Санкт-Петербургский государственный технический университет Институт инноватики
УПРАВЛЕНИЕ ИННОВАЦИОННЫМИ ПРОЕКТАМИ Часть 1 Методология управления инновационными проектами
Санкт Петербург
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Авторы: Т.В.Александрова С.А.Голубев. О.В.Колосова, Н.Б.Культин, С.П.Некрасов, Ю.Р.Нурулин, И.Л.Туккель, В.С.Черняк. Управление инновационными проектами. Учебное пособие в 2-х частях. Издание второе, переработанное и расширенное. Часть I. Методология управления инновационными проектами. / Т.В.Александрова, С.А.Голубев, О.В-Колосова и др.; Под общ. ред. проф. И.Л.Туккеля - СПб: СПбГТУ, 1999. -100 с., ил.
ISBN 5-7422-0033-1 Рассмотрены основные понятия и принципы структурирования проекта, как объекта управления. Дано подробное изложение принятой системы классификации проектов, существующих и предлагаемых инструментальных средств, автоматизирующих управление проектом на разных стадиях его жизненного цикла. Приведено описание наиболее распространенных пакетов прикладных программ, реализующих идеологию Project Management и примеры, иллюстрирующие их применение. В первой части учебного пособия изложены основы методологии управления инновационными проектами, а во второй части даны описания инструментальных средств и практикум. Предназначено для студентов высших учебных заведений и слушателей программ повышения квалификации и дополнительного образования, подготавливаемых по направлению "Инноватика". Печатается по решению редакционно-издательского совета СанктПетербургского государственного технического университета. ISBN 5-7422-0033-1 © Санкт-Петербургский государственный технический университет, 1999 © И-Л.Туккель, 1999
1
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/ "Нет ничего более трудного в планировании, более сомнительного в успехе, более опасного в управлении, чем создание нового порядка вещей... Всякий раз, когда враги имеют возможность напасть на инноватора, они делают это с искренней страстью, в то время как сторонники защищают его лениво и осторожно, так что инноватор и его последователи всегда весьма уязвимы..." Никколо Макиавелли, 1513г.
"Единственный в своем роде процесс, объединяющий науку, технику, экономику, предпринимательство и управление – это процесс научнотехнических нововведений. Это процесс преобразования научного (и технологического) знания в физическую реальность, изменяющую общество." Джеймс Брайт, 1968г.
2
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/ ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ .............................................................................................................. 4 1. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ В УПРАВЛЕНИИ ПРОЕКТАМИ .......................... 8 1.1. Проект как объект управления .................................................................... 8 1.2. Классификация и характеристики проектов ............................................ 12 1.3. Жизненный цикл и фазы проекта.............................................................. 15 1.4. Участники проекта...................................................................................... 18 1.5. Процесс управления проектом и организационная структура............... 21 1.6. Функции управления проектами и критерии оценки.............................. 23 2. ИННОВАТИКА И ИННОВАЦИОННЫЕ ПРОЕКТЫ ................................... 26 2.1. Инновационная деятельность и конкурентоспособность фирм ............ 26 2.2. Классификация инноваций ........................................................................ 39 2.3. Методы и техника управления инновационными проектами ................ 42 2.4. Технологии управления инновационными проектами............................ 48 3. ИНВЕСТИРОВАНИЕ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ .......................... 55 3.1. Основные задачи и источники инвестирования инноваций................... 55 3.2. Бизнес-планирование инновационных проектов..................................... 56 3.3. Коммерческие инвестиционные банки ..................................................... 69 3.4. Инвестиционные венчурные фонды ......................................................... 70 3.5. Инновационные фонды .............................................................................. 72 3.6. Международные программы поддержки научных исследований и технологий .......................................................................................................... 74 3.7. Международные благотворительные фонды ........................................... 78 3.8. Защита интеллектуальной собственности в инновационном процессе .............................................................................................................. 81 СЛОВАРЬ ТЕРМИНОВ ........................................................................................ 87 ЦИТИРУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА............................................................................ 97
3
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/ ВВЕДЕНИЕ
Проект, как объект управления, обладает таким набором особенностей, которые требуют использования специальных приемов и методов для управления им. В течение примерно сорока последних лет управление проектами (УП) сформировалось как особая профессиональная область деятельности и самостоятельная дисциплина, вооружающая руководителей проекта технологиями и инструментальными средствами планирования, контроля и координации осуществления проектов. Современная техника УП начала формироваться в США во время работы над такими крупномасштабными проектами как "Манхэттан" (атомная бомба), "Поларис" (создание подводных лодок с баллистическими ракетами) и "Аполлон" (космическая программа). В конце 50-х годов в числе первых методов управления проектами были разработаны методы сетевого планирования и управления: – Диаграмма Гантта (Gantt chart – разделение всего проекта на определенную последовательность составных частей) – широко используется в современных пакетах прикладных программ по управлению проектами; – PERT (Program Evaluation and Review Technique – техника оценки и обзора проектов) – впервые использовалась в проекте "Полярис" фирмами "Локхид" и "Буз Аллен"; – CPM (Critical Path Method – метод определения критического пути) – был разработан фирмой "Дюпон" для использования в крупных промышленных невоенных проектах. В 60-е годы начался поиск новых методов управления и организационных структур проектов, способных быстро приспосабливаться к изменяющим условиям. В 70-е годы широкое внедрение компьютерных систем обработки информации, растущие масштабы и сложность деятельности предприятий в условиях жесткой конкуренции способствовало тому, что все большее число компаний стало развивать и использовать методы управления проектами. В настоящее время уже и малые фирмы, осуществляющие относительно небольшие проекты, все чаще начинают систематически подходить к подготовке, планированию и контролю осуществления своих проектов с использованием методов и средств управления проектами. Роль компаний, специализирующихся на разработке и реализации проектов существенно возросла, а должность и профессия руководителя проекта (Project Manager) стала одной из престижных. Диапазон обязанностей руководителя проекта как системного интегратора отличается широтой. Руководитель проекта должен согласовывать, 4
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
примерять, удовлетворять противоречивые интересы сред (социальной, организационной, технической, финансовой, политической), на пересечении которых реализуются все фазы жизненного цикла инновационного проекта: от маркетинга и бизнес-планирования до разработки, комплектной поставки и сдачи "под ключ". Руководитель проекта должен использовать специальные методы управления, владеть современными инструментальными средствами и обладать разными способностями. Разработкой этих методов и средств, развитием системных способностей руководителей проектов занимается инноватика – область знаний, охватывающая вопросы методологии и организации инновационной (нововведенченской) деятельности. Применение методов и средств управления проектами позволяет не только достичь результатов проекта требуемого качества, но и экономить деньги, время, другие ресурсы, снижает риск и повышает надежность, так как помогает: – определить цели проекта и провести его обоснование; – выявить структуру проекта (подцели, основные этапы работы и т.п.); – определить необходимые объемы и источники финансирования; – подобрать исполнителей, в частности, через процедуры торгов и конкурсов; – подготовить и заключить контракты; – определить сроки выполнения проекта, составить график его реализации, рассчитать необходимые ресурсы; – произвести калькуляцию и анализ затрат; – планировать и учитывать риски; – организовать реализацию проекта, в том числе подобрать "команду проекта"; – обеспечить контроль за ходом выполнения проекта. Выбор соответствующих методов и средств управления проектами, определяется прежде всего сложностью, масштабом и типом проекта. Причем, основные сложности, в общем случае, возникают на начальных фазах проекта, когда должны быть приняты основные решения, требующие нетрадиционных методов и средств. Сегодня мы живем в эпоху инноваций. Окружающий нас мир постоянно изменяется под воздействием движущих сил. Экономика, широкомасштабные социальные и политические изменения, демографическая ситуация, высокие технологии, появляющиеся на мировом рынке, а также развитие теории организации систем, все это способствует появлению инновационных решений (и наоборот, изменения являются следствием инноваций). Предприятия должны уметь прогнозировать изменения и реализовывать инновации таким образом, который позволит им извлекать преимущества из 5
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
происходящих изменений. Организационная культура фирмы, в конечном итоге, определяет количество и тип проводимых инноваций. Инновации необходимы для того, чтобы фирмы имели возможность: оставаться в бизнесе; получать преимущество в конкурентной борьбе; повышать качество продукции и услуг; восхищать потребителей; привлекать и сотрудничать с наилучшими исполнителями. Инновационная деятельность в производстве и в обслуживании, в обработке и в эксплуатационных процедурах обязательна для успеха любой организации. Какой бы ни была инновация, она определяется будущими потребностями рынка и реализуется через соответствующий инновационный проект. Итак, для широкого применения на практике методологии управления проектами необходимо наличие: – доступных и эффективных методов и средств управления проектами, решающих задачи процесса реализации инновационного проекта; – подготовленных специалистов в области управления проектами; – мероприятий по созданию среды восприятия инноваций; – рынка управления проектами. Стало общепринятым оценивать последнее двадцатилетие ХХ века как период, актуализирующий научно-технические инновации (нововведения). Именно эта составляющая научно-технического прогресса ( другая его составляющая – научно-технические достижения) позволяет оживить экономику в период ее депрессии и сохранить конкурентоспособность в период нормального функционирования. Необходимость консолидировать силы для развития нововведенческой деятельности осознана и на общегосударственном уровне. В масштабах федеральной программы "Российская инжиниринговая сеть технических нововведений" и в масштабах Санкт-Петербургского государственного технического университета (СПбГТУ) лидером этого направления является профессор, д.т.н., заслуженный деятель науки и техники Российской Федерации В.Г.Колосов. Ему же принадлежит идея создания в СПбГТУ Института инноватики для целенаправленной подготовки менеджеров инновационной сферы. Естественно, авторы благодарны профессору Колосову за глобальную идею, позволившую им сосредоточиться на разработке инструментальных и образовательных средств инновационной деятельности. Материал данного учебного пособия формировался и обсуждался на научном семинаре "Управление инновационными процессами", всем участникам которого авторы приносят свою благодарность. Необходимо поблагодарить также Д.Х.Дорантеса, ныне преподавателя университета Мехико, а два года назад, когда вместе с ним было написано с его соавторством первое издание этого учебного пособия – аспиранта СПбГТУ. 6
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Научно-методическая работа Института инноватики привела к формированию в 1999 году нового направления профессиональной подготовки, охватывающего многоуровневое высшее образование (бакалавры, специалисты, магистры) и поствузовское образование (повышение квалификации, профессиональная переподготовка). Это направление получило название "Инноватика". Ему присвоен номер 553800. Данное учебное пособие адресовано прежде всего тем, кто проходит подготовку по указанным выше образовательным программам этого направления. Данное учебное пособие состоит из двух частей: часть 1 – Методология управления инновационными проектами; часть 2 – инструментальные средства и практикум управления проектами. Для удобства читателей каждая часть издана отдельной книгой.
7
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
1. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ В УПРАВЛЕНИИ ПРОЕКТАМИ 1.1. Проект как объект управления Проект как объект управления, имеет следующие основные отличительные признаки: – признак изменений (целенаправленный перевод из существующего в некоторое желаемое состояние, описываемое в терминах целей проекта); – признак ограниченной конечной цели; – признак ограниченной продолжительности; – признак ограниченности бюджета; – признак ограниченности требуемых ресурсов; – признак новизны для предприятия, которое реализует проект и для рынка предполагаемого спроса на создаваемый в проекте продукт (услугу); – признак "комплексности" (большое число факторов прямо или косвенно влияющих на прогресс и результаты проекта); – признак правового и организационного обеспечения (специфическая организационная структура на время реализации проекта); – признак разграничения с другими проектами предприятия. С учетом приведенных признаков проекта можно сформулировать общее определение этого понятия. Проект – это ограниченное по времени целенаправленное изменение отдельной системы с изначально четко определенными целями, достижение которых определяет завершение проекта, с установленными требованиями к срокам, результатам, риску, рамкам расходования средств и ресурсов и к организационной структуре. Формулировки понятий, особенно многосложных (каковым является в частности понятие проекта), как правило, не претендуют на единственность и полноту охвата всех признаков вводимого понятия. Поэтому приведем еще несколько известных формулировок. 1. Толковый словарь Вебстера: "Проект (от лат. projectus – брошенный вперед; англ. – project) – это что-либо, что задумывается или планируется, большое предприятие". 2. Свод знаний по управлению проектами, Project Management Institute, США: "Проект – некоторое предприятие с изначально установленными целями, достижение которых определяет завершение проекта". 3. Английская Ассоциация проект-менеджеров: "Проект – это отдельное предприятие с определенными целями, часто включающими требования по времени, стоимости и качеству достигаемых результатов". 4. DIN 69901, Германия: "Проект – это предприятие (намерение), которое в значительной степени характеризуется неповторимостью условий в их 8
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
совокупности, например: задание цели; временные, финансовые, людские и другие ограничения; разграничения от других намерений; специфическая для проекта организация его осуществления". 5. Мировой Банк в своем "Оперативном руководстве" № 2.20: "Проект – комплекс взаимосвязанных мероприятий, предназначенных для достижения в течение заданного периода времени и при установленном бюджете постановленных задач с четко определенными целями...". Для Банка целями являются: увеличить или реконструировать производительные возможности экономической и социальной инфраструктур, повысить их сохранность и использование; оказать техническую помощь в подготовке, реализации и руководстве проектов, обучении кадров; представить финансовые средства, услуги и содействие при подготовке и реализации проектов. 6. В.Д. Шапиро в книге "Управление проектами в России": "Под проектом понимается процесс целенаправленного изменения технической или социально-экономической системы, переводящей ее из одного состояния в другое". 7. Ж.-Ф. Фельдманн (Высшая коммерческая школа, Гренобль, Франция): "Проект – это последовательность взаимозависимых действий, требующая вовлечения нескольких участников; проект должен быть разовым (уникальным во времени); он должен иметь общую цель, которая может быть описана как сознательное изменение сложившейся ситуации". 8. А. Поулименакоу (Школа экономики и политологии, Лондон, Великобритания): "Проект – единственное в своем роде четко определенное усилие, направленное на получение определенных результатов в многофункциональном окружение в течение установленного срока и по установленной цене с привлечением группы людей, обладающих разносторонними навыками и знаниями, которые работают под специальным руководством". 9. Брайан Твисс в "Управление научно-техническими нововведениями": "Каждый проект должен начинаться с четкой постановки цели, в достижении которой он и заключается и относительно которой оценивается успех проекта. Обычно это и называется "определение проекта". Поскольку окончательный успех определяется на рынке, цели должны быть четко определены рыночной потребностью, хотя возможна модифицированная оценка этой потребности в терминах, вероятнее всего достижимых на практике." Рассматривая планирование и управление проектами, особенно инновационными проектами, необходимо помнить, что речь идет об управлении динамическим объектом. Поэтому система УП должна быть достаточно гибкой, чтобы допускать частые модификации без всеобщих изменений в рабочей программе. В момент первого определения проекта обычно необходимо специфицировать характеристики проекта в рамках ограничений, предопределенных вероятностным характером разработки. Но в ходе развития проекта эти ограничения 9
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
могут быть уменьшены и в конце концов совпасть с ожидаемыми потребностями избранной группы потребителей (рис. 1). Тем самым определение проекта еще в большей степени фокусируется на конкретных рыночных потребностях.
Рис. 1. Динамический процесс: согласование продукта и рынка посредством определения проекта
В системном плане проект может быть представлен "черным ящиком" (рис. 2), входом которого являются технические требования и условия финансирования; итогом работы является достижение требуемого результата. Выполнение работ обеспечивается наличием необходимых ресурсов: материалов (М), оборудования (Е), человеческих ресурсов (Н). Эффективность работ достигается за счет управления (U) процессом реализации проекта, которое обеспечивает распределение ресурсов М, Е, Н, координацию выполняемой последовательности работ и компенсацию возмущающих внутренних (V) и внешних (W) воздействий. На рис. 3 представлена функциональная схема проекта в терминах замкнутых систем управления. Схема подчеркивает важность обратной связи по текущим параметрам проекта и текущим рыночным потребностям. С точки зрения теории систем управления проект как объект управления должен быть наблюдаемым и управляемым, то есть выделяются некоторые характеристики, по которым можно постоянно контролировать ход выполнения проекта (наблюдаемость). Далее имеются механизмы своевременного воздействия на ход реализации проекта (управляемость) в автоматическом режиме (по некоторым параметрам) или в автоматизированном – через руководителя проекта. 10
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/ Управление (U)
Возмущающие воздействия (V) (W)
Технические требования Условия финансирования
Проект
Результат
Ресурсы (М, Е, Н) Рис. 2. Формализованное представление проекта
Рис. 3. Проект как объект управления.
11
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Свойство управляемости тесно связано с условиями неопределенности, которые сопутствуют практически любому инновационному проекту. Поэтому для обеспечения управляемости в широком диапазоне изменения характеристик целесообразно использование принципов робастного управления, которые учитывают наличие случайных факторов и рисковых ситуаций. Математические модели описывают ситуации неопределенности методами стохастики и нечеткой логики, а робастные методы их анализа позволяют давать надежные решения в ситуациях неполной информации о характере управляемых процессов. Существуют характеристики проекта, используемые для обоснования целесообразности и осуществимости проекта, анализа хода его реализации и для заключительной оценки степени достижения поставленных целей проекта и сравнения фактических результатов с запланированными. К важнейшим из них относятся технико-экономические показатели: объем работ, сроки выполнения, себестоимость, прибыль, качество, конкурентоспособность, социальная и общественная значимость проекта. 1.2. Классификация и характеристики проектов Проекты могут сильно отличаться по сфере приложения, составу, предметной области, масштабам, длительности, составу участников, степени сложности, влиянию результатов и т.п. Множество разнообразных проектов может быть классифицировано по различным основаниям. Одна из наиболее распространенных классификаций проектов приведена на рис. 4. Важно указать следующие классификационные признаки: – Класс проекта – по составу и структуре проекта: монопроект (отдельный проект различного типа, вида и масштаба ), мультипроект (комплексный проект, состоящий из ряда монопроектов и требующий применения многопроектного управления), мегапроект (целевые программы развития регионов, отраслей и других образований и включающий в свой состав ряд моно- и мультипроектов). – Тип проекта – по основным сферам деятельности, в которых осуществляется проект: технический, организационный, экономический, социальный, смешанный. – Вид проекта – по характеру предметной области проекта: инвестиционный (создание или реновация основных фондов, требующих вложения инвестиций), инновационный (разработка и применение новых технологий, ноу-хау и других нововведений, обеспечивающих развитие систем), научноисследовательский, учебно-образовательный, смешанные. – Длительность проекта – по продолжительности периода осуществления проекта: краткосрочные (до 2-х лет), среднесрочные (до 5-ти лет), долгосрочные (свыше 5-ти лет). 12
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– Масштаб проекта – по размерам бюджета, количеству участников и степени влияния на окружающий мир: мелкие, малые, средние, крупные (можно масштабы проектов рассматривать в более конкретной форме – межгосударственные, международные, национальные, межрегиональные и региональные, межотраслевые и отраслевые, корпоративные, ведомственные, проекты одного предприятия). Важно отметить факт, что в современной, быстро меняющейся обстановке бизнеса постоянно растет важность малых проектов (бюджет между 50 000 и 500 000 Евро; сроки от 4-х месяцев до 2-х лет).
Рис. 4. Классификационные признаки проектов.
Можно выделить некоторые особенности, отличающие виды проектов друг от друга. • Инвестиционные проекты. Это проекты, для которых: – определены и фиксированы цель, расходы, срок завершения и продолжительность; – требуемые ресурсы и фактическая стоимость проекта зависят в первую очередь от хода выполнения работ и прогресса каждого проекта; – требуемые мощности должны предоставляться в соответствии с графиком и сроком готовности этапов и завершения проекта. • Научно-исследовательские и инновационные проекты. Проекты по разработке нового продукта или услуг, проведению научных исследований характеризуются следующими особенностями: – главная цель проекта четко определена, но отдельные цели должны уточняется по мере достижения частных результатов; – срок завершения и продолжительность проекта определены заранее, желательно их точное соблюдение; однако они должны также корректиро13
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
ваться в зависимости от полученных промежуточных результатов и общего прогресса проекта; – планирование расходов на проект часто зависит от выделенных ассигновании и меньше от прогресса проекта; – основные ограничения связаны с лимитированной возможностью использования мощностей (оборудования и специалистов). Как правило, в данном случае именно мощности определяют расходы на проект и срок его готовности. • Организационные проекты. Реформирование предприятия, реализация концепции управления, создание новой организации или проведение форума, как проекты, характеризуются следующим: – цели проекта заранее определены, однако, результаты проекта количественно и качественно труднее определить, чем в первых двух случаях, так как они связаны, как правило, с организационным улучшением системы; – срок и продолжительность задаются предварительно; – ресурсы предоставляются по мере возможности; – расходы на проект фиксируются и подвергаются контролю на экономичность, однако, требуют корректировок по мере прогресса проекта. • Экономические проекты. Такие проекты (приватизация предприятий, создание аудиторской системы, введение новой системы налогов и т.п.) обладают следующими особенностями: – целью проектов является улучшение экономических показателей функционирования системы, поэтому их оценить значительно труднее, чем в ранее рассмотренных случаях; главные цели предварительно намечаются, но требуют корректировки по мере прогресса проекта; – то же самое относится и к срокам проекта; – ресурсы для проекта предоставляются по мере необходимости в рамках возможного; – расходы определяются предварительно, контролируются на экономичность и уточняются по мере прогресса проекта. Это означает, что экономические результаты должны быть достигнуты в фиксированные сроки при установленных расходах, а ресурсы предоставляются по потребности. • Социальные проекты. Этот вид проектов (реформирование системы социального обеспечения, здравоохранения, социальная защита необеспеченных слоев населения, преодоление последствий природных и социальных потрясений) обладает наибольшей неопределенностью и имеет свою специфику: – цели только намечаются и должны корректироваться по мере достижения промежуточных результатов, количественная и качественная их оценка существенно затруднена; – сроки и продолжительность проекта зависит от вероятностных факторов или только намечаются и впоследствии подлежат уточнению; 14
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– расходы на проект, как правило, зависят от бюджетных ассигнований; – ресурсы выделяются по мере потребности в рамках возможного. 1.3. Жизненный цикл и фазы проекта Каждый проект независимо от сложности и объема работ, необходимых для его выполнения, проходит в своем развитии определенные состояния: от состояния, когда "проекта еще нет", до состояния, когда "проекта уже нет". Совокупность ступеней развития от возникновения идеи до полного завершения проекта образует жизненный цикл проекта, который принято разделять на фазы (стадии, этапы). Имеются некоторые отличия в определении количества фаз и их содержания, поскольку эти характеристики во многом зависят от условий осуществления конкретного проекта и опыта основных участников. Тем не менее, логика и основное содержание процесса развития проектов во всех случаях являются общими. Принято состав и содержание работ по реализации проекта делить на следующие фазы (рис. 5): – Формирование концепции; – Разработка коммерческого предложения; – Проектирование; – Изготовление; – Сдача объекта и завершения проекта. 1. Концептуальная фаза. Главным содержанием работ на этой фазе является определение проекта, разработка его концепции, включающая: – Формирование бизнес-идеи, постановка целей. – Назначение руководителя проекта и формирование ключевой команды проекта. – Установление деловых контактов и изучение рынка, мотивации и требований заказчика и других участников. – Сбор исходных данных и анализ существующего состояния. – Определение основных требований, ограничительных условий, требуемых материальных, финансовых и трудовых ресурсов. – Сравнительная оценка альтернатив. – Представление предложений, их экспертиза и утверждение. 2. Фаза разработки коммерческого предложения. Главным содержанием этой фазы является разработка предложения и переговоры с заказчиком о заключении контракта. Общее содержание работ этой фазы: – Разработка основного содержания проекта, конечные результаты и продукты, стандарты качества, базовая структура проекта, составление технического задания. 15
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– Планирование, декомпозиция базовой структурной модели проекта, смета и бюджет проекта, потребность в ресурсах, определение и распределение рисков, календарные планы и укрупненные графики работ. – Проведение и составление технико-экономического обследования и бизнес-плана. – Подписание контрактов, договоров с заказчиком, контрагентами и инвесторами. – Ввод в действие средств коммуникации участников проекта и контроля за ходом работ. – Ввод в действие системы стимулирования команды проекта. 3. Фаза проектирования. На этой фазе определяются подсистемы, их взаимосвязи, выбираются наиболее эффективные способы выполнения проекта и использования ресурсов. Характерные работы этой фазы: – Организация выполнения базовых проектных работ по проекту, разработка частных технических заданий. – Выполнение концептуального, эскизного и детального проектирования. – Составление технических спецификаций, комплектов чертежей и инструкций. – Представление проектной разработки, экспертиза и утверждение. 4. Фаза изготовления. Производится координация и оперативный контроль работ по проекту, осуществляется изготовление подсистем, их объединение и тестирование. Основное содержание: – Организация выполнения опытно-конструкторских работ и их оперативное планирование. – Организация и управление материально-техническим обеспечением работ. – Выполнение подготовки производства, строительно-монтажных и пуско-наладочных работ. – Координация работ, оперативный контроль и регулирование основных показателей проекта. 5. Фаза сдачи объекта и завершения проекта. Производится комплексные пуско-наладка и испытания, опытная эксплуатация системы на площадях заказчика, ведутся переговоры о результатах выполнения проекта и о возможных новых контрактах. Основные виды работ: – Комплексные испытания. – Подготовка кадров для эксплуатации создаваемого объекта. – Подготовка рабочей документации, сдача объекта заказчику и ввод в эксплуатацию. – Сопровождение, поддержка, сервисное обслуживание. – Оценка результатов проекта и подготовка итоговых документов. – Разрешение конфликтных ситуаций и закрытие работ по проекту. – Реализация оставшихся ресурсов. 16
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– Накопление опытных данных для последующих проектов, анализ опыта, состояния, определение направлений развития. – Расформирование команды проекта.
ЗАКАЗ 1
Концептуализация проекта
2 Разработка коммерческого предложения 3
Назначение руководителя проекта и ключевой команды. Изучение требований. Анализ и оценка альтернатив. Экспертиза и утверждение концепции Разработка основного содержания проекта. Планирование и составление бизнес-плана. Заключение контрактов
Проектирование Системное и детальное проектирование. Составление рабочей документации.
4
5
Изготовление
Сдача объекта и завершение
Координация работ, согласование темпов, мониторинг процесса, прогноз состояния, оперативный контроль и регулирование основных показателей проекта
Сдача под ключ. Обеспечение, сопровождение и обслуживание. Эксплуатационные испытания, пуск и наладка.
Рис. 5. Схема жизненного цикла проекта
Вторую и частично третью фазы принято называть "фазы системного проектирования", а последние две (иногда включают также и фазу проектирования) – "фазы реализации". Последние три фазы могут выполнятся в последовательно-параллельной схеме. Необходимо учитывать, что начальные фазы проекта определяют большую часть его результата, так как в них принимаются основные решения, требующие нетрадиционных методов и средств УП. При этом, 30% вклада в конечный результат проекта вносят фазы концепции и предложения, 20% – фаза проектирования, 20% – фаза изготовления, 30% – фаза сдачи объекта и завершения проекта. Кроме того, на обнаружение ошибок, допущенных на стадии системного проектирования, расходуется примерно в два раза больше времени, чем на последующих фазах, а стоимость исправления обходится в пять раз дороже. 17
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Наиболее часто на начальных фазах допускаются следующие ошибки: – ошибки в определении интересов заказчика; – концентрация на маловажных, сторонних интересах; – неправильная интерпретации исходной постановки задачи; – неправильное или недостаточное понимание деталей; – неполнота функциональных спецификаций (системных требований); – чрезмерная загруженность; – ошибки в определении рыночной ниши и позиционирования; – ошибки в переговорах; – ошибки в определении требуемых ресурсов и сроков; – редкая проверка на согласованность этапов и контроля со стороны заказчика (нет привлечения заказчика); – слабость координации; – ненаглядное представление результатов для оценки. На начальных фазах осуществления проекта необходимо применять нетрадиционные методы и средства УП, в первую очередь, управление процессом системного проектирования (фазы разработки коммерческого предложения и проектирования). В части 2 данного пособия п. 1.2 будет описан один подход к решению этой задачи – технология системного проектирования на базе типового решения. На фазах реализации проекта могут быть использованы традиционные методы управления проектами. 1.4. Участники проекта Состав участников проекта, их роли, распределение функций и ответственности зависят от типа, вида, масштаба и сложности проекта, а также от фаз жизненного цикла проекта. Заказчик, проектировщик, поставщик, подрядчик, консультант обычно считаются основными участниками проекта. Помимо них в работе над проектом могут принимать участие также инвесторы (вкладчики капитала, спонсоры проекта), владельцы земельных участков, финансовые организации (банки), различные консалтинговые, инжиниринговые, юридические организации, местные органы власти и общественные группы, заинтересованные в осуществлении проекта. Особое место в реализации проекта занимает руководитель проекта (project manager). Выполняя функции управления проектом, такой системный интегратор призван обеспечивать эффективное выполнение работ по проекту. Он делегирует полномочия членам группы, следит за исполнением плана, оценивает состояние работ, координирует и корректирует их выполнение. Руководитель проекта: 18
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– организует экспертизу бизнес-идеи, руководит разработкой коммерческого предложения и бизнес-плана, подготавливает к заключению контракты и договоры с заказчиком, контрагентами и поставщиками; – обладает необходимыми полномочиями и несет ответственность за всю работу над проектом; – подбирает свою рабочую группу и должен уметь хорошо организовать и стимулировать их работу; – руководит этапом структурного проектирования, определяет необходимые ресурсы, обеспечивает их распределение по видам работ и координацию этих работ; – использует персонал контроля проекта для планирования объемов и сроков работ, получения оценок и контроля затрат, контроля за движением материально-технических средств; – в случае мелких проектов может также выступать в роли координатора работ по проекту, либо управлять несколькими проектами одновременно, а в случае более крупных проектов ему оказывает помощь координатор работ по проекту; – должен обладать способностью предвидеть проблемы и предотвращать их. На рис. 6 представлена схема взаимодействия основных участников проекта, когда направленность и окружение формируется "спросом и предложением", а функции руководителя проекта выполняет генеральный подрядчик. Окружение проекта принято разделять на внешнее и внутреннее. Внешнее окружение: – Политика, экономика, общество, законы и право, наука и техника, культура, природа, экология, инфраструктура. – Руководство предприятия, сфера финансов, сфера сбыта и производства, материально-техническое обеспечение (сырье, материалы, оборудование), инфраструктура предприятия. Внутреннее окружение. Наиболее существенными факторами "внутреннего" окружения являются: – Стиль руководства проектом. Он определяет психологическую атмосферу в команде проекта, влияет на ее творческую активность и работоспособность. – Организация работ по проекту, уровень компьютеризации и информатизации, уровень используемых средств управления проектом. Они определяют взаимоотношения между основными участниками проекта, распределение прав, ответственности и обязанностей. – Участники проекта. Они реализуют различные интересы в процессе осуществления проекта, формируют свои требования в соответствии с целями и мотивацией и оказывают влияние на проект в соответствии со своими интересами, компетенцией и степенью "вовлеченности" в проект. 19
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– Команда проекта. Она является мотором и исполнительным органом проекта, от команды во многом зависит прогресс и успех проекта. – Методы и средства коммуникации. Они определяют полноту, достоверность и оперативность обмена информацией между заинтересованными участниками проекта. – Экономические условия проекта. Они связаны со сметой и бюджетом проекта, ценами, налогами и тарифами, риском и страхованием, стимулами и льготами и другими экономическими факторами, действующими внутри проекта и определяющими его основные стоимостные характеристики. – Социальные условия проекта. Они характеризуются обеспечением стандартных условий жизни для участников проекта, уровнем заработной платы, предоставляемыми коммунальными услугами, условиями труда и техники безопасности, страхованием и социальным обеспечением. – Организация, система документации проекта.
Рис. 6. Взаимодействие основных участников проекта
20
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
1.5. Процесс управления проектом и организационная структура Приведем несколько известных формулировок понятия Управления проектом (Project Management). 1. Институт управления проектами (Project Management Institute), США: "УП – это искусство руководства и координации людских и материальных ресурсов на протяжении жизненного цикла проекта путем применения современных методов и техники управления для достижения определенных в проекте результатов по составу и объему работ, стоимости, времени, качеству и удовлетворению участников проекта". 2. Английская Ассоциация проект-менеджеров: "УП – это управленческая задача по завершению проекта вовремя, в рамках установленного бюджета, в соответствии с техническими спецификациями и требованиями. Менеджер проекта является ответственным за достижение этих результатов". 3. DIN 69 901, Германия: "УП – это единство управленческих задач, организации, техники и средств для реализации проекта". Применять профессиональные методы управления проектами нужно для успешного достижения целей проекта в установленные сроки, в рамках бюджета и с требуемым качеством для удовлетворения участников проекта. Эти методы позволяют избежать нежелательных, критических ситуаций при осуществлении проекта. Применение УП является действительно необходимым в зависимости от таких основных факторов, как: – масштабы проекта, объемы работ, их стоимость; – сложность проекта; – количество и взаимосвязи внутренних и внешних участников проекта; – вероятность изменений как в самом проекте, так и в его структуре, условиях, окружении и необходимость быстрого реагирования на них; – наличие конкурентов; – убежденность высшего руководства в необходимости специальной организационной структуры и персоны, ответственной за общую работу над проектом. На табл.1 представлена сфера применения методов и средств управления проектами в зависимости от класса проектов. Таблица 1. Методы и средства управления проектами. Методы и средства Философия управления и методолоКласс проекта
гия УП
Мегапроект Мультипроект Монопроект
всегда всегда всегда
Методы УП
Средства УП
Специальная Назначение оргструктра руководителя проекта
всегда всегда всегда всегда всегда желательно желательно желательно не обязательно
всегда всегда всегда
21
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Любой самый малый проект требует применения методологии УП и назначения ответственного за проект. Применение разнообразных методов УП без специальных технических и информационно-программных средств возможно для мелких и средних монопроектов. Отдельные средства могут успешно применяться для средних и больших мультипроектов, без создания специальной организации проекта. А полный арсенал УП, включая команду проекта, нужно применять к крупным, сложным и престижным мегапроектам, когда цена успеха проекта велика, а затраты на УП будут вполне оправданы. Целесообразность управления проектом основываются на аксиоме: "организованное протекание проекта больше способствует достижению целей проекта, чем неорганизованное (организация вместо импровизации)". Компонентами такой организации являются: содержание работы (что), время работы (когда) и порядок работы (с кем). Содержание работы по УП состоит из объектов и процессов для создания этих объектов. Предметная область проекта декомпозируется в его структурной модели по нескольким уровням на частичные объекты и процессы. И поскольку цели проекта могут изменяться в ходе его осуществления и обнаруженные ошибки должны быть устранены, необходимо систематическое управление изменениями, чтобы планировать изменения, контролировать их проведение и воздействие на сроки, расходы и другие характеристики проекта. Помимо декомпозиции проекта требуется определить работы и процессы, которые необходимо выполнить для достижения результата проекта и установить их последовательность: – структурная или фазовая модели, которые делят весь процесс на отдельные временные отрезки в первом приближении задают график выполнения проекта; – окончания фаз соответствуют вехам (контролируемым результатам проекта); – в конце каждой фазы должно приниматься решение о прерывании проекта или его продолжении, возможно, со значительными модификациями; – для детального планирования работ и сроков необходимо дополнить структурную модель сетевым планом (или другими моделями, например, линейными диаграммами); – сетевой план, в котором должны содержаться вехи фазовой модели, показывает зависимость отдельных работ друг от друга и позволяет произвести определение самых ранних и поздних сроков начала и окончания отдельных работ, а также резервы времени; – если для всех отдельных работ определить необходимые для их выполнения средства, то можно оценить потребность в целом на проект или группу проектов (мультипроектное планирование), распределенную во времени; – результатом оценки потребности в используемых средствах с учетом расходов или прямого соотнесения расходов и комплексов работ является 22
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
планирование расходов на проект, которое определяет размер и распределение во времени спланированных для проекта расходов; – путем определения зависящих от времени расходов осуществляется также планирование потребности в платежных средствах для проекта и формирование его бюджета; – для планирования выполнения работ, времени, ресурсов и стоимости используются специальные пакеты программного обеспечения; – при текущей координации работ следует учитывать отклонения действительного прогресса проекта от заданного (задачи оперативного управления проектами), установить систему отчетности и эффективной коммуникации, чтобы возможно быстро информировать всех заинтересованных лиц о состоянии проекта и регулировать сложные отношения между сроками, затратами и целями проекта. Методы управления проектами предполагают создание для этих целей специальной организационной структуры – Project-Driven Organization, что можно перевести как "организация ведения проекта". Существует большое разнообразие организационных форм реализации проектов в зависимости от того кто выступает в роли руководителя проекта, и от принятого распределения этапов и конкретных рабочих процедур, связанных с разработкой проекта, по зонам ответственности его участников. Для управления проектом создается единая группа во главе с руководителем проекта. В группу входят полномочные представители всех участников проекта для осуществления функций согласно принятому распределению зон ответственности. Внутри каждой фирмы-участницы может создаваться своя группа контроля за ходом проекта (особенно часто в случаях, когда фирма задействована сразу в нескольких проектах). 1.6. Функции управления проектами и критерии оценки Американский институт менеджмента (Project Management Institut) выделяет четыре базовых функции управления проектами. Управления предметной областью проекта. Предметная область проекта (цели проекта, задачи и работы, их объемы вместе с требуемыми ресурсами) в процессе его "жизни" претерпевает изменения и возникает необходимость управления предметной областью проекта (иногда говорят "управление результатами", "управление работами или объемами"). Управления качеством. Для проекта должны быть установлены требования или стандарты качества результатов, по которым оценивается успешность завершения проекта. Определение этих требований, их контроль и поддержка на протяжении "жизни" проекта требует осуществления управления качеством. 23
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Управление временем. В каждом проекте устанавливается период времени и сроки выполнения проекта. Время – это важнейший, но "негибкий" ресурс, поэтому все работы и взаимодействие всех участников должны быть тщательно спланированы, контролироваться и должны приниматься своевременные меры для ликвидации или предотвращения нежелательных отклонений от установленных сроков. Управление стоимостью. Каждый проект имеет установленный бюджет, но далеко не каждый проект завершается в рамках бюджета. Стоимость тесно связана со временем, но в отличие от него является гибким ресурсом. Управление предметной областью, качеством, временем и стоимостью образуют ядро УП, которое используется практически во всех случаях. Однако выделяют и другие важные функции управления проектами. Управления персоналом или трудовыми ресурсами. В течение жизни проекта требуется разное количество специалистов, с разной квалификацией, на различные периоды времени. Ядро этих специалистов образует временную команду проекта, поэтому в проекте возникает необходимость подбора людей, распределения обязанностей и ответственности между ними, организация эффективной работы команды и т.д. Эти, как впрочем и другие, функции управления закрепляются за руководителем проекта. Управление коммуникациями или управление информационными связями. Для контроля состояния хода работ проекта, его окружения и прогноза результатов необходимо иметь обратную информационную связь. Управление информационными связями обеспечивает своевременное реагирование на внешние и внутренние возмущающие воздействия. Управления контрактами и обеспечением проекта. Исполнители привлекаются к выполнению работ и услуг для проекта на основе контрактов. Закупки и поставки требуемых материально-технических ресурсов и оборудования осуществляются тоже на основе заключенных контрактов. Необходимо управление деятельностью по подготовке, планированию, заключению контрактов, контролю за их выполнением и т.п. Управления риском. Осуществление проекта связано с неопределенностью многих элементов, вероятностным характером протекания процессов, а значит и определенным риском. Уровень риска проекта можно снизить путем принятия специальных мер. Причем заданный уровень риска проекта можно обеспечить с минимальными затратами. Однако это требует глубокого изучения природы проекта и его окружения. Выделение перечисленных восьми функций оправдано тем, что на их основе определяются такие важнейшие критерии оценки проекта, как: – техническая осуществимость (определяемая предметной областью проекта и качеством); – конкурентоспособность (определяемая качеством, временем и стоимостью); 24
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– трудоемкость (усилия, затрачиваемые на проект, измеряемые временем и стоимостью); – жизнеспособность (определяемая предметной областью, стоимостью и риском); – эффективность осуществления проекта (определяемая участвующим персоналом, средствами коммуникаций и общения, системой материальнотехнического обеспечения). В процессе анализа и оценки проекта учитываются основные аспекты его осуществления: – Технические аспекты: техническая обоснованность проекта и использование в нем лучших из имеющихся технических альтернатив. – Маркетинговые аспекты: перспективность проекта (достаточность платежеспособного спроса на продукцию проекта). – Финансовые аспекты: жизнеспособность проекта в инвестиционном отношении, возмещение затрат на реализацию проекта, рентабельность проекта, финансовый риск и др. – Экономические аспекты: экономическая обоснованность, оценка результатов проекта, затрат на его осуществление и эксплуатацию, экономические риски, выгодность проекта, наличие адекватных стимулов для различных участников проекта. – Организационные аспекты: наличие ответственной в целом за проект организации, форма выполнения возложенных на нее функции по подготовке, эксплуатации и управлению проектом на всем его жизненном цикле. – Экологические аспекты: влияние проекта на окружающую среду, экологическая согласованность, принимаемые меры по снижению воздействия проекта на окружающую среду. – Социальные аспекты: отражение местных условий, совместимость проекта с обычаями и традициями заинтересованных участников, воздействие на отдельные группы населения. Успешное завершение проекта определяется как достижение целей проекта при одобрении заказчиком и соблюдении установленных ограничений на: – продолжительность и сроки завершения проекта; – стоимость и бюджет проекта; – качество выполненных работ и спецификации требований к результатам; – минимальный или обоюдно согласованный объем допустимых изменений в предметной области проекта (целей, задач, состава и объема работ).
25
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
2. ИННОВАТИКА И ИННОВАЦИОННЫЕ ПРОЕКТЫ 2.1. Инновационная деятельность и конкурентоспособность фирм Статус страны – принадлежность к экономически развитым странам или странам с переходной экономикой – во многом определяется ее глобальной конкурентоспособностью. В условиях стремительного сокращения жизненного цикла изделия, резкого роста удельного веса единичного и мелкосерийного наукоемкого производства понятие конкурентоспособности становится тождественным понятию способности к нововведениям (инновациям). Опыт экономически развитых стран показывает, что в конкурентной борьбе на мировом рынке неизбежно побеждает тот, кто владеет наиболее эффективным механизмом инновационной деятельности, кто имеет развитую инфраструктуру реализации нововведений. Последнее двадцатилетие XX века оценивается как период актуализирующий научно-технические нововведения. Именно эта составляющая научно-технического прогресса (другая его составляющая – научно-технические достижения) позволяет оживить экономику в период ее депрессии и сохранять конкурентоспособность в период нормального функционирования. Развитие инновационной сферы приобретает особую важность, так как именно в этой сфере происходит превращение научно-технического продукта, базирующегося на результатах фундаментальных и прикладных исследований, в рыночный товар с новыми потребительскими свойствами. Известный современный экономист Peter F. Drucker утверждал, что бизнес имеет только две основные функции: маркетинг и инновации. Маркетинг и инновации производят результат – все остальное затраты. Но инновации в области маркетинга также важны. Поэтому можно считать, что бизнес имеет только одну базовую функцию – инновации. В конечном счете, цель бизнеса – инновации, которые, будучи правильно нацеленными, создают благосостояние в широком смысле этого слова. Инновационные процессы, деятельность по воплощению их в новых продуктах, технологиях и социальной жизни – основа экономического развития общества. Инновационный процесс представляет собой подготовку, осуществление и распространение инноваций и состоит из взаимосвязанных фаз, образующих единое, комплексное целое. В результате этого процесса появляется реализованное, материализованное новшество. Для закрепления приоритета (авторства) новшества оформляются в виде: – открытий, патентов на изобретения; – ноу-хау; – товарных знаков; 26
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– документации на новый или усовершенствованный продукт, технологию производственный или управленческий процесс; – стандартов, методик, инструкций; – результатов маркетинговых исследований. Инновация – конечный результат инновационной деятельности, воплощенный в виде нового или усовершенствованного продукта; нового или усовершенствованного технологического процесса; нового подхода к социальным услугам. Нововведение – процесс реализации инновации. Нововведение, в отличии от идеи, не может "случиться вдруг". Необходим целенаправленный труд, деятельность коллектива специалистов для того, чтобы идея, новшество стало материализованным продуктом, стало реализованным нововведением. Инновационная деятельность – деятельность, направленная на реализацию накопленных достижений (научно-технических знаний, технологий, оборудования), с целью получения новых товаров(услуг) или товаров (услуг) с новыми качествами. Инновационные усилия дают результаты, если как следует направлены. Однако, не существует инновационной стратегии, подходящей для всех компаний во всех ситуациях. Поиск эффективного направления должен включать анализ требований заказчика, появляющихся технологий, конкурентоспособности, внутреннего потенциала и основных организационных идей. Эффективная организация имеет формальный и неформальный механизмы для того, чтобы как следует связать эти элементы и перевести анализ в продуктивные инновационные программы.
Восхищать потребителей Прекрасное исполнение Заявка на лидерство Понимание рынка
Рис. 7. Принципы следования потребностям рынка.
27
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Методика управляемой рынком инновационной деятельности основывается на понимании рынка (каждого из трех его компонентов: потребители, конкуренты, технологии) и следовании его потребностям (рис. 7). В тех случаях, когда нововведение носит глубокий, прорывной характер, приводя к созданию товара(услуги), ранее отсутствовавшему на рынке, необходимо предварительное формирование потребностей рынка в этом новом товаре (услуге). Проводя инновационную деятельность, фирма должна понимать потребности рынка, стараться стать лидером в том секторе рынка, который был выбран для работы, обеспечивать превосходное исполнение и постоянно ориентироваться на потребителя, приводя его в восторг качеством товара (услуги). В идеале фирма предпочла бы работать в таких условиях, когда потребителям нужны инновации, имеющиеся технологии могут их обеспечить, а конкуренция минимальна или вообще отсутствует. Тогда понимание рынка сводится к расширению представления об условиях благоприятных для проведения инноваций. Одновременно с активизацией инновационной деятельности происходит осознание необходимости изменения традиционного представления об организациях. Промышленная модель иерархической структуры – разбиение работы на все более и более маленькие части таким образом, чтобы каждый работник выполнял только свою, определенную часть работы – вступает в противоречие с необходимостью мобильно реагировать на изменяющиеся требования рынка, активно проводить инновации. На передний план выходит социо-технический подход в структурах организаций. "Обучаемая организация", "организация, управляемая заказчиком", "виртуальная инновационная организация" – эти появляющиеся термины и названия отражают изменения в структурных подходах к организации. Сегодняшний мир экономики – корпоративный мир – становится слишком сложным для автократического (жестко административного) управления и слишком быстро изменяющимся для бюрократического управления. Требуются методы управления, поддерживающие персональное вовлечение работников в созидательные усилия организации за счет формирования временных альянсов для выполнения какоголибо проекта. Понятие "проект" и методы управления проектом становятся все более адекватными внешней и внутренней среде организации и широко используемыми ею. Следствием этого становится очевидным острый дефицит, особенно верный для российских условий, кадров управленцев, руководителей инновационных проектов и структур, которые способны жить и эффективно работать в атмосфере неопределенности и получать от этого удовольствие. Менеджмент сегодня, тем более менеджмент в инновационной сфере, – это стратегия для неопределенности. Управление инновационной деятельностью предполагает использование следующих основных методов: 28
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– управление ресурсами; – управление процессами; – управление корпоративными знаниями. Традиционная модель, используемая в первой группе методов, представляет организацию как совокупность ресурсов (финансов, материальных запасов), которые принадлежат владельцам – юридическим лицам, структурным подразделениям организации, физическим лицам. Основная цель управления в ходе инновационной деятельности при данном подходе состоит в обеспечении необходимыми ресурсами проектов, принятых к исполнению, а также контроль за использованием этих ресурсов. Пусть в распоряжении организации имеется ресурс R, который необходим для реализации n инновационных проектов, каждый из которых потребляет xi ,i = 1, n . Распределение R между проектами осуществляется на основе приоритета заявок: n ≤ s if s R , ∑ i j j =1 xi = , n min si , γηj s j , if ∑ s j > R j =1 где si – заявка на получение ресурса для i-го проекта; ηi ( si ) - монотонная функция приоритета i-го проекта; γ – некоторый параметр, выбираемый исходя из требований полного использования ресурса в случае его дефицита:
[
( )]
∑ min[ s ;γη( s )] = R ; if – математический знак "если". n
j =1
j
j
При управлении инновационной деятельностью величина ηi ( si ) , как правило, являются убывающей функцией, т.е. используется принцип обратных приоритетов: ηi ( si ) = Ai / si , где Ai - эффект от реализации i-го проекта. Несмотря на известные недостатки принципа обратных приоритетов, он довольно часто используется при распределении ресурсов самого различного вида (финансов, оборудования, материалов и т.п.). Методы управления данной группы описываются моделями, ряд из которых стал фактически стандартом (GAAP, MRP II, ERP). Во второй группе методов управления организация, реализующая инновационные проекты, рассматривается как совокупность бизнес-процессов, каждый из которых представляет собой набор взаимосвязанных процедур или действий, которые используют ресурсы предприятия для удовлетворения потребностей заказчика. Фактическим стандартом здесь является технология Workflow – разработка ассоциации Workflow Management Coalition. Применительно к процессу управления инновационными проектами в основе технологии Workflow лежат следующие понятия: 29
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– объект – материальный, информационный или финансовый элемент в рамках проекта (оборудование, лицензия на экспортно-импортные операции, кредитная линия и т.п.); – событие – внешнее, т.е. не контролируемое в рамках проекта действие, произошедшее с объектом (поломка оборудования, изменение таможенных правил, изменение кредитной ставки и т.п.); – операция – элементарное действие , выполняемое над объектом в рамках проекта (запуск оборудования в эксплуатацию, получение лицензии, получение кредита и т.п.); – исполнитель – лицо, ответственное за выполнение одной или нескольких операций в рамках проекта (наладчик, менеджер, руководитель проекта и т.п.). Технология Workflow позволяет рассматривать асинхронные распределенные операции, выполняемые членами группы исполнителей в различных местах и в разное время, причем эти операции могут выполняться последовательно или параллельно, иметь сколь угодно сложную логику, согласовываться по времени , данным и исполнителям. Основной задачей технологии Workflow является выделение инвариантных методов и средств управления инновационной деятельностью и обеспечение возможности интеграции различных приложений и прикладных систем вокруг конкретного проекта без перестройки структуры корпоративной базы данных. В этом смысле Workfow можно рассматривать как определенный шаг в развитии архитектуры открытых систем. С точки зрения системы управления инновационной деятельности особого внимания заслуживает метод BPR – Business Processes Reengineering, предложенный М.Хаммером (1993 г.) в развитие подходов Total Quality Management (TQM) и Continuous Process Improvement (CPI) Э.Деминга. В дополнение к существующим подходам Хаммер выдвинул следующие основные положения, диктуемые изменившейся ситуацией в бизнесе: – приоритетность внедрения новых технологий; – работа на будущие потребности заказчика; – работа с заказчиком и партнерами в режиме "24*365" в любой точке мира; – создание условий для роста мобильности персонала компании; – ориентация на резкое снижение числа работников и других затрат, включая затраты времени на реализацию функций. Практическая реализация данных принципов стала возможной благодаря трем "великим феноменам". Феномен персональных вычислений, заключающийся в том, что во многих видах работ исчезла необходимость в посредниках между постановкой задачи и ее решением. Феномен кооперативных технологий, заключающийся в компьютерной поддержке параллельной согласованной работы группы исполнителей проекта. 30
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Феномен компьютерных коммуникаций, заключающийся в возможности устранить необходимость переездов для личных встреч и проведения совещаний, а также передачи твердых копий документов вне зависимости от географического расположения организаций-партнеров. В третьей группе методов управления организация рассматривается как совокупность небольших коллективов, решающих общую задачу. Главная цель управления – координация и обеспечение быстрого поиска информации в базе корпоративных знаний для самостоятельного принятия решений участниками проекта. Методы управления этой группы получили название "управление знаниями" (Knowledge Management). В настоящее время они активно развиваются и поддерживаются системами класса Group Ware, информационно-поисковыми системами и системами на базе Intranet-технологий. Влияние человеческого фактора на результаты инновационной деятельности отмечается абсолютным большинством авторов, причем с развитием общества это влияние усиливается. В конце 50-х годов осознание данного факта привело к появлению термина "социо-технические системы", как развитие понятия "человекомашинная система", который подчеркивал неразрывную связь технических параметров оборудования и социально-психологических характеристик пользователя системы. Социо-техническая система может быть определена как система, интегрирующая социальную и техническую системы организации. При этом социальная система определяет людские ресурсы или человеческий потенциал организации, а техническая система – технические ресурсы, т.е. организационную структуру, производственный процесс и развитие технических средств организации. Логическое развитие данного подхода привело к коренному изменению взглядов на роль и функции человека в рамках социо-технической системы: из пользователя он превращается в важнейший элемент системы, а сами системы и принципы их разработки все в большей степени начинают учитывать особенности человеческого фактора. Параллельно с этим развивалось направление Всеобщего управления качеством (Total Quality Management – TQM), одним из основных идеологов которого считается Эдвардс Деминг. Разработанные Демингом принципы управления направлены на непрерывное усовершенствование процессов организации деятельности предприятия, в результате чего целью управления становится постоянное повышение качества продуктов и услуг в противовес повышению производительности "любой ценой": – основным показателем эффективности деятельности предприятия или организации является качество процесса производства товара или услуги, а не численные показатели той или иной производственной функции; – критерием качества является степень удовлетворения потребностей заказчика (клиента); 31
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– работа коллектива предприятия организуется в виде совокупности функционально-полных групп ("команд") специалистов, в результате чего разрушаются барьеры, установленные производственными подразделениями; – в процессе управления предприятием анализируются и устраняются недостатки существующей производственной системы, а не отдельных работников предприятия; – повышается роль решений, принимаемых каждым работником и создаются условия развития его инициативы; – формируется система динамичной трансформации принципов организации производственного процесса с целью достижения сформулированных целей. Логическим развитием принципов Деминга является постепенный отход от традиционных иерархических организационных структур и появление за рубежом в конце 70-х годов большого числа сетевых структур управления, которые охватывали самые разные области деятельности. Как правило, число участников сети составляет до 150 человек, однако существуют сети, объединяющие свыше 20 региональных ассоциаций с общим числом членов свыше 5000 человек. Понимая огромное возможности сетевых инфраструктур для активизации инновационной деятельности, развитые страны проводят активную государственную политику регулирования и поддержки нововведений, способствуя динамичному и широкому развитию инновационного процесса. В США с 1980 года успешно работает сетевая инновационная инфраструктура, созданная на основе закона Стивенсона-Уайдлера. В соответствии с этим законом создана сеть центров промышленной технологии, которые работают как филиалы университетов или других неприбыльных организаций для передачи в промышленность новейших технологий и научных достижений. Помимо этого образуется также сеть отделов применения научнотехнических достижений, создаваемых при научно-исследовательских организациях, субсидируемых федеральным правительством. Для координации работы сети при Министерстве Торговли создан центр применения федеральных технологий. В Японии модель государственного регулирования и поддержки инновационной деятельности базируется на следующих основных принципах, заложенных в закон о технополисах: – наличие долговременной программы научно-технического развития страны; – опора на крупные корпорации в реализации научно-технической политики; – стимулирование по преимуществу прикладных исследований и разработок; 32
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– поощрение активных закупок лицензий за рубежом. К особенностям государственного регулирования инновационной деятельности в странах Западной Европы следует отнести стремление противостоять давлению американского и японского капитала. Западноевропейский механизм управления инновационной деятельностью в значительной мере ориентирован на имеющиеся технологии, что привело к заметному отставанию европейских производителей от американских и японских, учитывающих в первую очередь требования заказчика. Правительства ведущих европейских стран принимают меры для изменения данного положения. Особое значение в этом отношении имеют различные формы взаимодействия государства и частного бизнеса: совместные государственно-частные институты и лаборатории, кооперация ученых в рамках сетевых структур, разработка совместных проектов и программ, инфраструктуры обмена информацией и т.п. Типичным примером организационной формы, созданной государством для поддержки инновационной деятельности, может служить французская Ассоциация INOVA, работающая под эгидой Министерства промышленности Франции. В состав INOVA, которая образована как сетевая структура, входят на правах членов ассоциации около 40 предприятий и организаций, причем примерно половина из них в свою очередь представляют собой сетевые структуры, охватывающие все регионы Франции и практически все наукоемкие отрасли промышленности. В Российской Федерации создание сетевых инновационных структур на государственном уровне началось в 1994 году, когда Постановлением Правительства от 15 апреля 1994 г. № 322 была учреждена федеральная инновационная программа "Российская инжиниринговая сеть технических нововведений (Инжинирингсеть России)". Федеральным заказчиком Программы является Министерство экономики РФ, функции дирекции Программы возложены на Ассоциацию центров инжиниринга и автоматизации. При формировании федеральной сети научно-технических нововведений учитывался опыт развитых стран, уделяющих особое внимание приоритету нововведений (особенно японский феномен целевого освоения технологий и знаний всего мира). В результате реализации Программы создана межрегиональная и межотраслевая сеть инновационных центров, работающая как распределенный механизм структурной реорганизации производственного и обслуживающего секторов экономики, опирающаяся в своей деятельности на соответствующее организационное, методическое и техническое обеспечение (рис. 8). Социо-технические системы являются подмножеством сложных организационно-технических систем, поэтому система управления инновационной деятельностью должна опираться на соответствующую организационную структуру предприятия, выполняющего инновационные проекты. Рассмот-
33
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
рим типовой состав такого предприятия в виде комплекса универсального инжиниринга (КУИ).
Организационное обеспечение инновационной деятельности
Законодательное обеспечение инновационной деятельности
Сеть инновационных центров
Методы управления инновационной деятельностью Управление ресурсами GAAP, MRP II, ERP
Методическое обеспечение инновационной деятельности
Управление процессами Workflow
Управление интеллектуальным капиталом Knowledge Management
Реконструкция бизнес-процессов (Business Process Reengineering)
Феномен персональных вычислений
Феномен корпоративных технологий
Феномен компьютерных коммуникаций
Всеобщее управление качеством (Total Quality Management)
Техническое обеспечение инновационной деятельности
Инфраструктура инновационной деятельности Комплекс инструментальных средств автоматизации инновационной деятельности
Рис. 8. Виды обеспечения инновационной деятельности
Характерной особенностью инновационного предприятия является матричная распределенная структура, сочетающая в себе относительно стабильные подразделения (столбцы на рис. 9), которые профессионально обеспечивают информационное, организационное и финансовое обслуживание временных коллективов (строки на рис. 9), выполняющих "под ключ" инновационные проекты в различных предметных областях. 34
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
В составе КУИ представлены десять подразделений, совокупность которых обеспечивает функционально-полное обслуживание временных коллективов, выполняющих проекты в рамках инновационной сети. КОРПОРАТИВНАЯ ИНФОРМАЦИОННАЯ СИСТЕМА
1 . . . . N
СЕТЬ ИННОВАЦИОННЫХ ЦЕНТРОВ
Источники финансирования
Рис. 9. Матричная структура инжиниринговой фирмы
1. Подразделение управления. Функцией подразделения является общесистемное управление в соответствии со стратегическими целями и задачами сети, а также координация работы и формирование условий для эффективной реализации инновационных проектов в рамках КУИ. Методологической основой деятельности подразделения должна являться совокупность методов управления, рассмотренная выше. 2. Подразделение маркетинга. Функцией подразделения является проведение маркетингового анализа рынка инновационных проектов с целью поиска и "захвата" проектов для реализации их в рамках КУИ. Подразделение должно быть обеспечено средствами демонстрации интеллектуального капитала Комплекса и сети в целом, включая элементы систем виртуальной реальности. 3. Подразделение ведения баз данных. Функцией подразделения является создание и сопровождение корпоративной информационной системы, а также формирование заказных баз данных для реализации конкретных инновационных проектов. Основой построения информационной системы 35
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
должны являться Intranet- и Internet- технологии. Корпоративный банк данных должен быть организован на основе современных систем хранилищ данных (Data WareHouse – DWH). 4. Подразделение управления проектами. Функцией подразделения является освоение и развитие систем управления проектами, включая создание и сопровождение систем поддержки принятия решений на стадии организации инновационного проекта. 5. Подразделение САПР систем. Функцией подразделения является освоение и развитие систем моделирования и оценки решений при многовариантном проектировании создаваемого объекта в части его компоновки и общесистемных решений. В качестве инструментальных средств при этом должны использоваться методы и средства CASE-систем. 6. Подразделение пуско-наладки и сертификации. Функцией подразделения является методическая и организационная поддержка руководителей инновационных проектов при выполнении этапов запуска и сдачи в эксплуатацию проектируемых объектов, включая получение сертификатов соответствия требованиям российских и международных стандартов, необходимых лицензий и т.п. 7. Подразделение подбора и подготовки кадров. Функцией подразделения является обеспечение кадрового сопровождения создаваемых в рамках инновационных проектов систем и производств, а также развитие кадрового потенциала КУИ. Основой деятельности подразделения должны являться методы и средства социо-психологических экспертиз, методы TQM и BPR. 8. Подразделение финансово-инвестиционного обеспечения. Функцией подразделения является обслуживание руководителей инновационных проектов в части инвестиционного и бухгалтерского сопровождения реализуемых проектов. Деятельность подразделения должна быть организована на основе использования современных автоматизированных систем бухгалтерского учета, имеющих архитектуру "банк-клиент", и обеспечивающих возможность использования идентификационных карт, как средства управления финансовыми ресурсами в рамках инновационного проекта. Подразделение должно обеспечивать создание и поддержку инновационноинвестиционного механизма, как средства радикального сокращения сроков реализации полного инновационного цикла за счет снижения интерфейсных задержек при решении проблем финансового обеспечения на каждом из этапов проекта. 9. Подразделение организационно-хозяйственного обеспечения. Функцией подразделения является организация делопроизводства, ведение архива, поддержка и развитие средств внутренних и внешних коммуникаций, материальное снабжение и хозяйственное обслуживание КУИ и временных коллективов, реализующих инновационные проекты. Подразделение должно обеспечить ведение современных систем документооборота на основе техно36
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
логии Workflow, систем DWH, обслуживание инфраструктуры современных телекоммуникаций, включая электронную почту, телефонную и факсимильную связь и т.д. 10. Подразделение качества. Функцией подразделения является внедрение методов TQM и BPR в рамках КУИ, а также для внешних заказчиков в рамках проектов по перестройке деятельности предприятий или подготовке их к сертификации согласно требованиям стандартов ISO 9000 или национальной Премии качества. К числу концептуальных положений по формированию сети инновационных центров относится также требование к построению системы управления сети в целом и отдельных ее узлов как замкнутых систем с мониторингом результатов и выработкой управляющих воздействий, корректирующих ход инновационных проектов. Практика инновационной деятельности заключается в реализации инновационных проектов. Как было отмечено выше (п. 1.2), инновационные проекты принадлежат к одному из видов проектов. Соответственно, для управления инновационными проектами можно применять те же методы и средства, что и к любым проектам. Однако есть и существенные отличия. Необходимость реализации нововведений вносит значительную долю творчества в проект. Это выражается прежде всего в том, что этап постановки задачи в инновационных проектах является более объемным: цель проекта не всегда является раз и навсегда определенной; она зачастую корректируется или даже меняется в процессе выполнения проекта (см. рис. 1). Изменение цели может быть связано как с изменением внешних условий (например, ситуация на рынке), так и с изменением запросов заказчика проекта (рис. 10). Требования рынка Требования заказчика Техническое задание
Постановка задачи
1
Текущее состояние проекта
Выполнение работ проекта
Исследования рынка 3
Результат проекта 2
Рис. 10.
В случае управления инновационным проектом целесообразно рассматривать этапы постановки проблемы и ее декомпозиции, формирование задач 37
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
проекта и структурное моделирование предмета проекта в виде отдельного проекта, решаемого с использованием методов системологии.
Рис. 11. Алгоритм реализации наукоемкого инновационного проекта
38
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Инновационные проекты не ограничиваются рамками определенной предметной области. Специалисты в области инноваций эффективно применяют решения, отработанные в одной сфере деятельности, для нужд другой, активно используют нетрадиционное применение подходов, разработанных для определенного класса задач, при работе над проблемами из других предметных областей. Наиболее часто источниками инноваций являются: – результаты фундаментальных и/или прикладных исследований; – необходимое решение из банка инноваций; – трансфер из других предметных областей; – результат завершенного инновационного проекта как начало другого. Необходимо различать деятельность инновационную и научно-исследовательскую. Последняя зачастую является предшественником нововведений, предоставляет теоретическую базу для них, открывает новые явления и законы. Научно-исследовательские работы составляют основу банка инноваций. Однако мало какой заказчик проекта возьмется финансировать фундаментальные и прикладные исследования. С большой вероятностью он согласится на использование уже существующей и отработанной технологии, что не всегда лучше, но значительно дешевле. Заказ НИР и фундаментальных исследований под силу лишь государству и крупным компаниям. И когда результаты этих работ становятся общедоступными, они становятся материалом для нововведенческой деятельности. Примерный алгоритм реализации наукоемкого инновационного проекта представлен на рис. 11. 2.2. Классификация инноваций Ограничимся двумя группами классификационных признаков инноваций: категорией и классом. Категория определяет где, в какой части жизненного цикла продукции реализуется инновация. В этой группе выделяют четыре категории инноваций: – инновации в области конечного продукта деятельности фирмы (способы взаимодействия вещей); – инновации процессов – касаются способов развития конечного продукта, его производства, распространения (способы взаимодействия "людей с вещами"); – инновации процедур – касаются методов развития организационноуправленческой структуры фирмы (методы улучшения взаимодействия между людьми); – инновации циклов – сквозное развитие нескольких этапов жизненного цикла продукта (взаимодействие процессов и процедур). 39
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Нововведения, производимые в области выпуска нового конечного продукта, связаны с инновациями конечного продукта. Нововведения в производственных процессах – результат инноваций процессов, нововведения в оперативной среде фирмы – результат инноваций процедур. Комплексное нововведение, затрагивающее конечный продукт, технологию и организацию его производства/сбыта – результат инноваций жизненного цикла продукта. Например, на корпоративном уровне компании "Металлический завод" конечным продуктом являются турбины, процессы – методы их производства, процедуры – маркетинговая тактика, изменение технических характеристик конечного продукта за счет методов производства как результат выявленных потребностей рынка – взаимодействие процессов и процедур. Данная классификация инноваций применима не только к технологиям, но также к процедурам, стандартам, подходам. Кроме того, такую классификацию можно применять и к различным структурным подразделениям фирмы. Например, для планового отдела "Металлического завода" годовой бизнес-план может являться конечным продуктом, методы развития плана являются процессами, методы координации плана – процедурами. интегрирующие инновации
прорывные инновации
улучшающие инновации модифицирующие инновации
Рис. 12. Классификация инноваций
Вторая группа классификационных признаков инноваций – класс инноваций – характеризует, как велики изменения, производимые той или иной инновацией (рис. 12): – модифицирующие (инкрементальные) инновации – ведут к незначительным улучшениям в областях конечного продукта, процессов, процедур, жизненного цикла. Позволяют, например, немного быстрее и дешевле добиться немного лучших результатов; – улучшающие (дистинктивные) инновации – обеспечивают значительные преимущества и улучшения, но не базируются на принципиально новых технологиях и подходах; 40
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– прорывные инновации – базируются на фундаментально новых технологиях и подходах. Позволяют выполнять ранее недоступные функции или известные функции, но новым способом, резко превосходящем старый. – интегрирующие инновации – используют комбинацию первых трех классов инноваций. Интегрирующие инновации обеспечивают реализацию заключительного этапа инновационного процесса: реализацию "под ключ" пользующихся спросом на рынке наукоемких сложных товаро- и услугообразующих систем за счет оптимальной интеграции уже проверенных практикой научно-технических достижений (знаний, технологий, оборудования и др.) Инновации прорыва появляются, как результат большого числа улучшающих инноваций, а те, в свою очередь, как результат прилива модифицирующих инноваций. Результатом инновации прорыва в создании новой индустрии или класса технологий является создание нового ряда или группы последующих, менее значительных, улучшающих инноваций. Инкрементальные инновации, в свою очередь, являются результатом изменений в группе дистинктивных инноваций. На социальном уровне появление лампочки накаливания являлось инновацией прорыва. Переходы от карбоновой нити к металлической и от вакуумных ламп к газовым были дистинктивными инновациями. Развитие более быстрых, надежных и менее дорогих методов производства ламп, было модифицирующей (инкрементальной) инновацией. Открытие эффекта сверхпроводимости являлось инновацией прорыва. Выпуск сверхпроводящих проводов был улучшающей инновацией, а развитие производственных процессов для коммерческого производства сверхпроводящих магнитов являлось модифицирующей инновацией. Недавнее открытие высокотемпературной проводимости было, с другой стороны, еще одной инновацией прорыва. Так же, как и область применения, категория и класс инновации может варьироваться в зависимости от отрасли индустрии, компании или значимости того или иного отдела фирмы. Например, инновация, которая может являться инновацией прорыва для конвейера Волжского автомобильного завода, может быть дистинктивной инновацией на уровне производственного отдела и инкрементальной для штаб-квартиры корпорации. Результаты использования этих двух схем классификации резко возрастают, когда они компонуются в форме 2-мерной матрицы инновационной карты. Такая карта может использоваться при оказании различной помощи той или иной организации, и уровень ее применения может меняться от разъяснения определенных инновационных перспектив и конкурирующих инновационных решений, вплоть до сравнения различных компаний, индустрии или стран. Это также очень полезно в таких областях, как трансфер и объединение технологий. Например, инновационная карта была использована в 1988 году при анализе различий инновационных моделей, применяемых в области микро41
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
электроники в США и Японии. Рис. 13 показывает результаты сравнения инновационных моделей. Направления стрелок указывают, что в США имеется тенденция стартовать с инноваций прорыва в области конечного продукта и затем развиваться через процессы, процедуры и циклы. С другой стороны, в Японии имеются тенденции стартовать с инноваций прорыва в области циклов и процедур и затем двигаться через развитие инноваций в области процессов и конечного продукта. Все внутри организации может подвергаться инновациям в рамках одной или более областей этой карты. Инновационная карта может быть полезным инструментом при индивидуальных и групповых обсуждениях тех или иных инноваций и их целей; является инструментом улучшающим творческий процесс.
Класс Категория
Модифицирующие
Улучшающие
Прорывные
Интегрирующие
Конечный продукт Процессы Процедуры Циклы Рис. 13. Инновационная карта
2.3. Методы и техника управления инновационными проектами В настоящее время существует ряд информационных технологий, применение которых на каждой фазе жизненного цикла проекта позволяет повысить уровень решения проблемы в целом. Использование известных методов и средств управления проектами позволяет формализовать (а за счет этого, снизить влияние субъективных факторов при реализации проекта) выполнение следующих функций: – определение цели проекта и его обоснование; – структурирование проекта с выделением промежуточных целей и этапов проекта; – определение необходимых объемов финансирования с калькуляцией и анализом необходимых затрат, учетом возможных рисков; – определение сроков выполнения проекта, разработка графика реализации проекта и необходимых для этого ресурсов; 42
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– автоматизированное проектирование (конструкторское и технологическое) с выдачей комплекта необходимой документации или исходных данных для автоматизированной системы управления при использовании CAD/CAM систем); – контроль за ходом выполнения проекта с автоматизированным формированием необходимых отчетов. Наиболее сложной для формализации и плохо поддающейся автоматизации является стадия разработки концепции (идеи) проекта. Здесь максимально проявляется зависимость результатов инновационной деятельности от субъективных характеристик ее участников. Как правило, идея инновационного проекта появляется в результате анализа и обобщения (далеко не всегда осознанных) информации, относящейся к тематике будущего проекта. Очевидно, что здесь имеет место процесс формирования ассоциативных связей между информационными блоками абсолютно различного характера (экономического, научного, технического, социального и т.д.), в результате чего формируется субъективное представление о перспективности того или иного направления разработки, которое затем может перейти в стадию осознанного желания получить дополнительную информацию и проанализировать на концептуальном уровне реализуемость идеи и ее привлекательность. На стадии разработки концепции инновационного проекта используются следующие основные методы: – методы определения целей проекта; – методы формализации описания и анализа путей достижения целей (дерево целей, экспертные системы, социологический анализ и т.п.); – методы концептуального проектирования (формализация описания предметной области и существующих ограничений, выбор критериев оценки конечных и промежуточных целей проекта, анализ альтернатив и т.п.). Бурное развитие за последнее время информационных технологий привело к возникновению направления "data mining – получение знаний из данных", которое позволяет в принципе создавать инструментальные средства, способные стимулировать процесс возникновения идеи инновационного проекта. В настоящее время методы data mining используются при построении систем поддержки решений, в которых реализованы различные алгоритмы анализа исторических данных, описывающих поведение объекта, принятые в прошлом решения и их последствия и т.п. Развитие данного подхода в направлении переработки больших массивов информации с целью выявления скрытых закономерностей позволяет прогнозировать появление в обозримом будущем информационных систем, которые будут предлагать пользователю для дальнейшего анализа перспективные направления инновационной деятельности и являться основой систем поддержки принятия решений на начальной стадии инновационного проекта. Методологической основой построения таких систем может служить новый подход к про43
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
гнозированию, основанный на системном логическом анализе, разработанный Г.С.Альтшуллером в рамках его теории решения изобретательских задач. Основой этого подхода является использование законов развития систем для построения кривых трансформации и развития технологической системы с целью прогнозирования ее структурных и функциональных перестроек. Одним из необходимых условий успешной борьбы за "захват" инновационного проекта является наличие: – профессионально выполненного бизнес-плана, содержащего формализованное описание предметной области проекта, начальных условий и ограничений; – обоснование выбора критериев и анализ альтернатив с оптимизацией распределения ресурсов и разработкой детального финансового плана (с возможностью привлечения различных форм формирования капитала, включая акционерный капитал, займы, лизинг и т.п.); – предложения по учету социо-фактора (разработка стратегии маркетинга и формирование "команды" для реализации проекта, выход на рынок с результатами проекта и т.п.). Существующие инструментальные средства подготовки бизнес-плана позволяют генерировать настраиваемые финансовые документы на нескольких языках с ориентацией на международные стандарты, с одной стороны, и учетом особенностей российской нормативной базы – с другой, обеспечивают возможность разработать детальный финансовый план и определить потребность денежных средств на перспективу, а также проиграть различные сценарии реализации проекта, варьируя значения факторов, которые способны повлиять на финансовые результаты проекта. На стадии анализа инновационного проекта большое значение имеет вид информации, представляемой для анализа. Целый ряд фирм (Silicon Graphics, Visio Corporation и др.) предлагают мощный набор инструментальных средств, позволяющих исследовать и графически отображать количественные данные, что позволяет как самому разработчику проекта лучше понять скрытые и недоступные поначалу тенденции и закономерности, так и убедить потенциального инвестора в целесообразности реализации проекта. Эти инструментальные средства обладают удобным трехмерным интерфейсом, что позволяет манипулировать объектами на экране компьютера, а также выполнять анимацию. Особо следует отметить новую методологическую платформу общей системологии, развиваемую проф. Б.Ф.Фоминым, чрезвычайно перспективную для построения аналитических оценок больших проектов. На стадии анализа инновационного проекта возникает необходимость оценки научного и технического уровня проекта, возможностей его выполнения и эффективности. Процедуры оценки инновационных проектов весьма разнообразны, они постоянно совершенствуются и оптимизируются. При этом основная цель экспертизы – определение инвестиционной привлека44
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
тельности и осуществимости проекта, а также основные критерии оценки остаются неизменными. Экспертная оценка дается на основе анализа научнотехнического содержания проекта, квалификации управленческого потенциала авторского коллектива и рыночного спроса на продукт проекта. При конкурсном отборе проектов экспертиза проводится на основе сравнительного анализа. Предусматриваются несколько уровней экспертизы. Первый уровень – предварительное рассмотрение предложений экспертным советом и решение следующих задач: – отбор проектов для участия в экспертизе второго уровня; – составление мотивированных заключений по отклоненным проектам; – назначение 2-3 независимых экспертов по каждому проекту, прошедшему на следующий уровень экспертизы. При этом учитываются специализация и квалификация эксперта, а также обстоятельства, затрудняющие объективную экспертизу. Это может быть связано с "конфликтом интересов": не совпадают научные интересы эксперта и содержания проекта; эксперт состоял или состоит в партнерских, финансовых, родственных отношениях с руководителем или исполнителями проекта и т.д. На втором уровне экспертами устанавливается рейтинг каждого проекта. Рейтинг проекта рассчитывается по формуле: R = r1 + r2 + rз + r4 , где R – общий рейтинг проекта. Здесь r1 – коэффициент, учитывающий содержание и научнотехническую ценность проекта: 1) четкость изложения замысла, бизнес-идеи (четкое – 1, нечеткое – 0); 2) четкость определения цели и методов реализации (четко – 1, нечетко – 0); 3) техническая обоснованность и осуществимость (осуществление реально – 1, нереально – 0); 4) технический уровень (современный с запасом на перспективу – 2, современный – 1, ниже современного – 0); 5) научный задел (имеется существенный научный задел для решения сформулированной в проекте проблемы – 2, имеются публикации по теме проекта – 1, научно-методическая проработка проблемы отсутствует – 0); 6) новизна (проблема впервые сформулирована – 2, предложен оригинальный подход к решению проблемы – 1, сформулированные проблемы известны – 0); Коэффициент r1 оценивает вероятность того, что выполнение проекта приведет к принципиально новым результатам, обеспечит существенное продвижение в выбранном направлении, окажет влияние на прогресс в данной или смежных областях. Например, r1 = 5 может означать "достаточную полезность проекта", r1 = 9 – "заявка на выдающийся результат", r1 = 2 – "проект не имеет перспективы". r2 – коэффициент, определяющий потенциал авторского коллектива и реальность выполнения проекта в срок: 45
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
1) достаточность квалификации и опыта участников проекта (достаточно – 1, недостаточно – 0); 2) полнота состава команды (соответствует задачам проекта – 1, не соответствует задачам проекта – 0); 3) реализуемость проекта силами авторского коллектива (участники проекта в состоянии выполнить заявленную работу – 1, эксперт сомневается в возможности авторов выполнить заявленную работу – 0). r3 – коэффициент оценки стартовой ситуации: 1) наличие необходимых производственных площадей (имеется – 1, не имеется – 0); 2) наличие начального финансирования (имеется – 1, не имеется – 0); 3) наличие необходимых контрагентов (имеется – 1, не имеется – 0). r4 – коэффициент, характеризующий рыночные перспективы проекта: 1) наличие платежеспособного спроса на продукт (имеется – 1, отсутствует – 0); 2) конкуренты, дублирование рынка (имеются – 1, отсутствуют – 0); 3) перспектива развития выбранного сектора (имеется – 1, отсутствует – 0). На третьем уровне экспертный совет дает заключение по проекту (могут быть внесены коррективы в общий рейтинг проекта, принимается решение о финансировании). Каждый участвующий в работе совета эксперт оформляет анкету, в которой обосновывает соответствующие оценки. Экспертное заключение формализуется в виде ответов на вопросы и предусматривает следующие варианты итогового вывода эксперта: 5 – проект заслуживает безусловной поддержки; 4 – проект заслуживает поддержки; 3 – проект может быть поддержан; 2 – проект не заслуживает поддержки; 1 – проект не заслуживает рассмотрения экспертным советом. При рассмотрении индивидуальных проектов (вне конкурсных рамок) экспертиза проекта может также проводиться с использованием приведенной схемы. Установленные значения коэффициентов r1— r4 и R в этом случае могут характеризовать не рейтинг проекта в ряду других, а уровень предложения и привлекательность его для инвестора. Результатом фазы подготовки инновационного проекта является коммерческое предложение (бизнес-план проекта), одной из основных функций которого является обеспечение финансирования фазы реализации проекта. Переход от фазы подготовки инновационного проекта к фазам его системного моделирования и реализации требует решения большого числа проблем технического и организационно-финансового характера. Для решения задач на стадии системного проектирования используются: – методы структурной и иерархической декомпозиций; 46
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– методы построения композиционных структурных моделей; – методы решения задач на структурных моделях; – методы моделирования процессов осуществления проектов; – методы построения систем моделей; – методы предпроектного анализа; – методы календарного планирования (временной, стоимостной и ресурсный анализы, планирование ресурсов и затрат); – методы функционально-стоимостного анализа, учета риска, надежности и др.; – методы управления качеством; – методы управления риском; – методы технического анализа и проектирования. На стадии реализация проекта: – методы оперативного планирования работ, времени, ресурсов, стоимости; – методы мониторинга проекта (учет, контроль, анализ хода работ и динамики показателей); – актуализация планов, прогноз развития проекта и регулирование; – методы контроля затрат; – методы управления запасами; – методы управления изменениями; – методы проектного анализа на стадии реализации проекта; – методы анализа эффективности проекта; – методы разработки исполнительных графиков и анализа данных о запланированном и фактическом ходе выполнения проектов. При структурировании работ по осуществлению проекта целесообразно в качестве самостоятельной выделять стадию организации проекта. Основным содержанием работ на стадии организации проекта является: – формирование коллектива исполнителей с распределением функциональных ролей между ними; – распределение ресурсов, включая властные полномочия, которые необходимы исполнителям для выполнения своих обязанностей в рамках проекта, а также корректировка видов и форм мотиваций; – проектирование (перепроектирование) при необходимости организационных структур и формирование инфраструктуры реализации проекта; – решение проблемы финансирования реализации проекта; – получение необходимых разрешительных документов (лицензий, сертификатов и т.п.). Следует подчеркнуть, что из всего состава работ, составляющих жизненный цикл проекта, перечисленные работы в наименьшей степени обеспечены поддержкой формальных методов анализа и проектирования и представляют собой своего рода искусство. Особенно остро этот недостаток проявляется при решении задач формирования коллектива исполнителей и 47
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
распределения ресурсов между ними. Ниже мы приведем более подробно подходы к формированию команды проекта. 2.4. Технологии управления инновационными проектами Проблема создания инфраструктуры управления инновационными процессами может быть структурирована по четырем направлениям (рис. 14): – теория управления инновациями – направление, в котором инновационный проект рассматривается как специфический объект управления, создаются эффективные модели процесса управления, разрабатываются законы и алгоритмы управления; – инструментальные средства управления инновациями – направление, которое должно привести к созданию автоматизированных рабочих мест руководителей инновационных проектов; – формирование и методическое обеспечение нового направления высшего профессионального образования, в котором инновационные процессы должны рассматриваться как объект и субъект образовательной деятельности; – технологии нововведений, в рамках которого должны быть предложены технологии реализации инновационных проектов, адекватные характеру и масштабу проекта и специализации фирмы, выполняющей и/или участвующей в выполнении проекта. Проблема управления инновационными процессами
Теория управления инновациями
Проект как объект управления
Инструментальные средства управления инновациями
Методическое обеспечение подготовки специалистов
Технологии нововведений
Автоматизированные рабочие места руководителей инновационных проектов
Инноватика как объект и субъект образовательной деятельности
Набор технологий, адекватных специализации инновационной фирмы
Рис. 14. Структура проблемы управления инновационными процессами
48
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Рассмотрим более подробно задачи разработки технологий нововведений. На рис. 15 иллюстрируется их сегодняшний арсенал. Каждую из технологий можно определить следующим образом. Технологии нововведений
Внедрение
Консалтинг
Тренинг
Трансфер
Инжиниринг
Рис. 15. Возможное разнообразие технологий реализации инноваций
ВНЕДРЕНИЕ – технология нововведений, в которой процесс нововведений осуществляется самим разработчиком. Используется для инновации, не требующей всего комплекса инновационных услуг. ТРЕНИНГ – технология нововведений, обеспечивающая этап подготовки кадрового сопровождения инновации, в том числе, например, создания малого предприятия. Выполняется фирмами, специализирующимися в этом виде инновационных технологий (инкубаторы, технологические парки и др.). КОНСАЛТИНГ – технология нововведений, обеспечивающая этап выбора стратегии и бизнес-планирования инновационной деятельности. Выполняется фирмами, специализирующимися в области экспертизы и консультаций. ТРАНСФЕР – технология нововведений, обеспечивающая реализацию инновационного проекта за счет передачи освоенных технологий в иную предметную или географическую сферу. ИНЖИНИРИНГ – комплексная технология нововведений, наиболее полно охватывающая все этапы инновационного цикла: от маркетинга, предпроектного обследования, бизнес-планирования, разработки и до комплектной поставки оборудования и кадрового сопровождения, сдачи "под ключ" и последующего сервисного обслуживания. Рассмотрим более подробно особенности трех последних из указанных выше технологий нововведений. Консалтинг как поддержка инновационной деятельности обеспечивает услуги по двум основным направлениям: – технологический консалтинг – технологические и управленческие консультации для оптимального достижения стратегических и тактических целей организации, планирование, управление качеством, сертификация, ав49
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
томатизированное конструкторское и технологическое проектирование, передача технологий; – бизнес-консалтинг – экспертиза бизнес-идей и проектов, бизнеспланирование, маркетинг, финансовый менеджмент, поиск потенциальных партнеров и инвесторов, коммерциализация инноваций, договорные отношения. В связи с постоянным увеличением спроса на платные консультации по различным аспектам наукоемкого предпринимательства в последнее время стал активно формироваться слой фирм, специализирующихся на оказании консультационных услуг. Большинство инновационных фирм и производств в наукоемкой сфере создавались на основе крупных промышленных предприятий, научных или образовательных учреждений. В начале своей деятельности эти фирмы поддерживали тесное сотрудничество с материнскими организациями и при необходимости обращались за консультациями или просто советом к специалистам этих организаций. Однако по мере своего развития инновационные фирмы приобретают все большую самостоятельность и начинают от них отдаляться. Кроме того, специалисты материнских организаций, таких как научно-исследовательские учреждения или вузы, специализирующиеся на научно-технических и технологических вопросах, в большинстве случаев не в состоянии ответить на многие вопросы управленческого или маркетингового характера, возникающие перед малым предприятием. В то же время малые инновационные фирмы, да и многие промышленные предприятия, не могут позволить себе содержать в штате квалифицированных специалистов по всем вопросам наукоемкого бизнеса. Опыт проводимой консультационной деятельности в инновационной сфере показывает, что большинство проблем, возникающих перед потенциальными клиентами, может быть систематизировано, К примеру, укажем основные проблемы, возникающие перед предприятиями научно-технической сферы и требующие консультационной поддержки: проблемы маркетинга, управление персоналом и квалификация руководства, проблемы производства, управление качеством (соответствие выпускаемой продукции международным стандартам), финансовый менеджмент, законодательные проблемы. Разумеется, нельзя считать, что при реализации инновационных проектов фирмы не встречаются с иными проблемами, однако, предварительный анализ накопленного опыта позволяет утверждать, что существенная доля запросов на консультационные услуги вызвана наличием у предприятия одной или нескольких из перечисленных выше проблем. Трансфер или передача технологий (ПТ) – управляемый процесс распространения технологии от ее владельца к пользователю, например, от разработчика к производителю, от продавца технологии к покупателю. ПТ – это продвижение на рынок новых технологий, имея в виду в первую очередь 50
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
продажу лицензий на изобретения и ноу-хау, заложенные в новый продукт, или продажу технологического процесса и оборудования для его реализации. Актуальность ПТ как технологии нововведений обусловлена тем, что в настоящее время научно-исследовательские центры, университеты и предприятия наукоемкой сферы стали больше заботиться о коммерциализации разработанных ими технологий и результатов научных исследований. Передача технологий является сложным видом коммуникации, поскольку требует слаженных действий двух и более коллективов, разделенных структурными, организационными и культурными барьерами. ПТ подразумевает наличие источника, получателя и связующего их звена, владеющего необходимыми техническими знаниями, навыками управленческой и внедренческой работы, знанием рынка и пониманием потребностей потенциального заказчика. Процесс ПТ может реализовываться во-первых, путем продвижения технологии на рынок (стратегия "технологического толчка" – "technologypush"), когда ведется активный поиск потенциального заказчика на выполнение инновационного проекта или покупателя новой технологии в различных областях предполагаемого спроса. В этом случае успех в значительной мере определяется тем, насколько удачно выбрана ниша рынка, в которой ведется поиск, и наличием активной сети партнерских связей и деловых контактов. Во-вторых, поиск инновационных технологий, ноу-хау и их владельцев может осуществляется по конкретному заказу (стратегия "вытягивания запросом" – "demand-pull"). Инновационные фирмы зачастую используют обе схемы реализации ПТ, выполняя одновременно активную роль поставщика инновационных технологий и системного оператора по поиску новых технологических решений по заявке заказчика с последующим широким тиражированием инновации (стратегия "диффузии"). Практика показывает, что реализация процесса ПТ по схемам "вытягивания запросом" и "диффузии" значительно эффективнее, но требует постоянного обновления баз данных по инновационным проектам, ноу-хау и заказчикам, максимальной доступности информации (например, через INTERNET), большого объема персональных контактов, а также высокой квалификации и технической эрудиции менеджеров, осуществляющих ПТ. Кроме того, для обеспечения высокой эффективности процесса ПТ необходим оптимальный набор программно-аппаратных средств (развитая компьютерная сеть, базы данных, экспертные методики, средства коммуникации), обеспечивающих сбор, обработку и распространение информации о технологических инновациях. Зачастую разработчик (владелец) технологии либо не обладает такими знаниями, навыками и аппаратными средствами, либо предпочитает использовать свое время и материальные ресурсы на разработку новой технологии или усовершенствование имеющейся. Кроме того, при осуществлении ПТ многие технологии находят неожиданные области 51
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
применения, некоторые из которых даже не принимались разработчиком к рассмотрению. Поэтому особо важную роль в процессе ПТ играют специализированные инновационные фирмы и центры передачи технологии, выполняющие функции связующего звена, имеющие эффективную сеть формальных и неформальных внешних связей, базу данных новых технологий и заказчиков и обладающие необходимым инструментарием и квалифицированными кадрами. Немаловажной задачей таких фирм является охрана интеллектуальной собственности владельцев новых технологий и обеспечение конфиденциальности в процессе ПТ. Мировой опыт 90-х годов свидетельствует о бурном развитии фирм, специализирующихся на системной интеграции; в то же время число поставщиков базовых компонентов остается постоянным. Это объясняется тем, что только специализированная инжиниринговая фирма-интегратор способна эффективно обеспечить взаимодействие между многочисленными элементами внутри системы (аппаратные средства, программные средства, сеть, информация, человек и т.д.). Элементы системы, которые сами, как правило, являются системами, могут быть несопоставимы в плане поставщиков, протоколов, местоположения, доступности. Необходимо оптимальным образом сочетать разработку и закупку, поставку и сервис, консультации и ответственность за конечный результат. Соединение профессиональных навыков выполнения разнородных функций с полной ответственностью за конечный результат в одном юридическом лице обеспечивает эффективность реализации научно-технических нововведений. Технология инжиниринга и работающая по ней инжиниринговая фирма предоставляет заказчику наиболее полный набор услуг при реализации инновационного проекта. На всех этапах инновационного цикла инжиниринг обеспечивает оптимальную реализацию заказа совместно с приглашаемыми наилучшими ("с аутсайдерами не работаем"!) профессионаламиконтрагентами и оптимальными для каждого конкретного проекта использованием накопленных и уже опробованных достижений, знаний, технологий, оборудования. Заказчику необходимо предлагать не какое-то одно конкретное решение, а варианты решения его проблемы. И не просто предлагать, как это делает консалтинговая фирма, а из нескольких вариантов, вовлекая в процесс заказчика, выбрать наиболее приемлемый по обобщенному показателю. Далее системный интегратор берет на себя реализацию (собственно проектирование) выбранного варианта, причем не только разработку и передачу документации, чем обычно ограничиваются фирмы, специализирующиеся на трансфере, но и выбор поставщиков оборудования, его установку и запуск на производственных площадях заказчика. Инжиниринговая фирма берет на себя весь набор работ, входящих в понятие сдача "под ключ", продает комплексные решения и несет ответственность за их реализацию. Естественно, 52
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
системный интегратор должен владеть технологией тренинга (либо приглашать фирму, специализирующуюся на тренинге), так как в его задачу входит подготовка специалистов заказчика к эксплуатации созданной системы. Целесообразно начинать такое обучение не позже периода установки у заказчика оборудования. Поскольку системная интеграция предполагает ответственность инжиниринговой фирмы и за последующее сопровождение, то фирмаисполнитель кровно заинтересована сформировать у заказчика необходимый по составу эксплуатационный коллектив и полноценно его обучить. Инжиниринговая фирма не заканчивает свою работу с заказчиком после ввода системы в эксплуатацию. Она должна отвечать за свою систему до тех пор, пока у заказчика не появится желания вновь сделать заказ этой же инжиниринговой фирме, что будет являться высшим подтверждением профессионального овладения ею технологией инжиниринга. В теоретической основе реализации инжиниринговой технологии лежат три системных принципа: обратного проектирования; минимума функциональной полноты; экономической достаточности решения. Принцип обратного проектирования устанавливает, что система не должна быть жестко связана с изготовляемым предметом, а связана с более общим разнообразием продукции, т.е. система должна обладать инвариантностью достаточной для производства заранее неизвестной номенклатуры изделий определенного класса (классов). Гораздо целесообразнее проектировать не ресурс под изделие (традиционный подход при создании специализированных "жестких" производств), а изделие под ресурс. Но для реализации такого подхода необходимо, чтобы созданный ресурс был бы достаточно универсальным. Принцип минимальной функциональной полноты и принцип экономической достаточности решения обеспечивают рациональность решений при: формировании очередности этапов запуска проекта; определении количественного состава и структуры оборудования системы; выборе ее организационно-управленческой структуры; планировании и формировании технологической подготовки производства; коррекции технико-экономических показателей эффективности по результатам имитационного моделирования ее функционирования. Иначе говоря, в случае реализации крупных проектов предложенные принципы системного проектирования трактуются следующим образом: создаваемые в каждой очереди реализации проекта технологический и программно-вычислительный ресурсы должны обладать необходимым минимумом функциональной полноты, гарантирующим экономически эффективный выпуск продукции. Проиллюстрируем применение инжиниринга как комплексной технологии нововведений следующим примером. Как часто бывает, случай способствует зарождению проекта. На одной из выставок сварочного оборудо53
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
вания, проходившей в 1995 году в Санкт-Петербурге, случай свел владельца одной из скандинавских малых фирм с менеджером российского инжинирингового центра. В результате длительной и дружеской беседы, в ходе которой новые знакомые выяснили производственные проблемы друг друга, родилась бизнес-идея – выйти на скандинавский рынок заменяемых деталей (например, зубья ковшов экскаваторов) дорожно-строительных машин, который в тот момент был занят двумя европейскими фирмами. Когда концепция и бизнес-идея проекта были сформированы и на их основании заключен контракт, определивший взаимоотношения сторон (скандинавский предприниматель – заказчик, российский Центр – исполнитель), были подчеркнуты два основополагающих момента проекта. Первый – жесткое разделение проекта на экономически достаточные этапы, второй — сдача результатов каждого этапа "под ключ". Анализ показал, что принцип экономической достаточности будет выполняться с достижением основной цели проекта, если в проекте предусмотрены три этапа: – проектирование, изготовление и сдача заказчику штампа; – воспроизводство известных технологий изготовления и поставка опытной партии сертифицированных деталей, не отличающихся по параметрам от имеющихся на рынке изделий из давальческого материала заказчика; – разработка собственных технологий изготовления и поставка в требуемом объеме и в требуемый срок сертифицированных деталей, с эксплуатационными параметрами не хуже имеющихся на рынке деталей из собственного материала с учетом ценовой политики. В этих условиях проект должен выполняться по инжиниринговой технологии нововведений, что и было сделано. В результате реализации проекта удалось получить 25-30% регионального рынка этих изделий – в Финляндию было поставлено около сотни тысяч таких деталей.
54
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
3. ИНВЕСТИРОВАНИЕ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ 3.1. Основные задачи и источники инвестирования инноваций Разработка финансовой стратегии, поиск источников финансирования или инвесторов, управление финансами – важнейшие составляющие процесса управления проектами. Основные задачи инвестирования инноваций: – создание необходимых предпосылок для быстрого и эффективного внедрения технических новинок; – сохранение и развитие научно-технического потенциала; – создание необходимых материальных условий для сохранения кадрового потенциала науки и техники, предотвращения его утечки за рубеж; – рост количества и эффективности инноваций и повышение за счет этого благосостояния людей. В настоящее время в качестве основных источников средств, используемых для инвестирования инновационной деятельности, выступают: 1. Финансовые ресурсы, образуемые за счет собственных средств: – доходы (прибыль от реализации товарной продукции, научнотехнической продукции, от финансовых операций и др.); – поступления (амортизационные отчисления, выручка от реализации имущества, устойчивые пассивы, целевые поступления и др.). 2. Бюджетные ассигнования: – средства федерального бюджета (например, из статьи бюджета на развитие науки и техники); – ассигнование проекта из регионального, городского бюджета. 3. Финансовые ресурсы, поступающие в порядке перераспределения: – дивиденды и проценты по ценным бумагам; – финансовые ресурсы, поступающие от отраслевых и региональных структур. 4. Финансовые ресурсы, полученные от кредитных организаций или внешних инвесторов: – кредитные инвестиции; – спонсорские средства; – средства российских и международных фондов и программ научного и технологического развития. Из всего возможного разнообразия форм инвестиций в инновационные проекты, не учитывая собственные оборотные средства исполнителей проекта и бюджетное финансирование, рассматриваются следующие основные источники: – коммерческие инвестиционные банки; – инвестиционные и венчурные фонды; – инновационные фонды; 55
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– международные программы поддержки научных исследований и технологий; – международные благотворительные фонды; Однако, каким бы не был источник инвестирования инновационного проекта, работа с ним начинается с экспертизы бизнес-плана проекта. 3.2. Бизнес-планирование инновационных проектов В самом общем виде бизнес-план – это план развития или создания нового (развития) бизнеса, в котором сформулированы предмет, основные цели, стратегия, направления и географические регионы хозяйственной деятельности, определены ценовая политика, емкость и структура рынка, условия осуществления поставок и закупок, транспортировки, страхования и переработки товаров, факторы, влияющие на рост или снижение доходов и расходов по группе товаров и услуг, являющихся предметом деятельности предприятия. Бизнес-планы принципиально классифицируются по 4 логическим основаниям: 1. Бизнес-план может быть стратегическим или проектным. Основной задачей первого является определение системного эффекта, возникающего в результате реализации того или иного комплекса мероприятий. Поэтому стратегический бизнес-план не требует обязательной проработки до тонкостей всех деталей и обычно выполняется для определения направлений развития корпораций, банковских учреждений, экономических регионов н территорий. Проектный бизнес-план не претендует на решение концептуальных задач развития предприятия, цель его составления, как и следует из названия, предельно четко описать результаты реализации конкретного частного проекта, решение о целесообразности выполнения которого может быть вытекает из составленного ранее стратегического бизнес-плана. 2. Бизнес-планы формируются на разных стадиях проработки проекта. С этой точки зрения, выделяют предварительный и окончательный бизнеспланы. Первый из них обычно опирается на эскизный вариант технической реализации проекта. В его основу закладываются лишь общие технические и экономические характеристики нового оборудования, технологии, расходного сырья и материалов, выпускаемой продукции. Задача подобного бизнесплана – показать потенциальную возможность эффективной реализации определенной бизнес-идеи, определить основные этапы для ее воплощения в жизнь. Окончательный бизнес-план выполняется на основе строго определенного технического проекта, заключенных контрактов (или протоколов о намерениях, в которых оговорены цены и другие важные условия исполнения будущих контрактов) на поставку оборудования, сырья, материалов и реализацию готовой продукции. Цель второго документа разработка кон56
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
кретного набора мероприятий, позволяющих достигнуть запланированных финансовых и экономических результатов. 3. Бизнес-планы можно разделить на группы по степени необходимой проработки окружающей экономико-технологической среды. В качестве типичных можно выделить две крайних ситуации. При первой из них планируемые нововведения либо целиком заменяют существующее производство либо полностью не зависят от него. Такой бизнес-план можно назвать инновационным. Второй тип бизнес-планов, выделяемых по данному основанию, разрабатывается в случае встраивания новых элементов в уже существующий технологический процесс. При составлении такого бизнес-плана нельзя пренебрегать существующими экономико-технологическими связями. Его называют бизнес-планом модернизации. 4. По направленности бизнес-план может быть составлен для: стратегического инвестора, для получения кредитных средств, для мелких акционеров, для управляющих предприятием (внутренний документ), для реализации социально значимых проектов. Таким образом, приступая к составлению бизнес-план, следует жестко сформировать цели его составления, исходя из которых можно определить структуру и степень проработки каждого раздела бизнес-плана. Помочь в этом может предварительное составление концептуального бизнесплана. Концептуальный бизнес-план На этапе формирования концептуального бизнес-плана очень важно стремиться к краткости и ясности используемых Вами формулировок. Постарайтесь уместить Ваши ответы в отведенное для них в бланке место. Не пишите на обороте и не прикладывайте дополнительных страниц. Обратите внимание на различия в формулировке пунктов 1.2 и 2.1 В пункте 1.2 вы должны указать цель составления бизнес-плана. Например, разрабатывая проект нововведений, речь может идти о разработке проекта инвестиций в реальные или финансовые активы, выхода на новые рынки или организации производства нового вида продукции, обосновании процесса объединения предприятий для диверсификации бизнеса, или напротив – о разделении существующего крупного предприятия и создания холдинговой структуры. Как показывает практика, часто встречаются предложения о создании совместного предприятия, освоении новых сегментов рынка. В любом случае следует сразу же конкретизировать цель составления плана: в случае инвестиционного проекта – указать объем и основное направление инвестиций, в случае изменения структуры – какие организационно-правовые формы Вы рекомендуете, в случае совместного предприятия – с кем предполагается его создать и т.д. 57
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Пункт 2.1. предполагает указание конкретных количественных значений (объемы производства, продаж, уровень себестоимости) и качественных параметров (соответствие стандартам, технические характеристики), достижение которых является целью реализации бизнес-плана. Сформулированная таким образом главная цель предполагает достижение целей вспомогательных, т.е. путей, способов достижения главной цели. При этом вспомогательные цели не являются вариантами главной и не исключают друг друга, а представляют собой список условий, гарантирующих достижение главной цели. При формулировке каждой цели следует стремиться обеспечить конкретность формулировки, ее тесную связь с целью вышестоящего уровня, указать сроки достижения, учесть измеримость, достижимость и возможность проверки реализации формулируемой задачи. Результатом заполнения раздела 2 бизнес-плана будет дерево целей бизнес-плана (проекта усовершенствования и компании). При заполнении раздела 3 сначала укажите ту стратегию достижения цели, которая представляется Вам наилучшей, а затем укажите на альтернативные (они всегда есть), которые были по тем или иным причинам отвергнуты. Раздел 4 концептуального бизнес-плана посвящен анализу конкурентного положения Вашей фирмы. В соответствии с широко распространенной методикой SWOT-анализа принято выделять четыре группы характеристик положения предприятия: сильные стороны (Strengths), слабые стороны (Weaknesses), возможность для роста и развития, предоставляемые сложившейся ситуацией (Opportunities), угрозы - возможные источники проблем, трудностей и неудач (Threats). Важно, чтобы все четыре аспекта были представлены в Вашем документе, хотя, возможно, и с разной степенью детализации. В разделе 5 должны быть намечены мероприятия, ведущие к достижению цели бизнес-плана. В графе "Задача" ("Task") укажите содержание задачи (задачи должны быть проанализированы в хронологическом порядке, начиная с той, которая должна выполняться первой). Сроки выполнения обычно указывают с точностью до месяца. В графе "Исполнитель" указывают либо фамилию руководителя подразделения Вашей фирмы, ответственного за решение данной задачи, либо название внешней фирмы – подрядчика. При заполнении раздела 6 документа – "Ожидаемые финансовые результаты" необходимо указать требуемую сумму финансирования, основное назначение запрашиваемых средств и рассчитать бюджет проекта. В разделе 7 должна быть дана общая оценка перспектив проекта, вытекающая из данных разделов 2-6.
58
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Форма концептуального бизнес-плана Наименование бизнес-проекта: 1. Общие сведения о бизнес-плане 1.1. Фирма/организация
1.2. Цель разработки бизнес-плана
2. Цели, намечаемые в бизнес-плане 2.1. Главная цель
2.2. Вспомогательные цели
3. Стратегия достижения цели 1. 2.
59
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
4. Анализ сильных и слабых сторон 4.1. Сильные стороны бизнес-проекта – – – 4.2. Слабые стороны бизнес-проекта – – – 4.3. Выявленные возможности – – – 4.4. Выявленные угрозы – – –
5. Программа действий по реализации бизнес-плана № п\п 1. 2. 3.
60
Задача
Сроки выполнения
Исполнитель
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
6.Ожидаемые финансовые результаты 6.1.Требуемая сумма финансирования – Основное назначение запрашиваемых средств; например: материалы основные и вспомогательные, покупные изделия и полуфабрикаты с учетом транспортно-заготовительных расходов. расходы на установки, стенды, приборы и прочее оборудование, затраты на энергоресурсы. основная и дополнительная заработная плата научно-технического персонала услуги других лабораторий по испытанию и исследованию опытных образцов. 6.2. Бюджет проекта ♦ Заработная плата ♦ Оборудование ♦ Контрагенты ♦ Командировки ♦ Расходные материалы ♦ Прочие расходы ♦ Начисления на заработную плату (отчисления во вне бюджетные фонды) ♦ Накладные расходы Всего: Итого с учетом НДС (20%): Примечание: В соответствии с п.12 "м" инструкции ГНС №39 НИОКР, выполняемая научным учреждением, НДС не облагается.
7. Общая оценка перспектив проекта
61
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Структура и методика составления бизнес-плана В плане должны освещаться следующие вопросы: 1. Резюме 2. Краткая история 3. Продукт или услуга 4. Рынки и конкуренты 5. План маркетинга 6. Производство и операции 7. Управление и его цели 8. Финансы 9. Риск, доходы и результат. 1. Резюме Можете быть уверены в том, что это единственная страница, которую обязательно прочитают. Именно здесь Вы имеете наилучшую возможность возбудить интерес и разбудить воображение читателя, убедить его в том, что Ваш план стоит прочитать. Изложите Вашу идею убедительно и четко в одном предложении и начните с этого предложения. Это предложение должно быть ясным и привлекательным, так чтобы читатель мог сразу представить или "увидеть" то, что Вы ему предлагаете. Затем Вы можете описать: – рынок, на который Вы нацелены; – особенности Вашего продукта или услуги, которые дадут преимущества их потребителям; – уникальные черты или факторы, которые усилят шансы на успех; – компетентность руководства; – этап, на котором находится Ваша идея; – потребности в финансах, информация о том, на что будут истрачены деньги и даты, когда они понадобятся; – потенциальный риск и доход. Уместите резюме на одной странице. Помните, что во время чтения Ваш потенциальный инвестор будет думать: "Каков потенциальный масштаб этого бизнеса? Действительно ли хороша идея? Насколько сильна группа руководителей? Каковы риск и доход?" 2. История Краткий раздел История должен содержать ответ на вопрос: "Где мы находимся сейчас и чего мы уже добились?" 3. Продукт или услуга Резюме начиналось с определения бизнес-идеи, заключенного в одном предложении. Теперь можно поподробнее осветить этот вопрос. Постарайтесь дать следующие сведения: • Точное описание продукта или услуги и их предназначения. 62
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
• Реалистическая оценка явных и уникальных преимуществ Вашего продукта и того, как они могут служить на благо клиента. • Оценка того, с какой легкостью конкуренты могут скопировать Ваши преимущества и предоставить такие же блага для клиента. Дайте количественный анализ этих благ, например: финансовый выигрыш получается за счет более низкой цены, меньших эксплуатационных расходов и т.д. • Простой, но не упрощенный анализ используемой технологии и оценка, связанного с ней риска. При обсуждении технических вопросов помните о том, что Ваше понимание этих аспектов почти наверняка несравненно глубже понимания читателя. Не затемняйте описание, используйте иллюстрации, дайте технические подробности в приложении. Наконец, если продукт высокотехнологичен, не скрывайте технические трудности. Они обязательно станут явными, и Вы утратите доверие, если это сделает инвестор или его технический консультант. 4. Рынки и конкуренты Рынки Вы должны продемонстрировать, что для предлагаемого проекта действительно существует рынок, и что Вы можете воспользоваться возможностями, которые он предоставляет. Можно осуществить это в 2 этапа. Общее описание рынка, включающее: – его расчетный размер и состав, в том числе распределение по географическим районам и основные типы клиентов; – положение на рынке в последнее время и предполагаемое развитие: будет расти, останется неизменным и т.д.; – механизмы действия рынка и основные оси конкуренции: цена, качество, обслуживание, репутация. Это общее описание является лишь фоном для второго этапа анализа рынка. Анализ Вашего сегмента рынка. Расскажите, как разделен весь рынок, и на какие его сегменты Вы нацелены: – где находятся Ваши сегменты рынка – на местном, региональном, национальном или международном рынке; – их относительный размер и темпы роста; – особенности, с акцентом на модели совершения покупок и приоритеты покупателей. Анализ рынка подводит фундамент под все последующие оценки будущего сбыта и поэтому является жизненно важной частью финансовой информации, которая будет представлена в плане в дальнейшем. В связи с этим постарайтесь добиться того, чтобы: 63
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– реалистично оценить возможности рынка и, где возможно, подкрепить оценку количественными данными, т.е. числом потенциальных клиентов, размером доли рынка; – продемонстрировать хорошее качественное понимание того, как действует рынок, чего хотят Ваши клиенты, как Вы можете найти к ним подход, и как, может быть, им придется измениться, чтобы принять Ваш продукт или услугу. Конкуренты Хороший анализ конкурентов имеет решающее значение. Постарайтесь ответить на следующие вопросы: – Кто мои конкуренты, насколько они крупные, и как они организованы? – В чем конкурируют мои соперники: в цене, объеме продаж, репутации, в дизайне продукта, качестве, надежности, обслуживании? – Насколько близок или отличается мой продукт от тех, которые уже есть на рынке: по цене, по эксплуатационным качествам, надежности и т.д.? – Чем этот продукт лучше или отличается от других, и как можно уберечь его уникальные черты от имитации? – Какие барьеры встретятся при появлении нового продукта на рынке, и что сделают конкуренты после его появления? Ответят ли они, и если да, то как? Последуют ли другие за мной? – В каких областях позиции моих конкурентов явно сильны? В чем они уязвимы, и как я могу этим воспользоваться? – Как мои потенциальные клиенты понимают конкуренцию? Анализ конкурентов может дать бездну информации. В своем плане Вы должны подвести итог этого анализа и продемонстрировать, что Вы хорошо понимаете, как играть в игру "конкуренция". 5. План маркетинга Вы описали рынок, выявили свой сегмент, проанализировали конкуренцию. Теперь Вам нужно показать, как Вы выйдете на этот рынок. Для того, чтобы поставленная цель стала реальностью, следует сформулировать стратегию в таких вопросах, как: ценообразование; создание благоприятных условий для продажи (промоушн); продажа и распространение. Бизнес-план не является тем документом, в котором содержится весь план маркетинга. Просто объясните, в чем состоит стратегия маркетинга, и почему Вы думаете, она приведет к успеху. 6. Производство и операции Как и при описании продукта, главная опасность здесь – это перегруженное техническими подробностями описание процесса производства продукта или оказания услуги. Сделайте описание простым и доступным. Сосредоточьтесь на главных вопросах, а именно: 64
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– источники поставок и степень зависимости от какого-нибудь одного ресурса; – как Вы будете производить свой продукт, и как протекает производственный процесс; – какая часть производства приходится на Вашу компанию и какая на другие, на субподрядчиков; – какое оборудование будет использоваться и связанные с этим финансовые требования; – расчетные производственные расходы; – опыт и компетенция группы руководителей; – здания, которые Вам потребуются; – управление качеством; – на какой стадии находится производство: проект, опытный образец, подготовка производства. 7. Управление На что Вы поставите: на лошадь, вне зависимости от того, хорош или плох жокей, или на хорошего жокея, вне зависимости от того, хороша или плоха лошадь? В идеале, Вы бы хотели видеть хорошего жокея на хорошей лошади, но многие люди, в случае, если им придется выбирать, скорее поставят на жокея, чем на лошадь. Точно также и инвесторы. В конечном счете, предпочтение отдается людям над продуктами и сюда идут деньги. Поэтому Ваш анализ управления и его целей имеет первостепенное значение. Постарайтесь осветить следующие вопросы: – краткая информация о владельцах/директорах и о степени их контроля над компанией; – команда руководителей имеет послужной список, опыт и знания, которые позволят ей добиться поставленных целей (подробные автобиографии следует дать в приложении); – подтверждение того, что интересы и компетенция членов команды дополняют друг друга; – анализ персонала, который понадобится в будущем, где Вы собираетесь его найти, как Вы организуете и удержите людей. Иногда бывает сложно дать точные ответы на эти вопросы, но Вы можете четко обрисовать вехи, которые наметили, и по которым будете сверять свое продвижение вперед, например, указать, когда Вы достигнете определенного уровня сбыта, когда выпустите на рынок новый продукт, когда наберете команду управленцев. Хороший жокей знает, где он хочет быть на каждом этапе скачек. Редко все идет по плану, но, по крайней мере, у Вас есть ясное представление о том, куда Вы двигаетесь, как быстро и какую награду можете ожидать на финише.
65
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
8. Финансы Финансовый анализ важен, но он не является бизнес-планом. За массой финансовых документов может потеряться самое главное. Финансовый раздел должен: – высветить финансовые последствия избранной стратегии; – дать меру контроля деятельности; – подкрепить финансовые требования. Лучше всего подробную информацию о финансах дать в приложении. Эта информация должна включать: прогноз продаж, счет прибылей и убытков, балансовый отчет, прогноз движения наличности, анализ безубыточности. В идеале, прогноз должен делаться на 3-4 года. Прогноз на меньший период редко является достаточным. Сделайте так, чтобы вся информация о финансах была понятна сама по себе, и не загромождайте текст бесчисленными сносками. 9. Риск, доход и результат Скорее раньше, нем позже, потенциальный инвестор задаст себе вопрос: "Каков риск, какой доход я могу ожидать от того, что пошел на риск, и как я могу реализовать свое вложение?" О риске можно сообщить двумя способами. Во-первых, о риске, связанном с определенным этапом, можно рассказать в том разделе бизнес-плана, который посвящен этому этапу. Или наоборот, в конце бизнес-плана можно сделать специальный раздел, посвященный риску и, связанным с ним, проблемами дохода и результата. На чем бы Вы не остановили свой выбор, обязательно будьте реалистичными в оценке риска, не скрывайте, но и не преувеличивайте трудностей. Определение рисков при принятии инвестиционных решений Когда речь идет об планировании инновационных проектов, особенно остро встает вопрос об оценке рискованности инвестиций в эти проекты. Ниже приведены некоторые особенности решения этой проблемы. Критерии выбора инновационных проектов в условиях риска и неопределенности зависят во многом от степени риска. Решение определяется индивидуальной склонностью руководителя к риску, а также конкретной ситуацией, в которой находится фирма. Менеджер рассматривает новый проект во взаимосвязи с другими вариантами и с уже налаженными видами деятельности фирмы. В целях снижения риска целесообразно выбирать производство таких товаров (услуг), спрос на которые изменяется в противоположных направлениях, то есть при увеличении спроса на один товар спрос на другой товар уменьшается, и наоборот. Но далеко не каждый риск поддается снижению с помощью диверсификации. На предпринимательство оказывают воздействие макроэкономические факторы, такие, как ожидание подъема или 66
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
кризиса, движение ставки банковского процента и т.д. Риск, обусловленный этими процессами, менеджеру невозможно уменьшить с помощью диверсификации производства. Принятие управленческих решений на предприятии предполагает тесную увязку всех видов риска, но даже самые добротные прогнозы менеджера могут оказаться нереальными из-за неожиданных и непредсказуемых обстоятельств, не зависящих от самой фирмы: экономических коллизий, резких изменений во вкусах клиентов, неожиданных действий конкурентов, забастовок, новых правительственных решений. Поэтому на случай наступления неблагоприятных событий предусматриваются разные возможности уменьшения отрицательных последствий за счет резервных средств, производственных мощностей, сырья, готовой продукции. Разрабатываются материально обеспеченные планы переориентации деятельности. При оценке эффективности любых инвестиций рассматриваются две стороны – доходность и степень риска. Связь между доходностью и риском является ключевым положением экономического анализа. Любое инвестирование средств в той или иной степени содержит элемент риска, который носит название инвестиционного риска. Этот риск можно охарактеризовать как риск полной или частичной потери вложенных средств или риск неполучения ожидаемых доходов. Если инвестор идет на более серьезный риск, значит он ожидает от данной инвестиции и большего дохода. Расчет на получение повышенного дохода является побудительным мотивом для инвестиций. Риск же является количественным выражением того, что ожидаемый доход не будет получен. Суть инвестиций заключается в отчуждении определенной настоящей стоимости в обмен на неопределенную будущую стоимость. Источники возникновения инвестиционных рисков можно разделить на ряд основных категорий: • Известно, что с увеличением процентной ставки (учетной ставки банков) цена на облигации падает. Риск, связанный с процентной ставкой, обусловлен тем, что ее изменение в будущем для нас неизвестно. Чем более отдаленную перспективу инвесторы вынуждены принимать во внимание, тем выше неопределенность процентной ставки. Растущая процентная ставка – позитивный фактор для денежного рынка, но негативный для всего рынка капиталов в целом. При снижении процентных ставок возникает риск того, что инвесторам придется реинвестировать свои будущие доходы под более низкие проценты. • Инфляция уменьшает покупательную способность денег. Инвестор ищет такие финансовые инструменты, которые компенсировали бы рост цен и обеспечивали уровень дохода, превышающий уровень инфляции. • Колебания обменного курса приводят к появлению валютного риска. При этом меняется эффективность зарубежных инвестиций; изменяется соотношение прибылей экспортеров и импортеров; сдерживается или дополнительно стимулируется инфляция. Для российских условий, когда уровень 67
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
инфляции сильно зависит от роста курса доллара, валютный риск имеет особое значение, поскольку при неразвитом валютном рынке изменения валютного курса определяются большей частью не экономическими, а политическими факторами. • Факторы производства. Прежде чем осуществлять инвестиции в предприятия (промышленные, сельскохозяйственные и т.д.), необходимо оценить их финансовое положение и другие факторы, определяющие условиях их деятельности. К ним, в частности, относятся: – уровень развития данной отрасли, рыночная конъюнктура в конкретном секторе производства, к которому относится предприятие; – специфика отрасли, например, для добывающих отраслей главное – цена на сырье, для производственных – доступность сырья и длительность производственного цикла и т.д.; – стадия жизненного цикла, на которой находится предприятие, уровень его специализации в данной отрасли, внедрение новых технологий или производство качественно новой продукции и т.д. • Политический фактор. Этот фактор риска особенно существенен на переходных этапах развития экономики. От политики правительства, состава кабинета и т.д. напрямую зависят многие из перечисленных выше факторов риска. Кроме того, для российского рынка, особенно рынка ценных бумаг, очень большое значение имеет неразвитость инфраструктуры, что приводит к возникновению технических рисков (отсутствие развитых депозитарных и клиринговых систем, задержка поставки ценных бумаг против платежа, непрогнозируемое изменение условий регистрации в реестре акционеров и т.п.). Степень рискованности инвестиций зависит также от формы, в которой они осуществляются. Инвестиции могут быть произведены, например, в форме выкупа целого предприятия частным лицом или корпоративным капиталом. Также приобретение обычно производится за счет другого инвестора, который до определенного момента предпочитает оставаться в тени. Подобную форму инвестиций принято называть венчурной. Венчурный капитал характерен активной позицией. Поскольку капитал вкладывается в конкретное предприятие, инвестор активно вмешивается в дела этого предприятия (назначает руководство, определяет политику и т.д.), чтобы минимизировать свой риск. Инвестиции в форме венчурного капитала характеризуются повышенным риском из-за отсутствия диверсификации и ликвидности. Альтернативная форма вложения капитала – портфельные инвестиции, когда инвестор вкладывает средства в портфель ценных бумаг, различающихся по доходности и рискованности. Таких инвесторов принято называть институциональными. К ним относятся страховые компании, пенсионные фонды, открытые инвестиционные (взаимные) фонды, индивидуальные инвесторы. Портфельный инвестор, как правило, пассивный. Сам инвестор не 68
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
включен в процесс управления. Но взамен он обычно имеет высокую ликвидность инвестиций, которая позволяет ему их изъять или изменить направление инвестирования. Портфель инвестиций институциональных инвесторов в большинстве случаев содержит от 50 до 500 видов ценных бумаг. Нижний порог определяется необходимым уровнем диверсификации, при ее дальнейшем увеличении риск уже меняется незначительно. С ростом величины активов при заданном уровне диверсификации растут размеры ценных бумаг каждого вида. Поскольку большие доли капитала одного эмитента очень трудно продать на рынке ценных бумаг без значительных потерь (их предложение на продажу сразу снижает курс), крупные институциональные инвесторы стараются не концентрировать у себя слишком большие пакеты. Отсюда число видов ценных бумаг в их портфелях растет. В заключение следует отметить, что в этом разделе приведены основные теоретические аспекты бизнес-планирования инновационных проектов. Их необходимо учитывать при определении подходов к написанию бизнес-плана проекта. Когда становятся окончательно ясны цели проекта и очевидны методы их достижения, наступает период трудоемкой рутинной работы непосредственно по написанию самого бизнес-плана. Существует большое количество методических указаний и руководств для облегчения этого процесса. Кроме того, на современном этапе повсеместного использования компьютерной техники разработан ряд прикладных программных пакетов. Особенности которых описаны в одном из последующих разделов. 3.3. Коммерческие инвестиционные банки Условия инвестиций: – размер кредита: нормируется как минимальный, так и максимальный размер в зависимости от конкретного банка; – банковская ставка: зависит от величины, установленной ЦБ РФ; – преимущество предприятиям малого и среднего бизнеса (штат ≤ 50 чел., доля государственной собственности < 50 %). Требования к инвестиционному проекту: – продолжительность проекта: не более 1,5 – 2 лет; – профессионализм команды исполнителей; – авторитетная для банка экспертиза бизнес-плана. Гарантией возврата кредита может служить: недвижимость, оборудование, залог имущества, гарантия другого банка, правительственная гарантия. 69
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Порядок выплат: 1. Прямые выплаты. Банк оплачивает услуги поставщика или контрагента по заявке заёмщика. 2. Возмещение затрат. Заёмщик оплачивает услуги поставщика или контрагента. Банк возмещает заёмщику его затраты. Большинство коммерческих инвестиционных банков предпочитают прямые выплаты. В этом случае заёмщик не может использовать деньги для других, отличных от инвестиционного проекта, целей. 3.4. Инвестиционные венчурные Фонды Суть венчурного (рискового) инвестирования состоит в том, что Фонд инвестирует свой капитал в акции предприятия и становится, таким образом, его совладельцем. Фонд не претендует на контрольный пакет акций, но принимает участие в управлении и выработки стратегии развития предприятия. Успех финансовой деятельности венчурного капиталиста не гарантирован – в случае неудачи он рискует, как и другой держатель акций. В случае же успеха основным результатом является не только прибыль венчурного фонда, но и успешное развитие предприятия. ”Российский Технологический Фонд” С.-Петербург, Миллионная ул. 27. Международный Фонд долгосрочного венчурного инвестирования в предприятия малого/среднего бизнеса, занятые в сфере производства конкурентоспособной высокотехнологической продукции преимущественно для Российского рынка. Деятельность РТФ в основном ограничивается экономическим регионом С.-Петербурга. Начальный капитал Фонда более 10 млн. долларов США. Рост капитала ограничивается 30 млн. долларов США. Спонсоры Фонда: – Европейский Банк реконструкции и развития (ЕБРР); – Международная финансовая корпорация (International Finance Corp.); – Rotshield & Sons Ltd, UK; – Top Technology Ltd.(TTL) – компания рискового финансирования Великобритании, с опытом инвестиций более, чем в 120 малых инновационных предприятий в США и Англии; – SITRA – Национальный Фонд Исследований и Развития, Финляндия; Потенциальными объектами инвестиций Фонда в С.Петербурге являются малые и средние фирмы, которые: – находятся на стадии коммерческого выпуска своей продукции и расширении своего производства; – имеют прочные позиции на рынке и обоснованные перспективы роста; – внедряют новые технологии. Фонд, осуществляя финансирование, приобретает долю акционерного капитала фирмы и, таким образом, становится ее совладельцем – акционером. Коммерческий
70
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
интерес Фонда заключается в том, чтобы фирма успешно развивалась и повысила через 3-7 лет объем продаж и стоимость своих акций в 6-10 раз, имея в среднем 40% ежегодного роста. При выборе компании для финансирования Фонд учитывает, прежде всего, управленческий уровень фирмы и умение подготовить четкий и ориентированный на конечный результат план стратегического развития. Фонд не несет технического риска, инвестирует свои средства не в идеи, а в людей. “Северо-западный российский инвестиционный форум” С.-Петербург, Лермонтовский пр.7. Учрежден в 1995 г. Учредители Форума: Промстройбанк (Спб), Балтийский банк, Коммерческий банк “Петровский”, Price, Helbig & Co, US, и др. (всего 15 фирм). Цель Форума: коммерциализация инновационных технологий путём проведения конкурсов проектов, привлечение зарубежных инвестиций в предприятия Северо-Запада России, стимулирование инноваций в бизнесе, ведение базы данных Форума по инновационным проектам. Форум предоставляет информацию об источниках инвестиций и финансирования, проводит периодические учебные семинары Рассматриваются проекты, требующие инвестиций от 200 000 USD до 3 000 000 USD. Конкурсная оценка бизнес-планов проектов (ежемесячно). Подача заявок за 45 дней до даты Форума. Рассмотрение и оценка проекта платная – 200 долларов США. Все авторы проекты получают письменный комментарий экспертного совета Форума. “Российский инвестиционный Фонд” Москва, Конюшковская ул. 30д. Учредители Фонда: ЕБРР, International Financial Corp, Flamington Groop, UK Капитал – более 3 млрд. USD. Финансирование крупных проектов. Инвестиционный Фонд “США-Россия” (TUSRIF) Москва, Цветной бульвар 25, С.-Петербург, Итальянская ул. 5. TUSRIF – венчурный фонд. Основан в 1995 г. Стартовый капитал – 440 млн. USD (получен от Конгресса США). Объём инвестиций и продолжительность проектов не ограничиваются. Цель: поддержка инновационного малого/среднего бизнеса и совместных предприятий в России как в области финансирования, так и в управлении. Фонд оказывает финансовую поддержку приватизированным российским предприятиям и западным фирмам, заинтересованным в российском рынке, Фонд Помощи Малым Предприятиям (SEAF – Small Enterprises Assistant Funds) С.-Петербург, Лермонтовский пр.7 Фонд Помощи Малым Предприятиям осуществляет долгосрочное финансирование деятельности уже существующих перспективных малых и средних предприятий в сфере производства и услуг на средства, выделенные для этой цели Европейским Банком Реконструкции и Развития. Фонд не является банковской структурой, а осуществляет финансирование через покупку акций предприятия, становясь его совладельцем.
71
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/ 3.5. Инновационные фонды
“Российский Фонд технологического развития”, (РФТР) Москва, Тверская ул. 11. РФТР основан Российским Министерством науки и технологий с целью поддержки и финансирования научно-технических разработок, имеющих региональное и государственное значение, и их внедрения. Фонд даёт беспроцентный кредит до 200 000 USD. Приоритетом пользуются проекты, находящиеся на стадии завершения и частично финансируемые самим заёмщиком. Порядок кредитования – прямые выплаты. С.-Петербургское представительство ФТР: “Региональный Фонд научно-технического развития” (РФНТР), С.-Петербург, Аэродромная ул. 4. Региональный Фонд научно-технического развития выполняет функции Территориального представителя РФТР по С.-Петербургу и Ленинградской области с целью организационной, методической и финансовой поддержки региональных научно-технических и производственных структур, ведущих исследования и инновационные разработки. Приоритеты инновационной деятельности Фонда: – инвестирование в НИОКР длительностью не более 3-х лет с учетом региональной направленности, актуальности и коммерческой эффективности; – поддержка проектов, заявленных малыми и средними фирмами, связанными с конверсией и преобразованием государственных предприятий. Средства Фонда направляются на финансирование научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ: – по созданию новых видов наукоемкой продукции, сырья и материалов; – по разработке новых и совершенствованию применяемых технологий; – по повышению технического уровня продукции; – по стандартизации, сертификации и лицензированию продукции; – в области охраны труда и техники безопасности; – по разработке нормативных и инструктивных материалов и других научноисследовательских и опытно-конструкторских работ. В первую очередь финансирование выделяется на НИОКР, соответствующие приоритетным направлениям развития науки и техники и критическим технологиям федерального уровня, а также имеющие надежное технико-экономическое обоснование. Выбор проектов для финансирования осуществляется на конкурсной основе. Заседания научно-технического совета Фонда проводятся по мере необходимости, но не реже десяти раз в год. Проекты НИОКР проходят обязательную государственную научно-техническую и экономическую экспертизу, организация которой осуществляется Центром технологического развития Министерства науки и технологий Российской Федерации совместно с Республиканским исследовательским научно-консультационным центром экспертизы (РИНКЦЭ) Министерства науки и технологий Российской Федерации. Экспертиза проектов платная. Расходы по проведению экспертизы заявок на финансирование НИОКР несут только те организации, проекты НИОКР которых приняты к финансированию из средств Российского фонда технологического развития. Оплата экспертизы проектов НИОКР указанными организациями осуществляется в размере 3% с учетом НДС от суммы, выделенной на финансирование проекта.
72
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Гарантией возврата заявителем средств, полученных в Фонде, являются качество Технического задания (бизнес-плана), представленного авторами, и предварительные договора на приобретение разработанной в проекте продукции с будущими потребителями этой продукции. В 1996 г. Фондом создан Инновационный Технологический Центр (ИТЦ), в котором размещаются малые предприятия, разрабатывающие и выпускающие конкурентоспособную научно-техническую продукцию. Этим предприятиям предоставляются все необходимые организационные, информационные и посреднические услуги с тем, чтобы обеспечить их успешное развитие и достижение экономической самостоятельности. В том числе содействие в получении от РФТР финансовой поддержки. Планируется, что в ИТЦ будет всего размещено порядка 20 малых предприятий научно-технической сферы. Фонд “Содействие развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере” Представительство Фонда в Северо-Западном регионе: АО “ИЛИП”, С.-Петербург, ул. проф. Попова 5. Источник финансирования: 1,0% Федерального бюджета на развитие науки и техники. Цели Фонда: – поощрение конкуренции в научно-технической сфере через финансовую поддержку высокоэффективных наукоемких проектов; – содействие рыночной политике в области научно-технического развития; – поддержка проектов, основанных на новых технологиях, патентах, ноу-хау; – создание новых рабочих мест для учёных и инженеров; – вовлечение предприятий малого бизнеса в государственные программы и проекты; – привлечение зарубежных инвесторов в совместные проекты с малыми российскими фирмами. Фонд оказывает помощь фирмам-заявителям в создании бизнес-планов и финансовых планов, проведении маркетинговых исследований и организовывает научнотехническую экспертизу проектов. На рассмотрение Фонда принимаются проекты без тематических, ведомственных и отраслевых ограничений. Поддержка осуществляется в виде льготного кредита до 100 000 тыс. долларов США сроком до 1 года при ставке 30 – 50 % от кредитной ставки Центробанка РФ. Выбор проектов для финансирования осуществляется на конкурсной основе. Условия конкурса: Участвуют научно-технические проекты от малых фирм, доля государственной собственности которых не превышает 25%. Преимуществом пользуются поисковые работы, проводимые в рамках проектов, получивших ранее финансовую поддержку Фонда, а также проекты, обеспечивающие выход на рынок научно-технического продукта, в том числе при расширении производства. Фонд оказывает также поддержку в организации выставок наукоёмкой продукции и обучении кадров. “Российский Фонд фундаментальных исследований” (РФФИ) Москва, Ленинский проспект 32а. РФФИ создан в 1992 г. Цель – поддержка на конкурсной основе научных проектов в области фундаментальных исследований по разделам:
73
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– математика. механика, информатика; – физика, астрономия; – химия; – биология, медицина; – науки о земле; – гуманитарные и общественные науки. Финансирование в виде грантов до 25 000 – 40 000 тыс USD. Конкурс проектов проводится один раз в год. Четырёхуровневая независимая экспертиза.
3.6. Международные программы поддержки научных исследований и технологий Финансовая поддержка научным исследованиям и разработкам новых технологий осуществляется международными программами, как правило, в виде грантов. Введем несколько понятий. Грант (grant) – средства, безвозмездно передаваемые дарителем (программой, фондом, правительственным учреждением или частным лицом) некоммерческой организации или частному лицу для выполнения конкретной работы. В отличие от займа грант не нужно возвращать. Доноры (грантодатели, спонсоры) – организации или частные лица, рассматривающие заявки на получение гранта и предоставляющие гранты. Заявители (applicants) – организации или частные лица, падающие заявки на грант. Как правило, за поддержкой в международные программы, государственные и благотворительные организации обращаются организации, выполняющие проекты, которые не принесут прибыли их исполнителям. Заявка (proposal) – письменное обращение с просьбой о выделении гранта на финансирование определенного проекта. Заявка необходима для того, чтобы убедить грантодателя вложить деньги в Ваш проект. В отличие от бизнес-плана заявка пишется на некоммерческий проект, т.е. на то, что заведомо не ориентировано на получение прибыли. Заявочная кампания (Call) – объявление об открытии конкурса (программой, фондом и т.п.) на получение гранта с указанием сроков, приоритетных направлений и правил проведения конкурса Некоммерческая (бесприбыльная) организация – организация, которая либо не получает прибыли от своей деятельности, либо получает, но использует ее на цели своего развития (уставную деятельность), а не распределяет ее в виде дивидендов среди своих членов (совладельцев, учредителей и т.д.).
74
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Международная ассоциация содействия сотрудничеству с учеными стран СНГ ("International Association for the promotion of cooperation with the scientists from NIS"), INTAS. 58 Avenue des Arts, box 8, B-1000 Brussels, Belgium. Европейская программа. Учреждёна в 1993 г. с целью поддержки международных совместных проектов в области фундаментальных исследований. Научные интересы программы в тех же областях, что и РФФИ. В проекте должны участвовать по меньшей мере четыре партнёра: две различные независимые организации из одной или более стран СНГ и два независимых европейских партнёра. Гранты до 60 000 Евро, из которых не менее 80% предназначены для партнёров из СНГ. Продолжительность проекта 2 – 3 года. Бюджет программы на 1996 г. – 19 млн. Евро. Программа Европейского Союза
Техническое содействие странам СНГ "TACIS" (Technical Assistance to the Commonwealth Independent States), Программа открыта в 1991 г. по инициативе Европейского Союза и нацелена на поддержку экономических реформ в странах СНГ и развитие гармоничных и устойчивых экономических и политических связей между Европейским Союзом и этими странами. Бюджет 1998 г. – 600 млн. Евро. PHARE – аналогичная программа для стран Восточной Европы. TACIS включает несколько различных, но взаимосвязанных (индикативных) программ и имеет разветвлённую сеть агентств в различных городах СНГ. Программа "Партнерство и координация" (Partnership and Coordination Programme) (TACIS-PCP) PCP – программа предназначена для поддержки экономических преобразований в странах СНГ, включая обмен опытом и знаниями, создание базы для долгосрочного сотрудничества, передачу ноу-хау. ЕС финансирует до 50% общей стоимости совместного проекта, но не более 300 000 Евро. “TACIS-TEMPUS” Трансевропейское сотрудничество в области высшего образования. Цели программы: – содействие повышению качества, поддержка развития и перестройки высшего образования в странах СНГ; – содействие развитию партнёрства в области высшего образования между вузами ЕС и СНГ; Состав участников: – со стороны ЕС: 2 - 3 высших учебных заведения из, по меньшей мере, двух стран ЕС; – со стороны СНГ: по меньшей мере один университет. Два этапа программы: предварительный проект (Pre-JEP – Preliminary Joint European Project) и основной проект (JEP).
75
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Максимальная продолжительность JEP – 3 года, Pre-JEP – 1 год. JEP грант можно получить только после успешного выполнения этапа Pre-JEP. Pre-JEP грант не более 50 000 Евро, JEP грант – не более 1 млн Евро (на полные три года). Рекомендуемая тематика JEP: – разработка образовательных программ, включая модернизацию существующих курсов и создание новых; – реорганизация вузов, организация отделов международного сотрудничества, улучшение университетского менеджмента; – обмен студентами и преподавателями, краткосрочная и длительная стажировка в партнёрских вузах; – кратковременные интенсивные курсы (напр., иностранный язык). TEMPUS не финансирует научно-исследовательскую деятельность. “TACIS-BISTRO” Программа “BISTRO” финансирует образовательные проекты в области консалтинговой деятельности, менеджмента, научных исследований, а также проведение международных конференций, семинаров и стажировок. Максимальный размер гранта – 100 000 Евро. Продолжительность проекта не более 9 месяцев. "Стратегическая программа инноваций и передачи технологий" (Strategic Programme for Innovation and Technology Transfer) (SPRINT) Направленность программы “SPRINT” – содействие передаче новых технологий и инноваций путём интеграции национальной инновационной структуры в европейскую сеть. Программа предназначена для частных и общественных консультационных фирм, осуществляющих совместно с европейскими партнёрами исследование и создание инновационных структур, и ориентирована на малые предприятия в наукоёмкой сфере (особенно в области передачи технологии). Программа поддерживает совместные действия в интеграции национальных инновационных структур. Бюджет – 90 млн. Евро. Пятая рамочная программа Европейской Комиссии по исследованиям и технологическому развитию (1999 – 2003 гг) (The Fifth Framework European Programme) Европейская программа повышения конкурентоспособности европейской науки и промышленности, улучшению качества жизни и созданию научно-технической базы устойчивого развития. Является продолжением Четвертой рамочной программы ЕС (1994 – 1998 гг.). Программа имеет многоуровневую структуру и состоит из: 4-х тематических подпрограмм и 3-х горизонтальных подпрограмм. Тематические подпрограммы: 1. Качество и управление жизненными ресурсами;
76
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
2. Технологии информационного общества; 3. Устойчивое и конкурентоспособное развитие; 4. Энергетика и окружающая среда; Горизонтальные подпрограммы 1. Международная роль научных исследований Европейского Сообщества; 2. Содействие инновациям и поддержка малого бизнеса; 3. Продвижение исследований в гуманитарной и социо-экономичекой областях; Кроме того, предусмотрена и узко тематическая подпрограмма "Евратом" (Euroatom) по исследованиям и образовательной деятельности в ядерной энергетике, осуществляемой под руководством "Совместного научно-исследовательского центра" (European Commission Joint Research Center). Общий бюджет 5-й Рамочной программы – 15 млрд. Евро. 5-я Рамочная программа включает в себя отдельный раздел, направленный на развитие научно-технического сотрудничества со странами Центральной Европы, Россией и СНГ – International Cooperation with Third Countries and International Organizations (INCO COPERNICUS 2), или сотрудничества с третьими странами и международными организациями в области исследований и технологического развития. В числе приоритетных целей этого раздела – стабилизация научно-технического потенциала стран Центральной Европы(СЦЕ) и СНГ при переходе к рыночной экономике, сохранение высококвалифицированных научных кадров этих стран в областях, представляющих взаимный интерес. Главная составляющая часть 5-й Рамочной программы – сотрудничество в области защиты окружающей среды, здравоохранения, а также научных исследованиях и разработках, ориентированных на промышленность. Текущая информация по 5-й Рамочной программе размещается в Internet специальной информационной службой CORDIS (Community Research and Development Information Service) по адресу http://www.cordis.lu и на странице INCO-2 http://www.cordis.lu/inco2. Программа открыта для участия юридических лиц (промышленных фирм – как крупных, так и малых предприятий – высших учебных заведений, научных организаций и т.п.) Бюджет программы INCO 2 – 100 млн. Евро. Размер гранта на один проект не превышает 50% общей стоимости проекта, но не более 300 000 Евро. Финансовая поддержка программой участников из СНГ и стран Центральной Европы может превышать 50% общей суммы гранта. Длительность совместного проекта – не более 3 лет. Административным координатором проекта назначается европейский партнер. Желательно, чтобы научный руководитель был со стороны РФ/СЦЕ. Все выплаты производятся в Евро через административного координатора проекта. Проект должен быть международным, иметь общеевропейскую значимость и включать по меньшей мере двух независимых участников из различных стран ЕС и по меньшей мере одного участника из СНГ или страны Восточной Европы (СВЕ). Преимущество отдается проектам с участием двух и более партнеров из СНГ или Центральной Европы. Периодически (ориентировочно 1 раз в 6 месяцев) Европейская комиссия сообщает, в том числе через Internet, об очередной заявочной кампании, сроках и приоритетах конкурса.
77
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Международный научно-технический центр (МНТЦ) (International Science Technical Centre ) (ISTC) МНТЦ был учрежден в 1992 г. Это – международная межправительственная организация, которая способствует нераспространению технологий оружия массового уничтожения и средств его доставки и финансирует научно- технические проекты в мирных областях. Учредители – Европейский союз, Российская Федерация, США и Япония. В последние годы к МНТЦ присоединились Армения, Беларусь, Грузия, Казахстан и Кыргызстан. К Соглашению об учреждении МНТЦ также присоединились Норвегия и Республика Корея, и в настоящее время они участвуют в деятельности МНТЦ в качестве предоставляющих финансирование сторон. Деятельность МНТЦ направлена на достижение следующих целей: – предоставление ученым и специалистам в области вооружений, особенно в сфере разработки и производства оружия массового уничтожения и средств его доставки, возможности использовать свои знания и опыт в мирной деятельности; – поощрение интеграции ученых и специалистов из СНГ в мировое научнотехническое сообщество; – поддержка фундаментальных и прикладных исследований; – решение технических проблем на национальном и международном уровнях; – содействие переходу к рыночной экономике. Со времени открытия МНТЦ предоставил финансирование для более чем 650 мирных научно-технических проектов, в которых участвовало свыше 24000 ученых и высококвалифицированных специалистов почти из 300 институтов СНГ. Эти проекты охватывают широкий круг научно-технических областей, многие из которых имеют глобальное значение, например: – мониторинг и реабилитация окружающей среды; – инновационные методы обращения с ядерными отходами; – новые вакцины и методы лечения бактериальных и вирусных заболеваний; – повышение безопасности ядерных реакторов; – рациональные концепции будущего производства энергии. В 1998 г. МНТЦ профинансировал 147 проектов общей суммой в 30,67 млн. USD. В этих проектах приняли участие около 5 тыс. ученых и высококвалифицированных специалистов из стран СНГ.
3.7. Международные благотворительные фонды История благотворительности начинается несколько веков назад. Благотворительные организации играли и продолжают играть важную роль в развитии общества, поддерживая социально-значимые научные и культурные программы. Во второй половине двадцатого столетия большинством государств были внесены изменения в налоговые законодательства, которые не только освободили благотворительные организации от налогов, но и стимулировали пожертвования в благотворительные фонды, позволяя уменьшить налогооб78
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
лагаемую базу на сумму пожертвования. В результате, к концу восьмидесятых годов двадцатого столетия только в США существовало около тридцати тысяч благотворительных фондов. "Благотворительный фонд – это неправительственная, некоммерческая организация, управляемая советом попечителей или директоров, которая имеет собственные денежные средства (обычно из одного источника – частного лица, семьи или корпорации) и программы предоставления грантов другим некоммерческим организациям, направленные на реализацию образовательных, социальных, благотворительных, религиозных и других видов деятельности, служащих развитию общества" (Эмерсон Эндрюс, "Благотворительные фонды"). Организации, оказывающие благотворительную помощь, предпочитают оказывать ее там, где есть юридические гарантии, что распределенные средства не пойдут на коммерческие цели. К сожалению, в России до сих пор не удалось сформировать базы внебюджетной поддержки благотворительных проектов, направленных на развитие общества. Поэтому в настоящее время заявители вынуждены обращаться к иностранным и международным внебюджетным источникам финансирования. Если сформулирована цель, методы и ожидаемые результаты проекта, а также принято решение о целесообразности финансирования задуманного проекта с помощью благотворительного гранта, не стоит спешить подавать заявку в первый попавшийся фонд. Необходимо внимательно изучить потенциальный источник финансирования, его приоритеты и сферу деятельности с учетом того, что любой источник финансирования характеризуется средним размером выдаваемых грантов, верхним и нижним пределом этих сумм. Ниже приводится перечень наиболее авторитетных зарубежных благотворительных фондов, оказывающих прямую финансовую и техническую поддержку российским фирмам, образовательным организациям и творческим коллективам. Фонд Евразия (Eurasia Foundation) Москва, Яковоапостольский переулок, 10, e-mail: chertok@orc/ru Фонд Евразия (основан в 1993 г.) – организация, финансируемая Агентством США по международному развитию и поддерживающая программы в области экономических демократических реформ в новых независимых государствах бывшего СССР, за исключением стран Прибалтики. Фонд выделяет гранты, как правило, небольшим организациям в поддержку экономических реформ и создание демократических институтов. Фонд не управляет своими собственными программами, а финансируется проекты, разработанные и представленные соискателями. Фонд Евразия имеет три основных программных направления. 1. Экономические реформы: – подготовка кадров в области менеджмента, бизнеса и образования; – развитие социальных институтов, способствующих свободным рыночным отношениям;
79
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– развитие информационных систем. 2. Государственная реформа и развитие некоммерческого сектора: – реформа системы государственного и общественного управления; – всесторонняя поддержка негосударственных организаций, включая их юридическую базу и стратегическое развитие. 3. Средства массовой информации и коммуникации: – печатные, вещательные, и электронные средства коммуникации; – проекты, содействующие достижению задач Фонда в области демократических реформ. Фонд также предоставляет гранты на осуществление проектов в области образования и подготовки кадров, проведение экспертных консультаций и развитие инфраструктур. В отдельных случаях могут выделяться средства на приобретение компьютеров и коммуникационного оборудования для реализации образовательных, учебных, исследовательских программ и программ развития социальных институтов и организаций. Фонд Евразия выделяет гранты на общую сумму приблизительно 16 млн. долларов США в год. Как правило, размер грантов, предоставляемых впервые, на превышает 25 000 долларов США. Более крупные гранты могут быть выделены в зависимости от значимости проекта и наличия положительного опыта организации в управлении грантами. Фонд НОУ ХАУ (Know How Fund) Представительство Фонда в С.-Петербурге: СПб, пл. Пролетарской диктатуры 5. Программа российско-британских партнерств в некоммерческом секторе создана правительством Великобритании в 1997 г. Назначение программы – поддержка развития неправительственного сектора России путем предоставления финансовой, технической и методической помощи широкому спектру российско-британских проектов. Другими составляющими этой программы являются инициативы в области укрепления политических институтов, реформы государственного управления, поддержка правовой реформы и защиты прав человека, а также развития свободной, независимой и ответственной прессы и СМИ. Обязательно наличие в проекте партнерства как минимум двух организаций (одна из них – британская). Четыре направления деятельности Фонда: 1) развитие финансовой стабильности и независимости российского сектора негосударственных организаций (НГО); 2) поддержка исследований и публикаций НГО; 3) проведение тренингов для развития возможностей российских НГО; 4) развитие практического сотрудничества между российскими и британскими НГО. Проекты, поддерживаемые в рамках программы должны способствовать: – улучшению правовых и налоговых основ функционирования некоммерческого сектора в России; – расширению участия некоммерческих организаций в политических процессах; – улучшению управления человеческими и другими ресурсами в некоммерческом секторе. Годовой бюджет программы – 500 тысяч фунтов. В рамках программы предусматривается выделение грантов, как правило, сроком до 1 года и с максимальным бюджетом до 50 тысяч фунтов. Расходы на оборудование не должны превышать 10% общей стоимости проекта.
80
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Международный научный фонд (Фонд Сороса) Москва, ул. Миклухо-Маклая, 16/10, e-mail:
[email protected] Фонд поддерживает фундаментальные научные исследования и ученых СНГ. Виды финансируемой деятельности: короткие и долгосрочные исследовательские проекты, организация и посещение конференций. Выдаются гранты исследовательским группам и отдельным лицам. Фонд Форда (Ford Foundation) 320 East 43rd Street, New York, NY10017 tel. (212) 573 5000 Сфера деятельности: экспериментальные и демонстрационные проекты, проекты в области здравоохранения, культуры, образования, международных отношений. В СНГ Фонд направляет свои средства на законодательные и политические реформы, экономику и охрану окружающей среды. Виды помощи: конференции и семинары, консультации, программы по обмену, стартовые средства, техническая помощь. Средний размер гранта: 100 – 150 тыс. долларов США. Фонд Братьев Рокфеллер (Rockfeller Brothers Fund) Москва, Пыжевская 3, тел/факс (095) 233 1652 Сфера деятельности: экология, сбалансированное природопользование, безопасность и образование. Виды помощи: исследования, публикации, конференции, семинары, стартовые средства, аспирантура, программы обмена. Средний размер гранта: 100 – 150 тыс. долларов США. Фонд Джона Мерка (John Merck Fund) 11 Beacon Street, Suit 1230, Boston, MA 02108 tel.: (617) 723 2932 Сфера деятельности: окружающая среда, недостатки физического развития детей, демографическая политика и международные права человека. В области окружающей среды Фонд выделяет отдельные гранты на предотвращение глобальной угрозы окружающей среде в связи с изменением климата. Особое внимание уделяется проектам по энергоэффективности и возобновляемым источникам энергии. Виды помощи: поддержка исследований, стажировки, публикации, конференции, техническая помощь. Средний размер гранта: 50 тыс. долларов США.
3.8. Защита интеллектуальной собственности в инновационном процессе Инновационная деятельность основана на ранее полученных достижениях научного (интеллектуального) труда и направлена на практическую (коммерческую) реализацию результатов этих достижений. Поэтому формирование рынка научно-технической продукции, в основе которой всегда лежат новые знания и новые достижения, требует внимательного отношения к вопросам защиты имущественных прав и умелого использования различных форм охраны этих прав, предоставляемых российским и международным за81
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
конодательством. Интеллектуальная собственность – собирательное понятие, означающее совокупность исключительных прав на результаты творческого, интеллектуального труда, имеющее нематериальный характер. Понятие "интеллектуальная собственность" включает права, относящиеся к: – изобретениям и научным открытиям во всех областях человеческой деятельности; – промышленным образцам; – товарным знакам, фирменным наименованиям и знакам обслуживания; – ноу-хау (научно-технические достижения, служебная и коммерческая тайна); – литературным, художественным и научным произведениям. Таким образом, интеллектуальная собственность – это права на результат интеллектуальной деятельности в любой сфере. После оформления этих прав возникают объекты интеллектуальной собственности, которые можно использовать на законных основаниях в коммерческом обороте. Пока нет соответствующих документов, интеллектуальная собственность – только образное выражение. Защита интеллектуальной собственности – это формализованное подтверждение прав авторов на базовое решение, лежащее в основе практической реализации инновации, т.е. признание продукта их интеллектуального труда принадлежащим им (авторам) полностью или частично. Как и все иные виды собственности, права на результаты интеллектуальной деятельности могут быть оценены, поставлены на учет, проданы, сданы в аренду, безвозмездно переоформлены на новых владельцев, запущены в коммерческий оборот. Необходимо различать два основных понятия: автор и правообладатель. Автор – физическое лицо, творческим трудом которого создан конкретный объект интеллектуальной собственности (изобретение, программа для ЭВМ, литературное произведение и др.). Правообладатель – физическое или юридическое лицо, которому принадлежат исключительные права на использование этого объекта, получение имущественной выгоды от такого использования. Ниже рассматриваются основные виды защиты интеллектуальной собственности. Патент выдается на изобретение, характеризующееся новизной, полезностью и неочевидностью, и предоставляет владельцу патента (а это не всегда автор изобретения) исключительное право пользования изобретением по своему усмотрению. Одним из основных условий патентоспособности изобретения является возможность использования его в каких-либо практических целях. Патент – это контракт между обществом в целом и отдельным владельцем патента. По условиям этого контракта патентовладельцу предос82
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
тавляется исключительное право препятствовать изготовлению или использованию запатентованного изобретения или его продаже на определенный период времени. Срок действия исключительного права согласно патенту может быть различен в разных странах, однако, в большинстве стран (Российской Федерации, США, Великобритании, Франции и др.) этот срок составляет 20 лет. По окончании срока действия патента любой человек или предприятие могут свободно пользоваться изобретением по своему усмотрению. Патент стимулирует дальнейшие исследования и разработки, поскольку конкуренты стремятся сделать изобретения, которые стали бы альтернативой уже запатентованных изобретений. Патент поощряет как инновации, так и инвестиции в запатентованные изобретения, давая компаниям возможность вернуть свои затраты на НИОКР в течение срока действия эксклюзивных прав на использование изобретения. Патент на "промышленный образец" защищает художественно-конструктивное решение внешнего вида изделия по критериям: новизна, оригинальность и промышленная применимость. Под промышленной применимостью понимается возможность многократного воспроизведения промышленного образца путем изготовления соответствующего изделия. Патент на промышленный образец действует в течение десяти лет, считая с даты поступления заявки в Патентное ведомство. Этот срок может быть продлен на пять лет, максимальный срок действия патента – пятнадцать лет. Товарные знаки, фирменные наименования и знаки обслуживания в первую очередь предназначены для указания на источник товаров и услуг и их отличия от товаров и услуг других производителей. Они также символизируют собой качество соответствующих товаров и услуг. Это могут быть символы, логотипы, звуковые сигналы, изображения и даже нефункциональная форма продукта. Знаки регистрируются на определенный период времени. Однако поскольку фирменные знаки используются в основном для того, чтобы помочь потребителю разобраться в товарах и услугах и способствовать развитию конкуренции, регистрацию можно возобновлять и, таким образом, продлевать ее действие на неопределенный срок. Авторское право на литературное, художественное и научное произведение представляет собой эксклюзивное право воспроизведения оригинальных авторских работ, воплощенных в той или иной осязаемой форме, исполнения музыкальных, драматических и хореографических произведений и публичного показа художественных произведений. Авторское право не распространяется на открытия, идеи, процессы, системы, концепции, принципы, факты независимо от того, в какой форме они описаны, изложены или выражены, а защищает лишь конкретное авторское воплощение в осязаемой форме. Охрана авторского права возникает для всех произведений автоматически, начиная с момента их создания. 83
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
В приведенном перечне объектов интеллектуального собственности ноухау требует особого определения. Ноу-хау – это не являющаяся общеизвестной техническая, коммерческая, производственная, экономическая и любая иная информация (знания и опыт), использование которой дает возможность произвести предмет, реализовать методы, способы, навыки, а также осуществлять производственную, административную, финансовую и др. виды деятельности. Ноу-хау – объект интеллектуальной собственности, в отношении которого установлен особый режим охраны. Если, например, патентное законодательство устанавливает достаточно жесткие требования к объектам, на которые может быть выдан патент исключительного права, то к ноу-хау с точки зрения их содержания (вида объекта) не предъявляется никаких ограничений. Это расширяет возможность правовой охраны новых достижений в любой сфере деятельности. В отличие от монопольного права на использование, например, запатентованного изобретения, в отношении ноу-хау закон охраняет право владельца на защиту его имущественных интересов в случае незаконного способа получения этой информации третьими лицами. Условия таких гарантий со стороны закона – неизвестность и неочевидность этой информации, а также принятие надлежащих мер по сохранению ее в тайне со стороны владельца. В этом смысле основная забота в выявлении ноу-хау, а главное, в обеспечении конфиденциальности (неразглашения) лежит на его владельце. В отличие от других видов интеллектуальной собственности, ноу-хау не регистрируется и не является предметом строгой законодательной регламентации. Вместо этого в судопроизводстве каждой страны устанавливаются определенные требования для обеспечения ноу-хау и коммерческой тайны. Эта система получила название "охрана в режиме ноу-хау". Ее основу составляют гражданское и уголовное законодательство, а также законодательство о пресечении недобросовестной конкуренции. В системе охраны в режиме ноу-хау учитываются, прежде всего, следующие факторы: – степень распространенности соответствующей информации за пределами фирмы, отрасли и т.д.; – степень доступности соответствующей информации сотрудникам и иным лицам, связанным с бизнесом владельца ноу-хау или коммерческой тайны; – масштабы применяемых для охраны коммерческой тайны мер; – действительная или потенциальная ценность соответствующей информации для владельца и его конкурентов; – денежные средства или труд, потраченные владельцем коммерческой тайны на соответствующую разработку. Важнейшим фактором является действительная "секретность" информации, составляющей коммерческую тайну. Если информацию, выдаваемую за
84
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
коммерческую тайну, можно реально получить законным путем, она не является секретной и не подлежит охране. В случае если, несмотря на принятие владельцем секретной информации разумных мер для ее охраны, она стала достоянием гласности, суды должны принимать решение о ее охране. Такие "разумные" меры в первую очередь должны включать требование к физическим и юридическим лицам, получающим доступ к информации в результате деловой деятельности, подписать соглашение о соблюдении конфиденциальности и неразглашении полученных в результате этой деятельности сведений. Очевидно, что инновационный процесс, связанный с реализацией новшеств (нововведения), сопровождается постоянным обменом информацией научно-технического характера, в т.ч. представляющей собой ноу-хау, принадлежащее тому или иному участнику процесса. Поэтому, уже начиная с переговорного этапа (и тем более перед проведением экспертизы бизнес-идеи или бизнес плана), следует предусматривать заключение между участниками процесса соглашения о конфиденциальности (неразглашении). Такое соглашение предназначено для формализации в письменном виде определенных договоренностей и процедур, которые будут действовать в течение всего периода раскрытия конфиденциальной информации. Существуют стандартные формы "примерного" соглашения с соответствующей контекстной заменой наименований предприятий, фамилий, объектов соглашения. Однако следует помнить, что при составлении собственного договора адаптация "примерного" должна производиться с учетом реальной ситуации. Желательно, чтобы в начале соглашения была приведена расшифровка используемых терминов и определений, например: – конфиденциальная информация включает: деловые записи; чертежные данные; диаграммы; методики; компьютерные программы и т.п., – конфиденциальная информация не включает: общеизвестные материалы; информацию, раскрываемую в результате действия законов; информацию, раскрываемую с предварительного согласия автора и т.п. Особое внимание в содержательной части соглашения нужно уделять разделу "Обязанности и ответственность сторон". Наряду со специальными требованиями, относящимися к реальной ситуации и объекту соглашения, в этом разделе должны быть приведены стандартные требования следующего содержания: – "Настоящим удостоверяется, что нижеподписавшиеся стороны договорились сохранять конфиденциальной всю информацию, которой они обмениваются между собой, не разглашать ее никаким образом и защищать данную информацию таким же уровнем защиты как и свою собственную конфиденциальную информацию". – "Любая подобная информация не может быть передана третьей стороне или использована для других целей без письменного разрешения владельца данной информации". 85
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
– "Любая подобная информация будет сохраняться конфиденциальной в течении срока действия такого делового соглашения между договорившимися сторонами, а также в течении пяти лет после окончания любого делового соглашения, если данная информация не была разглашена ее владельцем". – "За невыполнение или ненадлежащее выполнение обязательств по настоящему соглашению Стороны несут имущественную ответственность в соответствии с действующим законодательством". В процессе реализации инновационного проекта могут возникнуть решения на уровне изобретения и др. объекты интеллектуальной собственности, требующие определения авторства или владельца. Особенно часто проблемы с разделением интеллектуальной собственности возникают у партнеров по международным проектам. В связи с отсутствием в мировой практике единого понятия в отношении терминов "совместный" и "собственный" результат (информация) при составлении договоров, соглашений и других документов на совместную работу необходимо давать их четкое определение, а также оговаривать порядок раздела интеллектуальной собственности, созданной в процессе реализации проекта, между партнерами. К собственным результатам, т.е. результатам, права на которые принадлежат одной из сотрудничающих сторон (либо сторон по договору), всегда относятся результаты, созданные каждым из партнеров до начала сотрудничества. К совместным относятся результаты, созданные при объединенном творческом и финансовом вкладе сторон. Объем и условия распределения прав на указанные результаты определяются сторонами в соглашении о сотрудничестве или в контракте.
86
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/ СЛОВАРЬ ТЕРМИНОВ
Ниже приводится краткий словарь наиболее употребляемых терминов из области управления проектами. Анализ ситуационный (situational analysis) – на его основе определяются возможности и проблемы, с которыми предприятие сталкивается в процессе деятельности. Он позволяет дать ответ на два важных вопроса: каково положение предприятия и в каком направлении оно двигается? Достигается это посредством изучения окружающей среды, поиска новых возможностей, прогнозирования поведения конкурентов, определения их сильных и слабых сторон и т.д. Играет важную роль в разработке стратегического плана, маркетинговой стратегии и формирования последовательности инновационных проектов, реализующих стратегию. Бизнес-план проекта (business plan) – документ, представляющий потенциальному инвестору в четко структурированной форме сведения об эффективности и коммерческих перспективах проекта. Бюджет проекта (project budget) – план, отражающий ожидаемые финансовые результаты и распределяемые ресурсы в количественной форме. Служит в качестве контрольного эталона. Венчур (venture) – малое предприятие в наукоемких отраслях экономики, специализирующееся в области научных исследований, инженерных разработок, создания и реализации нововведений, многообещающих, но рискованных. Венчурный бизнес – вид предпринимательства, ориентированный на практическую реализацию технических, технологических и иных нововведений, результатов научных достижений, еще не опробованных на практике. Связан с большим риском, поэтому его часто называют рисковым. Венчурные (рисковые) капиталисты – специалисты по вложению капитала, предоставляющие инвестиции для финансирования новых фирм или проектов в обмен на участие в их собственности в целях получения значительных прибылей. Внутренний венчур – специально созданные на предприятии, как правило, крупном, небольшие инновационные подразделения, состоящие из специалистов разных профессий, занимающихся решением сложных научнотехнических задач; осуществляют разработку новой продукции от идеи до создания и доставки готового продукта на рынок, после чего подразделение 87
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
расформировывается. В основу организации работы венчурной группы положены принципы автономии и самоуправления: она самостоятельно решает управленческие, кадровые вопросы, финансирует работы исходя из поставленной цели и в пределах выделенных ей средств. Гистограмма (histogram) – схема распределения ресурсов во времени. Государственная инновационная политика – часть государственной социально-экономической политики, направленной на совершенствование государственного регулирования, развитие и стимулирование инновационной деятельности. Декомпозиция (разбиение) работ (work breakdown structure) – ориентированное на конкретные задачи "дерево" работ, которое служит графическим отображением всего процесса достижения конечных целей проекта, а также для распределения информации по уровням управления. Такая структура представляет собою систему разбиения проекта на управляемые компоненты: работы, группы работ, комплексы и т.п. Диаграмма Гантта (Gantt chart) – отображает даты начала и окончания работ. Используется также для сравнения запланированных сроков завершения работ с фактическими, для указания контрольных точек и критических работ, для выявления временных резервов. Диаграмма ресурсов (resource histogram) – гистограмма, отображающая распределение использования какого-либо ресурса во времени, а также наличие этого ресурса и периодов, когда он дефицитен. Диверсификация (diversification) – 1) разнообразие, разностороннее развитие; 2) расширение деятельности предприятия на рынках новых продуктов и услуг, производство которых не связано с основным производством. Жизненный цикл проекта (project life cycle) – период времени, в течение которого проект последовательно проходит все фазы: концепция; коммерческое предложение; проектирование и изготовление; сдача и завершение проекта. Жизненный цикл продукции (новшества) (product life cycle) – период времени от зарождения идеи, практического воплощения, производства продукции, ее практического использования до снятия с эксплуатации и замены новой моделью. Жизненный цикл продукции (новшества) принято делить на следующие этапы: 1. Стратегический маркетинг; 2. Научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы; 88
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
3. Организационно-технологическая подготовка нового производства; 4. Производство; 5. Подготовка продукции к функционированию; 6. Эксплуатация и ремонты; 7. Утилизация продукции и замена новой моделью. Завершение проекта (project close-out) – процесс принятия проекта заказчиком, завершение отчетности по проекту, проведение заключительной ревизии и составление документации, отражающей проект в состоянии "сразу после завершения". Инвестиции (investment) – помещение капитала, денежных средств в какие-либо предприятия, организации, проекты и т.п. По законодательству РФ инвестициями являются денежные средства, целевые банковские вклады, паи, акции и др. ценные бумаги, технологии, машины, оборудование, лицензии, в том числе на товарные знаки, кредиты, любое другое имущество или имущественные права, интеллектуальные ценности, вкладываемые в объекты предпринимательской и др. видов деятельности в целях получения прибыли (дохода) и достижения положительного социального эффекта. Инвестиционный портфель – комбинация различных категорий инвестиций. Инноватика (innovatics) – область знаний, охватывающая вопросы методологии и организации инновационной деятельности. Инновационная деятельность (innovation activity) – выполнение работ и (или) оказание услуг по созданию, освоению в производстве и (или) практическому применению новой или усовершенствованной продукции, нового или усовершенствованного технологического процесса. Инновация (innovation) – конечный результат инновационной деятельности, воплощенный в виде нового или усовершенствованного продукта; нового или усовершенствованного технологического процесса; нового подхода к социальным услугам. По глубине производимых изменений выделяют следующие классы инноваций. 1. Модифицирующие (инкрементальные) инновации – ведут к незначительным улучшениям в областях конечного продукта, процессов, процедур, жизненного цикла. Позволяют, например, немного быстрее и дешевле добиться немного лучших результатов. 2. Улучшающие (дистинктивные) инновации – обеспечивают значительные преимущества и улучшения, но не базируются на принципиально новых технологиях и подходах. 89
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
3. Прорывные инновации – базируются на фундаментально новых технологиях и подходах. Позволяют выполнять ранее недоступные функции или известные функции, но новым способом, резко превосходящем старый. 4. Интегрирующие инновации – используют комбинацию первых трех классов инноваций. Интегрирующие инновации обеспечивают реализацию заключительного этапа инновационного процесса: реализацию "под ключ" пользующихся спросом на рынке наукоемких сложных товаро- и услугообразующих систем за счет оптимальной интеграции уже проверенных практикой научно-технических достижений (знаний, технологий, оборудования и др.). Инновационная инфраструктура (innovation infrastructure) – совокупность организаций, предоставляющих услуги, по созданию, освоению в производстве и (или) практическому применению новой или усовершенствованной продукции, нового или усовершенствованного технологического процесса. Ключевое событие, веха, контрольная точка (milestone) – важнейшее событие проекта, используемое для контроля общего хода осуществления проекта. Команда управления проектом (project management team) – группа (подразделение), состоящая из менеджера проекта и персонала, осуществляющего управление проектом. Контракт (contract) – договор, содержащий условия на которых одна сторона (подрядчик) передает другой стороне (заказчику) какой-либо товар в вещественно-материальной форме, либо знания, опыт, результаты творческой деятельности, оказывает услуги, осуществляет строительство, выполняет другие работы за определенную плату. Лицензирование (licencing) – выдача разрешения (лицензии) на право проведения тех или иных операций, осуществления определенных видов деятельности, страхования и др. Договор на передачу одним лицом – лицензиаром (licensor) другому лицу – лицензиату (licensee) право использовать имя, продукцию, технологию или услуги лицензиара в границах строго определенного рынка. Логистика – совокупность целеориентированных правил и методов управления материальными и информационными потоками. Маркетинг (marketing) – информационная подсистема современного менеджмента. Главная идея маркетинга – выявление потребностей, запросов и предпочтений потребителей, определение сегментов рынка, на котором 90
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
может быть изыскана ниша для реализации нового товара (услугу) на основе сотрудничества, партнерства с другими фирмами или на основе конкуренции с ними. Менеджмент (от лат. manus – рука; анг. management) – 1) способ, манера обращения с людьми, власть и искусство управления, особого рода умелость и административные навыки (Оксфордский словарь английского языка); 2) управление производством и совокупность принципов, методов, средств и форм управления производством. Механизм управления – система экономических, организационных и прочих форм и методов управления. Нововведение – процесс реализации инноваций. "Ноу-хау" (know-how) – совокупность технических, технологических, коммерческих, организационных знаний или иного опыта, практически применяемых в деятельности предприятия или в профессиональной деятельности, но которые еще не стали всеобщим достоянием. "Ноу-хау" наряду с патентами, товарными знаками, авторскими правами считается собственностью предприятия, фирмы. Передача на коммерческой основе, обмен, распространение "ноу-хау" осуществляется посредствам заключения лицензионных договоров. Ограничение (constraint) – элемент плана, устанавливающий конкретные сроки, либо накладывающий на эти сроки некоторое условие. Например, можно потребовать, чтобы выполнение той или иной работы началось как можно раньше (условие ASAP – as soon as possible) или, напротив, как можно позже (условие ALAP – as late as possible). Основной (головной) график проекта (project master schedule) – график (календарный план) высшего уровня, в котором указываются все контрольные точки, взаимодействие работ и иные ограничения проекта. График используется для согласованного планирования подчиненных работ нижних уровней, а также для формирования сводок о работах нижних уровней. Оценка полученного эффекта (earned value analysis) – ее суть состоит в соотнесении планируемых затрат и продолжительности выполнения проекта с фактическими значениями. Такая оценка показывает, что данный проект выполняется с перерасходом либо с экономией бюджетных средств, с опережением графика либо с отставанием от него. Оценка коммерческих предложений (commercial offer evaluation) – рассмотрение и анализ предложений потенциальных подрядчиков (постав91
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
щиков) с целью установления их способности выполнить работу (поставку) в соответствии с требованиями проекта. Патент (patent) – документ, удостоверяющий приоритет, авторство изобретения, полезной модели или промышленного образца и исключительное право на их использование. Перераспределение ресурсов (resource leveling) – выравнивание нагрузки на ресурсы. Результатом этой процедуры может стать сдвиг завершения проекта на более поздний срок из-за отсутствия свободных ресурсов на протяжении некоторого периода времени. Планирование – постановка целей и разработка способов их достижения. "Под ключ" (turn-key) – передача отстроенного объекта заказчику в эксплуатацию полностью в рабочем состоянии. Позиционирование (positioning) – в маркетинге – разработка комплекса и рекламы, обеспечивающего предлагаемому товару четко отличное от других товаров и конкурентоспособное положение на рынке, а также в сознании целевых потребителей. Предпринимательство (enterpreneurship) – инициативная самостоятельная деятельность граждан, направленная на получение прибыли или личного дохода, осуществляемая от своего имени, под свою имущественную ответственность или от имени и под юридическую ответственность юридического лица. Проект (от лат. projectus – брошенный вперед; анг. project) – это ограниченное по времени целенаправленное изменение (комплекс взаимосвязанных мероприятий) отдельной системы с изначально четко определенными целями, достижение которых определяет завершение проекта, с установленными требованиями к срокам, качеству результатов, риску, возможными рамками расхода средств, ресурсов и специфической организацией. Прожект (фр. project; лат. projectum) – надуманный, неосуществимый проект, не имеющий реальной основы план. Пуск объектов проекта (start-up) – начальный период эксплуатации, в продолжение которого оборудование выводится на приемлемые производительность и качество продукции. Работа (task) – индивидуальное задание или дискретный элемент проекта, без выполнения которого проект в целом не может быть завершен. 92
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
Резерв времени (stack time) – разность между временем, отведенным на выполнение работ, и временем, действительно необходимым для этого. Различают три вида резервов: полный резерв определяется временем, на которое можно отложить выполнение работы без изменения даты завершения проекта в целом. Свободный резерв – время, на которое можно отложить выполнение данной работы без изменения срока выполнения другой работы. Если на выполнение отведено времени меньше, чем фактически требуется, имеет место отрицательный резерв. Ресурсы (resources) – это рабочий персонал, финансовые, информационные и материальные ресурсы, необходимые для выполнения работ проекта. Риск (risk) – вероятность возникновения убытков или снижения доходов по сравнению с прогнозируемым вариантом. Усиление риска – это оборотная сторона свободы предпринимательства. Чтобы выжить в условиях конкуренции, нужно решаться на внедрение технических и других новшеств и на смелые нестандартные решения, а это усиливает риск. Вместе с тем, чем выше уровень риска, тем значительнее в случае успеха будет прибыль. Необходимо научиться прогнозировать риск, анализировать и не переходить за допустимые пределы. Известны следующие виды риска: производственный, коммерческий, финансовый. Рынок (market) – система экономических отношений купли/продажи товаров, в рамках которой формируется спрос, предложение и цена на них. Функционирование рынка подчинено двум законам: закон стоимости и закон спроса и предложения. Сегментация рынка (market segmentation) – в маркетинге – многомерное (по самым разным характеристикам) деление всех потенциальных потребителей рынка любого товара или услуги на достаточно большие группы, предъявляющие к этому товару или услуге особые, существенно отличные от других требования. Сетевой график (Program Evaluation and Review Technique (PERT)) – популярная методика, применяемая в управлении проектами, в которой работы представлены в виде прямоугольников, а логические зависимости между ними – в виде соединяющих линий. Иногда называют методом сетевых логических диаграмм. Системный подход к управлению проектом – подход, при котором любая система рассматривается как совокупность взаимосвязанных элементов, имеющих "выход" (цель), "вход", связь с внешней средой, обратную связь, "процесс" в системе. При применении системного подхода к проблеме 93
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
сначала формируется "выход" системы, анализируется влияние внешней среды на систему, принимаются меры по обеспечению высокого качества "входа" и в последнюю очередь обеспечивается соответствие качества "процесса" требованиям "входа". Создание команды (team building) – процесс побуждения группы (команды) разнохарактерных индивидов к такой совместной работе на пользу проекту, чтобы результат деятельности группы оказался больше, чем сумма результатов деятельности отдельно взятых тех же индивидов. Структура разделения работ (work breakdown structure (wbs)) – иерархическая структура работ, которая может получаться в результате выполнения детального плана. Элементам этой структуры могут присваиваться коды (WBS-коды), по которым можно идентифицировать фазы и конечные продукты проекта, а также соотносить их с работами. Тендер (tender) – торги, объявляемые заказчиком для выбора подрядчика Тендерная документация (tender documentation) – 1) комплект документов, содержащий информацию по организационным, техническим и коммерческим вопросам проведения торгов; 2) документация, представляемая участником торгов (претендентом) тендерному комитету (стоимость, сроки, характеристики). Технология (technology) – наборы методов, средств и последовательных мероприятий, обеспечивающие реализацию (создание) полезных результатов (продукции, информации и т.д.). Технологии нововведений (innovation technology) – набор методов, средств и последовательных мероприятий, обеспечивающих инновационную деятельность. Существуют различные виды технологий нововведений. 1. Внедрение (implementation) – технология нововведений, при которой процесс нововведения осуществляется самим разработчиком. Используется для нововведений, не требующих всего комплекса инновационных услуг. 2. Инжиниринг (engineering) – комплексная технология нововведений, наиболее полно охватывающая все этапы инновационного цикла: от маркетинга, предпроектного обследования, бизнес-планирования, разработки до комплексной поставки оборудования и кадрового сопровождения, сдачи "под ключ" и последующего сервисного обслуживания. 3. Консалтинг (consulting) – технология нововведений, обеспечивающая этап выбора стратегии и бизнес-планирования инновационной деятельности. Выполняется фирмами, специализирующимися в области экспертизы и консультаций. 94
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
4. Обучение (training) – технология нововведений, обеспечивающая этап подготовки кадрового сопровождения нововведения, либо, например, создания малого предприятия. Выполняется фирмами, специализирующимися в этом виде инновационной деятельности (инкубаторы, технологические парки и др.). 5. Передача технологии (technology transfer) – технология нововведений, обеспечивающая реализацию инновационного проекта за счет передачи освоенной технологии в иную предметную или географическую сферу. Управляемый процесс распространения технологии одной стороной до принятия ее другой. Трансфер подразумевает необходимость источника (университет, технологический центр, конкурент и т.д.), получателя (крупная, средняя или малая промышленная компания) и расположенного между ними канала передачи и некой силы поддержки, регулирующей возникающие проблемы. Управление проектом (project management (РМ)) – искусство руководства людскими, финансовыми, информационными и материальными ресурсами на протяжении жизненного цикла проекта путем применения современных методов и техники управления для достижения определенных в проекте результатов по составу и объему работ, стоимости, времени, качеству и удовлетворению участников проекта. Основные управляемые факторы проекта: затраты, время, ресурсы, стоимость, качество, риск. Фаза проекта (project phase) – одна из основных частей жизненного цикла проекта. Фаза проектирования и изготовления (фаза реализации) (implementation phase) – третья из последовательных фаз цикла реализации проекта. Фаза выполнения, реализации проекта. На этом фазе определяются подсистемы, их взаимосвязи, задаются ограничения, при которых система должна функционировать и выбирает наиболее эффективные способы сочетания элементов и использования ресурсов. Кроме того, производится координация и контроль работ над проектом, осуществляется конструирование подсистем их объединение и тестирование. Фаза разработки концепции (concept phase) – первая из последовательных фаз в цикле реализации проекта как целого. Применяются и другие названия фазы: идея проекта, экономика проекта, оценка осуществимости или предварительная оценка осуществимости проекта. Фаза разработки предложения (development phase) – вторая из последовательных фаз в цикле осуществления проекта. Определение структуры проекта, построение графика работ, определение затрат, ресурсов, подготов95
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
ка всей необходимой документации, подбор исполнителей, проведение торгов и заключение контрактов. Фаза сдачи и завершения проекта (termination phase) – последняя фаза в продолжение цикла реализации проекта. Производится монтаж, пусконаладка, опытная эксплуатация системы, ведутся переговоры о результатах выполнения проекта и о возможных новых контрактах на проект. Фрагмент проекта (subproject) – часть крупного проекта, которую удобно представить как самостоятельный проект. Использование фрагментов, помимо прочего, помогает быстрее строить планы проектов, состоящих из повторяющихся процедур. SWOT-анализ – способ выработки стратегии развития предприятия (проекта). Первые буквы английских слов: S – strengths, W – weaknesses, O – opportunities, T – threats. Проводится последовательное изучение внутреннего состояния предприятия (проекта), определение его сильных сторон, недостатков, возможностей и угроз.
96
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/ ЦИТИРУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА
1. Бурков В.Н., Новиков Д.А. Как управлять проектами. -М: СИНТЕГГЕО, 1997. – 188 с. 2. Буч Г. Объектно-ориентированное проектирование с примерами применения. М.: Конкорд, 1992. – 376 с. 3. Волкова В.Н., Денисов А.А. Основы теории систем и системного анализа. Учебник. -Спб: СПбГТУ, 1997. – 510 с. 4. Воропаев В. И. Управление проектами в России. М.: "Аланс", 1995. – 225 с. 5. Гительман Л.Д. Преобразующий менеджмент. Учебное пособие. -М: Дело. 1999. – 496 с. 6. Глущенко В.В., Глущенко И.И. Разработка управленческого решения. -М.: "Крылья" 1997. – 400 с. 7. Голубев С.А., Туккель И.Л. Информационная модель процесса выполнения проекта // Вестник машиностроения. -М.: 1999. № 2. С. 44-48. 8. Гэйн К., Сарсон Т. Структурный системный анализ: средства и методы. Пер с англ. Под ред. Козлинского А.В. М.: Эйтек, 1993. 9. Дорантес Д.Х., Туккель И.Л. Управление инновационными проектами: методология и инструментальные средства. /Учебное пособие первое издание. -СПб: СПбГТУ, 1997. – 93 с. 10. Инновационный менеджмент. Справочное пособие / под ред. П.Н.Завлина и др. – СПб: Наука, 1998. – 540 с. 11. Качанова Т.Л., Фомин Б.Ф. Реконструктивный анализ поведения сложных систем по эмпирическим данным. – Спб.: СпбГЭТУ, 1997. – 68с. 12. Коммерциализация технологии. Мировой опыт российским районам / Под. общ. ред. Н.М. Фонштейн. М.: Moskow News, 1995. – 228 с. 13. Марка Д.А., МакГоуэн К. Методология структурного анализа и проектирования SADT. Пер. с англ. М.: 1993, – 240 с. 14. Маркетинг научных исследований и передача технологий // Сборник материалов научно-практического семинара, организованного при поддержке программы TEMPUS/TACIS Европейского Союза (проект P_JEP-01267-94). – СПбГТУ, Центр Инноваций Технологии и Предпринимательства, 1995.– 115 с. 15. Руководство проектами в условиях рынка. Вып. 1. Современные подходы к руководству проектом: СП "Сети", Москва, 1991. 16. Сравнение и проблема выбора методов структурного системного анализа. Калянов Г., Козлинский А., Лебедев В. // PC WEEK/RE, 27 августа, 1996, с. 46-50. 17. Твисс Б. Управление научно-техническими нововведениями: Сокр. пер. с англ./ Авт. предисл. и науч. ред. К.Ф. Пузыня.- М.: Экономика, 1989. – 271 с. 97
Институт инноватики
http://ii.spb.ru/
18. Теория и практика регионального инжиниринга / под ред. Р.Т.Абдрашитова, В.Г.Колосова, И.Л.Туккеля. -СПб: Политехника, 1998. – 278 с. 19. Туккель И.Л. Адаптивное моделирование в технологической подготовке ГПС механообработки.- СПб.: Политехника. 1991. – 239 с. 20. Туккель И.Л., Дорантес Д.Х. О системном проектировании компьютеризированных интегрированных производств на базе проблемноориентированного типового решения // Вестник машиностроения. М.: 1997. № 7. с. 47-50. 21. Управление инновациями, фактор успеха новых фирм / Под общ. ред. Н.М. Фонштейн. М.: Дело лтд., 1995. – 227 с. 22. Управление исследованиями и инновациями. М.: Наука, 1993. –144 с. 23. Чикало О. CASE и методология разработки ПО // PC WEEK/RE, 28 мая, 1996, с. 41-45. 24. Шапиро В. Д. и др. Управление проектами. – СПб.: "ДваТрИ", 1993. – 443с. 25. Concurrent engineering approach to FMS support design by CIM reference model. Kovacs G.L., Istvan M. and Nacsa J. // CIMS. Oxford. 1994. – V7, N1, pp 17-27. 26. DIN 69 901. Projektmanagement, Aug. 1987. Daneben hat der Normen ansschuss auch den Begrif der Projektwirtshaft geschafen (Besamheit aller einrichtingen und Massnahmen, die dazu dienen, das Projekt zu realisieren). 27. INNOVATE! Schumann P.A., Preastwood D.S.L., Tong A.H. and Wenston J.H. New York, Mc Graw-Hill, Inc. 1994. –312 c. 28. Project Management Body of Knowledge (PM BOK), Project Management Institute, Drexel Hill, Pennsylvania, 1987. 29. Project Management: A Reference for Professionals. Edited by Robert L. Kimmons, James H. Loweree. N.Y. and Basel: Marcel Dekker Inc., 1989. 30. Yourdon E. Modern Structured Analysis. N.Y.: Yourdon Press/ Prentice Hall, 1989. 31. Скютта Осмо. Инновационный менеджмент. Перевод с финского. TACIS. 1999. – 179 c.
98
