли соответствующее действие в связи со сделанным объявлением или независимо от него.
Глава 49
439
Если размер и форма вознаграждения в объявлении не указаны, они определяются самими сторонами, а при споре — судом. Ориентиром в данном случае должно служить правило по аналогичному вопросу, содержащееся в п. 2 ст. 229 ГК: вознаграждение за находку вещи составляет до 20% ее стоимости. Разумеется, это не исключает возможность выплаты и более высокого вознаграждения с учетом предмета награды и объема работы, проделанной ее соискателем. Совершение действия в ответ на публичное обещание награды также является односторонней сделкой, и такое действие должно отвечать требованиям, установленным ГК для сделок, в частности совершающее его лицо должно обладать дееспособностью. Однако несовершеннолетние могут получать публично обещанную награду, поскольку она является случаем сделки, направленной на безвозмездное получение выгоды (п. 2 ст. 28 ГК), совершать которые несовершеннолетние лица вправе. В ст. 1055 ГК нет указаний об обязанности лица, обещавшего награду, возместить лицу, которое претендует на эту награду, понесенные им расходы. Это свидетельствует о том, что такие расходы сверх уплачиваемой награды возмещаться не должны, тем более что их самостоятельно определяет и производит лицо, претендующее на награду. В пользу такого вывода говорит и правило п. 2 ст. 1056 ГК, согласно которому понесенные расходы при отмене обещания возмещаются в пределах обещанной награды. 4. Отмена публичного обещания награды. Лицо, сделавшее обещание, должно иметь возможность отменить или изменить его с учетом наступления разного рода житейских обстоятельств. Однако ГК существенно ограничивает такую возможность в интересах защиты прав лиц, отозвавшихся на публично сделанное обещание о выплате награды. Согласно п. 2 ст. 1056 ГК отмена обещания невозможна в трех случаях: 1) из обещания прямо или косвенно вытекает недопустимость отказа; 2) в течение срока, названного для совершения вознаграждаемого действия; 3) к моменту отмены обещания вознаграждаемое действие уже было совершено, хотя бы об этом и не известно лицу, объявившему о награде. В иных случаях отмена публичного обещания награды возможна, однако она должна быть совершена в такой же форме, что и сделанное ранее обещание. Это правило может вызывать трудности при отмене обещания, сделанного устно. При неясности ситуации справедливо исходить из предположения, что обещание сохраняет свою силу,
440
Глава 49
поскольку ГК существенно ограничивает право на отмену сделанного обещания награды и такой подход соответствует сложившемуся правопониманию. Правомерная отмена обещания не освобождает давшее его лицо от обязанности возместить отозвавшимся лицам понесенные ими расходы в пределах обещанной награды. Такие расходы должны быть разумными и надлежащим образом доказаны. Предел обещанной награды надо понимать как общий предел возмещения расходов, независимо от числа отозвавшихся лиц. Изложенные правила о порядке отмены обещания должны быть соответственно отнесены к случаям, когда объявившее о награде лицо изменяет условия своего обещания, например сокращает срок для его исполнения или снижает размер ранее объявленной награды.
ГЛАВА 50. ИГРЫ И ПАРИ 1. Правовые особенности игр и пари. ГК впервые в истории отечественного законодательства посвящает вопросам игр и пари гл. 58 (ст. 1062, 1063). Наиболее распространенная и массовая форма игр — лотерея является предметом Федерального закона от 11 ноября 2003 г. «О лотереях» 1 . Нормы об игорном бизнесе содержатся также в НК, Федеральном законе от 13 марта 2006 г. «О рекламе» 2 и актах субъектов РФ. Законодательство использует в рассматриваемой области различную терминологию: игры, пари, лотереи, тотализаторы, что отражает особенности проведения этих игровых мероприятий. Играм обычно присуща определенная состязательность их участников, позволяющая воздействовать на достижение желаемого результата в зависимости от квалификации и опыта партнеров. При пари этого нет и происходит соревнование различных суждений в отношении определенных фактов и событий. Общая правовая черта всех разновидностей игр и пари состоит в наличии высокой степени риска в отношении достижения желаемого результата, и такого рода сделки на юридическом языке принято именовать рисковыми, или алеаторными (от лат. а1еа — игра в кости). К ним применимы общие правила ГК об условных сделках, согласно которым если наступлению условия недобросовестно способствовала или препятствовала одна из сторон, которой это выгодно, такое условие считается, соответственно, ненаступившим или наступившим (ст. 157 ГК). Отношения между участниками игр и пари оформляются выдачей лотерейного билета, квитанции или иного документа (например, специального жетона). Используется также форма конклюдентных действий (игровые автоматы) и устная форма (уличные и рыночные игры). Игры и пари являются в основном возмездными отношениями, поскольку их участник оплачивает лотерейный билет или саму возможность участвовать в игровом мероприятии 3 . Многие виды игр и пари (кроме развлекательных, спортивных и спонсорских) создают почву для разного рода финансовых злоупотреблений. Поэтому в нормах законодательства отчетливо выражено 1
СЗ РФ. 2003. № 46 (ч. I). Ст. 4434. СЗ РФ. 2006. № 12. Ст. 1232. 3 Безвозмездными являются «стимулирующие» игры, проводимые обычно в целях рекламы. 2
Глава 50
442
негативное отношение к ним и стремление иметь в этой области определенные ограничительные рамки. Во-первых, для ведения предпринимательской деятельности в игровой отрасли должна быть получена лицензия. Порядок ее выдачи определяется постановлением Правительства РФ от 15 июля 2002 г. № 525 «О лицензировании деятельности по организации и содержанию тотализаторов и игорных заведений» 1 . В настоящее время лицензирование осуществляют налоговые органы по местонахождению заявителя. На стимулирующие игры, которые обычно носят разовый характер, эти правила не распространяются. Во-вторых, для рекламы игр и пари введен ряд существенных ограничений. В силу ст. 29 Федерального закона «О рекламе» она допускается в теле- и радиопрограммах только с 22 до 7 часов местного времени и в местах проведения игр и пари, за исключением объектов транспортной инфраструктуры. Кроме того, установлен ряд требований к содержанию рекламы: она не должна создавать впечатление, что игра является способом заработка, преуменьшать степень риска, создавать впечатление, что получение выигрыша гарантировано, быть адресованной к несовершеннолетним. Наконец, в-третьих, и это особенно существенно, согласно ст. 1062 ГК требования граждан и юридических лиц, связанные с организацией игр и пари или участием в них, не подлежат судебной защите, за исключением требований лиц, принявших участие в играх или пари под влиянием обмана, насилия, угрозы или злонамеренного соглашения их представителя с организатором игр, а также требований к организатору игр, проводившихся государством и муниципальными образованиями, субъектами РФ и лицами, получившими на это разрешение (лицензию). Эта важная и необычная для гражданского права норма означает, что все виды игр и пари между гражданами, когда лицензия на их проведение отсутствует, не дают права на обращение в суд, а потерпевшая сторона несет риск значительных материальных потерь, поскольку доказать факт обмана и насилия крайне сложно. В последние годы возник вопрос о правовой природе так называемых расчетных форвардных сделок банков и возможности получения по ним судебной зашиты, которую законодательство многих промышленно развитых стран предоставляет в случае несоблюдения согласованных условий таких сделок. 1
СЗ РФ. 2002. № 29. Ст. 2964.
Глава 50
443
Расчетный форвард в Инструкции ЦБР от 22 мая 1996 г. № 41 1 определен как конверсионная операция по двум встречным сделкам купли-продажи иностранной валюты с отсрочкой исполнения по курсу на момент заключения сделки и на момент ее исполнения. Предметом такого рода сделок могут быть также ценные бумаги. Отечественные банки стали заключать такие сделки. Стороны сделки изначально не предполагают реально исполнять ее в натуре; происходит только перечисление денежных средств, составляющих разницу между существующими курсами валют или ценных бумаг на дату совершения и дату исполнения сделки. Практика отечественных арбитражных судов признала расчетные форвардные сделки разновидностью игр (пари), которые согласно ст. 1062 ГК не дают их участникам судебную защиту. Основанием для такого вывода стало отсутствие доказательств о совершении этих сделок с какой-либо хозяйственной целью и то обстоятельство, что действующее законодательство такие сделки не регулирует и не содержит указаний на предоставление их участникам судебной защиты. Постановление Президиума ВАС РФ от 8 июля 1999 г. по этому вопросу опубликовано 2 и стало примером для ряда последующих судебных решений. По жалобе коммерческого акционерного банка «Банк Сосьете Женераль Восток», считавшего такую практику необоснованной, вопрос был рассмотрен в 2002 г. Конституционным Судом РФ, но он признал себя некомпетентным решать спор по существу. Вместе с тем Суд указал на необходимость создать в этой области организованный рынок финансовых контрактов, систему гарантий и страховых механизмов 3 . 2. Проведение лотерей. Федеральный закон «О лотереях» определяет лотерею как игру, в которой одна сторона (организатор лотереи) проводит розыгрыш призового фонда лотереи, а вторая сторона (участник лотереи) получает право на выигрыш, если она будет признана выигравшей в соответствии с условиями лотереи. Призовой фонд может состоять из денежных средств, а также иного имущества и даже услуг (например, туристических поездок). Участие в лотерее чаще всего является платным, но может быть и безвозмездным (например, при лотерее в рекламных целях). 1
Вестник Банка России. 1996. № 24. Вестник ВАС РФ. 1999. № 9. С. 41. 3 СЗ РФ. 2002. № 52 (ч. II). Ст. 5291. 2
444
Глава 50
Организатором проведения лотереи могут выступать Российская Федерация, ее субъекты, муниципальные образования, а также созданное в соответствии с российским законодательством и получившее соответствующее разрешение юридическое лицо. В проведении лотерей обычно участвуют третьи лица: оператор и распространители лотерейных билетов, каковыми часто выступают кредитные учреждения (банки). Условия лотереи, которые утверждает ее организатор, должны содержать подробную характеристику целей, сроков, а также всех стадий проведения лотереи. Размер призового фонда лотереи по отношению к выручке от ее проведения должен составлять не менее 50%, но не более 80%, причем его необходимо сформировать до проведения тиража. Призовой фонд используется исключительно на выплату выигрышей; организатор не вправе обременять его какимилибо обязательствами и на фонд не может быть обращено взыскание по иным обязательствам организатора лотереи. Выдаваемый участнику лотерейный билет должен иметь номер и содержать основные сведения о проводимой лотерее, в том числе размер возможных выигрышей и порядок их получения (место и сроки). Невостребованные выигрыши депонируются на специальные счета и хранятся в течение предусмотренного ГК общего срока исковой давности, т.е. 3 года, после чего зачисляются в бюджет соответствующего уровня. Дополнительные правила предусмотрены для проведения всероссийских и региональных государственных лотерей: оператор лотереи должен определяться на основании открытого конкурса, обязан предоставить банковскую гарантию, а срок проведения лотереи не может превышать 5 лет. Ряд льготных правил установлен для стимулирующих лотерей, право на участие в которых не связано с внесением платы и призовой фонд которых образуется за счет средств их организаторов. Такие лотереи не требуют государственного разрешения, обязательные условия их проведения более кратки и нет нормативов формирования выигрышного фонда, Организатор лотереи обязан завершить ее проведение, в том числе осуществить выплату выигрышей или вернуть деньги за распространенные лотерейные билеты, если розыгрыш призового фонда лотереи произведен не был. Разглашать персональные данные участника лотереи — владельца выигрышного билета организатор лотереи вправе только с согласия такого участника. Деятельность
Глава 50
445
негосударственных лотерей подлежит обязательной ежегодной аудиторской проверке. 3. Защита прав участников игр. При проведении государственных, муниципальных и разрешенных игр их участник в случае нарушения его прав может использовать традиционные средства защиты, которые в общей форме названы в ст. 1063 ГК и предполагают представление заинтересованным лицом соответствующих доказательств. В случае отказа организатора игр от их проведения в установленный срок участники игр вправе требовать от него возмещения реального ущерба. Участник, выигравший в лотерее или иной игре, вправе требовать от организатора игр выплаты выигрыша и возмещения убытков, причиненных нарушением договора. В таких случаях можно претендовать на уплату процентов на основании ст. 395 ГК. Обязанность выплатить выигрыш лежит не только на организаторе игр, но и на других участниках проведения игр, в частности на распространителях лотерейных билетов. Следует считать возможным также оспаривание в суде результатов состоявшегося розыгрыша призового фонда, если имеются данные о нарушении правил, оговоренных в объявленных условиях лотереи. Как уже отмечалось, ст. 1062 ГК предоставляет судебную защиту требованиям лиц, принявшим участие в играх под влиянием обмана, насилия, угрозы или злонамеренного соглашения их представителя с организатором игр, однако не называет конкретные способы такой судебной защиты. В подобных ситуациях по аналогии закона применимы правила ст. 179 ГК о последствиях сделок, совершенных под влиянием обмана, насилия, угрозы или злонамеренного соглашения представителя. Согласно этой норме виновная сторона возвращает потерпевшему все полученное от него по сделке, а при невозможности такого возврата — стоимость полученного в деньгах. Кроме того, она возмещает потерпевшему реальный ущерб.
ГЛАВА 51. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ВСЛЕДСТВИЕ ПРИЧИНЕНИЯ ВРЕДА
§ 1. Понятие и общая характеристика обязательства, возникающего вследствие причинения вреда В п. 1 ст. 1064 ГК выражена сущность обязательства вследствие причинения вреда, в силу которого должник (причинитель вреда) обязан возместить в полном объеме вред, причиненный личности или имуществу кредитора (потерпевшего), а кредитор вправе требовать возмещения понесенного им вреда. Возмещение причиненного вреда следует отнести к разновидности такого предусмотренного ст. 12 ГК общего способа защиты гражданских прав, как восстановление положения, существовавшего до нарушения права. Обязательства из причинения вреда опосредуют отношения, не свойственные имущественному обороту в его обычном, желательном течении. Правоустанавливающим юридическим фактом для такого правоотношения является нарушение субъективного права, а сами правоотношения призваны устранить последствия этого нарушения. Возникают такие обязательства, как результат факта причинения вреда. Правовое регулирование в этой области находится не в сфере свободного усмотрения его участников, а основывается на императивных нормах закона. В связи с тем, что возникновение обязательств из причинения вреда не основано на договоре (соглашении) его участников, их, наряду с обязательствами из неосновательного обогащения (о которых речь пойдет в следующей главе Учебника), относят к категории внедоговорных обязательств. Практика показывает, что именно обязательства из причинения вреда составляют основной массив внедоговорных обязательств. Конечно же, участники обязательства, возникшего вследствие причинения вреда, вполне могут быть связаны между собой какимлибо гражданско-правовым договором. Однако по правилам гл. 59 ГК вред возмещается в случаях, если он причинен правам, носящим абсолютный характер, — имущественным (например, право собственности) либо личным неимущественным (право на жизнь, здоровье, личную неприкосновенность, охрану чести, достоинства и деловой репутации и др.). В частности, внедоговорная ответственность по правилам гл. 59 ГК наступает при возмещении вреда, причиненного жизни или
Глава 51
447
здоровью гражданина вследствие недостатков подаренной вещи (ст. 580), по договору перевозки (ст. 800), при исполнении договорных обязательств (ст. 1084), вследствие недостатков товаров, работ или услуг (ст. 1095). Как отмечалось, обязательство возместить причиненный вред может возникать в связи с нарушением как имущественных, так и неимущественных прав. При этом содержанием такого обязательства является имущественная компенсация причиненного вреда, т.е., независимо от характера нарушенного права обязанность возместить вред всегда носит имущественный характер. Вред возмещается либо в натуре (предоставляется вещь того же рода и качества, устраняются повреждения вещи и т.д.), либо в виде компенсации убытков (денежной оценки вреда). Институт обязательств вследствие причинения вреда выполняет охранительную функцию, а также обеспечивает защиту прав и интересов, нарушение которых уже произошло. Содержание обязательства отражает его компенсационную (восстановительную) функцию. Исполнение этого обязательства восстанавливает имущественную сферу потерпевшего либо облегчает последствия нарушения тех прав, которые не могут быть восстановлены напрямую ввиду их неимущественного характера (к примеру, денежное возмещение морального вреда — ст. 151, 1099-1101 ГК). Обязательства из причинения вреда в юридической литературе именуют также деликтными обязательствами (от лат. delictum — правонарушение), а ответственность, возникающую вследствие причинения вреда, — деликтной ответственностью. Обязанность возместить причиненный вред не всегда является ответственностью за противоправное поведение. Так, ст. 1066, 1067 ГК, регулирующие возмещение вреда, причиненного в состоянии необходимой обороны либо крайней необходимости, не оперируют понятием ответственности. Обязанность возместить вред, причиненный в результате правомерных действий (п. 3 ст. 1064 ГК), также не может быть расценена как ответственность за правонарушение. Устанавливая обязанность возместить вред в указанных случаях, закон преследует цель компенсации потерпевшему понесенных им потерь. Согласно п. 1 ст. 1065 ГК опасность причинения вреда в будущем может явиться основанием к иску о запрещении деятельности, создающей такую опасность. Эта норма создает новый вид обязательств, появившийся с принятием части второй ГК. Такие обязательства не являются деликтными, поскольку вред еще не причинен. Однако
Глава 51
448
именно в силу своей непосредственной связи с отношениями по возмещению вреда они урегулированы в гл. 59 ГК («Обязательства вследствие причинения вреда»). Существуют и такие ситуации, когда определенной деятельностью вред уже причинен, но она продолжается, угрожая новыми нарушениями субъективных прав. К примеру, деятельностью химкомбината причинен вред здоровью людей, но меры по защите их от дальнейших вредных воздействий не предпринимаются. В подобных случаях необходимо, во-первых, возместить причиненный вред, во-вторых, предотвратить вред будущий. Поэтому п. 2 ст. 1065 ГК содержит правило, согласно которому если причиненный вред является последствием эксплуатации предприятия, сооружения либо иной производственной деятельности, которая продолжает причинять вред или угрожает новым вредом, суд вправе обязать ответчика, помимо возмещения вреда, приостановить или прекратить соответствующую деятельность. Единственным основанием, позволяющим суду отказать в удовлетворении иска о приостановлении либо прекращении вредоносной деятельности, является необходимость защиты общественных интересов. Отказ в удовлетворении иска о приостановлении деятельности не лишает потерпевшего права на возмещение вреда, причиненного подобной деятельностью. Меры по предупреждению вреда в соответствии со ст. 1065 ГК могут быть приняты только судом. Однако по действующему законодательству аналогичные меры вправе применять и некоторые другие органы (санитарно-эпидемиологические, пожарного надзора, автоинспекции и т.д.).
§ 2. Основание и условия возникновения обязательств из причинения вреда 1. Вред. Общим и обязательным основанием возникновения любого обязательства из причинения вреда является факт причинения вреда имуществу гражданина или юридического лица либо неимущественным благам гражданина 1 . 1
В настоящее время судебной практикой признана возможность применения правил о компенсации морального вреда к отношениям, возникающим в связи с распространением сведений, порочащих деловую репутацию юридического лица. То есть подлежит компенсации вред, причиненный такому неимущественному благу юридического лица, как его деловая репутация (п. 15 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 февраля 2005 г. № 3 «О судебной практике по делам о защите чести и достоинства граждан, а также деловой репутации граждан и юридических лиц» // РГ. 2005. № 50).
Глава 51
449
Возникновение вреда называют также основанием ответственности за его причинение; при этом указывают, что сама ответственность применяется при наличии определенных условий, образующих состав гражданского правонарушения. Вред представляет собой неблагоприятные последствия, возникающие в имущественной или неимущественной сфере потерпевшего. Вред может быть выражен в утрате, уничтожении или повреждении имущества, неполучении прибыли, дохода, нарушении (ограничении) личных неимущественных прав, умалении нематериальных благ, в том числе вследствие перенесенных нравственных или физических страданий. Вред может быть причинен имуществу (имущественный вред) или личности. В случае причинения вреда личности, в том числе таким нематериальным благам, как жизнь и здоровье, возмещению подлежит имущественный вред в виде расходов на восстановление здоровья и имущественной сферы потерпевшего, сократившейся в результате утраты здоровья. Иначе обстоит дело, если возмещается моральный вред, вызванный нравственными, физическими страданиями, не имеющими материального эквивалента. Его компенсация способна лишь помочь загладить перенесенные страдания, создать у потерпевшего ощущение восстановленной справедливости. Вопрос о наличии вреда неразрывно связан с необходимостью определения его размера. Причем как наличие, так и размер вреда доказываются потерпевшим. При определении размера причиненного имущественного вреда учитываются общие правила ст. 15 ГК о составе убытков. В состав реального ущерба входят не только фактически понесенные лицом расходы, но и затраты, которые это лицо должно будет произвести для восстановления нарушенного права (п. 2 ст. 15). Судебная практика выработала правило, согласно которому необходимость этих расходов и предполагаемый размер должны быть подтверждены обоснованным расчетом (смета затрат на устранение недостатков товаров, работ, услуг и т.п.). Размер неполученного дохода (упущенной выгоды) необходимо определять с учетом разумных затрат, которые кредитор должен был понести, если бы обязательство было исполнено 1 . Применительно к обязательствам по возмещению вреда эти правила означают, что потерпевшему должны быть возмещены все понесенные или будущие расходы, необходимые и достаточные 1
См. пп. 10, 11 Постановления Пленумов ВС РФ и ВАС РФ № 6/8.
Глава 51
450
для восстановления нарушенного права (к примеру, в случае травмы на производстве, полученной по вине работодателя, к ним относятся расходы на лечение), а также неполученные доходы, которые потерпевший определенно получил бы, если бы его права не были нарушены (в приведенном примере — неполученный заработок за период нетрудоспособности). Закон и другие правовые акты устанавливают методики подсчета размера вреда, подлежащего возмещению. Например, в случае причинения вреда окружающей среде применяются специальные Методические указания по оценке и возмещению вреда, нанесенного окружающей природной среде в результате экологических правонарушений 1 . В соответствии с п. 3 ст. 393 ГК, применимым и к деликтным обязательствам, вред возмещается по ценам, существующим в том месте, где обязательство подлежит исполнению (ст. 316 ГК), на день добровольного возмещения вреда либо на день предъявления иска. Суд, исходя из обстоятельств дела, может учесть цены на день вынесения решения 2 . Общее правило, согласно которому каждому запрещается причинять вред другому, всякое причинение вреда предполагается противоправным, а причиненный вред должен быть возмещен, если иное прямо не установлено законом, в юридической литературе получило наименование генерального деликта. На принципе генерального деликта, отраженном в п. 1 ст. 1064 ГК, основываются институты специальных деликтов, урегулированных иными нормами гл. 59 ГК. Они конкретизируют основания возникновения и порядок исполнения деликтных обязательств в зависимости от субъективных характеристик причинителя, характера деятельности, в ходе которой причинен вред, вида нарушенного права и др. (описание специальных деликтов будет дано в последующих параграфах настоящей главы). Помимо вреда, являющегося основанием возникновения деликтного обязательства, существуют и иные условия применения 1
Утверждены Госкомэкологии России 6 сентября 1999 г. См. также п. 20 постановления Пленума ВС РФ от 5 ноября 1998 г. № 14 «О практике применения судами законодательства об ответственности за экологические правонарушения» // Бюллетень ВС РФ. 1999. № 1. 2 Если к моменту исполнения судебного решения имеются основания для индексации размера взысканного вреда (ст. 1091 ГК), такая индексация производится по заявлению взыскателя судом или арбитражным судом, рассмотревшим в первой инстанции дело о возмещении вреда (ст. 208 ГПК, ст. 183 АПК).
Глава 51
451
ответственности за возмещение вреда: это противоправность поведения причинителя, причинно-следственная связь между его поведением и возникшим вредом, а также вина причинителя. Перечисленные условия признаются общими, поскольку их наличие требуется во всех случаях, если иное не установлено законом. Если же иное установлено, говорят о специальных условиях ответственности. К таковым, например, относятся случаи причинения вреда источником повышенной опасности, владелец которого отвечает независимо от вины (ст. 1079 ГК). 2. Противоправность поведения причинителя вреда. Противоправное поведение одновременно нарушает и правовую норму (общее или специальное предписание либо запрет), и субъективное право, охраняемое этой нормой. Противоправность в деликтных обязательствах означает любое нарушение чужого субъективного абсолютного права, влекущее причинение вреда, если иное не предусмотрено в законе. Презумпция противоправности поведения причинителя вреда основывается на принципе генерального деликта, согласно которому всякое причинение вреда другому является противоправным, если законом не предусмотрено иное (к примеру, лицо было управомочено причинить вред). Противоправное поведение может проявляться в двух формах — действия или бездействия. Бездействие должно признаваться противоправным лишь тогда, когда на причинителе лежала обязанность совершить определенное действие. Бездействие как форма противоправного поведения прямо названо только в ст. 1069 ГК: вред может возникнуть в результате действия или бездействия должностного лица государственного органа, органа местного самоуправления. Однако противоправное бездействие может стать причиной возникновения вреда и в иных случаях. Например, бездействие родителей по воспитанию ребенка может повлечь их ответственность за вред, причиненный ребенком (ст. 1073 ГК). Причинение вреда правомерными действиями ответственности не влечет. Такой вред подлежит возмещению лишь в предусмотренных законом случаях. Примером служит причинение вреда при исполнении служебных обязанностей (например, если спасателю пришлось взломать дверь квартиры, в которой находится пострадавший). В силу ст. 1066 ГК не подлежит возмещению вред, причиненный в состоянии необходимой обороны. Понятия необходимой обороны гражданское законодательство не содержит. Согласно ст. 37 УК
Глава 51
452
необходимая оборона — это защита личности и прав обороняющегося или других лиц, охраняемых законом интересов общества или государства от общественно опасного посягательства. Однако причинение вреда в случае превышения пределов необходимой обороны является противоправным действием. Согласно ч. 2 ст. 37 УК превышением пределов необходимой обороны признаются умышленные действия, явно не соответствующие характеру и общественной опасности посягательства, не сопряженного с насилием, опасным для жизни обороняющегося или другого лица, либо с непосредственной угрозой применения такого насилия (подобные действия могут быть только умышленными). В ст. 1066 ГК речь идет о вреде, причиненном самому посягавшему на охраняемые законом права и интересы. Если же в связи с необходимой обороной вред причиняется третьим лицам, он подлежит возмещению на общих основаниях. В отличие от вреда, причиненного в состоянии необходимой обороны, вред, причиненный в состоянии крайней необходимости, возмещению подлежит (п. 3 ст. 1064, ст. 1067 ГК). Состоянием крайней необходимости закон называет ситуацию, в которой действия, причиняющие вред, совершаются в чрезвычайных условиях с целью устранить опасность, угрожающую самому причинителю вреда или иным лицам (третьим лицам), если эта опасность при данных обстоятельствах не могла быть устранена иными средствами. В этих случаях суд вправе, учитывая конкретные обстоятельства дела, возложить обязанность по возмещению вреда на третье лицо либо обязать к возмещению полностью или частично как третье лицо, так и причинителя вреда (по принципу долевой ответственности), либо полностью освободить от возмещения и того, и другого, т.е. отнести неблагоприятные последствия на потерпевшего. Право на возмещение вреда, причиненного правомерными действиями при пресечении террористического акта, предусмотрено ст. 18 Федерального закона от 6 марта 2006 г. «О противодействии терроризму» 1 . 3. Причинная связь между поведением причинителя и вредом. Причинная связь между противоправным действием (бездействием) причинителя и наступившим вредом существует, если: а) первое предшествует второму во времени; б) первое порождает второе. 1
Вступит в силу с 1 января 2007 г. (СЗ РФ. 2006. № 11. Ст. 1146).
Глава 51
453
Вопрос о том, какую причинно-следственную связь следует считать юридически значимой для наступления ответственности, является одним из самых дискуссионных в юридической литературе 1 . В каждой правовой ситуации возникновению вреда предшествует более или мерее длительная цепь конкретных событий, действий, и задача правоприменителя — выявить тот факт, который необходим и достаточен для вывода: вред причинен в результате именно этого обстоятельства. В любом случае причинно-следственная связь признается юридически значимой, если поведение причинителя непосредственно вызвало возникновение вреда. Так бывает, например, когда вред здоровью человека причинен нанесением ему причинителем телесных повреждений. Причинно-следственная связь признается имеющей юридическое значение и в случаях, когда поведение причинителя обусловило реальную, конкретную возможность наступления вредных последствий (например, загрязнение окружающей среды вредными выбросами химического комбината создало условия для развития у проживающего вблизи него человека тяжелого заболевания). Эта причинно-следственная связь может быть установлена компетентными специалистами, экспертами. 4. Вина причинителя вреда. По общему правилу вред подлежит возмещению при наличии вины причинителя (п. 2 ст. 1064 ГК) 2 . Понятия вины ГК не содержит. Но ст. 401 ГК приводит понятие невиновности, которое в данном случае звучит так: лицо признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась с учетом характера обстановки, оно приняло все меры для предотвращения вреда. Вопрос о наличии вины как условия юридической ответственности традиционно разрешается на основе анализа психического отношения субъекта к своему поведению и его последствиям, в связи с чем различают вину в форме умысла или неосторожности. Гражданское законодательство не раскрывает содержания понятий умысла, грубой неосторожности и простой неосторожности (небрежности). В правовой теории и практике под умыслом понимается 1
См. об этом: Брагинский М.И., Витрянский В.В. Указ. соч. С. 711-721. О принципе вины как основе современной концепции гражданско-правовой ответственности см., например: Красавчиков О.А. Ответственность, меры защиты и санкции в советском гражданском праве // Категории науки гражданского права. Избранные труды: В 2 т. Т. 2. М.: Статут, 2005. С. 256-262; Иоффе О.С. Развитие цивилистической мысли в СССР (часть II) // Избранные труды по гражданскому праву. Изд. 2-е, испр. М.: Статут, 2003. С. 464-484, 492-510. 2
454
Глава 51
такое противоправное поведение, при котором причинитель не только предвидит, но и желает либо сознательно допускает наступление вредного результата. Неосторожность выражается в отсутствии требуемой при определенных обстоятельствах внимательности, предусмотрительности, заботливости. Неосторожность по ГК имеет две формы: грубую и простую. При грубой неосторожности нарушаются обычные, очевидные для всех требования, предъявляемые к лицу, осуществляющему определенную деятельность. При простой неосторожности, наоборот, не соблюдаются повышенные, специальные требования к такой деятельности. Критерием разграничения грубой и простой неосторожности может служить и степень фактического предвидения последствий. Если лицо предвидело наступление негативных последствий, но легкомысленно рассчитывало их избежать, хотя могло и должно было понять, что вред неизбежен, — налицо грубая неосторожность. Юридически значимой для возникновения деликтного обязательства является вина причинителя в любой форме: умысла, грубой или простой неосторожности. Форма вины не влияет на размер компенсации. Во всех случаях вред по общему правилу возмещается в полном объеме, поэтому размер ответственности зависит от размера вреда, но не от формы вины причинителя. Однако если будет установлена вина потерпевшего в причинении вреда, на размер компенсации окажет влияние как наличие, так и форма его вины (ст. 1083 ГК). Вред, причиненный вследствие умысла потерпевшего, не подлежит возмещению. Если же потерпевший проявил грубую неосторожность, то это приведет к снижению размера ответственности причинителя, когда тот несет ответственность при условии своей вины (абз. 1 п. 2 ст. 1083 ГК). Простая неосторожность потерпевшего не учитывается. В случаях, когда причинитель обязан возмещать вред независимо от своей вины, при отсутствии его вины и наличии грубой неосторожности потерпевшего размер возмещения должен быть уменьшен. Суд может в такой ситуации и отказать в возмещении вреда, если иное не предусмотрено законом (в частности, в возмещении не может быть отказано, когда вред причинен жизни или здоровью гражданина). Если психическое отношение физического лица к своему поведению либо фактически проявленную им степень заботливости и осмотрительности можно установить, проанализировав его собственное
Глава 51
455
поведение, то установление вины юридического лица имеет свои особенности. Вина юридического лица проявляется, по общему правилу, в вине его работников, действующих при исполнении их трудовых (служебных, должностных) обязанностей. Кроме того, его вина может проявиться в действиях его участников, представителей, а также лиц, входящих в состав органов управления юридического лица. Как уже упоминалось, наличие вины причинителя вреда предполагается, т.е. существует презумпция вины причинителя вреда (п. 2 ст. 1064 ГК). Это значит, что в случаях, когда причинитель вреда отвечает при условии виновного поведения, бремя доказывания отсутствия вины лежит на нем. Если отсутствие вины доказано, оснований для возложения ответственности нет.
§ 3. Субъекты обязательства вследствие причинения вреда Субъектами обязательства из причинения вреда, как и любого другого обязательства, являются должник и кредитор. Обязанность по возмещению вреда возлагается, по общему правилу, на причинителя, который является должником. Кредитором в деликтном обязательстве выступает потерпевший. Причинителем, как и потерпевшим, может быть любой субъект гражданского права — физическое, юридическое лицо, публичноправовое образование. Для правильного понимания принципа, согласно которому вред возмещается его причинителем, нужно различать понятия фактического причинителя вреда и причинителя как субъекта деликтного обязательства. Дело в том, что фактическим причинителем вреда может быть любое физическое лицо независимо от его возраста и психического состояния. Однако отвечать за свои действия могут лишь деликтоспособные граждане, т.е. лица, достигшие 14 лет (п. 3 ст. 26, п. 1 ст. 1074 ГК). Не обладают деликтоспособностью также лица, признанные недееспособными; не отвечают за вред и лица, которые причинили его в состоянии, когда не могли понимать значения своих действий и руководить ими (п. 1 ст. 1076, п. 1 ст. 1078 ГК). К примеру, обязанность возместить вред, причиненный малолетним ребенком, возлагается на его родителей или иных законных представителей. В случае возмещения вреда они не могут обратить регрессное требование к фактическому причинителю.
456
Глава 51
Имеются и иные исключения из принципа возмещения вреда его причинителем. Так, обязанность возместить вред может быть возложена на лицо, в чьих интересах правомерно действовал причинитель (ст. 1067 ГК). В случае причинения вреда работником юридического лица (иного работодателя) в процессе исполнения им трудовых (служебных, должностных) обязанностей ответственность перед потерпевшим будет возложена на само юридическое лицо (работодателя) (п. 1 ст. 1068 ГК). Оно и будет являться должником в деликтном обязательстве. Работниками применительно к обязательствам из причинения вреда считаются не только лица, работающие по трудовому договору, но и те, кто выполняет работу по гражданско-правовому договору, если они при этом действовали или должны были действовать по заданию соответствующего юридического лица или гражданина и под его контролем за безопасным ведением работ (п. 1 ст. 1068 ГК). Понятие исполнения трудовых (служебных, должностных) обязанностей в рассматриваемых правоотношениях также трактуется расширительно: в него включается деятельность, как прямо предусмотренная трудовым договором, так и выходящая за его пределы, если она была поручена работодателем по производственной и иной необходимости. При наличии оснований для ответственности работника юридическое лицо (работодатель), возместившее вред, может обратить свои требования в порядке регресса к такому работнику — фактическому причинителю. Если же работник причинил вред в процессе осуществления деятельности, не связанной с исполнением его трудовых обязанностей, ответственность он будет нести самостоятельно. Хозяйственные товарищества и производственные кооперативы возмещают вред, причиненный их участниками (членами) при осуществлении последними предпринимательской, производственной или иной деятельности товарищества или кооператива (п. 2 ст. 1068 ГК). В случае причинения вреда в результате действий (бездействия) должностных лиц государственных органов, органов местного самоуправления вред возмещается, соответственно, за счет государственной или муниципальной казны. Впоследствии сумма возмещенного вреда может быть взыскана с должностного лица в порядке регресса, если вина такого лица установлена вступившим в законную силу приговором суда (п. 3 ст. 1081 ГК).
Глава 51
457
В ряде случаев вред может быть возмещен страховщиком по договору страхования, заключенному с причинителем (страхователем). После выплаты страхового возмещения потерпевшему страховщик в порядке суброгации приобретает права кредитора в отношении причинителя, ответственного за наступление страхового случая (ст. 929, 931, 965 ГК). Если страхового возмещения недостаточно для того, чтобы полностью возместить причиненный вред, причинитель возмещает разницу между страховым возмещением и фактическим размером ущерба (ст. 1072 ГК). Таким образом, бремя имущественной ответственности в итоге возлагается на причинителя. В некоторых специальных законах предусмотрены экстраординарные ситуации, когда государство принимает обязанность по возмещению вреда на себя. В качестве примеров следует привести Закон РФ от 15 мая 1991 г. «О социальной защите граждан, подвергшихся воздействию радиации вследствие катастрофы на Чернобыльской АЭС» 1 . Причинителем вреда может быть не одно, а несколько лиц (сопричинителей). Если установлено, что вред причинен совместными действиями нескольких лиц, они отвечают солидарно (ст. 1080 ГК). Если одно из лиц, совместно причинивших вред, возмещает его потерпевшему в полном объеме, оно имеет право регресса к остальным причинителям, в отношении которых он приобретает права кредитора (п. 2 ст. 1081 ГК). При этом ответственность регрессного должника будет носить уже не солидарный, а долевой характер. Размеры долей определяется для каждого конкретного случая в зависимости от степени участия в причинении вреда, а если размер долей определить не удается, доли признаются равными. Потерпевшим, как и фактическим причинителем вреда, может быть любой субъект гражданского права, в том числе гражданин независимо от возраста и состояния здоровья. Представлять интересы потерпевшего могут его законные представители, но субъектом обязательства (кредитором) всегда является сам потерпевший. Но и из этого правила имеются исключения. Так, в случае смерти кормильца кредиторами в деликтном обязательстве становятся нетрудоспособные лица, состоявшие на его иждивении, и иные лица, указанные в п. 1 ст. 1088 ГК. Потерпевшим в деликтном обязательстве может быть и государство либо муниципальное образование, несмотря на то, что 1
Ведомости РСФСР. 1991. № 21. Ст. 699.
458
Глава 51
в ст. 1064 ГК указано лишь на причинение вреда гражданам и юридическим лицам. По общему правилу причиненный вред подлежит возмещению в полном объеме. Однако и принцип полного возмещения вреда имеет изъятия. Так, в п. 1 ст. 1064 ГК предусматривается возможность выплаты компенсации сверх возмещения вреда. Это положение конкретизируется в ряде норм ГК — в частности, в ст. 1084, п. 3 ст. 1085, п. 3 ст. 1089, предусматривающих возможность увеличения в законе или договоре размера компенсации вреда, причиненного здоровью гражданина, а также вреда, причиненного в связи со смертью кормильца. Возможность снижения размера компенсации предусмотрена в ст. 1067, п. 1 ст. 1078, п. 2, 3 ст. 1083 ГК.
§ 4. Ответственность за вред, причиненный публичной властью 1. Условия ответственности. Согласно ст. 1069 ГК подлежит возмещению вред, причиненный гражданину или юридическому лицу в результате незаконных действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления либо должностных лиц этих органов. Специфика обязательства по возмещению вреда, причиненного актами власти, выражается, во-первых, в характере деятельности причинителя. Такая деятельность является властно-административной, создающей юридическую обязательность ее актов, ограничивающих субъективные права. Возможность и необходимость таких ограничений прямо основана на характере властной деятельности и вытекает из закрепленных законодательством полномочий соответствующих органов. К примеру, действия по изъятию вещи в порядке конфискации хотя и приводят к лишению собственника его прав, но соответствуют закону и компетенции соответствующего органа (должностного лица). Во-вторых, особым образом проявляется такое условие возмещения вреда, как противоправность действий причинителя. Противоправными эти действия являются, если они: совершаются при отсутствии полномочий либо с их превышением или при злоупотреблении ими; противоречат не только закону, но и иным нормативным правовым актам, регулирующим деятельность причинителя. Сами противоправные действия могут выражаться в различных формах. Это могут быть приказы, распоряжения, иные властные
Глава 51
459
предписания, причем как устные, так и письменные, принятые как единолично, так и коллегиально, направленные тому или иному кругу граждан или юридических лиц и подлежащие обязательному исполнению. Это могут быть и действия иного рода (например, действия по государственной регистрации транспортного средства, по техническому учету объекта недвижимости и др). Противоправное бездействие также может служить основанием для возмещения вреда. Так, незаконное уклонение от государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним может быть основанием для возмещения вреда лицу, чьи права нарушены 1 . Условием возмещения вреда в рамках рассматриваемого обязательства является необходимость признания такого акта недействительным, действия (бездействия) — незаконным либо отмены такого акта (ст. 13 ГК). Такое признание осуществляется арбитражным судом или судом общей юрисдикции, причем при рассмотрении подобных дел действует презумпция противоправности поведения причинителя и, как следствие, бремя доказывания законности его поведения возлагается на соответствующий государственный, муниципальный орган. Обязательным условием деликтной ответственности за вред, причиненный актами власти, как и в других деликтных обязательствах, является причинная связь между противоправным поведением и наступившим вредом. Установить причинно-следственную связь между поведением конкретного должностного лица и наступившим вредом сложно, особенно если вред явился результатом поведения не одного, а нескольких взаимодействующих должностных лиц. Проще установить ее, когда вред причинен изданием ненормативного акта, совершением действий, непосредственно повлекших вредные последствия (например, причинение вреда здоровью при незаконном задержании). Виновность лица, допустившего незаконное действие, бездействие или принявшего незаконный акт, предполагается, и указанная презумпция является трудноопровержимой, учитывая безусловную обязанность должностных лиц знать и соблюдать действующее законодательство и не нарушать субъективные права граждан и юридических лиц. 2. Субъекты обязательства. Субъектами рассматриваемого обязательства (причинителями) могут быть любые государственные 1
См. ст. 31 Закона о государственной регистрации прав на недвижимость.
Глава 51
460
органы, в том числе органы законодательной, исполнительной и судебной власти РФ и ее субъектов, а также представительные и исполнительные органы местного самоуправления. Субъекты, не осуществляющие властные полномочия, не являются субъектами ответственности на основании ст. 1069 ГК, а отвечают за действия своих работников по правилам генерального деликта. Непосредственными причинителями вреда в обязательствах, регулируемых ст. 1069 ГК, являются должностные лица. Понятие «должностное лицо» ГК не содержит 1 . Между тем отграничение должностных лиц от иных работников государственных органов или органов местного самоуправления имеет определяющее значение при решении вопроса о применении ст. 1069 ГК. Должностными называются лица, имеющие полномочия на совершение нормативно определенных властных действий, влекущих юридические последствия в виде установления, изменения или прекращения прав и обязанностей третьих лиц. Такие лица обладают распорядительными полномочиями в отношении других субъектов, не связанных с ними служебной подчиненностью. При этом вред причиняется ими при исполнении властных, публичных функций. Если же вред возникает вне сферы такой деятельности, ответственность применяется по общим основаниям (ст. 1064 ГК) или по правилам об иных специальных деликтах, а не в соответствии со ст. 1069 ГК. Работники государственных или муниципальных органов, не обладающие властными полномочиями за пределами этих органов либо вообще не имеющие таких полномочий (к примеру, завхозы, водители), не признаются должностными лицами для целей ст. 1069 ГК. В случае причинения вреда должностным лицом деликтная ответственность возникает у соответствующего государственного (муниципального) органа, т.е. непосредственный причинитель и субъект деликтного обязательства в данной сфере не совпадают. Потерпевшим в обязательстве из причинения вреда публичной властью может быть любое лицо, как физическое, так и юридическое. Вред возмещается за счет соответствующей казны — РФ, ее субъекта или муниципального образования. Понятие казны содержится в п. 4 ст. 214, п. 3 ст. 215 ГК, согласно которым ее состав не ограничивается средствами соответствующих бюджетов. Поэтому при отсутствии в бюджете средств, достаточных для возмещения вреда, взыскание производится за счет 1
Понятие должностного лица применительно к случаям уголовной и административной ответственности содержатся в примечаниях к ст. 285 УК, ст. 2.4 КоАП.
Глава 51
461
другого имущества, составляющего казну 1 . Отсутствие в бюджете специальных ассигнований не означает невозможности возмещения вреда за счет бюджетных средств, поскольку принцип иммунитета бюджета (ст. 239 Бюджетного кодекса) в указанном случае не действует. Ответчиком по делу о возмещении вреда, причиненного актами власти, является РФ или ее субъект либо муниципальное образование в лице соответствующего финансового или иного уполномоченного органа. Например, если вред причинен действиями должностного лица районного отделения внутренних дел, ответчиком по иску о возмещении вреда будет Российская Федерация в лице Министерства внутренних дел РФ, при удовлетворении иска вред будет взыскан за счет казны РФ, а исполнительный лист будет направлен для исполнения в Министерство финансов РФ 2 . Система возложения ответственности достаточно сложна, и потерпевшему часто очень трудно определить ответчика по конкретному спору. Поэтому судебная практика исходит из того, что при рассмотрении иска о возмещении вреда, причиненного актами власти, вопрос о надлежащем ответчике решается судом 3 . Российская Федерация, ее субъект, муниципальное образование, возместившие потерпевшему вред на основании ст. 1069 ГК, имеют право регресса к непосредственному причинителю (если его вина установлена вступившим в законную силу приговором суда) в размере выплаченного возмещения, если иной размер не установлен законом, в частности трудовым законодательством. Исходя из различий законодательного регулирования выделяют две категории деликтных обязательств: а) возмещение вреда, причиненного в сфере административного управления (она рассмотрена выше); б) возмещение вреда, причиненного незаконными действиями органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда. 3. Ответственность за вред, причиненный актами правоохранительных органов и суда. Действия, которые порождают данную ответственность за вред, подразделяются на две группы. 1
См. п. 12 Постановления Пленумов ВС РФ и ВАС РФ № 6/8. В настоящее время порядок исполнения судебных актов по обращению взы1 скания на средства бюджетов бюджетной системы РФ регулируется гл. 24 Бюджетного кодекса. 3 См. п. 12 Постановления Пленумов ВС РФ и ВАС РФ № 6/8. 2
Глава 51
462
К первой группе (п. 1 ст. 1070 ГК) относятся: 1) незаконное осуждение, 2) незаконное привлечение к уголовной ответственности, 3) незаконное применение в качестве меры пресечения заключения под стражу или подписки о невыезде, 4) незаконное привлечение к административной ответственности в виде административного ареста, 5) незаконное привлечение к административной ответственности в виде административного приостановления деятельности. Понятия осужденного, привлеченного к уголовной ответственности, а также сущность применения таких мер пресечения, как заключение под стражу и подписка о невыезде, определены уголовно-процессуальным законодательством 1 . Основания применения административного наказания в виде ареста предусмотрены ст. 3.9 КоАП, в виде административного приостановления деятельности (новелла административного законодательства) — ст. 3.12 КоАП. Вторую группу составляют действия указанных органов, которые не влекут перечисленных в п. 1 ст. 1070 ГК последствий. Круг действий, входящих в указанную категорию (п. 2 ст. 1070 ГК), довольно широк и разнообразен. В него входят действия по незаконному задержанию, незаконному привлечению в качестве обвиняемого, нарушение процессуальных сроков и др. Непосредственными причинителями вреда и в том, и в другом случае являются должностные лица органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда. Действия других органов, должностных лиц (к примеру, судебных приставов-исполнителей) могут служить основанием для возложения ответственности по основаниям и в порядке ст. 1069 ГК 2 . Вред по общему правилу подлежит возмещению за счет казны РФ. Случаи, в которых возникший вред может быть возмещен за счет казны субъекта РФ или казны муниципального образования (п. 1 ст. 1070 ГК), в настоящее время законом не определены 3 . Потерпевшими в отношениях по причинению вреда действиями органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда становятся, как правило, граждане (физические лица), в отношении которых совершено то или иное действие. В случае смерти потерпевшего право на компенсацию причиненного вреда переходит 1
См., например, п. 2 ст. 47, ст. 102, 108 УПК. См. ст. 428 ГПК, ст. 319 АПК, ст. 7 Закона об исполнительном производстве. 3 В ст. 18 Федерального закона «О противодействии терроризму», вступающей в силу с 1 января 2007 г., предусмотрена возможность возмещения вреда, возникшего в результате теракта, за счет средств субъекта РФ, на территории которого он произошел. 2
Глава 51
463
к его наследникам. Если вред причинен юридическому лицу (к примеру, в связи с незаконным осуждением руководителя причинен вред деловой репутации организации), он также подлежит возмещению исходя из ст. 16 ГК, ст. 139 УПК. Различия же между вышеупомянутыми первой и второй группами действий (пп. 1 и 2 ст. 1070 ГК) состоят в том, что если вред, причиненный действиями, предусмотренными п. 1 ст. 1070 ГК, возмещается независимо от вины соответствующих должностных лиц, то в случае причинения вреда прочими действиями органов дознания, предварительного следствия и прокуратуры он возмещается по основаниям и в порядке, предусмотренным ст. 1069 ГК, т.е. при наличии вины (вина соответствующих лиц презюмируется). Существенные особенности имеет ответственность за причинение вреда при осуществлении правосудия. Согласно п. 2 ст. 1070 ГК такой вред возмещается лишь в случае, когда вина судьи установлена приговором суда, вступившим в законную силу. Обязательное толкование нормы п. 2 ст. 1070 ГК содержится в Постановлении Конституционного Суда РФ от 25 января 2001 г. № 1-П 1 , согласно которому к осуществлению правосудия относится не все судопроизводство, а лишь та его часть, которая выражается в принятии актов судебной власти по решению подведомственных суду дел, т.е. судебных актов, разрешающих дело по существу. Таким образом, если противоправное действие судьи выражено не в принятии судебного акта, связанного с удовлетворением или отказом в удовлетворении требования (а, к примеру, в незаконном приостановлении производства по делу, отложении судебного разбирательства, задержании гражданина в административном порядке), то его вина может быть установлена иным судебным решением (например, судебным актом вышестоящей инстанции, отменившей соответствующий незаконный акт). Конституционный Суд РФ также подчеркнул, что применительно к актам судебной власти презумпция вины причинителя вреда не действует. Обязательным условием наступления деликтной ответственности по ст. 1070 ГК является подтвержденная особым образом незаконность (противоправность) действий должностных лиц указанных органов. Если речь идет о действиях, предусмотренных в п. 1 ст. 1070 ГК, их незаконность должна быть подтверждена: оправданием потерпевшего (т.е. оправдательным приговором суда); прекращением 1
СЗ РФ. 2001. № 7. Ст. 700.
Глава 51
464
уголовного дела по реабилитирующим основаниям (в связи с отсутствием события преступления, отсутствием в деянии состава преступления либо недоказанностью участия гражданина в его совершении); прекращением уголовного преследования вследствие непричастности подозреваемого или обвиняемого к совершению преступления; отменой вступившего в законную силу обвинительного приговора или постановления суда о применении принудительной меры медицинского характера 1 ; прекращением производства по делу об административном правонарушении в связи с отсутствием события правонарушения либо состава правонарушения. Не является основанием для возмещения вреда прекращение уголовного дела по нереабилитирующим основаниям (амнистия; недостижение возраста, с которого наступает уголовная ответственность; примирение обвиняемого с потерпевшим; отсутствие заявления потерпевшего; смерть обвиняемого; изменение обстановки; истечение срока давности; принятие закона, устраняющего преступность или наказуемость деяния, и др.), а также снижение меры наказания на менее тяжкую, изменение квалификации правонарушения. В случаях, предусмотренных п. 1 ст. 1070 ГК, вред должен возмещаться в порядке, установленном законом. Например, вред, причиненный в результате незаконного осуждения, незаконного привлечения к уголовной ответственности и применения других незаконных мер уголовного преследования, возмещается в порядке, предусмотренном гл. 18 УПК. В состав подлежащего возмещению имущественного вреда включается возмещение потерпевшему: а) заработной платы, пенсии, пособия, других средств, которых он лишился в результате уголовного преследования; б) конфискованного или обращенного в доход государства на основании приговора или решения суда его имущества; в) штрафов и процессуальных издержек, взысканных с него во исполнение приговора суда; г) сумм, выплаченных им за оказание юридической помощи; д) иных расходов 2 . Возмещение по правилам ст. 1070 ГК включает компенсацию и морального вреда 3 .
1
См. ст. 133 УПК. См. ст. 135 УПК. 3 В ст. 136 УПК предусмотрены и иные меры по восстановлению нарушенных прав потерпевшего. 2
Глава 51
465
Правила, содержащиеся в ст. 1070 ГК, не распространяются на возмещение вреда жертвам политических репрессий, когда применяются положения специальных законодательных актов 1 .
§ 5. Ответственность за вред, причиненный несовершеннолетними и недееспособными лицами 1. Ответственность за вред, причиненный несовершеннолетними в возрасте до 14 лет. Малолетние в возрасте до 6 лет, как и несовершеннолетние до 14 лет, являются полностью неделиктоспособными — они не отвечают за последствия своих действий, вопрос об их вине не ставится и не рассматривается. Не несут они и имущественную обязанность возместить причиненный ими вред. Такая обязанность может быть возложена либо: а) на их родителей (усыновителей) или опекунов (граждан или воспитательные, лечебные учреждения, учреждения социальной защиты и другие аналогичные учреждения, являющиеся опекунами в силу ст. 35 ГК), либо б) на соответствующее учреждение — юридическое лицо, если малолетний находился в нем или был под его надзором в момент причинения вреда, либо в) на иное лицо (физическое или юридическое), осуществляющее надзор за ребенком на основании договора (пп. 1-3 ст. 1073 ГК). Обязанность родителей (усыновителей) или опекунов возместить причиненный вред основана на том, что они должны осуществлять воспитание ребенка, а также надзор за ним (ст. 63, 150 Семейного кодекса). Соответственно, противоправность их поведения как условие наступления ответственности выражается в недостаточном воспитании ребенка, попустительстве или поощрении опасных форм его поведения, безнадзорности, отсутствии внимания к ребенку и т.п. Обязанность возместить причиненный вред возлагается на обоих родителей и является равной долевой (ст. 321 ГК). Один из родителей может быть освобожден от ответственности лишь в случае,
1
См. Закон РСФСР от 26 апреля 1991 г. «О реабилитации репрессированных народов» // Ведомости РСФСР. 1991. № 18. Ст. 572; Закон РСФСР от 18 октября 1991 г. «О реабилитации жертв политических репрессий» // Ведомости РСФСР. 1991. № 44. Ст. 1428; Положение о порядке возврата гражданам незаконно конфискованного, изъятого или вышедшего иным путем из владения в связи с политическими репрессиями имущества, возмещения его стоимости или выплаты денежной компенсации, утв постановлением Правительства РФ от 12 августа 1994 г. № 926 // СЗ РФ. 1994. № 18. Ст. 2082.
Глава 51
466
если по вине другого он был лишен возможности принимать участие в воспитании ребенка 1 . Конечно, для возложения обязанности возместить причиненный вред необходимо выявить и установить причинно-следственную связь между ненадлежащим выполнением родительских обязанностей и вредом, который причинен ребенку. Вина родителей (усыновителей), опекунов презюмируется, т.е. они должны доказать отсутствие своей вины в ненадлежащем воспитании или надзоре. Единственное исключение, когда родители могут не являться субъектами деликтной ответственности за вред, причиненный детьми, установлено в ст. 1075 ГК. Согласно этой норме на родителей, лишенных родительских прав 2 , ответственность за причиненный ребенком вред может быть возложена лишь в течение 3 лет после лишения их родительских прав. В то же время такая ответственность может наступить лишь при условии, что действия ребенка вызваны ненадлежащим осуществлением именно родительских обязанностей (уклонение от воспитания, нравственного развития и обучения, аморальное, антиобщественное поведение родителей, недопустимые приемы воспитания и т.п.). Ответственность родителей, ограниченных в родительских правах (ст. 73, 74 Семейного кодекса), наступает по правилам ст. 1073, 1074 ГК. Правила ст. 1075 ГК в этом случае неприменимы. Условия ответственности опекуна — гражданина или специального учреждения, осуществляющего функции опеки (школы-интернаты, учреждения социальной защиты — приюты, дома ребенка, детские дома и др., лечебные заведения) аналогичны условиям ответственности родителей (усыновителей). Дело в том, что в обязанности лиц, выполняющих функции опеки, входит осуществление воспитания детей и надзора за их поведением, т.е. выполнение обязанностей, аналогичных родительским. Опекун является законным представителем ребенка. Поэтому и противоправность, и вина опекунов определяются в порядке, предусмотренном для установления условий деликтной ответственности родителей (усыновителей).
1
См. п. 15 постановления Пленума ВС РФ от 28 апреля 1994 г. № 3 «О судебной практике по делам о возмещении вреда, причиненного повреждением здоровья» // Бюллетень ВС РФ. 1994. № 7. 2 Основания, порядок и последствия лишения родительских прав предусмотрены ст. 69-71 Семейного кодекса.
Глава 51
467
Иная ситуация складывается, если вред причинен ребенком в то время, когда он находился под надзором учреждения (воспитательного, образовательного, лечебного и др.) или иного лица, на которое не возложено выполнение функций опеки (детский сад, школа, кружок, спортивный лагерь и т.п.). Юридически указанные учреждения обязаны (помимо своих основных функций) лишь осуществлять надзор за находящимися в них детьми; поэтому противоправность их поведения выражается в ненадлежащем надзоре, а вина (которая предполагается) — в наличии упущений при его осуществлении. Не исключается и возможность одновременного возложения обязанности возместить причиненный вред как на родителей, так и на учреждение, под надзором которого в соответствующий момент должен был находиться или находился ребенок. В этом случае действует принцип долевой ответственности. Обязанность родителей (усыновителей) или опекунов возместить вред, причиненный ребенком в возрасте до 14 лет, не прекращается и тогда, когда ребенок достигает возраста полной дееспособности (п. 4 ст. 1073 ГК). Иными словами, они лишены права регрессного требования к причинителю вреда при достижении им полной дееспособности (п. 4 ст. 1081 ГК). Лишь в исключительных случаях и посредством специального иска потерпевшего или лица, обязанного к возмещению вреда, обязанность возместить вред может быть возложена на фактического причинителя. При этом должна иметься совокупность следующих условий: а) вред причинен жизни и здоровью потерпевшего; б) ответственными за вред выступают граждане — родители (усыновители), опекуны и др.; в) указанные лица умерли или не имеют достаточных средств; г) причинитель вреда стал дееспособным и обладает достаточными средствами для возмещения вреда. 2. Ответственность за вред, причиненный несовершеннолетними в возрасте от 14 до 18 лет. Несовершеннолетний в возрасте от 14 до 18 лет вполне способен осознавать значение своих действий, в связи с чем признается полностью деликтоспособным; именно он будет ответчиком по иску о возмещении вреда. Однако далеко не всегда несовершеннолетний обладает собственным заработком или достаточным имуществом. По этой причине обязанность по возмещению вреда может быть субсидиарно возложена на его родителей (усыновителей) или попечителей. Ответственность указанных лиц наступает на общих основаниях. Противоправность и вина оцениваются с позиций наличия у них обязанности
468
Глава 51
по воспитанию и надзору за ребенком. Этим объясняется отсутствие у лиц, возместивших вред, права в регрессном порядке требовать у несовершеннолетнего (в том числе и по достижении им 18 лет) сумм возмещенного ими вреда (п. 4 ст. 1081 ГК). Поскольку ответственность родителей является в данном случае субсидиарной, она не наступает, если у причинителя (несовершеннолетнего) достаточно собственного заработка или иных средств для возмещения вреда. При отсутствии или недостаточности таких средств ответственность родителей (усыновителей) или попечителя наступает, соответственно, в полном объеме или в недостающей части. Если причинитель вреда находился в воспитательном, лечебном, образовательном учреждении, на которое не возложены обязанности попечителя, указанное учреждение несет субсидиарную ответственность за вред, если не докажет отсутствие своей вины, которая в этих случаях определяется исходя из необходимости осуществления надзора за несовершеннолетним (но не его воспитания). Обязанность возмещения родителями (усыновителями), попечителями вреда, причиненного детьми в возрасте от 14 до 18 лет, прекращается, когда: причинитель достигает совершеннолетия; у него появляются доходы или имущество, достаточные для возмещения вреда; он приобретет полную дееспособность в связи со вступлением в брак или эмансипацией. 3. Ответственность за вред, причиненный гражданином, признанным недееспособным. Гражданин, признанный недееспособным ввиду психического расстройства, вследствие которого возникла неспособность понимать значение своих действий или руководить ими (ст. 29 ГК), является полностью неделиктоспособным, т.е. не может быть субъектом обязательства по возмещению вреда. Таким субъектом становится его опекун либо организация, обязанная осуществлять за ним надзор (п. 1 ст. 1076 ГК). Они несут ответственность при наличии вины, которая в данном случае выражается в неосуществлении должного надзора. В случае выздоровления причинителя обязанность указанных лиц по возмещению вреда не прекращается (п. 2 ст. 1076 ГК), и права регресса они не имеют (п. 4 ст. 1081 ГК). В случае смерти опекуна либо при недостаточности у него средств для возмещения вреда суд вправе, с учетом имущественного положения как причинителя, так и потерпевшего, принять решение о возмещении вреда за счет имущества самого причинителя
Глава 51
469
(что редставляет собой меру, направленную на защиту прав потерпевшего). Вред, причиненный лицом, ограниченным в дееспособности вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими средствами, возмещается самим причинителем (ст. 1077 ГК). Это объясняется тем, что, в отличие от факта признания лица недееспособным, ограничение в дееспособности касается лишь части ее объема, а именно способности совершать сделки. Остальные же элементы, в том числе деликтоспособность, за таким гражданином сохраняются. 4. Ответственность за вред, причиненный гражданином, не способным понимать значение своих действий или руководить ими. Согласно п. 1 ст. 1078 ГК дееспособный гражданин или несовершеннолетний в возрасте от 14 до 18 лет, причинивший вред в таком состоянии, за него не отвечает. Указанная норма, как следует из текста закона, касается лишь дееспособных лиц, временно пребывающих в описанном состоянии, которое может быть вызвано сильным душевным волнением, стрессом, потерей сознания, нетипичной реакцией на алкоголь или другие вещества, и не распространяется на малолетних. Применение нормы п. 1 ст. 1078 ГК означает, что возникший у потерпевшего вред остается не возмещенным. Однако существуют исключения из этого правила. Так, причиненный таким лицом вред подлежит возмещению близкими причинителю лицами (проживающими совместно с ним трудоспособными супругом, родителями, совершеннолетними детьми), если состояние, связанное с невозможностью понимать значение своих действий и руководить ими, возникло у причинителя в связи с психическим расстройством, о котором эти люди знали, но не ставили вопрос о признании его недееспособным (п. 3 ст. 1078 ГК). Такая ответственность применяется по принципу вины за неправомерное поведение — непринятие мер по признанию гражданина недееспособным и назначению ему опекуна, который и должен отвечать за его действия. Второе исключение — когда лицо само привело себя в состояние, в котором не могло понимать значения своих действий или руководить ими, употреблением спиртных напитков, наркотических средств или иным способом (п. 2 ст. 1078 ГК). Это пример ответственности за так называемую предшествующую вину. И, наконец, если вред причинен жизни или здоровью потерпевшего, обязанность его возместить может быть возложена (полностью
Глава 51
470
или частично) на фактического причинителя с учетом имущественного положения потерпевшего и причинителя вреда и других обстоятельств (п. 1 ст. 1078 ГК). В данном случае закон не преследует цели наказания причинителя, а направлен на защиту интересов потерпевшего.
§ 6. Ответственность за вред, причиненный источником повышенной опасности 1. Понятие источника повышенной опасности. Согласно ст. 1079 ГК юридические лица и граждане, деятельность которых связана с повышенной опасностью для окружающих (использование транспортных средств, механизмов, электрической энергии высокого напряжения, атомной энергии, взрывчатых веществ, сильнодействующих ядов и т.п.; осуществление строительной и иной связанной с ней деятельности и др.), обязаны возместить вред, причиненный источником повышенной опасности, если не докажут, что вред возник вследствие непреодолимой силы или умысла потерпевшего. Эта норма содержит два ключевых понятия: источник повышенной опасности и деятельность, создающая повышенную опасность для окружающих. Судебная практика 1 источником повышенной опасности признает деятельность, которая создает повышенную вероятность причинения вреда из-за невозможности полного контроля за ней со стороны человека, а также деятельность по использованию, транспортировке, хранению предметов, веществ и иных объектов производственного, хозяйственного или иного назначения, обладающих такими же свойствами. Имущественная ответственность за вред, причиненный действием таких источников, должна наступать как при целенаправленном их использовании, так и самопроизвольном проявлении их вредоносных свойств. Вред возмещается в порядке ст. 1079 ГК, если он возникает в процессе деятельности, характеризующейся более высокой степенью опасности, чем необходимо для применения правил генерального деликта (ст. 1064 ГК). Сами эти объекты в недействующем состоянии не признаются источником повышенной опасности; такая опасность возникает лишь в случае проявления ими своих потенциально опасных свойств (к примеру, работа деревообрабатывающего станка, движение автомобиля, 1
См. п. 17 постановления Пленума ВС РФ от 28 апреля 1994 г. № 3.
Глава 51
471
морского судна и др.). При этом деятельность по использованию таких объектов отнюдь не является противоправной. Основанием деликтной ответственности по ст. 1079 ГК является не деятельность по использованию источника повышенной опасности как таковая, а факт причинения вреда в процессе ее осуществления, причем этот факт должен лежать в причинной связи с проявлением вредоносных свойств объекта при его эксплуатации. Деятельность, связанная с повышенной опасностью для окружающих, может вестись на основании гражданско-правового договора, в ходе исполнения которого причинен вред. Если опасные свойства деятельности проявились в возникновении вреда у лица, с которым владелец источника повышенной опасности состоит в трудовых отношениях (к примеру, вред причинен работнику «горячего цеха» в связи с выходом из строя доменной печи), владелец источника повышенной опасности также отвечает по правилам ст. 1079 ГК. Исчерпывающего перечня источников повышенной опасности ГК не содержит. Это и невозможно, поскольку в процессе развития технологий круг таких источников может изменяться. В рамках конкретного судебного спора вопрос о признании объекта источником повышенной опасности решается судом на основе заключений соответствующих экспертиз (технической, химической, радиационной и др.). В то же время в целях изучения рассматриваемого вопроса следует привести классификацию таких источников, разработанную в юридической науке 1 . Виды источников повышенной опасности могут быть условно разделены на четыре группы: 1) физические; 2) физико-химические; 3) биологические; 4) химические. К первой группе относятся механические, электрические, тепловые — т.е. те, что оказывают механическое, тепловое, электрическое или иное физическое воздействие (транспортные средства, промышленные предприятия, энергетические электроустановки и др.). Ко второй группе могут быть отнесены радиоактивные источники; к третьей — зоологические (дикие животные, находящиеся в ведении человека) и микробиологические (штаммы болезнетворных микроорганизмов и т.п.); к четвертой — отравляющие, взрывоопасные, огнеопасные производства и вещества.
1
О видах источников повышенной опасности см.: Красавчиков О.А. Возмещение вреда, причиненного источником повышенной опасности // Категории науки гражданского права. Избранные труды. Т. 2. М.: Статут, 2005. С. 326 и след.
Глава 51
472
Домашние животные в принципе не относятся к источникам повышенной опасности. Однако собаки специально выведенных пород, заведомо отличающиеся особой агрессивностью, также могут быть, при определенных обстоятельствах, признаны источниками повышенной опасности. 2. Субъекты обязательства. Субъектом ответственности за вред, причиненной источником повышенной опасности (причинителем), является его владелец, причем владелец законный (титульный). Это общее правило закреплено в п. 1 ст. 1079 ГК, согласно которому под владельцем источника повышенной опасности понимается организация или гражданин, эксплуатирующие этот источник в силу права собственности, права оперативного управления либо на ином законном основании (на праве аренды, по доверенности на управление транспортным средством, в силу распоряжения соответствующего органа о передаче ему источника повышенной опасности и т.п.). Традиционно выделяют два аспекта категории владельца источника повышенной опасности: юридический и материальный. Юридически владельцем источника повышенной опасности признается субъект, обладающий соответствующим источником на законном гражданско-правовом основании. Так, судебная практика выработала правило, согласно которому владельцем источника повышенной опасности для применения ст. 1079 ГК не признается лицо, управляющее источником повышенной опасности в силу трудовых отношений с владельцем этого источника (к примеру, капитан морского судна, пилот самолета, машинист тепловоза и др.) 1 . Не признается владельцем источника повышенной опасности и лицо, которому полномочия владельца не переданы юридически (к примеру, управление автомобилем без выдачи доверенности в присутствии и (или) с разрешения собственника его приятелем). Если имущество передано во владение другому лицу, но сама передача не оформлена, ответственность будут нести и юридический, и фактический владелец. Владелец источника повышенной опасности должен иметь соответствующий материальный объект в своем владении. Если же, к примеру, несмотря на оформление доверенности, фактическое управление транспортным средством осуществляет собственник автомобиля, он и сохранит статус владельца источника повышенной опасности. 1
См. п. 19 постановления Пленума ВС РФ от 28 апреля 1994 г. № 3.
Глава 51
473
Субъект признается владельцем источника повышенной опасности (т.е. лицом, которое несет ответственность за причиненный вред), если имеются и юридический, и материальный признаки. Однако в ряде случаев закон для распределения бремени ответственности за вред признает достаточным наличие одного из этих признаков. Так, передача транспортного средства в аренду без предоставления услуг по обслуживанию и эксплуатации (без экипажа) предполагает, что автомобиль полностью переходит во владение арендатора. Поэтому причиненный таким транспортным средством вред возлагается на арендатора (ст. 648 ГК). Если же транспортное средство передано в аренду с условием предоставления услуг по управлению и технической эксплуатации, то ответственность за причиненный в процессе его использования вред, несмотря на юридическую передачу права пользования арендатору, продолжает нести арендодатель (ст. 640 ГК). Потерпевшим в рассматриваемом деликтном обязательстве является лицо, имуществу или здоровью которого причинен вред. В случае смерти потерпевшего право на возмещение вреда имеют лица, состоявшие на его иждивении (см. ст. 1088 ГК). 3. Условия ответственности. Для возложения ответственности за вред необходимы и достаточны три условия: наступление вреда, противоправность поведения причинителя вреда и причинная связь между противоправным поведением и наступившим вредом. Ответственность по ст. 1079 ГК наступает независимо от вины причинителя и называется поэтому повышенной ответственностью, т.е. ответственность базируется не на началах вины, а на началах риска, который заведомо принимает на себя лицо, осуществляющее деятельность, имеющую повышенную опасность для окружающих. Однако в случаях взаимодействия нескольких источников повышенной опасности вопрос о наличии вины каждого из владельцев не только рассматривается, но и играет решающую роль при распределении последствий причинения вреда. Так, вред, причиненный одному из владельцев источника повышенной опасности по вине другого, возмещается виновным; при наличии вины владельца, которому причинен вред, он возмещению не подлежит; если же вина обоих владельцев источника повышенной опасности отсутствует, ни один из них не имеет права требовать возмещения 1 .
1
См. п. 20 постановления Пленума ВС РФ от 28 апреля 1994 г. № 3.
474
Глава 51
В результате взаимодействия источников повышенной опасности вред может возникнуть не только у их владельцев, но и у третьих лиц. В последнем случае применяется правило о совместном причинении вреда, согласно которому сопричинители отвечают перед потерпевшим солидарно (п. 3 ст. 1079, ст. 1080 ГК). Объем возмещения вреда в случае причинения его источником повышенной опасности определяется по общим правилам ст. 15, 1064 ГК. При этом возмещается и моральный вред, компенсация которого также не зависит от вины причинителя (ст. 1100 ГК). 4. Условия освобождения от ответственности. К ним относятся: а) непреодолимая сила; б) вина потерпевшего в форме умысла или грубой неосторожности; в) неправомерное завладение источником повышенной опасности третьим лицом. Под непреодолимой силой понимаются чрезвычайные и непредотвратимые при данных условиях обстоятельства (п. 3 ст. 401 ГК). Они могут явиться основанием для освобождения от ответственности, если непосредственно послужили причиной выхода источника повышенной опасности из-под контроля его владельца. Умысел потерпевшего полностью освобождает владельца источника повышенной опасности от ответственности (п. 1 ст. 1083 ГК). В отличие от этого грубая неосторожность — в зависимости от сопутствующих обстоятельств — влияет на возможность возмещения вреда или объем компенсации. Так, если грубая неосторожность потерпевшего содействовала возникновению или увеличению размера вреда, то в зависимости от степени вины потерпевшего и причинителя это является основанием для частичного освобождения последнего от ответственности. При отсутствии вины причинителя грубая неосторожность потерпевшего может повлечь и полное освобождение от ответственности. Но если вред причинен жизни или здоровью, причинитель может быть освобожден от ответственности лишь частично (п. 2 ст. 1083 ГК). Существует ситуация, когда должны приниматься во внимание как наличие, так и форма вины причинителя: суд может уменьшить размер возмещения вреда, причиненного гражданином — владельцем источника повышенной опасности, с учетом его имущественного положения, за исключением случаев, когда вред причинен умышленными действиями. В силу п. 2 ст. 1079 ГК владелец источника повышенной опасности не отвечает за вред, если докажет, что этот источник выбыл из его обладания в результате противоправных действий других лиц
Глава 51
475
(наглядным примером является угон автомобиля). Ответственность в этих случаях возлагается на лиц, завладевших источником повышенной опасности, и определяется по правилам ст. 1079 ГК. Если же источник повышенной опасности хотя и выбыл из владения в результате противоправных действий третьих лиц, но этому способствовало виновное поведение его владельца (к примеру, по вине владельца не была обеспечена надлежащая охрана), вред может быть возложен как на противоправно завладевшего имуществом, так и на его титульного владельца (п. 2 ст. 1079 ГК). Такая ответственность является долевой и ее размер зависит от степени вины каждого 1 .
§ 7. Ответственность за вред, причиненный в связи со смертью гражданина или повреждением его здоровья 1. Общие начала. Возмещение вреда, причиненного жизни или здоровью человека, не способно привести к восстановлению нарушенных неимущественных прав — право на жизнь невосстановимо в принципе, а утраченное здоровье (травма, увечье, болезнь) можно восстановить далеко не всегда. Однако в связи повреждением здоровья или смертью гражданина у потерпевшего (в случае смерти гражданина таковыми могут быть близкие ему лица, которые в результате этого лишаются источника доходов или содержания) возникают имущественные потери в виде утраты заработка и других доходов, в расходах на восстановление здоровья, на погребение и т.п. Такой вред может быть возмещен в денежной форме. Поскольку причинение вреда жизни или здоровью гражданина сопровождается физическими и нравственными страданиями, то он вправе требовать и компенсации морального вреда (ст. 151, 10991101 ГК). Нормы ГК, регулирующие внедоговорные обязательства, действуют также в случаях причинения вреда жизни или здоровью гражданина при исполнении договорных и служебных обязанностей (ст. 1084 ГК), поскольку в основе обязательства по возмещению вреда лежит деликт. Однако если имеется специальный закон, регулирующий правила возмещения вреда в той или иной сфере и устанавливающий более высокий размер ответственности по сравнению с ГК,
1
См. п. 21 постановления Пленума ВС РФ от 28 апреля 1994 г. № 3.
Глава 51
476
либо повышенный размер компенсации установлен договором, применяются соответствующий закон или договор 1 . Отношения между работником и работодателем по поводу возмещения вреда имеют особенности и наряду с ГК регулируются специальным правовым актом — Федеральным законом от 24 июля 1998 г. «Об обязательном социальном страховании от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний» 2 . В соответствии с этим Законом обязательному социальному страхованию подлежат граждане, выполняющие работу на основании трудового договора (контракта), заключенного со страхователем, в том числе и лица, осужденные к лишению свободы и привлекаемые к труду страхователем. Страхованию подлежат и граждане, которые выполняют работу на основании гражданско-правового договора, если в соответствии с этим договором страхователь обязан уплачивать страховые взносы (ст. 5 Закона). Если вред жизни и здоровью причинен при выполнении работы на основании гражданскоправового договора, условия которого не содержат страховых обязательств, то вред возмещается на основании правил § 2 гл. 59 ГК. К служебным и иным соответствующим обязанностям, в связи с исполнением которых может возникнуть вред жизни или здоровью, относятся обязанности военной службы, службы в милиции, прокурора, судьи и т.п. К ним наряду с правилами § 2 гл. 59 ГК применяется специальное законодательство. Так, возмещение вреда работникам милиции производится в соответствии с Законом РФ от 18 апреля 1991 г. «О милиции» 3 (ст. 29). В исключительных случаях, при масштабных бедствиях, техногенных катастрофах вред пострадавшим, напомним, возмещает государство. Обязательство по возмещению вреда, причиненного жизни или здоровью, возникает при наличии общих условий гражданско-правовой ответственности. Нарушение этих абсолютных личных неимущественных прав является противоправным за редкими исключениями (например, причинение вреда в состоянии необходимой обороны, если не превышены ее пределы). Право на возмещение вреда возникает, если он действительно понесен (к примеру, если повреждение 1
В частности, повышенный размер возмещения установлен в Федеральном законе от 20 июня 1996 г. «О государственном регулировании в области добычи и использования угля, об особенностях социальной защиты работников организаций угольной промышленности» // СЗ РФ. 1996. № 26. Ст. 3033. 2 СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3803. 3 Ведомости РСФСР. 1991. № 16. Ст. 503.
Глава 51
477
здоровья не повлекло утрату трудоспособности, оснований для компенсации заработка нет). Вина причинителя вреда презюмируется. Что касается причинной связи, то в указанных правоотношениях необходимо доказать ее наличие, во-первых, между действиями причинителя и повреждением здоровья (смертью) и, во-вторых, между повреждением здоровья и возникшими имущественными потерями (утратой заработка, необходимостью нести расходы на лечение и др.). На требования о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью гражданина, исковая давность не распространяется. Однако требования, предъявленные по истечении 3 лет с момента, когда у лица возникло право на возмещение такого вреда, удовлетворяются за прошлое время не более чем за 3 года, предшествовавшие предъявлению иска (ст. 208 ГК). 2. Ответственность за вред, причиненный повреждением здоровья. Вред, причиненный здоровью, во-первых, складывается из утраченного потерпевшим заработка (дохода), который он имел или определенно мог иметь, и дополнительно понесенных расходов, вызванных повреждением здоровья (п. 1 ст. 1085 ГК). Под заработком (доходом) понимаются средства, которые потерпевший получал по трудовым и гражданско-правовым договорам, а также от предпринимательской и иной деятельности (например, авторской, творческой) до увечья или иного повреждения здоровья. Возмещению подлежит не только фактически не полученное вознаграждение за труд, но и заработок, который потерпевший определенно мог иметь, если бы не был причинен вред его здоровью. Поскольку возмещение вреда преследует цель защиты имущественных интересов потерпевших, закон не допускает уменьшение его размера за счет пенсии, назначенной потерпевшему (в том числе и по инвалидности), пособий и иных подобных выплат, которые назначены как до, так и после причинения вреда. В счет возмещения вреда также не допускается засчитывать заработок (доход), который будет получен потерпевшим после повреждения здоровья (п. 2 ст. 1085 ГК). Например, если после получения профессионального заболевания шахтер осуществляет предпринимательскую деятельность, которая приносит ему больший доход, чем прежняя работа по специальности, это обстоятельство не может изменить размер возмещения, назначенного ему в связи с повреждением здоровья.
478
Глава 51
Увеличение размера компенсации возможно на основании закона, индивидуального или коллективного трудового договора, а также гражданско-правового договора. Для реализации права на возмещение утраченного заработка (дохода) необходимо установить его состав и размер. В состав утраченного заработка (дохода) потерпевшего включаются все виды оплаты его труда, облагаемые подоходным налогом, причем как по месту основной работы, так и по совместительству. Выплаты единовременного характера (к примеру, компенсация за неиспользованный отпуск, выходное пособие при увольнении) не учитываются. В состав утраченного заработка (дохода) включаются авторские гонорары, а также доходы от предпринимательской деятельности на основании данных налоговой инспекции (п. 2 ст. 1086 ГК). Все виды доходов учитываются в суммах, начисленных до удержания налогов. Размер утраченного заработка (дохода) определяется исходя из: а) среднемесячной суммы заработка (дохода); б) периода, в который существовала утрата возможности получения заработка (дохода) в связи с причинением вреда; в) степени утраты трудоспособности. Среднемесячный заработок (доход) рассчитывается из сумм, полученных потерпевшим за 12 месяцев работы, предшествовавших повреждению здоровья. Если к моменту причинения вреда он проработал менее этого срока, среднемесячный заработок (доход) подсчитывается путем деления общей суммы заработка (дохода) за фактически проработанное месяцы, предшествовавшие повреждению здоровья, на число таких месяцев. Если же потерпевший не полностью проработал какой-либо из этих месяцев, он может быть (по желанию работника) заменен полностью проработанным месяцем либо исключен из подсчета при невозможности замены (п. 3 ст. 1086 ГК). Если к моменту повреждения здоровья потерпевший никогда ранее не работал либо, будучи трудоспособным уволился, размер утраченного заработка определяется (по его желанию) исходя из его заработка до увольнения либо обычного размера вознаграждения работника его квалификации в данной местности. В любом случае рассчитанный таким образом среднемесячный заработок не может быть менее установленной в соответствии с законом величины прожиточного минимума трудоспособного населения в целом по Российской Федерации (п. 4 ст. 1086 ГК).
Глава 51
479
Если до повреждения здоровья в заработке (доходе) потерпевшего произошли устойчивые изменения, улучшающие его имущественный статус (к примеру, он переведен на более высокооплачиваемую работу, поступил на работу после окончания учебного заведения), закон позволяет учитывать только заработок (доход), который гражданин получил или должен был получить после соответствующего изменения (п. 5 ст. 1086 ГК). В период, за который должен быть возмещен заработок (доход), включается все время полной или частичной утраты трудоспособности. Если причинение вреда вызвало недолговременное повреждение здоровья, утраченный заработок возмещается ему за весь период временной нетрудоспособности. Временная нетрудоспособность удостоверяется выдачей больничного листка. Однако часто повреждение здоровья является существенным и влечет стойкую (длительную или невосстановимую) утрату трудоспособности. При этом трудоспособность может быть утрачена не в полном объеме, а лишь частично. Для определения размера утраченного заработка в таких случаях необходимо определить степень утраты трудоспособности: согласно п. 1 ст. 1085 ГК размер подлежащего возмещению заработка определяется в процентах к среднемесячному заработку до повреждения здоровья либо исходя из степени утраты профессиональной трудоспособности. Если какой-либо профессией потерпевший не обладал, определяется степень утраты общей трудоспособности. Степень утраты трудоспособности (при стойкой утрате трудоспособности) определяется специальными органами — учреждениями государственной службы медико-социальной экспертизы. В необходимых случаях она может быть установлена и судебномедицинской экспертизой. Степень утраты трудоспособности определяется в процентах к полному объему трудоспособности (профессиональной или общей). Если ее величина достигает 100%, это означает полную утрату трудоспособности, т.е. невозможность выполнять работу по соответствующей специальности либо вообще вести какуюлибо трудовую деятельность. По результатам экспертизы в зависимости от степени утраты трудоспособности человеку может быть присвоена группа инвалидности (III, II, или I). Степень утраты профессиональной трудоспособности предопределяет наличие ограничений при выполнении лишь соответствующей работы, но работа по иной специальности может выполняться (к примеру, невозможность
Глава 51
480
продолжения карьеры фигуриста не свидетельствует об утрате общей трудоспособности) 1 . Малолетним потерпевшим, не имевшим заработка или дохода, возмещаются лишь дополнительные расходы, вызванные повреждением здоровья, а также моральный вред. Несовершеннолетние в возрасте от 14 до 18 лет вполне могут реализовывать свою способность к труду и иметь собственный заработок. Поэтому даже если они фактически не работали, утрата их трудоспособности компенсируется (п. 2 ст. 1087 ГК). При этом размер возмещения вреда подсчитывается исходя из установленной в соответствии с законом величины прожиточного минимума трудоспособного населения в целом по Российской Федерации 2 , с учетом потери общей трудоспособности. Аналогичное право имеет лицо, которому вред причинен в малолетнем возрасте, по достижении им 14 лет. Если же ко времени повреждения здоровья несовершеннолетний уже имел заработок, то вред возмещается исходя из размера получаемого заработка и степени утраты профессиональной трудоспособности. При этом компенсация должна исчисляться исходя из размера заработка, который не может быть ниже величины прожиточного минимума. После начала трудовой деятельности несовершеннолетний потерпевший вправе требовать увеличения компенсации исходя из фактически получаемого им заработка, но не ниже размера вознаграждения, установленного по занимаемой им должности, или заработка работника той же квалификации по месту его работы (п. 4 ст. 1087 ГК). Указанные правила применяются и в случаях, если несовершеннолетние приобрели полную дееспособность вследствие вступления в брак.
1
Согласно Федеральному закону «Об обязательном социальном страховании от несчастного случая на производстве и профессиональных заболеваний» в случае причинения вреда жизни или здоровью в результате несчастного случая на производстве степень утраты трудоспособности, в зависимости от которой определяется размер подлежащего возмещению вреда, определяется по Правилам установления степени утраты профессиональной трудоспособности в результате несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний (утв. постановлением Правительства РФ от 16 октября 2000 г. № 789 // СЗ РФ. 2000. № 43. Ст. 4247). 2 В настоящее время величина прожиточного минимума законом РФ не установлена.
Глава 51
481
Помимо утраченного заработка потерпевшему возмещаются дополнительные и иные расходы. В их состав включаются затраты на лечение и приобретение лекарств, дополнительное питание, протезирование, посторонний уход, санаторно-курортное лечение, приобретение специальных транспортных средств, подготовку к другой профессии, а также другие дополнительные расходы, связанные с возникшим вредом. Указанные расходы подлежат возмещению при наличии двух условий: а) потерпевший действительно нуждается в соответствующих видах помощи; б) потерпевший не имеет право на ее бесплатное получение. Нуждаемость в дополнительных расходах должна быть обоснована, в частности, заключением медико-социальной экспертизы, а в спорных случаях устанавливается судом. Причем не только по факту ее возникновения, но и на будущее. Право на бесплатное получение дополнительной помощи устанавливается и ГК, и другими законами, предусматривающими, по сути, дополнительные гарантии потерпевшим со стороны государства (помимо возмещения вреда причинителем). К примеру, Федеральный закон от 24 ноября 1995 г. «О социальной защите инвалидов в Российской Федерации» 1 (ст. 11) устанавливает, что инвалиды имеют право на изготовление и ремонт протезно-ортопедических изделий за счет средств федерального бюджета, на обеспечение иными техническими средствами реабилитации. В отличие от возмещения вреда в виде утраченного заработка (дохода) потерпевшего размер дополнительных расходов не уменьшается в связи с грубой неосторожностью потерпевшего, поскольку при их возмещении вина потерпевшего не учитывается (п. 2 ст. 1083 ГК). 3. Возмещение вреда, причиненного смертью кормильца. Причинение вреда может привести к смерти потерпевшего. В этом случае гражданское законодательство оперирует возможностью возмещения вреда лицам, которых он содержал или должен был содержать и которые в связи с его смертью утратили кормильца. Они и становятся кредиторами в деликтном обязательстве. В круг таких лиц включаются (п. 1 ст. 1088 ГК): а) нетрудоспособные лица, состоявшие на иждивении умершего или имевшие ко дню его смерти право на получение от него содержания; б) ребенок умершего, родившийся после его смерти; 1
СЗ РФ. 1995. № 48. Ст. 4563.
482
Глава 51
в) один из родителей, супруг либо другой член семьи независимо от его трудоспособности, который не работает и занят уходом за находившимися на иждивении умершего его детьми, внуками, братьями и сестрами, не достигшими 14 лет либо хотя и достигшими указанного возраста, но по заключению медицинских органов нуждающимися по состоянию здоровья в постороннем уходе. Причем если в период постороннего ухода такое лицо стало нетрудоспособным, оно сохраняет право на возмещение вреда после окончания ухода; г) лица, состоявшие на иждивении умершего и ставшие нетрудоспособными в течение 5 лет после его смерти. Под нетрудоспособными лицами в ст. 1088 ГК понимаются: а) несовершеннолетние в возрасте до 18 лет; б) лица старше 18 лет, обучающиеся по очной форме; в) инвалиды; г) лица, достигшие пенсионного возраста (женщины — с 55 лет, мужчины — с 60 лет). Членами семьи являются лица, связанные родством и (или) совместно проживающие и ведущие совместное хозяйство. Иждивенцами умершего во всех случаях являются его несовершеннолетние дети, а факт иждивения иных лиц подлежит доказыванию ими и устанавливается судом. Согласно п. 2 ст. 1088 ГК вред возмещается: несовершеннолетним — до 18 лет, учащимся старше 18 лет — до окончания учебы, но не более чем до 23 лет; женщинам старше 55 лет и мужчинам старше 60 лет — пожизненно; инвалидам — на срок инвалидности; одному из родителей, супругу либо другому члену семьи, занятому уходом за находившимися на иждивении умершего его детьми, внуками, братьями и сестрами, — до достижения ими 14 лет либо до изменения состояния здоровья. Размер возмещения определяется долей заработка или иного дохода потерпевшего, которую они получали или имели право получать при его жизни. При этом учитывается доля, приходящейся на самого умершего, а также доли трудоспособных членов его семьи, которые находились на иждивении потерпевшего, но не имеют права на получение возмещения вреда по случаю потери кормильца. В размер возмещения не засчитываются пенсии, назначавшиеся иждивенцам до и после смерти кормильца, а также их заработок, стипендия и другие доходы (п. 2 ст. 1089 ГК). При определении размера среднего заработка умершего применяются правила ст. 1086 ГК, но при этом в состав такого заработка включаются получаемые им при жизни пенсии, пожизненное содержание и иные доходы.
Глава 51
483
Возмещение каких-либо дополнительных расходов, связанных со смертью кормильца, закон не предусматривает. Особую категорию составляют необходимые расходы на погребение, которые причинитель должен возместить помимо вреда, вызванного потерей кормильца (ст. 1094 ГК). Выплата возмещения вреда жизни или здоровью, как правило, производится ежемесячными платежами; однако суд при наличии уважительных причин и с учетом возможностей причинителя может присудить единовременный платеж, но за период не более 3 лет (п. 1 ст. 1092 ГК). Выплата дополнительных расходов зависит от их характера и может быть как единовременной, так и носить характер периодических платежей, в том числе не только за истекший период, но и на будущее время. Присужденный размер выплат может быть изменен судом по требованию заинтересованного лица — потерпевшего либо причинителя, исходя из изменения состояния здоровья потерпевшего либо имущественного положения причинителя. Если состояние здоровья потерпевшего ухудшилось, он может требовать увеличения размера выплат. Если же оно улучшилось, а также если снизился имущественный статус причинителя (в случаях, предусмотренных п. 3 ст. 1083 ГК), причинитель вправе заявить о снижении размера выплат (пп. 3, 4 ст. 1090 ГК). Если размер возмещения судом был снижен на основании п. 3 ст. 1083 ГК (в связи с тяжелым имущественным положением причинителя), то при улучшении имущественного статуса причинителя потерпевший вправе требовать увеличения размера выплат. Кроме того, размер возмещения вреда изменяется посредством индексации сумм, выплачиваемых потерпевшему или его иждивенцам, при повышении стоимости жизни либо в связи с повышением МРОТ (ст. 318, 1091 ГК). Такая индексация производится судом независимо от состояния здоровья и имущественного положения сторон. На размер возмещения вреда по случаю потери кормильца влияет изменение круга иждивенцев. Так, при рождении ребенка умершего после его смерти при назначении выплат лицам, занятым уходом за детьми, внуками, братьями и сестрами умершего, размер выплат каждому уменьшится в связи с увеличением количества иждивенцев. При прекращении выплат вышеназванным лицам, осуществлявшим уход, размер возмещения остальным управомоченным на получение компенсации гражданам увеличится (п. 3 ст. 1089 ГК).
Глава 51
484
Для создания гарантий прав потерпевших в случае ликвидации юридического лица (причинителя) суммы, подлежащие выплате этим лицам, капитализируются и передаются той организации, которая будет осуществлять выплаты потерпевшим за счет капитализированных сумм (п. 2 ст. 1093 ГК). Согласно ГК правила капитализации и осуществления выплат должны быть установлены специальным законом или иными правовыми актами. До принятия такого закона судебная практика исходит из возможности выплаты компенсации за счет средств Фонда социального страхования РФ 1 .
§ 8. Ответственность за вред, причиненный вследствие недостатков товаров, работ или услуг Вред, причиненный жизни, здоровью или имуществу гражданина либо имуществу юридического лица вследствие конструктивных, рецептурных или иных недостатков товара (работы, услуги), а также вследствие недостоверной или недостаточной информации о товаре (работе, услуге), подлежит возмещению продавцом или изготовителем товара (лицом, выполнившим работу, оказавшим услугу) независимо от его вины и от того, состоял ли потерпевший с ним в договорных отношениях (абз. 1 ст. 1095 ГК). Обязательство, правило о котором сформулировано в указанной норме, является внедоговорным. Основание возникновения обязательства — факт причинения вреда в результате нарушения абсолютных прав потерпевшего. К примеру, кредитором в обязательстве вследствие причинения имущественного вреда бытовой техникой может быть как покупатель, так и лицо, не связанное с причинителем какими-либо отношениями (член семьи покупателя и др.). Вред возмещается по правилам ст. 1095 ГК в том случае, если он возник у потерпевшего — физического или юридического лица в результате приобретения товара в потребительских целях, а не для предпринимательской деятельности 2 . В случае причинения вреда
1
Постановлением Фонда социального страхования РФ от 30 июля 2001 г. № 72 утверждена Методика расчета размера капитализируемых платежей для обеспечения по обязательному социальному страхованию от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний при ликвидации (банкротстве) юридических лиц — страхователей (Финансовая газета. 2001. № 37). 2 Сфера действия ст. 1095 ГК отличается от сферы действия Закона о защите прав потребителей, который ограничивает круг лиц, имеющих право на возмещение вреда по правилам названного Закона, только потребителями — физическими лицами.
Глава 51
485
вследствие недостатков товаров, приобретенных в целях извлечения прибыли, вред возмещается по правилам генерального деликта. Причинителем вреда, возникшего вследствие недостатков товара либо в результате неполной или недостоверной информации о товаре, является продавец либо изготовитель. Право выбора принадлежит потерпевшему. Если же вред причинен вследствие недостатков работ (услуг), он должен быть возмещен лицом, выполнившим соответствующую работу, услугу (исполнителем). Необходимым условием ответственности причинителя является прежде всего противоправность его поведения. Она выражается в изготовлении товаров с недостатками, способными причинить вред третьим лицам; в предоставлении такой информации о товаре, которая не позволяет использовать товар надлежащим образом; в отсутствии у товара тех свойств, о которых предоставлена информация, и т.п. Все эти и другие факторы свидетельствуют о нарушении не только установленных законом требований к качеству товара, работ или услуг, но и прав потребителей: на получение информации о товаре (работе, услуге), обеспечивающей правильный выбор; на приобретение товара (работы, услуги), качество которого отвечает обязательным требованиям; на безопасность товара (работы, услуги) и др. Вред может выражаться в утрате или повреждении имущества, неполучении заработка (дохода), в расходах на восстановление здоровья, в неполучении содержания в результате смерти кормильца (потерпевшего). Причиненный гражданину моральный вред подлежит возмещению и в том случае, если он возник в результате нарушения его имущественных прав (ст. 15 Закона о защите прав потребителей). Моральный вред подлежит компенсации при наличии вины причинителя. Вред возмещается по правилам ст. 1095 ГК, если установлена причинно-следственная связь между недостатками товаров и наступившим вредом. Недостатки товаров вполне могут проявиться и в силу естественных причин (например, износа). Поэтому необходимым условием возмещения вреда, причиненного вследствие недостатков товаров (работ, услуг), является их возникновение в пределах срока годности или срока службы товара, а если такие сроки не установлены, то в течение 10 лет со дня производства товара, работы или услуги (п. 1 ст. 1097 ГК). Вред возмещается независимо от времени его причинения в случаях, если: 1) в нарушение требований закона срок годности (срок службы) не установлен; 2) лицо, которому продан товар (оказана услуга,
Глава 51
486
выполнена работа), не было предупреждено о необходимых действиях по истечении срока годности или срока службы и о возможных последствиях невыполнения указанных действий либо ему не была предоставлена полная и достоверная информация о товаре (п. 2 ст. 1097 ГК). Вред возмещается независимо от вины продавца (изготовителя). Причиненный изготовителем или исполнителем вред жизни, здоровью или имуществу потребителя-гражданина в связи с использованием ими материалов, оборудования, инструментов и иных средств, необходимых для производства товаров (выполнения работ, оказания услуг), возмещается независимо от того, позволял ли уровень научных и технических знаний выявить их особые свойства 1 . Причинитель освобождается от ответственности, если вред возник вследствие непреодолимой силы либо потребитель нарушил правила пользования товаром, результатами работы, услуги или их хранения. В последнем случае принимаются во внимание как общие правила пользования и хранения, так и специальные, рассчитанные на определенный товар. Нарушение, допущенное потребителем, освобождает причинителя от ответственности лишь в случае, если специальные правила были известны потребителю: указаны изготовителем в сопроводительной документации на товар (работу, услугу), на этикетке, маркировке или иным способом, и доведены продавцом (исполнителем) до сведения потребителя 2 .
§ 9. Компенсация морального вреда Основания и принципы компенсации морального вреда регулируются нормами ст. 151, 1099-1101 ГК. В ст. 151 ГК моральный вред определен как физические и нравственные страдания. Такие страдания проявляются в форме негативных физических ощущений, психических переживаний, в той или иной степени лишающих человека психического благополучия, душевного равновесия. Судебная практика выработала более полное определение понятия морального вреда: нравственные или физические страдания, причиненные действиями (бездействием), которые посягают на принадлежащие гражданину от рождения или в силу закона нематериальные блага (жизнь, здоровье, достоинство личности, деловая репутация, 1 2
См. п. 4 ст. 14 Закона о защите прав потребителей. См. п. 3 ст. 7 Закона о защите прав потребителей.
Глава 51
487
неприкосновенность частной жизни, личная и семейная тайна и т.п.) или нарушают его личные неимущественные права (право на пользование своим именем, право авторства и другие неимущественные права в соответствии с законами об охране прав на результаты интеллектуальной деятельности) либо имущественные права. Моральный вред, в частности, может заключаться в нравственных переживаниях в связи с утратой родственников, невозможностью продолжать активную общественную жизнь, потерей работы, раскрытием семейной, врачебной тайны, распространением не соответствующих действительности сведений, порочащих честь, достоинство или деловую репутацию гражданина, временным ограничением или лишением каких-либо прав, физической болью, связанной с причиненным увечьем, иным повреждением здоровья либо в связи с заболеванием, перенесенным в результате нравственных страданий и др. 1 . ГК содержит общие положения о компенсации морального вреда применительно ко всем случаям его возмещения, включая как ситуации, когда он причинен гражданину при исполнении договорных обязательств, так и случаи, когда причинитель вреда и потерпевший не связаны договорными отношениями. Возможность компенсации морального вреда предусмотрена и другими законами 2 . Потерпевшим в обязательстве по возмещению морального вреда является лицо, которому принадлежат нарушенные нематериальные блага. Исходя из перечня таких благ (ст. 151 ГК), им, как правило, является физическое лицо (гражданин). Из этого правила есть исключения. Так, в силу п. 5 ст. 152 ГК гражданин, в отношении которого распространены сведения, порочащие его честь, достоинство и деловую репутацию, вправе требовать возмещения убытков и морального вреда. При этом в силу п. 7 указанной статьи ее правила о защите деловой репутации применяются и к юридическому лицу. Судебная практика в настоящее время также исходит из возможности применения норм о возмещении морального вреда и в случаях,
1
См. п. 2 постановления Пленума ВС РФ от 20 декабря 1994 г. № 10 «Некоторые вопросы применения законодательства о компенсации морального вреда» // РГ. 1995. № 29. 2 См., например, Закон РФ от 27 декабря 1991 г. «О средствах массовой информации» // РГ. 1992. № 32, Закон о защите прав потребителей; Закон об авторском праве и др.
Глава 51
488
когда порочащие сведения были распространены в отношении юридического лица 1 . Обязательство по компенсации морального вреда возникает, как правило, при наличии общих условий возникновения деликтного обязательства: наличие вреда, неправомерность действий (бездействия) причинителя, вина причинителя и причинно-следственная связь между поведением причинителя и возникшим вредом. Наличие морального вреда связывается с наступлением негативных последствий действий причинителя в неимущественной сфере потерпевшего. В п. 1 ст. 150 ГК содержится незакрытый перечень неимущественных прав и нематериальных благ, при нарушении или посягательстве на которые может возникнуть обязательство по возмещению морального вреда. Это жизнь, здоровье, деловая репутация, право авторства, право на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну и др. Все они являются абсолютными, неотчуждаемыми и непередаваемыми иным способом. В случае нарушения этих прав не требуется наличие специального закона, предусматривающего возможность компенсации морального вреда. Согласно ст. 151 ГК при нарушении иных прав, не указанных в ст. 150 ГК, компенсация морального вреда возможна лишь в случаях, предусмотренных законом. Это касается любых имущественных прав потерпевшего (п. 2 ст. 1099 ГК) — как вещных, так и обязательственных. Возможность компенсации морального вреда, причиненного нарушением имущественных прав, предусмотрена, например, в Законе о защите прав потребителей 2 , в Федеральном законе от 24 ноября 1996 г. «Об основах туристской деятельности в Российской Федерации» 3 . Противоправные действия причинителя вреда могут выражаться в разглашении информации, запрет разглашения которой предусмотрен законом (например, адвокатской, врачебной тайны), в распространении не соответствующих действительности сведений, порочащих 1
См. п. 6 постановления Пленума ВС РФ от 20 декабря 1994 г. № 10; п. 15 постановления Пленума ВС РФ от 24 февраля 2005 г. № 3 «О судебной практике по делам о защите чести и достоинства граждан, а также деловой репутации граждан и юридических лиц» // РГ. 2005. № 50. 2 Перечень договорных отношений, в которых может возникнуть право на компенсацию потребителю причиненного морального вреда, приведен в п. 1 постановления Пленума ВС РФ от 29 сентября 1994 г. № 7 «О практике рассмотрения судами дел о защите прав потребителей» // РГ. 1994. № 230. 3 СЗ РФ. 1996. № 49. Ст. 5491.
Глава 51
489
деловую репутацию, в публикации личной переписки без ведома ее владельца и т.д. Обязанность возместить моральный вред возникает, по общему правилу, при условии вины причинителя, наличие которой презюмируется. Форма вины значения не имеет. Согласно ст. 1100 ГК моральный вред подлежит компенсации независимо от вины в случаях, если вред причинен: а) жизни или здоровью потерпевшего источником повышенной опасности; б) гражданину в результате его незаконного осуждения, незаконного привлечения к уголовной ответственности, незаконного применения в качестве меры пресечения заключения под стражу или подписки о невыезде, незаконного наложения административного взыскания в виде ареста или исправительных работ; в) распространением сведений, порочащих честь, достоинство и деловую репутацию; г) в иных случаях, предусмотренных законом. Моральный вред компенсируется в денежной форме (п. 1 ст. 1101 ГК). Размер такой компенсации не зависит от наличия и размера подлежащего возмещению имущественного вреда. Согласно ст. 151, 1101 ГК при определении размера компенсации морального вреда суд должен учитывать: степень вины причинителя вреда (если вред возмещается на началах вины); степень физических и нравственных страданий, связанных с индивидуальными особенностями лица, которому причинен вред; характер таких страданий, который должен оцениваться с учетом фактических обстоятельств, и индивидуальных особенностей потерпевшего; требования разумности и справедливости; иные заслуживающие внимание обстоятельства. Например, при определении размера компенсации морального вреда, причиненного распространением в средствах массовой информации порочащих сведений, не соответствующих действительности, суд учитывает характер и содержание публикации, степень распространения недостоверных сведений, добровольное опровержение редакцией таких сведений 1 . На требования о возмещении морального вреда исковая давность не распространяется 2 . 1 2
См., например, п. 15 постановления Пленума ВС РФ от 24 февраля 2005 г. № 3. См. п. 7 постановления Пленума ВС РФ от 20 декабря 1994 г. № 10.
ГЛАВА 52. НЕОСНОВАТЕЛЬНОЕ ОБОГАЩЕНИЕ 1. Понятие неосновательного обогащения. Институт неосновательного обогащения 1 призван препятствовать получению субъектами гражданского права имущества или сбережению ими имущества без надлежащего к тому правового основания. Тем самым он способствует защите имущественных прав и справедливому функционированию гражданского оборота, ибо никто не должен обогащаться за счет другого лица без наличия к тому должного юридического основания (титула). Случаи неосновательного обогащения нередки и возникают в отношениях как предпринимателей, так и граждан. Примерами являются получение незаказанного товара, повторная оплата услуг, использование для собственных нужд чужого имущества, например строительных материалов, погашение задолженности третьих лиц и т.д. Такие действия не могут признаваться правом, и их последствия должны быть устранены. Институту неосновательного обогащения посвящена гл. 60 ГК (ст. 1102-1109). Высший Арбитражный Суд РФ опубликовал Обзор практики рассмотрения споров, связанных с применением норм о неосновательном обогащении от 11 января 2000 г. 2 . Сущность института неосновательного обогащения выражена в ст. 1102 ГК, согласно которой лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество. Использованный в этом определении термин «имущество» следует понимать в широком смысле, включая в него также всякого рода имущественные права и иные защищаемые гражданским правом материальные блага, названные в ст. 128 ГК. К нематериальным благам институт неосновательного обогащения неприменим, такие объекты гражданского права ввиду их особенностей защищаются иными правовыми средствами (восстановление первоначального положения, возмещение причиненных убытков). Неосновательность обогащения устраняют разного рода юридические факты, дающие лицу правовую базу (титул) на получение 1
В ГК 1964 он именовался иначе: неосновательным приобретением или сбережением имущества (гл. 42). Современное его наименование более кратко и соответствует традиционному русскому и зарубежному термину. 2 Вестник ВАС РФ. 2000. № 3. С. 14 и след.
Глава 52
491
имущественного права (ст. 1102 ГК). Они разнообразны и перечислены в ст. 8 ГК. Это прежде всего договоры и иные сделки, которые предусмотрены законом и не противоречат ему, акты компетентных государственных органов, судебные решения, а также иные действия граждан и юридических лиц и события, влекущие возникновение прав на имущество. Исключает применение норм о неосновательном обогащении и новый для российского гражданского права титул: приобретательная давность (ст. 234 ГК). Лицо, не являющееся собственником имущества, но добросовестно, открыто и непрерывно владеющее им как своим собственным в течение установленного срока (15 лет для недвижимого и 5 лет для иного имущества), приобретает право собственности на это имущество. В ст. 1102 ГК не повторено содержавшееся в ранее действовавшем законодательстве указание, согласно которому неосновательное обогащение имеет место и в тех случаях, когда «основание, по которому приобретено имущество, отпало впоследствии» (ст. 173 ГК 1964). Надо считать, что это правило, вытекающее из сущности неосновательного обогащения, сохраняет свое значение и при ныне действующем праве. Если заключенная сделка, по которой передано имущество, была признана судом недействительной, налицо неосновательное обогащение, и об этом прямо сказано в п. 1 ст. 1103 ГК. Правила о неосновательном обогащении применяются независимо от того, явилось ли обогащение результатом поведения обогатившегося, самого потерпевшего, третьих лиц или произошло помимо их воли. Причины и мотивы неосновательного обогащения и наличие или, напротив, отсутствие в действиях сторон вины юридического значения не имеют. Важен объективный результат: обогащение без должного к тому правового основания. Однако субъективный фактор при неосновательном обогащении нормы ГК все же учитывают. Если лицо знало или должно было знать о своем неосновательном обогащении, это налагает на него некоторые дополнительные обязательства, связанные с последующим определением размера возмещения (см. об этом п. 3 настоящей главы). 2. Круг случаев неосновательного обогащения. Ранее действовавшее гражданское законодательство России рассматривало неосновательное обогащение как самостоятельное внедоговорное обязательство наряду с договорным, деликтным и виндикационным требованиями. При предъявлении таких требований правила о неосновательном
492
Глава 52
обогащении не должны были применяться, и в литературе уделялось много внимания разграничению между названными требованиями и случаями неосновательного обогащения, ибо такое разграничение было необходимо для правильного применения норм законодательства. Ныне положение стало иным: в силу ст. 1103 ГК неосновательное обогащение получило значение более широкой охранительной меры, которая может использоваться как самостоятельно (см. п. 1 настоящей главы), так и наряду (одновременно) с другими требованиями, названными в ст. 1103. Такое законодательное решение существенно расширило сферу действия института неосновательного обогащения, повышает его правовую роль и дает потерпевшему дополнительную защиту. Потерпевший вправе претендовать не только на возврат его имущества и на восстановление первоначального положения, но и на возмещение неполученных доходов и уплату процентов за пользование чужими денежными средствами (ст. 1107 ГК). По своей правовой природе перечисленные в ст. 1103 ГК требования различны и применение к ним института неосновательного обогащения имеет особенности. Согласно п. 1 ст. 1103 правила о неосновательном обогащении применяются к требованиям о возврате исполненного по недействительной сделке. Однако такой возврат возможен не во всех случаях недействительности сделки. Если сделка недействительна как противная основам правопорядка и нравственности (ст. 169 ГК) или совершена под влиянием обмана, насилия, угрозы (ст. 179 ГК), исполненное по сделке виновной стороной взыскивается в доход государства. Здесь нет неосновательного обогащения, а имеет место конфискация имущества как санкция за тяжелое правонарушение, и нормы о неосновательном обогащении применяться не должны. В соответствии с п. 2 ст. 1103 ГК правила о неосновательном обогащении применимы к случаям истребования имущества собственником из чужого незаконного владения, т.е. виндикации. Но порядок расчетов при виндикации определен в ст. 303 ГК, и эта норма как специальная имеет приоритет перед общими правилами о возврате неосновательного обогащения, которые могут применяться дополнительно при наличии пробелов по отдельным вопросам. Согласно п. 3 ст. 1103 ГК правила о неосновательном обогащении должны применяться к требованиям одной стороны в обязательстве к другой о возврате исполненного в связи с этим обязательством. Исходя из текста названной нормы, в которой говорится о возврате
Глава 52
493
исполненного в связи с обязательством, а не в его исполнение, следует прийти к выводу, что эта норма должна применяться к отношениям сторон, когда между ними возникают дополнительные взаимоотношения, выходящие за рамки самого обязательства. Примером является поставка не предусмотренного договором купли-продажи товара или передача в составе арендуемого имущества вещей, не обусловленных договором аренды. К существу обязательства применять правила о неосновательном обогащении нет оснований, ибо оно определяется нормами о соответствующем обязательстве и условиями этого обязательства, обычно договора. Поэтому недовложение в поставленном товаре (недостача) не создает неосновательного обогащения для продавца, а получение излишка — обогащения для покупателя. Налицо несоблюдение обязательства, и между сторонами должны быть произведены взаиморасчеты согласно условиям этого обязательства. Наконец, п. 4 ст. 1103 ГК предусматривает применение правил о неосновательном обогащении к требованиям о возмещении вреда. Такие требования подробно регламентируются нормами гл. 59 ГК («Обязательства вследствие причинения вреда»). Институт неосновательного обогащения дополняет правила гл. 59 ГК о деликтной ответственности нормами, позволяющими потерпевшему требовать от причинителя вреда возмещения неполученных доходов и процентов при задержке денежного возмещения (ст. 1107 ГК). 3. Порядок устранения неосновательного обогащения. Исходным началом в этом вопросе является правило ГК, согласно которому приобретатель должен вернуть потерпевшему неосновательное обогащение в натуре (ст. 1104 ГК). Это предполагает также возврат относящихся к нему принадлежностей и письменной документации, если они получены приобретателем. Приобретатель отвечает перед потерпевшим за любые недостачу или ухудшение возвращаемого имущества после того, как он узнал или должен был узнать о неосновательном обогащении. До этого момента он отвечает лишь за умысел и грубую неосторожность. Из этого общего привила следует, что возможные недостача и ухудшение возвращаемого имущества должны быть компенсированы потерпевшему также в натуре. Следовательно, утерянные или использованные принадлежности необходимо приобрести и передать первоначальному владельцу, а повреждения имущества устранить путем замены либо выполнения необходимых ремонтных работ силами приобретателя или привлеченных им третьих лиц.
494
Глава 52
Однако в большинстве случаев возврат неосновательного обогащения в натуре оказывается невозможным ввиду гибели или потребления соответствующего имущества, а его замена не устраивает потерпевшего. В таких ситуациях согласно ст. 1105 ГК подлежит возмещению действительная стоимость неосновательно полученного или сбереженного имущества на момент его приобретения, а также убытки от последующего изменения стоимости этого имущества. Кроме того, лицо, неосновательно пользовавшееся чужим имуществом или чужими услугами, должно возместить потерпевшему сбереженное вследствие такого пользования (п. 2 ст. 1105 ГК). Однако должно иметь место фактическое пользование чужим имуществом или услугами, а не только возможность этого, причем бремя доказывания лежит на заинтересованной стороне. Если предметом неосновательного обогащения было право, возврат такого обогащения имеет особенности. Потерпевший может требовать восстановления прежнего положения, в том числе возвращения ему документов, удостоверяющих переданное право. В этих случаях помимо фактической передачи может потребоваться уступка требования в форме цессии (ст. 382 ГК). Кроме того, между сторонами должны быть произведены денежные расчеты, исключающие неосновательное обогащение одной из сторон. Помимо возврата неосновательного обогащения в натуре или возмещения его стоимости приобретатель обязан возместить доходы, не полученные потерпевшим вследствие отсутствия у него соответствующего имущества. Согласно п. 1 ст. 1107 ГК потерпевший вправе претендовать на доходы, которые приобретатель извлек или должен был извлечь из имущества с того времени, когда узнал или должен был узнать о неосновательности обогащения. В ст. 136 ГК доходы определяются как поступления, полученные в результате использования имущества. Наряду с доходами в ней говорится о плодах и продукции, полученных в результате использования имущества. Очевидно, что они также подлежат возврату или возмещению, поскольку согласно той же статье плоды и продукция принадлежат лицу, использующему имущество на законном основании, а при неосновательном обогащении оно отсутствует. Согласно п. 2 ст. 1107 ГК на сумму неосновательного денежного обогащения при его возврате начисляются проценты за пользование чужими средствами по правилам ст. 395 ГК с того времени, когда
Глава 52
495
приобретатель узнал или должен был узнать о неосновательности получения или сбережения денежных средств. Таким образом, при проведении между сторонами расчетов по возвращаемому неосновательному обогащению ГК придает важное значение тому моменту, в который приобретатель узнал или должен был узнать о наличии на его стороне факта неосновательности обогащения. Как должен определяться этот момент и на ком из заинтересованных сторон лежит бремя его доказывания? В п. 3 ст. 10 ГК установлено общее правило, согласно которому в случаях, когда закон ставит защиту гражданских прав в зависимость от того, осуществлялись ли эти права разумно и добросовестно, разумность действий и добросовестность участников гражданских правоотношений предполагаются. Исходя из этого надлежит заключить, что приобретатель имущественной выгоды не может априори считаться недобросовестным, т.е. знающим о наличии на его стороне неосновательного обогащения; таковое должно быть заинтересованным лицом доказано. Это общее предположение в пользу добросовестности участников имущественного оборота может быть опровергнуто путем представления соответствующих доказательств (например, письменного уведомления получателя о поступлении к нему чужого имущества), а также действиями самого приобретателя, свидетельствующими о его недобросовестности. Из установленного ГК принципа, согласно которому никто не должен приобретать или сберегать имущество без надлежащего к тому основания, следует, что при неосновательном обогащении определенные имущественные требования должны быть признаны также за субъектом неосновательного обогащения. Согласно ст. 1108 ГК при возврате неосновательного обогащения приобретатель вправе требовать от потерпевшего возмещения понесенных им необходимых затрат на содержание и сохранение имущества с того времени, с которого он обязан возвратить доходы с зачетом полученных им выгод. Право на такое возмещение утрачивается, если приобретатель умышленно удерживал имущество, подлежащее возврату. В данном случае речь идет о возмещении приобретателю только таких затрат, которые были необходимы. К ним должны быть отнесены расходы на кормление и лечение возвращаемых животных и птиц, погашение налогов и сборов, а также проведение ремонтных работ, необходимых для обеспечения сохранности имущества, что
496
Глава 52
должно быть приобретателем доказано. При этом засчитываются выгоды приобретателя, например полученная им экономия от использования отремонтированного имущества. В ст. 1108 ГК не определяется судьба возможных улучшений в возвращаемом имуществе, которые мог произвести приобретатель. Для решения этого вопроса в порядке аналогии закона может быть использовано правило ст. 623 ГК об улучшении арендованного имущества, согласно которой отделимые улучшения являются собственностью арендатора, а неотделимые безвозмездно переходят к арендодателю, поскольку они были произведены без его согласия. Однако при добросовестности приобретателя имущества и полезности произведенных улучшений за ним справедливо признать право на возмещение их реальной стоимости. 4. Неосновательное обогащение, не подлежащее возврату. Так названа ст. 1109 ГК, в которой приведены четыре встречающиеся на практике случая, когда полученное имущество не подлежит возврату в качестве неосновательного обогащения. Фактически здесь названы ситуации, лишь внешне схожие с неосновательным обогащением, которые, однако, нельзя считать таким обогащением в точном смысле этого понятия, поскольку для получения имущества правовое основание имеется. В пп. 1 и 2 ст. 1109 ГК говорится о недопустимости требовать возврата имущества, переданного во исполнение обязательства до наступления срока исполнения или по истечении срока исковой давности. Однако в первом случае имеется правовое основание для передачи имущества, причем ГК (по общему правилу) считает досрочное исполнение обязательства возможным (ст. 315). Истечение же срока исковой давности само материальное право не прекращает; применение давности зависит от воли должника (ст. 199 ГК), поэтому основание для передачи имущества существует и в этом случае. В п. 4 ст. 1109 ГК в качестве не подлежащего возврату названо имущество, полученное от лица, которое знало об отсутствии обязательства или предоставило имущество в целях благотворительности. В таких ситуациях, когда имущество добровольно передается другому лицу с целью ему помочь, ввиду ненужности имущества или желания избежать забот по его содержанию, последующее требование о возврате такого имущества расходилось бы с общепринятыми представлениями и должно быть правом исключено.
Глава 52
497
Среди названных в ст. 1109 ГК случаев неосновательным обогащением, не подлежащим возврату, можно считать только неосновательное предоставление гражданину излишних денежных сумм в качестве средства к существованию при отсутствии с его стороны недобросовестности и счетной ошибки (п. 3). Примером будет начисление зарплаты по более высокому тарифному разряду или должностной ставке. Ввиду целевого назначения таких платежей требование об их возврате было бы явно несправедливым, и данная норма ГК направлена на защиту интересов граждан.
РАЗДЕЛ V. НАСЛЕДСТВЕННОЕ ПРАВО ГЛАВА 53. НАСЛЕДСТВЕННОЕ ПРАВО § 1. Основные понятия наследственного права 1. Правовое регулирование наследственного правопреемства. Наследование регулируется ГК, рядом других законов, а также иными правовыми актами. Часть третья ГК «Наследственное право» введена в действие с 1 марта 2002 г. и действует с изменениями, внесенными Федеральным законом от 2 декабря 2004 г. 1 Отдельные нормы наследственного права содержатся в ст. 130, 131 Жилищного кодекса, ст. 21 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, ст. 29 Закона об авторском праве и др. Правительством РФ принят ряд актов, регулирующих наследственное правопреемство. Важнейшими среди них являются постановление Правительства РФ от 27 мая 2002 г. № 351, которым утверждены Правила совершения завещательных распоряжений правами на денежные средства в банках 2 , а также постановление Правительства РФ от 27 мая 2002 г. № 350, которым утвержден предельный размер вознаграждения по договорам хранения и доверительного управления наследственным имуществом 3 . Наследование (наследственное правопреемство) — это переход имущества умершего к другому лицу или другим лицам — его наследникам в силу завещания или закона. При наследовании имущество умершего (наследство, наследственное имущество) переходит к наследникам в порядке универсального правопреемства, т.е. в неизменном виде как единое целое в один и тот же момент. Наследодателем является гражданин, имущество которого после его смерти переходит в порядке наследования к другим лицам, а наследником — лицо, к которому непосредственно переходит имущество. В круг возможных наследников по закону и завещанию входят граждане, находящиеся в живых в день открытия наследства, а также зачатые при жизни наследодателя и родившиеся живыми после открытия наследства. Необходимо учесть, что не родившийся ребенок не является субъектом права наследования. Закон охраняет долю в наследстве зачатого, но еще не родившегося ко времени открытия наследства наследника только как будущего возможного 1
СЗ РФ. 2004. № 49. Ст. 4855. СЗ РФ. 2002. № 22. Ст. 2097. 3 СЗ РФ. 2002. № 22. Ст. 2096. 2
Глава 53
499
субъекта. Если ребенок родится живым, он становится наследником и притом с обратной силой ко времени открытия наследства; если же родится мертвым, то считается юридически не существовавшим. Ребенок становится наследником, хотя бы он прожил после своего рождения всего несколько минут. Наследниками только по завещанию могут быть указанные в нем юридические лица, существующие на день открытия наследства, а также Российская Федерация, ее субъекты, муниципальные образования, иностранные государства и международные организации. Кроме того, Российская Федерация наследует выморочное имущество (т.е. такое, у которого нет наследников). Не могут быть наследниками ни по закону, ни по завещанию граждане, которые своими умышленными противоправными действиями, направленными против наследодателя, кого-либо из его наследников (например, лишение жизни) или против осуществления последней воли наследодателя, выраженной в завещании (например, понуждение включить в завещание определенных условий), способствовали либо пытались способствовать увеличению причитающейся им или другим лицам доли наследства, если эти обстоятельства подтверждены в судебном порядке. Если, несмотря на это, наследодатель им свое имущество завещал, то они могут его наследовать. Не могут быть наследниками по закону, во-первых, родители после детей, в отношении которых они были в судебном порядке лишены родительских прав и не восстановлены в этих правах ко дню открытия наследства; во-вторых, граждане, злостно уклоняющиеся от выполнения лежавших на них в силу закона обязанностей по содержанию наследодателя. 2. Понятие и состав наследства. В состав наследства входят принадлежавшие умершему на день открытия наследства вещи, иное имущество, в том числе имущественные права и обязанности. Не входят в состав наследства права и обязанности, неразрывно связанные с личностью наследодателя, в частности право на алименты, на возмещение вреда, причиненного жизни и здоровью гражданина, а также права и обязанности, переход которых в порядке наследования не допускается ГК или другими законами (например, права по договору коммерческой концессии, кроме случая, когда наследник в течение 6 месяцев со дня открытия наследства зарегистрируется в качестве индивидуального предпринимателя — п. 2 ст. 1038 ГК).
500
Глава 53
Не входят в состав наследства личные неимущественные права и другие нематериальные блага, например право на имя, репутация, право авторства. Права, не принадлежавшие наследодателю при его жизни, а возникшие для наследников именно в силу его смерти, в состав наследства не включаются. Например, по договору страхования жизни в случае смерти страховая сумма выплачивается указанному в договоре страхования выгодоприобретателю, и только если он в договоре страхования не назван, страховая сумма поступает в состав наследства (п. 2 ст. 934 ГК). В состав наследства входят также долги наследодателя. Наследники, принявшие наследство, отвечают по долгам наследодателя солидарно, каждый — в пределах стоимости перешедшего к нему наследственного имущества. 3. Место и время открытия наследства. Основанием открытия наследства является смерть гражданина или объявление его судом умершим. Соответственно, днем открытия наследства является день смерти гражданина либо дата вступления в законную силу решения суда об объявлении гражданина умершим (а в случае, когда в соответствии с п. 3 ст. 45 ГК днем смерти гражданина признан день его предполагаемой гибели, — день смерти, указанный в решении суда). Граждане, умершие в один и тот же день, считаются умершими одновременно и не наследуют друг после друга. При этом к наследованию призываются наследники каждого из них. Местом открытия наследства является последнее место жительства наследодателя (ст. 20 ГК). Если последнее место жительства наследодателя, обладавшего имуществом на территории РФ, неизвестно или находится за ее пределами, местом открытия наследства в РФ признается место нахождения такого имущества. Если наследственное имущество находится в разных местах, местом открытия наследства является место нахождения входящего в его состав недвижимого имущества или наиболее ценной части такого имущества, а при отсутствии недвижимости — место нахождения движимого имущества или его наиболее ценной части.
§ 2. Наследование по завещанию 1. Понятие завещания. Завещание — это распоряжение гражданина на случай смерти о своем имуществе, сделанное в установленной законом форме. По своей правовой природе завещание является односторонней сделкой, которая создает права и обязанности
Глава 53
501
после открытия наследства. Возможность составить завещание является не субъективным гражданским правом, а элементом общей гражданской правоспособности (ст. 17 ГК). Завещание должно быть составлено лично и содержать распоряжения только одного завещателя. В момент составления завещания гражданин должен обладать дееспособностью в полном объеме. Завещатель вправе по своему усмотрению завещать имущество любым лицам, как входящим, так и не входящим в круг наследников по закону. Он может указать в завещании другого наследника (подназначить наследника) на случай, если наследник по завещанию или закону по каким-либо причинам таковым не станет. В завещании можно любым образом определить доли наследников. Если имущество завещано двум или нескольким наследникам без указания долей либо указания того, какие входящие в состав наследства вещи или права кому из них предназначены, то считается, что имущество завещано наследникам в равных долях. Завещатель может лишить наследства одного, нескольких или всех наследников по закону, не указывая причин такого лишения, а также включить в завещание иные распоряжения, предусмотренные правилами ГК о наследовании, отменить или изменить в дальнейшем совершенное им завещание. Свобода завещания ограничивается правом обязательной доли, т.е. правом несовершеннолетних или нетрудоспособных детей наследодателя, его нетрудоспособных супруга и родителей, а также нетрудоспособных иждивенцев наследодателя, призываемых к наследованию на основании пп. 1 и 2 ст. 1148 ГК, наследовать — независимо от содержания завещания — не менее 1/2 доли, которая причиталась бы каждому из них при наследовании по закону. Обязательная доля удовлетворяется из оставшейся незавещанной части наследственного имущества, а если его недостаточно, то из завещанной части. 2. Порядок составления завещания. Завещание может быть составлено в нотариальной или простой письменной форме. Нотариально удостоверенное завещание должно быть написано завещателем или записано с его слов нотариусом и собственноручно подписано завещателем. Если он в силу физических недостатков, тяжелой болезни или неграмотности не может собственноручно подписать завещание, оно по его просьбе подписывается другим гражданином в присутствии нотариуса. В завещании должны быть указаны причины, по которым завещание не подписано собственноручно, а также
502
Глава 53
фамилия, имя, отчество и место жительства гражданина, подписавшего завещание. При удостоверении завещания нотариус обязан разъяснить завещателю содержание ст. 1149 ГК (правило об обязательной доле) и сделать об этом на завещании соответствующую надпись. В случае, когда право совершения нотариальных действий предоставлено законом должностным лицам органов местного самоуправления и должностным лицам консульских учреждений Российской Федерации, завещание может быть удостоверено вместо нотариуса соответствующим должностным лицом с соблюдением правил ГК о форме завещания, порядке его нотариального удостоверения и тайне завещания. К нотариально удостоверенным приравниваются: 1) завещания граждан, находящихся на излечении в больницах, госпиталях, других стационарах, удостоверенные главными врачами, их заместителями по медицинской части или дежурными врачами (начальниками госпиталей, директорами или главными врачами домов для престарелых и инвалидов); 2) завещания граждан, находящихся во время плавания на судах, плавающих под Государственным флагом РФ, удостоверенные капитанами этих судов; 3) завещания граждан, находящихся в разведочных, арктических или других подобных экспедициях, удостоверенные начальниками этих экспедиций; 4) завещания военнослужащих, а в пунктах дислокации воинских частей, где нет нотариусов, также завещания работающих в этих частях гражданских лиц, членов их семей и членов семей военнослужащих, удостоверенные командирами воинских частей; 5) завещания граждан, находящихся в местах лишения свободы, удостоверенные начальниками мест лишения свободы. Завещание, приравненное к нотариально удостоверенному, должно быть подписано завещателем в присутствии лица, удостоверяющего завещание, и свидетеля, также подписывающего завещание. Особая разновидность нотариального завещания — закрытое завещание. Оно передается нотариусу в заклеенном конверте в присутствии двух свидетелей. Таким образом завещателю обеспечивается полная тайна сделанных им распоряжений. Данное завещание пишется завещателем только собственноручно. Этот конверт подписывается свидетелями, запечатывается в их присутствии нотариусом в другой конверт, на котором нотариус делает надпись, содержащую
Глава 53
503
сведения о завещателе. По представлении свидетельства о смерти лица, совершившего закрытое завещание, нотариус не позднее чем через 15 дней вскрывает конверт с завещанием в присутствии не менее чем двух свидетелей, а также пожелавших при этом присутствовать наследников по закону. После вскрытия конверта текст завещания сразу же оглашается нотариусом, после чего он составляет и вместе со свидетелями подписывает протокол, удостоверяющий вскрытие конверта и полный текст завещания. Подлинник завещания хранится у нотариуса. Наследникам выдается нотариально удостоверенная копия протокола. Еще одна разновидность завещания — завещательное распоряжение правами на денежные средства в банках. Правила, утв. постановлением Правительства РФ от 27 мая 2002 г. № 351, предусматривают совершение завещательного распоряжения в письменной форме в том банке, в котором находится счет. При этом завещатель может указать и одного, и нескольких наследников, указав долю каждого. Если доля не указана, денежные средства выдаются им в равных долях. Завещатель вправе предусмотреть условия выдачи вклада (например, выдача вклада лицу после достижения им определенного возраста). Завещательное распоряжение составляется в 2 экземплярах, каждый из которых удостоверяется подписью служащего банка и печатью. Завещатель вправе в любое время изменить или отменить завещательное распоряжение, обратившись в тот же банк. В случае смерти завещателя нотариус направляет в банк запрос (с приложением удостоверенной копии свидетельства о смерти наследодателя) с просьбой подтвердить факт удостоверения конкретного завещательного распоряжения сотрудником банка и факт его отмены или изменения. Составление завещания в простой письменной форме допускается только при составлении завещания в чрезвычайных обстоятельствах, явно угрожающих жизни завещателя, в силу чего он лишен возможности совершить обычное нотариальное или приравненное к нему завещание. Для его действительности необходимо: присутствие двух свидетелей, собственноручное написание. При этом из содержания такого документа должно быть ясно, что он представляет собой завещание. Если чрезвычайные обстоятельства прекратились, то для того, чтобы завещание сохранило силу, завещатель должен в течение месяца после этого совершить завещание в форме, предусмотренной ст. 1124-1128 ГК. Завещание, совершенное в чрезвычайных обстоятельствах, подлежит исполнению только при условии подтверждения
504
Глава 53
судом факта, что оно было совершено именно в таких обстоятельствах. Суд подтверждает данный факт по требованию заинтересованных лиц, которое должно быть заявлено до истечения срока, установленного для принятия наследства. Завещатель вправе отменить или изменить составленное им завещание в любое время после его совершения, не указывая при этом причины его отмены или изменения. 3. Завещательный отказ и завещательное возложение. Завещательный отказ — это возложение на одного или нескольких наследников по завещанию или по закону исполнения за счет наследства какой-либо обязанности имущественного характера в пользу одного или нескольких лиц (отказополучателей). Такая обязанность может быть различной и предусматривать: а) передачу отказополучателю в собственность, во владение на ином вещном праве или в пользование вещи, входящей в состав наследства; б) передачу отказополучателю входящего в состав наследства имущественного права. Например, на наследника, к которому переходит жилой дом, завещатель может возложить обязанность предоставить другому лицу (на период его жизни или на иной срок) право пользования этим домом или определенной его частью. При последующем переходе права собственности на этот дом к другому лицу право пользования им, предоставленное по завещательному отказу, сохраняет силу; в) приобретение для отказополучателя и передачу ему иного имущества, выполнение для него определенной работы или оказание ему определенной услуги, а также осуществление в пользу отказополучателя периодических платежей. Право на принятие завещательного отказа действует в течение 3 лет со дня открытия наследства и не переходит к другим лицам. Наследник, на которого возложен завещательный отказ, должен исполнить его в пределах стоимости перешедшего к нему наследства за вычетом приходящихся на него долгов завещателя. Если же такой наследник имеет право на обязательную долю в наследстве, то за вычетом и обязательной доли. Завещательное возложение — это распоряжение наследодателя возложить на одного или нескольких наследников по завещанию или по закону обязанность совершить какое-либо общеполезное действие (например, передать определенную сумму денег на оборудование научной лаборатории). Отличие его от завещательного отказа
Глава 53
505
в том, что завещательное возложение может носить неимущественный характер, устанавливается в общеполезных целях и не влечет возникновения обязательства с участием наследника.
§ 3. Наследование по закону Наследование по закону имеет место, когда и поскольку оно не изменено завещанием, а также в иных случаях, установленных ГК. Разница в наследовании по закону и завещанию — в определении круга наследников. После того, как этот круг определен, все последующие действия, связанные с принятием наследства и оформлением наследственных прав, осуществляются в одинаковом порядке. Наследование по закону возможно не только при отсутствии наследования по завещанию, но и совместно с ним, если часть имущества осталась не завещанной. Наследники по закону призываются к наследованию в порядке очередности. Наследники одной очереди наследуют в равных долях. Наследники каждой последующей очереди наследуют, если нет наследников предшествующих очередей, т.е. если имеет место хотя бы одно из следующих обстоятельств: 1) наследники предшествующих очередей отсутствуют; 2) никто из наследников не имеет права наследовать; 3) все наследники отстранены от наследования или лишены наследства; 4) никто из наследников его не принял или все они отказались от наследства. Особый случай — наследование по праву представления. Право представления — это право потомков наследника, умершего до открытия наследства, получить из наследственного имущества ту долю, которая причиталась бы ему, если бы он был жив в момент открытия наследства. ГК предусматривает следующую очередность наследования: Первая очередь — дети, супруг и родители наследодателя; при этом внуки наследодателя и их потомки наследуют по праву представления. Вторая очередь — полнородные и неполнородные братья и сестры наследодателя, его дедушка и бабушка как со стороны отца, так и со стороны матери; при этом дети полнородных и неполнородных братьев и сестер наследодателя (племянники и племянницы наследодателя) наследуют по праву представления. Третья очередь — полнородные и неполнородные братья и сестры родителей наследодателя (дяди и тети наследодателя); при этом
506
Глава 53
двоюродные братья и сестры наследодателя наследуют по праву представления. Четвертая очередь — прадедушки и прабабушки наследодателя. Пятая очередь — дети родных племянников и племянниц наследодателя (двоюродные внуки и внучки) и родные братья и сестры его дедушек и бабушек (двоюродные дедушки и бабушки). Шестая очередь — дети двоюродных внуков и внучек наследодателя (двоюродные правнуки и правнучки), дети его двоюродных братьев и сестер (двоюродные племянники и племянницы) и дети его двоюродных дедушек и бабушек (двоюродные дяди и тети). Седьмая очередь — пасынки, падчерицы, отчим и мачеха наследодателя. Граждане, относящиеся к наследникам по закону, нетрудоспособные ко дню открытия наследства, но не входящие в круг наследников той очереди, которая призывается к наследованию, наследуют по закону вместе и наравне с наследниками этой очереди, если не менее года до смерти наследодателя находились на его иждивении (независимо от того, проживали они совместно с наследодателем или нет). К наследникам по закону относятся граждане, которые не входят в круг наследников, но ко дню открытия наследства являлись нетрудоспособными и не менее года до смерти наследодателя находились на его иждивении и проживали совместно с ним. При наличии других наследников по закону они наследуют вместе и наравне с наследниками той очереди, которая призывается. В случае, если отсутствуют наследники как по закону, так и по завещанию, либо никто из них не имеет права наследовать или все они отстранены от наследования (ст. 1117 ГК), либо никто из наследников не принял наследства, либо все наследники отказались от наследства и при этом никто из них не указал, что отказывается в пользу другого наследника (ст. 1158 ГК), имущество умершего считается выморочным. Выморочное имущество переходит в порядке наследования по закону в собственность РФ (ст. 1151 ГК).
§ 4. Принятие наследства 1. Понятие принятия наследства. Для приобретения наследства наследник должен его принять. Принятие наследства — это выраженное намерение лица, призванного к наследованию, вступить в юридические отношения, в совокупности составляющие наследование. В момент открытия наследства возникает только право на его принятие, и лишь после принятия наследства наследник становится
Глава 53
507
субъектом прав и обязанностей, кредитором и должником по обязательствам, которыми был связан наследодатель. По своей природе принятие наследства является односторонней сделкой, обладающей обратной силой. Принятие части наследства означает принятие всего наследства, в чем бы оно ни заключалось и где бы оно ни находилось. Наследство нельзя принять под условием или с оговорками. Принятое наследство признается принадлежащим наследнику со дня открытия наследства независимо от времени его фактического принятия, а также независимо от момента государственной регистрации права наследника на наследственное имущество, если оно подлежит государственной регистрации (п. 4 ст. 1152 ГК). 2. Способы принятия наследства. Наследник может принять наследство двумя способами: во-первых, подать нотариусу или другому должностному лицу, имеющему право выдавать свидетельства о праве на наследство, заявление с просьбой выдать ему такое свидетельство и (или) что он принимает наследство. Во-вторых, совершить любые действия, свидетельствующие о фактическом принятии наследства. Такими действиями, в частности, могут быть вступление во владение или управление наследственным имуществом, принятие мер по его сохранению, защите от посягательств и притязаний третьих лиц, оплата расходов на его содержание, оплата долгов наследодателя или получение от третьих лиц причитавшихся наследодателю платежей (ст. 1153 ГК). Названные действия должны быть совершены в течение 6 месяцев со дня открытия наследства. Принять наследство за пределами этого срока можно, обратившись в суд с заявлением о восстановлении срока, если суд признает причины пропуска уважительными. Принятие наследства возможно и без обращения в суд, если на это согласны остальные наследники, принявшие наследство (ст. 1155 ГК). В случае смерти наследника возможна «наследственная трансмиссия». Это — переход права на принятие наследства от наследника, умершего после открытия наследства, и не успевшего его принять в установленный срок, к его наследникам по закону, а если все наследственное имущество было завещано — к его наследникам по завещанию, кроме наследования обязательной доли (см. ст. 1156 ГК). Необходимо отличать наследственную трансмиссию от наследования по праву представления: если наследственная трансмиссия имеет место тогда, когда наследник умирает после открытия наследства, то наследование по праву представления происходит, если он умирает до открытия наследства. Наследственная трансмиссия применяется при
508
Глава 53
наследовании как по закону, так и по завещанию, наследование по праву представления — только при наследовании по закону. 3. Отказ от принятия наследства. Принятие наследства является правом наследника. Поэтому если наследник не заинтересован в его принятии, он может от наследства отказаться. Закон устанавливает порядок и последствия такого отказа. Отказываясь от наследства, можно указать лицо из наследников по завещанию или закону любой очереди, не лишенных наследства, в пользу которых происходит такой отказ. Срок для отказа от наследства равен сроку на его принятие. При этом отказ от наследства не может быть впоследствии взят обратно. Отказ от наследства недопустим в следующих случаях: если имущество наследуется по завещанию, и при этом все имущество наследодателя завещано назначенным им наследникам; при наследовании обязательной доли; если наследнику подназначен наследник. Для отказа от наследства наследнику необходимо подать по месту открытия наследства нотариусу или иному уполномоченному в соответствии с законом лицу, имеющему право выдавать свидетельства о праве на наследство, заявление об отказе от наследства. Право на отказ принадлежит не только наследникам, но и отказополучателю; однако в отличие от наследника он не может отказаться в пользу другого лица. С принятием наследства связан вопрос о его приращении. Под приращением при наследовании понимается увеличение наследственной доли наследника в связи с отпадением кого-либо из других наследников, совместно призываемых к наследованию (ст. 1161 ГК). В этом случае часть наследства, которая причиталась бы отпавшему наследнику, переходит к наследникам по закону пропорционально их наследственным долям. Однако если наследодатель завещал все имущество назначенным им наследникам, часть наследства, причитавшаяся отпавшему наследнику, переходит к остальным наследникам по завещанию (если только завещанием не предусмотрено иное распределение этой части наследства). Эти правила не применяются, когда завещатель подназначил наследника. 4. Свидетельство о праве на наследство. Это документ, подтверждающий право на имущество, полученное в порядке наследования. Свидетельство выдается нотариусом по заявлению наследника. По желанию наследников свидетельство может быть выдано всем наследникам вместе или каждому в отдельности, на все наследственное имущество или на его отдельные части. В случае выявления
Глава 53
509
после выдачи свидетельства наследственного имущества, на которое оно выдано не было, выдается дополнительное свидетельство о праве на наследство (ст. 1162 ГК). По общему правилу свидетельство выдается наследникам в любое время по истечении 6 месяцев со дня открытия наследства. Исключение: при наследовании как по закону, так и по завещанию свидетельство может быть выдано до истечения 6 месяцев, если имеются достоверные данные о том, что кроме лиц, обратившихся за выдачей свидетельства, иных управомоченных наследников нет. Выдача свидетельства о праве на наследство приостанавливается по решению суда, а также при наличии зачатого, но еще не родившегося наследника. 5. Раздел наследства. При наследовании по закону, если наследственное имущество переходит к двум и более наследникам, и при наследовании по завещанию, если оно завещано двум и более наследникам без указания конкретного имущества, наследственное имущество поступает в общую долевую собственность наследников (ч. 1 ст. 1164 ГК). Далее оно может быть разделено. Соглашение о разделе наследства, в состав которого входит недвижимое имущество, может быть заключено наследниками после выдачи им свидетельства о праве на наследство. Государственная регистрация прав наследников осуществляется в этом случае на основе данного соглашения и свидетельства о праве на наследство. Если же государственная регистрация прав наследников на недвижимое имущество была осуществлена до заключения ими соглашения о разделе наследства, — на основании такого соглашения. При наличии зачатого, но еще не родившегося наследника раздел наследства возможен только после его рождения. Наследник, проживавший на день открытия наследства совместно с наследодателем, имеет при разделе наследства преимущественное право на получение в счет своей наследственной доли предметов обычной домашней обстановки и обихода (ст. 1169 ГК). Кредиторы наследодателя вправе предъявить свои требования к принявшим наследство наследникам в пределах сроков исковой давности, установленных для соответствующих требований. До принятия наследства требования кредиторов могут быть предъявлены к исполнителю завещания или к наследственному имуществу. В последнем случае суд приостанавливает рассмотрение дела до принятия наследства или перехода выморочного имущества к РФ. Срок исковой
510
Глава 53
давности, установленный для требований кредитора, не подлежит перерыву, приостановлению и восстановлению (ст. 1175 ГК). 6. Охрана наследства. Меры по охране наследства принимаются исполнителем завещания или нотариусом. Нотариус может принять такие меры только по заявлению одного или нескольких наследников либо других лиц, действующих в интересах сохранения наследственного имущества. Исполнитель завещания может принять такие меры по своей инициативе. В целях выявления состава наследства и его охраны банки, другие кредитные организации и иные юридические лица обязаны по запросу нотариуса сообщать ему об имеющихся у этих лиц сведениях об имуществе, принадлежавшем наследодателю (ст. 1171 ГК). Нотариус осуществляет меры по охране наследства и управлению им в течение срока, определяемого с учетом характера и ценности наследства, а также времени, необходимого для вступления во владение наследством. Исполнитель завещания осуществляет меры по охране наследства и управлению им в течение срока, необходимого для исполнения завещания. Мерами по охране наследства являются: опись наследственного имущества, внесение входящих в состав наследства наличных денег в депозит нотариуса, передача на хранение в банк валютных ценностей, драгоценных металлов и камней, изделий из них и не требующих управления ценных бумаг. Также возможна передача (на хранение) иного имущества, если оно не требует управления, кому-либо из наследников, а если это невозможно — другому лицу по усмотрению нотариуса.
§ 5. Наследование отдельных видов имущества 1. Наследование в корпоративных отношениях. Речь идет о наследовании имущественных прав, называемых «корпоративными», т.е. принадлежавшими наследодателю как участнику какоголибо юридического лица. Это право может выражаться в виде: а) доли в складочном капитале полного товарищества и товарищества на вере; б) вклада в складочном капитале товарищества на вере; в) доли в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью; г) акций в акционерном обществе; д) пая в производственном кооперативе.
Глава 53
511
Если для вступления наследника в товарищество или производственный кооператив либо для перехода к нему доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью требуется согласие остальных участников товарищества (членов кооператива, участников общества) и в таком согласии наследнику отказано, он вправе получить от товарищества (кооператива, общества) действительную стоимость унаследованной доли (пая) либо соответствующую ей часть имущества. 2. Особенности наследования отдельных видов недвижимого имущества. Если в состав наследства входит предприятие (как объект недвижимого имущества — ст. 132 ГК), при этом в числе наследников имеется индивидуальный предприниматель или коммерческая организация — наследник по завещанию, то они при разделе наследства имеют преимущественное право на получение такого предприятия в счет своей наследственной доли (ст. 1178 ГК). При наследовании земельного участка или права пожизненного наследуемого владения земельным участком по наследству переходят также находящиеся в границах этого земельного участка поверхностный (почвенный) слой, замкнутые водоемы, находящиеся на нем лес и растения. Раздел земельного участка, принадлежащего наследникам на праве общей собственности, осуществляется с учетом минимального размера земельного участка, установленного для участков соответствующего целевого назначения. При невозможности раздела земельный участок переходит к наследнику, имеющему преимущественное право на его получение в счет своей наследственной доли. Компенсация остальным наследникам предоставляется в порядке, установленном ст. 1170 ГК. Если никто из наследников не имеет преимущественного права или не воспользовался этим правом, владение, пользование и распоряжение земельным участком осуществляются наследниками на условиях общей долевой собственности. 3. Наследование ограниченно оборотоспособных вещей. К таким вещам относится оружие, сильнодействующие и ядовитые вещества, наркотические и психотропные средства и другие вещи 1 . На принятие наследства, в состав которого входят такие вещи, специального разрешения не требуется.
1
См. Перечень видов продукции и отходов производства, свободная реализация которых запрещена, утв. Указом Президента РФ от 22 февраля 1992 г. № 179 // Ведомости РФ. 1992. № 10. Ст. 492.
Глава 53
512
Вместе с тем в отношении некоторых из этих вещей законом могут предусматриваться специальные правила. Например, Федеральный закон от 13 декабря 1996 г. «Об оружии» 1 (ст. 20) допускает наследование гражданского оружия при наличии у наследника лицензии на его приобретение. До решения вопроса о наследовании такого имущества и получения лицензии оружие незамедлительно изымается для ответственного хранения органами внутренних дел. Наследование боевого короткоствольного ручного стрелкового наградного оружия не допускается. Если в выдаче разрешения отказано, право собственности на оружие подлежит прекращению в соответствии со ст. 238 ГК, а суммы, вырученные от реализации оружия, передаются наследнику. 4. Наследование невыплаченных сумм, предоставленных гражданину в качестве средств к существованию. Возможна ситуация, когда наследодатель имел право на получение заработной платы и приравненных к ней платежей, пенсий, стипендий, пособий по социальному страхованию, сумм возмещения вреда, причиненного жизни или здоровью, алиментов и иных денежных сумм, предоставленных гражданину в качестве средств к существованию, однако не успел их получить по причине смерти. В этом случае право получить указанные суммы принадлежит проживавшим совместно с умершим членам его семьи, а также его нетрудоспособным иждивенцам. Они могут потребовать выплат этих сумм в течение 4 месяцев со дня открытия наследства. Если такие лица отсутствуют или не предъявляют требования о выплате в установленный срок, то эти суммы наследуются на общих основаниях. 5. Наследование государственных наград. Государственные награды не входят в состав наследства. Положение о государственных наградах Российской Федерации 2 предусматривает, что награды и документы к ним остаются у наследников. При отсутствии наследников они возвращаются в Управление Президента РФ по государственным наградам. Другие награды, а также почетные, памятные и иные знаки (в том числе награды и знаки в составе коллекций) входят в состав наследства и наследуются на общих основаниях.
1
СЗ РФ. 1996. № 51. Ст. 5681. Утверждено Указом Президента РФ от 2 марта 1994 г. № 442 // САПП РФ. 1994. № 10. Ст. 775. 2
РАЗДЕЛ VI. ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПРАВА (ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНАЯ СОБСТВЕННОСТЬ) ГЛАВА 54. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫХ ПРАВ (ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ)
§ 1. Понятие и система исключительных прав (интеллектуальной собственности) Правовая охрана исключительных прав одна из самых молодых и стремительно развивающихся отраслей гражданского права, поскольку объекты интеллектуальной собственности занимают все более заметное место в экономических и иных общественных отношениях. Первоначально исключительные права рассматривались в юридической науке и практике как особая разновидность права собственности. Однако к концу XIX в. значительная часть правоведов, а затем и национальных правовых систем встала на позицию признания самостоятельности имущественных прав на нематериальные результаты интеллектуальной деятельности, так называемых исключительных прав. Исключительные права (интеллектуальная собственность) — это принципиально иная группа прав, чем право собственности, выполняющая в отношении нематериальных объектов функции, аналогичные функциям права собственности для материальных объектов. Исключительными признаются права, относящиеся к литературным, художественным и научным произведениям (авторские права); исполнительской деятельности артистов, звукозаписям, радиои телевизионным передачам (смежные права); изобретениям, полезным моделям и промышленным образцам (патентные права); селекционным достижениям; топологиям интегральных микросхем; товарным знакам, знакам обслуживания, фирменным наименованиям, коммерческим обозначениям и наименованиям мест происхождения товаров (права на средства индивидуализации юридического лица, товаров, работ и услуг), а также секретам производства (ноу-хау). Существуют различные классификации видов интеллектуальной собственности. Самая старая и традиционная классификация разделяет интеллектуальную собственность на авторское право и промышленную собственность.
514
Глава 54
Действующий ГК делит объекты исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности (объекты авторских и смежных прав, патентного права, селекционные достижения, топологии интегральных микросхем и др.) и на средства индивидуализации юридического лица, товаров, работ или услуг (фирменные наименования, товарные знаки, наименования мест происхождения товаров). В зависимости от необходимости государственной регистрации можно выделить права на объекты, подлежащие обязательной регистрации (права на изобретения, промышленные образцы, полезные модели, товарные знаки, селекционные достижения); права на объекты, регистрация которых факультативна (права на программы для ЭВМ и базы данных, топологии интегральных микросхем) и права на объекты, не требующие специальной регистрации (авторские и смежные права).
§ 2. Законодательство об исключительных правах Об интеллектуальной собственности упоминается в двух статьях Конституции РФ: ст. 44 посвящена свободе творчества, а п. «о» ст. 71 относит правовое регулирование интеллектуальной собственности к федеральному ведению. В действующем ГК положения об интеллектуальной собственности содержатся в 20 статьях. Так, ст. 8 ГК относит создание результатов интеллектуальной деятельности к основаниям возникновения гражданских прав и обязанностей, а ст. 18 ГК называет возможность иметь права авторов результатов интеллектуальной деятельности в составе гражданской правоспособности. В ст. 128 ГК результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них (интеллектуальная собственность) отнесены к объектам гражданских прав. Статья 138 ГК раскрывает содержание понятия исключительного права (интеллектуальной собственности), включающее результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации. В ГК имеются также положения об исключительных правах, находящихся в составе другого имущества: предприятия как имущественного комплекса (ст. 132, 340, 656), наследства (ст. 1173). Ряд норм, регулирующих отношения по поводу объектов интеллектуальной собственности, содержится в главах ГК о договорах: на выполнение научно-исследовательских, опытноконструкторских и технологических работ (п. 4 ст. 769, ст. 773);
Глава 54
515
доверительного управления (ст. 1013) и коммерческой концессии (гл. 54). В настоящее время действуют 6 законов, полностью посвященных регулированию отношений по поводу отдельных видов исключительных прав: Закон об авторском праве, Патентный закон, Закон о товарных знаках, Закон о правовой охране программ для ЭВМ, Закон о правовой охране топологий интегральных микросхем и Закон РФ от 6 августа 1993 г. «О селекционных достижениях» 1 . К ним примыкает Закон о коммерческой тайне, предусматривающий охрану любой информации, практическое использование которой в сфере коммерческой деятельности может дать экономический эффект. В Законе о коммерческой тайне упоминается о ноу-хау, которые рассматриваются как разновидность информации, составляющей коммерческую тайну. Ноу-хау (или секреты производства) были отнесены ст. 151 Основ гражданского законодательства Союза ССР и республик 1991 г. к объектам исключительных прав 2 . В то же время вопрос о правовой природе прав на информацию, имеющую коммерческую ценность, в целом и на ноу-хау как разновидность такой информации, в частности, остается спорным. Отдельные положения об исключительных правах содержатся во многих законах РФ, например в Законе о конкуренции, в Основах законодательства РФ о культуре 1992 г. 3 ; в Федеральных законах: Законе об архитектурной деятельности, от 27 июля 2006 г. «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» 4 , от 22 июня 1998 г. «О лекарственных средствах» 5 и некоторых др. Вопросам интеллектуальной собственности посвящены Указы Президента РФ: от 7 октября 1993 г. № 1607 «О государственной политике в области охраны авторского права и смежных прав» 6 ; от 14 мая 1998 г. № 556 «О правовой защите результатов научноисследовательских, опытно-конструкторских и технологических 1
Ведомости РФ. 1993. № 36. Ст. 1436. Эта статья Основ гражданского законодательства Союза ССР и республик 1991 г. не отменена и продолжает действовать. 3 Ведомости РФ. 1992. № 46. Ст. 2615. 4 РГ. 2006. № 165. 5 СЗ РФ. 1998. № 26. Ст. 3006. 6 САПП РФ. 1993. № 41. Ст. 3920. 2
Глава 54
516
работ военного, специального и двойного назначения» 1 ; от 22 июля 1998 г. № 863 «О государственной политике по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности и объектов интеллектуальной собственности в сфере науки и технологий» 2 и др. Правительством РФ принято несколько постановлений, утвердивших минимальные ставки авторского вознаграждения за отдельные виды использования объектов авторского права и смежных прав 3 ; Положение о патентных поверенных 4 ; Положение о пошлинах за патентование изобретений, полезных моделей, промышленных образцов, регистрацию товарных знаков, знаков обслуживания, наименований мест происхождения товаров, предоставление права пользования наименованиями мест происхождения товаров 5 и др. Следует также отметить постановление Пленума Верховного Суда РФ от 19 июня 2006 г. № 15 «О вопросах, возникших у судов при рассмотрении гражданских дел, связанных с применением законодательства об авторском праве и смежных правах» 6 , информационные письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 29 июля 1997 г. № 19 «Обзор практики разрешения споров, связанных с защитой прав на товарный знак» 7 и от 28 сентября 1999 г. № 47 «Обзор практики рассмотрения споров, связанных с применением Закона Российской Федерации «Об авторском праве и смежных правах» 8 . Особенностью законодательства об исключительных правах является наличие большого числа международных соглашений, защищающих права обладателей исключительных прав и оказывающих значительное влияние на внутреннее законодательство участвующих в них стран. Как правопреемник СССР Россия считается участником многих международных договоров с даты вступления в них СССР: с 1965 г. — Парижской конвенции по охране промышленной 1
СЗ РФ. 1998. № 20. Ст. 2146. СЗ РФ. 1998. № 30. Ст. 3756. 3 САПП РФ. 1994. № 13. Ст. 994; СЗ РФ. 1996. № 21. Ст. 2529; СЗ РФ. 1998. № 22. Ст. 2476. 4 Постановление Совета Министров — Правительства РФ от 12 февраля 1993 г. № 122 // САПП РФ. 1993. № 7. Ст. 573. 5 Постановление Совета Министров — Правительства РФ от 12 августа 1993 г. № 793 // САПП РФ. 1993. № 34. Ст. 3182. 6 РГ. 2006. № 137. 7 Вестник ВАС РФ. 1997. № 10. 8 Вестник ВАС РФ. 1999. № 11. 2
Глава 54
517
собственности, с 1968 г. — Конвенции, учреждающей Всемирную организацию интеллектуальной собственности, с 1973 г. — Всемирной (Женевской) конвенции об авторском праве 1952 г., с 1978 г. — Договора о патентной кооперации 1970 г. В 1993 г. Российская Федерация совместно с Азербайджаном, Арменией, Беларусью, Казахстаном, Киргизией, Молдовой, Таджикистаном, Туркменией, Узбекистаном и Украиной подписали многостороннее Соглашение о сотрудничестве в области охраны авторского права и смежных прав. С 12 августа 1995 г. вступила в действие Евразийская патентная конвенция, объединившая государства, ранее входившие в состав СССР (Российская Федерация ратифицировала ее 27 сентября 1995 г.). С 1995 г. Россия является участницей Бернской конвенции об охране литературных и художественных произведений 1886 г., а также Парижской редакции 1971 г. Всемирной (Женевской) конвенции об авторском праве 1952 г. и Конвенции об охране интересов производителей фонограмм 1971 г. В 1997 г. Россия присоединилась к Международной конвенции по охране новых сортов растений 1961 г. и вступила в Международный союз по охране новых сортов растений, учрежденный этой Конвенцией. С 26 мая 2003 г. Российская Федерация стала участницей Международной (Римской) конвенции об охране прав исполнителей, изготовителей фонограмм и вещательных организаций 1961 г. В течение последнего десятилетия неоднократно поднимался вопрос о включении положений об исключительных правах в действующий ГК. Первоначально предполагалось, что соответствующий раздел войдет в третью часть ГК, но из-за развернувшейся вокруг проекта дискуссии его принятие не состоялось. В настоящее время разработан проект четвертой части ГК, предусматривающий полную кодификацию законодательства в этой сфере и отмену всех шести действующих законов, посвященных отдельным видам исключительных прав. Проект также включает главу, посвященную общим положениям, относящимся ко всем видам исключительных прав. Полная кодификация законодательства в области интеллектуальной собственности позволит устранить неоправданные расхождения в правовом регулировании сходных отношений; унифицировать используемую терминологию; четко обозначить связь и соотношение норм об исключительных правах с общими правилами гражданского законодательства.
Глава 54
518
§ 3. Общая характеристика исключительных прав Исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации обладают общими свойствами. Прежде всего, права такого рода могут возникать только при наличии прямого указания закона. Поэтому перечень видов объектов исключительных прав, содержащийся в законе, нужно рассматривать как исчерпывающий, хотя и не закрытый. Каждый новый охраняемый вид объектов исключительных прав должен быть назван в законе. Второй отличительной чертой исключительных прав является то, что они представляют собой особую ветвь абсолютных прав. Для исключительного права характерно то, что оно возникает у правообладателя независимо от воли третьих лиц и что такому праву корреспондирует обязанность всех окружающих воздерживаться от действий, способных нарушить это право. Правообладатель может самостоятельно осуществлять использование такого объекта тем или иным способом, а также разрешить другому лицу использовать соответствующий объект. Однако исключительные права обладают некоторыми особенностями, ослабляющими их абсолютный характер 1 . Так, характерной чертой исключительного права является ограниченный срок его действия. В отличие от материальных вещей результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации не амортизируются в ходе использования. Для достижения разумного баланса между интересами правообладателей и общества закон в большинстве случаев устанавливает определенный срок охраны исключительного права, по окончании которого такие объекты могут использоваться свободно всеми желающими. Другой особенностью является территориальный характер исключительного права. Объекты исключительных прав, в отличие от материальных объектов, не привязаны к конкретному месту нахождения, в том числе и к месту нахождения их вещественных носителей (например, книг или видеокассет). Их охрана в каждой стране носит самостоятельный характер, а на территории других стран обеспечивается при помощи международных соглашений. Кроме того, на исключительное право, как правило, накладываются ограничения, предусматривающие свободное
1
См.: Дозорцев В.А. Понятие исключительного права // Интеллектуальные права: Понятие. Система. Задачи кодификации. М., 2003. С. 120.
Глава 54
519
использование объектов такого права в определенных случаях и пределах в интересах общества в целом или отдельных его групп. Исключительное право по своему содержанию является имущественным правом. Оно передаваемо, отчуждаемо, легко обособляется от личности автора или иного правообладателя. Авторы (создатели) творческих результатов также имеют личные неимущественные права (право авторства, право на авторское имя), которым присущи неотчуждаемость и непередаваемость (ст. 150 ГК). Они тоже относятся к числу абсолютных прав, так как возникают у автора независимо от воли третьих лиц и им корреспондирует обязанность всех окружающих воздерживаться от действий, способных нарушить такие права или воспрепятствовать их осуществлению. Личные неимущественные права призваны обеспечивать личные и социальные интересы авторов, поэтому в ряде случаев им отдается предпочтение перед имущественными правами. Например, нарушение права автора на имя может повлечь запрет распространения тиража книги, отпечатанного на законных основаниях. Правообладатель может распорядиться принадлежащим ему исключительным правом любым способом, в том числе путем его передачи по договору другому лицу (договор об уступке исключительного права) или предоставления другому лицу права использовать соответствующий результат интеллектуальной деятельности или средство индивидуализации в установленных договором пределах (лицензионный договор). К таким договорам применяются общие положения об обязательствах (ст. 307-419 ГК) и о договоре (ст. 420453 ГК), поскольку иное не установлено в законе и не вытекает из содержания и характера исключительного права. Наследование исключительных прав осуществляется в основном по общим правилам, установленным в разд. V ГК («Наследственное право»). Специфика сводится к тому, что исключительные права переходят по наследству только на определенный срок, а по его окончании результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации становятся общественным достоянием. Личные неимущественные права авторов по наследству не переходят; наследники могут осуществлять только их защиту. Эти права охраняются бессрочно. Защита исключительных прав осуществляется способами, предусмотренными ст. 11-16 ГК (в тех пределах, в которых эти способы применимы к исключительным правам и не противоречат существу исключительного права), а также в законах, регулирующих отдельные
520
Глава 54
виды исключительных прав. Одним из основных способов защиты, применимым ко всем видам исключительных прав, является требование о признании права, так как из-за нематериального характера таких объектов для правообладателя гораздо важнее подтвердить свое право использовать объект, чем получить над ним физический контроль. Существенное значение имеют также восстановление положения, существовавшего до нарушения права (например, восстановление искаженного текста произведения), и пресечение действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения (например, запрет распространять товар, изготовленный с нарушением исключительного права). Универсальным средством защиты является возмещение убытков. Особенности защиты исключительных прав устанавливаются в специальном законе. Например, ст. 49 Закона об авторском праве предоставляет правообладателю возможность вместо возмещения убытков взыскать в свою пользу компенсацию либо в размере от 10 тыс. руб. до 5 млн руб. (определяемом по усмотрению судебных органов исходя из характера нарушения), либо в двукратном размере стоимости экземпляров произведений или объектов смежных прав, определяемой исходя из цены, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за правомерное использование произведений или объектов смежных прав. Компенсация подлежит взысканию при доказанности факта правонарушения независимо от наличия или отсутствия убытков, что упрощает ее взыскание для правообладателя. В Законе о товарных знаках назван такой способ защиты, как удаление за счет нарушителя с контрафактных товаров, этикеток, упаковок незаконно используемого товарного знака, наименования места происхождения товара либо сходного с ними до степени смешения обозначения либо уничтожение за счет нарушителя контрафактных товаров, этикеток, упаковок в случае невозможности удаления с них соответствующего обозначения.
ГЛАВА 55. АВТОРСКОЕ ПРАВО И СМЕЖНЫЕ ПРАВА § 1. Объекты авторского права Авторское право регулирует отношения, возникающие в связи с созданием и использованием результатов интеллектуальной деятельности — произведений науки, литературы и искусства. Необходимо различать сами произведения, имеющие нематериальную сущность, и ту вещественную форму, в которой они воплощены (рукопись, изображение). Авторско-правовая охрана распространяется на произведение как нематериальное благо и не зависит от прав на тот материальный носитель, в котором это произведение выражено. Авторское право распространяется на произведения науки, литературы и искусства, являющиеся результатом творческой деятельности, независимо от назначения и достоинства произведения, а также способа его выражения. К таким произведениям относятся: литературные произведения, включая программы для ЭВМ; драматические и музыкально-драматические, сценарные произведения; хореографические произведения и пантомимы; музыкальные произведения с текстом или без текста; аудиовизуальные произведения (кино-, теле-, видеофильмы и др.); произведения живописи, скульптуры, графики, дизайна и др.; произведения декоративно-прикладного и сценографического искусства; произведения архитектуры, градостроительства и садово-паркового искусства; фотографические произведения; географические, геологические и другие карты, планы, эскизы и пластические произведения и т.д. Перечень, приведенный в п. 1 ст. 7 Закона об авторском праве, носит примерный характер, и результаты интеллектуальной деятельности, в нем не названные, но отвечающие общим условиям охраноспособности, предусмотренным законом, подлежат авторско-правовой охране. Произведение охраняется авторским правом независимо от способа его выражения, важно лишь, чтобы оно было воплощено в любой объективной форме, например в письменной, устной форме, в виде звуко- или видеозаписи, изображения, в объемно-пространственной форме. Закон охраняет не только законченные, но и незавершенные произведения (эскизы, планы, модели, макеты). Охрана распространяется как на обнародованные, так и на необнародованные произведения (ст. 6 Закона об авторском праве). Авторское право возникает в силу самого факта создания произведения. Для возникновения, осуществления и охраны авторского права не требуется соблюдения каких-либо формальностей, например регистрации произведения. Обладатель авторского права может
Глава 55
522
для оповещения о своих правах использовать специальный знак охраны авторского права, который помещается на каждом экземпляре произведения и состоит из трех элементов: латинской буквы «С» в окружности, имени (наименования) обладателя исключительного права и года первого опубликования произведения (п. 1 ст. 9 Закона об авторском праве) 1 . Применение знака охраны не является обязательным. Основным его назначением является предупреждение нарушения авторского права со стороны третьих лиц, а также облегчение процесса доказывания принадлежности авторского права в случае судебного разбирательства. С той же целью по желанию правообладателя может осуществляться регистрация в Роспатенте таких специфических объектов авторского права, как программы для ЭВМ и базы данных (ст. 13 Закона о правовой охране программ для ЭВМ). Объектом авторского права может быть признана часть произведения (включая его название), если она соответствует критериям охраноспособности и может быть использована самостоятельно, т.е. отдельно от произведения в целом. Президиум ВАС РФ разъяснил, что название произведения подлежит охране как объект авторского права, если оно является результатом творческой деятельности автора (оригинальным) и может использоваться самостоятельно 2 . Авторское право не распространяется на идеи, методы, процессы, системы, способы, концепции, принципы, открытия, факты. Также не подлежат охране авторским правом: 1) официальные документы (законы, судебные решения, иные тексты законодательного, административного и судебного характера) и их официальные переводы; 2) государственные символы и знаки (флаги, гербы, ордена, денежные знаки и т.д.); 3) произведения народного творчества; 4) сообщения о событиях и фактах, имеющие информационный характер (ст. 8 Закона об авторском праве). Официальным документам и государственным символам охрана не предоставляется в силу 1
Знак охраны авторского права («копирайт») был введен Всемирной (Женевской) конвенцией об авторском праве 1952 г. с целью разрешения противоречий между национальными законодательствами тех стран, где авторско-правовая охрана произведений была обусловлена соблюдением определенных формальных требований, и стран, где никакие формальности законодательством не предусматривались. 2 Пункт 2 Обзора практики рассмотрения споров, связанных с применением Закона Российской Федерации «Об авторском праве и смежных правах», являющегося приложением к информационному письму Президиума ВАС РФ от 28 сентября 1999 г. № 47 // Вестник ВАС РФ. 1999. № 11.
Глава 55
523
их особых функций, требующих широкого использования в общественных интересах. Произведения народного творчества не охраняются, так как их автор не известен и возникновение субъективных авторских прав в отношении таких произведений невозможно. На сообщения информационного характера (материалы телеграфных информационных агентств, программы телепередач, расписания движения поездов и т.п. ) авторское право не возникает, так как они не имеют творческого характера. Специфическим объектом авторского права признается программа для ЭВМ, являющаяся объективной формой представления совокупности данных и команд, предназначенных для функционирования ЭВМ и других компьютерных устройств с целью получения определенного результата, включая подготовительные материалы, полученные в ходе разработки программы для ЭВМ, и порождаемые ею аудиовизуальные отображения. Законодательство РФ относит программы для ЭВМ к литературным произведениям. Объектами авторского права являются производные произведения (переводы, обработки, инсценировки, аранжировки и т.п.), представляющие собой переработки других произведений науки, литературы и искусства, а также различные составные произведения (в частности, сборники, к которым относятся энциклопедии, антологии, базы данных), представляющие собой результат творческого труда по подбору или расположению материалов (п. 3 ст. 7 Закона об авторском праве). Такие произведения охраняются авторским правом независимо от того, являются ли объектами авторского права произведения, на которых они основаны или которые они включают. Производные и составные произведения подлежат охране при условии, что они являются результатами творческой деятельности и соответствуют критериям охраноспособности, названным в ст. 6 Закона об авторском праве. Правовой режим составного произведения имеет база данных, под которой понимается объективная форма представления и организации совокупности данных (статей, расчетов и т.д.), систематизированных таким образом, чтобы эти данные могли быть найдены и обработаны с помощью ЭВМ.
§ 2. Субъекты авторского права Особенностью результатов творчества является то, что первоначально права на них закрепляются за автором. Автор — это физическое лицо, творческим трудом которого создано произведение. Статья 18 ГК относит возможность иметь права автора к гражданской
524
Глава 55
правоспособности, которой гражданин обладает независимо от возраста и состояния здоровья. Конкретные субъективные авторские права возникают у автора независимо от его дееспособности в результате фактических действий по созданию произведения. Однако осуществление авторских прав требует от лица определенной степени дееспособности (см. п. 2 ст. 26, ст. 28-30 ГК). Для охраны авторских прав имеет значение гражданство автора. Произведения, авторами которых являются российские граждане, охраняются в РФ независимо от места, где они были обнародованы или где они находятся в какой-либо объективной форме необнародованные. Охрана прав иностранных авторов распространяется на произведения, обнародованные на территории РФ или необнародованные, но находящиеся на ее территории в какой-либо объективной форме. Если произведение иностранного автора обнародовано или находится в объективной форме за пределами России, его охрана в РФ осуществляется в соответствии с международными договорами (ст. 5 Закона об авторском праве). Произведение может быть создано совместным творческим трудом двух или более лиц, т.е. в соавторстве. Такие лица признаются соавторами независимо от того, образует ли созданное ими произведение одно неразрывное целое или состоит из частей, каждая из которых имеет самостоятельное значение (ст. 10 Закона об авторском праве). Соавторство имеет место только в том случае, если деятельность лиц, участвующих в создании произведения, является творческой. Лица, оказавшие автору лишь техническое, организационное, материальное или подобное содействие, не признаются соавторами. У соавторов возникают совместные права на созданное ими произведение. Вопрос об использовании произведения, созданного в соавторстве, должен решаться авторами на основе единогласия. В случае недостижения между ними согласия спор передается на рассмотрение суда. Соавторы вправе заключить соглашение, в котором они могут, например, поручить осуществление авторских прав одному из авторов или третьему лицу, а также договориться о порядке распределения авторского вознаграждения, обозначении имен соавторов при использовании произведения и т.п. Соавторство может быть раздельное и нераздельное. При раздельном соавторстве произведение состоит из частей, которые имеют самостоятельное значение, т.е. могут быть использованы независимо друг от друга. Каждый соавтор вправе по своему усмотрению
Глава 55
525
использовать созданную им часть произведения, имеющую самостоятельное значение, если соглашением соавторов не предусмотрено иное. При нераздельном соавторстве произведение образует одно неразрывное целое, поэтому вычленение его частей, созданных тем или иным соавтором, и их самостоятельное использование невозможно. Ни один из соавторов не имеет права без достаточных к тому оснований запретить использование такого произведения. В то же время очевидно, что творить, создавать новое могут лишь живые люди. Применительно к юридическим лицам правомерно говорить только об организационной деятельности, создании материальной базы для творчества. Поэтому действующий Закон об авторском праве исходит из того, что юридическим лицам могут принадлежать только производные права на произведения, которые переходят к ним от авторов. Наследники автора после его смерти становятся субъектами авторского права. Они обладают производным авторским правом, которое возникает на основании таких юридических фактов, как открытие наследства, вхождение в круг наследников по закону или по завещанию, принятие наследства. По наследству передаются только имущественные права авторов. Личные неимущественные права (неотъемлемые от личности автора) по наследству не переходят и подлежат бессрочной охране в интересах общества в целом; наследники могут лишь осуществлять их защиту (ст. 29 Закона об авторском праве). Имущественные права переходят к наследникам на определенный срок. По общему правилу авторское право действует в течение всей жизни автора и 70 лет после его смерти (ст. 27 Закона об авторском праве) 1 . В случае смерти наследника автора авторское право переходит к его наследникам на оставшийся срок действия. Наследники могут осуществлять авторское право только сообща, т.е. любые действия по использованию соответствующего произведения возможны только с общего согласия всех наследников. В случае несогласия одного из наследников на использование произведения (например, на экранизацию романа) спор должен рассматриваться в суде. Наследники могут заключить соглашение, в котором будет предусмотрен порядок осуществления ими авторского права. 1
Срок охраны увеличен п. 5 ст. 1 Федерального закона от 20 июля 2004 г. «О внесении изменений в Закон Российской Федерации «Об авторском праве и смежных правах» // СЗ РФ. 2004. № 30. Ст. 3090.
526
Глава 55
Такое соглашение может быть закреплено в свидетельстве о праве на наследство. Доходы, полученные в результате осуществления авторского права, наследники могут делить, как и любое другое имущество, в равных долях или в другом порядке, который предусмотрен завещанием или соглашением наследников. Особым субъектом авторских прав являются организации, управляющие имущественными правами обладателей авторских и смежных прав на коллективной основе. В ст. 44 Закона об авторском праве предусмотрено их создание с целью защиты интересов правообладателей в случаях, когда индивидуальное осуществление таких прав затруднительно (при публичном исполнении произведений на радио и телевидении, при их воспроизведении путем механической, магнитной и иной записи, при репродуцировании и т.п.). За последние годы создан целый ряд подобных организаций, например: Российское авторское общество (РАО), Российская фонографическая ассоциация (РФА), Российское общество по управлению правами исполнителей (РОУПИ) и др. Организации, управляющие имущественными правами на коллективной основе, могут создаваться только непосредственно правообладателями. Они действуют в пределах полученных от авторов полномочий на основе устава, утверждаемого в порядке, установленном законодательством. Такие организации не имеют права заниматься коммерческой деятельностью и самостоятельно использовать объекты авторского права, управление которыми им поручено. В отношениях с третьими лицами такие организации выступают как представители авторов, действуют от их имени и в их интересах в силу закона. Передача полномочий по управлению имущественными правами таким организациям осуществляется правообладателями на основе письменных договоров. Эти договоры не являются авторскими, и на них не распространяются требования, предъявляемые к авторским договорам (п. 2 ст. 45 Закона об авторском праве). Такие договоры являются публичными; кроме того, это договоры присоединения, так как правообладатель может либо принять установленные для всех условия, либо отказаться от заключения договора. В то же время организации, управляющие правами на коллективной основе, наделены правом выступать также и от имени тех обладателей авторских прав, которые не заключали с ними договоров о передаче полномочий на управление правами (п. 3 ст. 45 Закона об авторском праве). Если правообладатель не согласен
Глава 55
527
с такими действиями организации, он может отказаться от ее услуг (п. 2 ст. 47 Закона об авторском праве), но воспользоваться этим правом далеко не всегда возможно из-за отсутствия у правообладателя необходимой информации. В ряде случаев это приводит к злоупотреблениям со стороны недобросовестных организаций. Организация, управляющая имущественными правами на коллективной основе, выдает пользователям (например, радио- и телестудиям) лицензии, т.е. заключает лицензионные договоры, условия которых должны быть одинаковыми для всех пользователей одной категории, причем она не может отказать пользователю в выдаче лицензии без достаточных на то оснований. Основными задачами организаций, управляющих имущественными правами на коллективной основе, являются сбор вознаграждения за использование объектов авторских прав, распределение и регулярная выплата собранного вознаграждения правообладателям.
§ 3. Содержание авторского права Авторское право включает ряд разнородных правомочий, которыми закон наделяет автора и его правопреемников. Эти права принято делить на личные неимущественные и имущественные права. Такое деление имеет большое практическое значение, поскольку позволяет различать, какие из этих прав отчуждаемы и переходят к другим лицам, а какие тесно связаны с личностью автора и не могут отчуждаться (ст. 15 и 16 Закона об авторском праве). В то же время в Законе об авторском праве назван ряд прав автора, не отнесенных ни к одной из этих категорий. 1. Личные неимущественные права. Право авторства — важнейшее личное неимущественное право. Его существо состоит в предоставлении конкретной личности (автору) возможности идентифицировать себя во мнении общества в качестве создателя определенного произведения. Оно является основой для всех остальных прав автора. Право на авторское имя заключается в праве использовать или разрешать использование произведения под именем автора, псевдонимом или без обозначения имени, т.е. анонимно. Право на защиту репутации автора определено в законе как право на защиту произведения, включая его название, от всякого искажения или иного посягательства, способного нанести ущерб чести и достоинству автора (ст. 15 Закона об авторском праве). Эти права неотчуждаемы и непередаваемы третьим лицам; автор не может от них отказаться. Они не переходят по наследству
Глава 55
528
(наследники лишь осуществляют защиту этих прав). Их защита может также осуществляться специально назначенным автором лицом (п. 2 ст. 27 Закона об авторском праве), а в случае отсутствия наследников и назначенного лица — уполномоченным государственным органом. Названные права автора охраняются бессрочно, но не в качестве конкретных субъективных прав, а «как общественный интерес, нуждающийся в признании и защите» 1 . Право на обнародование произведения обеспечивает автору возможность решать вопрос о готовности произведения для вынесения на суд публики. Обнародованием признается осуществленное с согласия автора действие, которое впервые делает произведение доступным для всеобщего сведения путем воспроизведения и распространения, публичного исполнения или иным способом. Это право тесно связано как с личностью автора, так и с его имущественными интересами. Его реализация означает одновременную реализацию исключительного права автора на использование произведения. Право на обнародование не названо в ст. 29 Закона об авторском праве как право, которое не переходит по наследству. Следовательно, оно способно переходить к наследникам. В то же время п. 1 ст. 150 ГК предусматривает, что личные неимущественные права, принадлежащие умершему, могут осуществляться наследниками правообладателя в случаях и порядке, предусмотренных законом, а поскольку Закон об авторском праве соответствующих положений не содержит, то вопрос о пределах осуществления этого права наследниками остается законодательно не урегулированным. Частью права на обнародование считается право на отзыв произведения, заключающееся в возможности отказаться от ранее принятого решения обнародовать произведение либо, если произведение уже обнародовано, публично оповестить об отзыве его обнародования. При этом автор должен возместить пользователю причиненные ему убытки, включая упущенную выгоду. Право на отзыв не распространяется на служебные произведения. 2. Исключительные права. Исключительное право — имущественное право. Оно первоначально возникает у автора — создателя произведения, но может передаваться другим лицам, т.е. является предметом гражданского оборота. Содержание исключительного права состоит в том, что гражданин или юридическое лицо, обладающее исключительным правом 1
См.: Сергеев А.П. Право интеллектуальной собственности в Российской Федерации. Изд. 2-е. М., 2001. С. 201.
Глава 55
529
на произведение, вправе использовать его по своему усмотрению в любой форме и любым не противоречащим закону способом (п. 1 ст. 16 Закона об авторском праве 1 ). Правообладатель может разрешать конкретным лицам использование произведения, а все другие лица обязаны воздерживаться от его использования без согласия правообладателя во всех случаях за исключением прямо установленных законом ограничений действия исключительного права. Содержание правомочий правообладателя по использованию произведения раскрывается в п. 2 ст. 16 Закона об авторском праве путем перечисления различных способов использования объектов авторского права. • Право на воспроизведение — это право повторно придавать произведению объективную форму. Воспроизведением считается изготовление одного или более экземпляров произведения или его части в любой материальной форме, в том числе в форме звуко- и видеозаписи, изготовления в трех измерениях одного или более экземпляров двухмерного произведения и в двух измерениях — одного или более экземпляров трехмерного произведения. То есть воспроизведением признается изготовление одной копии или копий произведения в любой материальной форме. Закон устанавливает, что запись произведения в ЭВМ также является воспроизведением. Ознакомление публики с произведением путем его воспроизведения всегда сопровождается осуществлением других авторских правомочий, например распространения или публичного исполнения. • Право на распространение. Автор может распространять экземпляры произведения любым способом: продавать, дарить, обменивать и т.д. Речь в законе идет только о распространении произведений, зафиксированных на материальных носителях, так как под экземпляром понимается копия произведения, изготовленная в любой материальной форме (ст. 4 Закона об авторском праве). Право на распространение ограничено так называемым принципом исчерпания прав: если экземпляры правомерно опубликованного произведения введены в гражданский оборот путем их продажи, то допускается их дальнейшее распространение без согласия автора и без выплаты авторского вознаграждения. То есть если человек купил в магазине книгу, он может в дальнейшем свободно подарить ее, перепродать или обменять. 1
В ст. 16 Закона об авторском праве речь идет о совокупности исключительных прав, а не о едином исключительном праве, включающем ряд правомочий, что не совсем точно.
530
Глава 55
• Специальные правила установлены в отношении сдачи произведения в прокат, т.е. предоставления экземпляра произведения во временное пользование в целях извлечения прямой или косвенной коммерческой выгоды. Право сдачи произведения в прокат сохраняется за автором независимо от права собственности на экземпляры произведения. Приобретение материального носителя не дает собственнику права сдавать его в прокат без согласия автора и выплаты вознаграждения. • Право на импорт рассчитано на случаи, когда действие права на распространение произведения было ограничено территориально (например, не предполагалось распространение на территории Российской Федерации). Это право имеет форму запрета использовать территорию Российской Федерации без согласия правообладателя для перевозки экземпляров произведения с целью их последующего распространения в России или за рубежом. Если ввоз осуществляется с иной целью (участие в выставке, удовлетворение личных потребностей и т.п.), то правообладатель не может запретить такой импорт. • Право на публичный показ применимо (в основном) к произведениям изобразительного искусства, архитектуры, фотографии. Под показом понимается демонстрация оригинала или копии произведения непосредственно или на экране с помощью технических средств, а также демонстрация отдельных кадров аудиовизуального произведения без соблюдения их последовательности. • Право на публичное исполнение распространяется на использование музыкальных, драматических, хореографических произведений. Исполнением произведения признается его представление посредством игры, декламации, пения, танца в живом исполнении или с помощью технических средств, а также показ кадров аудиовизуального произведения в их последовательности (с сопровождением или без сопровождения звуком). • Право на передачу в эфир и право сообщения для всеобщего сведения по кабелю предусматривают возможность доведения произведения до сведения максимально широкой аудитории. Передача в эфир (по радио или телевидению) осуществляется при помощи специальных сигналов, передаваемых беспроводным способом и предназначенных для приема широкой аудиторией. При этом учитывается сама возможность восприятия таких произведений публикой независимо от того, осуществлялось ли это восприятие на самом деле. Право сообщать произведение для всеобщего сведения по кабелю, проводам или
Глава 55
531
с помощью иных аналогичных средств отличается от права на передачу в эфир только техническим методом доведения произведения до сведения публики. • Право на доведение до всеобщего сведения специально введено для случаев использования произведений в Интернете и иных компьютерных сетях и заключается в сообщении произведения таким образом, при котором любое лицо может иметь доступ к нему в интерактивном режиме из любого места и в любое время по своему выбору. Отличие этого способа использования от передачи в эфир или сообщения по кабелю состоит в том, что в данном случае не осуществляются активные действия по доведению произведения до конкретного пользователя, так как лицо, разместившее произведение в компьютерной сети, само его не использует. Активную роль, напротив, играют пользователи, разыскивающие такое произведение в компьютерной сети. • Существо прав на перевод и на переработку произведения заключается в том, что автор вправе решать вопрос об использовании своего произведения в переводе или в переработанном виде. Обычно согласие автора на перевод или переработку означает и его согласие на использование созданного нового произведения. Однако, если перевод, по мнению автора, сделан неточно или некачественно, он может запретить его использование. Автор может также оставить за собой право на одобрение переработки в качестве условия использования. • Право на реализацию дизайнерского, архитектурного, градостроительного и садово-паркового проекта заключается в том, что любое воплощение в жизнь произведений архитектуры или дизайна допустимо только с согласия авторов. То есть права архитекторов и дизайнеров действуют в отношении не только самих проектов, но и тех решений, которые осуществлены в виде конкретных зданий и сооружений. Без согласия автора (правообладателя) такое здание или сооружение повторно воспроизвести нельзя. 3. Иные права авторов. Авторы архитектурных и дизайнерских произведений наделены правом на участие в практической реализации проекта (п. 2.1 ст. 16 Закона об авторском праве). Это дает им дополнительные возможности для предупреждения искажения их произведений. По своей природе это личное право, не предназначенное для передачи другим лицам. Право следования распространяется на авторов произведений изобразительного искусства (п. 2 ст. 17 Закона об авторском праве),
532
Глава 55
получающих основной доход от продажи своих произведений. Это право позволяет авторам получать часть прибылей торговцев произведениями искусства. Оно имеет имущественный характер, но тесно связано с личностью автора. В случае публичной перепродажи произведения изобразительного искусства (через аукцион, галерею изобразительного искусства, художественный салон, магазин и т.п.) по цене, превышающей предыдущую не менее чем на 20%, автор имеет право на вознаграждение в размере 5% от перепродажной цены. Право следования является в целом неотчуждаемым, но может переходить к наследникам автора по закону на срок действия авторского права. Право доступа к произведениям изобразительного искусства заключается в праве автора требовать доступа к созданному им произведению для осуществления права на воспроизведение произведения (п. 1 ст. 17 Закона об авторском праве). Фактически право доступа может служить не только средством обеспечения имущественных прав автора, но и способствовать реализации личных неимущественных прав на обнародование произведения и на защиту репутации автора. В то же время автор не может требовать от собственника доставки произведения. Поскольку право доступа носит личный характер, оно не может быть отчуждено, но (подобно праву на обнародование) должно переходить к наследникам автора. 4. Сроки. Авторское право действует в течение всей жизни автора и 70 лет после его смерти, начиная с 1 января года, следующего за годом смерти автора (ст. 27 Закона об авторском праве). Предусмотрено также несколько случаев, когда этот срок исчисляется иначе. • Авторское право на произведение, обнародованное анонимно или под псевдонимом, действует 70 лет после даты его правомерного обнародования. Однако если в течение его срока автор раскроет свою личность или его личность не будет далее оставлять сомнений, применяются общие правила исчисления сроков авторского права. • Авторское право на произведение, созданное в соавторстве, действует в течение всей жизни и 70 лет после смерти последнего соавтора. Это правило касается нераздельного соавторства, а при раздельном соавторстве — использования всего произведения как единого целого. • Авторское право на произведение, впервые выпущенное в свет после смерти автора, действует в течение 70 лет после его обнародования.
Глава 55
533
• Если автор произведения был репрессирован и затем реабилитирован посмертно, срок охраны авторского права на его произведения начинает действовать с 1 января года, следующего за годом реабилитации. При этом не имеет значения, были ли при жизни автора обнародованы те или иные его произведения или они впервые выпускаются в свет после реабилитации. • В случае если автор работал во время Великой Отечественной войны или участвовал в ней, общий срок охраны его авторских прав увеличивается на 4 года. Это означает, что для наследников такого автора во всех названных выше случаях авторское право действует в течение 74 лет, начиная с 1 января года, следующего за годом, в котором имел место юридический факт, являющийся основанием для начала течения срока (смерть автора или пережившего соавтора, посмертная реабилитация автора, обнародование произведения). Истечение срока действия авторского права на произведение означает его переход в общественное достояние (п. 1 ст. 28 Закона об авторском праве). Такие произведения могут свободно использоваться любым лицом без выплаты авторского вознаграждения. При этом должны соблюдаться личные неимущественные права автора, которые действуют бессрочно.
§ 4. Свободное использование произведений Случаи свободного использования произведений науки, литературы и искусства относятся к ограничениям авторского права и являются специальными изъятиями из общего режима действия исключительного права, устанавливаемыми законом в общественных интересах. Как правило, свободное использование осуществляется без согласия автора или иного правообладателя и без выплаты ему вознаграждения (за исключением случая, предусмотренного ст. 26 Закона об авторском праве). Свободное использование ограничено определенными пределами, установленными законом. Во-первых, оно возможно только в отношении правомерно обнародованных (или опубликованных) произведений. Исключение составляют только случаи публичного исполнения музыкальных произведений во время официальных или религиозных церемоний и воспроизведения произведений для судебных целей (ст. 22 и 23 Закона об авторском праве). Во-вторых, оно не ограничивает личные неимущественные права автора, так как практически во всех случаях свободного использования закон требует указывать имя автора и источник заимствования. В-третьих,
534
Глава 55
свободное использование допустимо только при условии, если оно: а) не наносит неоправданного ущерба нормальному использованию произведения; б) не ущемляет необоснованным образом законные интересы автора (п. 5 ст. 16 Закона об авторском праве). Круг случаев свободного использования произведений не подлежит расширительному толкованию. • Свободное использование в личных целях. Без согласия автора и без выплаты вознаграждения можно воспроизводить правомерно обнародованное произведение исключительно в личных целях (ст. 18 Закона об авторском праве). Это правило не распространяется на воспроизведение: 1) аудиовизуальных произведений или звукозаписей произведений исключительно в личных целях в соответствии со ст. 26 Закона об авторском праве (осуществляется без согласия автора, но с выплатой вознаграждения); 2) баз данных или существенных частей из них, а также программ для ЭВМ (с согласия автора и с выплатой вознаграждения, кроме случаев, предусмотренных ст. 25 Закона об авторском праве); 3) произведений архитектуры в форме зданий и аналогичных сооружений, а также репродуцирования книг (полностью) и нотных текстов (только с согласия автора и за вознаграждение). • Свободное использование в информационных целях. Без согласия автора и без выплаты авторского вознаграждения допускается воспроизведение в газетах, передача в эфир или сообщение по кабелю правомерно опубликованных в газетах или журналах или переданных в эфир статей по текущим экономическим, политическим, социальным и религиозным вопросам, если такие действия не были специально запрещены автором, а также воспроизведение перечисленными способами публично произнесенных политических речей, обращений, докладов и других аналогичных произведений в объеме, оправданном информационной целью. Разрешается также воспроизведение или сообщение для всеобщего сведения в обзорах текущих событий средствами фотографии, путем передачи в эфир или сообщения по кабелю произведений, которые становятся увиденными или услышанными в ходе таких событий, в объеме, оправданном информационной целью (п. 1 ст. 19 Закона об авторском праве). • Свободное использование в научных, образовательных, культурных, социальных целях. Разрешается свободное использование правомерно обнародованных произведений: 1) путем цитирования в научных, исследовательских, полемических, критических и информационных целях в объеме, оправданном
Глава 55
535
целью цитирования, включая воспроизведение отрывков из газетных и журнальных статей в форме обзоров печати; 2) в качестве иллюстраций в изданиях, в радио- и телепередачах, звуко- и видеозаписях учебного характера в объеме, оправданном поставленной целью; 3) путем воспроизведения рельефно-точечным шрифтом или другими специальными способами для слепых, кроме произведений, специально созданных для таких способов воспроизведения (п. 1 ст. 19 Закона об авторском праве). Допускается свободное предоставление во временное безвозмездное пользование библиотеками экземпляров произведений, законным путем введенных в гражданский оборот (экземпляры, выраженные в цифровой форме, могут предоставляться только в помещениях библиотек при условии исключения возможности создать их копии в цифровой форме). Закон разрешает свободное репродуцирование правомерно опубликованного произведения в единичном экземпляре без извлечения прибыли 1 : 1) библиотекам и архивам для замены утраченных или испорченных экземпляров произведения; 2) библиотекам и архивам по запросам физических лиц в учебных и исследовательских целях, а также образовательным учреждениям для аудиторных занятий — отдельных статей и малообъемных произведений, правомерно опубликованных в сборниках, газетах и других периодических изданиях, а также коротких отрывков из письменных произведений (ст. 20 Закона об авторском праве). Как уже упоминалось, ст. 22 Закона об авторском праве устанавливает возможность свободного публичного исполнения музыкальных произведений во время официальных и религиозных церемоний (а также похорон) в объеме, оправданном характером таких церемоний, а ст. 23 Закона об авторском праве допускает свободное воспроизведение произведений для судебного производства в объеме, оправданном этой целью. • Свободное использование, обусловленное необходимостью соблюдения интересов других правообладателей. Возможно свободное 1
Под репродуцированием понимается факсимильное воспроизведение письменных и других графических произведений путем фотокопирования или с помощью других технических средств, иных, чем издание. Хранение или воспроизведение таких копий в электронной (цифровой), оптической или иной машиночитаемой форме репродуцированием не считается.
536
Глава 55
воспроизведение, передача в эфир или сообщение по кабелю произведений архитектуры, фотографии, изобразительного искусства, которые постоянно расположены в месте, открытом для свободного посещения, за исключением случаев, когда изображение произведения является основным объектом такого использования или когда произведение используется для коммерческих целей (ст. 21 Закона об авторском праве). Организациям эфирного вещания разрешается без согласия автора и без выплаты дополнительного вознаграждения делать запись краткосрочного пользования того произведения, в отношении которого эта организация получила право на передачу в эфир, если запись производится с помощью собственного оборудования организации эфирного вещания и для ее собственных передач. Организация должна уничтожить запись в течение 6 месяцев после ее изготовления, если более продолжительный срок хранения не был согласован с автором. Запись может быть сохранена без согласия автора в официальных архивах, когда она носит исключительно документальный характер (ст. 24 Закона об авторском праве).
§ 5. Авторский договор Имущественные права автора, за исключением случаев свободного использования, могут передаваться только по авторскому договору (п. 1 ст. 30 Закона об авторском праве). Авторские договоры являются двусторонними, как правило, консенсуальными и возмездными. Они заключаются в простой письменной форме (устная форма допустима для использования произведений в периодической печати). Закон об авторском праве упоминает о двух видах авторских договоров: о передаче исключительных прав и о передаче неисключительных прав. Оба они являются авторскими лицензионными договорами. Содержание авторского договора о передаче неисключительных прав состоит в выдаче пользователю разрешения использовать произведение наравне с обладателем исключительных прав, а также другими лицами, получившими разрешение использовать это произведение таким же способом, т.е. речь в нем идет о предоставлении неисключительной лицензии (п. 3 ст. 30 Закона об авторском праве). По договору о передаче исключительных прав разрешение на использование произведения определенным способом и в установленных договором пределах выдается только лицу, которому эти права передаются, и дает этому лицу право запрещать подобное
Глава 55
537
использование произведения другим лицам, что свидетельствует о предоставлении такому лицу исключительной лицензии (п. 2 ст. 30 Закона об авторском праве). Авторский лицензионный договор всегда направлен на предоставление ограниченного права. Неисключительная лицензия является основным видом лицензионного договора: если в договоре не предусмотрено иное, переданные права рассматриваются как неисключительные (п. 4 ст. 30 Закона об авторском праве). Авторский договор должен содержать следующие условия: способы использования произведения (права, передаваемые по данному договору); срок и территорию, на которые передается право; размер вознаграждения за каждый способ использования произведения, порядок и сроки его выплаты, а также другие условия, которые стороны сочтут существенными для данного договора (ст. 31 Закона об авторском праве). В случае недостижения согласия между сторонами по этим вопросам договор будет считаться незаключенным на основании ст. 432 ГК. Большинство условий авторского договора направлено на защиту интересов автора как более слабой экономически стороны, поскольку его контрагентом, как правило, выступает юридическое лицо или предприниматель. Поэтому ряд норм ст. 31 Закона об авторском праве позволяет восполнить возможные пробелы в содержании авторского договора с тем, чтобы избежать его признания незаключенным. Так, при отсутствии в договоре условия о территории, на которую передается право, предполагается, что это территория Российской Федерации. При отсутствии условия о сроке, на который передается право, договор может быть расторгнут автором по истечении 5 лет с даты его заключения. Все права на использование произведения, прямо не переданные по авторскому договору, остаются у автора. Требование прямого указания в договоре перечня правомочий, предоставляемых по лицензионному договору, не только защищает автора от произвольного толкования договора его контрагентом, но и указывает на возможность дробления передаваемых прав. Автор может, например, одному контрагенту предоставить право на издание и распространение, а другому — право на экранизацию. Вполне возможна также ситуация, когда на какие-то правомочия по использованию произведения выдается исключительная лицензия, а на какие-то — неисключительная. Права, предоставленные по лицензионному договору, могут передаваться полностью или частично другим лицам (сублицензия)
538
Глава 55
лишь в случае, если это прямо предусмотрено договором (п. 4 ст. 31 Закона об авторском праве). Запрещено заключать договоры в отношении будущих произведений: о передаче прав на использование таких произведений и об ограничении автора в их создании. Этот запрет не распространяется на договоры заказа, предусматривающие создание конкретного произведения с заранее обусловленными характеристиками. Вознаграждение в процентах от дохода за соответствующий способ использования произведения закреплено в законе в качестве основного способа платежа (п. 3 ст. 31 Закона об авторском праве). В то же время вознаграждение может выплачиваться и в виде фиксированной суммы (или иным образом), если его невозможно выплатить в виде процентов из-за характера произведения или особенностей его использования. В этом случае в договоре должен быть указан максимальный тираж произведения. Законом предусмотрена также возможность применения минимальных ставок авторского вознаграждения, которые устанавливаются Правительством РФ. Сторона, не исполнившая или ненадлежащим образом исполнившая обязательства по авторскому договору, обязана возместить убытки, причиненные другой стороне, включая упущенную выгоду (п. 1 ст. 34 Закона об авторском праве). Договор авторского заказа является особым видом авторского договора (ст. 33 Закона об авторском праве), направленным на создание будущих произведений (литературных, музыкальных, изобразительного искусства и т.д.). Содержание договора состоит в том, что автор обязуется создать произведение в соответствии с условиями договора и передать его заказчику. Договор авторского заказа должен содержать четкие требования к будущему произведению (жанр, содержание, примерный объем и т.п.) и к сроку его представления. В п. 2 ст. 33 Закона об авторском праве предусмотрена обязанность заказчика выплатить автору аванс в счет обусловленного вознаграждения, размер, порядок и сроки выплаты которого устанавливаются по соглашению сторон. Ответственность автора за непредставление заказанного произведения ограничена реальным ущербом, причиненным заказчику. Определенным сходством с договором заказа обладает договор на создание служебного произведения (ст. 14 Закона об авторском праве). Хотя служебные произведения создаются в рамках трудовых отношений, следует согласиться с мнением, что трудовой договор в этом случае является основанием заключения гражданско-правового
Глава 55
539
договора. Это подтверждается также закрепленной в законе возможностью выплаты автору помимо заработной платы авторского вознаграждения 1 . Служебные произведения делятся на созданные в порядке выполнения служебных обязанностей и в порядке служебного задания работодателя. Этим подчеркивается различная степень свободы автора: при выполнении служебного задания автору дается прямое указание о создании определенного произведения, а при выполнении служебных обязанностей прямого указания нет. Авторское право на служебное произведение принадлежит его автору. Исключительное право на использование служебного произведения принадлежит работодателю, если в договоре между ним и автором не предусмотрено иное. В этом случае у автора сохраняются личные неимущественные права, и он обладает правом на вознаграждение, размер которого и порядок выплаты устанавливаются в договоре между автором и работодателем.
§ 6. Смежные права 1. Общие положения. Права исполнителей, производителей фонограмм и организаций эфирного и кабельного вещания подлежат охране как самостоятельные права, хотя часто тесно связаны с авторскими правами на произведения науки, литературы и искусства. Именно поэтому данная группа прав получила название смежных — это права, смежные с авторскими. В Законе об авторском праве смежным правам посвящен третий раздел. Объектами смежных прав являются исполнение или постановка — результаты творческой деятельности артистов-исполнителей, режиссеров-постановщиков и дирижеров. Общественная потребность в их защите возникла сравнительно недавно в связи с появлением технических средств, позволяющих записывать и воспроизводить исполнения (постановки), делая их доступными для широкого круга лиц. К объектам смежных прав отнесены также фонограммы (звукозаписи) и передачи организаций эфирного и кабельного вещания. Производители фонограмм и организации эфирного и кабельного вещания осуществляют в процессе создания фонограмм и передач организационно-техническую деятельность, не носящую творческого характера, но требующую значительных усилий и материальных затрат. Именно поэтому их права охраняются как смежные. 1
См.: Дозорцев В.А. Там же, с. 297, 298.
540
Глава 55
Смежные права носят самостоятельный характер, только когда объект исполнения, записи или передачи не охраняется авторским правом (например, исполнение произведения фольклора или запись голосов птиц). Чаще они находятся в определенной зависимости от авторских прав и друг от друга. Так, артисту (режиссеру-постановщику, дирижеру) необходимо получить согласие автора на публичное исполнение его произведения. Производитель фонограммы для осуществления своих прав должен получить согласие не только автора произведения, но и исполнителей. Организации эфирного и кабельного вещания могут использовать в своих программах и объекты авторского права, и исполнения, и фонограммы, поэтому им необходимо получить согласие всех правообладателей. Для возникновения и осуществления смежных прав не требуется соблюдения каких-либо формальностей. Исполнитель и производитель фонограммы могут оповещать третьих лиц о своих правах, проставляя на каждом экземпляре фонограммы или ее футляре специальный знак охраны смежных прав. Этот знак состоит из латинской буквы «Р» в окружности, имени (наименования) обладателя исключительных смежных прав и года первого опубликования фонограммы (п. 4 ст. 36 Закона об авторском праве). Отсутствие такого знака не лишает обладателя смежного права возможностей защиты. Субъекты смежных прав обладают более узким кругом правомочий, чем авторы. Исполнители имеют как личные неимущественные, так и имущественные права, а производители фонограмм и организации вещания — только имущественные права. Срок действия смежных прав составляет 50 лет (ст. 43 Закона об авторском праве). Его исчисление начинается с 1 января года, следующего за годом, в котором имел место юридический факт, являющийся основанием для начала течения срока. Для исполнителей это первое исполнение или постановка, для производителей фонограмм — первое опубликование фонограммы или ее первая запись (если она не была опубликована в течение этого срока), для программ организаций эфирного и кабельного вещания — дата первой передачи в эфир или по кабелю. К наследникам и правопреемникам юридических лиц имущественные права переходят на оставшуюся часть их срока действия. Личные неимущественные права исполнителей охраняются бессрочно. Законодательство предусматривает ряд ограничений смежных прав, сходных с ограничениями авторского права (ст. 42 Закона об авторском праве). Некоторые ограничения касаются только прав
Глава 55
541
исполнителей и производителей фонограмм. Так, если фонограмма опубликована в коммерческих целях, допускается ее публичное исполнение, передача в эфир и сообщение для всеобщего сведения по кабелю без согласия производителя и исполнителя, но с выплатой вознаграждения (ст. 39 Закона об авторском праве). В законе лишь в общем виде упоминается о передаче исключительных прав по договору третьим лицам (п. 7 ст. 37 и п. 4 ст. 38 Закона об авторском праве). Сами договорные отношения в данной сфере законом не регламентируются, но практика идет по пути применения к смежным правам норм об авторском договоре. 2. Права исполнителей. Исполнителем является лицо, благодаря творческой деятельности которого произведение автора доводится до сведения публики, — актер, певец, музыкант, танцор или иное лицо, которое играет роль, читает, декламирует, поет, играет на музыкальном инструменте или иным образом исполняет произведения литературы или искусства (в том числе эстрадный, цирковой или кукольный номер), а также режиссер-постановщик спектакля и дирижер. Смежные права исполнителей признаются только в тех случаях, когда исполнитель является гражданином РФ, либо исполнение, постановка впервые имели место на территории РФ, либо исполнение, постановка записаны на фонограмму, которая охраняется в соответствии с Законом об авторском праве, либо исполнение, постановка, не записанные на фонограмму, включены в передачу в эфир или по кабелю, охраняемую в соответствии с положениями Закона об авторском праве. Права иностранных исполнителей признаются на территории РФ в соответствии с международными договорами РФ (ст. 35 Закона об авторском праве). Произведения часто исполняются коллективно (оркестр, ансамбль, труппа и т.п.). Отношения между участниками таких коллективов сходны с отношениями соавторов в авторском праве. В то же время установлено, что при исполнении произведения коллективом разрешение на использование такого исполнения выдается руководителем этого коллектива (п. 4 ст. 37 Закона об авторском праве). Данное положение в полной мере применимо только к постоянным коллективам, с которыми исполнители сотрудничают на основании трудовых договоров, а руководители управомочены на совершение юридических действий от имени всего коллектива. В иных случаях, как представляется, должны применяться по аналогии нормы о соавторстве.
Глава 55
542
Исполнитель обладает личными неимущественными и имущественными правами. К первым относятся право на имя и право на защиту исполнения или постановки от всякого искажения или иного посягательства, способного нанести ущерб чести и достоинству исполнителя (п. 1 ст. 37 Закона об авторском праве). Личные неимущественные права исполнителя охраняются бессрочно. Имущественное (исключительное) право исполнителя — это право использовать исполнение или постановку в любой форме, включая право на получение вознаграждения за каждый вид использования. Оно означает право осуществлять или разрешать следующие действия: а) передачу в эфир или по кабелю исполнения или постановки, если они не были ранее переданы в эфир или не осуществляются с использованием записи; б) запись ранее не записанного исполнения или постановки; в) воспроизведение записи исполнения или постановки; г) передачу в эфир или по кабелю записи исполнения или постановки, первоначально произведенной не для коммерческих целей; д) сдачу в прокат опубликованной в коммерческих целях фонограммы, на которой записаны исполнение или постановка с участием исполнителя 1 ; е) доведение записи исполнения или постановки до всеобщего сведения (п. 2 ст. 37 Закона об авторском праве). Запись исполнения или постановки может воспроизводиться без согласия исполнителя и без выплаты вознаграждения в случаях, когда первоначальная запись была произведена с его согласия; когда воспроизведение осуществляется в тех же целях, для которых было получено согласие исполнителя при записи исполнения (постановки) или для которых была произведена запись в разрешенных в ст. 42 Закона об авторском праве случаях. Организации эфирного и кабельного вещания при заключении договора с исполнителем могут сразу же приобрести соответствующие права, оговорив размер вознаграждения. Заключение договора между исполнителем и изготовителем аудиовизуального произведения на создание аудиовизуального произведения влечет за собой предоставление исполнителем прав, предусмотренных в подп. 1-4 п. 2 ст. 37 Закона об авторском праве. Однако предоставление этих прав ограничивается только использованием 1
Право на сдачу в прокат при заключении договора на запись исполнения или постановки на фонограмму переходит к производителю фонограммы, при этом исполнитель сохраняет право на вознаграждение за сдачу в прокат экземпляров такой фонограммы.
Глава 55
543
аудиовизуального произведения, и если в договоре не установлено иное, для отдельного использования звука или изображения, зафиксированных в аудиовизуальном произведении, требуется получение самостоятельного согласия исполнителя. 3. Права производителей фонограмм. Фонограммой является любая исключительно звуковая запись исполнений или иных звуков. Производителем фонограммы признается физическое или юридическое лицо, взявшее на себя инициативу и ответственность за первую звуковую запись исполнения или иных звуков. При этом действует презумпция, что производителем фонограммы признается лицо, имя или наименование которого обозначено на этой фонограмме или содержащем ее футляре. Права производителя фонограммы охраняются в двух случаях: а) если производитель фонограммы является гражданином РФ или юридическим лицом, имеющим официальное местонахождение на территории РФ; б) если фонограмма впервые опубликована на территории РФ. Смежные права иностранных производителей фонограмм признаются на территории РФ в соответствии с международными договорами РФ (ст. 35 Закона об авторском праве). Производителю фонограммы принадлежит исключительное право на ее использование в любой форме, включая право на получение вознаграждения за каждый вид использования. Исключительное право на использование фонограммы состоит в возможности осуществлять или разрешать следующие действия: 1) воспроизводить фонограмму; 2) переделывать или любым иным способом ее перерабатывать; 3) распространять экземпляры фонограммы; 4) импортировать экземпляры фонограммы в целях распространения; 5) доводить фонограмму до всеобщего сведения, т.е. сообщать ее для всеобщего сведения таким образом, при котором любое лицо может иметь доступ к ней в интерактивном режиме из любого места в любое время по своему выбору (п. 2 ст. 38 Закона об авторском праве). Поскольку фонограмма всегда тесно связана со своим материальным носителем, к ней применим принцип исчерпания прав. Если экземпляры правомерно опубликованной фонограммы введены в гражданский оборот посредством их продажи, то допускается их дальнейшее распространение без согласия производителя и без выплаты вознаграждения. Однако право на распространение экземпляров фонограммы путем сдачи их в прокат принадлежит производителю фонограммы независимо от права собственности на эти экземпляры (п. 3 ст. 38 Закона об авторском праве).
544
Глава 55
4. Права организаций эфирного или кабельного вещания. Смежные права этих организаций признаются в случае, если организация имеет официальное местонахождение на территории РФ и осуществляет передачи с помощью передатчиков, расположенных на территории РФ. Смежные права иностранных организаций эфирного и кабельного вещания признаются на территории РФ в соответствии с международными договорами РФ (ст. 35 Закона об авторском праве). Исключительное право организаций эфирного или кабельного вещания состоит в праве использовать передачу и давать разрешение на ее использование путем осуществления следующих действий: 1) одновременной ретрансляции передачи; 2) сообщения передачи эфирного вещания для всеобщего сведения по кабелю или передачи в эфир передачи кабельного вещания; 3) записи передачи, готовящейся для эфира или сообщения по кабелю, или записи прямой трансляции; 4) воспроизведения записи передачи; 5) сообщения передачи для всеобщего сведения в местах с платным входом (ст. 40, 41 Закона об авторском праве). Право организации эфирного или кабельного вещания воспроизводить запись передачи не распространяется на случаи, когда запись была произведена с согласия организации вещания, а также если такое воспроизведение осуществляется в тех же целях, в которых была произведена ее запись в соответствии с положениями ст. 42 Закона об авторском праве (п. 3 ст. 40 и п. 3 ст. 41 Закона об авторском праве).
ГЛАВА 56. ПАТЕНТНОЕ ПРАВО § 1. Объекты патентных прав Патентное право регулирует отношения, возникающие в связи с правовой охраной и использованием результатов интеллектуальной деятельности, являющихся решениями определенных технических или художественно-конструкторских задач. К таким результатам относятся изобретения, полезные модели и промышленные образцы, охрана которых осуществляется в рамках Патентного закона и подзаконных актов. Патентное право (в отличие от авторского) охраняет существо соответствующего решения, а не ту объективную форму, в которой оно выражено вовне. Правовая охрана предоставляется на основании процедуры государственной регистрации, в ходе которой соответствующие результаты интеллектуальной деятельности проверяются на охраноспособность (патентоспособность). На результат интеллектуальной деятельности, признанный патентоспособным, выдается патент — официальный документ, удостоверяющий приоритет, авторство на изобретение, полезную модель или промышленный образец, а также исключительное право его обладателя на изобретение, полезную модель или промышленный образец (п. 2 ст. 3 Патентного закона). 1. Изобретение. Закон признает изобретением техническое решение в любой области применения. Выделяются два основных вида объектов, к которым могут относиться патентоспособные технические решения: продукт и способ. Продуктами являются, в частности, устройства, вещества, штаммы микроорганизмов, культуры клеток растений и животных. Под способом понимается процесс осуществления действий над материальным объектом с помощью материальных средств. Для признания технического решения изобретением оно должно соответствовать трем условиям патентоспособности: быть новым, иметь изобретательский уровень и быть пригодным для промышленного применения (п. 1 ст. 4 Патентного закона). О творческом характере изобретений как специальном критерии в законе не упоминается, так как он заменен критериями новизны и изобретательского уровня. Изобретение является новым, если оно опережает современный уровень техники. Основная характеристика критерия новизны заключается в неизвестности соответствующего технического решения из уровня техники, достигнутого к дате приоритета. Приоритет, по
Глава 56
546
общему правилу, устанавливается по дате подачи заявки о выдаче патента в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности 1 . Уровень техники включает любые сведения, ставшие общедоступными в мире до даты приоритета изобретения, т.е. в нем содержится требование мировой новизны. Уровень техники охватывает сведения, содержащиеся в источнике информации, с которым любое лицо может ознакомиться самостоятельно либо о содержании которого ему может быть законным путем сообщено 2 . Закрытая информация (например, секретные разработки) при оценке новизны изобретения не учитывается. Чтобы исключить выдачу дублирующих друг друга патентов, в уровень техники включаются все изобретения и полезные модели, запатентованные в Российской Федерации, а также все поданные в Российской Федерации другими лицами заявки на изобретение и полезную модель, которые имеют более раннюю дату приоритета и с документами которых любое лицо вправе ознакомиться (абз. 5 п. 1 ст. 4 Патентного закона). К поданным в РФ приравниваются заявки на изобретения, поданные в СССР, по которым в установленном порядке заявлены ходатайства о выдаче патентов; международные заявки, по которым установлена дата международной подачи и указаны РФ или СССР; евразийские заявки, преобразованные в российские национальные заявки в соответствии со ст. 16 Евразийской патентной конвенции. Если более ранняя заявка была подана самим изобретателем, она не включается в уровень техники: приоритет в этом случае устанавливается по ее дате, если новая заявка будет подана не позднее 12 месяцев с даты подачи более ранней заявки, а последняя признается отозванной (п. 4 ст. 19 Патентного закона). Подача заявки на изобретение в какой-либо стране формально делает содержащиеся в ней сведения общедоступными. Это может помешать его патентованию в других странах. Чтобы избежать такой ситуации, можно или подать международную заявку (например, в рамках Договора о патентной кооперации), перечислив в ней все страны, в отношении которых устанавливается приоритет подачи заявки, или воспользоваться конвенционным приоритетом, предоставленным Парижской конвенцией по охране промышленной собственности 1883 г. Такой приоритет может быть установлен по дате 1
В настоящее время функции такого органа выполняет Роспатент. См. п. 22.3 Правил составления, подачи и рассмотрения заявки на выдачу патента на изобретение, утв. Роспатентом 6 июня 2003 г. № 82 (далее — Правила подачи заявки на изобретение) // БНА РФ. 2003. № 46; 2004. № 5. 2
Глава 56
547
подачи первой заявки в государстве — участнике Парижской конвенции, при условии подачи заявки в Роспатент в течение 12 месяцев с указанной даты. Если по не зависящим от заявителя обстоятельствам заявка не могла быть подана в указанный срок, этот срок может быть продлен, но не более чем на 2 месяца (п. 2 ст. 19 Патентного закона). Любое разглашение информации, раскрывающей сущность соответствующего технического решения, препятствует признанию этого решения соответствующим критерию новизны. В то же время закон устанавливает для изобретателя льготный порядок, согласно которому признанию патентоспособности изобретения не препятствует такое раскрытие относящейся к нему информации (самим изобретателем, заявителем или любым лицом, получившим эти сведения от них прямо или косвенно), при котором сведения о сущности изобретения стали общедоступными, если заявка на изобретение подана в Роспатент не позднее 6 месяцев с даты раскрытия информации (обязанность доказывания данного факта лежит на заявителе) 1 . Изобретение будет считаться имеющим изобретательский уровень, если оно для специалиста явным образом не следует из уровня техники (п. 1 ст. 4 Патентного закона). Этот критерий является дополнительной характеристикой новизны изобретения. Он говорит о том, что решение технической задачи должно быть качественно новым, неочевидным для каждого специалиста, требующим от изобретателя приложения творческих усилий. Оценивается этот критерий на основе выявления общих черт соответствующего технического решения с наиболее близкими к нему аналогами. Правила подачи заявки на изобретение содержат примерный перечень условий, свидетельствующих о наличии или отсутствии изобретательского уровня (п. 19.5.3). Изобретение является промышленно применимым, если оно может быть использовано в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других отраслях человеческой деятельности (п. 1 ст. 4 Патентного закона). Испрашивая патент на изобретение, заявитель должен указать в его описании назначение изобретения, а также средства и методы, с помощью которых его можно осуществить. Под осуществимостью понимается возможность его неоднократного
1
Аналогичные правила установлены также в отношении полезных моделей (п. 1 ст. 5 Патентного закона) и промышленных образцов (п. 1 ст. 6 Патентного закона).
548
Глава 56
воспроизведения с помощью правил и средств, предложенных в техническом решении. Патентная охрана не предоставляется результатам интеллектуальной деятельности, не являющимся по своей природе техническими решениями: открытиям, научным теориям и математическим методам; правилам и методам игр, интеллектуальной или хозяйственной деятельности; решениям, заключающимся только в предоставлении информации. Из патентной охраны также исключаются объекты, подпадающие под иной режим охраны: решения, касающиеся только внешнего вида изделий, направленные на удовлетворение эстетических потребностей (охраняются как промышленные образцы); сорта растений и породы животных (охраняются как селекционные достижения); программы для электронных вычислительных машин; топологии интегральных микросхем. Кроме того, не охраняются патентным правом решения, противоречащие общественным интересам, принципам гуманности и морали. 2. Полезная модель. Охрана полезных моделей впервые введена в РФ действующим Патентным законом. Их правовой режим сходен с правовым режимом изобретений, но критерии охраноспособности более мягкие. Полезная модель признается соответствующей условиям патентоспособности, если является новой и промышленно применимой. В качестве полезной модели охраняется техническое решение, относящееся только к устройству. Полезная модель признается новой, если совокупность ее существенных признаков не известна из уровня техники. При этом в уровень техники включаются сведения о средствах того же назначения, что и заявленная полезная модель, опубликованные в мире и ставшие общедоступными до даты приоритета полезной модели, а также сведения об их применении в РФ. В уровень техники включаются также при условии их более раннего приоритета (ст. 19 Патентного закона) все поданные в РФ другими лицами заявки на изобретения и полезные модели, с документами которых вправе ознакомиться любое лицо в соответствии с Патентным законом, и запатентованные в России изобретения и полезные модели (п. 1 ст. 5 Патентного закона). Полезная модель является промышленно применимой, если она может быть использована в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других отраслях деятельности. Требование изобретательского уровня к полезной модели не предъявляется. В качестве полезных моделей правовая охрана не предоставляется: решениям, касающимся только внешнего вида изделий и
Глава 56
549
направленным на удовлетворение эстетических потребностей; топологиям интегральных микросхем; решениям, противоречащим общественным интересам, принципам гуманности и морали (п. 2 ст. 5 Патентного закона). 3. Промышленный образец. Это художественно-конструкторское решение изделия промышленного или кустарно-ремесленного производства, определяющее его внешний вид. Промышленные образцы в отличие от изобретений и полезных моделей ближе к объектам авторского права, поскольку включают внешний вид изделий. Однако правовая охрана и в этом случае распространяется прежде всего на содержательную часть художественно-конструкторского решения — на то, что относится к конструкторской разработке. Правовая охрана предоставляется промышленному образцу, если он является новым и оригинальным. Промышленный образец признается новым, если совокупность его существенных признаков, нашедших отражение на изображениях изделия и приведенных в перечне существенных признаков промышленного образца, не известна из сведений, ставших общедоступными в мире до даты приоритета промышленного образца. Учитываются также все ранее поданные в РФ другими лицами заявки на промышленные образцы и запатентованные в РФ образцы (п. 1 ст. 6 Патентного закона). К существенным признакам промышленного образца закон относит признаки, определяющие эстетические и (или) эргономические особенности внешнего вида изделия, в частности его форму, конфигурацию, орнамент и сочетание цветов. В Правилах составления, подачи и рассмотрения заявки на выдачу патента на промышленный образец 1 (далее — Правила подачи заявки на промышленный образец) выделены также форма элементов, контуры и линии, характер графического, цветографического и художественно-колористического решений, текстура и фактура материалов и др. Промышленный образец признается оригинальным, если его существенные признаки обусловливают творческий характер особенностей изделия. Условие оригинальности считается соблюденным, если хотя бы для одного из существенных отличительных признаков промышленного образца, включенных заявителем в перечень, не выявлены художественно-конструкторские решения, которым присущ такой же признак. Если все существенные отличительные признаки были выявлены, промышленный образец все же может быть 1
Утверждены приказом Роспатента от 6 июня 2003 г. № 84 (РГ. 2003. № 137).
550
Глава 56
признан патентоспособным при условии, что совокупность его признаков приводит к качественному изменению эстетического воздействия объекта. В качестве промышленных образцов правовая охрана не предоставляется: решениям, обусловленным исключительно технической функцией изделия; объектам архитектуры (кроме малых архитектурных форм), промышленным, гидротехническим и другим стационарным сооружениям; объектам неустойчивой формы из жидких, газообразных, сыпучих и им подобных веществ; изделиям, противоречащим общественным интересам, принципам гуманности и морали (п. 2 ст. 6 Патентного закона).
§ 2. Субъекты патентных прав Автором изобретения, полезной модели, промышленного образца признается физическое лицо (гражданин), творческим трудом которого они созданы (п. 1 ст. 7 Патентного закона). Не признаются авторами лица, не внесшие личного творческого вклада в создание объектов патентных прав, а оказавшие автору только техническую, организационную или материальную помощь либо только способствовавшие оформлению прав на него и его использованию. В процессе создания объекта патентных прав зачастую участвует несколько лиц. Все они считаются авторами такого объекта (п. 2 ст. 7 Патентного закона). При этом не имеет значения ни вклад каждого из них, ни способ их участия в творческой деятельности. Порядок пользования правами, принадлежащими авторам, определяется соглашением между ними. Патентообладатель является самостоятельным субъектом патентных прав. Патентообладателем может стать в результате получения патента на свое имя автор изобретения, полезной модели, промышленного образца, его работодатель или их правопреемник. В случае перехода исключительного права, удостоверенного патентом, по договору либо по другим основаниям, на имя нового правообладателя также выдается патент и он становится патентообладателем. Патент и право на его получение переходят по наследству (п. 6 ст. 10 Патентного закона). К наследнику от патентообладателя (который может быть, а может и не быть автором, но является физическим лицом) переходит исключительное право на использование охраняемых патентом изобретения, полезной модели или промышленного образца. По наследству передаются также другие права, принадлежащие автору и связанные с обеспечением имущественных
Глава 56
551
интересов наследников: право на выдачу патента и право на получение вознаграждения в случаях, когда право на получение патента принадлежит работодателю. Права наследников существуют только в пределах оставшегося срока действия патента (п. 3 ст. 3 Патентного закона); при этом наследование может происходить неоднократно. Личные неимущественные права автора изобретения, полезной модели или промышленного образца по наследству не передаются, а охраняются бессрочно (п. 3 ст. 7 Патентного закона). Одним из субъектов патентных прав является работодатель. По общему правилу, право на получение патента на изобретение, полезную модель, промышленный образец, созданные работником в связи с выполнением своих трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя, принадлежит работодателю, если договором между ним и работником не предусмотрено иное (п. 2 ст. 8 Патентного закона). Патент может принадлежать нескольким лицам, например, в результате создания патентоспособного объекта группой авторов, в случае наследования патента несколькими лицами, перехода исключительного права, вытекающего из патента, к нескольким правообладателям по договору. Их взаимоотношения по использованию объекта патентных прав определяются договором между ними. При отсутствии такого договора каждый из патентообладателей может использовать запатентованное изобретение, полезную модель или промышленный образец по своему усмотрению, но не вправе предоставить лицензию или передать исключительное право (уступить патент) другому лицу без согласия остальных патентообладателей (п. 1 ст. 10 Патентного закона). Иностранные физические и юридические лица пользуются правами, предусмотренными российским Патентным законом, наравне с российскими физическими и юридическими лицами в силу международных договоров РФ или на основе принципа взаимности (ст. 36 Патентного закона). Заявители, патентообладатели и все иные заинтересованные лица ведут дела с федеральным органом исполнительной власти по интеллектуальной собственности (Роспатентом) самостоятельно или через представителей, в частности через патентных поверенных, осуществляющих представительство по делам, связанным с государственной регистрацией прав на изобретения, полезные модели и
Глава 56
552
промышленные образцы 1 . Полномочия патентного поверенного удостоверяются доверенностью, выданной ему заявителем. Важным участником отношений в сфере патентного права является Роспатент. В его компетенцию входит прием и рассмотрение заявок на изобретения, полезные модели и промышленные образцы, проведение экспертизы, государственная регистрация и выдача патентов, а также публикация официальных сведений. Под его эгидой действует ряд организаций, выполняющих те или иные функции в сфере охраны объектов патентного права. В частности, Палата по патентным спорам Роспатента осуществляет рассмотрение возражений и жалоб по вопросам, относящимся к компетенции патентного ведомства. Решение Палаты по патентным спорам утверждается руководителем Роспатента, вступает в силу с даты утверждения и может быть обжаловано в суд (п. 9 ст. 21, п. 2 ст. 29 Патентного закона).
§ 3. Возникновение патентных прав Основанием возникновения прав на изобретение, полезную модель и промышленный образец является государственная регистрация созданного результата интеллектуальной деятельности и выдача охранного документа — патента. Для оформления патентных прав автор, работодатель или их правопреемник (заявитель) должен подать заявку в патентное ведомство. В 2005 г. в Роспатент было подано 32 254 заявки на выдачу патентов, 9473 заявки на полезные модели и 3917 заявок на промышленные образцы 2 . Требования к заявке установлены в ст. 16-18 Патентного закона и детализированы в утвержденных Роспатентом Правилах составления, подачи и рассмотрения заявки на выдачу патента соответственно на изобретение, полезную модель или промышленный образец 3 . Заявка должна относиться к одному изобретению или группе изобретений, связанных между собой настолько, что они образуют единый изобретательский замысел (требование единства изобретения). Аналогичные требования предъявляются к заявкам на полезную модель и на промышленный образец. 1
Положение о патентных поверенных утверждено постановлением Совета Министров — Правительства РФ от 12 февраля 1993 г. № 122 (САПП РФ. 1993. № 7. Ст. 573). 2 См.: Аналитические материалы и статистика по некоторым направлениям деятельности Роспатента в 2005 г. http://www.fips.ru/. 3 См.: приказ Роспатента от 6 июня 2003 г. № 82 (БНА РФ. 2003. № 46); приказы Роспатента от 6 июня 2003 г. № 83 и № 84 (РГ. 2003. № 137).
Глава 56
553
Любая заявка состоит из заявления, составленного по установленной форме, и прилагаемых к нему документов. К заявлению на выдачу патента на изобретение прилагаются описание изобретения; формула изобретения, выражающая его сущность и полностью основанная на описании; чертежи и иные материалы, необходимые для понимания сущности изобретения, и реферат. Те же требования предъявляются к документам заявки на выдачу патента на полезную модель. К заявлению на выдачу патента на промышленный образец прилагается комплект изображений изделия, в случае необходимости — чертеж изделия (эргономическая схема, конфекционная карта и т.п.), описание промышленного образца и перечень его существенных признаков. К любой заявке прилагается документ, подтверждающий уплату пошлины либо основания для освобождения от ее уплаты (отсрочки уплаты), а также документ, предусматривающий основания для уменьшения размера такой пошлины. Рассмотрение заявки на изобретение состоит из двух стадий: формальной экспертизы и экспертизы по существу. При проведении формальной экспертизы проверяется наличие необходимых документов и их соответствие предъявляемым требованиям. Устанавливается также дата подачи заявки, которая определяется днем поступления в патентное ведомство заявления о выдаче патента, описания и чертежей. Обычно дата подачи заявки является датой приоритета изобретения. В случае, если заявитель хочет воспользоваться конвенционным приоритетом, он должен приложить к заявке специальное заявление, в котором указывается номер первой заявки, дата испрашиваемого приоритета и код страны подачи заявки по стандарту Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС). Надлежащим образом заверенная копия первой заявки должна быть представлена в Роспатент не позднее 16 месяцев с даты подачи ее в патентное ведомство страны — участницы Парижской конвенции. Если в процессе рассмотрения заявки на изобретение будет установлено, что содержащиеся в ней сведения составляют государственную тайну, она засекречивается в установленном порядке и считается заявкой на выдачу патента на секретное изобретение (разд. VI Патентного закона) 1 .
1
Полезным моделям и промышленным образцам, содержащим сведения, составляющие государственную тайну, правовая охрана в рамках патентного законодательства не предоставляется (п. 5 ст. 3 Патентного закона).
554
Глава 56
Сведения о заявке, прошедшей формальную экспертизу с положительным результатом, публикуются в официальном бюллетене Роспатента. С этого момента любое лицо, интересы которого могут быть затронуты выдачей патента по данной заявке, имеет право заявить ходатайство о проведении экспертизы по существу. С этого же момента начинает действовать временная охрана изобретения в объеме опубликованной формулы (ст. 22 Патентного закона). Это означает, что любое третье лицо, использовавшее в данный период изобретение без согласия заявителя, обязано выплатить ему денежную компенсацию, но только после получения заявителем патента. В течение 3 лет с даты подачи заявки заявитель (либо третье лицо) подает ходатайство о проведении экспертизы по существу, приложив к нему документ об уплате патентной пошлины. В процессе экспертизы по существу проводится информационный поиск (подборка материалов, противопоставляемых заявке), а также полная проверка патентоспособности заявленного изобретения. Экспертиза заявки на полезную модель состоит только из формальной экспертизы, в ходе которой проверяется наличие документов и их соответствие установленным требованиям, а также рассматривается вопрос о том, относится ли заявленное решение к устройствам, охраняемым в качестве полезных моделей. Патент выдается без проверки соответствия заявленной модели установленным требованиям патентоспособности. Экспертиза заявки на промышленный образец состоит из двух стадий: формальной экспертизы и экспертизы по существу, но между этими стадиями нет какого-либо промежутка: предварительная публикация заявок после формальной экспертизы не производится и ходатайство о рассмотрении заявки по существу не подается. По результатам проведения экспертизы изобретения, полезной модели или промышленного образца патентное ведомство принимает решение о выдаче патента (либо об отказе в его выдаче). Сведения о выданном патенте публикуются в официальном бюллетене Роспатента, а также вносятся в соответствующий Государственный реестр РФ (ст. 25 и 26 Патентного закона). На основании государственной регистрации выдается патент.
§ 4. Содержание патентных прав Патентные права существуют с целью защиты интересов правообладателей в сфере производства. При этом на первый план выступает защита имущественных интересов патентообладателя,
Глава 56
555
его исключительного права использования изобретения, полезной модели или промышленного образца. Личные неимущественные права автора объекта патентных прав, хотя и упоминаются в Патентном законе, но играют куда менее значительную роль, чем в авторском праве. 1. Право авторства. Право авторства означает, что изобретатель, автор полезной модели или промышленного образца может требовать признания его в качестве создателя такого результата, что позволяет обеспечить определенное общественное признание его заслуг. Право авторства выражается в закреплении имени автора в патенте. Имя автора также указывается в публикациях о заявке на изобретение и о выдаче патента, которые осуществляются в официальном бюллетене Роспатента, но автор может отказаться от указания в них своего имени (п. 6 ст. 21 и ст. 25 Патентного закона). Право авторства является неотчуждаемым личным правом и охраняется бессрочно (п. 3 ст. 7 Патентного закона). 2. Право на получение патента. Это право создателя охраноспособного результата, а в установленных случаях и иных лиц, претендовать на выдачу патента и требовать от Роспатента выполнения необходимых для этого действий (п. 1 ст. 8 Патентного закона). Наличие такого права не исключает возможности того, что Роспатент на основании экспертизы представленных документов может отказать заявителю в выдаче патента. Специфика права на получение патента состоит в том, что несмотря на его личный характер, оно является отчуждаемым. Это право переходит к работодателю, к наследникам и иным правопреемникам автора, которые, в свою очередь, могут передать его другим лицам. Характерной особенностью данного права является также то, что оно возникает до момента признания соответствующего решения изобретением, полезной моделью или промышленным образцом 1 . 3. Право на вознаграждение. Это имущественное право автора патентоспособного результата, который по тем или иным основаниям не стал патентообладателем. Содержание этого права состоит в том, что автор вправе получить вознаграждение от патентообладателя или иных лиц, использующих созданное им изобретение, полезную модель или промышленный образец. Этим правом обладают авторы, создавшие объект патентных прав в связи с выполнением 1
Риск непатентоспособности несет приобретатель права на получение патента.
556
Глава 56
трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя (п. 2 ст. 8 Патентного закона). Размер и порядок выплаты вознаграждения определяются соглашением между автором и работодателем. Если соглашение не достигнуто в течение 3 месяцев после того, как одна из сторон предложит другой его условия в письменной форме, спор о вознаграждении может быть разрешен в судебном порядке. Правительство РФ вправе устанавливать минимальные ставки вознаграждения за служебные изобретения, полезные модели и промышленные образцы. 4. Исключительное право на изобретение, полезную модель или промышленный образец. Оно всегда принадлежит патентообладателю и состоит в том, что только он вправе использовать изобретение, полезную модель или промышленный образец по своему усмотрению. Никто не вправе осуществлять использование объектов патентных прав без разрешения патентообладателя (п. 1 ст. 10 Патентного закона). К действиям, которые нельзя совершать без разрешения патентообладателя, Патентным законом отнесены: ввоз на территорию России, изготовление, применение, предложение о продаже, продажа, иное введение в гражданский оборот или хранение для этих целей продукта, в котором использованы запатентованные изобретение или полезная модель, либо изделия, в котором использован запатентованный промышленный образец. Без разрешения патентообладателя также не допускается совершение всех перечисленных выше действий в отношении продукта, полученного непосредственно запатентованным способом, а также в отношении устройства, при функционировании (эксплуатации) которого в соответствии с его назначением автоматически осуществляется запатентованный способ, и, наконец, собственно осуществление способа, в котором используется запатентованное изобретение. Данный перечень содержит, наряду со способами коммерческого использования объектов патентных прав, действия, предшествующие использованию (изготовление, хранение). Такой подход расширяет охрану прав патентообладателей, так как дает возможность заблаговременно пресечь действия, которые могут привести к их нарушению. Запатентованное изобретение или полезная модель признаются использованными в продукте или способе, если продукт содержит, а в способе использован каждый признак изобретения или полезной модели, приведенный в независимом пункте формулы изобретения
Глава 56
557
или полезной модели 1 , либо признак, эквивалентный ему и ставший известным в качестве такового в данной области техники до совершения действий, указанных в п. 1 ст. 10 Патентного закона в отношении продукта или способа. Введение понятия «эквивалентный признак» позволяет предупреждать использование технических решений, хотя и очень близких к запатентованным, но имеющих определенные отличия. Запатентованный промышленный образец признается использованным в изделии, если оно содержит все его существенные признаки. 5. Срок действия исключительного права. Этот срок ограничен сроком действия патента. Патент на изобретение действует до истечения 20 лет с даты подачи заявки в Роспатент. По ходатайству патентообладателя в отношении патентов на лекарственные средства, пестициды или агрохимикаты, для применения которых требуется получение в установленном порядке разрешения, срок может быть продлен в общей сложности не более чем на 5 лет. Патент на полезную модель действует до истечения 5 лет с даты подачи заявки в Роспатент, а по ходатайству патентообладателя его действие может быть продлено еще на 3 года. Патент на промышленный образец действует до истечения 10 лет с даты подачи заявки в Роспатент. Его действие может быть продлено на 5 лет (ст. 3 Патентного закона). По истечении срока действия патента исключительное право прекращает свое действие, а соответствующее изобретение, полезная модель или промышленный образец могут свободно использоваться всеми желающими. Патентообладатель обязан ежегодно (за исключением первых 2 лет после выдачи патента) платить пошлину за поддержание патента в силе 2 . В случае ее неуплаты в установленный срок действие 1
Независимый пункт формулы изобретения характеризует одно изобретение (полезную модель) совокупностью его признаков, определяющей объем испрашиваемой правовой охраны, и излагается в виде логического определения объекта изобретения (полезной модели). 2 Помимо пошлин за поддержание патента в силе выплачиваются также пошлины за подачу заявки на выдачу патента, за проведение экспертизы по существу, за регистрацию объекта патентного права и выдачу патента. Размеры и порядок уплаты пошлин установлены на основании ст. 33 Патентного закона постановлением Правительства РФ от 12 августа 1993 г. № 793 «Об утверждении Положения о пошлинах за патентование изобретений, полезных моделей, промышленных образцов, регистрацию товарных знаков, знаков обслуживания, наименований мест происхождения товаров, предоставления права пользования наименованиями мест происхождения товаров и Положения о регистрационных сборах за официальную регистрацию программ для электронных вычислительных машин, баз данных и топологий интегральных микросхем» (САПП РФ. 1993. № 34. Ст. 3182).
Глава 56
558
патента может быть прекращено досрочно (ст. 30 Патентного закона). Однако закон предусматривает возможность восстановления действия такого патента по ходатайству лица, которому он принадлежал, поданному в Роспатент в течение 3 лет с даты истечения срока уплаты патентной пошлины, но в пределах срока действия патента (ст. 301 Патентного закона). К ходатайству должен прилагаться документ, подтверждающий уплату пошлины за восстановление действия патента 1 . Сведения о восстановлении действия патента публикуются в официальном бюллетене Роспатента. 6. Патентный закон устанавливает ряд ограничений исключительного права. В частности, не признаются нарушением исключительного права патентообладателя (ст. 11 Патентного закона): 1) применение продукта, в котором использованы запатентованные изобретение, полезная модель, или изделия, в котором использован запатентованный промышленный образец, в конструкции, во вспомогательном оборудовании или при эксплуатации транспортных средств иностранных государств, если такие средства временно или случайно находятся на территории России и указанные продукт или изделие используются исключительно для нужд транспортного средства. Это правило касается только транспортных средств тех стран, которые предоставляют такие же права в отношении транспортных средств, зарегистрированных в РФ; 2) научное исследование продукта, способа или изделия, в которых использованы запатентованные изобретение, полезная модель или промышленный образец, либо эксперимент над ними; 3) использование запатентованных объектов при чрезвычайных обстоятельствах (стихийных бедствиях, катастрофах, авариях) с уведомлением патентообладателя в кратчайший срок и последующей выплатой ему соразмерной компенсации; 4) использование запатентованных объектов для удовлетворения личных, семейных, домашних или иных не связанных с предпринимательской деятельностью нужд, если целью такого использования не является получение прибыли (дохода); 5) разовое изготовление в аптеках по рецептам врачей лекарственных средств с использованием запатентованного изобретения; 6) ввоз на территорию РФ, применение, предложение о продаже, продажа, иное введение в гражданский оборот или хранение для 1
См. приказ Роспатента от 22 апреля 2003 г. № 57 «О порядке восстановления действия патента Российской Федерации на изобретение, полезную модель, промышленный образец» // БНА РФ. 2003. № 34; 2004. № 1.
Глава 56
559
этих целей продукта, в котором использованы запатентованное изобретение, полезная модель, или изделия, в котором использован запатентованный промышленный образец, если они ранее были введены в гражданский оборот на территории РФ патентообладателем или иным лицом с разрешения патентообладателя. Кроме того, в интересах национальной безопасности Правительство РФ имеет право разрешить использование изобретения, полезной модели или промышленного образца без согласия патентообладателя с его уведомлением в кратчайший срок и выплатой ему соразмерной компенсации (п. 4 ст. 13 Патентного закона). В случаях использования запатентованных объектов при чрезвычайных обстоятельствах и в интересах национальной безопасности закон предусматривает необходимость выплаты патентообладателю соразмерного вознаграждения, а в остальных случаях использование возможно не только без согласия патентообладателя, но и без выплаты ему вознаграждения. Ограничением прав патентообладателя следует также считать право преждепользования. Его суть состоит в том, что любое лицо, которое до даты приоритета изобретения, полезной модели или промышленного образца добросовестно использовало на территории РФ созданное независимо от его автора тождественное решение или сделало необходимые к этому приготовления, сохраняет право на дальнейшее безвозмездное использование (без расширения объема) такого изобретения, модели или образца. Право преждепользования может быть передано другому лицу только совместно с производством, на котором использовалось решение, тождественное запатентованному, или были сделаны необходимые к этому приготовления (ст. 12 Патентного закона). Аналогичная норма установлена в отношении так называемого права послепользования, введенного в 2003 г. в связи с появлением в Патентном законе нормы о возможности восстановления действия патента (п. 3 ст. 301 Патентного закона). Данное право состоит в том, что любое лицо, которое в период между датой прекращения действия патента в результате неуплаты патентообладателем пошлины за поддержание патента в силе и датой публикации в официальном бюллетене Роспатента о восстановлении действия патента (т.е. в период, когда соответствующий объект не охранялся) начало использовать изобретение, полезную модель или промышленный образец либо сделало необходимые для этого приготовления, сохраняет
560
Глава 56
право на дальнейшее его безвозмездное использование без расширения объема такого использования. 7. Принудительные лицензии. Ограничениями исключительного права являются также два случая выдачи принудительной лицензии, призванные стимулировать патентообладателя к использованию изобретения, полезной модели или промышленного образца. В первом случае любое лицо, желающее и готовое использовать запатентованный объект, при отказе патентообладателя от заключения с этим лицом лицензионного договора на условиях, соответствующих установившейся практике, имеет право обратиться в суд с иском к патентообладателю о предоставлении принудительной неисключительной лицензии на использование на территории РФ соответствующего изобретения, полезной модели или промышленного образца, если изобретение и промышленный образец не используются или недостаточно используются патентообладателем или лицами, которым переданы права на них, в течение 4, а полезная модель — в течение 3 лет с даты выдачи патента. Использование признается недостаточным, если оно приводит к дефициту предложения соответствующих товаров или услуг на товарном рынке или рынке услуг. Если патентообладатель не сможет доказать, что неиспользование или недостаточное использование было обусловлено уважительными причинами, суд принимает решение о предоставлении принудительной лицензии и об условиях ее предоставления. Впоследствии действие такой лицензии может быть прекращено в судебном порядке по иску патентообладателя, если обстоятельства, которые обусловили ее предоставление, перестанут существовать и их возникновение будет маловероятно. Суд должен в таком случае установить для лица, получившего принудительную лицензию, срок и порядок прекращения пользования правами, возникшими в связи с получением этой лицензии (п. 3 ст. 10 Патентного закона). Во втором случае законом предусмотрено: если патентообладатель не может использовать изобретение, на которое он имеет исключительное право, не нарушая при этом прав обладателя другого патента на изобретение или полезную модель, отказавшегося заключить лицензионный договор на условиях, соответствующих установившейся практике, то патентообладатель вправе обратиться в суд с иском к обладателю другого патента о предоставлении принудительной неисключительной лицензии на использование на террито-
Глава 56
561
рии России такого изобретения или полезной модели. Претендовать на выдачу принудительной лицензии при этом может только патентообладатель, изобретение которого представляет собой важное техническое достижение, имеющее существенные экономические преимущества перед изобретением или полезной моделью обладателя другого патента. В случае предоставления принудительной неисключительной лицензии у обладателя патента на изобретение или полезную модель, право на использование которых предоставлено на основании этой лицензии, в свою очередь, также возникает право на получение неисключительной лицензии на использование изобретения, в связи с которым была выдана принудительная неисключительная лицензия (п. 4 ст. 10 Патентного закона).
§ 5. Распоряжение патентными правами Патентообладатель может не только самостоятельно использовать охраняемый патентом объект, но и вправе распорядиться своим исключительным правом путем уступки третьим лицам своих прав, вытекающих из патента, либо на основе выдачи лицензий. 1. Выдача лицензий. Выдача лицензий, т.е. разрешений на использование объектов патентных прав, осуществляется на основе лицензионных договоров. По лицензионному договору патентообладатель (лицензиар) обязуется предоставить право на использование охраняемого изобретения, полезной модели или промышленного образца в объеме, предусмотренном договором, другому лицу (лицензиату), а последний принимает на себя обязанность вносить лицензиару обусловленные договором платежи и(или) осуществлять другие действия, предусмотренные договором (абз. 1 п. 1 ст. 13 Патентного закона). В зависимости от объема передаваемых прав различаются договоры о выдаче исключительной и неисключительной лицензии. При исключительной лицензии лицензиату передается право на использование объекта патентных прав в пределах, оговоренных договором, с сохранением за лицензиаром права на его использование в части, не передаваемой лицензиату. Обладатель исключительной лицензии может заявлять требования к нарушителю патента наряду с патентообладателем, если иное не предусмотрено лицензионным договором (п. 3 ст. 14 Патентного закона). При неисключительной лицензии лицензиар, предоставляя лицензиату право на использование изобретения, полезной модели или промышленного образца, сохраняет за собой все
Глава 56
562
права, подтверждаемые патентом, в том числе и на предоставление лицензий третьим лицам (абз. 2 п. 1 ст. 13 Патентного закона). В лицензионном договоре определяются срок и территория его действия. Лицензия может быть выдана не на все, а только на некоторые способы использования изобретения, полезной модели или промышленного образца. Ограничения могут коснуться также количественных показателей, например может быть установлен максимальный объем выпуска изделий. Важнейшим является условие лицензионного договора о размере и порядке выплаты вознаграждения. Лицензионные платежи могут осуществляться в твердой сумме либо в виде процентных отчислений, размер которых зависит от определенных экономических показателей деятельности лицензиата (например, от прибыли или объема продаж). В целях стимулирования патентования изобретений, полезных моделей и промышленных образцов лицами, для которых выплата пошлин за поддержание патента в силе является затруднительной, введен институт открытой лицензии. Его суть состоит в том, что патентообладатель может подать в Роспатент заявление о предоставлении любому лицу права на использование соответствующего объекта патентной охраны. Размер патентной пошлины за поддержание патента в силе в этом случае уменьшается на 50% начиная с года, следующего за годом публикации Роспатентом сведений о таком заявлении 1 . Лицо, изъявившее желание использовать соответствующее изобретение, полезную модель или промышленный образец, обязано заключить с патентообладателем договор о платежах, который должен носить характер неисключительной лицензии. Если патентообладатель в течение 2 лет с даты публикации об открытой лицензии не получал предложений о заключении лицензионного договора, он может подать в Роспатент ходатайство об отзыве своего заявления. В этом случае патентная пошлина подлежит доплате за период, прошедший с даты публикации сведений о заявлении, и в дальнейшем уплачивается в полном размере. Роспатент публикует сведения о том, что заявление об открытой лицензии отзывается. Лицензионный договор подлежит регистрации в Роспатенте и без нее считается недействительным (п. 5 ст. 13 Патентного закона). Правила регистрации договоров о передаче исключительного права на изобретение, полезную модель, промышленный образец, 1
См. Правила подачи и рассмотрения заявления патентообладателя о предоставлении права на открытую лицензию и публикации сведений о таком заявлении, утв. приказом Роспатента от 30 ноября 1994 г. // БНА РФ. 1995. № 3.
Глава 56
563
товарный знак, знак обслуживания, зарегистрированную топологию интегральной микросхемы и права на их использование, полной и частичной передаче исключительного права на программу для ЭВМ и базу данных, утв. приказом Роспатента от 29 апреля 2003 г. № 64 1 . Сведения о зарегистрированных договорах публикуются в официальных изданиях Роспатента. 2. Уступка патента. Уступка патента означает передачу патентообладателем своего исключительного права на изобретение, полезную модель или промышленный образец любому физическому или юридическому лицу (п. 5 ст. 10 Патентного закона). В случае уступки к приобретателю патента переходят в полном объеме все права, которые имел патентообладатель (кроме личных авторских прав): он выдает лицензии, выступает в защиту своих прав в суде и т.д. Договор о передаче исключительного права (уступке патента) должен быть заключен в письменной форме, подлежит регистрации в Роспатенте и без нее считается недействительным. Права по договору переходят к приобретателю патента в момент государственной регистрации. По аналогии с открытой лицензией в Патентный закон введен институт, касающийся договоров об уступке прав. В соответствии с ним автор изобретения при подаче заявки на выдачу патента может приложить к ее документам заявление о том, что в случае выдачи патента он обязуется уступить его на условиях, соответствующих установившейся практике, лицу (российскому гражданину или юридическому лицу), первому изъявившему такое желание и уведомившему об этом патентообладателя и Роспатент. В этом случае патентные пошлины, предусмотренные Патентным законом в отношении заявки на изобретение и патента, выданного по такой заявке, не взимаются. Роспатент публикует сведения об указанном заявлении. У патентообладателя возникает обязанность заключить договор об уступке патента с лицом, изъявившим такое желание. Уплата всех патентных пошлин, от которых был освобожден патентообладатель, возлагается на приобретателя патента. Если в течение 2 лет с даты публикации сведений о выдаче патента, в отношении которого было сделано соответствующее заявление, в Роспатент не поступило уведомление в письменной форме о желании заключить договор об уступке патента, патентообладатель (по истечении 2 лет) может подать в Роспатент ходатайство об отзыве 1
БНА РФ. 2003. № 36; 2004. № 1.
564
Глава 56
своего заявления. В этом случае он обязан уплатить пошлины, от которых был освобожден, и в дальнейшем платить их в установленном порядке. Роспатент публикует сведения об отзыве соответствующего заявления патентообладателя (п. 3 ст. 13 Патентного закона). 3. Права на объекты, созданные в связи с выполнением служебного задания. В отличие от произведения науки, литературы или искусства создание изобретения или подобного ему патентоспособного результата не может быть целью конкретного задания. Служебное задание в этой области может касаться только создания результата, отвечающего определенным параметрам (безразлично, будет ли этот результат получен за счет решений, признанных изобретениями, или за счет ранее известных технических решений). Служебное изобретение может появиться только в связи с выполнением служебного задания, но не в порядке его выполнения. Право на получение патента (и следовательно, исключительное право) на изобретение, полезную модель или промышленный образец, созданные работником (автором) в связи с выполнением им своих трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя, принадлежит работодателю, если договором между ними не предусмотрено иное (п. 2 ст. 8 Патентного закона). Если работодатель в течение 4 месяцев с даты уведомления работником о полученном им результате, способном к правовой охране в качестве изобретения, полезной модели или промышленного образца не подаст заявку на выдачу патента на данный результат, либо не передаст право на получение патента другому лицу, либо не сообщит работнику о сохранении информации о соответствующем результате в тайне, право на получение патента (и исключительное право) принадлежит работнику. В этом случае работодатель в течение срока действия патента имеет право использовать служебное изобретение, полезную модель или промышленный образец в собственном производстве на основании неисключительной лицензии с выплатой патентообладателю компенсации, установленной договором (п. 2 ст. 8 Патентного закона). 4. Права на объекты, созданные в связи с выполнением работ по государственному контракту. Специфика правового регулирования этого вопроса состоит в том, что источником финансирования таких работ является государственный бюджет. Исключительное право на изобретение, полезную модель или промышленный образец, созданные при выполнении работ по государственному контракту для федеральных государственных нужд
Глава 56
565
или нужд субъекта РФ, принадлежат исполнителю (подрядчику), если государственным контрактом не установлено, что это право принадлежит РФ или субъекту РФ, от имени которых выступает государственный заказчик. В последнем случае государственный заказчик может подать заявку на выдачу патента в течение 6 месяцев с момента его уведомления в письменной форме исполнителем о получении результата, способного к правовой охране в качестве изобретения, полезной модели или промышленного образца. При нарушении указанного срока государственным заказчиком право на получение патента имеет исполнитель. Став патентообладателем, исполнитель — по требованию государственного заказчика — обязан предоставлять указанному им лицу неисключительную безвозмездную лицензию на использование данных изобретения, полезной модели или промышленного образца в целях выполнения работ или осуществления поставок продукции для федеральных государственных нужд или нужд субъекта РФ (ст. 91 Патентного закона). Автору, не являющемуся патентообладателем, вознаграждение выплачивается лицом, получившим патент, по правилам, установленным для служебных изобретений, полезных моделей и промышленных образцов. При предоставлении неисключительной безвозмездной лицензии по требованию государственного заказчика вознаграждение автору выплачивает государственный заказчик из средств, выделяемых ему для выполнения работ по государственному контракту (п. 3 ст. 91 Патентного закона). 5. Прекращение патентных прав. Поскольку охрана изобретений, полезных моделей или промышленных образцов осуществляется на основании государственной регистрации и выдачи патентов, удостоверяющих их охраноспособность, в установленных законом случаях возможно признание уже выданного патента недействительным, что влечет за собой прекращение исключительного права на такой объект (ст. 29 Патентного закона). Патент в течение всего срока его действия может быть признан недействительным полностью или частично в случаях: 1) несоответствия запатентованных изобретения, полезной модели, промышленного образца условиям патентоспособности, установленным Патентным законом; 2) наличия в формуле изобретения (полезной модели) либо в перечне существенных признаков промышленного образца, содержащихся в решении о выдаче патента, признаков, которые отсутство-
566
Глава 56
вали на дату подачи заявки в описании или формуле изобретения (полезной модели) либо на изображениях изделия; 3) выдачи патента с нарушением условий п. 7 ст. 19 Патентного закона при наличии нескольких заявок на идентичные изобретения, полезные модели или промышленные образцы, имеющих одну и ту же дату приоритета; 4) выдачи патента с указанием в нем в качестве автора или патентообладателя лица, не являющегося таковым, или без указания в патенте в качестве автора или патентообладателя лица, являющегося таковым. Возражения против выдачи патента подаются в Палату по патентным спорам (за исключением последнего случая, который подлежит рассмотрению в суде). Решение Палаты по патентным спорам может быть обжаловано в суд. Патент признается недействительным полностью или частично на основании решения Палаты по патентным спорам или вступившего в законную силу решения суда. Патент, признанный недействительным полностью, аннулируется с даты подачи заявки. Если патент признается недействительным частично, то вместо него выдается новый патент. Действие патента (и исключительного права) на изобретение, полезную модель или промышленный образец может быть прекращено досрочно: 1) на основании заявления, поданного патентообладателем в Роспатент, — с даты поступления такого заявления; 2) в случае неуплаты патентной пошлины за поддержание патента в силе — с даты истечения срока для ее уплаты (ст. 30 Патентного закона).
ГЛАВА 57. СРЕДСТВА ИНДИВИДУАЛИЗАЦИИ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, ТОВАРОВ, РАБОТ И УСЛУГ К средствам индивидуализации юридических лиц, товаров, работ и услуг относятся нематериальные объекты, представляющие собой различные обозначения (словесные, изобразительные, звуковые и т.п.), позволяющие выделить лицо, его товар, работу или услугу из числа им подобных. Средства индивидуализации получают правовую охрану в интересах лиц, участвующих в гражданском обороте в качестве предпринимателей. Статья 128 ГК приравнивает средства индивидуализации к результатам интеллектуальной деятельности, распространяя на них правовой режим исключительных прав (интеллектуальной собственности). ГК относит к средствам индивидуализации фирменное наименование и коммерческое обозначение, товарный знак и знак обслуживания, а также наименование места происхождения товара (ст. 138, 1027 ГК).
§ 1. Фирменное наименование и коммерческое обозначение 1. Фирменное наименование. Оно является средством индивидуализации участников гражданского оборота — юридических лиц. В действующем законодательстве РФ имеются лишь разрозненные нормы, касающиеся фирменных наименований. Они содержатся в ряде статей ГК (ст. 54, 96, 113, 132, 138, 1027 и др.), а также в Законе о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (ст. 5), Законе об акционерных обществах (ст. 4), Законе об обществах с ограниченной ответственностью (ст. 4) и др. До настоящего времени в определенной части действует также Положение о фирме, утв. постановлением ЦИК и СНК СССР от 22 июня 1927 г. 1 (далее — Положение о фирме 1927 г.). Определение фирменного наименования в законодательстве не содержится. В юридической литературе его обычно формулируют как обозначение юридического лица, под которым оно выступает в гражданском обороте и которое позволяет отличить его от других участников оборота 2 . 1
Собрание законов и распоряжений РКП СССР. 1927. № 40. Ст. 394, 395; 1928. № 24. Ст. 213. 2 См., например, Сергеев А.П. Право интеллектуальной собственности в Российской Федерации. Изд.2-е. М., 2001. С. 571; Калятин В.О. Интеллектуальная собственность (Исключительные права). М., 2000. С. 331.
Глава 57
568
Фирменное наименование должно содержать определенную информацию, которая для разных видов юридических лиц может быть различной. Например, фирменное наименование акционерного общества должно включать указание на то, что общество является акционерным, а также на тип общества (п. 2 ст. 96 ГК, ст. 4 Закона об акционерных обществах). Фирменное наименование государственного или муниципального унитарного предприятия должно указывать на собственника его имущества (п. 3 ст. 113 ГК, ст. 4 Закона о государственных и муниципальных унитарных предприятиях). Этим объясняется наличие в фирменном наименовании двух взаимосвязанных, но самостоятельных частей: корпуса, включающего сведения об организационно-правовой форме юридического лица, и произвольной части, являющейся собственно названием данного лица. В произвольную часть могут быть включены и другие необязательные элементы. Фирменное наименование не должно содержать обозначения, способные ввести в заблуждение. Так, если изменено название населенного пункта, включенного в фирменное наименование, в такое наименование должны быть внесены изменения (п. 7 Положения о фирме 1927 г.). Также в фирменное наименование необходимо своевременно вносить изменения обязательных элементов его корпуса (например, в отношении организационно-правовой формы юридического лица). Некоторые слова и словосочетания могут включаться в состав фирменных наименований только при соблюдении определенных условий. Постановлением Правительства РФ от 7 декабря 1996 г. № 1463 «Об использовании в названиях организаций наименований «Россия», «Российская Федерация» 1 указанные наименования, а также слово «федеральный» и образованные на их основе слова и словосочетания используются в названиях организаций (кроме политических партий, профсоюзов, религиозных объединений и общероссийских общественных объединений) на основе актов Президента РФ, Правительства РФ или с разрешения специальной правительственной комиссии. Использовать в фирменном наименовании слова «банк», «кредитная организация» имеют право только организации, обладающие лицензией на осуществление банковской деятельности (ст. 7 Закона о банках). В учредительных документах юридического лица должно быть указано его полное фирменное наименование на русском языке, 1
СЗ РФ. 1996. № 51. Ст. 5816.
Глава 57
569
а также могут содержаться сокращенное фирменное наименование и наименование на иностранном языке. 2. Субъекты права на фирменное наименование. Ими могут быть только юридические лица, являющиеся коммерческими организациями (п. 4 ст. 54 ГК). Простые товарищества, а также представительства, филиалы и иные обособленные подразделения юридических лиц не имеют фирменных наименований, так как не являются юридическими лицами. Права иностранных юридических лиц на фирменные наименования могут охраняться в РФ непосредственно на основании ст. 8 Парижской конвенции по охране промышленной собственности 1883 г., согласно которой фирменное наименование охраняется во всех странах-участницах без обязательной подачи заявки или регистрации и независимо от того, является ли оно частью товарного знака. Основным условием конвенционной охраны является предоставление охраны фирменного наименования в одной из стран — участниц Конвенции, причем форма такой охраны не имеет значения. Таким образом, иностранный обладатель прав на фирменное наименование может получить охрану такого наименования в РФ даже при отсутствии его регистрации. 3. Возникновение права на фирменное наименование. В России традиционно отсутствовала система специальной регистрации фирменных наименований. Положение о фирме 1927 г. прямо указывало, что фирменное наименование не подлежит какой-либо особой регистрации, независимой от регистрации предприятия (п. 10). В настоящее время п. 4 ст. 54 ГК предусматривает, что фирменное наименование должно быть зарегистрировано в установленном порядке, однако такого специального порядка регистрации фирменных наименований нет. Право на фирменное наименование возникает с момента государственной регистрации юридического лица. Орган, осуществляющий такую регистрацию, фактически проводит проверку фирменного наименования на новизну. Право на фирменное наименование действует на территории всей РФ, однако проверка в отсутствии единого государственного реестра юридических лиц до недавнего времени осуществлялась в рамках регистрационного реестра юридических лиц, существующего в данном регионе, и не охватывала всех фирменных наименований, зарегистрированных в РФ 1 . В ре1
См. постановление Правительства РФ от 19 июня 2002 г. № 438 «О Едином государственном реестре юридических лиц» // СЗ РФ. 2002. № 26. Ст. 2585.
Глава 57
570
зультате в различных регионах страны могут существовать юридические лица с одинаковыми фирменными наименованиями. В случае спора приоритет будет отдаваться лицу, имеющему более раннюю дату регистрации. Исключение из этого правила было установлено постановлением Верховного Совета РФ от 15 апреля 1993 г. № 4814-I «О правопреемстве фирменных наименований акционируемых государственных предприятий» 1 , согласно которому такие предприятия вправе сохранить фирменное наименование, а все акционерные общества, имеющие идентичные фирменные наименования, должны в 30-дневный срок произвести соответствующую перерегистрацию уставных документов. 4. Содержание права на фирменное наименование. Право на фирменное наименование является исключительным правом. Коммерческая организация — правообладатель может свободно использовать фирменное наименование для своей индивидуализации, в том числе вправе совершать под ним гражданско-правовые сделки и иные юридические действия, защищать нарушенные или оспариваемые права, помещать свое фирменное наименование на вывесках, бланках, счетах, использовать его в публикациях рекламного характера, объявлениях и т.п. Правообладатель имеет право требовать от всех третьих лиц воздерживаться от любых действий, связанных с неправомерным использованием принадлежащего ему права на фирменное наименование. В частности, он вправе пресекать использование наименования тождественного или сходного до степени смешения с его фирменным наименованием другими лицами. Практика идет по пути признания фирменных наименований тождественными (сходными до степени смешения), если в результате их полного совпадения возникает коллизия интересов их обладателей и вводятся в заблуждение потребители. Подобных последствий, как правило, не возникает, если деятельность юридических лиц происходит на разной территории или в разных деловых сферах. Высший Арбитражный Суд РФ разъяснил в письме от 29 мая 1992 г. № С-13/ОПИ-122 «Об отдельных решениях совещаний по арбитражной практике», что если одно и то же название (т.е. произвольная часть фирменного наименования) присвоено предприятиям с различной организационно-правовой формой, то они могут выступать в обороте с одним и тем же названием 2 . 1 2
Ведомости РФ. 1993. № 17. Ст. 614. Вестник ВАС РФ. 1992. № 1.
Глава 57
571
Не является нарушением права на фирменное наименование его упоминание без разрешения правообладателя любыми заинтересованными лицами (например, в информационных и аналитических публикациях, в прессе, в обобщениях судебной практики и т.п.). Юридическое лицо может обладать только одним фирменным наименованием. Кроме того, его обязанностью является участие в гражданском обороте под этим фирменным наименованием. Эти требования направлены на то, чтобы не вводить в заблуждение других участников экономического оборота и потребителей. Право на фирменное наименование действует бессрочно, пока данное юридическое лицо продолжает оставаться зарегистрированным под этим наименованием. Изменение фирменного наименования может быть обусловлено как волеизъявлением юридического лица, так и его реорганизацией. 5. Распоряжение правом. Вопрос о том, возможна ли уступка права на фирменное наименование, является спорным. Из содержания п. 2 ст. 132 и п. 2 ст. 559 ГК вытекает возможность перехода права на фирменное наименование по договору купли-продажи предприятия. Поскольку право на фирменное наименование является средством индивидуализации юридического лица (ст. 54 ГК), а не предприятия, то могут возникать ситуации, когда при переходе права на фирменное наименование вместе с проданным предприятием юридическое лицо-продавец лишается возможности использовать наименование, под которым оно зарегистрировано. Многие специалисты считают, что фирменное наименование по своей природе и назначению имеет значительное сходство с именем гражданина, поэтому является неотчуждаемым и не может переходить по договору купли-продажи предприятия 1 . Эта позиция нашла подтверждение в информационном письме Президиума ВАС РФ от 25 декабря 1998 г. № 37, в котором указано, что «наименование является формальным неотъемлемым признаком юридического лица» (п. 18) 2 . ГК предусматривает предоставление права на использование фирменного наименования на основании лизензионного договора. Такая возможность вытекает из договора коммерческой концессии, относящегося к договорам лицензионного типа (ст. 1027 ГК). По общему правилу на основании договора коммерческой концессии 1
См., например, комментарий Г.Е. Авилова к ст. 559 ГК в кн.: Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. Изд. 4-е / Под ред. О.Н. Садикова. М., 2003. С. 170. 2 Вестник ВАС РФ. 1999. № 2.
Глава 57
572
пользователю предоставляется неисключительная лицензия, так как правообладатель сохраняет права самостоятельно пользоваться фирменным наименованием и заключать аналогичные договоры с другими лицами. Использование уже зарекомендовавшего себя фирменного наименования правообладателя может значительно повысить конкурентоспособность товаров и услуг пользователя. Поэтому прекращение принадлежащих правообладателю прав на фирменное наименование без замены их новыми аналогичными правами влечет прекращение договора коммерческой концессии (п. 3 ст. 1037 ГК). Изменение правообладателем своего фирменного наименования дает право пользователю потребовать расторжения договора и возмещения убытков либо согласиться на то, что договор будет действовать в отношении нового наименования. В этом случае пользователь может потребовать соразмерного уменьшения причитающегося правообладателю вознаграждения (ст. 1039 ГК). 6. Коммерческое обозначение. Наряду с фирменным наименованием, которое индивидуализирует юридическое лицо, ГК вводит понятие коммерческого обозначения (ст. 1027, 1032, 1039 и 1040). Коммерческое обозначение может служить для индивидуализации производственных единиц (предприятия, магазина, ресторана, цеха или отдельного производства), не являющихся юридическими лицами. Оно может использоваться в рекламе, в отношениях с контрагентами по договорам и т.п. Коммерческое обозначение состоит только из оригинального названия, не требует специальной регистрации и должно охраняться в силу своей известности.
§ 2. Товарные знаки Товарные знаки являются инструментом индивидуализации товаров, работ и услуг субъекта предпринимательской деятельности. Они позволяют отличать товары, работы и услуги от других однородных с ними товаров, работ и услуг, повышают их конкурентоспособность. Ценность товарных знаков, получивших известность у потребителей, может быть очень высока. В последнее десятилетие в России количество ежегодно подаваемых заявок на регистрацию товарных знаков неуклонно возрастает. Так, в 2005 г. в Роспатент было подано 47 087 заявок, что на 15% больше, чем в 2004 г. В настоящее время в РФ действует свыше 186 000 товарных знаков 1 . 1
Аналитические материалы и статистика по некоторым направлениям деятельности Роспатента в 2005 г. http://www.fips.ru/.
Глава 57
573
Вопросы, связанные с правовой охраной товарных знаков, регулируются Законом о товарных знаках и рядом подзаконных актов. 1. Товарный знак и знак обслуживания. В ст. 1 Закона о товарных знаках дается определение товарного знака и знака обслуживания как обозначений, служащих для индивидуализации товаров, выполняемых работ или оказываемых услуг юридических или физических лиц. Правовые режимы этих обозначений по существу одинаковы: только товарный знак предназначен для индивидуализации товаров, а знак обслуживания — для индивидуализации работ или услуг. Закон, используя понятие товарного знака, одновременно имеет в виду и знак обслуживания. В качестве товарных знаков могут быть зарегистрированы словесные, изобразительные, объемные и другие обозначения или их комбинации (ст. 5 Закона о товарных знаках). При этом Правила составления, подачи и рассмотрения заявки на регистрацию товарного знака и знака обслуживания, утв. приказом Роспатента от 5 марта 2003 г. № 32 1 , к «другим обозначениям» относят также звуковые, световые и иные обозначения. Под словесными обозначениями понимаются слова, сочетания букв, имеющие словесный характер, словосочетания, предложения, другие единицы языка, а также их сочетания. К изобразительным обозначениям относятся изображения живых существ, предметов, природных и иных объектов, а также фигуры любых форм, композиции линий, пятен, фигур на плоскости. Объемными изображениям считаются трехмерные объекты, фигуры и комбинации линий, фигур. Регистрация товарного знака допускается в любом цвете или цветовом сочетании. В Законе о товарных знаках в отличие от Патентного закона не формулируются критерии охраноспособности товарных знаков, а лишь содержится подробный перечень случаев, в которых обозначения не могут получить правовую охрану в качестве товарных знаков. Ряд оснований для отказа в регистрации являются абсолютными, т.е. безусловными (ст. 6 Закона о товарных знаках). В качестве товарных знаков не регистрируются обозначения, не обладающие различительной способностью или состоящие только из элементов: а) вошедших во всеобщее употребление для обозначения товаров определенного вида; б) являющихся общепринятыми символами и терминами; 1
БНА РФ. 2003. № 23.
574
Глава 57
в) характеризующих товары (указывающих на их вид, качество, свойство, назначение, ценность, а также на время, место, способ производства или сбыта); г) представляющих собой форму товаров, которая определяется исключительно или главным образом свойством либо назначением товаров. Перечисленные элементы могут быть включены в товарный знак в качестве неохраняемых, если не занимают в нем доминирующего положения. Регистрация подобных обозначений запрещена потому, что они просто не могут служить средством индивидуализации. Данные правила не применяются в отношении аналогичных обозначений, которые тем не менее приобрели различительную способность в результате их использования. Не допускается регистрация в качестве товарных знаков различных официальных обозначений: государственных гербов и флагов, наименований международных межправительственных организаций, их эмблем, официальных контрольных, гарантийных и пробирных клейм, печатей, наград или сходных с ними до степени смешения обозначений. Такие элементы могут быть включены в товарный знак в качестве неохраняемого элемента с согласия соответствующего компетентного органа. Не допускается регистрация обозначений, которые представляют собой или содержат элементы, являющиеся ложными или способными ввести в заблуждение потребителя относительно товара или его изготовителя, а также противоречат общественным интересам, принципам гуманности и морали. Еще одним абсолютным основанием для отказа в регистрации является тождество обозначений или их сходство до степени смешения с официальными наименованиями или изображениями особо ценных объектов культурного наследия народов РФ либо объектов всемирного культурного или природного наследия, а также с изображениями культурных ценностей, хранящихся в коллекциях, собраниях и фондах, если такая регистрация испрашивается на имя лиц, не являющихся собственниками (владельцами) и не имеющих согласия собственников или уполномоченных ими лиц. Кроме того, в соответствии с международным договором установлен запрет на регистрацию обозначений, охраняемых государством — участником данного международного договора, идентифицирующих вина или спиртные напитки как происходящие с его территории и имеющие особое качество, репутацию или другие характеристики,
Глава 57
575
которые главным образом определяются их происхождением, если товарный знак предназначен для обозначения вин и спиртных напитков, не происходящих с территории данного географического объекта. Статья 7 Закона о товарных знаках предусматривает иные основания для отказа в регистрации, когда отказ возможен после дополнительного исследования содержания заявленного обозначения. Так, не могут быть зарегистрированы в качестве товарных знаков в отношении однородных товаров обозначения, тождественные или сходные до степени смешения с товарными знаками других лиц, заявленными на регистрацию или охраняемыми в РФ и имеющими более ранний приоритет, а также с товарными знаками других лиц, признанными общеизвестными в РФ. Однако с согласия правообладателя такая регистрация возможна. Не регистрируются в качестве товарных знаков в отношении любых товаров обозначения, тождественные или сходные до степени смешения с наименованиями мест происхождения товаров, охраняемыми в соответствии с законом РФ (за исключением случаев, когда эти обозначения включены как неохраняемые элементы в товарные знаки, регистрируемые на имя лиц, имеющих право пользования такими наименованиями). Наконец, не могут быть зарегистрированы обозначения, тождественные: а) охраняемому в РФ фирменному наименованию или его части в отношении однородных товаров, промышленному образцу, знаку соответствия, права на которые в РФ возникли у иных лиц ранее даты приоритета регистрируемого товарного знака; б) названию известного в РФ на дату подачи заявки произведения науки, литературы или искусства, персонажу или цитате из такого произведения, произведению искусства или его фрагменту без согласия обладателя авторского права или его правопреемников, если права на эти произведения возникли ранее даты приоритета регистрируемого товарного знака; в) фамилии, имени, псевдониму или производному от них обозначению, портрету и факсимиле известного на дату подачи заявки лица без согласия этого лица или его наследников. 2. Коллективный знак. Он является разновидностью товарного знака, существование которой обусловлено ст. 7bis Парижской конвенции по охране промышленной собственности. Объединение лиц, создание и деятельность которого не противоречат законодательству государства, в котором оно создано, вправе зарегистрировать в РФ
576
Глава 57
коллективный знак, предназначенный для обозначения товаров, производимых и (или) реализуемых входящими в данное объединение лицами и обладающих едиными качественными или иными общими характеристиками (ст. 20 Закона о товарных знаках). Особенностью оформления коллективного знака является то, что в Роспатент одновременно с заявкой на его регистрацию должен быть представлен устав коллективного знака. Он содержит наименование объединения, уполномоченного зарегистрировать коллективный знак на свое имя, перечень лиц, имеющих право пользования этим знаком (членов коллективного знака), цель его регистрации, перечень и единые качественные или иные общие характеристики товаров, которые будут обозначаться коллективным знаком, условия его использования, порядок контроля за использованием, ответственность за нарушение устава коллективного знака (п. 1 ст. 21 Закона о товарных знаках). Правообладатель должен уведомлять Роспатент об изменениях в уставе коллективного знака. В случае использования его на товарах, не обладающих едиными качественными или иными едиными характеристиками, правовая охрана коллективного знака может быть прекращена полностью или частично на основании решения суда, принятого по заявлению любого лица. Характерной особенностью коллективного знака является то, что такой знак и исключительное право на его использование не могут быть переданы лицам, не являющимся его членами. Использование коллективного знака не лишает каждого его члена возможности использовать и свои собственные товарные знаки. 3. Общеизвестный товарный знак. Это обозначение, которое в результате его интенсивного использования в отношении товаров, работ или услуг конкретного лица стало широко известно в РФ среди потребителей этих или однородных с ними товаров, работ или услуг. По заявлению производителя общеизвестным товарным знаком могут быть признаны: а) товарный знак, охраняемый на территории РФ на основании регистрации; б) товарный знак, охраняемый на территории РФ без регистрации в соответствии с международным договором РФ; в) обозначение, используемое в качестве товарного знака, но не имеющее правовой охраны на территории РФ. Товарный знак или обозначение не могут быть признаны общеизвестным товарным знаком, если они стали широко известны после даты приоритета тождественного или сходного с ними до степени смешения товарного знака иного лица, предназначенного для использования в отношении однородных товаров (ст. 19.1 Закона о товарных знаках).
Глава 57
577
Общеизвестный товарный знак получает ту же правовую охрану, что и обычный товарный знак. Однако если общеизвестным товарным знаком признается уже ранее зарегистрированный товарный знак, ему предоставляется определенное преимущество, поскольку правовая охрана такого знака распространяется и на товары, не однородные с теми, в отношении которых он признан общеизвестным, при условии, если использование другим лицом этого товарного знака в отношении указанных товаров будет ассоциироваться у потребителей с правообладателем и может ущемить его законные интересы. Правовая охрана общеизвестному товарному знаку предоставляется на основании решения Палаты по патентным спорам, принятого по заявлению соответствующего лица, и действует бессрочно. Приказом Роспатента от 17 марта 2000 г. № 38 утверждены Правила признания товарного знака общеизвестным в Российской Федерации 1 . 4. Субъекты прав на товарные знаки. Ими могут быть юридические лица и граждане, осуществляющие предпринимательскую деятельность (п. 3 ст. 2 Закона о товарных знаках). Иностранные юридические и физические лица пользуются правами на товарные знаки наравне с российскими юридическими и физическими лицами в силу международных договоров РФ (ч. 1 ст. 47 Закона о товарных знаках). 5. Возникновение прав на товарные знаки. Основанием предоставления правовой охраны товарному знаку является его государственная регистрация, осуществляемая в установленном законом порядке 2 . В Роспатент подается заявка на регистрацию товарного знака, содержащая: заявление в установленной форме; заявляемое обозначение; перечень товаров, в отношении которых испрашивается регистрация (сгруппированных по классам Международной классификации товаров и услуг для регистрации знаков), и описание заявленного обозначения. К заявке прилагается документ, подтверждающий уплату пошлины за подачу заявки. Роспатент проводит по заявке экспертизу, состоящую из двух этапов. Формальная экспертиза осуществляется с целью проверки содержания заявки, наличия необходимых документов и их соответствия 1
БНА РФ. 2000. № 23. Правовая охрана может предоставляться товарным знакам также в силу международных договоров РФ. Например, в соответствии с Мадридским соглашением о международной регистрации знаков может быть подана международная заявка на товарный знак. 2
Глава 57
578
установленным требованиям. На этом этапе определяется дата подачи заявки. По результатам формальной экспертизы принимается решение о принятии заявки к рассмотрению или об отказе в принятии ее к рассмотрению. На следующем этапе производится экспертиза заявленного обозначения, в ходе которой проверяется его соответствие условиям охраноспособности товарного знака и устанавливается приоритет. Приоритет товарного знака устанавливается по дате подачи заявки в Роспатент. Заявитель может также воспользоваться конвенционным или выставочным приоритетом, если заявка подана им в течение 6 месяцев с даты подачи первой заявки в стране — участнице Парижской конвенции или с даты помещения товарного знака на экспонатах официальных или официально признанных международных выставок на территории одного из государств — участников Конвенции. Заявитель, желающий воспользоваться правом конвенционного или выставочного приоритета, обязан указать это при подаче заявки или в течение 2 месяцев с даты ее подачи в Роспатент и приложить все необходимые документы (либо представить их не позднее 3 месяцев с даты подачи заявки). Приоритет товарного знака может также устанавливаться по дате международной регистрации товарного знака (ст. 9 Закона о товарных знаках). По результатам экспертизы заявленного обозначения Роспатент выносит решение о регистрации товарного знака или об отказе в его регистрации. В случаях, когда заявленное обозначение соответствует требованиям охраноспособности только в отношении части товаров, указанных в заявке, выносится решение о регистрации товарного знака в отношении этой части товаров. После получения документа об уплате государственной пошлины Роспатент производит регистрацию товарного знака в Государственном реестре товарных знаков и знаков обслуживания РФ и выдает свидетельство на товарный знак, удостоверяющее приоритет товарного знака и подтверждающее исключительное право на этот знак. Сведения, относящиеся к регистрации товарного знака и внесенные в Государственный реестр, публикуются в официальном бюллетене Роспатента 1 . Регистрация товарного знака действует до истечения 10 лет, считая с даты подачи заявки в Роспатент (ст. 16 Закона о товарных 1
См. Правила составления, подачи и рассмотрения заявки на регистрацию товарного знака и знака обслуживания, утв. приказом Роспатента от 5 марта 2003 г. № 32 // БНА РФ. 2003. № 23.
Глава 57
579
знаках). Срок действия регистрации может быть продлен по заявлению правообладателя, поданному в течение последнего года ее действия, каждый раз на 10 лет, причем количество таких продлений не ограничено. 6. Содержание исключительного права на товарный знак состоит в том, что правообладатель вправе использовать товарный знак и запрещать его использование другими лицами. Никто не может использовать охраняемый в РФ товарный знак без разрешения правообладателя (п. 1 ст. 4 Закона о товарных знаках). Свидетельство на товарный знак удостоверяет исключительное право на товарный знак в отношении товаров, указанных в свидетельстве (ст. 3 Закона о товарных знаках). Другое лицо вправе зарегистрировать аналогичный товарный знак на свое имя в отношении другой группы товаров. Нарушением исключительного права правообладателя признается использование без разрешения в гражданском обороте на территории России товарного знака или сходного с ним до степени смешения обозначения товаров, для индивидуализации которых товарный знак зарегистрирован, или однородных товаров: а) на товарах (их этикетках и упаковках), которые производятся, предлагаются к продаже, продаются, демонстрируются на выставках и ярмарках или иным образом вводятся в гражданский оборот на территории России, либо хранятся или перевозятся с этой целью, либо ввозятся на территорию России; б) при выполнении работ, оказании услуг; в) на документации, связанной с введением товаров в гражданский оборот; г) в предложениях товаров к продаже; д) в сети Интернет (в доменном имени). Товары, этикетки, упаковки товаров, на которых незаконно используется товарный знак или сходное с ним до степени смешения обозначение, считаются контрафактными (п. 2 ст. 4 Закона о товарных знаках). Ограничением исключительного права на товарный знак является случай исчерпания прав (ст. 23 Закона о товарных знаках): любое лицо, на законных основаниях приобретшее товары с нанесенными на них товарными знаками, вправе указывать эти знаки производителя товара в своей рекламе, объявлениях, вывесках и т.п. Особенностью осуществления прав на товарный знак является обязанность правообладателя использовать товарный знак. Если он не используется непрерывно в течение любых 3 лет после регистрации, то его правовая охрана может быть прекращена досрочно в отношении всех или части товаров (ст. 22 Закона о товарных
Глава 57
580
знаках). Заявление о досрочном прекращении правовой охраны товарного знака в связи с его неиспользованием может быть подано в Палату по патентным спорам любым лицом по истечении указанных 3 лет. Доказательства использования товарного знака представляются правообладателем. Палата по патентным спорам может принять во внимание представленные правообладателем доказательства того, что товарный знак не использовался по не зависящим от него обстоятельствам. В целях оповещения о своих правах на товарный знак, а также в качестве предупредительной меры против возможных нарушений правообладатель может проставлять рядом с товарным знаком предупредительную маркировку в виде латинской буквы «R» в окружности либо словесного обозначения «товарный знак» или «зарегистрированный товарный знак», свидетельствующую о регистрации данного товарного знака в РФ (ст. 24 Закона о товарных знаках). 7. Распоряжение правом на товарный знак может происходить в форме договора уступки товарного знака и в форме предоставления лицензии на его использование. Договор уступки исключительного права на товарный знак может быть заключен как в отношении всех товаров, для которых этот знак зарегистрирован, так и для их части. Товарный знак можно уступить только юридическому лицу или физическому лицу, осуществляющему предпринимательскую деятельность. Уступка прав на товарный знак не допускается, если может явиться причиной введения в заблуждение потребителя относительно товара или его изготовителя (ст. 25 Закона о товарных знаках). Однако неопределенность этого критерия делает его применение затруднительным. Например, первоначальный владелец товарного знака пытался признать договор уступки товарного знака недействительным, так как из-за крайне низкого качества товара, выпускаемого новым владельцем знака, по его мнению, создавалось искаженное представление о товаре и его прежнем изготовителе. Тем не менее Президиум ВАС РФ указал, что выпуск товаров ненадлежащего качества не может служить основанием для признания сделки по уступке товарного знака недействительной, поскольку договор уступки товарного знака не связывает его нового владельца уровнем качества товаров предыдущего владельца 1 . 1
См. п. 8 Обзора практики разрешения споров, связанных с защитой прав на товарный знак — информационное письмо Президиума ВАС РФ от 29 июля 1997 г. № 19 // Вестник ВАС РФ. 1997. № 10.
Глава 57
581
Лицензионные договоры являются распространенным способом предоставления прав на использование товарного знака в отношении всех или части товаров, для которых он зарегистрирован. Лицензионный договор должен содержать условие о том, что качество товаров лицензиата будет не ниже качества товаров лицензиара и что лицензиар будет осуществлять контроль за выполнением этого условия (абз. 2 ст. 26 Закона о товарных знаках). Лицензионный договор должен точно определять объем предоставляемых прав: срок представления лицензии, перечень товаров, для которых допускается использование товарного знака, и т.п. Как для договора уступки товарного знака, так и для лицензионного договора обязательна регистрация в Роспатенте, без которой такие договоры будут признаны недействительными на основании ст. 27 Закона о товарных знаках. 8. Прекращение прав на товарные знаки. Любое лицо может оспорить в Палате по патентным спорам предоставление правовой охраны товарному знаку. В течение всего срока действия охраны ее предоставление товарному знаку может быть признано недействительным полностью или частично, если охрана была предоставлена с нарушением абсолютных (ст. 6 Закона о товарных знаках) и некоторых иных оснований для отказа в регистрации (п. 3 ст. 7 Закона о товарных знаках), а также в случае регистрации товарного знака на имя физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем (п. 3 ст. 2 Закона о товарных знаках). Такие же последствия влечет предоставление охраны на имя агента или представителя лица, являющегося обладателем исключительного права на товарный знак в одном из государств — участников Парижской конвенции по охране промышленной собственности, с нарушением требований, установленных этой Конвенцией. И наконец, регистрация признается недействительной, если связанные с ней действия правообладателя признаны актом недобросовестной конкуренции (п. 1 ст. 28 Закона о товарных знаках) 1 . В случаях, когда регистрация товарного знака была произведена с нарушением требований пп. 1 и 2 ст. 7 Закона о товарных знаках, предусматривающих основания для отказа в регистрации товарного знака, она может быть оспорена в течение 5 лет с даты 1
В этом случае заявление о признании недействительным предоставления правовой охраны товарному знаку подается не в Палату по патентным спорам, а в Роспатент.
582
Глава 57
публикации сведений о регистрации товарного знака в официальном бюллетене Роспатента. Признание правовой охраны товарного знака недействительной полностью влечет за собой прекращение исключительного права на такой товарный знак и аннулирование его регистрации. Если правовая охрана товарного знака признается недействительной частично, то на него должно быть выдано новое свидетельство. Кроме того, правовая охрана товарного знака может быть прекращена: а) в связи с истечением срока действия регистрации товарного знака; б) на основании вступившего в законную силу решения суда о досрочном прекращении действия охраны коллективного знака в связи с его использованием на товарах, не обладающих едиными качественными или иными общими характеристиками (п. 3 ст. 21 Закона о товарных знаках); в) на основании решения о досрочном прекращении правовой охраны товарного знака в связи с его неиспользованием; г) на основании решения Роспатента о досрочном прекращении правовой охраны товарного знака в случае ликвидации юридического лица или прекращения предпринимательской деятельности физического лица — правообладателя; д) в случае отказа от нее правообладателя; е) по решению Палаты по патентным спорам в случае превращения зарегистрированного товарного знака в обозначение, вошедшее во всеобщее употребление как обозначение товаров определенного вида.
§ 3. Наименования мест происхождения товаров 1. Наименование места происхождения товара — это обозначение, представляющее собой либо содержащее современное или историческое наименование страны, населенного пункта, местности (другого географического объекта) или производное от такого наименования и ставшее известным в результате его использования в отношении товара, особые свойства которого исключительно или главным образом определяются характерными для данного географического объекта природными условиями и (или) людскими факторами (ст. 30 Закона о товарных знаках). К наименованиям мест происхождения товаров относят названия народных промыслов (гжель), пищевых продуктов (пармская ветчина), минеральных вод (ессентуки), спиртных напитков (шампанское) и т.п. Таким образом, это название географической местности, в которой производятся определенные товары, обладающие характерными свойствами, выделяющими их среди товаров такого типа. Причем между условиями
Глава 57
583
производства в данной местности и свойствами товаров существует установленная связь. Людской фактор — это традиции производства, а природный фактор — климат, почва и прочие внешние условия, а также особенности самого товара (например, химический состав минеральной воды). Право использования наименования места происхождения товара предоставляется только при производстве товара, отвечающего определенным стандартам, в данном географическом месте. При переводе предприятия в другую местность оно утрачивается. Распоряжение таким правом невозможно. В этом смысле наименования мест происхождения товаров кардинально отличаются от товарных знаков. Не может быть признано наименованием места происхождения товара такое обозначение, которое, хотя и содержит название географического объекта, но вошло в Российской Федерации во всеобщее употребление как обозначение товара определенного вида, не связанное с местом его изготовления (например, «полтавская колбаса», «вологодское масло»). 2. Субъектами прав на наименование места происхождения товара могут быть как юридические, так и физические лица, причем не только индивидуальные предприниматели. Первоначально должно быть зарегистрировано само наименование места происхождения товара. Лицо, его зарегистрировавшее, одновременно получает право пользования этим наименованием, если производимый им товар отвечает установленным требованиям. Право пользования этим же наименованием места происхождения товара может быть предоставлено любому другому лицу, которое в границах того же географического объекта производит товар, обладающий теми же основными свойствами (п. 3 ст. 31 Закона о товарных знаках). Права на регистрацию наименований мест происхождения товаров предоставляются иностранным юридическим и физическим лицам на основе принципа взаимности, если иное не предусмотрено международным договором РФ (ч. 2 ст. 47 и ст. 48 Закона о товарных знаках). В настоящее время из всех международных соглашений, касающихся наименований мест происхождения товаров, РФ состоит только в Парижской конвенции по охране промышленной собственности. 3. Регистрация наименований мест происхождения товаров осуществляется в Роспатенте (ст. 32 и 33 Закона о товарных знаках). Действуют Правила составления, подачи и рассмотрения заявки
Глава 57
584
на регистрацию и предоставление права пользования наименованием места происхождения товара и заявки на предоставление права пользования уже зарегистрированным наименованием места происхождения товара, утв. приказом Роспатента от 25 февраля 2003 г. № 24 1 . На основании решения о регистрации наименования места происхождения товара и о предоставлении права пользования этим наименованием Роспатент регистрирует его в Государственном реестре наименований мест происхождения товаров Российской Федерации (далее — Государственный реестр), а также выдает свидетельство на право пользования наименованием места происхождения товара (ст. 35 Закона о товарных знаках). Регистрация наименования места происхождения товара действует бессрочно. Срок действия свидетельства на право пользования наименованием места происхождения товара составляет 10 лет с даты подачи заявки и продлевается каждые 10 лет при условии представления обладателем свидетельства заключения компетентного органа, в котором подтверждается, что это лицо производит в границах соответствующего географического объекта товар, обладающий указанными в Государственном реестре свойствами (ст. 35 и 36 Закона о товарных знаках). 4. Право использования наименования места происхождения товара. Это право на основании регистрации может возникнуть у любого лица, производящего в данной местности товары, отвечающие определенным стандартам. Использованием наименования места происхождения товара считается указание его на товаре, этикетках, упаковке товара, в рекламе, проспектах, счетах, бланках и иной документации, связанной с введением товара в гражданский оборот. Обладатель свидетельства не вправе предоставлять лицензии на пользование наименованием места происхождения товара другим лицам, а также осуществлять уступку своего права. Приобретение права каждым новым лицом осуществляется в виде подачи новой заявки, т.е. обладать правом использования наименования места происхождения товара одновременно могут несколько или даже много лиц. Лицо, не имеющее свидетельства, не может использовать зарегистрированное наименование места происхождения товара, даже если при этом указывается подлинное место происхождения товара или наименование используется в сочетании с такими выражениями, как 1
БНА РФ. 2003. № 22.
Глава 57
585
«род», «тип», «имитация» и т.п. Запрещается указывать наименование места происхождения товара в переводе, а также использовать сходное обозначение для однородных товаров, если это способно ввести потребителей в заблуждение относительно места происхождения и особых свойств товаров. В качестве предупредительной меры против возможных нарушений обладатель прав может наносить предупредительную маркировку, свидетельствующую о регистрации данного объекта в России в виде словесного обозначения «зарегистрированное наименование места происхождения товара» или «зарегистрированное НМПТ» (ст. 41 Закона о товарных знаках). 5. Прекращение правовой охраны. Предоставление правовой охраны наименованию места происхождения товара может быть оспорено и признано недействительным в течение всего срока ее действия. Свидетельство на право пользования наименованием места происхождения товара также может быть признано недействительным в течение всего срока его действия, если оно было выдано в нарушение установленных требований, а также в связи с признанием недействительным предоставления охраны наименованию места происхождения товара (ст. 42 Закона о товарных знаках). Правовая охрана наименования места происхождения товара может быть прекращена в связи с исчезновением характерных для данного географического объекта условий и невозможностью производства товара, обладающего указанными в Государственном реестре свойствами, а также в связи с утратой иностранными юридическими или физическими лицами права на данное наименование в стране происхождения товара (п. 1 ст. 421 Закона о товарных знаках). Действие свидетельства на право пользования наименованием места происхождения товара может быть прекращено Роспатентом: а) в связи с утратой товаром особых свойств, указанных в Государственном реестре в отношении данного наименования места происхождения товара; б) в связи с прекращением правовой охраны наименования места происхождения товара; в) в случае ликвидации юридического лица — обладателя свидетельства; г) на основании заявления обладателя свидетельства, поданного в Роспатент.
ПРИЛОЖЕНИЕ
РЕКОМЕНДУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА КО ВСЕМ ГЛАВАМ УЧЕБНИКА
1. Гражданское право. Т. 3. Обязательственное право / Отв. ред. Е.А. Суханов. Изд. 3-е. М., 2006. 2. Гражданское право. Учебник. Т. 2 / Под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. Изд. 4-е. М., 2003. 3. Комментарий к ГК РФ части второй (постатейный) / Отв. ред. О.Н. Садиков. Изд. 5-е. М., 2006. 4. Шершеневич Г.Ф. Учебник русского гражданского права. Т. 2. М., 2005. 5. Шершеневич Г.Ф. Учебник торгового права (переиздание). М., 1994. К ГЛАВАМ 28 –- 30
1. Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Книга вторая: Договоры о передаче имущества. М., 2004. 2. Витрянский В.В. Договор купли-продажи и его отдельные виды. М., 1999. 3. Ем В.С. Договор продажи недвижимости (научно-практический комментарий действующего законодательства) // Законодательство. 2005. № 10. 4. Закон о защите прав потребителей. Комментарий к закону и практике его применения / Отв. ред. А.Е. Шерстобитов. М., 2004. 5. Логофет Д.Д. Правовая природа договора транспортировки нефти по магистральному нефтепроводу // Право и экономика. 2003. № 4. 6. Сейнароев Б.М. Договор энергоснабжения // Вестник ВАС РФ. 2000. № 6, 7. К ГЛАВЕ 31
1. Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Книга вторая: Договоры о передаче имущества. М., 2004. 2. Витрянский В.В. Договор аренды и его виды. М., 1999. 3. Кабатова Е.В. Лизинг: правовое регулирование, практика. М., 1996. К ГЛАВЕ 32
1. Крашенинников П.В. Сделки с жилыми помещениями. Комментарий гражданского и жилищного законодательства и практика его применения. Изд. 5-е. М., 2005.
РЕКОМЕНДУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА
587
2. Жилищный кодекс РФ. Постатейный комментарий / Под ред. П.В. Крашенинникова. М., 2005. 3. Литовкин В.Н. Комментарий к ЖК РФ. М., 2005. 4. Толстой Ю.К. Жилищное право. М., 1996. К ГЛАВАМ 34 –- 35
1. Брагинский М.И. Договор подряда и подобные ему договоры. М., 1999. 2. Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Книга третья: Договоры о выполнении работ и оказании услуг. М., 2002. 3. Ринг М.П. Договоры на научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы. М., 1967. 4. Юшкевич С.П. Договор строительного подряда. М., 2002. К ГЛАВЕ 36
1. Кабалкин А.Ю. Договор возмездного оказания услуг // Российская юстиция. 1998. № 3, 4. 2. Романец Ю.В. Договор возмездного оказания услуг // Закон. 1999. № 10. 3. Садиков О.Н., Мякинина А.В. Гражданско-правовая ответственность туристической фирмы перед туристом // Законодательство. Экономика. 2004. № 2. К ГЛАВЕ 37
1. Витрянский В.В. Договор перевозки. М., 2001. 2. Егиазаров В.А. Транспортное право. М., 2005. 3. Егиазаров В.А., Ляндрес В.Б. Комментарий к Уставу железнодорожного транспорта РФ (постатейный). М., 2004. 4. Комментарий к Кодексу торгового мореплавания Российской Федерации / Под ред. Г.Г. Иванова М., 2001. 5. Садиков О.Н. Транспортное право на пороге ХХI столетия. Вестник Международного университета (в Москве). Серия Право. Выпуск IV. М., 2000. К ГЛАВАМ 38 –- 42
1. Агарков М.М. Основы банковского права. М., 1994 (переиздание). 2. Витрянский В.В. Договоры банковского вклада, банковского счета и банковские расчеты. М., 2006. 3. Ефимова Л.Г. Банковские сделки: право и практика. М., 2001. 4. Ефимова Л.Г. Правовые проблемы безналичных денег / Хозяйство и право. 1997. № 1, 2.
588
РЕКОМЕНДУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА
5. Кредитные организации в России: правовой аспект / Под ред. Е.А. Павлодского. М., 2006. 6. Новоселова Л.А. Сделки уступки права (требования) в коммерческой практике. Факторинг. М., 2003. 7. Павлодский Е.А. Договоры граждан и организаций с банками. М., 2000. 8. Сарбаш С.В. Договор банковского счета: проблемы доктрины и судебная практика. М., 1999. К ГЛАВЕ 43
1. Брагинский М.И. Договор хранения. М., 1999. К ГЛАВЕ 44
1. Белых В.С., Кривошеев И.В. Страховое право. М., 2001. 2. Брагинский М.И. Договор страхования. М., 2001. 3. Граве К.А., Лунц Л.А. Страхование. М., 1960. 4. Райхер В.К. Общественно-исторические типы страхования. М., 1947. 5. Фогельсон Ю.Б. Введение в страховое право. М., 2001. К ГЛАВЕ 45
1. Егоров А.В. Предмет договора комиссии // Актуальные проблемы гражданского права. Сборник статей. Вып. 5. М., 2002. 2. Крылов С. Соотношение договора поручения и доверенности // Российская юстиция. 1999. № 9. 3. Сосновский А.Ф. Комиссионная торговля: правовые вопросы. М., 1989. К ГЛАВЕ 46
1. Дозорцев В.А. Доверительное управление имуществом. В кн.: Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая. Текст, комментарии, алфавитно-предметный указатель. М., 1996. 2. Михеева Л.Ю. Доверительное управление имуществом. М., 1999. К ГЛАВЕ 47
1. Бобков С.А. Коммерческая концессия как институт в российском гражданском праве // Журнал российского права. 2002. № 10. 2. Евдокимова В. Франшиза и договор коммерческой концессии в Гражданском кодексе РФ // Хозяйство и право. 1997. № 12. 3. Невосельцев О.В. Оценка коммерческой концессии // Хозяйство и право. 2000. № 3.
РЕКОМЕНДУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА
589
4. Орлова О.А. Место и роль договора коммерческой концессии в системе гражданско-правовых договоров // Законодательство и экономика. 2003. № 6. К ГЛАВЕ 48
1. Брагинский М.И. Договоры, направленные на создание коллективных образований. М., 2004. К ГЛАВЕ 50
1. Белов В.А. Игры и пари как институт гражданского права / Закон. 1999. № 9, 10. К ГЛАВЕ 51
1. Белякова А.М. Гражданско-правовая ответственность за причинение вреда. Теория и практика. М., 1986. 2. Иоффе О.С. Обязательства по возмещению вреда. Л., 1952. 3. Красавчиков О.А. Возмещение вреда, причиненного источником повышенной опасности / Избранные труды: В 2 т. Т. 2. М., 2005. 4. Маковский А.Л. Гражданская ответственность государства за акты власти // Гражданский кодекс России. Проблемы. Теория. Практика / Отв. ред. А.Л. Маковский. М., 1998. 5. Смирнов В.Т., Собчак А.А. Общее учение о деликтных обязательствах в советском гражданском праве. Л., 1983. 6. Флейшиц Е.А. Обязательства из причинения вреда и обязательства из неосновательного обогащения. М., 1951. 7. Эрделевский А.М. Компенсация морального вреда: анализ и комментарий законодательства и судебной практики. Изд. 3-е. М., 2004. 8. Ярошенко К.Б. Обязательства вследствие причинения вреда // Гражданское право России. Обязательственное право. Курс лекций. М., 2004. К ГЛАВЕ 53
1. Гущин В.А. Наследственное право. М., 2002. 2. Зайцева Т.И., Крашенинников П.В. Наследственное право: комментарий законодательства и практика его применения. М., 2003. 3. Наследственное право / Отв. ред. К.Б. Ярошенко. М., 2005. 4. Сушков А.А. Завещание, вступление в наследство, раздел имущества. М., 2002. К ГЛАВАМ 54 –- 57
1. Антимонов С.Б., Флейшиц Е.А. Авторское право. М., 1957. 2. Городов О.А. Патентное право. Учебное пособие. М., 2005.
590
РЕКОМЕНДУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА
3. Дозорцев В.А. Интеллектуальные права: Понятие. Система. Задачи кодификации. Сборник статей / Исследовательский центр частного права. М., 2003. 4. Калятин В.О. Интеллектуальная собственность (исключительные права). М., 2000. 5. Корчагин А.Д., Орлова В.В., Горленко С.А. Комментарий к Закону «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров». М., 2003. 6. Охрана интеллектуальной собственности в России. Сборник законов, международных договоров, правил Роспатента с комментариями / Отв. ред. Л.А. Трахтенгерц. М., 2005. 7. Сергеев А.П. Право интеллектуальной собственности в Российской Федерации. Учебник. Изд. 3-е. М., 2005. 8. Серебровский В.И. Вопросы советского авторского права. М., 1956.
