Неволина, Как, написать, защитить, диссертацию, курс, начинающих, исследователей

НАПИСАТЬ И ЗАЩИТИТЬ ДИССЕРТАЦИЮ Краткий курс для начинающих исследователей

Е. М. Неволина

«Урал Л.Т.Д.»

УДК ББК

378.245 74.58 Н40

ISBN 5-8029-0160-8

© Издательство «Урал Л . Т . Д . » , 2001

Оглавление

Вместо предисловия 1

На подступах к диссертации

10

1. 2. 3. 4. 5.

10 12 15 17 22 23 24 26

Что такое диссертация? Кто такой научный руководитель? Планирование диссертационного исследования Выбор и формулировка темы диссертации Контрольные элементы диссертации Определение идеи работы Выявление объекта и предмета исследования Постановка цели и задач исследования Выбор и обоснование методологической основы и методов исследования 6. Публикации диссертанта

2

3

7

28 34

Проведение научного исследования

40

1. Поиск источников информации 2. Работа с литературными источниками (отбор фактографического материала) 3. Проведение собственного исследования 4. Распределение наработанного материала по главам и рубрикам

40

Структура кандидатской диссертации 1. Построение логики работы 2. Введение к диссертации Актуальность темы диссертации Научная новизна и практическая значимость работы 3. Основное содержание диссертационной работы Использование терминов

47 49 52

55 55 58 58 59 62 64 5

Обзор состояния вопроса (анализ литературных источников) Стиль и язык работы 4.Заключение 5. Справочный аппарат диссертации Библиографическое описание Список литературы Библиографическая ссылка Вспомогательные указатели 6. Приложение

4

5

Оформление рукописи

86

1. Внешний вид работы 2. Нумерация и маркировка Нумерация частей диссертации Нумерация и маркировка списков 3. Числительные 4. Сокращения и аббревиатуры 5. Ссылки и сноски. Примечания 6. Иллюстративный материал к диссертации Рисунки Графики Таблицы Формулы 7. Титульный лист, оглавление, заголовки

86 89 89 90 91 92 93 95 96 97 98 100 101

Процесс защиты

104

1. Предварительная защита 2. Составление автореферата диссертации 3. Предоставление рукописи в диссертационный совет 4. Подготовка доклада 5. Процедура защиты

Заключение

Как

написать

104 106 115 117 119

125

Словарик Список литературы Приложения 6

65 68 71 73 73 79 82 83 84

128 138 139 и

защитить диссертацию

Вместо предисловия

Зачем вообще п и ш у т с я диссертации? Есть несколько причин и мотивов. Во-первых, «настоящий» ученый стремится раскрыть в диссертационной работе с в о ю научную идею, к о т о р у ю в ы н о с и л и р е а л и з о в а л , и т е п е р ь , н а к о н е ц , отдает на « р а с ­ терзание» коллегам-судьям. Во-вторых, и это очень важ­ но, аспирантура — естественное продолжение научной карьеры. Х о т я , к с о ж а л е н и ю , ученая степень в наши дни — скорее элемент престижа, нежели гарантия благо­ состояния ученого. Мотивов написания диссертации может быть мно­ ж е с т в о , но главное — р е ш и т ь для себя: писать или не писать. Если вы ответили на этот вопрос положитель­ н о , у вас два п у т и : у ч и т ь с я в а с п и р а н т у р е и л и работать самостоятельно. В д а л ь н е й ш е м — в л ю б о м с л у ч а е , б у д е т е ли вы а с п и ­ р а н т о м или с о и с к а т е л е м , — у вас д о л ж е н б ы т ь н а у ч н ы й руководитель, доктор (реже — кандидат) наук. Науч­ н ы й руководитель, в зависимости от того, насколько в а м с н и м п о в е з е т , п о м о ж е т с о с т а в и т ь п л а н р а б о т ы над диссертацией, порекомендует источники информации по теме вашей работы, проконсультирует, оценит го­ товность диссертации к защите. Любой руководитель на п р о т я ж е н и и всей работы оказывает н а у ч н у ю и ме­ тодическую помощь, систематически контролирует и корректирует ее выполнение. И вот, казалось б ы , есть научный руководитель и возможность учиться в аспирантуре, есть требования высшей аттестационной комиссии (ВАК), предъявляе7

м ы е к д и с с е р т а ц и я м . Зачем же н е о б х о д и м ы к н и г и по методике написания диссертаций? Дело в том, что несмотря на своеобразную «опеку» руководителя, написание диссертации предполагает огромный объем самостоятельной работы соискателя. Не к а ж д ы й имеет желание или возможность учиться в аспирантуре. А диссертация, как и любая научная работа, требует владения методическими навыками, ч е м у в п о л н о й м е р е не у ч а т ни в ш к о л а х , ни в в у з а х . Поэтому книги, описывающие методику написания д и с с е р т а ц и и , адресованы не т о л ь к о диссертантам, но и всем, к т о с а м о с т о я т е л ь н о занимается тем или и н ы м на­ учным исследованием. В каждой области знания, науке, специальности, наконец, в диссертационном совете с у щ е с т в у ю т свои н о р м ы и т р е б о в а н и я к н а п и с а н и ю , о ф о р м л е н и ю и за­ щите диссертационной работы. Обобщать эти требова­ ния с л о ж н о , да и не имеет с м ы с л а из-за многообразия специальностей и научных дисциплин. П о э т о м у дан­ н а я к н и г а , не п е р в а я и не п о с л е д н я я о д о л г о м п р о ц е с с е написания диссертации, не м о ж е т и не д о л ж н а быть прямым руководством к действию или чем-либо столь ж е « г л о б а л ь н ы м » . Это — о д н а и з п о п ы т о к о б р а т и т ь внимание соискателя на некоторые особенности дис­ сертационной работы и аспекты научного творчества. Думается, книга будет полезна и тем, кто занимается «обычным» научным трудом, поскольку описывает общенаучные методы проведения исследования. Мне не хотелось бы акцентировать внимание в своей работе на каких-либо психологических особенностях диссертанта, его л и ч н ы х качествах и способностях. Я считаю, если уж человек взялся за написание диссер­ тации, значит так надо, идти будем напролом. Какими бы нерадивыми или, не дай Бог, неталантливыми мы ни были. Впрочем, для особо ленивых соискателей, а также «гениев», катастрофически не успевающих достойно завершить и оформить диссертационную работу, в 8

Как

написать

и

защитить

диссертацию

этой книге предусмотрены специальные раздельчикиабзацы, отмеченные знаком

. Они п о м о г у т с э к о н о ­

мить время, силы и здоровье, но не подскажут, как повысить качество диссертации.

А п о т о м у це реко­

мендую пользоваться информацией из этих разделов тем, кто уважает науку в себе и себя в науке, ценит культуру научного труда и стремится быть

«реаль­

ным» ученым и иметь диплом заслуженно. Дерзайте!

Е.Н.

Вместо

предисловия

9

1

На подступах к диссертации

1. ЧТО ТАКОЕ ДИССЕРТАЦИЯ? Диссертация — это, прежде всего, квалификационная работа.

То есть соискатель должен продемонстриро­

вать н а у ч н о м у с о о б щ е с т в у не т о л ь к о готовность всту­ пить в его р я д ы , но и доказать, ч т о он действительно достоин этого. Соискатель проводит научное исследование с целью решения конкретной актуальной проблемы, в рамках той области знания, по которой он специализируется, тем самым подтверждая свою научную квалификацию. Поэтому в диссертации очень полно и подробно фикси­ руется

весь

процесс

исследования — от

зарождения

идеи до ее реализации. При этом автор должен не толь­ ко

описать

фактические

результаты,

полученные

в

ходе научного исследования, но и подробно их обосно­ вать. И с х о д я из н а к о п л е н н ы х автором знаний, его о п ы т а , убеждений и логики, объективным научным данным в диссертации

дается

субъективная

оценка.

Поэтому

одна и та же проблема м о ж е т быть о с в е щ е н а в диссер­ тациях по-разному. Несмотря на то, что каждая диссертационная работа защищается по определенной, часто узкой специаль­ ности, по ней о ц е н и в а ю т с я и иные « т а л а н т ы » соискате­ ля, а именно: • наличие высокого уровня знаний, как общеоб­ разовательных, так и специальных; 10

• умение осмыслить опыт предшественников, в ы я в и т ь в нем все самое ценное и определить п р о ­ белы в научном знании; • умение рассмотреть известные факты с других позиций или в новом аспекте; • самостоятельность ученого — наличие соб­ ственных оригинальных идей, несущих научную новизну и имеющих практическую значимость для развития конкретной области знания; • умение реализовать собственные идеи — объек­ тивно, корректно и аргументированно доказать их, продемонстрировав навык научной дискус­ сии, культуру научного труда (корректное приме­ нение методов научного творчества, наличие ло­ гики, дисциплины, уважения к чужому труду); • умение грамотно оформить результаты исследо­ вания. К сожалению, современная система образования мало способствует подготовке и «выращиванию» науч­ н ы х р а б о т н и к о в с ю н ы х л е т . П о э т о м у , р а б о т а я над д и с ­ сертацией, специалист л ю б о г о уровня знаний, за ред­ ким и счастливым исключением, впервые обучается серьезным навыкам систематической научной работы, п о и с к а и а н а л и т и ч е с к о й о б р а б о т к и и н ф о р м а ц и и и т. д. Для осуществления этого он обязан овладеть методи­ кой проведения научных исследований. Необходимо научиться: • классифицировать собранный материал; • с т а т и с т и ч е с к и к о р р е к т н о его обрабатывать; • научно анализировать и обобщать; • выстраивать логически; • делать в ы в о д ы ; • выдавать практические рекомендации. По х о д у работы диссертант приобретает и другие на­ выки самого широкого диапазона: фотографирование, На

подступах

к диссертации

11

рисование, чтение и понимание текстов на иностран­ ных я з ы к а х , проведение публичной научной дискус­ сии, написание научной статьи, оформление изобрете­ ния или р а ц и о н а л и з а т о р с к о г о п р е д л о ж е н и я и т. д. После такого перечисления, казалось бы, м о ж н о закрыть книгу и т и х о , но достойно отказаться от своих намерений. Однако целью этой главы не было форми­ рование устойчивого чувства страха и беспомощности у н а ч и н а ю щ е г о и с с л е д о в а т е л я . Н а о б о р о т ! Ш и р о т а ва­ ш и х талантов и знаний, необходимых для осуществле­ ния диссертационного исследования должна подвиг­ н у т ь вас на д а л ь н е й ш у ю работу. К а к и е - т о н а в ы к и у вас у ж е есть, а о с т а л ь н о м у — научитесь. Все не так с т р а ш ­ но, как кажется.

2. КТО ТАКОЙ НАУЧНЫЙ РУКОВОДИТЕЛЬ? Кто такой научный руководитель, примерно знают все. Применительно к диссертационному исследованию м о ж н о сказать, что от него зависит одновременно всё и ничего — смотря как наладить совместную работу. Предпочтительнее для л ю б о г о диссертанта, ч т о б ы ра­ ботал вариант « в с ё » , поскольку именно руководитель: • ориентирует соискателя в научной проблемати­ ке для выбора приоритетов исследования; • вместе с соискателем участвует в разработке темы, плана диссертации, помогает в определе­ н и и и п о с л е д у ю щ е й к о р р е к т и р о в к е целей и задач исследования — определенного рода ключевых моментов, контрольных точек диссертации; • научный авторитет руководителя служит свое­ го рода визитной карточкой при представлении диссертационного исследования научному сооб­ ществу; • рекомендует

оппонентов,

ведущую

организа­

цию, авторитетных ученых, с которыми соискате12

Как

написать

и

защитить

диссертацию

лю п р и х о д и т с я к о н т а к т и р о в а т ь на всех этапах на­ писания и защиты диссертации. Выбор

научного

руководителя — задача

непрос­

тая, тем более что в силу м н о г и х причин и обстоя­ тельств в ы б и р а т ь иногда нет б о л ь ш о й в о з м о ж н о с т и . Если вы соискатель и: а) у ч и т е с ь в а с п и р а н т у р е ; б) работаете в Н И И или в д р у г о м научном у ч р е ж ­ дении; в) принадлежите к определенной научной ш к о л е или г) все это сразу, то можете не беспокоиться насчет поиска научно­ го р у к о в о д и т е л я . Вас р у к о в о д и т е л ь найдет сам, если вы, к о н е ч н о , не полная бездарность. К вам присмотрятся, оценят и предложат заняться оп­ ределенной темой. Это произойдет быстрее, если вы объявите официально о своем желании занять­ ся научной работой. Однако если р у к о в о д и т е л ь вам не назначен, и вам не все равно, кто им будет, при выборе следует обратить внимание на следующие характеристики ученого: • область научных интересов; • авторитет в научном сообществе; • опыт крупных научных исследований; • наличие научной ш к о л ы , опыт руководства (научного консультирования) диссертационными работами, количество успешных и неуспешных защит; • стиль руководства и общения. Как узнать обо всем этом? Прежде всего, информагю о б у д у щ е м р у к о в о д и т е л е м о ж н о п о ч е р п н у т ь из ли­ г а т у р ы — м о ж н о не т о л ь к о п о з н а к о м и т ь с я с к р у г о м и н т е р е с у ю щ и х его проблем, но и подсчитать количе­ ство опубликованных у ч е н ы м книг, монографий, стаНа

подступах

к диссертации

13

тей; р е ш и т ь , совпадаете ли вы в г л а в н о м , н а п р и м е р в концептуальном понимании проблемы. Отзывы других ученых на работы будущего руково­ дителя п о м о г у т вам понять, к а к о г о рода репутация у него в научном сообществе. Кроме того, об авторитете ученого м о ж н о судить по н а л и ч и ю в его научном «бага­ ж е » опубликованных учебников, учебных и методичес­ ких п о с о б и й , монографий и п р о г р а м м . Это означает, что кроме разного рода исследовательских достоинств, этот у ч е н ы й обладает педагогическими и м е т о д и ч е с ­ к и м и навыками в ы с о к о г о у р о в н я . Это само по себе приятно, а в нашем случае еще и полезно. Данные о количестве диссертаций, защищенных под руководством ученого, и о результатах этих защит вам м о г у т предоставить в у ч е н о м совете (на кафедре, в отделе кадров) учебного заведения (института, органи­ з а ц и и ) , в к о т о р о й он работает. О стиле руководства и общения ученого м о ж н о су­ дить, присутствуя на лекциях или собрав отзывы соис­ кателей о работе с ним. Думается, такого объема ин­ формации соискателю будет вполне достаточно, чтобы принять решение. К о н е ч н о , к р у п н ы й у ч е н ы й идет на руководство аспи­ рантами в силу разных причин, например таких, как развитие собственной научной ш к о л ы или разработка научного направления, в которое отдельными частями войдут исследования соискателей. Однако причины могут быть и достаточно корыстными — тщеславие, п р е с т и ж , с о в м е с т н ы е п у б л и к а ц и и , выполнение плана кафедры «по науке». Тогда руководство становится п р о с т о й ф о р м а л ь н о с т ь ю , и с о и с к а т е л ю п р и х о д и т с я са­ мостоятельно, на свой страх и р и с к , выполнять каче­ с т в е н н о е ( к а к с н а у ч н о й , т а к и с м е т о д и ч е с к о й т о ч е к зре­ ния) исследование. Уберечься полностью от такого ру­ ководства невозможно. Но попытаться стоит — для это­ го и п р и в е д е н ы д а н н ы е р е к о м е н д а ц и и . Диссертанту важна искренняя заинтересован­ ность и п о м о щ ь со стороны научного руководителя, 14

Как

написать

и

защитить

диссертацию

оценка и, скажем так, направляющее содействие при выполнении работы. То есть соискателю, человеку достаточно квалифицированному для выполнения работы определенного уровня сложности, со стороны научного руководителя требуется постоянная кор­ ректировка, как говорили раньше, «конструктивная критика» работы — предложение вариантов разви­ тия событий, рекомендации «глобального» характе­ ра, но ни в коем случае не навязывание своей т о ч к и зрения. И здесь, при налаживании взаимоотноше­ ний у ж е конкретных людей, никакие учебники или пособия помочь не смогут. Случается и так, что темы некоторых диссертаци­ онных исследований находятся на стыке двух наук. Тогда у соискателя будет два н а у ч н ы х р у к о в о д и т е л я .

3. ПЛАНИРОВАНИЕ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ Итак, что такое диссертация и кто такой научный ру­ ководитель — более или менее понятно. Теперь встают з а к о н о м е р н ы е и, о ч е в и д н о , н е и з б е ж н ы е для нас в о п р о ­ сы: «С чего начать?» и « Ч т о делать?» Будьте уверены — главное вы у ж е сделали: реши­ лись на написание диссертации. Теперь это достойное решение необходимо подкрепить действием. Есть два варианта развития с о б ы т и й в зависимости от степени готовности соискателя: наличие идей и наработок или наличие одного только горячего желания работать. И в том и в другом случае перескакивать при чтении через главы книги, посвященные особенностям прове­ дения диссертационного исследования (гл. 1—3), не следует. « Н о в е н ь к и м » полезно будет узнать что-то до­ с е л е им н е в е д о м о е , а « г о т о в е н ь к и м » — с и с т е м а т и з и р о ­ вать и м е ю щ и е с я знания и материалы. В о з м о ж н о , чет­ кая методическая работа п о м о ж е т вам разобраться в собственных наработках, откорректировать, допол­ на

подступах

к диссертации

15

нить их и, наконец, и з л о ж и т ь в соответствии с л о г и к о й и требованиями диссертационного исследования. Приступая к любому научному исследованию, же­ лательно составить план работы. Он ни в коем случае не должен быть ж е с т к и м , не должен сдерживать или торопить исследователя. План должен быть подвиж­ ной структурой, слегка дисциплинирующей соискате­ ля и п о з в о л я ю щ е й и м е т ь п р е д с т а в л е н и е к а к о р а б о т е в целом, так и об о т д е л ь н ы х ее ч а с т я х . Планируя ход работы, не стоит забывать, что путь к защите диссертации — это долгий, многоступенчатый процесс. До защиты необходимо сдать экзамены кан­ дидатского м и н и м у м а , опубликовать ряд работ с из­ ложением основных результатов исследования. Соис­ катель должен учесть, что б о л ь ш и х затрат времени потребует как сам процесс диссертационного исследо­ вания, так и оформление его результатов, подготовка автореферата и многое другое. Поэтому общий страте­ гический план действий по защите диссертации необ­ х о д и м о составить сразу, в самом начале работы. «Тактическое» планирование начинается с форми­ рования плана научного исследования, которое станет основой диссертации. Х о д научного исследования м о ж н о представить в виде с л е д у ю щ е й л о г и ч е с к о й схе­ мы: • анализ современного состояния конкретной об­ ласти знания, выявление актуальных научных и практических проблем; • выбор собственной темы исследования и обо­ снование ее актуальности; • п о с т а н о в к а цели и к о н к р е т н ы х задач исследо­ вания; • определение объекта и предмета исследования; • выбор методов (методик) проведения исследова­ ния, п о м о г а ю щ и х соискателю достичь поставлен­ ной цели; 16

Как

написать

и

защитить

диссертацию

• проведение исследования; • описание процесса исследования, анализ и оценка результатов;

фиксация,

• о б с у ж д е н и е результатов и с с л е д о в а н и я на засе­ даниях профилирующих кафедр, ученых советах; • формулирование конечных выводов и оценки результатов, полученных автором. Получается, что диссертант должен осуществить фак­ тографический поиск, провести на наработанном факти­ ческом материале достоверные исследования, о б о б щ и т ь и х , сопоставить результаты собственного исследования с данными других ученых, обсудить их и только после это­ г о сделать н а у ч н о о б о с н о в а н н ы е в ы в о д ы . Такой алгоритм исследования выработан многими п о к о л е н и я м и у ч е н ы х , он прост и л о г и ч е н , п о э т о м у без п р о х о ж д е н и я одного этапа исследования переходить к с л е д у ю щ е м у не имеет смысла. М о ж е т случиться так, ч т о с первого раза, с первой п о п ы т к и все п о н я т ь и реа­ лизовать на требуемом уровне будет с л о ж н о или не по­ лучится совсем. Однако к неудавшимся моментам до окончания работы м о ж н о будет вернуться еще не раз, поскольку переделка и корректировка — неотъемле­ мые элементы процесса исследования.

4. ВЫБОР И ФОРМУЛИРОВКА ТЕМЫ ДИССЕРТАЦИИ В п р е д ы д у щ е м параграфе в плане д и с с е р т а ц и о н н о г о и с ­ с л е д о в а н и я п е р в ы м п у н к т о м б ы л у к а з а н анализ с о с т о я ­ ния конкретной области знания и поиск актуальных про­ блем. Выбор же темы исследования является следствием поиска научной проблемы, к о т о р у ю необходимо решить. Поэтому оба этих пункта м о ж н о объединить. Если вы в науке н о в и ч о к и не м о ж е т е р е ш и т ь , за ч т о браться, то есть выявить личные научные предпочте­ ния, стоит изучить круг актуальных проблем, которые На

подступах

к диссертации

17

активно разрабатываются у ч е н ы м и вашей области зна­ ния. Поиск вариантов решения проблемы составляет сущность процесса исследования, поэтому прежде чем найти « с в о ю » тему, необходимо знать, чем занимались и занимаются другие. Х о т я бы для того, чтобы не изоб­ ретать велосипед. В зависимости от ваших способностей, возможнос­ тей, желания и доступности материальных носителей информации, вы можете оценить состояние научных и п р а к т и ч е с к и х д о с т и ж е н и й в избранной области зна­ ния посредством: • анализа литературных источников (самый по­ пулярный метод); • анализа и н ф о р м а ц и и из Internet (крайне опера­ тивно, но не всегда доступно); • п о е з д о к в к а ч е с т в е у ч а с т н и к а и л и с л у ш а т е л я на специализированные семинары, конференции или учебные к у р с ы по вашей специальности (ред­ ко и д о р о г о ) ; • бесед и консультаций с у ч е н ы м и - к о р и ф е я м и данной области знания (проблематично, если со­ искатель ж и в е т вдали от н а у ч н ы х и исследова­ тельских центров). В э т о м с е р ь е з н о м деле т а к ж е п о т р е б у е т с я п о м о щ ь на­ у ч н о г о р у к о в о д и т е л я . К р о м е т о г о , б о л ь ш о е значение бу­ дет и м е т ь у т в е р ж д е н и е т е м ы д и с с е р т а ц и и н а заседании к а ф е д р ы , где о н а б у д е т у т о ч н е н а и о т к о р р е к т и р о в а н а з н а ю щ и м и л ю д ь м и . П е р в о н а ч а л ь н ы й ж е вариант т е м ы с о и с к а т е л ь ф о р м у л и р у е т с а м . Р а з у м е е т с я , и д е а л ь н ы м ва­ р и а н т о м б ы л о б ы о б ъ е д и н и т ь все в ы ш е н а з в а н н ы е м е т о д ы поиска информации, но, к с о ж а л е н и ю , во м н о г и х случа­ я х с а м ы м д о с т у п н ы м и з н и х д о с и х п о р о с т а е т с я анализ литературных источников. Во второй главе этой к н и г и процесс работы с литера­ т у р н ы м и источниками описан полнее, здесь же хочет­ ся остановиться именно на той информации, которая наиболее полезна при поиске темы диссертации. Для 18

Как

написать

и

защитить

диссертацию

этого стоит воспользоваться следующими изданиями (за п о с л е д н и е 2 — 3 г о д а ) : •

«Вестник диссертационных советов»;

•

«Летопись авторефератов диссертаций»;

• д и с с е р т а ц и и , в ы п о л н е н н ы е на кафедре, где вы планируете защищаться; • научная периодика; • обзорные и реферативные издания (сборники, где представлено с о д е р ж а н и е н о в ы х отечествен­ ных и зарубежных публикаций). И с к а т ь в э т и х и з д а н и я х следует р а б о т ы , о т н о с я щ и е с я к вашей области знания и к с м е ж н ы м с ней областям. И это — п р о г р а м м а - м и н и м у м . Объем р а б о т ы , к о н е ч н о , н е малень­ к и й , н о к т о г о в о р и л , ч т о будет л е г к о ? Зато в ы о к а ж е т е с ь в к у р с е а к т у а л ь н ы х н а у ч н ы х п р о б л е м , идей у ч е н ы х , с м о ­ ж е т е разглядеть и с о б с т в е н н у ю т е м у ; н а к о н е ц , определите круг будущих «заочных» единомышленников и оппонен­ тов для организации н а у ч н о й д и с к у с с и и в прессе. К о н е ч ­ н о , следует б ы т ь о с т о р о ж н ы м , п о с к о л ь к у с у щ е с т в у е т так называемая научная к о н ъ ю н к т у р а , т о есть определенная мода на т е м ы и п р о б л е м ы , р а с с м а т р и в а е м ы е в исследова­ н и я х . Н о д а ж е « к о н ъ ю н к т у р н а я » т е м а , если она р а с к р ы т а п о - н о в о м у , о р и г и н а л ь н о и доказательно, н и к о г д а не п о ­ вредит в а ш е й н а у ч н о й р е п у т а ц и и . Изучив безумное, с вашей точки зрения, количество и н ф о р м а ц и и , вы у ж е д о с т о й н ы ученой степени. Одна­ ко « м и р ж е с т о к и несправедлив»: это — т о л ь к о начало, и вам придется работать дальше. Имея представление о том, что происходит вокруг вас, определив круг про­ блем, которые пока не нашли решения в трудах уче­ ных, вы д о л ж н ы выбрать ту, желательно единствен­ н у ю , над к о т о р о й х о т е л и б ы р а б о т а т ь с а м и , и с х о д я и з следующих факторов: • личная заинтересованность; • н а л и ч и е н а р а б о т о к по н у ж н о й т е м е и ( и л и ) н а ­ учного «стажа» в данной области знания; На

подступах

к диссертации

19

• наличие оригинальных творческих идей; • о п ы т п у б л и ч н ы х в ы с т у п л е н и й , д о к л а д о в и на­ у ч н ы х д и с к у с с и й и т. д. К с т а т и , если вы о т н о с и т е себя к о п р е д е л е н н о й на­ учной ш к о л е или являетесь членом л ю б о г о рода науч­ ного сообщества, конкретное исследование, актуаль­ ное для коллектива, м о ж е т стать актуальным и для вас. Н а п р и м е р , разработка и обоснование отдельной части такого исследования вполне может стать про­ блемой, к о т о р у ю вы будете решать в вашей диссер­ тационной работе, а диссертация, в свою очередь, вой­ дет с о с т а в н о й ч а с т ь ю в о б щ е е к о л л е к т и в н о е и с с л е д о ­ вание. С формулировкой темы исследования у диссертан­ тов часто возникают сложности, когда, например, со­ искатель

не вполне понимает разницу м е ж д у

мой и с о б с т в е н н о темой и с с л е д о в а н и я .

пробле­

Следствие это­

го — п у т а н и ц а с ц е л ь ю и з а д а ч а м и д и с с е р т а ц и и . Проблема — н е б л а г о п о л у ч н о е

положение,

расхож­

дение между желаемым и реальным состоянием объек­ та, п р о ц е с с а , я в л е н и я , к о т о р о е , к а к вы догадались, не­ обходимо устранить.

О т л и ч и е п р о б л е м ы от вопроса —

в т о м , ч т о для ее р е ш е н и я требуется новое знание (для ответа на вопрос достаточно « с т а р ы х » знаний). Выявив проблему, вы легко с м о ж е т е определить тот пробел в знании, к о т о р ы й вам н е о б х о д и м о заполнить в данном исследовании. Полное, сущностное понимание проблемы вашего исследования должно быть доказано выявлением про­ тиворечия.

Противоречие

вообще — это

положение,

при котором что-нибудь одно (высказывание, мысль, поступок)

исключает другое,

Определив

проблему,

несовместимое

которую

необходимо

с ним. решить,

вы и щ е т е в н у т р и нее о б ъ е к т ы , н а х о д я щ и е с я в п р о т и ­ воречии, то есть источник проблемы. Выявив и устра­ нив в ходе диссертационного исследования противо20

Как

написать

и

защитить

диссертацию

речие, вы решите проблему. Кроме того, когда проти­ воречие найдено, сформулировать тему значительно легче. Тема — э т о ф о р м у л и р о в к а п р е д п о л а г а е м о г о , ж е л а е ­ мого конечного результата исследования, которого вы собираетесь достичь, решив проблему. Окончательная формулировка темы, названия диссертации складыва­ ется ближе к завершению работы, но суть исследова­ ния должна быть неизменна. В процессе формулирования названия работы обра­ тите внимание на с л е д у ю щ и е м о м е н т ы . В заглавии ра­ боты не стоит допускать неопределенности, неинфор­ мативности, «обтекаемости». Не следует использовать заголовки, начинающиеся словами: рых вопросов...»,

«Анализ некото­

«Изучение процесса...»,

«Материа­

лы к и з у ч е н и ю . . . » и т. д . — они не о т р а ж а ю т сути про­ блемы, цели и результата диссертации. Например, принципов

такое

работы

заглавие, батареек

как

«Исследование

"Светило"», наводит

на

м ы с л ь о б е с к о н е ч н о с т и э т о г о п р о ц е с с а и не д а е т ни м а ­ лейшего намека на то, какие при этом получены ре­ зультаты.

Другое

дело

«Разработка

и

обоснование

принципов работы батареек "Светило", в л и я ю щ и х на их долговечность». Не

старайтесь

образный

вид,

придать используя

названию

работы

специальную

науко­

терминоло­

г и ю . А в т о р и т е т а вам это не прибавит, а запутать мо­ жет. Очень краткие названия д и с с е р т а ц и о н н ы х работ мо­ гут свидетельствовать о более в ы с о к о м уровне о б о б щ е н ­ ности материала. В тех работах, где, наоборот, тема уз­ кая, название обычно более многословно. Кстати, тема кандидатской диссертации даже обязана быть достаточ­ но узкой, чтобы соискателю м о ж н о было ее проработать глубоко. Если это необходимо, для конкретизации темы работы м о ж н о дать подзаголовок, не очень «растяги­ вая» его в размере. На

подступах

к диссертации

21

Если сформулировать тему достаточно точно не уда­ ется, а суть проблемы, идея исследования и представ­ ление о ж е л а е м ы х результатах у вас с л о ж и л и с ь — м о ­ жете смело работать дальше.

На этом этапе диссер­

т а ц и о н н о г о и с с л е д о в а н и я вариант ф о р м у л и р о в к и за­ главия работы далеко не окончательный. Однако это не п о в о д р а с с л а б л я т ь с я и о т к л а д ы в а т ь все ф о р м у л и ­ ровки на « п о т о м » ; просто если чувствуете, что зашли в т у п и к , — займитесь другой работой. Например, пе­ рейдите к следующему этапу исследования. Все варианты формулировок (проблемы, противо­ речия,

т е м ы и т. д.) рекомендуется хранить до

окончания работы. Поверьте, надежнее перестра­ х о в а т ь с я , н е ж е л и п о л о ж и т ь с я на с о б с т в е н н у ю па­ мять, поскольку в процессе исследования нужно «переварить»

огромный

объем

новой

информа­

ции, а запоминается, как правило, только самое яркое и важное.

5. КОНТРОЛЬНЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ ДИССЕРТАЦИИ Элементы диссертационного исследования, о которых пойдет речь в этой главе, в автореферате обычно выде­ ляются особо. Их называют «квалификационной час­ т ь ю » р а б о т ы , п о с к о л ь к у в ней дается х а р а к т е р и с т и к а диссертации по основным параметрам научного произ­ ведения и раскрывается методологический аппарат ис­ следования. М о ж н о назвать эти элементы к о н т р о л ь н ы м и (идея работы, объект и предмет исследования, цели и задачи и т. д . ) , п о с к о л ь к у по н и м , без п р о ч т е н и я всего текста работы, м о ж н о достаточно адекватно оценить и полу­ ченные результаты (новизну, ценность, научность ис­ с л е д о в а н и я и т. д . ) , и к в а л и ф и к а ц и о н н ы е в о з м о ж н о с т и диссертанта (ясность мысли, четкость формулировок, л о г и ч н о с т ь и з л о ж е н и я и т. д . ) . 22

Как

написать

и

защитить

диссертацию

Содержание квалификационной части автореферата и собственно диссертации имеет несколько отличий, но элементы, рассматриваемые в данной главе, д о л ж н ы присутствовать в обеих работах.

Определение идеи работы Накопление научных фактов в процессе исследования подразумевает не автоматическое переписывание дан­ ных предыдущих исследований, а творческий процесс их о с м ы с л е н и я . В основе такого о с м ы с л е н и я всегда ле­ ж и т замысел ученого, его идея, определяющая аспект, в котором рассматривается известная информация. Идеи рождаются из практики научной деятельнос­ ти, наблюдений окружающего мира и выявления по­ требностей ж и з н и , в их основе лежат реальные факты и с о б ы т и я . В л ю б о й идее о т р а ж е н не т о л ь к о о б ъ е к т изу­ чения, но и цель, перспектива, которой он должен дос­ тичь, а т а к ж е способ ее д о с т и ж е н и я . Таким образом, определение идеи диссертации — это формирование представления о к о н е ч н о й цели, ре­ зультате, которого м о ж н о достичь, решив в диссерта­ ции актуальную научную проблему, и способах (пу­ тях, методах, алгоритмах) достижения этой цели. Соискателю необходимо выдвинуть гипотезу, каким способом можно решить научную проблему и достичь при этом конкретного результата. А вся диссертацион­ ная работа д о л ж н а стать п о д т в е р ж д е н и е м п р а в о т ы этой гипотезы, идеи. Любая гипотеза выдвигается для того, чтобы дока­ зать, объяснить какое-либо предполагаемое явление (утверждение), и представляет собой теоретическое по­ ложение, догадку. Гипотеза формируется на основе до­ стоверного знания, и когда достоверность знания под­ тверждается опытным, экспериментальным путем, по­ являются основания для формирования теории. Плохо одно. С течением времени сложилась своего рода традиция выдвигать и доказывать в диссертациНа

подступах

к диссертации

23

онном исследовании только одну гипотезу, не учиты­ вая т о г о , что с л о ж н ы е о б ъ е к т ы (а п о ч т и все о б ъ е к т ы — сложные) требуют одновременного наличия несколь­ к и х г и п о т е з . Эти г и п о т е з ы , если так м о ж н о выразить­ с я , к о н к у р и р у ю т друг с д р у г о м , давая различные объяснения одного и того же явления, процесса. Имен­ но в доказательстве достоверности той или иной гипо­ тезы, в в ы я с н е н и и ее состоятельности или л о ж н о с т и и состоит «интрига» исследования. На деле соискатели работают со м н о ж е с т в о м гипо­ тез, но не ф и к с и р у ю т их на бумаге и сознательно не формулируют их. При поиске путей решения пробле­ мы о ч е н ь в а ж н о в ы д в и н у т ь , ч е т к о и о с о з н а н н о , не­ сколько вариантов развития событий. В ходе исследо­ вания какие-то гипотезы подтвердятся п о л н о с т ь ю , ка­ кие-то — частично или не подтвердятся вовсе (что конкретизирует дальнейшее направление работы и, значит, будет полезно для исследования). О п и с а т ь п р о ц е с с в ы д в и ж е н и я г и п о т е з и р а б о т ы над ними целесообразно будет в основной части диссерта­ ц и и , в главе, о п и с ы в а ю щ е й х о д исследования. Это при­ даст интерес работе, сделает ее более д о с т о в е р н о й и ди­ н а м и ч н о й . В о в в е д е н и и к д и с с е р т а ц и и , где о п и с ы в а ю т ­ ся ее к в а л и ф и к а ц и о н н ы е признаки (об этом — чуть позже),можно раскрыть только ту гипотезу, идею, ко­ торая полностью подтвердилась в процессе работы.

Выявление объекта и предмета исследования С объектом и предметом исследования у диссертантов всегда наблюдается путаница. Попробуем разобраться. К а к п р а в и л о , п о н я т и я объект и предмет д о в о л ь н о часто воспринимаются как синонимы, как тожде­ ственные понятия, и четких различий между ними диссертантами не проводится. Поэтому объектом очень часто называют ш и р о к у ю исследовательскую о б л а с т ь , а п р е д м е т о м — более у з к у ю ее ч а с т ь , ч т о не­ правомерно. 24

Как

написать

и

защитить

диссертацию

В н а у ч н ы х т е о р е т и ч е с к и х и с с л е д о в а н и я х объект и с ­ следования — это то, что исследуется: объект или явле­ ние, п о р о ж д а ю щ е е п р о б л е м н у ю с и т у а ц и ю . Это сово­ купность свойств, связей и отношений, которые суще­ с т в у ю т н е з а в и с и м о от с у б ъ е к т а — и с с л е д о в а т е л я (что в данном случае м о ж н о ассоциировать с выражением « о б ъ е к т и в н а я р е а л ь н о с т ь » ) . Объект всегда д о л ж е н на­ х о д и т ь с я в о б л а с т и д а н н о й н а у к и и не в ы х о д и т ь за ее пределы. Предмет ф о р м и р у е т с я ( о п р е д е л я е т с я , в ы я в л я е т с я ) самим исследователем, исходя из накопленных знаний об о б ъ е к т е исследования. Предмет — это т о , ч т о в гра­ ницах научного объекта получает научное объяснение. Это с т о р о н а , а с п е к т и л и т о ч к а з р е н и я , с к о т о р о й д и с ­ сертант изучает объект, своего рода границы, в преде­ лах к о т о р ы х изучается объект. Объект и предмет соотносятся м е ж д у собой как об­ щее и частное; предмет находится «внутри» объекта и является сосредоточением пристального внимания диссертанта, определяя, конкретизируя тему диссер­ тационной работы, выявляя главные, существенные признаки объекта,— исходя из выбранного направле­ ния исследования. О д и н и т о т ж е о б ъ е к т м о ж е т и з у ч а т ь с я м н о г и м и на­ уками, каждая из которых имеет свой особый предмет познания. Например, общество как объект изучается историей, социологией, демографией, при этом каждая из наук имеет свой предмет изучения. То есть объект фиксирует существование явлений, их свойств, связей и законов развития, а предмет определяет границы, в к о т о р ы х и з у ч а е т с я д а н н ы й о б ъ е к т : что и м е н н о в с в о й ­ ствах, связях и законах развития изучаемого объекта будет исследовано в конкретной работе. Попробуем подробнее разобраться на примерах. Объектом Исследования м о ж е т быть технология, а п р е д м е т о м — ее с п е ц и ф и ч е с к и е о с о б е н н о с т и . О б ъ е к т — с л о ж н а я система, предмет — з а к о н о м е р н о с т и ее орга­ низации. Объект — стол, предмет — характеристики На

подступах

к диссертации

25

его у с т о й ч и в о с т и . В о о б щ е - т о у о д н о г о о б ъ е к т а м о ж е т быть несколько предметов изучения, но соискателю для работы н е о б х о д и м о остановиться только на одном из н и х . В силу разного рода причин диссертантам иногда удается выделить только объект изучения. Выявив также и предмет исследования, соискатель существен­ но п о м о ж е т себе, п о с к о л ь к у его работа станет целена­ правленной, более конкретной и четкой. С л е д у ю щ и м этапом развития идеи в диссертации становится постановка цели и к о н к р е т н ы х задач.

Постановка цели и задач исследования Цель — это к о н е ч н ы й результат исследования, ре­ шение научной п р о б л е м ы , то есть то, к ч е м у в итоге мы д о л ж н ы прийти. Определение цели происходит на н а ч а л ь н о м этапе и с с л е д о в а н и я , и цель по с у т и в течение работы меняется редко, может меняться только ее формулировка. Содержание диссертации следует постоянно проверять на соответствие цели, поскольку у автора есть риск «заблудиться» в мате­ риале: изучение дополнительных аспектов проблемы м о ж е т увести исследование от первоначальной цели или « п е р е г р у з и т ь » р а б о т у л и ш н и м м а т е р и а л о м . Это на будущее. Ф о р м у л и р о в к а цели о б ы ч н о начинается словами: «разработать», «обосновать», «выявить». Казалось бы, ничего с л о ж н о г о . Однако д и с с е р т а н т ы очень ч а с т о не­ правильной формулировкой запутывают себя, делают цель расплывчатой. Кроме того, очень часто научную цель исследова­ ния подменяют целью практической: «Оптимизация процесса получения...» или «Совершенствование спо­ собов о б р а б о т к и . . . » . Конечно, при определенном ус­ ловии научные результаты могут развиться до прак­ т и ч е с к и х р е з у л ь т а т о в , н о м ы (не з а б ы в а й т е ! ) п и ш е м научную работу, поэтому и говорить нужно о науке: 26

Как

написать

и

защитить

диссертацию

«разработать критерии отбора», т и » и т. д.

«выявить особеннос­

В соответствии с целью исследования формируется ряд задач. Задачи, поставленные д и с с е р т а н т о м в нача­ ле работы, могут значительно измениться к м о м е н т у ее завершения, так как: • не всегда у д а е т с я р е ш и т ь п о с т а в л е н н у ю задачу с п о м о щ ь ю известных методик, а смена методики мо­ ж е т п о т р е б о в а т ь и з м е н е н и я задач и с с л е д о в а н и я ; • результаты, ния,

полученные во

время

исследова­

могут не соответствовать ожидаемым, что

т о ж е потребует с м е н ы задач. Д и с с е р т а н т ы ч а с т о с т а в я т с л и ш к о м м н о г о задач — шесть-семь. Для докторской диссертации это допусти­ мо, а для кандидатской достаточно трех-четырех. Фор­ мулироваться они д о л ж н ы в форме перечисления: изу­ чить, описать, составить, установить, в ы я в и т ь и т. п. Тщательно сформулировав задачи, вы облегчите себе работу, п о с к о л ь к у описание р е ш е н и я э т и х задач с о ­ ставляет содержание глав диссертационной р а б о т ы , а ф о р м у л и р о в к и задач — названия глав д и с с е р т а ц и и . Кроме того, выводы диссертации должны показать, как решены задачи исследования, и доказать, что они действительно решены. J^=» О б р а т и т е в н и м а н и е : и з у ч е н и е с о с т о я н и я т е о р и и и п р а к т и к и исследуемой области знания — это не­ о б х о д и м о е у с л о в и е написания л ю б о й н а у ч н о й ра­ б о т ы , но не задача. Задачей м о ж е т б ы т ь исследо­ вание причин возникновения определенного яв­ ления

в

теории

и

практике,

тенденции

его

р а з в и т и я . Т а к ж е не следует делать одной из задач диссертации

уточнение

понятийного

аппарата.

В о - п е р в ы х , для к а н д и д а т с к о й д и с с е р т а ц и и эта за­ дача не основная, а в о - в т о р ы х , уточнение необ­ ходимо

скорее

соискателю

для

«внутреннего

п о л ь з о в а н и я » , чем для развития науки. На

подступах

к диссертации

27

Выбор и обоснование методологической основы и методов исследования Прежде всего следует отметить, что у российских соис­ к а т е л е й (за р е д к и м и с к л ю ч е н и е м ) н а б л ю д а е т с я о ч е н ь низкая методологическая культура. Как правило, ука­ зание м е т о д о л о г и ч е с к и х основ они считают формаль­ н о с т ь ю , а сами методы знают только по названиям, не умеют правильно использовать и, соответственно, обо­ сновывать целесообразность их применения. Такая си­ т у а ц и я , в о б щ е м - т о , о б ъ я с н и м а : м е т о д о л о г и и не учат в школе, а в в ы с ш и х учебных заведениях с методами з н а к о м я т « п о с т о л ь к у - п о с к о л ь к у » . К с о ж а л е н и ю , не у в с е х е с т ь в о з м о ж н о с т ь о б у ч е н и я в а с п и р а н т у р е , где к а к раз э т о м у у ч а т , п о э т о м у н е о б х о д и м о к р а т к о е и з л о ж е ­ ние сути вопроса. Под м е т о д о л о г и ч е с к и м и основами п о н и м а ю т те или иные теории, концепции, на которых строится иссле­ дование. Л ю б о й диссертант начинает работу не «с н у л я » , ведь до него т о ж е проводились исследования, п о э т о м у в а ж н о у к а з а т ь , чьи р а б о т ы стали д л я вас о п о ­ рой, своеобразной « т о ч к о й отсчета». И если при анали­ зе с о с т о я н и я вопроса (или литературных и с т о ч н и к о в ) в п е р в о й главе д и с с е р т а н т д о л ж е н с о с л а т ь с я н а в с е и з в е с т ­ ные ему теории, о б ъ я с н я ю щ и е , р е ш а ю щ и е данную проблему, то при описании методологических основ он обычно указывает только одну-две базовые работы, те, на к о т о р ы х строится его научная позиция. Сегодняшним соискателям крупно повезло, по­ скольку «общегалактическим» методом научного по­ знания еще недавно считался диалектический и исто­ рический материализм. Он определял п о з и ц и ю каждо­ го советского ученого и действовал во всех сферах науки и на всех этапах исследований. Сегодняшним со­ искателям остается освоить самую малость: общенауч­ ные (эксперимент, абстрагирование, обобщение, ин­ дукция, дедукция и др.) и специальные (применяемые в конкретной области знаний или науке) методы науч28

Как

написать

и

защитить диссертацию

ного познания, и научиться корректно использовать эти методы в работе. Значимость правильного выбора методов для о с у щ е ­ ствления конкретного научного исследования, способ­ ность соискателя обосновать свой выбор, умение прове­ рить достоверность и закономерность полученного ре­ зультата другим способом приводит к тому, что в диссертационной работе методы научного познания становятся объектом пристального внимания и их вы­ бор должен быть обоснован соискателем не раз. Во-первых, применяемые методы н е о б х о д и м о пере­ ч и с л и т ь во Введении к а в т о р е ф е р а т у и к д и с с е р т а ц и и . Во-вторых, при описании хода исследования в основ­ н ы х главах работы должен быть обоснован выбор к а ж ­ дого метода, а также планируемый и реальный резуль­ тат его п р и м е н е н и я . Л у ч ш е не лениться и сделать эту р а б о т у , п о с к о л ь к у н а з а щ и т е д и с с е р т а ц и и вас о б я з а ­ тельно спросят, каким образом, какими методами по­ лучены результаты (цифры, утверждения, формулы и т. д . ) , и е с л и вы не о т в е т и т е — G A M E , ч т о н а з ы в а е т ­ ся, O V E R , — какой вы после этого научный работник?! Перечислить специальные методы научного позна­ ния в рамках данного издания нереально. Однако не­ которые из общенаучных методов, которые помогут вам понять, с чего начинать исследование, и наметить основные его этапы, обозначить м о ж е м . Итак, с у щ е с т в у ю т два о с н о в н ы х уровня научного познания — эмпирический и теоретический. А по­ скольку методы познания достаточно тесно взаимосвя­ заны, то многие авторы выделяют группу эмпиричес­ ки-теоретических методов, которые применяются на обоих уровнях исследования. 1. Э м п и р и ч е с к и е м е т о д ы п о з н а н и я родный или социальный объект исследования):

(при­

Наблюдение. Д а н н ы й м е т о д о п и р а е т с я н а р а б о т у о р ­ ганов чувств человека и его п р е д м е т н у ю м а т е р и а л ь н у ю деятельность. Основная задача — в ы я в и т ь и зафикси­ ровать поведение объекта познания в естественных На

подступах

к диссертации

29

условиях, в соответствии с программой исследования. Отсюда — требования к данному методу: •

планомерность;

•

целенаправленность;

•

активность;

•

систематичность.

Результат наблюдения не зависит от воли, чувств и ж е л а н и й с у б ъ е к т а (наблюдателя) и дает п е р в и ч н у ю ин­ ф о р м а ц и ю о мире, об о б ъ е к т и в н ы х свойствах и о т н о ш е ­ ниях реально с у щ е с т в у ю щ и х предметов и явлений. П р и б о р ы , и с п о л ь з у е м ы е в с о в р е м е н н о й науке для на­ блюдений, только усиливают работу органов чувств, не искажая при этом реальной картины мира. Эксперимент (частный случай наблюдения). Дан­ ный метод подразумевает вмешательство в естествен­ ные условия существования предметов и явлений, то есть изучение того или иного явления в «чистом виде»: • исследование свойств объектов действительнос­ ти в э к с т р е м а л ь н ы х у с л о в и я х ; • проверка искусственно вызванного явления в точно учитываемых условиях (определенная сис­ тема операций с о б ъ е к т о м познания без о с л о ж н я ­ ю щ и х процесс сопутствующих обстоятельств). Эксперимент

повторяем

и

может

осуществляться

как непосредственно с объектом, так и с его моделью — «заместителем» объекта в познании. Сравнение.

Метод

основан

на

выявлении

сходств

и

различий предметов и явлений действительности. При этом: • между сравниваемыми предметами, явлениями должна существовать объективная общность; • сравнение д о л ж н о о с у щ е с т в л я т ь с я по наиболее важным, существенным признакам. Измерение. Метод предполагает определение чис­ ленного значения некоторой величины посредством 30

Как

написать

и

защитить диссертацию

единицы измерения. Поэтому основные требования к данному методу — точность и наличие измерительных приборов. 2 . Э м п и р и ч е с к о - т е о р е т и ч е с к и е м е т о д ы исследований: Аналогия. Н а о с н о в е у с т а н о в л е н и я с х о д с т в а м е ж д у несколькими предметами по ряду существенных при­ з н а к о в д е л а е т с я у м о з а к л ю ч е н и е о н а л и ч и и у о д н о г о из предметов исследования конкретного признака. Ос­ новные требования (условия): число общих признаков должно быть как можно большим, признаки должны быть существенными и переносимый признак должен быть связан с о б щ и м и существенными признаками. Обнаруживая, открывая объективное единство, общ­ н о с т ь п р и з н а к о в и их п р о я в л е н и е у п р е д м е т о в и я в л е ­ ний п р и р о д ы и общества, аналогия дает т о л ч о к для высказывания новых предположений о развитии того или иного явления. Абстрагирование. Этот метод предполагает мыслен­ ное отвлечение от н е с у щ е с т в е н н ы х свойств, связей, от­ ношений, предметов и одновременное выделение, фик­ сирование одной или нескольких и н т е р е с у ю щ и х иссле­ дователя сторон этих предметов. Н е о б х о д и м ы е условия при использовании метода — конкретность и объектив­ ность. Результатом процесса абстрагирования является по­ строение абстракции в виде теории, закона, гипотезы и т. д., ч т о ф о р м и р у е т новое знание о н е к о т о р ы х с т о р о ­ нах и з у ч а е м ы х о б ъ е к т о в . Формализация. Метод подразумевает изучение раз­ нообразных объектов путем отображения их содержа­ ния и с т р у к т у р ы в знаковой форме, при п о м о щ и «ис­ кусственных» языков (математический, химический и др.). При этом обеспечивается краткость и четкость фиксации знаний, однозначность трактовки терминов, строгость и четкость рассуждений, доказательность выводов. Эффективность метода в значительной степеНа

подступах

к диссертации

31

ни определяется тем, насколько правильно выявлено главное, сущностное в содержании объекта. Анализ

(исследование

путем

разложения

предмета

на с о с т а в н ы е ч а с т и ) и синтез ( с о е д и н е н и е п о л у ч е н н ы х при анализе частей в нечто целое). И м е ю т несколько разновидностей: • прямой

(эмпирический) метод

анализа/синтеза

подразумевает выделение отдельных частей о б ъ е к ­ та, обнаружение его свойств, п р о с т е й ш и х измере­ ний,

фиксации непосредственно данного, лежа­

щего на поверхности общего; • возвратный

(элементарно-теоретический)

ме­

тод п р о в о д и т операции анализа и синтеза не меха­ нически. Он базируется на некоторых теоретиче­ ских соображениях,

в качестве которых может

выступать предположение о причинно-следствен­ ной связи различных явлений, о действии какойлибо закономерности; • структурно-генетический — предполагает

вы­

членение в с л о ж н ы х явлениях таких элементов, к о т о р ы е представляют самое главное в н и х , то, что оказывает влияние на все остальные стороны сущности объекта. Индукция.

Это метод у м о з а к л ю ч е н и я ,

при котором

на основе эмпирических данных строятся теоретичес­ кие знания. Здесь движение м ы с л и происходит от ме­ нее о б щ и х п о л о ж е н и й к б о л е е о б щ и м — н а о с н о в а н и и знания части предметов класса делается вывод о классе в целом. Данный метод имеет п р я м у ю связь с опытом и экспериментом. Дедукция.

Теоретически

обосновывает

полученные

индуктивным путем выводы, снимает их гипотетичес­ кий характер и превращает в достоверные знания. Ме­ тод подразумевает движение от более о б щ и х с у ж д е н и й к частным, использование общих научных положений при исследовании конкретных явлений. 32

Как

написать

и

защитить

диссертацию

3. Теоретические методы исследований (идеализированный объект исследования):

Метод

восхождения

от

абстрактного

к

конкрет­

ному. Д а н н ы й м е т о д п о з в о л я е т р а с ч л е н и т ь е д и н ы й объект, описать его при п о м о щ и множества понятий и суждений, превращая в совокупность зафиксирован­ ных мышлением абстракций, односторонних опреде­ лений. Затем происходит движение мысли от абстракт­ н ы х определений объекта, от абстрактного в познании к конкретному в познании. Восстанавливается исход­ ная ц е л о с т н о с т ь о б ъ е к т а , он в о с п р о и з в о д и т с я во всей своей многогранности, но у ж е в процессе м ы ш л е н и я . Идеализация. Д л я о с у щ е с т в л е н и я н а у ч н о г о и с с л е ­ дования широко используются идеальные объекты, не существующие в действительности. Мысленное конст­ руирование таких объектов и называется идеализаци­ ей. С п о м о щ ь ю идеализации и с к л ю ч а ю т с я те свойства и отношения объектов, которые мешают понять сущ­ ность изучаемого процесса. Идеальные объекты позво­ ляют значительно упростить сложные системы; слож­ ный процесс представляется в « ч и с т о м » виде, что зна­ чительно облегчает выявление существенных связей и отношений, формулирование законов. Формализация. М е т о д и з у ч е н и я о б ъ е к т о в п у т е м о т о ­ б р а ж е н и я их с о д е р ж а н и я и с т р у к т у р ы в з н а к о в о й ф о р м е . Это п р о и с х о д и т п р и п о м о щ и р а з н ы х « и с к у с с т в е н н ы х » языков — математического, химического и других. Ме­ тод обеспечивает полноту обозрения определенной об­ ласти проблем и использует о б о б щ е н н ы й п о д х о д к их решению. Формализации свойственна краткость и точ­ ность фиксации знания, однозначность терминов, от­ сюда — четкость и строгость рассуждений, доказатель­ ность выводов при использовании метода. Эффектив­ ность метода определяется тем, насколько правильно выявлено главное в содержании объекта, его с у щ ­ ность. В идеале, соискателю н е о б х о д и м о знать общенауч­ ные м е т о д ы исследования, с п е ц и ф и ч е с к и е м е т о д ы наНа

подступах

к диссертации

33

учного познания, сопоставить их и выбрать необходи­ мые для проведения конкретного исследования. Кроме того, приветствуется применение в диссертациях част­ н ы х методов с м е ж н ы х наук, особенно при исследова­ нии с л о ж н ы х о б ъ е к т о в и рассмотрении вопросов взаи­ модействия наук. К о н е ч н о , в диссертациях и с п о л ь з у ю т с я и более сложные методы, способы и подходы, например системно-деятельностный. К а ж д ы й из них достоин от­ дельной монографии, поэтому называть и описывать их в рамках данной книги не имеет смысла, ограни­ чимся минимумом. Учитывая тот факт, что некоторые соискатели о методах исследования вспоминают на стадии ли­ хорадочного окончания оформления работы, ре­ ально будет воспользоваться приведенным переч­ нем методов, прикинув, на характерные призна­ ки

какого

метода

похожи

ваши

собственные

и з ы с к а н и я , и обозначить их соответственно.

6. ПУБЛИКАЦИИ ДИССЕРТАНТА О н и х т а к ж е с т о и т п о д у м а т ь з а б л а г о в р е м е н н о , н а на­ ч а л ь н о м э т а п е р а б о т ы над д и с с е р т а ц и е й . П о п р а в и л а м В А К , со дня последней публикации соискателя до дня защиты кандидатской диссертации должно пройти не менее месяца. Подразумевается, что в п у б л и к а ц и я х от­ ражаются основные промежуточные результаты иссле­ дования автора, поэтому, если ваши публикации будут появляться в научной прессе периодически, по мере появления н о в ы х результатов исследования, то за дватри года (столько о б ы ч н о п и ш е т с я диссертация) вы сможете получить отзывы других ученых о вашей работе. Проверка собственных идей на « р е а к ц и ю » ученых очень важна для соискателя. Если реакция научного 34

Как

написать

и

защитить

диссертацию

с о о б щ е с т в а будет п о л о ж и т е л ь н о й , то у вас п о я в и т с я стимул с новыми силами продолжить исследование. Критические отзывы помогут должным образом откор­ ректировать работу. Бояться их не надо, к к р и т и к е сле­ дует относиться с п о к о й н о , если она «по делу». Х у ж е , если ваша работа никого не заинтересует: тогда стоит проверить, действительно ли актуальна для вашей об­ ласти знания выбранная вами проблема. Кроме очевидной пользы публикаций — корректи­ ровки содержания работы — вы получите навыки фор­ мулирования собственных мыслей, научитесь четче выявлять главное и второстепенное при обработке фак­ тического материала. Публиковать работы можно в специализированных п е р и о д и ч е с к и х и п р о д о л ж а ю щ и х с я и з д а н и я х . Это м о ­ гут быть, например, тематические с б о р н и к и , с б о р н и к и научных трудов вашей отрасли знания, межотрасле­ вые или общенаучные .издания. Чаще всего научноисследовательские институты и учебные заведения издают собственные сборники трудов, препринты, учебники, монографии. Для соискателей на степень кандидата н а у к в качестве п у б л и к а ц и и м о г у т б ы т ь за­ считаны: • а в т о р с к и е свидетельства на и з о б р е т е н и я ; • алгоритмы,

включенные

в

Государственный

фонд алгоритмов и программ; • опубликованные тезисы докладов, сделанных на научных

съездах,

конференциях,

симпозиумах,

семинарах не ниже республиканского уровня; • статьи, опубликованные в печатных органах и изданиях или депонированные в органах Н Т И ( м о ж н о в соавторстве), глава в книге (учебнике); • рукописи

работ,

аннотированных

в

научных

журналах. Самым традиционным видом публикации считается н а у ч н а я с т а т ь я . Она п о д р а з у м е в а е т ч е т к у ю т е м а т и ч е с На

подступах

к диссертации

35

к у ю направленность, глубокий анализ и основатель­ н у ю научную проработку материала; наличие ш и р о к и х теоретических и практических обобщений значимых явлений, событий; аргументированность выводов и предложений, а также оперативность, актуальность, информационную новизну. Научная статья имеет огра­ ниченный объем, минимальное количество графиков, р и с у н к о в , т а б л и ц . Она п о с в я щ е н а , к а к п р а в и л о , о д н о й теме, одному предмету исследования или описания, имеет достаточно определенный читательский адрес. Существует несколько типов научных статей: Научно-техническая статья. В научно-техничес­ к и х с т а т ь я х , где с о д е р ж а т с я результаты незакончен­ н ы х научных исследований (предварительная публи­ кация), автор стремится сделать заявку, закрепить приоритет, апробировать полученные данные или ши­ роко информировать научную общественность о прово­ д и м ы х исследованиях или разработках, вызвать дис­ к у с с и ю , привлечь внимание специалистов к проблеме с целью поиска путей ее решения. Обзорная статья. О п и р а е т с я на о б ш и р н у ю и н ф о р ­ м а ц и ю , о т н о с я щ у ю с я к предмету или группе пред­ метов исследования, объединенных единством темы, временем действия, функциональными отношениями, общностью целевого назначения, принципами устрой­ ства изделий. Назначение обзорной статьи — свести вместе и показать явления, события; проанализиро­ вать их, сопоставить, выявить наиболее важные и пер­ спективные направления в развитии науки и техники, их отдельных отраслей, групп или единичных предме­ тов, явлений, событий. Обзорная статья может ретрос­ пективно осветить события, привлечь внимание к про­ блеме, объединить различные точки зрения. Информационная статья. Как правило, оператив­ на, актуальна, с о д е р ж и т с ж а т о е , конкретное изложе­ ние каких-либо фактов, сообщение о каком-либо собы­ тии; формальный признак — отсутствие рассуждений, комментариев, полемики. 36

Как

написать

и

защитить

диссертацию

Общепрофильная статья. Имеет методологический характер, адресуется всем, к т о работает в соответству­ ю щ е й области н а у к и , то есть несет у з к о с п е ц и а л ь н у ю направленность. Однако ближе всего диссертационному исследова­ н и ю в с е - т а к и теоретические статьи, к о т о р ы е м о г у т быть п р о б л е м н ы м и , о б щ е м е т о д о л о г и ч е с к и м и и т. д. Остановимся на них подробнее. Итак, теоретическая статья содержит рассуждения, обоснования определенного рода. Если в основе такой статьи (например, в области т о ч н ы х наук) лежат теоре­ тические результаты, полученные расчетным путем, и данные экспериментальных проверок этих результа­ тов, то она строится на сопоставлении расчетных и экс­ периментальных данных, на их анализе, оценках. В ней м о г у т б ы т ь о п и с а н ы у с л о в и я э к с п е р и м е н т а , п р и ­ в е д е н ы х а р а к т е р и с т и к и м о д е л и и т. п. Вообще в статье, в к о т о р о й о б о с н о в ы в а ю т с я и изла­ гаются результаты завершенных исследований, наря­ ду со сведениями, о т н о с я щ и м и с я к х о д у исследования, всегда приводятся данные об апробации п о л у ч е н н ы х результатов, об их с о с т о я в ш е й с я или в о з м о ж н о й реа­ лизации, об экономической или производственной эф­ фективности и др. Подобные аргументированные дан­ ные свидетельствуют об оригинальности статьи, об ее теоретической и практической значимости. Теоретические статьи в области т о ч н ы х и техничес­ ких наук отличаются строгой доказательностью. При их подготовке применяются современные научные ме­ тоды, методы математического моделирования, при­ влекаются данные экспериментальных исследований. На известные п о л о ж е н и я , на ранее полученные ре­ зультаты в подобных статьях обычно только ссылают­ ся, указывая литературный источник. Теоретическая статья в области гуманитарных наук насыщена рассуждениями, сравнениями, словесными доказательствами. Опорным материалом для такого рода статей с л у ж а т данные из н а у ч н ы х трудов, литераНа

подступах

к диссертации

37

турных источников, официальных документов, архи­ вов,

статистических

сборников.

Отличительная чер­

та — использование цитат, к о т о р ы е могут привлекать­ с я в к а ч е с т в е и с х о д н о г о , б а з о в о г о м а т е р и а л а д л я ана­ лиза

или

в

качестве

аргументов,

подтверждающих

точку зрения автора статьи. Нет

жестких

требований

к

композиционному

по­

строению статьи, однако наиболее часто встречающим­ ся вариантом является следующий: • введение (или краткое описание), в котором го­ ворится о значении предлагаемой информации в теоретическом и прикладном аспектах (здесь воз­ м о ж н о изложение научной задачи, истории во­ проса, оценка предыдущих результатов; «оговари­ вание» условий исследования, допущения, огра­ ничения и другие сведения, необходимые для подготовки читателя к восприятию информации); • формулировка цели исследования, краткие све­ дения о методике проведенного исследования или разработки

(здесь

излагаются

полученные

ре­

зультаты, анализируются различные данные); • оценка теоретической и практической значимо­ сти результатов исследования (здесь намечаются пути дальнейшего решения научной задачи); • общие выводы и предложения. Название статьи должно быть достаточно кратким и соответствовать ее содержанию. Как видите, ничего особенного. Сложность написания статьи скорее в том, что автор иногда не м о ж е т остановиться — его настоль­ ко переполняет собранный материал, пленяют его объем и «всеохватное» содержание, что вычленить из такого богатства небольшой, но значимый и действи­ тельно новый фрагмент знания бывает крайне сложно. По этой причине м о ж н о предложить другой способ р а б о т ы над р у к о п и с ь ю с т а т ь и . Н а ч а в с и з л о ж е н и я н о ­ вого (факта, гипотезы, теории), «нарастить» на новиз38

Как

написать

и

защитить

диссертацию

ну материал о методе получения такого результата, его эффекте и условиях использования. Затем, если необ­ ходимо,

дать известные факты

в

качестве краткого

комментария. К р о м е о т к л и к о в на п у б л и к а ц и и , « р е ц е н з и ю » на ра­ боту соискатель может получить, представляя проме­ жуточные итоги диссертационного исследования в вы­ ступлениях на симпозиумах, съездах, конференциях. С т е с н я т ь с я с о б с т в е н н ы х о ш и б о к н е н у ж н о . Г л а в н а я за­ дача во время написания д и с с е р т а ц и и — п о з н а к о м и т ь н а у ч н о е с о о б щ е с т в о со с в о е й р а б о т о й и в о в л е ч ь в ее о б ­ суждение как м о ж н о большее число ученых.

На

подступах

к диссертации

30

Проведение научного исследования

Определив тему, идею диссертации, автор приступает к стадии осуществления научного исследования. Как правило, вначале соискатель изучает материал по дан­ ной проблеме, наработанный д р у г и м и у ч е н ы м и , затем находит собственный способ решения проблемы. То есть исследование начинается с поиска источников ин­ формации, затем оно плавно переходит в фактографи­ ческий поиск сведений.

1.

п о и с к ИСТОЧНИКОВ ИНФОРМАЦИИ

Важная часть материала диссертации — это запись ф а к т и ч е с к и х результатов вашего исследования. Одна­ ко н е о б х о д и м о знать, что п р о и с х о д и л о в науке на пре­ д ы д у щ и х этапах разработки данной темы. И посколь­ ку большая часть информации до сих пор доступна только в виде печатных изданий, необходимо грамотно осуществить их поиск. Начинать работу по сбору информации следует пос­ ле разработки т е м ы , идеи и наброска плана диссерта­ ционной работы. Тогда поиск и с т о ч н и к о в станет целе­ направленным, более т о ч н ы м и содержательным. По­ иск информации по основным аспектам выбранной проблемы и анализ с о д е р ж а н и я литературных источ­ н и к о в м о ж е т помочь вам у т о ч н и т ь ф о р м у л и р о в к у темы и идеи диссертационной работы. Работу с литературой начинают, как правило, с об­ щ и х р а б о т п о т е м е ( м о н о г р а ф и и , к н и г и , с б о р н и к и на40

у ч н ы х трудов), проверенных временем, п о с к о л ь к у рет­ роспективный поиск позволяет проследить развитие т е о р и и и п р а к т и к и в а ш е й о т р а с л и з н а н и я , в ы я в и т ь за­ кономерности и причины появления того или иного яв­ ления, проблемы. У ж е затем ведется отбор «нового» м а т е р и а л а — и з о т р а с л е в ы х ж у р н а л о в , где п у б л и к у ю т ­ ся « п р о б л е м н о - п о с т а н о в о ч н ы е » статьи, г и п о т е з ы и п р е д п о л о ж е н и я (не в с е г д а д о к а з а н н ы е ) , н а у ч н ы е д и с ­ куссии по актуальным проблемам. В периодике, как правило, отражаются актуальные темы, быстрее реак­ ция со стороны научного сообщества на идею или пред­ ложение, однако времени проверить идею или гипоте­ зу м а л о к а к у ее а в т о р а , т а к и у ее п о с л е д о в а т е л е й и (или) оппонентов. Соискатель самостоятельно должен решить, с каких работ по теме диссертации целесообразнее начать по­ и с к — с о « с в е ж и х » (за п о с л е д н и е д в а - т р и г о д а ) и л и о п у б л и к о в а н н ы х ранее, но оба вида п о и с к а о с у щ е ­ ствить необходимо. Т е к у щ и й поиск источников предполагает обяза­ тельное обращение соискателя к и н ф о р м а ц и о н н ы м из­ даниям, поскольку просмотр научных журналов «de v i s u » потребует о г р о м н о г о к о л и ч е с т в а времени и не га­ рантирует «всеохватности». В ы п у с к о м информацион­ ных изданий в нашей стране занимаются органы науч­ но-технической информации (институты, центры, с л у ж б ы ) , о х в а т ы в а ю щ и е все отрасли н а р о д н о г о х о з я й ­ ства. Они о б ъ е д и н е н ы в Г о с у д а р с т в е н н у ю с и с т е м у на­ у ч н о - т е х н и ч е с к о й и н ф о р м а ц и и ( Г С Н Т И ) , к о т о р а я за­ нимается сбором и обработкой информации централи­ зованно. Кроме того, информацией по естествознанию и техническим наукам занимается Всероссийский ин­ ститут научной и технической информации (ВИНИТИ), литературой по общественным наукам — институт об­ щественных наук (ИНИОН). Патентную докумен­ тацию обрабатывает НПО « П о и с к » , отчеты о научноисследовательских работах (НИР) и опытно-конструк­ торских разработках (ОКР), защищенные диссертаПроведение научного исследования

41

ции — Всероссийский научно-технический информа­ ционный центр (ВНТИЦентр), нормативно-техничес­ к у ю документацию — Всероссийский научно-исследо­ вательский институт технической информации, клас­ сификации и кодирования (ВНИИКИ). Некоторые работы предполагают активное использо­ вание неопубликованных документов. Неопубликован­ ные документы в к л ю ч а ю т в себя отчеты о научно-иссле­ довательских работах и о п ы т н о - к о н с т р у к т о р с к и х раз­ работках, диссертации, депонированные рукописи, отчеты разного рода и предназначения, а в последнее время — бизнес-планы, аналитические записки, эко­ номические обоснования, выполненные для конкрет­ ного предприятия самостоятельно или консалтинговой фирмой. При поиске неопубликованных документов будут полезны издания ВНТИЦентра, В Н И И К И и В Н И И П И (Всероссийского научно-исследовательского институ­ та патентной информации). П р и работе с информацией по отраслям науки необходимо ознакомиться с издани­ ями центральных отраслевых органов информации, например Всероссийского института информации и технико-экономических исследований агропромыш­ ленного комплекса или Всероссийского института ин­ ф о р м а ц и и и т е х н и к о - э к о н о м и ч е с к и х исследований по электронике. Не о б о й т и с ь с о и с к а т е л ю и без изданий Государ­ ственной публичной научно-технической библиотеки (ГПНТБ), Всероссийской книжной палаты, Россий­ ской государственной библиотеки. Не называем многие другие центры информации и названия информацион­ н ы х изданий, дабы не утопить будущее науки (в лице читателя) в море сведений, о к о т о р ы х написано больше и лучше в других замечательных книгах [1], [3]. Конечно, в наше время всеобщей коммерциализа­ ции вам не составит труда воспользоваться плат­ ной услугой многих научных и технических биб42

Как

написать

и

защитить

диссертацию

лиотек: поиск литературных источников по опре­ деленной теме. Однако следует иметь в виду, что вы

не будете застрахованы от

формального

подхода,

«случайностей»:

пропусков

«неподходя­

щ и х » на взгляд стороннего человека, но в а ж н ы х на с а м о м д е л е и с т о ч н и к о в и т. д. А в о т п о п р о с и т ь проконсультировать

опытного

библиографа —

просто необходимо! Информация, прошедшая обработку численных организациях, чаще всего следующими в и д а м и изданий:

в вышепере­ представлена

Библиографические. С о д е р ж а т , к а к п р а в и л о , т о л ь к о библиографические сведения о д о к у м е н т а х , но у ч и т ы ­ вают почти всё и почти сразу, о т с ю д а главные достоин­ ства — полнота и оперативность. М о г у т б ы т ь в виде списка или указателя литературы по любой тематике. Выпускаются органами научно-технической информа­ ции в виде бюллетеней («Сигнальная и н ф о р м а ц и я » ) . Реферативные. П у б л и к у ю т р е ф е р а т ы , и з л а г а ю щ и е содержание первичных документов (оригиналов) или их частей: основные фактические сведения и в ы в о д ы по материалам п е р в о и с т о ч н и к а . К р е ф е р а т и в н ы м изда­ ниям относятся реферативные журналы, рефератив­ ные с б о р н и к и , э к с п р е с с - и н ф о р м а ц и я и т. п. Обзорные. К н и м о т н о с я т с я о б з о р ы п о о д н о й т е м е , проблеме, направлению, а также сборники обзоров. Издания такого рода о п и с ы в а ю т состояние и (или) раз­ витие области науки или практики, о б о б щ а я сведения, содержащиеся в первичных документах, по данной теме (проблеме) за определенное время. Все это касалось новых изданий. В диссертации же должна б ы т ь представлена глава о разработанности темы (вопроса) в предыдущих исследованиях данной отрасли знания и в этой главе н е о б х о д и м о будет прове­ сти анализ литературы. Облегчить поиск в этом случае можно, используя специальные издания, называемые ретроспективными. О н и с о д е р ж а т с в е д е н и я о п у б л и Проведение научного исследования

43

к а ц и я х по теме или проблеме, в ы п у щ е н н ы х за опреде­ ленный период, и могут быть представлены в виде те­ матических указателей и обзоров, внутрикнижных и пристатейных списков литературы, библиографичес­ ких указателей. « К л а с с и ч е с к и й » путь п о и с к а и н ф о р м а ц и и знать не­ обходимо. Но существуют и неформальные, дополни­ тельные способы добывания информации. Так, всякое уважающее себя издание (книга, статья, брошюра) обязательно снабжено списком литературы, к о т о р ы й находится в конце книги или в конце глав, а т а к ж е с с ы л к а м и на источники, оформленными в виде сносок. (Кстати, про сноски обычно «забывают» или не о б р а щ а ю т на н и х д о л ж н о г о в н и м а н и я — и с о в е р ш е н н о напрасно). И если это соответствует тематике в а ш и х исследований — смело берите в актив указанные ис­ точники. и само б и б л и о г р а ф и ч е с к о е описа­ н и е публикаций, содержащее на первый взгляд массу н е н у ж н ы х сведений, может вам здорово помочь. Рас­ с м о т р и м н е к о т о р ы е его о с н о в н ы е элементы: Автор. Е с л и в ы н а ш л и и с т о ч н и к и п о е г о н а з в а н и ю (содержанию) поняли, что ваша жизнь в науке до это­ го не имела смысла, посмотрите, кто его написал. Дальнейший поиск м о ж н о вести по фамилии челове­ ка, к о т о р ы й придал смысл вашей работе. В других со­ чинениях того же автора тоже могут быть опублико­ ваны с п и с к и л и т е р а т у р ы , где будет ф и г у р и р о в а т ь , к примеру, его собственный научный «гуру» и т. д. Кстати, не забудьте проверить «алиби» соавторов, если таковые имеются. Название. К о м м е н т а р и и и з л и ш н и , х о т я и н о г д а б ы ­ вает, что название не вполне соответствует содержа­ нию работы — потрудитесь прочитать и текст. Сведения об ответственности (следуют за косой чертой после названия). В сборниках научных трудов обычно п и ш у т фамилию составителя или редактора. Далеко не к а ж д о м у доверят редактировать или состав44

Как

написать

и

защитить

диссертацию

лять

научный

сборник.

Значит,

составитель

либо

пользуется большим авторитетом в науке как ученыйметодолог, либо он специалист, к о т о р ы й знает иссле­ дуемый вопрос досконально. Поэтому аналогично пун­ кту «Автор» изучите «досье» редактора. Кроме того, в сведениях об ответственности указы­ вается та организация, которая отвечает за издание. Как правило, институты и исследовательские органи­ зации берут на себя ответственность т о л ь к о за то, с чем они работают, за свое направление. Поэтому, если вы энтомолог и занимаетесь бабочками, сборник «Баттерфляй», выпущенный институтом физкульту­ ры и спорта или обществом театроведов, вам смотреть не стоит. Ответственным лицом будет также и х у д о ж н и к , о ф о р м и в ш и й издание (но данный аспект интересен, пожалуй, только соискателям-искусствоведам), пере­ водчик ( т о ж е не всем понадобится) и т. д. Место издания. М о с к в а , Л е н и н г р а д ( С а н к т - П е т е р ­ бург) и другие крупные города публикуют, как прави­ ло, труды признанных, авторитетных ученых, и по­ пасть в такие издательства, по крайней мере р а н ь ш е , б ы л о н е п р о с т о . Это не о т н о с и т с я к т р у д а м и н с т и т у т о в и исследовательских организаций — у них «статус» при­ мерно одинаковый для всех уголков нашей необъятной когда-то Родины. Место издания (как и организация, ответственная за издание) п о м о ж е т обнаружить наличие неформальной научной ш к о л ы , работающей по вашему направлению, а также определить круг н у ж н ы х имен и организаций. Издательство. Чтобы эффективно использовать и н ф о р м а ц и ю об издательстве, вам н е о б х о д и м о знать авторитетные научные издательства (например, «На­ у к а » , «Высшая ш к о л а » ) , профильные издательства («Экономика», «Русский я з ы к » ) , издания в ы с ш и х учебных заведений и научно-исследовательских ин­ ститутов вашей области науки. Зная « с в о и » издатель­ ства, м о ж н о легко сориентироваться в процессе поисПроведение научного исследования

45

ка, когда название книги неоднозначно (или неинфор­ мативно) и отсутствует аннотация (реферат) работы. Год издания. С э т и м п р о с т о . Ч е м н о в е е — т е м « с в е ­ ж е е » , актуальнее информация. Однако иногда полезно обратиться к первоисточникам, поскольку в силу раз­ н ы х причин, например политических в нашей стране, многие интересные и ценные идеи, высказанные ранее, были либо не развиты, либо развиты не в т о м направле­ нии, либо известны только по комментариям и «перепе­ в а м » . Поэтому «классику» необходимо читать в первом издании и по в о з м о ж н о с т и на я з ы к е оригинала. Серия. Н а з в а н и е с е р и и п р и в о д и т с я в к о н ц е б и б л и о ­ графического описания, в круглых скобках, и также м о ж е т быть полезно в и н ф о р м а ц и о н н о м плане. Согла­ ситесь, книги с емким названием « Д ю н а » , изданные в сериях «Библиотека фантастики» и «Занимательная география. Пустыни м и р а » , — немного разные вещи. Стоит надеяться, что внимательное изучение биб­ л и о г р а ф и ч е с к и х описаний с э к о н о м и т вам немного вре­ мени и сил. Когда закончится основной этап поиска литератур­ н ы х и с т о ч н и к о в , это не будет означать, что вам больше не понадобятся услуги библиотек. Поскольку вы осу­ ществили только ретроспективный поиск источников, отслеживать текущие, новые публикации по выбран­ ной теме вам придется до самого дня з а щ и т ы , а м о ж е т б ы т ь , и дольше. Вы д о л ж н ы быть в курсе всех измене­ ний и нововведений в разработке данной темы (пробле­ мы), поскольку теоретически недопустимо, что ктолибо будет знать о предмете исследования больше вас. Х р а н и т ь и н ф о р м а ц и ю , вернее, библиографические о п и с а н и я н а й д е н н ы х и с т о ч н и к о в , все без и с к л ю ч е н и я авторы рекомендуют на к а т а л о ж н ы х карточках, с тем чтобы создать свою тематическую картотеку публика­ ц и й . Очень удобно: на одной стороне карточки делает­ ся описание источника, на другой составляется крат­ к и й реферат содержания, в ы п и с ы в а ю т с я наиболее значимые мысли, цитаты и т. д. Но, как правило, соис46

Как

написать

и

защитить

диссертацию

катели делать это ленятся: к а р т о ч к и постоянно теря­ ются, картотека не пополняется и т. д. П о э т о м у нелиш­ не завести с п е ц и а л ь н у ю тетрадку — по крайней мере, у вас будет ш а н с , ч т о ч т о - т о п о т о м о т ы щ е т с я , х о т я , ра­ зумеется, не так быстро, как при наличии картотеки. Материалы м о ж н о х р а н и т ь и в к о м п ь ю т е р е , если у вас есть такая в о з м о ж н о с т ь . В о о б щ е , в р а б о т е над д и с с е р т а ц и е й в а ж н ы у д о б с т в о , целесообразность, поэтому даже проверенные формы организации труда (например, ведение картотеки) дол­ ж н ы помогать, а не становиться самоцелью. Теперь, после подбора литературы по теме работы в наиболее полном объеме, диссертанту важно о с у щ е ­ ствить целенаправленную, необходимую для научно­ го исследования выборку информации из этих источ­ ников.

2. РАБОТА С ЛИТЕРАТУРНЫМИ ИСТОЧНИКАМИ (ОТБОР ФАКТОГРАФИЧЕСКОГО МАТЕРИАЛА) Критерием отбора материалов из источников служит степень их полезности для вашей диссертационной ра­ б о т ы . Эта с т е п е н ь о п р е д е л я е т с я т о л ь к о в а м и , п о э т о м у не ленитесь — собирайте весь материал, к о т о р ы й , по вашему м н е н и ю , вам п р и г о д и т с я , пусть его будет боль­ ше. Проще впоследствии сократить часть текста, чем лихорадочно искать дополнения на стадии завершения работы. В процессе сбора и н ф о р м а ц и и следует изучать не только работы, в к о т о р ы х ваша точка зрения совпадает с а в т о р с к о й , но и т е , где о н а п р о т и в о п о л о ж н а я . В п р о ­ тивном случае исследование пойдет по л о ж н о м у пути: за догму будет принята концепция, которая удобна вам, но она впоследствии м о ж е т оказаться бездоказа­ тельной или ошибочной. Опыт показывает, что большая часть собранной ин­ формации м о ж е т и не пригодиться вам непосредственПроведение научного исследования

47

но. Тем не менее, сбор информации — это процесс твор­ ческий и увлекательный; он позволяет диссертанту ов­ ладеть методами сбора и н ф о р м а ц и и , а т а к ж е ее анали­ тической обработки, обобщения, написания выводов и оформления их в форме, подходящей для работы. По­ этому приступайте к этой, казалось бы рутинной, рабо­ те с ч у в с т в о м г л у б о к о г о и н т е р е с а — и в а ш и у с и л и я окупятся сторицей! При отборе информации не стоит переписывать ли­ тературный материал один к одному, пусть даже он идеально сформулирован и отлично «вписывается» в текст вашей работы. Первоисточник необходимо (если работать по-настоящему) прочитать, осмыслить, опре­ делить свое к нему отношение (согласиться или рас­ к р и т и к о в а т ь ) и затем зафиксировать свои в ы в о д ы , то есть получить новые знания путем собственных раз­ мышлений. Если все же вам не удалось это сделать, а к у с о ч е к ч у ж о г о текста манит и зовет, оформите его как цитату, при этом не забудьте указать ф а м и л и ю автора, перво­ и с т о ч н и к и т. д . , п о с к о л ь к у в случае о б н а р у ж е н и я пла­ г и а т а д и с с е р т а ц и я б у д е т с н я т а с р а с с м о т р е н и я без п р а ­ ва повторной защиты. Однако цитатами злоупотреблять не стоит. Большое и х к о л и ч е с т в о д о п у с т и м о т о л ь к о в г л а в а х , где а н а л и з и ­ руется состояние вопроса, степень разработанности т е м ы , например в главе « А н а л и з л и т е р а т у р н ы х и с т о ч ­ н и к о в » . Как правило, цитаты употребляются для сопо­ ставления различных точек зрения на один и тот же вопрос, для доказательства (аргументации) собствен­ ных суждений. Текст цитаты заключается в кавычки и приводится в т о й г р а м м а т и ч е с к о й ф о р м е , в к а к о й он д а н в п е р в о и с ­ точнике. В любом месте цитаты м о ж н о ставить много­ точие, если необходимо опустить часть текста, ненуж­ н у ю в вашей работе. Разумеется, не стоит вам напоми­ нать, что отдельные цитаты, вырванные из контекста, могут иметь в источнике иную смысловую нагрузку, 48

Как

написать

и

защитить

диссертацию

поэтому манипулирование отдельными цитатами, взя­ т ы м и вне т е к с т а , н е д о п у с т и м о . Если вы человек «изобретательный», то х и т р ы м способом вырывания цитаты из контекста можете доказать все, что угодно. Но только в том случае, если ваш оппонент не читал первоисточников, ко­ торые вы цитируете, что маловероятно! В целях э к о н о м и и текста м о ж н о использовать не­ прямое цитирование, то есть пересказывать м ы с л и ав­ торов своими словами. Однако и в этом случае, кроме точного и корректного изложения ч у ж и х мыслей, так­ же необходимо дать с с ы л к у на и с т о ч н и к .

3. ПРОВЕДЕНИЕ СОБСТВЕННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ На данном этапе исследования у соискателя у ж е д о л ж ­ на быть сформирована гипотеза, то есть предлагаемый вариант р е ш е н и я п р о б л е м ы . П о с к о л ь к у гипотеза носит характер логического у м о з а к л ю ч е н и я , она должна быть проверена экспериментально, в естественных или лабораторных условиях. Перед тем как начать научный эксперимент, необ­ ходимо продумать порядок работы, последователь­ ность этапов, выбрать наиболее удобное время для каждой операции, определить способы постоянного и частичного подведения итогов. Во время проведения исследования в естественных условиях соискателю требуется конкретная информа­ ция, о т р а ж а ю щ а я специфику объекта. Чаще всего пер­ вичные фактические сведения с места события собира­ ются в процессе наблюдения и измерения. Причем в некоторых случаях данные измерений могут быть по­ лучены автором исследования д а ж е без его п р и с у т ­ ствия на объекте, например через неопубликованные Документы предприятия — бизнес-планы, отчеты. Проведение научного исследования

49

Ф о р м ы фиксации научной информации могут быть различными: • запись (в том числе в ы п и с к а , к с е р о к о п и я ) ; • заполненный

специальный

бланк

(отчетная

форма, анкета, карточка); они и с п о л ь з у ю т с я с це­ л ь ю упрощения дальнейшей классификации или систематизации материала; • аудио- или видеозапись; • фотография, а также использование рентгена, осциллографа, разного рода датчиков и машин; • рисунок, схема и другие графические материа­ лы. Работая непосредственно с объектом, необходимо определить критерии, по к о т о р ы м будет осуществлять­ ся сравнение, а затем зафиксировать его параметры (показатели, характеристики) до устранения (реше­ ния) проблемы. После осуществления эксперимента по тем же критериям производится контрольное измере­ ние. Данные обоих замеров сопоставляются и тщатель­ но анализируются. На основе н о в ы х данных соискатель с м о ж е т сделать вывод о результатах эксперимента и побочных эффек­ тах — как положительных (иногда в ходе работы п о м и м о п о с т а в л е н н ы х задач у д а е т с я р е ш и т ь и н е з а п л а н и р о в а н ­ ные), так и отрицательных. И с х о д я из полученных ре­ зультатов т а к ж е делается вывод о правомерности идеи диссертанта, целесообразности применения тех или и н ы х методов решения задач, о т о м , удалось р е ш и т ь проблему или нет. Отсутствие положительного результата, особенно при безупречном выполнении исследования и оформ­ лении диссертации, не умаляет достоинств соискателя как ученого. Тогда отрицательные выводы работы ста­ нут новым научным знанием, фактом. Однако в наше прагматичное время лучше все-таки ориентироваться на практический аспект исследования (хотя научного 50

Как

написать

и

защитить

диссертацию

н и к т о не собирается отменять!) и пробовать р е ш и т ь проблему другими способами. Если результаты эксперимента в естественных усло­ виях соответствуют расчетам (предположениям, о ж и ­ даниям) исследования, то для их проверки необходимо воспроизвести э к с п е р и м е н т — в тех же у с л о в и я х , но на другой контрольной группе, либо в искусственной сре­ де. О б ы ч н о при о с у щ е с т в л е н и и э к с п е р и м е н т а в и с к у с ­ ственной среде для замещения объекта исследования создается его модель (математическая, экономичес­ кая, материальная). Исследование может иметь и другую последователь­ ность: теоретические расчеты автора проверяются экс­ периментом на модели, а у ж е затем результаты подтвер­ ждаются проведением опыта в естественных условиях. В л ю б о м с л у ч а е о д н о из г л а в н ы х т р е б о в а н и й к д и с с е р ­ тационному исследованию, как и к любой другой науч­ ной работе,— доказательность. Модель в реальных ус­ ловиях м о ж е т работать на какой-то контрольной груп­ пе, но если соискатель не п о я с н и т с п о с о б и условия проведения эксперимента, не обоснует выбор критериев (какие показатели фиксировались и сравнивались) и причины изменения параметров, то вся его работа будет бездоказательной. К с о ж а л е н и ю , отсутствие или недо­ статочность качественных и количественных аргумен­ тов в пользу подтверждения э ф ф е к т и в н о с т и нововведе­ ния — обычное дело в диссертациях. Без у к а з а н и я к р и т е р и е в р а з н о г о р о д а м н о г о ч и с л е н ­ ные «улучшения», «содействия», «положительные влияния» являются обычными умозаключениями. По­ лученные таким образом факты часто противоречивы и не п о з в о л я ю т сделать п р а в о м е р н ы й о к о н ч а т е л ь н ы й вывод о методиках, нормативах и рекомендациях, раз­ работанных для решения проблемы. Для этого необхо­ д и м ы более точные наблюдения, свободные от с у б ъ е к ­ тивных впечатлений соискателя. Особенно доказательным д о л ж н о быть описание ре­ ш е н и я задач и с с л е д о в а н и я . Если д о к а з а т е л ь с т в нет Проведение научного исследования

51

или их явно недостаточно, придется признать, что ре­ ш и т ь п о с т а в л е н н у ю задачу не удалось или с п о с о б ее ре­ шения ориентировочный, приблизительный и необхо­ дима дальнейшая проверка предположений соискате­ ля другими методами. Исходя из этих предпосылок, результаты экспери­ мента, полученные путем наблюдения или измерения, желательно проверить аналогичным экспериментом на другой контрольной группе или получить сходные показатели (для единственной контрольной группы) другим методом. В какой-то мере проверить собствен­ н у ю гипотезу м о ж н о решением аналогичной задачи в другой науке, области знания. Но это трудоемкий и не всегда правомерный способ проверки с х о д и м о с т и дан­ ных. Не запутайтесь! После того как достоверность данных доказана, со­ искатель формулирует выводы о том, достигнута ли цель исследования, приводит результаты решения по­ с т а в л е н н ы х задач и дает о ц е н к у научной новизне и практической значимости исследования. Обычно ре­ зультатом кандидатской диссертации становится фор­ мирование новой или оптимизация старой методики или методологии, реже — развитие теории конкретной области знания. Описание условий проведения исследования, при­ меняемых методов, а также всех этапов работы должно быть отражено в основной части диссертации. Останав­ ливаться подробнее на этом не будем, поскольку в к а ж ­ дой отрасли знания свои правила и методы проведения научного исследования, которые в одной книге охва­ тить невозможно.

4. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ НАРАБОТАННОГО МАТЕРИАЛА ПО ГЛАВАМ И РУБРИКАМ Выделение рубрик в тексте диссертации,

деление

текста на составные части (главы), использование заго52

Как

написать

и

защитить

диссертацию

ловков и нумерации подчинено общей логике работы. На данном этапе диссертационного исследования рас­ пределение материала носит достаточно формальный характер, оно н е о б х о д и м о для упорядочения резуль­ татов проведенного исследования. В дальнейшем руб­ р и к и , то есть главы и параграфы, приобретут более ч е т к и е ф о р м у л и р о в к и з а г л а в и й и с о д е р ж а т е л ь н о е на­ полнение. Но систематизировать, упорядочивать мате­ риал н у ж н о начинать как м о ж н о раньше. Общая к а р ­ тина работы на этом этапе у ж е ясна, и, распределив материал по рубрикам, вы легко обнаружите ее недо­ статки: пробелы в содержании, погрешности в логике изложения или нехватку материала. В повествовательных текстах чаще всего придержи­ ваются хронологической последовательности при из­ ложении фактов. В описательных текстах, когда пред­ мет или явление исследуется путем определения его признаков и свойств, сначала принято давать о б щ у ю характеристику описываемого факта, а затем — ха­ рактеристики отдельных его частей. И в т о м и в д р у г о м с л у ч а е д е л и т ь т е к с т на ч а с т и , г л а ­ вы, разделы и параграфы формально нельзя. В о - п е р в ы х , глава к а к целое п о с м ы с л у д о л ж н а со­ ответствовать суммарному содержанию собственных параграфов: не включать в себя « л и ш н и е » по с м ы с л у и не иметь более « ш и р о к о г о » названия, чем необходи­ мо для и м е ю щ и х с я параграфов. Во в т о р ы х , в одной главе параграфы по с м ы с л у дол­ ж н ы «исключать» друг друга, а не соотноситься как часть и целое. Часть и целое — это к а к раз параграф и глава. К р о м е того, параграфы одной главы д о л ж н ы быть равноценными по категории описываемого пред­ мета или явления. Н а п р и м е р , если в г и п о т е т и ч е с к о й главе « П т и ц ы » выделить четыре параграфа по видам птиц — лебеди, утки, белые гуси, черные г у с и , — то такое деление бу­ дет н е в е р н ы м , п о с к о л ь к у , к р о м е в ы ш е у п о м я н у т ы х г у ­ сей, разноцветными могут быть и утки, и лебеди. Если Проведение научного исследования

53

вам н е о б х о д и м о в ы д е л и т ь и м е н н о гусей и и м е н н о по цвету, то это м о ж н о сделать внутри параграфа, а самих параграфов будет три: 1.

Птицы 1.1. 1.2. 1.3.

Лебеди Утки Гуси

1.3.1. Б е л ы е 1.3.2. Ч е р н ы е Если за основу классификации взять цвет птиц, тог­ да структура главы будет следующая: 1.

Птицы 1.1. Б е л ы е

1.1.1.Лебеди 1.1.2. У т к и 1.1.3. Г у с и 1.2.

Черные

1.2.1. Л е б е д и 1.2.2. У т к и 1.2.3. Г у с и З а г о л о в к и глав и параграфов д о л ж н ы о т р а ж а т ь с о ­ держание их текста, не с у ж а я и не расширяя объем ин­ формации. В название главы нельзя включать сокра­ щенные слова и аббревиатуры, а также формулы — физические, химические, математические, техничес­ кие. Ф о р м у л и р у я названия частей, глав, параграфов, подразделов, учтите, что они нигде не д о л ж н ы совпа­ дать. Таким образом, все данные по теме вашей работы, полученные при анализе л и т е р а т у р н ы х и с т о ч н и к о в и в ходе исследования, должны быть систематизированы по с м ы с л о в ы м блокам. После этого этапа начинается приведение наработанного материала в соответствие со структурой диссертации, то есть формирование соб­ ственно текста работы. 54

Как

написать

и

защитить диссертацию

Структура кандидатской диссертации

1. ПОСТРОЕНИЕ ЛОГИКИ РАБОТЫ При оценке квалификации соискателя в диссертации рассматривается не только теоретическая, научная ценность, актуальность темы и значимость получен­ н ы х результатов, но и уровень общеметодической под­ готовки, к о т о р ы й м о ж н о оценить в том числе и по уме­ нию диссертанта составить к о м п о з и ц и ю работы. К а к о г о - т о установленного стандарта п о с т р о е н и я ра­ боты не существует — как по внешнему расположе­ н и ю , так и по внутренней л о г и ч е с к о й с т р у к т у р е . Одна­ ко сложилась традиционная структура диссертации, основными обязательными элементами которой явля­ ются: титульный лист, оглавление, введение, главы ос­ новной части, заключение, список использованной ли­ тературы, приложения, вспомогательные указатели. Примерная структура кандидатской диссертации — это, в о б щ е м и ц е л о м , ее план. Т р а д и ц и о н н ы й , о б щ е ­ принятый план рассмотрен в первой главе. Однако он не единственно в о з м о ж н ы й . Д и с с е р т а ц и о н н а я р а б о т а м о ж е т б ы т ь п о с т р о е н а , на­ пример, по монографическому плану. Тогда в к а ж д о й главе д е л а ю т с о о т в е т с т в у ю щ и й л и т е р а т у р н ы й о б з о р , затем о п и с ы в а ю т с о б с т в е н н ы й материал, п р и в о д я т ре­ зультаты его анализа, после чего обязательно произво­ дят сравнение с о б с т в е н н ы х д а н н ы х с д а н н ы м и литера­ т у р н ы х и с т о ч н и к о в по рассматриваемому в о п р о с у и де­ лают в ы в о д ы . В э т о м случае к а ж д о й главе д и с с е р т а ц и и требуется разбивка на подглавы. Как правило, моно55

2. ВВЕДЕНИЕ К ДИССЕРТАЦИИ В о Введении к д и с с е р т а ц и и а в т о р д о л ж е н д о к а з а т ь а к ­ туальность проблемы, сформулировать цель и задачи, объект и предмет исследования. Необходимо указать методы проведения исследования, дать к р а т к у ю харак­ т е р и с т и к у того нового, что вносится автором в разра­ ботку темы (теоретическая и практическая значимость работы), перечислить основные положения, выноси­ м ы е на з а щ и т у и т. д. Таким образом вы подготавливаете пытливый ум читателя к р а с к р ы т и ю своей т е м ы , даете все необходи­ мые классификационные характеристики диссертаци­ онной р а б о т ы . М е т о д ы проведения исследования, его цель и задачи, объект и предмет были рассмотрены в первой главе, поэтому остановимся на других в а ж н ы х характеристиках диссертации.

Актуальность темы диссертации В применении к диссертации понятие «актуальность» имеет одну особенность: диссертация является квали­ фикационной работой, и то, как автор умеет выбрать т е м у и н а с к о л ь к о правильно он эту т е м у понимает и оценивает с т о ч к и зрения социальной значимости, ха­ рактеризует его научную зрелость и профессиональ­ ную подготовленность. Формулировка актуальности вашей темы должна представлять с о б о й развернутый вывод о т о м , ч т о , не­ смотря на имеющиеся исследования данного вопроса, научные знания в отрасли недостаточны, устарели или отсутствуют. Доказывая актуальность, необходимо убедить всех и к а ж д о г о , что ранее т а к и х в а ж н ы х работ, к а к в а ш а , не в ы п о л н я л о с ь . А если и в ы п о л н я л и с ь , то не был учтен выбранный вами аспект. А если был уч­ тен, то раскрыт не до конца. А если раскрыт до конца, то вы продолжаете его разработку, расширяя условия (критерии, задачи, в о з м о ж н о с т и и т. д.) исследования. 58

Как

написать

и

защитить

диссертацию

При оценке актуальности темы не следует исходить из политической ситуации в стране, регионе и т. д. Уже поднадоели с х о ж и е темы диссертаций, где обо­ сновывается что-либо с пометочкой « . „ в рыночных условиях» или « . . . в новой экономической среде». Ста­ райтесь научную новизну выбранной темы свести всетаки к науке: актуальность конкретной работы обыч­ но определяется актуальностью научной проблемы в целом. §с~^=- При обосновании актуальности темы не начинай­ те «разговор» издалека: все должно быть кратко, емко и информативно; главное — показать суть проблемы. Научная новизна и практическая значимость работы Отмечая признаки новизны в диссертации, ее практи­ ческую и теоретическую значимость, следует избегать крайностей: писать о собственном «существенном вкладе в науку и практику» или чрезмерно скромни­ чать. Кроме того, при выявлении новизны исследова­ ния можно нечаянно ошибиться: • хорошо известно, что не всякая новизна несет в себе практическую пользу, то есть прогресс по сравнению со «стариной». Истинно новым может быть только то, что способствует дальнейшему развитию науки, тот прирост знания, который по­ лучен в результате исследования; • довольно часто научную новизну сознательно «путают» с положениями, выносимыми на защи­ ту, поэтому в этих пунктах пишут одно и то же, только разными словами, если удается. На защи­ те диссертации вопросы совета о том, что же ново­ го внесло данное исследование в науку, прозвучат обязательно, и если возникнет некая путаница в формулировке сути новизны — пощады не ждите. Структура кандидатской диссертации

59

Л у ч ш е заранее определите и с ф о р м у л и р у й т е , за какие заслуги вам м о ж н о дать у ч е н у ю степень, а может, и Нобелевскую премию... Если вы не с м о ж е т е в собственной работе выявить новизну, в о з м о ж н о , другие тоже не смогут это сделать. При описании научной новизны важно перечислить не только глобальные достижения вашей работы (реше­ ние к а р д и н а л ь н ы х п р о б л е м , в о п р о с о в ) , но и менее зна­ чимые наработки (ваши модификации известных мето­ дик исследования, впервые использованные методы исследования, рациональные методы обработки мате­ риала т. д.). Сущность новизны работы чаще всего формулирует­ ся словами «разработаны», «обоснованы», «раскры­ т ы » , «установлены» и т. д. Степень новизны (или, если так м о ж н о выразиться, «прирост н о в о г о » ) м о ж е т быть очень разной, однако новизна всегда выявляется срав­ нением предлагаемого способа, метода решения задачи с уже существующими аналогичными решениями. Так же четко следует и з л о ж и т ь в работе и практи­ ч е с к и е результаты и с с л е д о в а н и я . П р а к т и ч е с к а я зна­ чимость исследования, то есть та выгода, к о т о р у ю по­ лучит общество, если проблема будет решена в данном и с с л е д о в а н и и , — н а п р я м у ю зависит от его характера. Если характер диссертации методологический, то ее практическая значимость может быть доказана факта­ ми публикаций основных результатов вашего исследо­ вательского труда в монографиях, учебниках, научных статьях. Кроме того, практическую значимость могут подтвердить наличие авторских свидетельств, актов внедрения результатов исследования в практику; фак­ ты, свидетельства использования ваших разработок в п р о ц е с с е о б у ч е н и я в в ы с ш и х и с р е д н и х у ч е б н ы х заведе­ ниях, при разработке государственных и региональных программ развития какой-либо отрасли, при подготовке новых нормативных и технических документов. Если характер работы методический, то практическая значимость проявится в наличии научно обоснованных и 60

Как

написать

и

защитить

диссертацию

апробированных в условиях эксперимента систем мето­ дов и средств совершенствования экономического, тех­ нического или социального развития страны, а также в научно обоснованных новых (или получивших развитие действующих) систем, методов и средств того или иного вида д е я т е л ь н о с т и . Т а к и е у м н ы е в е щ и о б ы ч н о п р е д с т а в ­ лены в форме предложений по совершенствованию систе­ мы, рекомендаций по совершенствованию механизма, то есть нормативного и (или) методического документа, ут­ вержденного или рекомендованного к использованию министерствами, государственными комитетами, ведом­ ствами и другими заинтересованными организациями. Если характер исследования прикладной, то есть обо­ сновывает пути оптимизации трудовых и материальных ресурсов или процессов, то практическая значимость подтвердится всяческого рода научными обоснованиями вариантов направлений, способов совершенствования ус­ ловий повышения эффективности труда, оптимизации основных производственных и непроизводственных фон­ дов, материальных, топливно-энергетических ресурсов и других факторов деятельности объединений (ведомств, организаций). В качестве свидетельства практической значимости также могут быть использованы: экономи­ ческие обоснования мероприятий по применению науч­ н о - т е х н и ч е с к и х д о с т и ж е н и й в р а з л и ч н ы х о б л а с т я х на­ у к и и практики; обоснования предложений по использо­ ванию достижений научных разработок в практической деятельности предприятий и организаций; решения от­ дельных проблемных вопросов при разработке научноисследовательских тем; факты использования результа­ тов исследования в разработках проектных институтов и других организаций. В работах теоретического характера выявить прак­ т и ч е с к у ю ценность не просто. В т а к и х случаях не обой­ тись без прогноза: м о ж н о п р е д п о л о ж и т ь , что при опре­ деленных условиях развития науки результаты дис­ сертационного исследования обретут практическое значение в будущем. Структура кандидатской диссертации

61

р^г* Н е с л е д у е т у п о т р е б л я т ь с л о в о « в п е р в ы е » п р и о п и ­ сании научной новизны и практической значимо­ сти работы не только потому, что скромность ук­ рашает ученого. М о ж е т случиться так, что пред­ лагаемый вами способ решения проблемы у ж е с у щ е с т в у е т , а вы его просто не о б н а р у ж и л и . Д а л е е в о Введении, п о с л е к в а л и ф и к а ц и о н н о й х а р а к ­ теристики работы, принято называть имена ученых, внесших наиболее к р у п н ы й вклад в решение этой про­ блемы, указав при этом, какие аспекты проблемы ре­ шены ими полностью, а какие требуют дополнитель­ ных исследований. Если диссертационная работа является частью кол­ лективной работы кафедры, отдела или целого институ­ т а , в о Введении с л е д у е т д а т ь с о о т в е т с т в у ю щ и е р а з ъ я с ­ нения: степень участия диссертанта в совместной работе над п р о б л е м о й , п р а в о м е р н о с т ь и с п о л ь з о в а н и я и м р е ­ зультатов или данных коллективного исследования. К р о м е т о г о , именно в этом разделе диссертант при жела­ нии может выразить с в о ю благодарность научному ру­ ководителю, консультанту, коллегам — всем, кто ока­ зал п о м о щ ь в р а б о т е . Х о т я Введение — п е р в ы й р а з д е л д и с с е р т а ц и и , п и ­ сать его м о ж н о в п о с л е д н ю ю очередь, когда закончены все главы диссертации и сделаны выводы, а диссертант увидел работу в ц е л о м , о с м ы с л и л все, что он сделал и чего добился. В конце раздела стоит раскрыть л о г и к у построения всей работы, то есть описать с т р у к т у р у д и с с е р т а ц и и — дать перечень глав и обосновать по­ следовательность их расположения.

3. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИОННОЙ РАБОТЫ Основная часть диссертационной работы состоит из глав,

в которых описывается процесс исследования,

о с в е щ а ю т с я его м е т о д и к а и т е х н и к а проведения, де62

Как

написать

и

защитить

диссертацию

монстрируется навык применения в работе логических законов и правил. В выводах по каждой главе обобща­ ются полученные результаты. Выводы по главам не обязательно должны быть чет­ ко сформулированы, пронумерованы и т. д. Но подве­ дение итогов в каждом разделе необходимо. Важно указать, какие задачи решены в данной главе или па­ раграфе, какой результат получен и что означает такой результат для решения задач диссертации. Необходи­ мо показать, как влияет полученный результат на дальнейшую логику построения и содержание диссер­ тации. Обозначив все эти моменты в одной главе, вы легко и плавно сможете осуществить переход к следую­ щим главам. Что касается собственно содержания глав, здесь ни­ чего нельзя сказать с определенностью. Традиционно сложилось так, что в первой главе автор более подроб­ но, чем во Введении раскрывает существующее поло­ жение в конкретной области знания, обосновывает соб­ ственный выбор темы. Посредством анализа литера­ турных источников подтверждается актуальность проведения такого исследования и приводятся аргу­ менты, доказывающие целесообразность поставлен­ ных им задач. Начиная со второй главы, каждый делает то, что считает нужным. Обычно вторая глава описывает ход исследования: условия и методы, фактические дан­ ные, полученные путем эксперимента. В третьей главе результаты исследования анализируются и обобщают­ ся на теоретическом уровне. По результатам исследо­ вания, в качестве путей решения проблемы на практи­ ке, могут быть предложены методика, способ, норма­ тив и т. д. Как правило, это имеет место в четвертой главе. Результаты практического применения также анализируются (при этом возможна корректировка ме­ тодики, способа) и оформляются в виде выводов. Однако это только один из множества вариантов организации материала в диссертации. Главное в осСтруктура кандидатской диссертации

63

новном тексте работы — наиболее полно, точно и дос­ товерно описать процесс исследования. Логику каж­ дый должен выстроить сам, поэтому остановимся на н е к о т о р ы х особенностях исследования, которые необ­ ходимо учесть, приступая к написанию основной части диссертации.

Использование

терминов

Научные термины — это выражение с у щ н о с т и явле­ ний, поэтому их следует особенно тщательно отбирать и п р и м е н я т ь в работе. Ч а с т о о д и н а к о в ы е по с о д е р ж а ­ н и ю явления о б о з н а ч а ю т с я р а з н ы м и т е р м и н а м и , и на­ оборот, разные явления — одним. Многие термины трактуются неоднозначно даже в рамках одной науки (специальности). Поэтому в процессе проведения науч­ ного исследования и на этапе написания диссертации автор должен постоянно следить за тем смыслом, кото­ р ы й он вкладывает в тот или иной используемый тер­ мин, включая, казалось бы, самые простые, известные определения понятий. П р и подборе терминов, н е о б х о д и м ы х для конкрет­ ного исследования, начинать работу нужно с толковых и энциклопедических словарей, словарей иностран­ н ы х с л о в , где дается о б щ е п р и н я т о е , однозначное тол­ кование слов, х о т я особенности к а ж д о г о словаря вно­ сят свои н ю а н с ы в их значения. Затем н е о б х о д и м о те же самые термины отыскать в энциклопедических сло­ варях по вашей научной дисциплине (математика, фи­ з и к а , х и м и я , литература, и с т о р и я и т. д.) и специали­ зированных словарях по более « у з к и м » темам к о н к ­ ретного научного направления. Кроме этого, термины и понятия встречаются в учебниках, учебных пособиях и монографиях вашей области знания, в диссертациях и научных статьях. В таких изданиях формулировки терминов могут не со­ ответствовать общепринятым, но, как правило, автор­ ская трактовка термина обоснована аспектами иссле64

Как

написать

и

защитить

диссертацию

дования, и этот факт обязательно оговаривается в рабо­ те. П о э т о м у м е х а н и ч е с к и переписывать такие « о п о с р е ­ дованные» т е р м и н ы не стоит — проверьте, подходит ли такое толкование вам, и не л у ч ш е ли будет использо­ вать « к л а с с и ч е с к у ю » трактовку понятия. Заимство­ ванные т е р м и н ы в тексте з а к л ю ч а т ь в к а в ы ч к и не н у ж ­ но, но ссылку на источники делать необходимо. Самостоятельно уточнять или формулировать тер­ м и н ы р е к о м е н д у е т с я т о л ь к о тогда, когда без э т о г о действительно нельзя обойтись, поскольку диссерта­ ц и о н н ы е советы очень о с т о р о ж н о и, как правило, с не­ доверием о т н о с я т с я к н о в ы м терминам в науке. Это обусловлено тем, что использование «частных» терми­ нов засоряет информационное поле науки и приводит к полному непониманию даже в среде ученых одной спе­ циальности. Унификация терминов возникла не слу­ чайно, поэтому введение н о в ы х терминов (или прида­ ние нового значения старому) д о п у с т и м о только в т о м случае, если ни один из терминов не способен описать соответствующее явление или процесс. Т а к ж е не стоит путать научную терминологию с про­ фессиональной лексикой, словами и выражениями, распространенными в определенной профессиональной среде — « п р о ф е с с и о н а л и з м а м и » . Это своего рода ж а р ­ гон, понятный только узкому кругу специалистов. В диссертации его использование недопустимо.

Обзор состояния вопроса (анализ литературных источников) Обзорная глава, п о с в я щ е н н а я литературе по выбран­ ной теме, должна иметь место в любой диссертации. Однако написана она м о ж е т б ы т ь по-разному, в зависи­ мости от того, к а к у ю задачу вы перед собой ставите. Если основной акцент будет сделан на т о , что напи­ сано по данной теме вообще, какие вопросы о с в е щ е н ы в л и т е р а т у р е , к т о е щ е р а б о т а е т над э т о й т е м о й ( п о ф а ­ мильный список ученых, занимающихся вашей проСтруктура кандидатской диссертации

65

блематикой), то это будет анализ литературы по вы­ бранной вами теме, проблеме. То есть в большей мере будут представлены л ю д и , научные ш к о л ы , определе­ ны к о н ц е п ц и и — о б щ и е сведения о работах по данному научному направлению. Если же глава будет посвящена определению уровня (степени) разработанности вопроса, то должен быть сделан больший упор на более « у з к и е » , конкретные те­ о р и и , мнения и к о н ц е п ц и и . Здесь вам н е о б х о д и м о со­ общить, какие аспекты вашей проблемы уже прорабо­ таны и что предстоит сделать вам; сопоставить взгля­ ды, мнения ученых по данной проблеме, привести цитаты. В этом случае предполагается проведение бо­ лее детального с о д е р ж а т е л ь н о г о анализа работ, посвя­ щ е н н ы х конкретной проблеме. Собственно, здесь у ж е необходима ваша оценка теорий, направлений и мне­ ний ученых и, в какой-то мере, обоснование выбора ме­ тодологической основы вашей диссертации: почему в своей работе вы принимаете к о н к р е т н у ю к о н ц е п ц и ю в качестве базовой. Однако думается, что в обоих случаях в обзорной главе н е о б х о д и м о провести сравнительный анализ публикаций по данному направлению: сопоставить п о з и ц и и , к р и т и ч е с к и рассмотреть научные идеи и ре­ шения в данной области, выявить пробелы в знаниях, проанализировать работы з а р у б е ж н ы х авторов и т. д. Следует уделить особое внимание тем вопросам в рам­ ках данной проблемы, которые еще не решены учены­ м и . Т а к и м образом вы е щ е раз подтвердите актуаль­ ность своей работы (но другими словами!), определите границы изучения объекта и предмета собственного исследования. Т а к ж е очень в а ж н о назвать имена ученых, к о т о р ы е занимаются решением аналогичных проблем в настоя­ щее время (в вашей области знания или с м е ж н ы х обла­ с т я х ) . Рекомендуется т а к ж е в к л ю ч и т ь в главу анализ работ членов диссертационного совета и официальных оппонентов, если они имеют непосредственное отноше66

Как

написать

и

защитить

диссертацию

ние к теме вашей диссертации. Изучив их труды, вы с м о ж е т е определить круг их научных интересов и, та­ ким образом, предугадать их возможные вопросы на защите. У ч т и т е тот ф а к т , ч т о на о д н о й и т о й же кафедре за­ щ и щ а ю т с я диссертации, сходные если не по проблема­ тике, то по специальности.

Теперь представьте, что

члены диссертационного совета постоянно видят пере­ чень о д н и х и тех же фамилий корифеев в данной облас­ ти (его еще называют « и к о н о с т а с » ) с н е к о т о р ы м и вари­ ациями в зависимости от темы диссертации. При этом в работах нет анализа н а у ч н ы х п о з и ц и й а в т о р о в , нет соотнесения

работ

ученых

с

собственной

позицией.

В наличии только многочисленные ошибки диссертан­ тов: ученым приписываются ч у ж и е темы, работы и до­ стижения. Наблюдается постоянная путаница с одно­ ф а м и л ь ц а м и и т. д. Д и с с е р т а ц и о н н ы й с о в е т в л у ч ш е м случае веселится или, наоборот, злорадствует — в за­ висимости от настроения. Еще

раз

обратите

внимание — обзор

выполняется

только по вопросам темы диссертации, а не по пробле­ ме в целом. П о э т о м у о п и с ы в а т ь здесь н у ж н о не все т о , что вы прочитали, а только особо ценные работы, име­ ю щ и е непосредственное отношение к теме вашей дис­ сертации. Анализ литературных источников показывает уме­ ние диссертанта работать с п о и с к о в ы м и системами, с б о л ь ш и м о б ъ е м о м с п е ц и а л ь н о й л и т е р а т у р ы (ее с и с т е ­ матизация,

осмысление,

выделение

главного,

сути

проблемы, критическая оценка изученного материа­ ла) по и с с л е д у е м о м у в о п р о с у . В к о н е ч н о м итоге вам необходимо доказать, что ваша работа целесообразна, необходима, поскольку проблема изучена недостаточ­ н о , то есть вы д о л ж н ы е щ е раз обосновать актуаль­ ность своего исследования. Опасайтесь в данном слу­ чае о д н о г о : если вы чего-то не н а ш л и , то это вовсе не означает, ч т о этого « ч е г о - т о » нет в п р и р о д е . П р о с т о вы плохо искали. Структура кандидатской диссертации

67

Стиль и язык работы В д и с с е р т а ц и и в а ж н о п р о д е м о н с т р и р о в а т ь с в о е у м е н и е не т о л ь к о л о г и ч н о м ы с л и т ь , н о и ч е т к о излагать с в о и м ы с ­ ли. Стилю и языку в тексте диссертации должно быть уделено большое внимание. Существует определенного рода научный этикет, то есть традиции устной и письмен­ ной научной речи. Основные требования к такого рода текстам — максимум информации, объективность, точ­ ность и доказательность как собственной, так и привле­ к а е м ы х точек зрения для обоснования научной истины. Этот с т и л ь — не более ч е м о с о б е н н о с т ь н а у ч н о г о я з ы к а , ни в к о е м с л у ч а е не о б щ е е п р а в и л о . Он предполагает: • формально-логический способ изложения мате­ риала, то есть научное изложение, с о с т о я щ е е , в основном, из рассуждений, доказательств фак­ тов, выявленных в ходе исследования; • смысловую законченность, целостность и связ­ ность речи, то есть я р к у ю демонстрацию последо­ вательности развития мысли («вначале», «преж­ де в с е г о » , « з н а ч и т » , «во-первых» и т. д.); проти­ воречивости отношений («однако», «в то время к а к » , «тем не менее» и т. д.); причинно-следствен­ н ы х связей («следовательно», « п о э т о м у » , «вслед­ ствие э т о г о » , « к р о м е того» и др.); переходов от од­ ной мысли к другой («рассмотрев перейдем к...», «остановимся на ...», «необходимо рассмот­ реть» и т. д.); итога, вывода ( « и т а к » , «таким обра­ з о м » , «вышесказанное позволяет сделать вывод» и т. д . ) . В к а ч е с т в е с р е д с т в с в я з и в н а у ч н о м т е к с т е чаще используются местоимения, прилагатель­ ные и причастия. Они, конечно, несколько пере­ г р у ж а ю т предложения, делают их громоздкими и несимпатичными, однако позволяют проследить « п о в о р о т ы » м ы с л и автора, если таковые имеют­ ся, или заменяют рубрики в тексте большого объема, делают его более к о м ф о р т н ы м для чтения ( « п е р е й д е м к р а с с м о т р е н и ю » и т. п . ) ; 68

Как

написать

и

защитить

диссертацию

• строгость, точность изложения фактов и сведе­ ний, лишенного какой-либо эмоциональной ок­ раски; наличие специальной лексики (термино­ логии) в тексте; • объективность изложения. Стремление устано­ вить научную истину предполагает наличие в тек­ сте вводных слов и словосочетаний, у к а з ы в а ю ­ щ и х на ту или и н у ю степень достоверности сооб­ щения («разумеется», «видимо», «вероятно») и источник сообщения («по данным», «по сообще­ нию», «по нашему мнению»); • отсутствие индивидуальных особенностей сло­ га ( в и т и е в а т о с т ь и т. д . ) и к а к о й - л и б о э м о ц и о н а л ь ­ ной окраски изложения, что позволяет читателю сосредоточиться на самом действии. Еще одно неписаное правило: диссертанту вместо местоимения «я» предпочтительнее употреблять мес­ тоимение « м ы » , поскольку выражение авторства от имени коллектива (научной ш к о л ы , научного направ­ ления) придает и з л о ж е н и ю б о л ь ш и й о б ъ е к т и в и з м и ве­ сомость, «авторитетность». Однако и постоянное «мы­ канье» в тексте может утомить читателя, поэтому м о ж ­ но разбавлять текст безличными к о н с т р у к ц и я м и — изложением от третьего лица ( « А в т о р полагает...»), неопределенно-личными предложениями («На втором этапе и с с л е д у ю т о т к л о н е н и я . . . » ) или п р е д л о ж е н и я м и со страдательным залогом («Разработана новая мето­ дика расчета...»). Постарайтесь, чтобы ваша речь была точной, ясной и краткой. Не следует злоупотреблять к р а с и в ы м и , но непонятными иностранными или просто мудреными словами, учитесь писать просто и лаконично. В диссер­ тации смысловая точность особенно Неверно подобранное слово может существенно исказить смысл написанного, обеспечить его двоякое толкование или придать тексту иную «тональность». Я с н о с т ь речи подразумевает ее д о с т у п н о с т ь и д о х о д Структура кандидатской диссертации

69

чивость. Не приветствуется употребление вместо слов с точными количественными значениями словосочета­ ний со слишком обобщенным или неопределенным значением («надлежащий способ», «соответствующая методика», «известное количество»). Кроме того, при­ чиной неясности речи может стать неправильное по­ строение предложения («Данные факторы обуславли­ вают определенные стадии прохождения процесса» — что чего обуславливает?), неверно расставленные знаки препинания (классический пример — «Казнить нель­ зя помиловать»). Простота, то есть доступность и доходчивость, спо­ собствует более легкому в о с п р и я т и ю как текста в це­ л о м , так и отдельных мыслей автора. Следует, однако, избегать примитивности изложения, что зачастую отождествляется с доступностью научного языка (как в случае популяризации научных знаний). Стремитесь к тому, чтобы содержание вашей работы по форме из­ ложения было адекватно уровню ученых и специалис­ тов, на к о т о р ы х она рассчитана. К р а т к о с т ь научной речи позволяет избежать не­ н у ж н ы х повторов и деталей. Многословие возникает, когда в тексте присутствуют ненужные для понима­ ния его с м ы с л а слова. Они не т о л ь к о свидетельствуют о к о с н о я з ы ч н о с т и или н е б р е ж н о с т и автора, но и у к а ­ з ы в а ю т на нечеткость представлений о предмете речи или на незнание точного смысла слова. Кроме того, бездумное употребление иностранных слов приводит з а ч а с т у ю к т а в т о л о г и и — п о в т о р е н и ю о д н и х и т е х же или близких по смыслу слов: «схематический план», «промышленная индустрия», «внутренний инте­ рьер». Существует справедливое мнение, что рукопись дол­ жна какое-то время «отлежаться». Когда собственные высказывания « о т ч у ж д а ю т с я » , исправлять их стано­ вится легче, л у ч ш е видны стилевые п о г р е ш н о с т и , не­ точности, опечатки, пропуски и логические ошибки. Тогда выстраданный вами простой, логичный, понят70

Как

написать

и

защитить

диссертацию

ный и родной текст при «свежем» прочтении покажет­ ся не столь уж окончательным. Но, честно говоря, поспешное освоение даже самых т о л к о в ы х книг по с т и л и с т и к е не принесет вам б ы с т р ы х результатов. Нужна практика, желательно многолет­ няя, поэтому неплохо было бы получить навыки науч­ ной письменной речи хотя бы в процессе публикации предварительных результатов вашего исследования в отраслевых изданиях, при подготовке отчетов, докла­ д о в и т. д. Если вовремя этого о с у щ е с т в и т ь не удалось,

а

срок защиты стремительно приближается и по­ пасть впросак совсем не хочется, придется вос­ пользоваться услугами

редактора.

в ы с о к о к в а л и ф и ц и р о в а н н о г о — он

Желательно,

не

правит стилистические погрешности,

только

ис­

граммати­

ч е с к и е и п р о ч и е о ш и б к и , но и п о м о ж е т с ф о р м у ­ лировками и даже с логическими построениями. И е с л и вы у м е е т е в о с п р и н и м а т ь к р и т и к у , р а б о т а с р е д а к т о р о м станет для вас х о р о ш и м у р о к о м .

4. ЗАКЛЮЧЕНИЕ Этот раздел завершает о с н о в н у ю часть диссертации и представляет с о б о й и з л о ж е н и е и т о г о в работы и их со­ отнесение с общей целью и конкретными задачами. Здесь концентрируется и ф о р м у л и р у е т с я новое знание, которое получено, описано и доказано вашим собствен­ ным трудом, то есть показывается ваш личный вклад в развитие науки. Заключение д о л ж н о б ы т ь н а п и с а н о н а б о л е е в ы с о ­ к о м уровне о б о б щ е н н о с т и по с р а в н е н и ю с о с н о в н о й ча­ стью диссертации. Практика показывает, что ни один раздел не п р и х о д и т с я так часто переделывать и пере­ писывать, как заключение. Все в ы в о д ы желательно формулировать ч е т к о и Структура кандидатской диссертации

71

к р а т к о , не повторяя при этом и не с у м м и р у я механи­ чески в ы в о д ы глав о с н о в н о й части диссертации. В ы в о ­ ды не зависят друг от друга по смысловому содержа­ нию, их последовательность определяется общей логи­ кой построения диссертации. Однако существует традиционная последовательность расположения вы­ водов: • н о в ы е п о л о ж е н и я , установленные автором в те­ оретических вопросах; • выводы, относящиеся к вопросам методики; • новые сведения, факты, обнаруженные в ходе исследования, но не имеющие прямого отноше­ ния к теме диссертации (если это не мелкие, вто­ ростепенные вопросы). Выводы, относящиеся к вопросам теории, предше­ ствуют выводам, и м е ю щ и м практическое значение, при любой логике изложения. Объяснения, с с ы л к и на собственный материал или литературные источники в выводах недопустимы; вы­ воды д о л ж н ы иметь декларативный характер и не со­ держать какой-либо дополнительной аргументации, начинаться с красной строки и иметь свой порядковый номер. Диссертант должен показать, что сумел вы­ явить и довести до уровня выводов самые кардиналь­ ные вопросы проделанной работы. К а ж д ы й вывод должен иметь свой порядковый но­ мер и о ф о р м л я т ь с я с к р а с н о й с т р о к и . Их количество следует ограничить. Если выводов получилось очень м н о г о ( о п т и м а л ь н ы й в а р и а н т — 8-10), т о и х н у ж н о пересмотреть: одни — убрать, другие — объединить между собой. По окончании работы сформулированные выводы следует е щ е раз сравнить с ц е л ь ю и задачами исследо­ вания, поскольку выводы зачастую не соответствуют поставленным задачам, не дают ответа на вопрос, ре­ ш е н а ли к а ж д а я к о н к р е т н а я задача и к а к и м о б р а з о м , не отражают сути итогов исследования. 72

Как

написать

и

защитить

диссертацию

В

Заключении

важно

уделить

внимание

описанию

о с н о в н ы х у с л о в и й , н е о б х о д и м ы х для п о л у ч е н и я ана­ логичного результата (поскольку научный

результат

признается лишь в том случае, если его м о ж н о воспро­ извести). То есть, помимо всего, выводы д о л ж н ы четко ограничить сферу действия найденного нового знания. И наконец, уместно высказать предположение, как бу­ дет п р о и с х о д и т ь дальнейшее развитие данного научно­ го направления, указать пути и методы продолжения работы, поставить к о н к р е т н ы е задачи для б у д у щ и х ис­ следований.

5. СПРАВОЧНЫЙ АППАРАТ ДИССЕРТАЦИИ Список

использованной

литературы

(библиография),

библиографические ссылки, вспомогательные указате­ л и , к о м м е н т а р и и и п р и м е ч а н и я к работе я в л я ю т с я са­ мостоятельными

единицами

справочного

аппарата

диссертации. Они в а ж н ы для п о л н о т ы в о с п р и я т и я тек­ с т а и ни в к о е м с л у ч а е не в ы н о с я т с я в п р и л о ж е н и е . К большому сожалению, в кандидатских диссерта­ ц и я х справочный аппарат, как правило, крайне беден и представляет собой небрежно оформленный список литературы. Более того, сами диссертанты, как пока­ зывает опыт, неумело пользуются разного рода вспо­ могательными

указателями.

Научиться

культуре

оформления справочного аппарата издания и уметь им пользоваться необходимо,

поскольку эти навыки не

только облегчат вашу работу, но и повысят профессио­ нальный и научный уровень исследования.

Библиографическое описание Библиографическое описание является необходимым элементом справочного аппарата издания (библиогра­ фического списка и библиографических ссылок). По­ скольку грамотное оформление работы будет свидеСтруктура кандидатской диссертации

73

тельствовать о вашем квалификационном уровне, от­ неситесь к правилам составления библиографического описания серьезно [3], [9].

Описание

отдельной

книги

Б и б л и о г р а ф и ч е с к о е о п и с а н и е н а ч и н а е т с я с у к а з а н и я фа­ м и л и и автора. К о г д а у к н и г и два а в т о р а — у к а з ы в а ю т с я о б е ф а м и л и и , к о г д а т р и и л и более — п р и н я т о п и с а т ь фа­ м и л и ю первого с пометкой «и д р . » . Ф а м и л и и всех авто­ р о в , е с л и э т о н е о б х о д и м о , м о ж н о у к а з а т ь п о с л е заглавия за косой чертой (в сведениях об ответственности): Аристер Н. И., Загузов Н. И. Процедура подготовки и защиты диссертации.— М.: АОЗТ « И к а р » , 1995. Смирнов Б. А. и др. Инженерная психология: Эконо­ мические проблемы / Смирнов Б. А . , Душков Б. А . , Космолинский Ф. П.— М.: Экономика, 1983.— 224 с. За фамилией автора следует заглавие. Когда издание подразумевает большое количество авторов (сборник трудов, словарь и другие), библиографическое описание н а ч и н а е т с я с з а г л а в и я и а в т о р ы в н е м м о г у т не у к а з ы ­ ваться — только фамилия составителя (редактора): Основные принципы и методы научного познания: Труды И И Ж Т . Вып. 320 / П о д ред. П. В. П о п о в а . — М . : Высшая школа, 1970.— 223 с. Заглавие м о ж е т и м е т ь п о д з а г о л о в о к , т о е с т ь с о с т о я т ь из нескольких предложений. Как правило, если автор­ с к а я п у н к т у а ц и я не у к а з а н а , в б и б л и о г р а ф и ч е с к о м о п и ­ с а н и и заглавие и п о д з а г о л о в о к р а з д е л я ю т с я д в о е т о ч и е м : Политические деятели России 1917: Биографический словарь / Г л . ред. П. В. Волобуев.— М.: Большая Рос. эн­ циклопедия, 1993.— 432 с. Двоеточие после заглавия используется и в том слу­ чае, если необходимо указать вид или ж а н р издания, п о р я д к о в ы й номер в ы п у с к а или тома и т. д. 74

Как

написать

и

защитить

диссертацию

После заглавия, если это необходимо, за косой чер­ той (так называемый « с л е ш » ) указывают сведения об ответственности (см. главу « П о и с к источников инфор­ м а ц и и » ) . Это м о ж е т б ы т ь как ф а м и л и я (автор, редак­ тор, составитель), так и название организации: Теплова Т. В. Финансовые решения: Стратегия и так­ тика / И н - т «Открытое о б щ е с т в о » . — М.: Магистр, 1998.— 262 с. При переиздании книга может выйти в другой ав­ торской (составительской) редакции, в которую могут б ы т ь внесены исправления, дополнения и т. д. Ц и т и ­ р у я , н а п р и м е р , 2-е и з д а н и е и с т о ч н и к а , в ы о ф о р м л я е т е с с ы л к у на номер страницы. Если вариант переиздания не указан, читатель, и м е ю щ и й переработанное и до­ п о л н е н н о е 4-е и з д а н и е ц и т и р у е м о й к н и г и , н а у к а ­ занной вами странице может обнаружить совершенно другой текст. Поэтому, когда книга выходит повторно, это обязательно указывается в описании: Дьячков М. Ф. Анализ хозяйственной деятельности.— 2-е изд., перераб. и доп.— М.: Финансы и статистика, 1987.— 363 с. Затем указывают место издания. Внимание! Сокра­ щения до одной буквы допустимы только для М о с к в ы : М. Для Санкт-Петербурга — СПб. ( Л . — Ленинград). Сокращения типа «Е-бург» недопустимы. Если у книги два м е с т а и з д а н и я , п р и в о д я т н а з в а н и я о б о и х , р а з д е л я я их точкой с запятой: М.; Л. После места издания, через двоеточие, указывают название издательства, л у ч ш е в к а в ы ч к а х , и, через з а п я т у ю , год издания: Стандарты по издательскому делу / Сост. А. А. Джиго, С. Ю. Калинин.— М.: « Ю р и с т ъ » , 1998.— 376 с— (Книж­ ное дело). Как видно из примера, в конце описания после го­ да издания указывают количество страниц и с е р и ю (если она есть и необходима), в к о т о р о й в ы ш л а книга (в к р у г л ы х с к о б к а х ) . М е ж д у областями описания, если Структура кандидатской диссертации

75

вы заметили, используется разделительный знак «точ­ ка и т и р е » , к о т о р ы й , к а к и д р у г и е з н а к и , к правилам пунктуации отношения не имеет.

Описание главы (части) или с т а т ь и из с б о р н и к а

книги

Сначала почти то же самое — автор, название главы или статьи. Затем ставятся две к о с ы е ч е р т ы (два «сле­ ш а » ) и п и ш у т ф а м и л и ю автора и (или) название изда­ ния, из которого взят текст. Две косые черты в библио­ графическом описании в данном случае заменяют сло­ ва «В к н . : » , «Из кн.:» и т. д., поэтому писать эти слова у ж е не н у ж н о . Д а л е е — о б я з а т е л ь н о — м е с т о и г о д и з ­ дания, а сведения об ответственности, название изда­ тельства и серии м о ж н о опустить. Страницы в этом случае указывают только те, на которые ссылаются: Есин Н. Н. Методика лабораторного э к с п е р и м е н т а / / Методические материалы по организации труда начинаю­ щих исследователей.— Новосибирск, 1969.— С. 5 8 - 7 0 .

Описание

статьи

из

периодики

Очень п о х о ж е на описание части к н и г и : автор, назва­ ние, затем — две к о с ы е черты, после к о т о р ы х следует название журнала (газеты), год выпуска, номер и стра­ ницы: Ракитов А. И. О логических критериях научности // Во­ просы философии.—1972.—№ 12.— С. 5 9 - 6 6 .

Описание

других

видов

изданий

Иногда необходимо в диссертационных списках ли­ тературы делать описания неопубликованных докумен­ тов или опубликованных, описание к о т о р ы х затрудне­ но. Попробуем разобраться с некоторыми из них. 76

Как

написать

и

защитить

диссертацию

Официальные документы — законы, постановле­ ния, материалы съездов, уставы и т. д. Они могут быть опубликованы как отдельным изданием, так и в сбор­ нике, газете, журнале. В соответствии с этим, законы описываются как отдельная к н и ж к а или как статья (глава): Конституция 1999.— 48 с.

Российской

Федерации.— М.:

Юрайт,

Положение о порядке присуждения научным и научнопедагогическим работникам ученых степеней и присвое­ ния научным работникам ученых званий // Бюллетень В А К . — 1995.— № 1.— С. 3 - 1 4 . Точно так ж е , в зависимости от издания, описыва­ ю т с я ГОСТы, ОСТы и другие виды технической доку­ ментации. Описание начинается со слова « Г О С Т » , ука­ зания номера и заглавия: ГОСТ 7.1—84. Библиографическое описание докумен­ та: Общие требования и правила составления // Стандар­ ты по издательскому делу.— М . , 1998.— С. 9 - 7 4 . Если это имеет значение для текста д и с с е р т а ц и и , не­ о б х о д и м о указать дату начала действия ГОСТа. Если в диссертации описаний ГОСТов несколько, м о ж н о со­ ставить их список по названиям, то есть в инверсии, но не обязательно: Библиографическое описание документа: Общие требо­ вания и правила составления: ГОСТ 7.1—84 / / С т а н д а р т ы по издательскому делу.— М . , 1 9 9 8 . — С. 9 - 7 4 . Сложности могут возникнуть при описании диссер­ тации или автореферата. В данном случае описания по­ х о ж и на описание отдельной книги, но важно указать номер специальности, по которой защищалась работа: Яблочкина А. С. Влияние волшебных сказок на про­ цесс становления детской психики: Дис. ... канд. пед. наук: 05.25.03 / Моск. гос. пед. ин-т.— М., 1986.— 168 с. Структура кандидатской диссертации

77

Яблочкина А. С. Влияние волшебных сказок на процесс становления детской психики: Автореф. дис. ... канд. пед. наук: 05.25.03 / М о с к . гос. пед. ин-т.— М., 1986.— 18 с. Технические нормативы, патентные документы, ти­ повые проекты, промышленные каталоги описывают­ ся примерно так ж е , но после тематических названий обязательно ставится двоеточие и указывается номер, ш и ф р , срок действия, вид документа, организация, ут­ вердившая его. Автомобили-самосвалы и их модификации БелАЗ-7522, -7523, -7540: Каталог деталей и сборочных единиц 75223902090 КД.— М., 1989.— 510 с. Неопубликованные

документы

могут

быть

пред­

ставлены отчетом, депонированной рукописью, архи­ в н ы м материалом, бизнес-планом и т. п. Здесь в а ж н о указать организацию, которая отвечает за документ (в

которой

он

создан,

хранится

или депонирован),

дату создания ( д е п о н и р о в а н и я ) , автора (в отчете — ответственное лицо и разработчиков),

номер,

шифр

и т. п. То есть необходимо отразить как м о ж н о больше сведений, скольку

необходимых для поиска документа. случаи

использования

таких

По­

документов

в диссертациях достаточно редки, подробно на них останавливаться

не

будем — можно

самостоятельно

свериться с ГОСТ 7 . 1 — 8 4 [ 9 ] . Тем же ГОСТом следует пользоваться и для уточне­ ния правил описания источников в других непонят­ н ы х для вас с л у ч а я х . К р о м е т о г о , с у щ е с т в у ю т правила сокращения

слов

в

библиографических

описаниях . 1

Но, поскольку темой данной книги является все-таки диссертационное исследование,

о с т а н о в и м с я на дан-

ГОСТ 7 . 1 2 — 9 3 . Библиографическая запись. Сокращение слов на русском языке. Общие требования и правила // Стандарты по из­ дательскому делу.— М.: « Ю р и с т ъ » , 1 9 9 8 . — С . 1 3 8 — 1 5 5 . 1

78

Как

написать

и

защитить

диссертацию

ном объеме информации о правилах описания изда­ ний. Ссылки в тексте на и с т о ч н и к и обозначаются цифра­ ми в квадратных с к о б к а х : [ ]. Раньше в о з м о ж н о с т и пе­ чатных машинок были ограничены, поэтому допуска­ лись

любые

черточки,

напоминающие

квадратные

скобки. Теперь, с появлением компьютерного набора, в о з м о ж н о с т и у в е л и ч и л и с ь , но и т р е б о в а н и я к о ф о р м л е ­ н и ю работ справедливо ужесточились. Если вы оформляете цитату, в с к о б к а х указывается номер источника в списке литературы, а затем, если н у ж н о , — номер страницы текста, который вы цитиру­ ете: «[25; 15]». Если боитесь запутаться в собственных цифрах, то м о ж н о так: «[25, с. 4 1 ] » .

Список литературы Список представляет собой самостоятельную творчес­ к у ю работу диссертанта. Все издания, которые имели какое-то значение для вашей работы, должны быть обязательно упомянуты в списке литературы. Степень их влияния на ваше ис­ следование определяете вы и только вы, однако следует обратить внимание, что в список литературы включа­ ется не все подряд. Во-первых, не принято ссылаться на энциклопедии и с п р а в о ч н и к и , у ч е б н и к и и учебные п о с о б и я по в ы ­ бранной вами дисциплине, а т а к ж е на научно-попу­ лярные

издания — предполагается,

«перерос»

этот

уровень.

что

Именно — не

диссертант

принято,

по­

с к о л ь к у прямого запрета вы нигде не встретите. Обязательно следует в к л ю ч и т ь в с п и с о к все в а ш и собственные

сочинения,

поскольку

предполагается,

что в ваших публикациях отражены основные идеи диссертации, оформленные на разных стадиях процес­ са исследования. Не забудьте работы в а ш и х официаль­ ных и неофициальных оппонентов, дабы показать, что Структура кандидатской диссертации

79

к ч е с т н о м у « б о ю » с н и м и вы готовы на в ы с о к о м теоре­ тическом и методологическом научном уровне. В диссертациях технического характера обычно приводится список-перечень авторских свидетельств и патентов, на которые есть с с ы л к и в основном т е к с т е , — как собственных, так и ч у ж и х . И наконец, для списка литературы традиционны всяческого рода «реверансы»: по мере необходимости упоминаются работы руководителей научных направ­ лений, кафедр, членов диссертационного совета и дру­ гих важных людей. Соблюсти сии нехитрые правила вам скорее всего п о м о г у т на той кафедре, где вы будете выполнять работу. Не стоит увлекаться количеством источников. Биб­ лиографический список кандидатской диссертации включает примерно 150 источников, докторской — 250. В последнее время в некоторых диссертационных работах (и это многими поддерживается) наблюдается тенденция к сокращению количества источников в списке; он содержит только те источники, которые были реально использованы в работе. И это оправдан­ но, поскольку «средний» диссертант за время работы перерабатывает колоссальный объем информации, причем не всегда опубликованной (отчеты, результаты внедрения и т. д . ) , в к л ю ч а я данные Internet и п р о ч и х современных информационных систем и носителей ин­ ф о р м а ц и и . Отразить в с п и с к е все использованные ис­ точники не представляется возможным. Список литературы к диссертации, с о с т о я щ и й из множества библиографических описаний, может быть организован несколькими способами, но наиболее час­ то и с п о л ь з у ю т с я два: по алфавиту б и б л и о г р а ф и ч е с к о г о описания источников или по сквозной нумерации ссы­ лок в работе на эти и с т о ч н и к и (тогда алфавит с о б л ю ­ даться не будет). 1

Информацию из Internet проверяйте с особой тщательностью, причем не только на достоверность и содержательность, но и на нали­ чие элементарных орфографических о ш и б о к . 1

80

Как

написать

и

защитить

диссертацию

Общепринятым является первый вариант. Он удоб­ нее в т о р о г о : к о г д а т е к с т д и с с е р т а ц и и п р е т е р п е в а е т и з ­ менения, а это обычное явление, то номера ссылок по­ стоянно «летят». Если вы все-таки выберете второй, более тернистый путь, делайте сначала списки использованных источ­ ников к к а ж д о й главе, потом их будет недолго сло­ ж и т ь в о б щ и й перечень, и его н у м е р а ц и я п о ч т и не по­ страдает. При любой организации библиографического списка будет полезно в черновом тексте работы в квадратных скобках указывать фамилию автора или название к н и г и , на к о т о р у ю вы ссылаетесь — на бу­ дущее. Поскольку аккуратисты и люди с феноме­ нальной п а м я т ь ю в с т р е ч а ю т с я р е д к о , в ы м о ж е т е за­ быть, откуда заимствована цитата или идея. Зато при оформлении ч и с т о в и к а работы вам будет очень удобно: быстро поставить в скобки номер из готового списка литературы. При составлении списка организацией при описании того же автора, соблюдается изведений. При наличии у

литературы с алфавитной нескольких работ одного и алфавит названий его про­ книги (статьи) соавторов,

сначала соблюдается алфавитный порядок их фами­ лий, а у ж е затем — заглавий произведений. Издания, описанные под заглавием, в к л ю ч а ю т с я в библиографи­ ческий список в общем алфавитном порядке. Научный уровень диссертации подразумевает, что в списке литературы будут представлены зарубежные издания. При алфавитном способе организации списка сначала следует перечень изданий на р у с с к о м я з ы к е , а з а т е м — на и н о с т р а н н ы х я з ы к а х . В н е к о т о р ы х с л у ч а ­ ях, когда позиция автора базируется на к о н ц е п ц и я х зарубежных авторов, библиографические описания иностранных источников могут даже преобладать в с п и с к е литературы. Библиографические сведения о непереведенных публикациях необходимо предостав­ лять на я з ы к е оригинала, в о б щ е м « л а т и н с к о м » алфаСтруктура кандидатской диссертации

81

вите, то есть деления по я з ы к о в о й принадлежности де­ лать не н у ж н о . By

Если вам непременно х о ч е т с я блеснуть наличием в с п и с к е литературы и с т о ч н и к а на иностранном я з ы к е , а у вас т а к о в о г о не о к а ж е т с я , м о ж н о вос­ пользоваться реферативными сборниками по со­ ответствующей

отрасли

знания.

Выбрав

пару-

тройку дельных рефератов (обзоров, развернутых аннотаций) по теме вашего исследования, акку­ ратно

перепишите

библиографическое

описание

источника. Библиографическая ссылка Собственно библиографическая ссылка — это совокуп­ ность б и б л и о г р а ф и ч е с к и х сведений о ц и т и р у е м о м (рас­ сматриваемом или упоминаемом в диссертации) тексте или составной части другого документа, необходимых для его о б щ е й характеристики, идентификации и по­ иска. Библиографические с с ы л к и о ф о р м л я ю т с я по ГОСТ «Библиографическое описание документа» [9]. По мес­ ту расположения в тексте с с ы л к и бывают: • внутритекстовые — используются,

когда зна­

чительная часть ссылки вошла в основной текст д и с с е р т а ц и и о р г а н и ч н о и и з ъ я т ь ее н е в о з м о ж н о , не заменив этот текст на другой. Например: Многие блемы

ученые науки.

затрагивали

В

следовательского деляет ном ный

(М„

труда

Как

(С.

так:

автор

«Изучать вести

широкий

написать

и

защитить

в

науч­ мыслен­

комплекс

диссертацию

ис­ опре­

различные

9);

про­

поисковое

проводить

использовать

учитывать

«Азбука

1979)

значит

размышлять,

эксперимент,

ловий» 82

труда»

научность

воображения,

своих работах

Т. Приходько

смысле — это

исследование...

в

книге П.

виды ус­

• подстрочные (внизу страницы) — оформляются как сноски, связь их с текстом осуществляется знаками с н о с о к в виде звездочек или цифр. Если в пределах одной страницы ссылок несколько, то и звездочки м н о ж а т с я — две и три. Если звездочек больше, лучше использовать цифры; • з а т е к с т о в ы е — в ы н е с е н ы за т е к с т в с е г о п р о и з ­ ведения или его части. В тексте ставится только номер с н о с к и , а она сама располагается после гла­ вы или всей работы. В итоге получается неболь­ шой список литературы. При оформлении таких ссылок допускаются некото­ рые отклонения от о б щ и х правил оформления библио­ графических источников: • при включении в состав предложения элемен­ тов библиографического описания (внутритексто­ вая с с ы л к а ) с о б л ю д а ю т с я правила о ф о р м л е н и я текста, например, фамилия автора в данном слу­ чае п и ш е т с я после инициалов, заглавие произве­ дения или сборника пишется в кавычках; • между

областями

описания

разделительный

знак « т о ч к а и тире» м о ж н о заменить т о ч к о й ; • допускается

использование

формы

краткого

описания. Когда текст документа цитируется не по первоисточ­ нику, а, скажем так, «опосредованно», необходимо это указать: «Цит. по изд.:», «Цит. по к н . : » . Если же вы оформите библиографические описания в с с ы л к а х так ж е , к а к в с п и с к е л и т е р а т у р ы — по всем правилам — это не будет б о л ь ш о й о ш и б к о й .

Вспомогательные указатели В диссертационной работе вспомогательные указатели п о м е щ а ю т с я после приложений. Многие авторы, опи­ сывающие методику написания диссертации, отмечаСтруктура кандидатской диссертации

83

ю т , ч т о ч а щ е всего с о и с к а т е л и с о с т а в л я ю т в работах алфавитно-предметные и именные указатели. Такие ука­ затели представляют собой перечень о с н о в н ы х поня­ тий или собственных имен, встречающихся в тексте, построенных в алфавитном порядке, с указанием номе­ ров страниц. Алфавитно-предметный Метод

11,48—53,69

— исследования — научного Методика

34,

12,

73,

90 26,134—736* 129,130—145

12,106,121 указатель:

Толстой А.

Н.

Л.

207,

Н.

— биография — «Война

456

65—80,

210,507

511 и

мир»

«Крейцерова

— ранние

48—52

подход

Методология

Толстой

33,

подход

Методологический

Именной

58—68

познания

Методический

—

указатель:

103,129,167—186,

соната»

произведения

216,

369

568

113—126.

Это действительно самые распространенные виды указателей, они значительно облегчают ориентировку ч и т а т е л я в т е к с т е д и с с е р т а ц и и , но и о н и , к с о ж а л е н и ю , встречаются в работах редко.

6. ПРИЛОЖЕНИЕ В п р и л о ж е н и е в ы н о с я т все дополнительные или вспо­ могательные материалы, которые интересны и важны, но являются промежуточными результатами решения задач данной р а б о т ы . К а к правило, п р и л о ж е н и е пред­ ставляет собой объемный материал, в к л ю ч а ю щ и й : 84

Как

написать

и

защитить

диссертацию

• статистические, расчетные или другие данные, аналитическая обработка к о т о р ы х дала результа­ ты, излагаемые в основном тексте работы; • описания методик,

основные принципы кото­

р ы х также изложены в работе; • копии необходимых для содержания работы до­ кументов; • в ы д е р ж к и из о т ч е т о в , планов и и н с т р у к ц и й . Представленные

в

приложении

материалы

могут

быть в виде текста, таблиц, графиков, карт. Материа­ лы приложения должны быть полными, чтобы их мог проверить квалифицированный специалист. Приложение оформляется в самом конце диссерта­ ции, после списка литературы (но до вспомогательного указателя, если таковой имеется). На отдельном листе пишут слово «Приложение» или «Приложения» (если их несколько). Причем при наличии нескольких при­ ложений каждое начинается с нового листа, в правом верхнем углу которого указывается его п о р я д к о в ы й номер, например: «Приложение 5 » . Нумерация стра­ ниц приложения продолжает нумерацию страниц ос­ новного текста диссертации. В тексте работы ссылки на приложения даются в к р у г л ы х скобках со словом «смотри», которое сокращается: «(см. приложение 8)». Если объем приложения с л и ш к о м велик, его м о ж н о оформить отдельным томом (папкой), титульный лист которого будет повторять титул диссертации с подзаго­ ловком «Приложения».

Структура кандидатской диссертации

85

Оформление рукописи

1. ВНЕШНИЙ ВИД РАБОТЫ Диссертацию важно напечатать на машинке (компь­ ютере) по нескольким причинам. Во-первых, науч­ ный руководитель потратит меньше времени на раз­ бор почерка и больше внимания уделит содержанию вашей работы. В о - в т о р ы х , диссертант, читая напеча­ танный текст, сам легко заметит стилистические, ор­ фографические ошибки. В-третьих, это просто кра­ сиво. Общепринятый объем кандидатской диссертации — 150 страниц машинописного текста на листах стандар­ тного (А4) формата. В работах гуманитарного характе­ ра объем может быть увеличен до 200 страниц. Существуют правила оформления диссертации, предназначенные для м а ш и н о п и с н ы х текстов. Попро­ буем адаптировать их для к о м п ь ю т е р н о г о набора, в ча­ стности для редактора Microsoft W o r d : 1

В редакторе W o r d стоит воспользоваться автомати­ ч е с к о й у с т а н о в к о й с т и л е й , п о с к о л ь к у з а п и с ы в а т ь все о ф о р м и т е л ь с к и е мелочи не всегда получается, и они часто забываются. Текст печатается на одной стороне стандартного листа (формат А 4 ) . Не допускаются всякого рода встав­ ки и дополнения на о т д е л ь н ы х н е п р о н у м е р о в а н н ы х листах или на обороте листа; нежелательны замазки, Выбор текстового редактора обоснован не рекламными целями, а исключительно его д о с т у п н о с т ь ю и популярностью. 1

86

Правила перепечатки рукописи Требование

Межстрочное расстояние, ин­ тервал

П и ш у щ а я машинка

Т е к с т о в ы й редактор MS Word

1,5 (или 2, если необходимо зри­ тельно увеличить объем диссерта­ ции)

2

Размер левого поля, мм

30

Размер правого поля, мм

10

Размер верхне­ го (нижнего) поля, мм

20

Сноски и под­ строчные приме­ чания

Через один интервал и на той странице, к которой они относятся

Номер страницы

В большинстве случаев — в середине верхнего поля страницы (верхний ко­ лонтитул), нумерация начинается с ти­ тульного листа, но номер страницы на титуле не ставится

Новая глава

Каждая глава начинается с новой стра­ ницы (как и Введение, Заключение, Список литературы, Приложения и Указатели)

Расстояние между названи­ ем главы и тек­ стом

3 интервала. То же самое — от назва­ ния главы до назва­ ния параграфа

Межстрочное расстояние в заголовках

3—5, но везде одинаково

Как в основном тексте

Оформление

рукописи

87

Продолжение

таблицы

Пишущая машинка

Текстовый редактор MS Word

Абзац

Пять ударов каретки от начала строки

1,27 см (в старых версиях— 1,25)

Текст на ино­ странном языке

Должен быть полнос­ тью напечатан или вписан от руки. Смесь из печатных и руко­ писных букв не допус­ кается

Без проблем

Вписываются разбор­ чиво, от руки черны­ ми чернилами или ту­ ш ь ю . Прописные ( 7 — 8 мм) и строчные (4 мм) буквы, верхние или нижние индексы (не менее 2 мм) долж­ ны быть обозначены четко

То же самое, но пользуясь объек­ тами редактора Equation (в край­ нем случае, пап­ кой «Символы»)

Выполняются или вклеиваются на стан­ дартных листах, все подписи и пояснения к ним — с лицевой стороны

Имеется масса специальных ре­ дакторов для об­ работки иллюст­ ративного матери­ ала (Excel, Photoshop, Auto­ CAD, Corel Draw)

Требование

Формулы

Рисунки, таб­ лицы, черте­ жи, графики, фотографии

Заголовок

88

Как

Точка в конце заголовка, расположенного посередине строки, не ставится, перено­ сить слова в заголовке нельзя. Заголовок можно выделить жирным, курсивом, раз­ мером шрифта или подчеркиванием, при­ чем в «однородных» заголовках (одной ступени) выделение должно быть одинако­ вым написать

и

защитить

диссертацию

заплатки в виде наклеек и прочая мелкая р е т у ш ь : вне­ ш н и й вид работы — это показатель вашей к у л ь т у р ы . Когда макет черновой рукописи готов и собран во­ едино, осуществляется «вычитка» текста диссертации. Проверяются формулы, таблицы, рисунки, последова­ тельность их нумерации, соответствие номеров ссылок в тексте номерам о б ъ е к т о в . Еще раз проверяется соот­ ветствие оглавления основному тексту: названия глав и

параграфов,

расположение разделов

и

нумерация

страниц. Тщательно выверяется текст на наличие опе­ чаток и орфографических о ш и б о к . Все обнаруженные о ш и б к и необходимо исправить чернилами черного цве­ та, причем число исправлений не д о л ж н о п р е в ы ш а т ь пяти на одной странице. Отличительной чертой научного стиля изложения является широкое использование условных названий, обозначений,

шифров,

формул,

знаков

сокращений

и т. д. Это делает н а у ч н у ю речь более с ж а т о й , но п о ­ рождает у соискателей массу вопросов по о ф о р м л е н и ю этих элементов. Но

невозможно

рассмотреть

все

без

исключения

многочисленные требования к оформлению научных исследований, особенно касающихся отдельных отрас­ лей знаний [ 2 ] . В данной главе пойдет речь т о л ь к о о са­ м ы х простых и распространенных правилах оформле­ ния диссертационной работы, проигнорировать кото­ рые недопустимо.

2. НУМЕРАЦИЯ И МАРКИРОВКА Нумерация частей диссертации В диссертации принято числовое или буквенное обо­ значение последовательности ее частей. Для этого ис­ пользуются римские или арабские цифры, прописные Оформление

рукописи

89

или строчные буквы. Причем при любом обозначении система нумерации строится по нисходящей: А. Б. В. Г, или I. П. III. IV, или а); б); в); г) и т. д. и т. п. Особых правил здесь нет, но традиционно принято части обо­ значать словами («часть первая»), разделы — пропис­ ными буквами («раздел А » ) , главы — римскими циф­ рами («глава I » ) , параграфы — арабскими цифрами («§1»). Название (номер) любой части диссертации на­ бирается с абзацного отступа. Однако такие изыски в современных диссертацион­ ных работах встречаются редко, в основном соискате­ ли выделяют только главы и параграфы. Поэтому большее распространение получила цифровая нумера­ ция, которая позволяет не пользоваться словами и дру­ гими символами для определения частей: 2.

2.1. 2.2. 2.3.

2.3.1. 2.3.2.

Но если в этом есть необходимость, выбирайте лю­ бую систему нумерации, важно только ее соблюдать. Нумерация и маркировка списков Перечисления в тексте диссертации могут быть оформ­ лены в подбор с основным текстом, тогда маркеры ис­ пользовать не нужно. Если же перечисление представ­ лено списком из фраз со своими знаками препинания, маркеры необходимы. Вообще-то, в любого рода текстах при перечислени­ ях удобнее использовать списки, то есть перечислять все однородные объекты не в строчку, загромождая предложение, а «столбиком». Нередко соискатели при этом нумеруют части списка. Однако цифровая нуме­ рация чаще всего используется, если необходимо про90

Как

написать

и

защитить

диссертацию

демонстрировать логическую последовательность или степень важности процессов, объектов или явлений. Цифровая нумерация закономерна и целесообразна при перечислении задач, выводов, описании последо­ вательности глав и п о с т р о е н и и алгоритмов. П о э т о м у , если в вашем списке элементы равнозначные, л у ч ш е использовать маркеры: к р у ж о ч к и , звездочки, тире и д р . В работе все з н а ч к и ( с и м в о л ы ) м а р к и р о в к и ж е л а ­ тельно сделать одинаковыми. Предложение, предваряющее какой-либо перечень, не должно заканчиваться предлогом «из», « к а к » , «на», «что» и т . д. К примеру, неправильным будет: На детских рисунках цветок состоит из: а) стебля; б) листков; в) лепестков. Правильный вариант: На детских рисунках цветок состоит из следующих эле­ ментов: а) стебель; б) листки; в) лепестки. В этом случае существительные в перечне стоят в именительном падеже, что предпочтительнее.

3. ЧИСЛИТЕЛЬНЫЕ В тексте работы постоянно встречаются числитель­ ные — количественные и порядковые. Разницу меж­ ду ними объяснять не надо, поэтому остановимся только на особенностях, отличиях в правилах их оформления. Количественные

числительные

пишутся

словами

в

следующих случаях: • при о д н о з н а ч н ы х ч и с л и т е л ь н ы х нет е д и н и ц и з ­ мерения («пять элементов», «в трех рядах»); • в предложении рядом несколько числительных в цифровой форме («три 100-метровые в ы ш к и » ) ; • в начале предложения и абзаца. Оформление

рукописи

91

Многозначные количественные числительные,

как

правило, пишутся цифрами («234 элемента»). Нужно знать несколько правил их оформления: • числа с общепринятыми единицами измерения пишутся

цифрами,

причем

после

сокращения

наименования единицы измерения т о ч к а не ста­ вится («23 к м » ) ; • при перечислении однородных чисел сокращен­ ное

обозначение

единицы

измерения

ставится

только после последней цифры ( « 1 8 , 2 5 и 9 0 к м » ) ; • числительное, записанное арабскими цифрами, не имеет падежного окончания, если сопровожда­ ется существительным («на 50 страницах»); • числительные,

входящие

в

состав

сложных

слов, в научных текстах пишутся цифрами: «30градусная». Порядковые

числительные

при

записи

цифрами имеют падежные окончания:

арабскими

«2-я очередь»,

« н а 5 0 - й с т р а н и ц е » , « в 4 0 - х г о д а х » , « в 3-м р я д у » , « 1 0 - г о уровня».

При записи римскими цифрами падежные

о к о н ч а н и я не п и ш у т с я : « X X V I I съезд К П С С » , «IV век до н.э.»). При перечислении нескольких порядковых ч и с л и т е л ь н ы х п а д е ж н о е о к о н ч а н и е п и ш е т с я один раз ( « 1 , 2 и 3-й к а т е г о р и и » ) . П о р я д к о в ы е ч и с л и т е л ь н ы е н е имеют падежных окончаний, если они стоят после су­ ществительного, к которому относятся («на рис. 1»).

4. СОКРАЩЕНИЯ И АББРЕВИАТУРЫ В научных текстах кроме общепринятых аббревиатур автором могут быть введены специальные аббревиату­ ры, сокращенно обозначающие какие-либо понятия из исследуемой области знания, как общеизвестные, так и вводимые впервые. В таком случае при первом упо92

Как

написать

и

защитить

диссертацию

минании аббревиатуры в тексте работы в скобках по­ сле полного наименования объекта указывается его со­ кращенное

название:

(ХПЗ)».

дальнейшем

В

«ходули

пружинные

заводные

аббревиатура

употребляется

диссертации

используются

без р а с ш и ф р о в к и : « Х П З » . Сокращения

в

тексте

только общепринятые, например: • п о с л е п е р е ч и с л е н и я ( т . е., и т. д . , и д р . ) ; • при ссылках (см., напр.); • при обозначении цифрами веков и годов (в., вв., гг.); • н е к о т о р ы е д р у г и е — т.

(том),

обл.

(область),

акад. (академик), проф. (профессор). В других случаях внутри предложения сокращения не допускаются:

«так как»,

«так называемый»,

«на­

п р и м е р » , « и п р о ч и е » , « ф о р м у л а » п и ш у т с я без с о к р а ­ щений.

5. ССЫЛКИ И СНОСКИ. ПРИМЕЧАНИЯ

1

Ссылки на номера р и с у н к о в , таблиц, страниц в основ­ ном тексте работы п и ш у т с я с о к р а щ е н н о , без значка « № » : «табл. 1», «рис. 3 » , «гл. 9 » , «с. 2 1 5 » . Если ссылка идет без у к а з а н и я номера о б ъ е к т а , то название о б ъ е к т а не сокращают:

«Из таблицы видно...»,

«На рисунке

я с н о п р о с л е ж и в а е т с я . . . » . С с ы л к у на д р у г у ю часть ра­ боты или на рисунок, расположенный на другой стра­ нице, оформляют в круглых скобках с пометкой « с м . » : «(см. рис. 2.8)», «(см. гл. 4 ) » . Сноски страницы,

1

(подстрочные отделяя

ссылки)

сплошной

оформляют

чертой

от

внизу

основного

См. т а к ж е раздел «Библиографическая с с ы л к а » (с. 8 2 ) .

Оформление

рукописи

93

текста работы.

1

В тексте номер подстрочной ссылки

ставится верхним индексом арабской цифрой у того словосочетания или предложения, которое является цитатой. Сноски занимают достаточно много места на странице в тех случаях, когда они представляют со­ бой какой-либо комментарий, но в диссертациях такой вариант встречается не очень часто. Нумеруют сноски в последовательном порядке в пределах одной страни­ цы (или главы), то есть с новой станицы нумерация сносок начинается заново.

Немного о комментариях и

примечаниях

Часто при описании хода исследования или при логи­ ческом

построении

работы

возникает

необходимость

более полного разъяснения с использованием дополни­ тельных фактов, рассуждений и уточнений, описаний источников и их особенностей, не и м е ю щ и х прямого отношения к тексту диссертации. Чаще всего содержа­ ние примечания составляют: • смысловые

пояснения

текста,

дополнения

к

нему; • перевод

иностранных

слов,

словосочетаний,

предложений; • расшифровка значения термина, разъяснение, толкование слова; • справки о лицах, событиях, произведениях, ко­ торые упомянуты в тексте работы, перекрестная с с ы л к а на их упоминание в другой главе работы. Именно в таких случаях и используют «жанр» при­ мечаний,

оформляя

их

или

внутри

предложения

в

Здесь обычно пишется библиографическое описание первоис­ точника, но с указанием номера страницы, на которой располагается цитируемый текст или текст комментария. 1

94

Как

написать

и

защитить

диссертацию

скобках (внутритекстовая ссылка), или в сноске (под­ строчная ссылка), или в конце параграфа или главы (затекстовая ссылка).

6. ИЛЛЮСТРАТИВНЫЙ МАТЕРИАЛ ДИССЕРТАЦИИ Иллюстративный

материал

должен

соответствовать

з а м ы с л у р а б о т ы , но не п е р е г р у ж а т ь ее. Весь и л л ю с т ­ ративный ряд имеет сквозную нумерацию, не нумеру­ ются

только

виды

иллюстраций,

единственном экземпляре.

представленные

Например,

в

если в работе

имеется 22 р и с у н к а и 1 таблица, то р и с у н к и и м е ю т с к в о з н у ю нумерацию в пределах главы или всей рабо­ т ы , а таблица о ф о р м л я е т с я без номера. Основными диссертациях

видами

иллюстративного материала в

являются:

чертеж,

технический

рису­

нок, схема, фотография, диаграмма и график. Такого рода иллюстрации м о ж н о оформлять «ручным спосо­ б о м » и вклеивать в текст, но сейчас с у щ е с т в у е т м н о ж е ­ ство компьютерных редакторов,

позволяющих

рисо­

вать, чертить и обрабатывать фотографии, вставляя их затем в текст автоматически. Это удобнее и намного привлекательнее. Появление каждого иллюстрируемого объекта дол­ жно

быть

продиктовано

логикой

работы.

Причем

важно не т о л ь к о принять решение о предоставлении и н ф о р м а ц и и в виде с х е м ы , г р а ф и к а , т а б л и ц ы , но и выбрать оптимальный вариант использования изоб­ разительных средств для иллюстрации или лучшего восприятия текста. Например, схема изображает объект (идею, устрой­ ство, процесс, траекторию движения) с помощью ус­ л о в н ы х обозначений и без с о б л ю д е н и я м а с ш т а б а , п о к а ­ зывая

взаимосвязь

максимально

точно

главных

элементов.

изображает

Чертеж

конструкцию

же

маши­

н ы , механизма или его части. Оформление

рукописи

95

Рисунки Каждый рисунок в тексте диссертации сопровождается следующими элементами: • сокращенным ции;

наименованием

вида

иллюстра­

• у к а з а н и е м ее п о р я д к о в о г о н о м е р а ; • тематическим заголовком иллюстрации; • э к с п л и к а ц и е й (в редакторе Microsoft Excel это н а з ы в а е т с я легенда), т о е с т ь п о д р и с у н о ч н о й п о д ­ п и с ь ю , где т е м а т и ч е с к и й заголовок (название) и л л ю с т р а ц и и д о п о л н я е т с я р а с ш и ф р о в к о й дета­ лей рисунка, к о т о р ы е на рисунке обозначены цифрами.

Рис. 1. Обязательные детали изображения цветка в детских рисунках: 1 — «серединка»; 2 — лепестки; 3 — листья; 4 — стебель

Как правило, в диссертациях на р и с у н к а х изобра­ жают структуру объекта, алгоритм действий, динами­ ку или соотношения фактических данных и т. д. То есть рисунок в диссертационной работе призван пояс­ нить текст, глубже раскрыть его содержание и помочь в смысловом восприятии новой сложной информации. Цвет п р и м е н я е т с я т о л ь к о в тех случаях, когда это не­ обходимо для лучшего восприятия, понимания смысла рисунка. Ж е л а т е л ь н о , ч т о б ы все р и с у н к и были выпол­ нены в одной «манере» (в одном редакторе).

96

Как

написать

и

защитить

диссертацию

Графики Графиками обычно бывают представлены результаты обработки числовых данных, при этом график может применяться как и л л ю с т р а ц и я (для л у ч ш е г о восприя­ тия разного рода зависимостей) или как аналитичес­ кий материал (по характеру одной величины строится прогноз изменения другой). Кроме собственно объекта, в графике должны при­ сутствовать: •

заголовок;

• пояснения условных обозначений, смысла отдельных элементов;

знаков,

• оси координат с указанием единиц измерения, шкалы с указанием масштаба, числовые сетки; • числовые данные, д о п о л н я ю щ и е или у т о ч н я ю ­ щие величину показателей на графике.

1997

1998

1999

2000 Годы

-•-Зайчиков -•-Лисичек - * - М е д в е д е й Рис. 5. Количество съеденных шоколадных зверей в школах города

Часто в рисунках и графиках сокращаются едини­ цы и з м е р е н и я . Н а п р и м е р , если речь идет о п о г р у з к е и е д и н и ц а и з м е р е н и я тонна в час, то в и л л ю с т р а т и в н о м материале и техническом тексте в о з м о ж н о сокраще­ н и е : т/ч. О д н а к о е с л и в а ш и с о к р а щ е н и я н е о б щ е п р и -

Оформление

рукописи

97

нятые, то сокращать слова н у ж н о о с т о р о ж н о и (или) обязательно давать р а с ш и ф р о в к у единиц измерения в «легенде».

Таблицы Табличный материал в тексте не должен быть формаль­ ным. Приведение первичных статистических материа­ лов исследования в виде таблиц допускается, как пра­ вило, только в приложении. В основном тексте работы «необработанные» таблицы не приветствуются. Здесь в а ж н о предоставить аналитически обработанные дан­ н ы е , к о т о р ы е с л о ж н о о ф о р м и т ь в текстовой форме (ре­ зультаты экспериментальных наблюдений, сопостав­ ление данных на предмет с х о д и м о с т и результатов, справочные сведения и др.). Собственно таблица оформляется просто, но следует обратить внимание на следующие моменты: • каждая таблица имеет порядковый номер, те­ матический заголовок, «боковик» (заголовок го­ ризонтальных строк), « ш а п к у » (заголовки верти­ кальных граф — «столбцов») и собственно гори­ зонтальные и вертикальные графы (строки и «столбцы»); • заголовки «боковика» и «шапки» должны быть по возможности краткими, следует устранить по­ вторы тематического заголовка таблицы в заго­ ловках граф. Указания единиц измерения, если они одинаковые, также указываются в заголовке графы. П р и ч е м в конце заголовков точка не ста­ вится; • следует избегать «бюрократической» графы «номер по п о р я д к у » , а графа «Примечание» необ­ ходима л и ш ь в том случае, если имеются данные на большинство строк таблицы. Н и ж е текста со с с ы л к о й на таблицу справа указы­ вается ее порядковый номер, еще ниже, по центру,— 98

Как

написать

и

защитить

диссертацию

заголовок (название), под ним размещается собствен­ но таблица. В тексте работы таблица располагается на отдельной странице, если этого требует ее объем, но т а б л и ц ы м о ж н о « р а з р ы в а т ь » . В э т о м случае после за­ головков граф делают дополнительную с т р о к у с нуме­ рацией этих заголовков и при переносе части таблицы на с л е д у ю щ у ю страницу в правом верхнем углу пи­ шут: «Продолжение таблицы 18» и вместо повторения всех заголовков повторяют только строчку с их номе­ рами: Таблица

18

Численность персонала компании Ч и с л е н н о с т ь персонала, чел. Назва­ ние отде­ Общая По стажу По уровню П о возрасту, ла (под­ числен­ р а б о т ы , лет образования лет разделе­ ность от­ ния) сред­ дела, чел. компа­ нее свыше выс­ свыше 25—40 до 15 нии специ­ 40 15 шее альное 1

Дирек­ ция

2

3

4

5

6

7

7

4

3

2

5

—

Новая

Бухгал­ терия

7

страница Продолжение

1

8

таблицы

2

3

4

5

6

7

8

12

5

7

8

4

9

3

18

Пустые графы в таблице оставлять нельзя. Обычно, если сведений для заполнения граф нет, ставят про­ черк или п и ш у т «Нет свед.». При наличии идентичных данных, особенно в текстовых таблицах, можно писать Оформление

рукописи

99

«То ж е » или ставить кавычки. Однако символы, хими­ ческие знаки, цифры заменять нельзя. Н у м е р а ц и я т а б л и ц и р и с у н к о в в с е г д а с к в о з н а я , ве­ дется арабскими цифрами в пределах всего текста: «Таблица 18». Возможна нумерация иллюстративного материала в пределах глав диссертации: «Таблица 2.14», «Таблица 4.2». Обратите внимание: в заголовке таблицы, как и в нумерации таблиц, т о ч к и в конце предложения ста­ вить не н у ж н о . И еще: таблицы, данные из к о т о р ы х б ы л и ранее о п у б л и к о в а н ы в печати, т р е б у ю т обяза­ тельной ссылки на первоисточник.

Формулы Наиболее важные пронумерованные формулы, а просто громоздкие, располагают на отдельных строках текста. Небольшие и несложные ф о р м у л ы , не и м е ю ­ щ и е самостоятельного значения, располагаются внут­ ри текста. Н е с к о л ь к о о д н о т и п н ы х формул могут раз­ мещаться в одной строке. Нумеровать, как правило, следует только самые важ­ ные ф о р м у л ы , на которые есть с с ы л к и в тексте. Одно­ типные формулы (или разновидности одной формулы) могут обозначаться цифрами и буквами: « 1 8 а » , « 1 8 6 » . Порядковые номера формул обозначаются арабскими цифрами в к р у г л ы х с к о б к а х справа от формулы. Пояснения значений символов и числовых коэффи­ циентов следует приводить н и ж е , после слова «где» (без д в о е т о ч и я ) , к а ж д ы й с и м в о л — с новой с т р о к и . Рас­ шифровка (объяснение) всех символов дается в той же последовательности, как они приведены в формуле или группе формул. В формуле с дробями сначала поясня­ ется числитель, затем — знаменатель. М е ж д у симво­ лом и разъяснительным текстом ставится тире. Рк ~ где 100

Ь( ) г

е х

Р i-ikr) dr = I exp (-ikr),

P* — ... Как

написать

и

защитить диссертацию

(3.14)

Нумеровать формулы в пределах главы целесообраз­ но, если формул в работе очень м н о г о . В д р у г и х случа­ ях нумерация формул сквозная в пределах всей рабо­ т ы , с с ы л к а на ф о р м у л у в о с н о в н о м тексте д а е т с я в круглых скобках:

«из уравнения (3.14) следует» или

«в данных условиях расчет производится по формуле (11)». Формула включается в предложение как его равно­ правный элемент, п о э т о м у в т е к с т е перед ф о р м у л а м и и после них знаки препинания ставят в соответствии с правилами пунктуации. Несколько формул, распола­ гающихся друг за другом, отделяют точкой или точкой с з а п я т о й . Эти з н а к и п р е п и н а н и я п о м е щ а ю т д о у к а з а ­ ния номера ф о р м у л ы .

7. ТИТУЛЬНЫЙ ЛИСТ, ОГЛАВЛЕНИЕ, ЗАГОЛОВКИ На титульном листе д о л ж н ы б ы т ь представлены следу­ ю щ и е сведения: • Полное наименование учебного заведения или научной организации, ведущей данную диссерта­ ционную работу. • Фамилия, имя, отчество диссертанта в имени­ тельном падеже. • Заглавие

диссертационной

работы

(без

слова

« т е м а » и без к а в ы ч е к ) . • Ш и ф р из номенклатуры специальности соиска­ теля и ученая степень, на соискание к о т о р о й пре­ доставляется диссертация. • Фамилия и инициалы научного руководителя, его ученое звание и ученая степень. • М е с т о в ы п о л н е н и я д и с с е р т а ц и и , год ее написа­ ния (без слова « г о д » ) . Оформление

рукописи

101

Образец оформления титульного листа диссертации п р и в е д е н в п р и л о ж е н и я х 2, 3. После титульного листа в диссертации следует ог­ лавление — система заголовков, о т р а ж а ю щ а я внут­ р е н н ю ю с т р у к т у р у диссертации. П о э т о м у в нем д о л ж ­ ны б ы т ь о т р а ж е н ы все з а г о л о в к и д и с с е р т а ц и о н н о й ра­ боты (кроме тех, которые даются в тексте в подбор) с указанием соответствующего номера страницы. Заго­ ловки оглавления должны точно повторять заголовки текста, и, поскольку в процессе работы их формули­ ровки могут меняться, следует тщательно проверить все заголовки на соответствие тексту диссертации, особенно перед переплетными работами. Если вы рас­ полагаете редактором W o r d , оглавление м о ж н о де­ лать автоматически, но не забывайте его периодичес­ ки обновлять. Заголовки одинаковой значимости (главы, подглавы, параграфы) в тексте и в оглавлении оформляются оди­ наково. Желательно делать отточия до номеров страниц для наглядности и удобства при чтении работы: ОГЛАВЛЕНИЕ Введение Г л а в а 1. 1.1. 1.2. 1.3. Глава 2. 2.1. 2.2. 2.3. 2.3.1 2.3.2 2.3.3 2.3.4 102

Как написать и защитить диссертацию

3

Г л а в а 3. 3.1. 3.2. 3.3. Заключение Список литературных источников

121 130

Приложения

138

С оформлением заголовков вряд ли могут возник­ нуть

сложности,

однако

есть

маленькая

тонкость:

термин «содержание» обычно используется в перио­ дических

и

продолжающихся

«оглавление» — в ниях,

изданиях,

монографических,

а

термин

разовых

изда­

к которым, несомненно, относится и диссерта­

ция.

Оформление

рукописи

103

Процесс защиты

Все этапы процесса подготовки диссертации к защи­ те и з л о ж е н ы в П о л о ж е н и и о д и с с е р т а ц и о н н о м с о в е т е , утвержденном В А К о м России, и приложениях к нему. В данной к н и г е и главе р а с с м о т р е н ы т о л ь к о те из н и х , к о т о р ы е к а с а ю т с я непосредственно соискателя и его действий (См. приложения 1—19). Процесс подготовки диссертации к процедуре защи­ ты включает в себя с л е д у ю щ и е этапы: 1. Предварительная защита диссертации по месту ее выполнения (предзащита). 2. Составление автореферата диссертации. 3. Предоставление р у к о п и с и д и с с е р т а ц и и и необ­ х о д и м ы х документов (см. приложение 4) в диссер­ тационный совет, печать и распространение авто­ реферата. 4. Подготовка доклада. 5. Процедура защиты. Р а с с м о т р и м к а ж д ы й этап подробно.

1. ПРЕДВАРИТЕЛЬНАЯ ЗАЩИТА Когда диссертация полностью оформлена, она должна б ы т ь представлена к р а с с м о т р е н и ю на заседании ка­ федры (отдела, лаборатории) организации, в которой она была выполнена. На такое заседание необходимо представить не т о л ь к о т е к с т д и с с е р т а ц и и , но и все п у б ­ ликации автора, в к о т о р ы х отражены результаты его исследования, а также неопубликованные документы 104

о результатах опытов и экспериментов (то есть матери­ ал, п о д т в е р ж д а ю щ и й д о с т о в е р н о с т ь в ы в о д о в р а б о т ы ) . Для оценки диссертации назначаются рецензенты (обычно 2—3 человека), квалификация которых позво­ л я е т с у д и т ь о д о с т о и н с т в а х и н е д о с т а т к а х р а б о т ы . За 10 дней до заседания соискателю предоставляются письменные рецензии, в которых должен прозвучать о д н о з н а ч н ы й в ы в о д : р е к о м е н д о в а н а д и с с е р т а ц и я к за­ щ и т е или нет. Предзащита в организации проводится по следую­ щ е м у плану: • сообщение

соискателя

по

теме

диссертации

(доклад); • ответы соискателя на вопросы по с о д е р ж а н и ю диссертации,

методологии и методике научного

исследования; • выступления

рецензентов;

• ответы соискателя на замечания, п р е д л о ж е н и я и пожелания рецензентов; • в ы с т у п л е н и я п р и с у т с т в у ю щ и х на заседании; • подведение итогов дискуссии. П о с л е э т о г о н а з а с е д а н и и д о л ж н о б ы т ь п р и н я т о За­ ключение по диссертации, проект которого обсуждает­ ся и с о с т а в л я е т с я с у ч е т о м в с е х з а м е ч а н и й , в ы с к а з а н ­ ных в ходе предзащиты. В Заключении должно быть отражено личное участие автора в получении результа­ тов исследования, степень достоверности результатов, их новизна и п р а к т и ч е с к а я з н а ч и м о с т ь , ц е н н о с т ь на­ у ч н ы х работ соискателя, соответствие диссертации специальности, полнота изложения материалов дис­ сертации в работах, опубликованных соискателем. Заключение принимается открытым голосованием и оформляется в виде в ы п и с к и из протокола заседания к а ф е д р ы , где у к а з ы в а е т с я : • пофамильный список рецензентов с указанием ученой степени и ученого звания, номер протокоПроцесс

защиты

105

ла, дата заседания и название организации, в к о ­ торой выполнена работа; • решение о рекомендации диссертации к защите; • актуальность темы диссертации и направление исследования; • л и ч н ы й вклад автора в получение н а у ч н ы х ре­ зультатов; t • степень обоснованности научных положений, рекомендаций и выводов, полученных соискате­ лем; • значимые

результаты,

полученные

соискате­

лем в х о д е и с с л е д о в а н и я , их научная н о в и з н а и практическая значимость; • представление результатов исследования соис­ кателя в других работах (публикациях); • соответствие содержания диссертации специаль­ ности, по которой она рекомендуется к защите. В ы п и с к а из протокола заседания подписывается ру­ ководителем кафедры и утверждается директором организации. Заключение д о л ж н о быть передано соис­ к а т е л ю не позднее чем через два месяца со дня предза­ щиты. Как видите, польза предварительной защиты несом­ ненна. Я в л я я с ь своего рода генеральной репетицией, она позволяет « о б к а т а т ь » доклад, е щ е раз в ы в е р и т ь его т е к с т , к а к и д и с с е р т а ц и ю в ц е л о м , д о о ф и ц и а л ь н о й за­ щ и т ы с учетом всех недостатков.

2. СОСТАВЛЕНИЕ АВТОРЕФЕРАТА ДИССЕРТАЦИИ Автореферат диссертации представляет собой краткое и з л о ж е н и е ее о с н о в н о г о с о д е р ж а н и я . В автореферате воспроизводятся 106

основные

идеи

и

выводы диссерта-

Как написать и защитить диссертацию

ции, описывается вклад автора в проведенное исследо­ вание, определяется степень новизны работы, научная и практическая ценность диссертации. По авторефера­ ту с у д я т и о с п о с о б н о с т и а в т о р а ч е т к о , с ж а т о и а р г у м е н ­ тированно раскрыть суть собственного исследования. Без предоставления автореферата диссертация к з а щ и ­ те не допускается. Автореферат должен отразить теоретические и прак­ тические достоинства разработанных автором науч­ ных положений таким образом, чтобы читатель, как специалист по данной теме, так и не специалист, мог п о л у ч и т ь ч е т к о е п р е д с т а в л е н и е о н а у ч н о й н о в и з н е ра­ боты. Например, в описании экспериментального иссле­ дования акцент должен быть сделан на о с в е щ е н и и по­ следовательных этапов проведения опытов, на резуль­ татах эксперимента, о б о б щ е н и и этих данных и их ка­ чественной и количественной оценке. В автореферате диссертации методического характе­ ра основное внимание должно быть уделено именно ме­ тодической стороне. Но и здесь необходимо подчеркнуть то главное, что составляет суть исследования. Напри­ мер: значительное улучшение в а ж н ы х для производ­ ства способов изготовления продукции и контроля тех­ нологических процессов; повышение точности методов исследования или выявление качественно н о в ы х мето­ дов познания. Н е к о т о р ы е диссертационные исследования из обла­ сти философии, математики, социологии, геологии, медицины, астрономии, биологии выполняются как описательные исследования. В этом случае в авторефе­ рате важно к р а т к о , но обстоятельно дать описания но­ вых научных фактов, их анализ, показать их ценность для науки и п р а к т и к и . В автореферате диссертации экспериментально-ана­ литического характера должно быть отражено боль­ шей частью математическое осмысление н о в ы х науч­ ных фактов, полученных экспериментальным путем. Процесс

защиты

107

Причем в таких исследованиях качество математичес­ ких расчетов зависит от надежности полученных но­ вых данных. По автореферату судят об уровне выполненной рабо­ т ы . Автореферат, в отличие от «предзащитного» докла­ да, у ж е не должен подвергаться редакционной обра­ ботке. Более того: из-за м е н ь ш е г о объема и большего т и р а ж а автореферата диссертации его читает гораздо большее количество людей (чтение автореферата часто заменяет чтение самой диссертации). Выводы напра­ шиваются сами. Составление автореферата — это «сжатие» научной информации, выявленной в ходе диссертационного ис­ следования, для представления его основных моментов в краткой форме. Как правило, структура большин­ ства

авторефератов

полностью

повторяет

структуру

диссертации. Очень часто у соискателей обоснование проблемы и темы дается вскользь, как реклама того, что м о ж н о прочитать в диссертации. Соискатели забы­ вают

о

том,

что

автореферат — это

самостоятельное

произведение, отражающее и возникновение научной п р о б л е м ы , и х о д ее р е ш е н и я , и д о к а з а т е л ь н о с т ь п о л у ­ ченных выводов, а также теоретические и практичес­ кие достоинства новых научных положений. Читателю необходимо получить четкое и ясное представление о новом научном результате, защищаемом автором. И с х о д я из этого, в автореферате лучше будет изло­ жить суть исследования по отдельным рубрикам, то есть подчинить структуру автореферата логике исследо­ вания и р а с к р ы т и ю , подтверждению этой логики. А в т о ­ реферат о б ы ч н о состоит из трех частей — вводной (ква­ лификационной), основной и заключительной, а также списка публикаций автора по теме диссертации. В целом вводная (квалификационная) часть авто­ реферата во м н о г о м повторяет введение к диссертации, включая в себя: • обоснование актуальности темы; 108

Как написать и защитить диссертацию

• выбор объекта и предмета исследования; • постановку цели исследования; • постановку к о н к р е т н ы х задач, в ы т е к а ю щ и х из этой цели; • характеристику методологической основы дис­ сертации и обоснование применяемых методов ис­ следования; • формулировку основных результатов исследо­ вания в виде н а у ч н ы х п о л о ж е н и й , в ы н о с и м ы х на защиту; • описание условий получения результатов ис­ следования, материалов, на которых проводились исследования, и с т о ч н и к о в информации (если это продиктовано спецификой темы исследования); • доказательства достоверности

полученных

ре­

зультатов; • выявление научной новизны исследования (по сравнению со «старым» знанием); • оценку теоретической значимости результатов исследования (освещение научных результатов с т о ч к и зрения их з н а ч и м о с т и для развития на­ уки); • определение и оценку практической ценности (применимости результатов исследования для со­ здания образцов техники, технологических про­ ц е с с о в , п р е п а р а т о в и т. п. в в и д е р а с ч е т н ы х м е т о ­ дик, алгоритмов, программы, обоснований требо­ ваний к устройствам, технологическим процессам и др.); • описание реализации результатов исследования (специфики научной области, к которой относится диссертация, ф а к т и ч е с к и х сроков и масштабов ре­ ализации, технического, экономического и соци­ ального эффекта от внедрения результатов); Процесс

защиты

109

• изложение результатов апробации работы (све­ дения об одобрении научной о б щ е с т в е н н о с т ь ю ре­ зультатов диссертации, фактические сведения о представлении симпозиумах,

этой

работы

семинарах,

на

конференциях,

количество

публика­

ций автора по теме исследования); • описание структуры и указание объема диссер­ т а ц и и , к о л и ч е с т в а и л л ю с т р а ц и й и т. д. Квалификационная часть автореферата начинается с характеристики актуальности исследований. В рабо­ тах соискателей еще недавно наблюдалась всеобщая тенденция резкого перехода от комментариев решений очередных съездов КПСС к раскрытию последствий глубоких преобразований в обществе, производстве и т. д.: как правило, такие преобразования «требуют существенного переосмысления теории и методики...» (соискателем называется область исследования). Об актуальности мы уже говорили, но стоит повто­ рить: постарайтесь выявить научную актуальность ре­ ш е н и я вашей проблемы, не касаясь «общего места» — рыночной или политической к о н ъ ю н к т у р ы . Самое важное отличие введения в автореферат от в в е д е н и я в д и с с е р т а ц и ю — н а л и ч и е научных положе­ ний, в ы н о с и м ы х н а з а щ и т у . К с о ж а л е н и ю , и м н е у д е ­ ляется должного внимания при описании методологии диссертационного исследования, хотя положения, вы­ носимые на защиту, представляют собой сформулиро­ ванный в виде тезисов основной итог работы. Положения, выносимые на защиту, представляют собой констатацию фактов, добытых в ходе проведения исследования. Как правило, это четко сформулирован­ ное (вспомните ф о р м у л и р о в к и теорем в ш к о л ь н о м к у р ­ се геометрии!) указание найденного метода, способа ре­ шения исследуемой проблемы, устранения противоре­ чия. Если исследование — теоретического характера, в положениях могут быть обоснованы причины, кото­ рые привели к возникновению проблемы, установлены 110

Как написать и защитить диссертацию

связи и зависимости, создающие противоречие. Когда результатом диссертационного исследования является создание новой или усовершенствование старой мето­ дики, технологии, системы показателей или отдель­ ных параметров, то м о ж н о обосновать необходимость их создания (изменения), указать условия, при кото­ р ы х возможно их использование, и рассчитать эффект от их практического применения. Итак, научные положения, выносимые на защиту, носят декларативный характер, поскольку они лишь обобщают те результаты исследования, правомерность и достоверность к о т о р ы х у ж е доказана в работе. В них одновременно отражены основные итоги исследования и к о н к р е т и з и р о в а н а их н а у ч н а я и п р а к т и ч е с к а я з н а ч и ­ мость. Научных положений в автореферате кандидатской диссертации д о л ж н о быть не более трех. К а ж д о е науч­ ное п о л о ж е н и е состоит из 1-2 предложений (неболь­ ш о й абзац). Формулирование научных положений — дело непростое, поскольку часто соискатели, проведя действительно новое и важное исследование, на защи­ ту выносят давно известные истины, правда, перефор­ мулированные. Возможно, тот факт, что научные по­ ложения — это « к р о в ь ю добытая» собственная истина, п о м о ж е т вам осознать в с ю в а ж н о с т ь ч е т к о й , точной (однозначной) и понятной их формулировки. Вообще, установленные стандарты формирования с т р у к т у р ы автореферата, особенно его квалификацион­ ной части, с одной стороны, выполняют полезную функ­ цию, с другой, случается, приводят к несообразностям, запутывают соискателя. Например, очень много логи­ ческих погрешностей диссертанты допускают при клас­ сификации объекта, предмета исследования. Кроме т о г о , в р а б о т а х ч а с т о о т с у т с т в у е т к о р р е л я ц и я м е ж д у на­ учной новизной исследования и положениями, выноси­ м ы м и на защиту. Тем не менее, т а к у ю структуру авторе­ ферата никто не отменял, постарайтесь придать этой ча­ сти максимальную точность и ясность. Процесс

защиты

111

Основная часть автореферата, являющаяся соб­ ственно реферативной, раскрывает содержание основ­ н о й ч а с т и д и с с е р т а ц и и (ее г л а в и п а р а г р а ф о в ) т а к и м о б ­ разом, ч т о б ы у читателя с л о ж и л о с ь целостное пред­ ставление о совокупности научных достижений. При составлении этой части необходимо отразить логику проведения исследования, изложить суть использо­ ванных методов, описать условия и ход эксперимента, степень достоверности и точности полученных резуль­ татов. Главная с л о ж н о с т ь составления основной части ав­ тореферата — при минимуме информации дать макси­ мальное представление о работе. Поэтому с целью со­ кращения объема автореферата в первую очередь ис­ ключаются рассуждения, сравнения, обоснования, описания, обсуждения. При наличии формул в автореферат включаются только конечные, полученные известным, обычным путем. Если же предложен новый способ получения формулы-результата, необходимо его описать подроб­ но. В автореферат включается только самый важный и л л ю с т р а т и в н ы й материал, без к о т о р о г о н е в о з м о ж н о доказать положения. Для сокращения объема м о ж н о также ограничиться указанием, насколько полно изложены данные в ос­ новном тексте диссертации, без их отражения в авторе­ ферате. Например: «В диссертации подробно изложе­ ны х а р а к т е р и с т и к и о б ъ е к т а , дан их п о л н ы й перечень и приведены основные их значения...». П о с л е о с н о в н о й ч а с т и а в т о р е ф е р а т а н е о б х о д и м о За­ ключение, г д е ц е л е с о о б р а з н о д а т ь и т о г о в у ю о ц е н к у проделанной работы. К с о ж а л е н и ю , на деле авторы пе­ р е ч и с л я ю т все свои « д о с т и ж е н и я » , ф а к т и ч е с к и повто­ ряя сказанное ранее. В Заключении с л е д у е т у к а з а т ь , в ч е м в и д и т а в т о р главный смысл своего труда, показать, какие проме­ жуточные результаты получены в ходе исследования, определить, к к а к и м н о в ы м н а у ч н ы м задачам они при112

Как написать и защитить диссертацию

ведут соискателя, и обосновать в о з м о ж н ы е направле­ ния или способы их решения. Смысл автореферата дол­ жен соответствовать содержанию диссертации, поэто­ му после оформления автореферата возможна суще­ ственная ее корректировка. Вообще, составление автореферата позволяет уви­ деть в с ю работу соискателя в новом аспекте, переос­ мыслить, уточнить основные положения диссертации: по-другому расставить акценты, усилить или ослабить определенные моменты, расширить или сократить со­ держание. Поэтому некоторые научные руководители рекомендуют формировать автореферат до того, как го­ това диссертация. То есть сформировать сначала « я д р о » работы (автореферат), а затем создать систему доказательств (текст диссертации). Такой способ работы предполагает, что перед состав­ лением автореферата большая часть исследования у ж е выполнена, но еще не оформлена. Под «голую» идею автореферат сформировать удается редко. Х о т я чудеса не исключены. Последняя часть автореферата — список публика­ ций автора по теме диссертационного исследования. Правила оформления библиографического списка рас­ смотрены в других главах, поэтому уделим внимание способу его организации. Список работ автора обычно строится в авторефера­ те по видам изданий. Сначала следует указать м о н о ­ графии, книги, учебники и учебные пособия, написан­ ные по теме диссертации (обычно это прерогатива соис­ кателей д о к т о р с к о й степени, но есть и и с к л ю ч е н и я ) . Затем — б р о ш ю р ы , препринты, публикации в перио­ дике, сборниках научных трудов, доклады на конфе­ ренциях; депонированные рукописи и другие неопуб­ ликованные д о к у м е н т ы . То есть от к р у п н ы х (значи­ м ы х ) работ вы переходите к небольшим, с к а ж е м так, рядовым публикациям. Внутри библиографического списка по видам изда­ ний используется алфавитный п р и н ц и п его построеПроцесс

защиты

113

н и я . П о с к о л ь к у у в с е х э т и х р а б о т а в т о р — в ы , т о ва­ ша фамилия будет повторяться в списке м н о г о раз, а внутри разделов списка (в « р у б р и к а х » : книги, статьи и т. д.) д о л ж е н с о б л ю д а т ь с я алфавит соавторов (если есть), а затем — названий работ. Объем напечатанного автореферата не должен пре­ вышать одного авторского листа (22—24 машинопис­ ные страницы, печать через 2 интервала), для гумани­ т а р н ы х д и с ц и п л и н — полтора авторского листа. Обра­ тите внимание: нумерация страниц автореферата начинается с титула (стр. 1), затем нумеруется оборот титула (стр. 2), а собственно текст начинается со стра­ н и ц ы 3. Титульный лист автореферата повторяет содержа­ ние т и т у л ь н о г о л и с т а д и с с е р т а ц и и . Для з а щ и т ы ав­ т о р с к и х прав на титульном листе автореферата ста­ вится гриф «На правах р у к о п и с и » . Введено это прави­ ло давно, но, к с о ж а л е н и ю , не действует в полной мере д о с и х п о р , п о с к о л ь к у и д е и и н о г д а , м я г к о г о в о р я , за­ имствуют. Особое внимание следует уделить обороту титульно­ го листа, на к о т о р о м у к а з ы в а ю т с я такие в а ж н ы е сведе­ ния: • научное учреждение (организация), в котором выполнено диссертационное исследование; • фамилии научного руководителя, научного консультанта и официальных оппонентов с ука­ занием ученых званий и ученых степеней; • ведущая организация (предприятие); • время и место защиты диссертации; • м е с т о , где м о ж н о о з н а к о м и т ь с я с р а б о т о й ( о б ы ч н о это б и б л и о т е к а организации, где н а х о ­ дится диссертационный совет); • дата р а с с ы л к и автореферата; • подпись ученого секретаря. 114

Как написать и защитить диссертацию

Полные требования к оформлению о б л о ж к и авторе­ ф е р а т а и з л о ж е н ы в п р и л о ж е н и и 5.

3. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ РУКОПИСИ В ДИССЕРТАЦИОННЫЙ СОВЕТ Эта п р о ц е д у р а т а к ж е р е г л а м е н т и р о в а н а п е р е ч н е м д о ­ кументов, установленным ВАКом России. Рассмотрим вкратце. В диссертационный совет необходимо предо­ ставить: • заявление соискателя; • л и ч н ы й л и с т о к по у ч е т у к а д р о в с ф о т о г р а ф и е й (не х у д о ж е с т в е н н о й , к о н е ч н о ) , з а в е р е н н ы й п о м е ­ сту работы (2 экз.); • заверенную к о п и ю документа о в ы с ш е м или послевузовском (например, аспирантура) образо­ вании; • удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (их сдавать обязательно, независимо от того, ас­ пирант

вы

или

соискатель,—

философия,

ино­

странный язык, специальность); • диссертацию (количество экземпляров зависит от с п е ц и а л ь н о с т и , но к о л е б л е т с я в п р е д е л а х 5) и автореферат (3 экземпляра), подписанные соис­ кателем и ученым секретарем диссертационного совета; • з а к л ю ч е н и е организации, где в ы п о л н я л а с ь дис­ сертация («Выписка из протокола заседания...»); • п о ч т о в ы е к а р т о ч к и (с м а р к а м и ) с у к а з а н и е м ад­ р е с о в с о и с к а т е л я (2 э к з . ) и у ч е н о г о с о в е т а , в к о т о ­ ром будет проходить защита (2 экз., на обратной стороне указывается фамилия и инициалы соиска­ теля и ученая степень, на к о т о р у ю он претендует). Здесь ничего с л о ж н о г о нет, просто не забудьте во­ время сдать кандидатские экзамены и заранее подготоПроцесс

защиты

115

вить документы. Диссертационный совет принимает к а н д и д а т с к у ю д и с с е р т а ц и ю к защите не позднее чем через два месяца после подачи с о и с к а т е л е м всех д о к у ­ ментов или в те же с р о к и по каким-либо причинам от­ казывает в приеме диссертации к защите. По кандидатской диссертации назначаются два офи­ циальных оппонента, один из которых обязательно должен иметь степень доктора наук, другой — доктора или кандидата наук. После изучения материалов дис­ сертации с о с т а в л я ю т с я п и с ь м е н н ы е о т з ы в ы , где оце­ ниваются результаты исследования, а также определя­ ется степень соответствия диссертации установленным требованиям. Отзыв на д и с с е р т а ц и ю делает и ведущая организа­ ция, которая также назначается диссертационным со­ ветом. В отзыве ведущей организации должна быть по­ казана значимость диссертации для науки и производ­ ства, конкретные рекомендации по использованию результатов и выводов диссертации. Не позже чем за 10 дней до защиты соискателю вру­ чаются копии всех отзывов на его работу (их получает­ ся три). По замечаниям, указанным в этих отзывах, можно откорректировать доклад и лучше подготовить­ ся к защите: восполнить с м ы с л о в ы е пробелы, прояс­ нить какие-то моменты, исправить о ш и б к и , если тако­ вые о к а ж у т с я , и т. д. То есть минимизировать огрехи диссертации в докладе. Д и с с е р т а ц и о н н ы й совет дает разрешение на рассыл­ ку автореферата. Он должен быть разослан не позднее чем за месяц до защиты по списку организаций, опре­ деленному В А К о м (см. приложение 6). Кроме того, ав­ тореферат рассылается членам диссертационного сове­ та, д и с с е р т а ц и о н н ы м советам по п р о ф и л ю работы, о ф и ц и а л ь н ы м оппонентам, ведущей организации, за­ интересованным организациям и ведущим ученым специалистам. П о л н ы й с п и с о к адресатов определяет диссертационный совет, в котором состоится защита. В о о б щ е , если вам повезет, то у ч е н ы й секретарь диссер116

Как написать и защитить диссертацию

тационного совета возьмет б о л ь ш у ю часть « б у м а ж н о й » р а б о т ы на себя. А д л я вас е щ е н а й д у т с я п о в о д ы для волнений и суеты. Один экземпляр диссертации и два — автореферата не позднее чем за месяц до защиты передаются на по­ стоянное хранение в библиотеку организации, в кото­ рой действует д и с с е р т а ц и о н н ы й совет и где вы плани­ руете защищаться, для ознакомления с ними всех ж е ­ лающих. И наконец, за н е с к о л ь к о дней до з а щ и т ы диссертант должен подготовить проект заключения по диссерта­ ции, который утверждается на защите членами диссер­ тационного

совета

и

направляется

в

ВАК

в

форме

справки (см. приложение 9). Как

видим,

защита диссертации — это

не

только

трудный и долгий процесс, но и, судя по расходам на многочисленные распечатки и рассылки, достаточно затратный.

4. ПОДГОТОВКА ДОКЛАДА К знаменательному дню защиты диссертации необхо­ димо подготовить: • текст диссертации; • несколько десятков

авторефератов

(если

«не­

подъемно» — десяток); • основные публикации по теме диссертации; • текст выступления на защите ( 1 5 — 2 0 страниц машинописного текста); • п и с ь м е н н ы е о т в е т ы на в о п р о с ы ,

замечания и

пожелания официальных оппонентов и ведущей организации; • п и с ь м е н н ы е о т в е т ы на в о п р о с ы ,

замечания и

п о ж е л а н и я , с о д е р ж а щ и е с я в отзывах на авторе­ ферат диссертации; Процесс

защиты

117

• иллюстративный

материал

к докладу (табли­

цы, с х е м ы , диаграммы и графики, взятые из тек­ ста д и с с е р т а ц и и и о ф о р м л е н н ы е на п л а к а т а х ) ; • слайды, кино-, фото- и видеоматериалы, компь­ ютерные программы и т. д., необходимые для ил­ люстрирования доклада. К процедуре з а щ и т ы , е щ е раз п о в т о р и м с я , необхо­ д и м о п о д г о т о в и т ь п и с ь м е н н ы е о т в е т ы н а в о п р о с ы , за­ мечания и пожелания, которые содержатся в отзывах официальных оппонентов и ведущей организации, а т а к ж е в отзывах на автореферат. Ответы на у п о м я н у ­ тые вопросы д о л ж н ы быть краткими, четкими, доказа­ тельными, м о ж н о , для большей убедительности и дос­ товерности, сделать с с ы л к и на текст диссертации. Однако одной из самых ответственных частей рабо­ ты остается собственно защита диссертации. Здесь осо­ бо важен доклад соискателя: х о р о ш и й доклад иногда м о ж е т спасти и слабую работу, а н е б р е ж н ы й — загу­ бить с а м у ю в ы д а ю щ у ю с я . Доклад — это своего рода апофеоз вашей работы, поэтому он должен быть проду­ ман с особой тщательностью. Первая часть доклада в основных моментах повто­ р я е т Введение д и с с е р т а ц и и , р а з у м е е т с я , б е з в ы д е л е н и я р у б р и к « а к т у а л ь н о с т ь » , « т е м а » , « н о в и з н а » и т . д . За­ тем следует основная часть доклада — большая по о б ъ е м у , в к о т о р о й дается х а р а к т е р и с т и к а всех глав д и с с е р т а ц и и с а к ц е н т о м на сопоставления, на п р е и м у ­ щества вашего подхода (способа, метода); даются оцен­ ки, делаются выводы, подводятся итоги. Третья часть доклада соответствует по содержанию выводам заклю­ чительной части диссертации и освещает о с н о в н ы е ре­ комендации вашего исследования. Как правило, к докладу необходимо подготовить ил­ люстративный материал. К «гуманитарным» диссерта­ ц и я м его сделать сложнее. «Технические» и «экономи­ ческие» диссертации могут быть проиллюстрированы схемами, графиками, таблицами, диаграммами, фор118

Как написать и защитить диссертацию

мулами, аудио- и видеоматериалами. Все дополнитель­ ные материалы должны помогать в восприятии текста, а не раздражать п р и с у т с т в у ю щ и х , тщетно п ы т а ю щ и х ­ ся рассмотреть что-то мелкое вдали. П о э т о м у , ч т о б ы не испортить впечатления от доклада, обратите внимание на качество иллюстраций. Подготовка дополнительного

материала

не

должна

с т а т ь д л я д и с с е р т а н т а с а м о ц е л ь ю . Задачи и л л ю с т р а т и в ­ н о г о материала — у л у ч ш и т ь в о с п р и я т и е д о к л а д а ,

под­

твердить основные положения работы и обосновать выво­ ды. Кроме того, он поможет не потерять «нить» доклада, поскольку представляются только самые необходимые и важные для работы иллюстрации, а их нумерация соот­ ветствует, как правило, логике выступления. Кто-то подсчитал, что за 10 минут м о ж н о изло­ ж и т ь материал четырех страниц машинописного текста. Доклад на защите диссертации не должен превышать 20 минут.

5. ПРОЦЕДУРА ЗАЩИТЫ Защита диссертации п р о и с х о д и т на о т к р ы т о м заседа­ нии диссертационного совета, она должна носить ха­ рактер д и с к у с с и и и т. д. (см. п р и л о ж е н и е 1). На

защите

обязательно

должны

присутствовать

официальные оппоненты. Если по уважительным при­ чинам один из оппонентов отсутствует, но его отзыв при этом п о л о ж и т е л ь н ы й , заседание совета считается правомочным. Положительный отзыв отсутствующего оппонента зачитывается полностью. Защита проводится не ранее чем через м е с я ц после последней публикации работ соискателя (дабы науч­ ное с о о б щ е с т в о могло ознакомиться с идеями автора и каким-либо образом отреагировать на них). Полнота изложения

материалов

диссертации

в

опубликован­

ных работах определяется диссертационным советом. Процесс

защиты

119

Заседание диссертационного совета считается пра­ в о м о ч н ы м , если в нем принимает участие не менее двух третей его состава, при обязательном участии в заседа­ нии не менее двух д о к т о р о в наук (членов диссертаци­ онного совета) по каждой специальности диссертации; решение совета по присуждению ученой степени счита­ ется п о л о ж и т е л ь н ы м , если за него проголосовало не менее д в у х третей членов совета, у ч а с т в у ю щ и х в засе­ дании. П о с л е в с е х п р и г о т о в л е н и й с о б с т в е н н о п р о ц е д у р а за­ щ и т ы для диссертанта начинается после предоставле­ ния ему слова для освещения основных результатов ис­ следования. Свой доклад л у ч ш е не читать (вы же наи­ зусть знаете свое творение!), а свободно излагать, демонстрируя прекрасную память, высокий уровень теоретической п о д г о т о в к и , способность доступно изла­ гать научные результаты. Подразумевается, что почти все п р и с у т с т в у ю щ и е в большей или меньшей степени знакомы с содержанием работы — по автореферату или д и с с е р т а ц и и , — поэто­ му сосредоточить их внимание следует на новых теоре­ тических и практических положениях, которые пред­ ставляют ваш личный вклад в науку. На решение совета влияет не только содержание доклада, но и манера его подачи: плавность, стилисти­ ческая точность и убедительность речи, ясность мыс­ ли, уверенность при ответах на вопросы. Доклад не должен составляться в упрощенной форме исходя из того, что члены диссертационного совета — это ученые различных специальностей, которые весьма далеки от защищаемой темы диссертации. Простота и убедитель­ ность доклада будет з а к л ю ч а т ь с я в его с т р о г о с т и , науч­ ности и хорошей аргументации. Ни в к о е м случае не ш е п ч и т е и не г о в о р и т е с к о р о г о ­ в о р к о й во время доклада. Это самые б о л ь ш и е о г р е х и диссертантов. Не приветствуется также неправильное у д а р е н и е , « з а г л а т ы в а н и е » о к о н ч а н и й . Эти д о с а д н ы е промахи изрядно портят впечатление от доклада. 120

Как написать и защитить диссертацию

О б ы ч н а я к а р т и н а на з а щ и т е — д и с с е р т а н т с б л е д н ы м лицом, м о к р ы м и ладонями и нервной улыбкой. Дис­ сертация — это, безусловно, ответственное событие, но если вы что-то забыли — не волнуйтесь, м о ж н о загля­ нуть в текст доклада или сымпровизировать — это до­ пустимо. Не н у ж н о «зацикливаться» на фразе, м о ж н о сказать другими словами или даже пропустить текст, если он не имеет о т н о ш е н и я к выводам или о с н о в н ы м положениям работы. Выбор одежды, п о з ы , ж е с т о в , манеры речи и других внешних форм поведения т а к ж е важен для диссертанта, формирования его и м и д ж а . П р и д я на заседание в д ж и н ­ сах, вы, безусловно, снизите пафос предстоящего собы­ тия, важного, главным образом, для вас. Не рекоменду­ ется (это касается дам) п р и х о д и т ь на защиту в вечернем п л а т ь е и с я р к и м м а к и я ж е м . Это м о ж е т п р о и з в е с т и о п ­ ределенное впечатление, но какое влияние ваш «образ» о к а ж е т на решение диссертационного совета — пред­ сказать невозможно. Оптимальный вариант — выгля­ д е т ь т о р ж е с т в е н н о и в то же в р е м я с к р о м н о . Поведение на защите не должно быть каким-то осо­ бенным: будьте естественными! Не рекомендуется хо­ дить взад-вперед; желательно стоять на одном месте — на трибуне или возле собственных плакатов. Не стоит обращаться исключительно к членам диссертационно­ го совета, постоянно находясь возле н и х , — остальные слушатели также принимают участие в защите и, воз­ м о ж н о , з а х о т я т о ч е м - т о вас с п р о с и т ь . Указку возьмите небольшую, чтобы она не вызыва­ л а ж е л а н и я н а нее о п е р е т ь с я . В ц е л о м ж е , д л я в ы с т у п ­ ления идеален будет н е т о р о п л и в ы й , но достаточно бод­ рый тон, доброжелательное выражение лица, спокой­ ные манеры. Понаблюдайте за ведущими «Метео-ТВ»: их манера д е р ж а т ь с я , за и с к л ю ч е н и е м н е с к о л ь к о на­ зойливой улыбки, вам вполне подойдет. После выступления вам будут заданы вопросы. Мно­ го вопросов. Иногда не по теме, но вы при этом д о л ж н ы оставаться с п о к о й н ы м , даже если вопрос п о к а ж е т с я Процесс

защиты

121

вам г л у п ы м или явно п р о в о к а ц и о н н ы м . В э т о м случае м о ж н о ответить такими словами: «Указанное явление — не объект рассмотрения данной работы, но, насколько мне известно...» (вместо: «Я плохо п о м н ю , но, по-мое­ м у . . . » или «Данный вопрос не входит в рамки исследо­ вания»). Отвечать следует по существу, на простые вопросы давать п р о с т ы е о т в е т ы , без в в о д н ы х слов и о б о р о т о в вроде «с точки зрения банальной э р у д и ц и и . . . » . Во­ просы могут повторяться — это значит, что, во-пер­ в ы х , вас п р о с т о невнимательно с л у ш а л и , в о - в т о р ы х , может быть просто хотят спровоцировать на что-либо ( г н е в н у ю р е а к ц и ю , р а с т е р я н н о с т ь и т. п.). К э т о м у т о ж е будьте готовы и просто повторите свой ответ еще раз. Не стоит гордо заявлять: «Я у ж е ответил на этот вопрос». Защищать свою точку зрения при критических о т з ы в а х и з а м е ч а н и я х с л е д у е т о б о с н о в а н н о , а не оп­ равдываться. Если вам сделали достаточно серьез­ ное замечание, м о ж н о признать вину, объяснив при этом причины собственного заблуждения, и пообе­ щать исправить свою ошибку в дальнейших исследо­ ваниях. Старайтесь отвечать на вопросы не с л и ш к о м крат­ ко, чтобы не возникло ощущения, что вы не желаете отвечать. Многословие тоже не приветствуется: м о ж ­ но утомить слушателей. Удобнее отвечать на вопросы по мере их п о с т у п л е н и я , а не з а п и с ы в а т ь и отвечать после на все сразу. Т о л к о в ы й и обстоятельный ответ на один вопрос может снять с обсуждения несколько последующих. После ответов на вопросы выступает научный кон­ сультант соискателя, который говорит об отношении соискателя к работе: характеризует его ученые каче­ ства, личные достоинства. Не стоит бояться, что руко­ водитель будет вас « т о п и т ь » . В о - п е р в ы х , научная и «житейская» этика ученых не позволит им плохо гово­ рить о своих «воспитанниках». Во-вторых, даже если у 122

Как написать и защитить диссертацию

вас и б ы л и н е д о ч е т ы в р а б о т е , претензии будут в ы с к а ­ заны в очень корректной форме. Далее з а ч и т ы в а ю т с я о т з ы в ы ведущей организации, д р у г и е о т з ы в ы на д и с с е р т а ц и ю и а в т о р е ф е р а т . С с о г л а ­ сия членов диссертационного совета, отзывы могут быть представлены в виде краткого отчета с указанием всех поступивших замечаний. Диссертант отвечает на все замечания и предложения устно. Затем в ы с т у п а ю т официальные оппоненты. Их вы­ ступления повторяют, вернее, представляют собой близкий к тексту пересказ их письменных отзывов. Вы будете удивлены, но бывали случаи, когда отзывы официальных оппонентов, р е з ю м и р у ю щ и е вклад дис­ сертанта в науку, звучали убедительнее неудачного, неумелого выступления самого соискателя и букваль­ но спасали работу от неминуемого провала. На этом основная часть процедуры защиты заканчи­ вается. Вторая часть — это д и с к у с с и я по работе. В ней принимают участие члены диссертационного совета й все п р и с у т с т в у ю щ и е . Они дают а р г у м е н т и р о в а н н у ю положительную или отрицательную оценку работе со­ искателя. Оценка должна быть качественной: опреде­ лять уровень квалификации соискателя как ученогоисследователя, отмечать сильные и слабые стороны диссертации, высказывать предложения и пожелания по использованию теоретических и п р и к л а д н ы х разра­ боток автора. По окончании дискуссии автору предоставляется заключительное слово, в к о т о р о м он представляет свои выводы по результатам обсуждения диссертации, отве­ чает на в о п р о с ы , в о з н и к ш и е в ходе д и с к у с с и и . Самое главное — сохранять хладнокровие, даже если замеча­ ния и о т з ы в ы п о к а ж у т с я вам н е к о р р е к т н ы м и или гру­ б ы м и . Р е ч ь и д е т о н а у к е , а э т о д е л о п р и н ц и п а , а не л и ч ­ н ы х предпочтений. П о э т о м у все в о п р о с ы и ответы дол­ ж н ы быть доказательными, обоснованными. Председатель диссертационного совета после вы­ ступления диссертанта подводит итоги защиты. ЗаканПроцесс

защиты

123

чивается этот мучительно долгий процесс тайным го­ лосованием членов диссертационного совета. П о л о ж и ­ тельное решение по диссертации принимается, если за него проголосовало не менее двух третей членов совета. Дальнейшие с о б ы т и я (составление протокола счет­ ной к о м и с с и и и т. д.) п р о и с т е к а ю т без у ч а с т и я с а м о г о диссертанта — до т о г о м о м е н т а , когда о б ъ я в л я ю т о присуждении ему ученой степени кандидата наук, и, наконец, банкета. jc^p- На б а н к е т в о б я з а т е л ь н о м п о р я д к е п р и г л а ш а ю т с я все у п о м я н у т ы е в этой главе л ю д и — диссертаци­ онный совет, оппоненты. Гости, группа поддерж­ ки — по ж е л а н и ю . Но банкет — это у ж е тради­ ц и я . Без него нельзя.

124

Как

написать

и

защитить

диссертацию

Заключение

После банкета диссертанту предстоит еще немало хло­ пот с документами, ожидание подтверждения из В А К а о присвоении ему ученой степени и т. д. Но это все у ж е «текучка» — главный труд окончен. Диссертант после защиты становится «владельцем» нового знания, и, по идее, он д о л ж е н разбираться в нем лучше всех, включая научного руководителя и оппо­ нентов. Ч т о делать с т а к и м богатством? Конечно, начатые исследования получают дальней­ шее развитие: продолжается научная работа по вы­ бранной тематике, некоторые авторы пытаются при­ менить результаты собственного исследования на практике и т. д. Н о , как правило, кроме морального у д о в л е т в о р е н и я и, в н е к о т о р ы х с л у ч а я х , п р и б а в к и к заработной плате, диссертация, как это ни странно, ничего с о и с к а т е л ю не дает. Однако нынешнее время вселяет надежду на переме­ н ы и н е р е д к о дает в о з м о ж н о с т ь з а р а б о т а т ь н а н о в о м знании. Весь мир пришел к пониманию ценности ин­ ф о р м а ц и и , да и в н а ш е й стране у ж е п р о я в л я ю т с я за­ чатки информационной культуры. Есть шанс, что в обозримом будущем ценность знания полностью будет осознана и у нас, тогда, соответственно, возрастет его цена. Пока ж е , кроме известных способов заработать на информации, знании (написание книг, патентова­ ние изобретений, получение авторских свидетельств и т. д . ) , с у щ е с т в у ю т и н е к о т о р ы е другие ф о р м ы инфор­ мационных продуктов, которые востребованы обще125

ством, но используются в настоящее время очень огра­ ниченно. Так, например, результаты диссертацион­ ных исследований, научно-исследовательских и опыт­ но-конструкторских разработок, прогнозных материа­ лов, «ноу-хау», усовершенствования и улучшения технологий могли бы быть представлены на р ы н к е в виде: • базы и (или) банка данных — в виде справочни­ к о в , словарей (как печатных, так и на м а г н и т н ы х лентах, дисках, дискетах); • печатных или к о м п ь ю т е р н ы х методик, алго­ ритмов, программ или пакетов прикладных про­ грамм. Стремитесь использовать результаты исследования как м о ж н о полнее.

собственного

Х о т е л о с ь бы надеяться, что эта книга х о т ь чем-то поможет соискателю в организации процесса написа­ ния диссертации, что удалось объяснить главное в этом п р о ц е с с е : к а к о п и с а т ь , о б о с н о в а т ь и д о к а з а т ь в с е м у на­ у ч н о м у с о о б щ е с т в у , ч т о д о б ы т о знание, ч т о о н о д е й ­ с т в и т е л ь н о новое и д е й с т в и т е л ь н о ваше. О процессе проведения исследования и написания работы м о ж н о рассказать многое, но далеко не все. На­ пример, очень сложно объяснить выбор объекта и предмета д и с с е р т а ц и и без к о н к р е т н о й т е м ы и идеи ра­ б о т ы , с л о ж н о н а у ч и т ь ч е т к о и я с н о ф о р м у л и р о в а т ь на­ у ч н ы е п о л о ж е н и я и т. д. и т. п. Но главная с л о ж н о с т ь при проведении диссертаци­ онного исследования и описании его методики состоит в том, что при, казалось бы, понятных требованиях, известных этапах работы, остаются неизвестными ме­ тоды и способы, необходимые в каждой конкретной си­ т у а ц и и . Т о е с т ь и з в е с т н о , что д е л а т ь , д а ж е и з в е с т н о , как н а д о д е л а т ь , но н е и з в е с т н о , как именно. О д н а к о п о в е р ь т е : вы в с е м у н а у ч и т е с ь и в с е у в а с п о л у ч и т с я в процессе самостоятельной работы, если будет на то ваше желание. 126

Как написать и защитить диссертацию

В е р о я т н е е в с е г о , без в н и м а н и я в с е ж е о с т а л и с ь н е к о ­ торые вопросы, которые могли бы вызвать у диссертан­ та затруднения. В н е к о т о р ы х случаях сознательно из­ б е г а л и с ь м е л к и е и л и ч а с т н ы е в о п р о с ы и т е м ы , н е за­ острялось внимание на общеизвестных вещах. Разумеется, если к а ж д ы й кандидат или д о к т о р наук напишет книгу о методике защиты диссертации, то это будут совершенно разные книги, поскольку к а ж д ы й из н и х , н е с м о т р я на наличие о б щ е и з в е с т н о й м е т о д и к и ра­ боты, использовал свои методы и способы реализации идей. В л ю б о м случае, есть еще немало книг о написа­ нии диссертаций, которые помогут найти ответы на и н т е р е с у ю щ и е вас в о п р о с ы (см. С п и с о к л и т е р а т у р ы ) . Эта к н и г а с т а в и т с в о е й ц е л ь ю п о з н а к о м и т ь ч и т а т е л я с видами и объемом работ при проведении диссертаци­ онного исследования, некоторыми сложностями и опасностями этого процесса. Хотелось бы, чтобы после ее прочтения научный работник задумался о том, с м о ­ жет и готов ли он заниматься диссертационным иссле­ дованием. Х в а т и т ли у него способностей, сил, времени и денег, чтобы воплотить свою идею в реальность, от­ стаивать ее на р а з н ы х у р о в н я х , будет ли ж е л а н и е за­ щ и щ а т ь и д о к а з ы в а т ь с в о ю правоту везде и всегда. В о з м о ж н о , кто-то чересчур напуган объемом работ, к т о - т о , наоборот, введен в заблуждение, ч т о диссерта­ ция — это не так уж с л о ж н о , в а ж н о и н у ж н о . В л ю б о м случае, как сказал один у м н ы й человек: «Если б о и ш ь ­ ся — не делай. Если делаешь — ничего не б о й с я » . П о ­ этому перестаньте сомневаться в себе, закройте эту к н и ж к у , спрячьте ее подальше, сделайте все по-своему и переверните н а у ч н ы й м и р с ног ца голову. Но сделай­ те э т о о б о с н о в а н н о и д о к а з а т е л ь н о . Удачи!

Заключение

127

Словарик

При чтении этой книги может возникнуть необходи­ мость расшифровки значений некоторых терминов и понятий. Для этого приводим этот небольшой толко­ вый словарик. В о з м о ж н о , для дальнейшей научной деятельности вам понадобятся более полные и строгие определения этих (и многих других) терминов и понятий. Вы их мо­ жете найти в приведенном ниже списке книг, с помо­ щ ь ю которых и был составлен наш словарик: Лопатин В. В., Лопатина Л. Е. Р у с с к и й т о л к о ­ в ы й с л о в а р ь . — 4-е и з д . , с т е р . — М . : Р у с . я з . , 1 9 9 7 . — 8 3 2 с. Словарь и н о с т р а н н ы х с л о в . — 15-е и з д . , и с п р . — М.: Рус. яз., 1988.— 608 с. Словарь терминов по информатике на р у с с к о м и английском я з ы к а х / П о д ред. А . И . М и х а й л о ­ ва.— М.: Наука, 1 9 7 1 . — 359 с. Техническое творчество: теория, методология, практика. Энциклопедический словарь-справоч­ ник / П о д ред. А. И. Половинкина, В. В. Попо­ ва.— М.: НПО «Информ-система»; 1995.— 408 с. Если в тексте книги слово использовалось в несколь­ к и х значениях, в словарике приведены все необходи­ мые. Автореферат

диссертации — р е ф е р а т ,

составленный

автором диссертационной работы и содержащий 128

достаточно подробное изложение целей, методов, хода выполнения и результатов проведенного ис­ следования, которые во всей полноте о т р а ж е н ы в диссертации. Актуальность темы — с т е п е н ь ее в а ж н о с т и ,

значи­

мости в настоящий момент и в данной ситуации для

решения

конкретной

проблемы

(задачи,

вопроса). Алгоритм — р я д п о с л е д о в а т е л ь н ы х д е й с т в и й , н е о б х о ­ д и м ы х для решения задачи. Алфавитный указатель — у к а з а т е л ь , в к о т о р о м п е р е ­ чень названий (рубрик) построен по алфавитному признаку. Аргумент

(довод) — п о л о ж е н и е ,

мысль,

истинность

которой проверена и доказана практикой и кото­ рая по этой причине м о ж е т б ы т ь использована для обоснования истинности или ложности друго­ го положения. Аспект — т о ч к а

зрения,

с

которой

рассматривается

объект (предмет, явление, процесс, понятие) ис­ следования; одна из сторон явления. Верификация — п р о в е р к а положений, ным

истинности

установление

путем:

теоретических

достоверности

сопоставлением

с

опыт­

наблюдаемыми

объектами, чувственными данными, эксперимен­ том. Вопрос — т о

или

иное

положение,

требующее

реше­

ния; проблема, дело. Вывод — к о н е ч н о е

суждение,

получаемое

в

процессе

умозаключения из посылок. Гипотеза — н а у ч н о е

предположение,

достоверность

которого в данный момент не м о ж е т быть доказа­ на и проверена, но к о т о р о е о б ъ я с н я е т я в л е н и я , не имевшие до этого научного объяснения. Словарик

129

Дискуссия — научный спор, обсуждение специалиста­ ми (устное или в печати) какого-либо спорного вопроса с целью его правильного разрешения. Диссертация, диссертационная работа — документ, со­ держащий описание и результаты самостоятель­ ного научного исследования, представляемый на соискание ученой степени. Термином «диссерта­ ционная работа» обозначается т а к ж е и сам про­ цесс подготовки диссертации. Доказательство — логическое действие, направленное на обоснование истинности какого-либо утверж­ дения (мысли, высказывания, суждения, теории) с помощью других утверждений, истинность ко­ торых считается доказанной; довод или факт, подтверждающий что-либо. Д о к у м е н т — м а т е р и а л ь н ы й о б ъ е к т , с о д е р ж а щ и й за­ крепленную информацию (при п о м о щ и какойлибо знаковой системы на специально выбранном материальном носителе) и предназначенный для ее п е р е д а ч и и и с п о л ь з о в а н и я . М а т е р и а л ь н о з а ­ фиксированная информация. Зависимость — выражение объективной причинноследственной связи между предметами и явлени­ ями. Задача — то, что требует исполнения, разрешения. Закономерность — совокупность устойчивых мостей между явлениями и предметами.

зависи­

Знание — результат процесса познания, процесса изу­ чения человеком о к р у ж а ю щ е й материальной дей­ ствительности; совокупность научных понятий и представлений об о к р у ж а ю щ е м мире, фактах дей­ ствительности: отражение характеристик реаль­ ности в виде представлений, понятий, суждений и теорий. Идея — основная, главная мысль, замысел, определя130

Как написать и защитить диссертацию

ющее

положение

в

системе

взглядов,

теорий

и т. п . , в к о т о р о м о т р а ж е н о б ъ е к т и з у ч е н и я , с о д е р ­ ж и т с я знание цели, перспективы познания и прак­ тического преобразования действительности. Иерархия — организованность, определенная упоря­ д о ч е н н о с т ь целого и его частей от в ы с ш е г о к низ­ шему; порядок подчинения низших объектов высшим. Изобретение — решение технической задачи, отлича­ ющейся существенной новизной и дающей поло­ жительный эффект. Именной

указатель — указатель,

содержащий

пере­

чень имен (фамилий), построенный по алфавит­ ному принципу. Инструмент — средство, применяемое для достижения чего-либо. Информация — содержание какого-либо сообщения, сведения о чем-либо, рассматриваемые в аспекте их п е р е д а ч и в п р о с т р а н с т в е и в р е м е н и . Категория — предельно ш и р о к о е , наиболее общее по­ нятие, выражающее существенные свойства, при­ знаки, связи и отношения явлений действитель­ ности. Квалификация — степень

и

уровень

профессиональ­

ной подготовленности к какому-либо виду труда. Классификация — система соподчиненных понятий (классов, объектов) какой-либо области знания или деятельности человека, составленная с уче­ том общих признаков объектов и закономерных связей между ними; позволяет ориентироваться в многообразии объектов и является источником знания о них. Классифицирование — процесс

отнесения

объекта

к

определенному подразделению какой-либо класСловарик

131

сификации, производимый на основе определе­ ния наличия или отсутствия заданного признака у объекта. Концепция — совокупность

взаимосвязанных

пред­

ставлений, система взглядов на проблему, то или иное понимание явлений, процессов, когда опре­ деляются цели и задачи исследования и указыва­ ю т с я пути его ведения; единый, о п р е д е л я ю щ и й замысел, основная, ведущая мысль какого-либо п р о и з в е д е н и я , н а у ч н о г о труда и т. д. К р и т е р и й — признак, на основании которого произво­ дится оценка,

определение или классификация

чего-либо, мерило. Логика — ход рассуждений, умозаключений; внутрен­ няя

закономерность

вещей

и

явлений,

разум­

ность. Метод — способ достижения определенной цели, спо­ соб познания, теоретического исследования или практического

осуществления

чего-либо;

сово­

купность приемов или операций практического или теоретического освоения действительности. Метод исследования — способ, прием, при п о м о щ и ко­ торого осуществляется исследование. Методика

исследования — совокупность

различных

методов, приемов, с п о с о б о в для систематического, последовательного осуществления исследования. Механизм — внутреннее устройство, система. Многозначность — свойство одного слова или более различных значений.

иметь

два

М о н о г р а ф и я — печатное произведение, в к о т о р о м наи­ более полно и всесторонне освещается изучаемый предмет или вопрос. Наука — исторически

сложившаяся

и

непрерывно

развивающаяся на основе общественной практи132

Как написать и защитить диссертацию

ки система о б ъ е к т и в н о - и с т и н н ы х знаний (или от­ дельная отрасль таких знаний) о природе, обще­ стве и м ы ш л е н и и ,

об о б ъ е к т и в н ы х законах их

р а з в и т и я ; с ф е р а ч е л о в е ч е с к о й д е я т е л ь н о с т и , где происходит выработка и систематизация объек­ тивных знаний о действительности. Научная информация — и н ф о р м а ц и я , с о з д а в а е м а я в ходе научного исследования и о т р а ж а ю щ а я усло­ вия,

содержание и результаты этого исследова­

ния. Научная школа — н а у ч н о е н а п р а в л е н и е , в о з г л а в л я е ­ мое

и

руководимое

каким-либо

авторитетным

специалистом. Научное

исследование — п р о ц е с с

выработки

новых

научных знаний, один из видов познавательной деятельности;

характеризуется объективностью,

воспроизводимостью, доказательностью и точнос­ тью. Научный факт — о б ъ е к т и в н о е и н е о п р о в е р ж и м о е с о ­ бытие, явление, установленное или выявленное в ходе научного исследования (наблюдения, изме­ рения и т. п.), которое является основанием для заключения или подтверждения чего-либо. Осно­ ва научного знания. Неопубликованный документ — р у к о п и с н ы й и л и м а ­ шинописный документ, который по каким-либо причинам не о ф о р м л е н в виде п у б л и к а ц и и . Объект исследования — п р е д м е т , я в л е н и е и л и о т н о ш е ­ ние, порождающее проблемную ситуацию и из­ бранное для изучения. Могут быть как матери­ альными, так и отображенными в абстрактном виде. Однозначность — с в о й с т в о с л о в а и л и с о ч е т а н и я с л о в выражать одно определенное понятие, иметь одно содержание. Словарик

133

Отрасль науки, отрасль знания — ступень разделения единой науки на основе дифференциации облас­ тей (объектов) исследования и (или) методов ис­ следования.

Иногда

заменяется

термином

«на­

ука» употребляемом в более узком смысле. Параметр — величина,

размеры,

характеризующие

основные свойства предмета, явления, процесса, вещества. Показатель — характеристика, по которой м о ж н о су­ дить о развитии какого-либо явления, процесса, объекта, о значении размеров данного явления в условиях конкретного места и времени. Понятие — логически оформленная общая мысль о предмете, явлении, объекте, о т о б р а ж а ю щ а я его сущность и являющаяся результатом познания объекта. Практика — деятельность людей, направленная на преобразование природы и общества, обеспечива­ ю щ а я создание необходимых условий существо­ вания и развития общества, источник и критерий истинности знаний. Предмет исследования — все, что находится в грани­ цах объекта исследования в определенном аспек­ те рассмотрения. П р е д м е т н ы й указатель — указатель, в к о т о р о м пере­ чень названий соответствует определенным пред­ метам (понятиям), причем эти названия в указа­ теле не связаны м е ж д у собой иерархической сис­ темой, а выстроены в алфавитном порядке. Признак — показатель, примета, знак, по которому можно определить, узнать что-либо об объекте. Может быть количественным, качественным, су­ щественным. Прикладное исследование — исследование, связанное с разработкой вопросов научного и практического 134

Как написать и защитить диссертацию

использования научных результатов, получен­ ных в ходе п р е д ш е с т в у ю щ и х теоретических (фун­ даментальных) исследований. Принцип — основное,

исходное

положение

какой-

либо теории, учения, науки; руководящее поло­ жение, установка, правило в какой-либо деятель­ ности. Причина — явление,

непосредственно

обуславливаю­

щее, порождающее другое явление (следствие). Проблема — обобщенное

множество

сформулирован­

ных научных вопросов, которые охватывают об­ ласть б у д у щ и х исследований;

сложный вопрос,

требующий разрешения, исследования. Противоречие — положение,

при

котором

одно

(вы­

сказывание, мысль, поступок) исключает другое, несовместимо с ним. Развитие — высший

тип

движения,

характеризую­

щ и й с я переходами от старого к новому, от одного качественного состояния к другому. Результат — объективно достигнутое состояние объек­ та (следствие), на к о т о р ы й было направлено целе­ вое действие; к о н е ч н ы й итог, п р о д у к т процесса или деятельности, направленной на реализацию цели. Результативность — степень

(мера)

достижения

пла­

нируемого результата. Система — множество

элементов

(предметов,

поня­

тий), находящихся в отношениях и связях друг с другом, образующих определенную целостность, единство. Систематизирование, систематизация — процесс упо­ рядоченного распределения объектов, осуществ­ ляемый по сходству или различию п р и с у щ и х им признаков, причем объекты сравниваются в осСловарик

135

новном между собой. В результате систематиза­ ции множество объектов приводится в упорядо­ ченную систему. Систематический указатель — указатель, в котором перечень названий построен в соответствии с при­ нятой иерархической классификацией отраслей н а у к и и т е х н и к и (по о т д е л ь н ы м о т р а с л я м и их подразделениям). Следствие — явление, обусловленное, другим явлением (причиной).

порождаемое

С п е ц и а л и з а ц и я — с о с р е д о т о ч е н и е д е я т е л ь н о с т и на ка­ кой-либо определенной области, на каком-либо определенном направлении. Специальность — профессиональная направленность того или иного лица, определяемая полученным образованием и характером выполняемой работы. Способ — действие или система действий (образ дей­ ствий, прием), применяемые при осуществлении какой-либо деятельности; процесс выполнения д е й с т в и й над м а т е р и а л ь н ы м о б ъ е к т о м . Статья — научное литературное или иное произведе­ ние, входящее в сборник, периодическое или про­ д о л ж а ю щ е е издание в качестве самостоятельной его части. Теория — совокупность обобщенных положений (ос­ новных, руководящих идей), образующих науку (раздел науки, область знания, с о в о к у п н о с т ь пра­ вил в области какого-либо мастерства), созданная в результате научного познания закономерностей развития природы и общества. Термин — слово или словосочетание, являющееся обо­ значением строго определенного научного поня­ тия. Технология — способ преобразования исходных мате­ риалов для получения желаемых продукций или 136

Как написать и защитить диссертацию

услуг. Технология включает в себя методы, при­ емы,

режим работы,

последовательность опера­

ций и процедур. Унификация — процесс приведения объектов (предме­ тов, понятий) к единообразию или единым нор­ мам. Ф а к т о р — причина, д в и ж у щ а я сила какого-либо про­ цесса, явления, определяющая его характер или отдельные его ч е р т ы . Фундаментальное полняемое

исследование — исследование,

при

теоретического заключающийся

помощи аппарата; в

специального вид

выявлении

вы­

научного

научной

работы,

закономерностей

путем абстрактного мышления. Функция — проявление свойств материального объек­ та, з а к л ю ч а ю щ е е с я в его действии по и з м е н е н и ю состояния других материальных объектов. Обя­ занность, круг деятельности, назначение, роль. Характеристика — описание,

определение

характер­

н ы х отличительных качеств, свойств, черт объек­ та. Цель исследования — конкретно или в о б щ и х чертах сформулированные задачи, условие, ж е л а е м ы й результат и т. п., к р е ш е н и ю ( д о с т и ж е н и ю ) к о т о ­ рых направлено данное исследование. Ц и т а т а — часть текста, выписанного из печатного или р у к о п и с н о г о п р о и з в е д е н и я без и з м е н е н и й и и с ­ пользуемая в другом тексте. Явление — действие, происходящее с предметами, процесс их изменения во времени и пространстве.

Словарик

137

Список литературы

1.

Библиография: О б щ и й курс / П о д ред. проф. О. П. К о р ш у н о в а . — М . : Книга, 1 9 8 1 . — 511 с.

2.

Бурдин К. С, Веселое П. В. К а к о ф о р м и т ь н а у ч н у ю работу.— М.: Высшая школа, 1 9 7 3 . — 152 с.

3.

Кузин Ф. А. К а н д и д а т с к а я д и с с е р т а ц и я . М е т о д и к а написания, правила оформления и порядок защи­ т ы : П р а к т и ч е с к о е п о с о б и е . — 2-е и з д . — М . : « О с ь » , 1 9 9 8 . — 2 0 8 с.

4.

Наин А. Я. Т е х н о л о г и я р а б о т ы н а д к а н д и д а т ­ ской диссертацией по педагогике.— Челябинск: УралГАФК, 1996.— 144 с.

5.

Приходъко П. Т. А з б у к а и с с л е д о в а т е л ь с к о г о т р у д а / СО АН СССР.— Новосибирск: Наука, 1979.— 93 с.

6.

Приходъко П. Т. Р а б о т а н а д р у к о п и с ь ю к а н д и д а т ­ ской диссертации и автореферата // Методические материалы по организации труда начинающих ис­ следователей / С О А Н СССР; Ин-т г о р н о г о дела; Об­ щественный совет по НОТ у ч е н ы х . — Новосибирск, 1969.—С. 114—123.

7.

Рузавин Г. И. М е т о д ы н а у ч н о г о М.: Мысль, 1974.— 237 с.

8.

Соловьев В. И. О ф у н к ц и о н а л ь н ы х с в о й с т в а х а в т о ­ реферата диссертации и особенностях его составле­ н и я / / Н Т И . С е р . 1.— 1 9 8 1 . — № 6 . — С . 2 0 — 2 4 .

9.

Стандарты по издательскому делу / С о с т . А. А. Д ж и го, С. Ю. Калинин.— М.: Юристъ, 1998.— 376 с— (Книжное дело).

138

исследования.—

Приложение №

1

Положение о порядке присуждения научным и научно-педагогическим работникам ученых степеней и присвоения научным работникам ученых званий* Утверждено постановлением Правительства Российской Федерации от 24 октября 1994 г. № 1185 I. Общие принципы 1. Настоящее Положение устанавливает порядок присуждения ученых степеней доктора наук и канди­ дата наук, а т а к ж е присвоения у ч е н ы х званий про­ фессора по специальности и старшего научного со­ трудника по специальности. Ученые степени могут присуждаться, а ученые звания — присваиваться ли­ цам, к о т о р ы е и м е ю т г л у б о к и е п р о ф е с с и о н а л ь н ы е зна­ ния и научные достижения в определенной отрасли науки. 2. Ученая степень доктора наук присуждается Выс­ ш и м аттестационным комитетом Российской Федера­ ции (ВАКом России) на основании ходатайства диссер­ тационного совета, принятого после публичной защи­ ты диссертации соискателем, и м е ю щ и м высшее или послевузовское профессиональное образование, и с учетом заключения соответствующего экспертного со­ вета В А К а Р о с с и и . Ученая степень кандидата наук присуждается дис­ сертационным советом на основании публичной защи­ ты диссертации соискателем, и м е ю щ и м в ы с ш е е или послевузовское профессиональное образование. В А К России вправе проверять выборочно аттестаци­ онные дела и диссертации соискателей у ч е н о й степени кандидата наук, отменять принятые диссертационны* Печатается по: Бюллетень В А К . 1995. № 1.

139

ми советами решения в случаях грубого нарушения ус­ тановленного порядка защиты диссертаций. 3. Ученое звание профессора по специальности работ­ никам научных, научно-исследовательских и научнопроизводственных организаций присваивается В А К о м Р о с с и и п о п р е д с т а в л е н и ю с о о т в е т с т в у ю щ и х у ч е н ы х (на­ учно-технических) советов этих организаций. В А К России может предоставлять право ученым (научно-техническим) советам отдельных научных, научно-исследовательских и научно-производствен­ ных организаций принимать решения о целесообраз­ ности присвоения ученого звания профессора по специ­ альности, не требущее проведения в В А К е России экс­ пертизы по с у щ е с т в у материалов аттестационных дел. 4 . У ч е н о е звание с т а р ш е г о н а у ч н о г о с о т р у д н и к а п о с п е ц и а л ь н о с т и присваивается н а у ч н о м у р а б о т н и к у науч­ ной, научно-исследовательской, научно-производствен­ н о й о р г а н и з а ц и и или в ы с ш е г о у ч е б н о г о заведения п р и к а ­ зом руководителя соответствующей научной, научно-ис­ следовательской, научно-производственной организации и л и в ы с ш е г о у ч е б н о г о заведения н а о с н о в а н и и р е ш е н и я у ч е н о г о ( н а у ч н о - т е х н и ч е с к о г о ) совета. Материалы по вопросу о присвоении ученого звания старшего научного сотрудника по специальности в В А К России не представляются. 5. Д о к т о р а м наук и кандидатам наук в ы д а ю т с я д и п л о м ы , а п р о ф е с с о р а м по с п е ц и а л ь н о с т и — а т т е с т а ­ ты установленного образца. Старшим научным сотрудникам по специальности выдается копия приказа руководителя организации о присвоении ученого звания.

II. Диссертационные советы 6. Диссертационные советы, действующие на обще­ ственных началах, являются основным звеном систе­ мы аттестации научных и научно-педагогических кад­ ров высшей квалификации и создаются В А К о м России 140

Как написать и защитить диссертацию

в широко известных своими достижениями в соответ­ с т в у ю щ е й отрасли знаний в ы с ш и х учебных заведени­ ях, научных, научно-исследовательских и научно-про­ изводственных организациях на основании ходатайств указанных организаций (в б ю д ж е т н ы х у ч р е ж д е н и я х и о р г а н и з а ц и я х — по с о г л а с о в а н и ю с з а и н т е р е с о в а н н ы ­ ми федеральными органами исполнительной власти или по их ходатайству). Диссертационные советы несут ответственность за качество и объективность экспертизы диссертаций, а также за обоснованность принимаемых решений, при­ званы обеспечивать высокий уровень требований при аттестации. Порядок формирования и организации работы дис­ сертационного совета определяется положением о дис­ сертационном совете, утверждаемым В А К о м России. 7. В А К Р о с с и и к о н т р о л и р у е т и пересматривает сеть диссертационных советов по каждой научной специ­ альности с учетом изменений, вносимых в номенклату­ ру специальностей научных работников. В случае грубых нарушений установленного поряд­ ка защиты диссертаций В А К России вправе временно приостанавливать деятельность диссертационных со­ ветов или полностью ее прекращать. 8. Диссертационные советы проводят работу под ру­ ководством В А К а России, по вопросам текущей дея­ тельности подведомственны руководителям организа­ ций, в которых они созданы, и пользуются печатями этих организаций. Руководители организаций несут ответственность за обеспечение необходимых условий работы диссертационных советов. 9. Оформление документации по защите диссерта­ ций и аттестационных дел соискателей, а т а к ж е оплата расходов, связанных с рассмотрением и защитой дис­ сертаций, возлагаются на о р г а н и з а ц и и , где ф у н к ц и о ­ нируют диссертационные советы. Возмещение расходов, связанных с рассмотрением и защитой диссертаций в диссертационных советах, моПриложения

141

жет осуществляться для соискателей, не я в л я ю щ и х с я сотрудниками организаций, в которых функциониру­ ют соответствующие диссертационные советы, теми организациями, где работают или к к о т о р ы м прикреп­ лены соискатели. Взаиморасчеты между организациями по вопросам аттестации научных и научно-педагогических кадров осуществляются в соответствии с законодательством Российской Федерации.

III. Кандидатские экзамены 10. Соискатель ученой степени кандидата наук дол­ жен сдать соответствующие кандидатские экзамены. 11. Кандидатские экзамены устанавливаются по следующим дисциплинам: философия; иностранный язык; специальная дисциплина в соответствии с темой диссертации. 12. Содержание кандидатских экзаменов, порядок их проведения и в о з м е щ е н и я р а с х о д о в , с в я з а н н ы х с этим, устанавливаются Государственным комитетом Российской Федерации по высшему образованию.

IV. Требования к диссертациям 13. Диссертация на соискание ученой степени док­ тора наук должна быть научной квалификационной работой, в которой на основании в ы п о л н е н н ы х авто­ ром исследований разработаны теоретические положе­ ния, совокупность которых можно квалифицировать как новое крупное достижение в развитии соответству­ ю щ е г о научного направления, либо осуществлено ре­ шение научной проблемы, имеющей важное социаль­ но-культурное, народно-хозяйственное или полити­ ческое значение, либо изложены научно обоснованные т е х н и ч е с к и е , э к о н о м и ч е с к и е и л и т е х н о л о г и ч е с к и е ре.шения, внедрение которых вносит значительный вклад в ускорение научно-технического прогресса. 142

Как написать и защитить диссертацию

14. Д и с с е р т а ц и я н а с о и с к а н и е у ч е н о й с т е п е н и к а н ­ дидата наук должна быть научной квалификационной работой, в которой с о д е р ж и т с я решение задачи, и м е ю ­ щей существенное значение для соответствующей от­ расли знаний, либо изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические раз­ работки, обеспечивающие решение важных приклад­ н ы х задач. 15. Д и с с е р т а ц и я н а с о и с к а н и е у ч е н о й с т е п е н и м о ­ жет представлять собой специально подготовленную р у к о п и с ь , в том числе в виде научного доклада, опуб­ ликованные монографию или учебник. Диссертация должна быть написана единолично, со­ держать совокупность новых научных результатов и п о л о ж е н и й , в ы д в и г а е м ы х а в т о р о м для п у б л и ч н о й за­ щ и т ы , иметь внутреннее единство и свидетельствовать о личном вкладе автора в науку. Предложенные автором новые решения должны быть строго аргументированы и критически оценены по сравнению с известными р е ш е н и я м и . В диссертации, и м е ю щ е й прикладное значение, дол­ ж н ы приводиться сведения о практическом использо­ вании полученных автором научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретическое значение,— ре­ комендации по использованию научных выводов. Диссертация, русском языке

как

правило,

подготавливается

на

Оформление диссертации должно соответствовать требованиям, предъявляемым к работам, направляе­ м ы м в печать. 16. Д и с с е р т а ц и я в в и д е н а у ч н о г о д о к л а д а , п о д г о т о в ­ ленная соискателем на основании совокупности ранее опубликованных им и известных ш и р о к о м у кругу спе­ циалистов в соответствующей отрасли знаний научных работ, и м е ю щ и х большое значение для науки и прак­ тики, представляет собой краткое обобщенное изложе­ ние результатов проведенных им исследований и раз­ работок. Приложения

143

17. Основные научные результаты диссертации долж­ ны быть опубликованы в научных изданиях. К

опубликованным

работам,

отражающим

основ­

ные научные результаты диссертации, приравнивают­ ся также дипломы на открытия, патенты на изобрете­ ния, свидетельства на полезную модель, патенты на п р о м ы ш л е н н ы й образец; алгоритмы, которые включе­ ны в Г о с у д а р с т в е н н ы й ф о н д а л г о р и т м о в и п р о г р а м м и по к о т о р ы м проведена соответствующая экспертиза на новизну;

депонированные

ственной

системы

рукописи работ, лах;

препринты;

в

учреждениях

научно-технической

государ­

информации

аннотированные в научных журна­ опубликованные

тезисы

докладов,

сделанных на научных съездах, конференциях, симпо­ зиумах и семинарах; информационные карты на новые материалы, в к л ю ч е н н ы е в государственный банк дан­ ных. 18. При написании диссертации соискатель обязан давать с с ы л к и на автора и и с т о ч н и к , откуда он заим­ ствует материалы или отдельные результаты. При использовании в диссертации идей или разрабо­ ток, принадлежащих соавторам, коллективно с кото­ рыми были написаны научные работы, соискатель обя­ зан о т м е т и т ь э т о в д и с с е р т а ц и и . В случае и с п о л ь з о в а н и я ч у ж о г о материала без с с ы л ­ ки на автора и и с т о ч н и к д и с с е р т а ц и я с н и м а е т с я с рас­ с м о т р е н и я в н е з а в и с и м о с т и о т с т а д и и п р о х о ж д е н и я без права ее повторной защиты.

V. Представление и защита диссертаций 19. Организация, где в ы п о л н я л а с ь диссертация или к которой был прикреплен соискатель, проводит предварительную экспертизу представленной диссер­ т а ц и и и дает по ней з а к л ю ч е н и е , в к о т о р о м д о л ж н ы быть отражены: конкретное личное участие автора в получении результатов, изложенных в диссертации; степень достоверности результатов проведенных ис144

Как написать и защитить диссертацию

следований, их новизна и практическая значимость; ценность научных работ соискателя и целесообраз­ ность з а щ и т ы в виде научного доклада; с п е ц и а л ь н о с т ь , которой соответствует диссертация; полнота изложе­ ния материалов диссертации в работах, опубликован­ ных соискателем. Заключение должно быть выдано соискателю не по­ зднее д в у х м е с я ц е в со д н я представления для предва­ рительной экспертизы кандидатской диссертации и трех месяцев — докторской диссертации. 20. Диссертационный совет принимает диссерта­ ц и ю к предварительному рассмотрению при наличии документов по перечню, устанавливаемому В А К о м России. Процедура предварительного рассмотрения диссер­ тации в диссертационном совете устанавливается поло­ жением о диссертационном совете. 21. Ректорам и проректорам вузов, руководителям организаций и их заместителям не разрешается з а щ и ­ щать диссертации в диссертационных советах по месту их основной работы. Р у к о в о д я щ и м работникам аппарата органов госу­ д а р с т в е н н о й власти не р а з р е ш а е т с я , к а к п р а в и л о , за­ щ и щ а т ь диссертации в диссертационных советах орга­ низаций, подведомственных органу, в котором работа­ ет соискатель. 22. В тех случаях, когда тема диссертации оказыва­ ется на стыке специальностей, не по всем из к о т о р ы х диссертационному совету предоставлено право прове­ дения защиты диссертаций, диссертационный совет проводит разовую защиту. Порядок формирования со­ става диссертационного совета для проведения разовой защиты устанавливается В А К о м России. 23. Диссертационный совет принимает диссерта­ ц и ю к защите не позднее чем через два месяца для кан­ дидатской и три месяца для д о к т о р с к о й диссертации со дня подачи соискателем всех н е о б х о д и м ы х документов или в те же сроки предоставляет соискателю мотивироПриложения

145

в а н н о е з а к л ю ч е н и е об о т к а з е в п р и е м е д и с с е р т а ц и и к защите. 2 4 . По д и с с е р т а ц и я м , в т о м ч и с л е и в с л у ч а я х п р е д ­ ставления к защите опубликованных монографий и учебников, должны быть с разрешения диссертацион­ ного совета напечатаны авторефераты на правах руко­ писи о б ъ е м о м до двух печатных листов для д о к т о р с к о й и одного печатного листа для кандидатской диссерта­ ции на т о м же я з ы к е , что и диссертация, а т а к ж е на русском языке (в случае написания диссертации не на русском языке). По диссертациям в области гумани­ тарных наук объем автореферата может быть увеличен д о 2 , 5 и 1,5 п е ч а т н о г о л и с т а с о о т в е т с т в е н н о . По диссертациям в виде научного доклада авторефе­ рат не печатается. Н а у ч н ы й доклад п о д л е ж и т рассыл­ ке как автореферат. Если научный доклад подготовлен не на р у с с к о м я з ы к е , то в этом случае печатается его автореферат на русском языке. В автореферате д о л ж н ы быть изложены основные идеи и в ы в о д ы диссертации, показаны вклад автора в проведенное исследование, степень новизны и практи­ ческая значимость результатов исследований. Авторе­ ферат диссертации печатается т и п о г р а ф с к и м с п о с о б о м или на м н о ж и т е л ь н ы х аппаратах в количестве экземп­ ляров, определяемом диссертационным советом. Автореферат рассылается членам диссертационного с о в е т а и з а и н т е р е с о в а н н ы м о р г а н и з а ц и я м не п о з д н е е чем за месяц до защиты диссертации. Список адресатов, к о т о р ы м необходимо направить автореферат, определя­ ет диссертационный совет, п р и н я в ш и й д и с с е р т а ц и ю к защите. В этот список включаются диссертационные со­ веты по п р о ф и л ю диссертации, заинтересованные орга­ низации и ведущие ученые-специалисты. Перечень организаций, к о т о р ы м авторефераты, на­ печатанные на русском языке, подлежат обязательной рассылке, устанавливается В А К о м России. 25. Один экземпляр диссертации, принятой к защи­ те, и два э к з е м п л я р а автореферата передаются в биб146

Как написать и защитить диссертацию

лиотеку организации, в которой создан диссертацион­ н ы й совет, не позднее чем за месяц до з а щ и т ы и хра­ нятся там на правах рукописи. 26. Диссертационные советы назначают по диссер­ тации официальных оппонентов из числа компетент­ ных в данной отрасли науки ученых. По докторской диссертации назначаются три офи­ циальных оппонента, и м е ю щ и х ученую степень докто­ ра наук, при этом только один из них может быть чле­ ном д и с с е р т а ц и о н н о г о совета, где п р о х о д и т з а щ и т а . По к а н д и д а т с к о й д и с с е р т а ц и и назначаются два офи­ циальных оппонента, из которых один должен быть доктором наук, а второй — доктором или кандидатом наук. В случаях, когда официальные оппоненты не могут быть определены диссертационным советом, они могут назначаться В А К о м России. 27. Официальными оппонентами не могут быть чле­ ны пленума, президиума и сотрудники аппарата В А К а России, руководители экспертных советов ВАКа Рос­ сии, председатели, заместители председателей и уче­ ные секретари диссертационных советов, в которых рассматривается диссертация, научные руководители соискателя, соавторы соискателя по опубликованный работам по теме д и с с е р т а ц и и , а т а к ж е р е к т о р ы и п р о ­ ректоры вузов, руководители организаций и их замес­ тители, сотрудники кафедр, лабораторий, секторов, отделов, где в ы п о л н я л а с ь д и с с е р т а ц и я или работает с о и с к а т е л ь , а т а к ж е где в е д у т с я н а у ч н о - и с с л е д о в а ­ т е л ь с к и е р а б о т ы , п о к о т о р ы м с о и с к а т е л ь я в л я е т с я за­ казчиком или исполнителем (соисполнителем). Офи­ циальные оппоненты должны, как правило, являться сотрудниками разных организаций. 28. Официальный оппонент на основе изучения диссертации и опубликованных работ по теме диссер­ тации, представляет диссертационному совету пись­ менный отзыв, в котором оцениваются актуальность избранной темы, степень обоснованности научных поПриложения

147

ложений,

выводов и рекомендаций,

сформулирован­

н ы х в д и с с е р т а ц и и , их д о с т о в е р н о с т ь и н о в и з н а , а т а к ­ же дается заключение о соответствии диссертации тре­ бованиям настоящего Положения. Копии отзывов официальных оппонентов вручаются соискателю не позднее чем за 10 дней до защиты дис­ сертации. Диссертационный совет вправе вернуть отзыв офи­ циальному оппоненту для переработки, если он не со­ ответствует указанным требованиям, или заменить официального оппонента. 29. Диссертационные советы назначают по диссер­ тациям ведущие организации (предприятия), широко известные своими достижениями в соответствующей отрасли науки или народного хозяйства. В отзыве ведущей организации (предприятия) отра­ жается значимость для науки и производства получен­ ных автором диссертации результатов. В отзыве долж­ ны также содержаться конкретные рекомендации по использованию результатов и выводов диссертации. Отзыв ведущей организации (предприятия) утверж­ дается ее руководителем или его заместителем. Копия отзыва ведущей организации (предприятия) в р у ч а е т с я с о и с к а т е л ю не позднее ч е м за 10 дней до за­ щиты диссертации. Диссертационный совет вправе вернуть отзыв веду­ щей организации (предприятию), если он не соответ­ ствует у к а з а н н ы м требованиям, или заменить веду­ щ у ю организацию (предприятие). 30. По желанию соискателя диссертационный совет должен назначить защиту диссертации и при отрица­ тельных отзывах и заключениях. 31. Защита докторской диссертации может прово­ диться не ранее чем через два месяца, а кандидат­ с к о й — не ранее чем через месяц после п у б л и к а ц и и ра­ бот соискателя, о т р а ж а ю щ и х основные научные ре­ зультаты диссертации. Полнота изложения материалов диссертации в рабо148

Как написать и защитить диссертацию

тах, опубликованных автором, определяется диссерта­ ционным советом. 32. Заседание диссертационного совета считается п р а в о м о ч н ы м , если в его работе принимает участие не менее двух третей его состава, при обязательном учас­ тии в заседании не менее трех д о к т о р о в наук по к а ж д о й специальности защищаемой докторской диссертации и не менее двух д о к т о р о в наук по к а ж д о й специальности з а щ и щ а е м о й кандидатской диссертации из числа чле­ нов диссертационного совета. Решение диссертационного совета по вопросу при­ суждения ученой степени считается положительным, если за него проголосовало не менее двух третей членов совета, участвовавших в заседании. 33. Публичная защита диссертации должна носить характер научной дискуссии и проходить в обстанов­ ке в ы с о к о й требовательности, п р и н ц и п и а л ь н о с т и и соблюдения научной этики, при этом обстоятельному анализу д о л ж н ы подвергаться достоверность и обо­ снованность всех выводов и рекомендаций научного и практического характера, содержащихся в диссерта­ ции. В случае представления диссертации, написанной не на р у с с к о м я з ы к е , при с о г л а с и и у ч а с т в у ю щ и х в за­ седании не менее двух третей членов диссертационного совета и официальных оппонентов по просьбе соиска­ теля защита диссертации может проводиться на я з ы к е , на к о т о р о м подготовлена диссертация. В случае необ­ ходимости диссертационный совет обеспечивает соот­ ветствующий перевод. Официальные оппоненты обязаны присутствовать на з а щ и т е д и с с е р т а ц и и . Р а з р е ш а е т с я п р о в е д е н и е за­ щ и т ы диссертации в отсутствие по уважительной при­ чине только одного из официальных оппонентов, дав­ шего по диссертации положительный отзыв. В этом случае на заседании диссертационного совета полнос­ тью оглашается отзыв отсутствующего оппонента. 34. После окончания защиты диссертации диссерПриложения

149

тационный совет проводит тайное голосование по во­ просу о присуждении ученой степени. Протокол счетной комиссии утверждается открытым голосованием простым большинством голосов членов диссертационного совета, участвовавших в заседании. Процедура проведения заседания диссертационного совета при защите диссертации, включая порядок тай­ ного голосования и работы счетной комиссии, устанав­ ливается положением о диссертационном совете. 35. После тайного голосования, в случае положи­ тельного решения по результатам защиты диссерта­ ции, диссертационный совет принимает заключение по диссертации путем открытого голосования. В заключении о т р а ж а ю т с я наиболее существенные научные результаты, полученные лично соискателем, оценка их достоверности и новизны, их значение для теории и п р а к т и к и , рекомендации об использовании результатов диссертационного исследования, а также указывается, в соответствии с какими требованиями пункта 13 или пункта 14 настоящего Положения оце­ нивалась диссертация. Копия

заключения

выдается

соискателю

по

его

просьбе в месячный срок. 36. В случае п о л о ж и т е л ь н о г о решения по результа­ там защиты диссертационный совет в месячный срок после защиты направляет в В А К России первый экзем­ пляр д о к т о р с к о й диссертации и аттестационное дело соискателя. В тот же срок в В А К России направляется п е р в ы й э к з е м п л я р аттестационного дела с о и с к а т е л я у ч е н о й с т е п е н и к а н д и д а т а н а у к . В т о р о й э к з е м п л я р ат­ тестационного дела хранится в диссертационном сове­ те в течение десяти лет. Оформление а т т е с т а ц и о н н ы х дел с о и с к а т е л е й п р о и з в о д и т с я в п о р я д к е , устанавлива­ емом ВАКом России. В случае отрицательного решения по результатам з а щ и т ы диссертации порядок возврата документов со­ искателю и извещения В А К а России определяется по­ ложением о диссертационном совете. 150

Как написать и защитить диссертацию

37. Диссертация, по результатам защиты которой диссертационный совет вынес отрицательное решение, м о ж е т быть представлена к повторной защите в перера­ б о т а н н о м в и д е н е ранее ч е м ч е р е з г о д п о с л е в ы н е с е н и я отрицательного решения. При тех же условиях может быть представлена к повторной защите диссертация, по которой отрицательное решение было вынесено В А К о м России. Разрешения ВАКа России на повторную защи­ ту не требуется. При повторной защите состав офици­ альных оппонентов должен быть полностью заменен. 38. Допускается защита докторской диссертации соискателем, не и м е ю щ и м ученой степени кандидата наук. В этом случае соискатель должен сдать канди­ датские экзамены в соответствии с установленным порядко"м. Е с л и п р е д с т а в л е н н а я с о и с к а т е л е м , н е и м е ю ­ щ и м ученой степени кандидата наук, диссертация на соискание ученой степени доктора наук не соответ­ ствует требованиям пункта 13, а соответствует требова­ ниям пункта 14 настоящего Положения, диссертаци­ онный совет может присудить ему ученую степень кан­ дидата наук. 39. Диссертации соискателей, которым присужде­ ны ученые степени, вместе с одним экземпляром авто­ реферата и учетной карточкой диссертации передают­ ся в установленном порядке для постоянного хранения в Российскую государственную библиотеку, кроме дис­ сертаций по м е д и ц и н с к и м и ф а р м а ц е в т и ч е с к и м на­ укам, которые передаются в Государственную цент­ ральную научную медицинскую библиотеку. Экземп­ ляры диссертаций, находящиеся в библиотеках организаций, могут быть переданы в установленном порядке в региональные депозитарии.

VI. Рассмотрение диссертаций в ВАКе России 40. Контроль за научным уровнем диссертаций, их научной и практической ценностью, работой диссерта­ ционных советов, осуществление единства требований Приложения

151

при аттестации и подготовка рекомендаций президиу­ му В А К а России обеспечиваются экспертными совета­ ми ВАКа России. Э к с п е р т н ы й совет несет ответственность за качество и о б ъ е к т и в н о с т ь своего заключения по диссертации. Если заключение диссертационного совета, приня­ тое согласно пункту 35 настоящего П о л о ж е н и я , недо­ статочно аргументировано, экспертный совет м о ж е т возвратить его в диссертационный совет для доработ­ ки. В этом случае при повторном рассмотрении диссер­ тации на заседании диссертационного совета участие соискателя в заседании необязательно. Если экспертным советом установлено, что экспер­ тиза при защите диссертации в диссертационном сове­ те проведена некачественно, экспертный совет Может направить д и с с е р т а ц и ю вместе с а т т е с т а ц и о н н ы м де­ л о м на дополнительное заключение ( к о л л е к т и в н у ю ре­ ц е н з и ю ) о ее соответствии требованиям настоящего По­ ложения в другой диссертационный совет. П р о ц е д у р а п р о в е д е н и я заседания д и с с е р т а ц и о н н о г о совета при рассмотрении диссертации, направленной на дополнительное заключение (коллективную рецензию), устанавливается положением о диссертационном совете. В необходимых случаях экспертный совет пригла­ шает на свое заседание соискателей, руководителей диссертационных советов, в которых проходила защи­ т а д и с с е р т а ц и и и л и п о д г о т о в л е н о д о п о л н и т е л ь н о е за­ ключение (коллективная рецензия), официальных оп­ понентов, научных руководителей и научных консуль­ тантов, а также представителей ведущих организаций (предприятий) или направляет своих представителей на заседание диссертационного совета по рассмотре­ н и ю д и с с е р т а ц и и . В случае н е я в к и с о и с к а т е л я без ува­ жительной причины экспертный совет рассматривает д и с с е р т а ц и ю в его о т с у т с т в и е . При расхождении мнений экспертного совета и дис­ с е р т а ц и о н н о г о с о в е т а , где п р о в о д и л а с ь з а щ и т а д и с с е р ­ тации или ее коллективное рецензирование, президиум 152

Как написать и защитить диссертацию

ВАКа России может поручить подготовку рекоменда­ ций для принятия решения членам пленума В А К а Рос­ сии — специалистам в соответствующей отрасли науки. Соискатель имеет право ознакомиться со всеми ма­ териалами аттестационного дела. Копия з а к л ю ч е н и я экспертного совета выдается соискателю по его просьбе в месячный срок. Порядок работы экспертных советов определяется по­ ложением об экспертном совете, утверждаемым В А К о м России. 41. Сроки рассмотрения диссертаций и аттестаци­ о н н ы х дел п о п р и с у ж д е н и ю у ч е н о й степени д о к т о р а наук в В А К е России не д о л ж н ы превышать восьми ме­ сяцев, а сроки рассмотрения диссертаций и аттестаци­ о н н ы х дел п о п р и с у ж д е н и ю у ч е н о й степени к а н д и д а т а наук — четыре месяца. При особых обстоятельствах, требующих проведе­ ния экспертизы диссертаций в более длительные сро­ ки, вопрос о продлении этих сроков решается по к а ж ­ дому конкретному делу президиумом В А К а России. 42. Исправления в диссертации и документах аттес­ т а ц и о н н о г о дела н е д о с т а т к о в , в ы я в л е н н ы х диссерта­ ционным советом или В А К о м России в процессе рас­ с м о т р е н и я , без их р а з р е ш е н и я не д о п у с к а ю т с я . Соискатель вправе снять д и с с е р т а ц и ю с рассмотре­ ния на л ю б о м этапе ее п р о х о ж д е н и я : в диссертацион­ н о м с о в е т е — до н а ч а л а т а й н о г о г о л о с о в а н и я , а в В А К е Р о с с и и — до п р и н я т и я им р е ш е н и я о п р и с у ж д е н и и ученой степени доктора наук или о выдаче диплома кандидата наук, кроме случаев, когда диссертацион­ ным советом или В А К о м России установлено, что соис­ кателем использован ч у ж о й материал без с с ы л о к на ав­ тора и источник заимствования. Решение диссертационного совета или В А К а России о с н я т и и д и с с е р т а ц и и с р а с с м о т р е н и я по п и с ь м е н н о м у заявлению соискателя является окончательным. Пос­ ле снятия диссертации с рассмотрения она м о ж е т быть представлена к защите как новая работа. Приложения

153

43. Документы по присуждению ученых степеней, перечень к о т о р ы х устанавливается В А К о м России, представляются в В А К России на р у с с к о м языке. Если основные положения диссертации, написанной не на русском языке, опубликованы на других языках наро­ дов России или иностранных языках, то в необходи­ м ы х с л у ч а я х по" з а п р о с у В А К а Р о с с и и д и с с е р т а ц и о н ­ ный совет должен представить эти положения диссер­ тации на русском языке.

VII. Присвоение ученых званий 44. Ученое звание профессора по специальности присваивается докторам наук, работающим в науч­ ных, научно-исследовательских и научно-производ­ ственных организациях и занимающим должности ведущего научного сотрудника, главного научного со­ трудника, заведующего (начальника) научно-иссле­ довательским отделом (отделением, сектором, лабора­ торией), ученого секретаря, научного руководителя или консультанта, заместителя директора, директо­ ра, с н а у ч н ы м с т а ж е м не менее п я т и лет и у с п е ш н о проработавшим в этих д о л ж н о с т я х не менее года, и м е ю щ и м , как правило, не менее пяти учеников, ко­ торым присуждены ученые степени и у к о т о р ы х они являлись научными руководителями или научными консультантами, и печатные научные работы, в том числе опубликованные после защиты докторской дис­ сертации. 45. Ученое звание старшего научного сотрудника по специальности присваивается: докторам и кандидатам наук, р а б о т а ю щ и м в науч­ ных, научно-исследовательских и научно-производ­ ственных организациях, занимающим должности старшего научного сотрудника или д о л ж н о с т и , пере­ ч и с л е н н ы е в п у н к т е 44 н а с т о я щ е г о П о л о ж е н и я , с науч­ н ы м с т а ж е м не менее трех лет и у с п е ш н о проработав­ ш и м в этих д о л ж н о с т я х не менее года, и м е ю щ и м изоб154

Как написать и защитить диссертацию

ретения или печатные научные работы, в том числе опубликованные после защиты диссертации; докторам и кандидатам наук, работающим в в ы с ш и х учебных заведениях, занимающим должности старшего научного сотрудника, ведущего научного сотрудника, главного научного сотрудника, заведующего (началь­ ника) научно-исследовательским отделом (отделением, сектором, лабораторией), ученого секретаря, с научным с т а ж е м не м е н е е т р е х лет и у с п е ш н о п р о р а б о т а в ш и м в этих должностях не менее года, и м е ю щ и м изобретения или печатные научные работы, в том числе опублико­ ванные после защиты диссертации. 46. Ученые звания могут быть присвоены лицам, занимающим по совместительству соответствующие д о л ж н о с т и , перечисленные в п у н к т е 44 и п у н к т е 45 на­ стоящего Положения, при соблюдении установленных в этих пунктах требований. 47. Решение ученого (научно-технического) совета по вопросу присвоения ученого звания принимается тайным голосованием. Заседание совета считается п р а в о м о ч н ы м , если в его работе принимает участие не менее двух третей его со­ става. Решение совета по вопросу присвоения ученого звания считается положительным, если за него прого­ лосовало не менее двух третей членов совета, у ч а с т в у ю ­ щ и х в заседании. 4 8 . П о р я д о к о ф о р м л е н и я а т т е с т а ц и о н н ы х дел п о присвоению ученого звания профессора по специаль­ ности и старшего научного сотрудника по специально­ сти устанавливается В А К о м России. 49. Сроки прохождения в ВАКе России аттестаци­ о н н ы х дел с о и с к а т е л е й п о п р и с в о е н и ю у ч е н о г о звания профессора по специальности не должны превышать шести месяцев. При особых обстоятельствах, требующих проведе­ н и я э к с п е р т и з ы дел в более д л и т е л ь н ы е с р о к и , в о п р о с о продлении этих сроков решается по каждому конкрет­ ному делу президиумом В А К а России. Приложения

155

VIM. Нострификация аттестационных документов и переаттестация научных и научно-педагогических работников 50. Нострификация (приравнивание) документов о присуждении ученых степеней, выданных науч­ ным и научно-педагогическим работникам — граж­ данам России в других государствах, с к о т о р ы м и Российской Федерацией заключены договоры (согла­ шения) о признании и эквивалентности ученых сте­ пеней, проводится В А К о м России по ходатайству о р г а н и з а ц и и , где работает с о и с к а т е л ь , или по его за­ явлению с представлением документов по перечню, устанавливаемому ВАКом России. Нострификация документов о присвоении ученых званий, выданных научным работникам — гражданам России в других государствах, с которыми Российской Федерацией заключены договоры (соглашения) о при­ знании и эквивалентности ученых званий, проводится В А К о м Р о с с и и в с о о т в е т с т в и и с его к о м п е т е н ц и е й по х о д а т а й с т в у о р г а н и з а ц и и , где р а б о т а е т с о и с к а т е л ь , или по его заявлению с представлением документов по перечню, устанавливаемому В А К о м России. 51. Переаттестация научных и научно-педагогичес­ ких работников — граждан России, имеющих ученые степени, к о т о р ы е п р и с у ж д е н ы им в государствах, с к о ­ торыми Российской Федерацией не заключены догово­ ры ( с о г л а ш е н и я ) о п р и з н а н и и и э к в и в а л е н т н о с т и у ч е ­ ных степеней, проводится В А К о м России по ходатай­ ству о р г а н и з а ц и и , где работает с о и с к а т е л ь , или по его заявлению с представлением документов по перечню, устанавливаемому ВАКом России. Переаттестация научных работников — граждан России, и м е ю щ и х ученые звания, которые присвоены им в г о с у д а р с т в а х , с к о т о р ы м и Р о с с и й с к о й Ф е д е р а ц и е й не з а к л ю ч е н ы д о г о в о р ы ( с о г л а ш е н и я ) о п р и з н а н и и и эквивалентности ученых званий, проводится В А К о м Р о с с и и в с о о т в е т с т в и и с его к о м п е т е н ц и е й по х о д а т а й ­ с т в у о р г а н и з а ц и и , где р а б о т а е т с о и с к а т е л ь , и л и п о е г о 156

Как написать и защитить диссертацию

заявлению с представлением документов по перечню, устанавливаемому В А К о м России.

IX. Оформление и выдача дипломов и аттестатов 52. Решение о присуждении ученой степени канди­ дата наук вступает в силу с даты решения диссертаци­ онного совета после принятия решения В А К о м России о выдаче диплома кандидата наук. Решение о п р и с у ж ­ дении ученой степени доктора наук вступает в силу с даты принятия решения В А К о м России. Решение о присвоении ученого звания профессора по с п е ц и а л ь н о с т и вступает в с и л у с д а т ы п р и н я т и я ре­ шения ВАКом России. Решение о присвоении ученого звания старшего научного сотрудника по специальнос­ ти вступает в силу с даты издания приказа р у к о в о д и т е ­ ля организации. 53. Лицам, утратившим диплом доктора наук или кандидата наук либо аттестат профессора по специ­ альности, могут быть выданы дубликаты с новыми по­ рядковыми номерами. В случае изменения фамилии, имени, отчества дип­ л о м ы и аттестаты на новые не о б м е н и в а ю т с я . 54. П о р я д о к оформления и выдачи дипломов и атте­ статов, а также их дубликатов устанавливается В А К о м Р о с с и и в соответствии с его компетенцией.

X. Лишение (восстановление) ученых степеней и ученых званий 55. Лица, которым ученые степени присуждены или ученые звания присвоены ошибочно, могут быть лишены этих степеней и званий В А К о м России в соот­ ветствии с его компетенцией, как правило, на основа­ нии ходатайств, принятых диссертационными совета­ м и , где с о с т о я л а с ь з а щ и т а д и с с е р т а ц и й , и л и у ч е н ы м и (научно-техническими) советами, возбуждавшими хо­ датайства о присвоении ученого звания. Лицам, которые были лишены ученых степеней и Приложения

157

у ч е н ы х званий, эти степени и звания могут быть при наличии к тому достаточных оснований восстановлены В А К о м России в соответствии с его компетенцией, как правило,

на основании

ходатайств диссертационных

или ученых (научно-технических) советов, возбуждав­ ш и х ходатайства о лишении этих лиц ученых степеней и ученых званий. В случаях, т р е б у ю щ и х учета особых обстоятельств, в том числе при прекращении деятельности указанных советов, вопрос о возбуждении ходатайств о лишении (восстановлении) ученой степени или ученого звания рассматривается, как правило, другими советами по поручению ВАКа России. Заседание совета считается правомочным, если в его работе принимает участие не менее двух третей его со­ става.

Решение

совета

о

лишении

(восстановлении)

ученой степени или ученого звания считается приня­ т ы м , если за него в результате тайного голосования проголосовало не менее д в у х третей членов совета, уча­ ствовавших в заседании. Рассмотрение вопросов об обоснованности присуж­ дения ученых степеней и присвоения ученых званий, р е ш е н и я по к о т о р ы м б ы л и п р и н я т ы с в ы ш е десяти лет назад, органами аттестации не проводится. 56. Материалы о лишении (восстановлении) ученых степеней и ученых званий, присуждение и присвоение к о т о р ы х входит в компетенцию В А К а России, рассмат­ риваются президиумом ВАКа России. Процедуры рассмотрения вопросов о лишении и вос­ становлении ученых степеней и ученых званий уста­ навливаются В А К о м Р о с с и и в соответствии с его ком­ петенцией.

XI. Рассмотрение апелляций 57. На решения диссертационных советов по вопро­ сам присуждения (лишения) ученых степеней учреж­ дениями, организациями, соискателями и другими ли158

Как написать и защитить диссертацию

цами не позднее двухмесячного срока со дня вынесе­ ния решения может быть подана апелляция (обжало­ вание р е ш е н и я ) в д и с с е р т а ц и о н н ы й совет по м е с т у за­ щ и т ы диссертации и в В А К России. Заключение диссертационного совета и другие мате­ риалы по рассмотрению апелляции в 10-дневный срок после заседания диссертационного совета направляют­ ся в В А К Р о с с и и . 58. Решения по апелляциям, поданным на решения диссертационных советов по вопросам присуждения (лишения) ученых степеней, принимает призидиум В А К а России с учетом материалов рассмотрения апел­ ляции диссертационным советом и заключения экс­ пертного совета В А К а России. 59. На решения президиума В А К а России по вопро­ сам присуждения (лишения) ученых степеней, а также переаттестации н а у ч н ы х и н а у ч н о - п е д а г о г и ч е с к и х ра­ ботников не позднее двухмесячного срока со дня выне­ сения решения м о ж е т быть подана апелляция в В А К России. Апелляция на решение президиума ВАКа России рассматривается президиумом ВАКа России с учетом заключения группы членов или секции пленума ВАКа России. Решение президиума В А К а России по апелля­ ции на решение президиума В А К а России по вопросу о присуждении (лишении) ученой степени, а т а к ж е пере­ аттестации научных и научно-педагогических работ­ ников является окончательным. 60. Решения президиума ВАКа России по вопросам присвоения (лишения) у ч е н ы х званий, а т а к ж е переат­ тестации научных и научно-педагогических работни­ ков могут быть обжалованы в В А К России не позднее двухмесячного срока со дня вынесения решения. Апелляция на решение президиума ВАКа России рассматривается президиумом В А К а России с учетом заключения группы членов или секции пленума В А К а России. Решение призидиума В А К а России по апелля­ ции на решение президиума В А К а России по вопросу о Приложения

159

присвоении ( л и ш е н и и ) ученого звания, а т а к ж е пере­ аттестации научных и научно-педагогических работ­ ников является окончательным. Новое ходатайство о присвоении ученого звания может быть возбуждено не ранее чем через год после вынесения р е ш е н и я об отказе в присвоении ученого звания. Обязательным условием повторного представления ходатайства должно быть наличие у соискателя новых учеников или новых опуб­ ликованных научных работ. 6 1 . Процедура рассмотрения апелляций в диссерта­ ционных советах и в ВАКе России устанавливается В А К о м Р о с с и и в соответствии с его компетенцией. 62. Вопросы, требующие учета особых обстоя­ тельств, не предусмотренных настоящим Положени­ ем, решаются президиумом ВАКа России.

160

Как написать и защитить диссертацию

Приложение

№2*

Титульный лист диссертации Название организации, где выполнена д и с с е р т а ц и я

На правах р у к о п и с и

Фамилия, имя, отчество

Название диссертации

Ш и ф р и наименование специальности (дается по Номенклатуре специальностей научных работников) Диссертация на соискание ученой степени кандидата(доктора) наук

Научный руководитель (консультант) Город — год * Это и последующие приложения печатаются по: Бюллетень В А К . 2 0 0 0 . № 4.

Приложения

161

Приложение

№ 3

Обложка диссертации в виде научного доклада Н а з в а н и е о р г а н и з а ц и и , где в ы п о л н е н а д и с с е р т а ц и я в виде научного доклада

На правах рукописи

Фамилия, имя, отчество

Название диссертации в виде научного доклада

Ш и ф р и наименование специальности (дается по Номенклатуре специальностей научных работников)

Диссертация в виде научного доклада на соискание ученой степени доктора (кандидата) Город — год

162

Как написать и защитить диссертацию

наук

Оборотная сторона обложки диссертации в виде научного доклада

Приложения

163

Приложение

№

4

Перечень документов, представляемых соискателем ученой степени в диссертационный совет 1. З а я в л е н и е с о и с к а т е л я . 2. Л и ч н ы й листок по учету кадров с фотографией, заверенный по месту работы (2 экз.). 3. Заверенная к о п и я документа о в ы с ш е м професси­ ональном образовании для соискателя ученой степени кандидата наук (1 э к з . ) , заверенная к о п и я диплома кандидата наук (заверенная к о п и я документа о выс­ шем или послевузовском профессиональном образова­ нии для лица, не имеющего ученой степени кандидата наук)

для

соискателя ученой степени доктора наук

(1 экз.). 4. У д о с т о в е р е н и е о сдаче к а н д и д а т с к и х э к з а м е н о в для соискателя ученой степени кандидата наук, а так­ же для соискателя ученой степени доктора наук (для лица, не и м е ю щ е г о ученой степени кандидата наук) (1 экз.). 5. Д и с с е р т а ц и я в количестве э к з е м п л я р о в , н е о б х о ­ д и м о м для

передачи в Р о с с и й с к у ю государственную

библиотеку или Государственную центральную науч­ ную медицинскую библиотеку, Всероссийский научнотехнический информационный центр Миннауки Рос­ сии, библиотеку организации, в которой создан диссер­ тационный совет, оппонентам и ведущей организации, а т а к ж е р у к о п и с ь автореферата. Все экземпляры дис­ сертации и автореферата подписываются соискателем на т и т у л ь н о м листе диссертации ( п р и л о ж е н и я № 2, 3) и о б л о ж к е автореферата (приложение № 5). 6 . З а к л ю ч е н и е о р г а н и з а ц и и , где в ы п о л н я л а с ь д и с ­ сертация или к которой был прикреплен соискатель (1 экз.). Заключение оформляется в виде в ы п и с к и из п р о т о ­ кола заседания кафедры (лаборатории, сектора, отде164

Как написать и защитить диссертацию

ла), утверждается р у к о в о д и т е л е м организации и заве­ ряется печатью организации. 7. Ч е т ы р е м а р к и р о в а н н ы е п о ч т о в ы е к а р т о ч к и с ука­ з а н и е м а д р е с а с о и с к а т е л я (на д в у х к а р т о ч к а х ) и с о в е т а , где з а щ и щ а е т с я д и с с е р т а ц и я (на д в у х к а р т о ч к а х ) . Н а оборотной стороне карточки с адресом совета в верхнем углу указываются фамилия, имя, отчество соискателя и ученая степень, на к о т о р у ю он претендует.

^——————— Приложения

165

Приложение

№

Обложка автореферата

На правах рукописи

Фамилия, имя, отчество

Название диссертации

Ш и ф р и наименование специальности (дается по Номенклатуре специальностей научных работников)

Автореферат

диссертации

на соискание

степени кандидата (доктора)

наук

Город — год 166

Как

написать

и

защитить

ученой

диссертацию

Оборотная сторона обложки автореферата Работа выполнена в название

организации

Научный руководитель (консультант) ученая

степень,

ученое

звание,

фамилия,

и.,

о.

Официальные оппоненты: ученая

степень,

ученое

звание,

фамилия,

и.,

о.

ученая

степень,

ученое

звание,

фамилия,

и.,

о.

ученая

степень,

ученое

звание,

фамилия,

и.,

о.

Ведущая организация название Защита состоится

на заседании дата,

время

диссертационного совета

организации,

в

которой

шифр

совета,

создан

совет,

название адрес

С диссертацией м о ж н о ознакомиться в библиотеке название

организации,

в

которой

создан

совет

Автореферат разослан дата Ученый секретарь диссертационного совета фамилия,

и.,

о.

Примечания: 1. В автореферате д о л ж н ы быть указаны в ы х о д н ы е дан­ ные согласно действующему ГОСТу. 2. Л и н и и и подстрочные пояснения не печатаются.

Приложения

167

Приложение

№

6

Перечень организаций, которым обязательно рассылаются авторефераты диссертаций 1. Р о с с и й с к а я к н и ж н а я палата у л . О к т я б р ь с к а я , 4) — 1 э к з .

(127018,

Москва,

2. Российская государственная библиотека ( 1 0 1 0 0 0 , М о с к в а , у л . В о з д в и ж е н к а , 3) — 1 э к з . 3. Российская национальная библиотека Санкт-Петербург, ул. Садовая, 18) — 1 экз.

(191011,

4. Государственная публичная научно-техниче­ ская библиотека России (103031, Москва, Кузнецкий мост, 12) — 1 экз. 5. В с е р о с с и й с к и й и н с т и т у т научной и т е х н и ч е с ­ кой информации (125219, Москва, ул. Усиевича, 2 0 а) — 1 э к з . 6. Всероссийский научно-технический информаци­ онный центр (125801, Москва, ГСП-47, ул. Смольная, 14) — 1 экз. 7. Государственная центральная научная медицин­ ская библиотека (117418, Москва, ул. Красикова, 3 0 ) — д л я р а б о т по м е д и ц и н с к и м и ф а р м а ц е в т и ч е с к и м наукам — 1 экз. 8. Государственная научная педагогическая биб­ лиотека имени К. Д. Ушинского (109017, Москва, Б. Толмачевский пер., 3) — для работ по педагогичес­ ким и психологическим наукам — 1 экз. 9. Национальная библиотека Белоруссии г. М и н с к , у л . К р а с н о а р м е й с к а я , 9) — 1 э к з .

168

Как написать и защитить диссертацию

(220030,

Приложение

№

7

Учетная карточка отклоненной диссертации Автор

диссертации

Дата з а щ и т ы

Название диссертации

Ученая степень Ш и ф р специальности (ей)

Название организации, в которой создан диссер­ тационный совет Министерство (ведомство)

Шифр диссертационного совета Индекс

аттестационного

отдела Фамилия, и . , 0.

Ученая степень, у ч е н о е звание

Отзыв о работе (полож., отриц.)

Против

Недейств, бюллетеней

Научный руководитель Официальный оппонент Официальный оппонент Официальный оппонент Ведущая организация Работа выполнена в Результаты тай­ ного голосования Дата заполнения

За

Фамилия и., о. ученого секретаря

Подпись ученого секретаря

П р и м е ч а н и я: 1. Карточка, выполненная на светлой 148x210, з а п о л н я е т с я н а м а ш и н к е .

бумаге

формата

2. Графа « И н д е к с а т т е с т а ц и о н н о г о отдела» з а п о л н я е т с я в В А К Минобразования России.

Приложения

169

Приложение

№

8

Перечень документов, входящих в первый экземпляр аттестационного дела по присуждению ученой степени, направляемого в ВАК Минобразования России 1. Сопроводительное п и с ь м о на бланке организации, подписанное председателем диссертационного совета, с указанием

даты

отправки

обязательного

экземпляра

диссертации с двумя экземплярами информационной карты диссертации во В Н Т И Ц е н т р . В сопроводитель­ ном письме к аттестационному делу по п р и с у ж д е н и ю ученой степени кандидата наук указывается т а к ж е дата отправки первого экземпляра диссертации с одним эк­ земпляром автореферата и информационной карты дис­ сертации

в

Российскую

государственную

библиотеку

или Государственную центральную научную медицинс­ к у ю библиотеку. 2. Справка о п р и с у ж д е н и и ученой степени доктора наук или о выдаче диплома кандидата наук (2 экз.). 3. Л и ч н ы й листок по учету кадров с фотографией, заверенный по месту работы (1 экз.). 4. Автореферат диссертации (4 экз. для кандидат­ ской и 5 экз. для д о к т о р с к о й ) . 5. Стенограмма заседания диссертационного сове­ та (первый экземпляр), в к о т о р о й приводятся (или п р и л а г а ю т с я ) о т з ы в ы о ф и ц и а л ь н ы х оппонентов и ве­ дущей организации, с указанием присутствовавших на защите членов совета,

утвержденного приказом

ВАК Минобразования России, а также дополнитель­ но в в о д и м ы х в его состав членов (1 э к з . ) , подписан­ ная председателем и у ч е н ы м секретарем диссертаци­ онного совета и заверенная печатью. 6. Регистрационно-учетная

карточка

(приложение

№ 10, 2 экз.). 7. Опись д о к у м е н т о в , и м е ю щ и х с я в деле ( п р и л о ж е ­ ние № 1 1 , 1 э к з . ) . 170

Как написать и защитить диссертацию

Все указанные д о к у м е н т ы , помещенные в скоро­ сшиватель, направляются в ВАК Минобразования Рос­ сии. В аттестационное дело по п р и с у ж д е н и ю ученой сте­ пени доктора наук помещается первый экземпляр дис­ сертации, предназначенный для передачи в Р о с с и й ­ с к у ю государственную библиотеку или Государствен­ ную центральную научную медицинскую библиотеку. На внутреннюю сторону скоросшивателя наклеива­ ется конверт, в который наряду с двумя экземплярами информационной к а р т ы диссертации (для д о к т о р с к о й диссертации) и регистрационно-учетными карточками диссертации вкладываются четыре почтовые карточки с м а р к а м и с указанием адресов с о и с к а т е л я (на двух к а р т о ч к а х ) и д и с с е р т а ц и о н н о г о с о в е т а (на д в у х к а р т о ч ­ ках). На оборотной стороне карточки с адресом совета указываются фамилия, имя, отчество соискателя, а также ученая степень, на которую он претендует.

Приложения

171

Приложение

172

Как написать и защитить диссертацию

№

9

Приложения

173

в своем положительном (отрицательном) заключении, составленном ученая

степень,

указала, что

ученое

звание,

фамилия,

имя,

отчество

(далее п р и в о д я т с я в ы в о д ы из отзыва

ведущей организации и рекомендации по использова­ нию полученных результатов). Результаты

работы

использованы

(приводятся

названия и адреса организаций, в к о т о р ы х достигнут наибольший эффект использования). На диссертацию и автореферат поступили отзывы (приводится обзор отзывов с обязательным отражени­ ем с о д е р ж а щ и х с я в них к р и т и ч е с к и х замечаний). В дискуссии приняли участие: фамилии,

и.,

о., ученые

степени

П р и проведении т а й н о г о г о л о с о в а н и я д и с с е р т а ц и о н ­ н ы й совет в к о л и ч е с т в е ч е л о в е к (из н и х докторов наук по специальности(ям) рассматриваемой диссерта­ ц и и ) , участвовавших в заседании, из человек, вхо­ д я щ и х в с о с т а в с о в е т а , п р о г о л о с о в а л : за , про­ тив , недействительных бюллетеней . Затем приводится заключение диссертационного со­ в е т а в с о о т в е т с т в и и с п. 35 П о л о ж е н и я о п о р я д к е п р и ­ суждения научным и научно-педагогическим работни­ кам ученых степеней и присвоения научным работни­ кам ученых званий. Председатель диссертационного совета фамилия,

и., о.

фамилия,

и., о.

Ученый секретарь диссертационного совета

Дата Печать

174

Как

написать

и

защитить

диссертацию

Примечания: 1. Н о м е р дела проставляется в В А К М и н о б р а з о в а н и я Р о с ­ сии. 2.

Если

тайное

голосование

проводилось

более

одного

раза, у к а з ы в а ю т с я п р и ч и н ы неутверждения протокола счет­ ной комиссии. 3. Справка не должна содержать сведений ограниченного распространения. 4 . С п р а в к а д о л ж н а б ы т ь н а п е ч а т а н а ч е р е з 1,5 и н т е р в а л а , при этом подстрочные пояснения не печатаются (рекоменду­ е м ы й объем до 5 стр.). 5. С т р о к и , п о м е ч е н н ы е (*), печатаются п р и н е о б х о д и м о с т и .

Приложения

175

Приложение

№10

Регистрационно-учетная карточка Фамилия, имя, отчество • Год рождения

Гражданство

Шифр диссертационного

№ аттестационного дела Дата решения

совета

Номер решения

Название организации Соискатель ученой степени (ученого звания)

Ш и ф р и наименование специальности

Присуждена (присвоено) ученая степень (ученое звание)

№ диплома (аттестата)

Кандидат наук Доктор наук Профессор по специальности

Примечания: 1. Карточка, выполненная на светлой плотной бумаге формата 145x105 мм, заполняется на машинке. 2. Графа «№ аттестационного дела» заполняется в ВАК Минобразования России. 3. В графе «Соискатель ученой степени (ученого звания)» указываются ученая степень (ученое звание) и отрасль на­ у к и , по которой присуждается (присваивается) ученая сте­ пень (ученое звание). 4. Графа «Присуждена (присвоено) ученая степень (уче­ ное звание)» заполняется в ВАК Минобразования России. Для соискателя ученой степени доктора наук указывает­ ся № диплома кандидата наук. 5. На оборотной стороне карточки для иностранного граж­ данина указываются фамилия, имя, отчество на английском языке. 176

Как

написать

и

защитить

диссертацию

Приложение

11

№

Опись документов, имеющихся в аттестационном деле

фамилия, №п/п

имя,

отчество

Наименование

Количество

документов

листов

Страницы (с

по

)

1 2

Ученый секретарь диссертационного совета фамилия, Дата

отправки

документов

в

ВАК

и., о.

Минобразования

России Примечание. Все документы, подшитые в дело, д о л ж н ы иметь сквоз­ ную нумерацию страниц.

Приложения

177

Приложение

178

Как написать и защитить диссертацию

№

12

Диссертация выполнена в название полное

название

организации, кафедра,

структурного

ведомство,

почтовый

лаборатория,

подразделения. индекс,

адрес,

отдел

Научный руководитель — доктор (кандидат) наук отрасль фамилия,

имя,

науки

отчество,

ученое

звание,

должность

работает в

. полное

название

организации

Соискатель имеет опубликованных работ, в том чис­ ле по теме диссертации (приводятся количество

краткая характеристика

научных работ количество

соискателя с указанием вида, авторского вклада и объ­ е м а н а у ч н ы х и з д а н и й , а т а к ж е наиболее з н а ч и т е л ь н ы е работы с указанием в ы х о д н ы х данных согласно ГОСТу). Официальные оппоненты: фамилия, имя, отчество гражданство

ученая степень ученое звание должность место работы название

структурного

подразделения,

организации

дали положительные (отрицательные) о т з ы в ы на дис­ сертацию. Ведущая организация полное

название

в своем положительном (отрицательном) заключении, составленном 5

ученая

степень,

указала, что

ученое

звание,

фамилия,

имя,

отчество

(далее п р и в о д я т с я в ы в о д ы из отПриложения

179

зыва ведущей организации и рекомендации по исполь­ зованию полученных результатов). Результаты работы использованы (приводят­ ся названия и адреса о р г а н и з а ц и й , в к о т о р ы х д о с т и г ­ нут наибольший эффект использования). На диссертацию и автореферат поступили о т з ы в ы (приводится обзор отзывов с обязательным отражени­ ем с о д е р ж а щ и х с я в них к р и т и ч е с к и х замечаний). В дискуссии приняли участие: фамилии,

и.,

о., ученые

степени

При проведении тайного голосования диссертацион­ ный совет в количестве человек (из них док­ торов наук по специальности(ям) рассматриваемой диссертации), у ч а с т в о в а в ш и х в заседании, из чело­ в е к , в х о д я щ и х в с о с т а в с о в е т а , п р о г о л о с о в а л : за , против

, недействительных бюллетеней

.

Затем приводится заключение диссертационного со­ в е т а в с о о т в е т с т в и и с п. 35 П о л о ж е н и я о п о р я д к е п р и ­ суждения научным и научно-педагогическим работни­ кам ученых степеней и присвоения научным работни­ кам ученых званий. Председатель диссертационного совета фамилия,

и.,

о.

фамилия,

и.,

о.

Ученый секретарь диссертационного совета

Дата Печать Примечания: 1. Номер дела проставляется в ВАК Минобразования России. 2. Если тайное голосование проводилось более одного ра­ за, указываются причины неутверждения протокола счет­ ной комиссии. 3. Справка не должна содержать сведений ограниченного распространения.

180

Как написать и защитить диссертацию

4. Справка должна быть напечатана через 1,5 интервала, при этом подстрочные пояснения не печатаются (рекоменду­ емый объем — до 5 стр.). 5. Строки, помеченные (*), печатаются при необходимости.

Приложения

181

Приложение

№13

Информационная карта диссертации Информационная карта диссертации установлена приложением № 1 к П о л о ж е н и ю о представлении обя­ зательного экземпляра диссертации, утвержденному приказом Министерства науки и технологий Россий­ с к о й Федерации от 31 августа 1998 г. № 145. По вопросам заказа бланков информационной кар­ ты диссертации и ее заполнения о б р а щ а т ь с я во В Н Т И Ц е н т р по адресу: 1 2 5 8 0 1 , г. Москва, ГСП-47, ул. Смольная, 14.

182

Как написать и защитить диссертацию

Приложение

№14

Перечень документов второго экземпляра аттестационного дела по присуждению ученой степени, хранящегося в диссертационном совете В диссертационном совете хранится второй экземп­ ляр аттестационного дела, в к о т о р ы й , к р о м е в т о р ы х экземпляров перечисленных в приложении № 9 к По­ л о ж е н и ю о диссертационном совете документов, вхо­ дят также: 1. Заявление с о и с к а т е л я . 2. Протокол заседания диссертационного совета при приеме диссертации к защите (1 э к з . ) . 3. Заверенная к о п и я документа о в ы с ш е м или после­ вузовском профессиональном образовании для соиска­ теля ученой степени кандидата наук (1 э к з . ) , заверен­ ная к о п и я диплома кандидата наук (заверенная к о п и я документа о в ы с ш е м или послевузовском профессио­ нальном образовании для лица, не и м е ю щ е г о ученой степени кандидата наук) для соискателя ученой степе­ ни доктора наук (1 экз.). 4. Удостоверение о сдаче к а н д и д а т с к и х э к з а м е н о в для соискателя ученой степени кандидата наук, а так­ же для соискателя ученой степени доктора наук, не имеющего ученой степени кандидата наук (1 экз.). 5 . З а к л ю ч е н и е о р г а н и з а ц и и , где в ы п о л н я л а с ь д и с ­ сертационная работа или к которой был прикреплен соискатель (1 экз.). 6. Отзывы официальных оппонентов, ведущей орга­ низации и научного р у к о в о д и т е л я (1 э к з . ) . 7. О т з ы в ы , п о с т у п и в ш и е на д и с с е р т а ц и ю и авторе­ ферат (по 1 э к з . ) . 8. Явочный лист членов диссертационного совета (1 экз.). 9. Протокол заседания счетной к о м и с с и и (приложе­ ние № 15, 1 экз.). 10. Список адресатов, к о т о р ы м направлен авторефе­ рат ( с у к а з а н и е м д а т ы р а с с ы л к и ) , п о д п и с а н н ы й у ч е ­ ным секретарем (1 экз.). Приложения

183

Приложение №

15

Протокол № заседания счетной комиссии, избранной диссертационным советом шифр

совета

от

200

г.

Состав избранной к о м и с с и и фамилии,

и., о.

К о м и с с и я избрана для подсчета голосов при тайном голосовании по диссертации фамилия,

и., о.

на соискание ученой степени доктора (кандидата) наук. отрасль

науки

Состав диссертационного совета утвержден в коли­ честве ч е л о в е к на с р о к . В

состав

введены

диссертационного

совета

дополнительно

человек.

Присутствовало на заседании членов совета, в том числе докторов наук по профилю рассмат­ риваемой диссертации. Роздано бюллетеней

.

Осталось нерозданных бюллетеней

.

Оказалось в урне бюллетеней

.

Результаты голосования по вопросу о в о з б у ж д е н и и ходатайства о присуждении ученой степени доктора (по вопросу о присуждении ученой степени кандидата) наук отрасль

184

науки

Как написать и защитить диссертацию

фамилия,

и.,

о.

за против недействительных бюллетеней Председатель счетной комиссии фамилия,

и.,

о.

Члены комиссии фамилии,

и.,

о.

Примечание. Л и н и и и п о д с т р о ч н ы е пояснения не печатаются.

Приложения

185

Приложение

№

16

Утверждено приказом Минобразования России от 07.06.2000 г. М 1707 Инструкция о порядке защиты соискателями — гражданами Российской Федерации диссертаций в иностранных государствах и иностранными гражданами в Российской Федерации 1. С о и с к а т е л и — г р а ж д а н е Р о с с и й с к о й Ф е д е р а ц и и могут защищать диссертации в иностранных государ­ ствах. 2. Решение вопроса о предоставлении гражданину иностранного государства права защиты диссертации в Российской Федерации относится к компетенции соот­ ветствующего диссертационного совета. В тех случаях, когда соискатель — иностранный гражданин в силу особых обстоятельств своевременно не мог опубликовать основные научные результаты диссертации и подготовить автореферат диссертации, диссертационный совет вправе принять решение о про­ ведении з а щ и т ы д и с с е р т а ц и и без предварительной п у б л и к а ц и и в п е ч а т и о с н о в н ы х ее п о л о ж е н и й и о р а с ­ сылке автореферата диссертации менее чем за месяц до защиты.

186

Как написать и защитить диссертацию

Приложение

Утверждено Минобразования от 07.06.2000

№17

приказом России г. №1707

Перечень документов, представляемых в ВАК Минобразования России по вопросу переаттестации 1 . Х о д а т а й с т в о р у к о в о д и т е л я о р г а н и з а ц и и , где р а ­ ботает соискатель, о переаттестации, заверенное печа­ т ь ю , или личное заявление соискателя (1 экз.). В ходатайстве (заявлении) указывается ученая сте­ пень или ученое звание, на которую(ое) подлежит пере­ аттестации соискатель. При переаттестации с о и с к а т е л я на ученое звание в ходатайстве (заявлении) также приводятся данные об учениках соискателя (с указанием фамилий), защи­ т и в ш и х под его руководством диссертации, и сведения о научных работах, опубликованных после защиты диссертации. 2. Заверенные по месту работы: личный листок по учету кадров (1 экз.),

с

фотографией

копии документов о высшем или послевузовском профессиональном образовании, дипломов и аттеста­ тов о наличии ученых степеней и ученых званий, в том числе копия документа о наличии ученой степени или ученого звания, установленных в другой стране, и пе­ ревод документа на р у с с к и й я з ы к (по 1 э к з . ) , список научных трудов и диссертация на р у с с к о м языке, подписанные соискателем. 3. Регистрационно-учетная карточка (приложение № 10, 2 экз.). 4. Опись д о к у м е н т о в , и м е ю щ и х с я в деле ( п р и л о ж е ­ ние № 1 1 , 1 экз.). Все документы направляются в В А К Минобразова­ ния России в скоросшивателе. Приложения

187

Приложение

№

18

Утверждено приказом Минобразования России от 07.06.2000 г. №1707 Перечень документов, представляемых в ВАК Минобразования России по вопросу нострификации 1. Х о д а т а й с т в о р у к о в о д и т е л я о р г а н и з а ц и и , где ра­ ботает соискатель, о н о с т р и ф и к а ц и и диплома (аттеста­ та), заверенное печатью, или личное заявление соиска­ теля (1 экз.). В ходатайстве (заявлении) указывается ученая сте­ пень или ученое звание, к к о т о р ы м подлежат прирав­ ниванию ученая степень или ученое звание, получен­ ные за р у б е ж о м . При нострификации документа о при­ суждении ученой степени в ходатайстве (заявлении) т а к ж е указывается название диссертации. 2. Заверенные по месту работы: л и ч н ы й листок по учету кадров с фотографией (1 э к з . ) , копия документа о наличии ученой степени или ученого звания, подлежащего нострификации, и перевод документа на русский язык (1 экз.). 3. Регистрационно-учетная № 10, 2 экз.).

карточка

(приложение

4. Опись д о к у м е н т о в , и м е ю щ и х с я в деле ( п р и л о ж е ­ ние № 1 1 , 1 экз.). Все д о к у м е н т ы направляются в В А К Минобразова­ ния России в скоросшивателе.

188

Как написать и защитить диссертацию

Приложение

№

19

Утверждено приказом Минобразования России от 07.06.2000 г. №1707 Инструкция о порядке оформления и выдачи диплома доктора (кандидата) наук, аттестата профессора по специальности и их дубликатов 1. Д и п л о м д о к т о р а н а у к (а т а к ж е аттестат п р о ф е с с о р а по специальности) оформляется в В А К Минобразования России, подписывается председателем В А К Минобразо­ в а н и я Р о с с и и (или его з а м е с т и т е л е м ) и г л а в н ы м у ч е н ы м секретарем В А К Минобразования России и заверяется гербовой печатью В А К Минобразования России. 2. Диплом кандидата наук оформляется в В А К Ми­ нобразования России, подписывается председателем и у ч е н ы м секретарем диссертационного совета, где п р о х о ­ дила защита диссертации, и заверяется печатью органи­ зации, в которой создан диссертационный совет. 3. Дипломы и аттестаты выдаются В А К Минобразо­ вания России уполномоченным представителям регио­ нов, диссертационных советов и советов организаций по доверенности за подписью директора (ректора) или его заместителя по научной работе (проректора), заве­ ренной печатью. Вручение диплома (аттестата) должно быть проведе­ но в краткие с р о к и со дня получения его в В А К М и н о б ­ разования России. Организация, ответственная за вру­ чение, сообщает с о и с к а т е л ю о дате вручения д и п л о м а или аттестата. Диплом или аттестат выдается соиска­ телю по ведомости под расписку. Ведомость с распиской о получении дипломов (атте­ статов) хранится в учреждении как документ строгой отчетности. 4. Д и п л о м ы и а т т е с т а т ы , не в ы д а н н ы е в т е ч е н и е трех лет, возвращаются в В А К Минобразования Рос­ сии с указанием причин невручения их соискателям. Приложения

189

5. Лица, к о т о р ы м присуждена ученая степень или присвоено ученое звание, в случае утраты диплома или аттестата обращаются с письменным заявлением к ру­ ководителю организации по месту защиты диссерта­ ции или представления к ученому званию о выдаче дубликата диплома (аттестата) с указанием причин ут­ раты. К заявлению прилагается справка органа внутрен­ н и х дел об утрате д и п л о м а и л и аттестата. 6. На основании представленных д о к у м е н т о в и про­ верки архивных материалов о присуждении ученой степени или присвоении ученого звания руководитель организации принимает решение о ходатайстве перед В А К Минобразования России о выдаче дубликата дип­ лома или аттестата. Указанное ходатайство вместе с заявлением высы­ лается в В А К Минобразования России. К ходатайству п р и к л а д ы в а ю т с я две п о ч т о в ы е кар­ точки с марками с указанием адресов лица, утративше­ го д и п л о м или аттестат, и организации. 7. Дубликат диплома доктора (кандидата) наук или аттестата профессора по специальности о ф о р м л я е т с я в В А К Минобразования России, подписывается предсе­ дателем В А К Минобразования России (или его замес­ тителем) и главным ученым секретарем В А К Минобра­ зования России и заверяется гербовой печатью В А К Минобразования России.

190

Как

написать

и

защитить

диссертацию

Учебное

издание

Неволина Елена Михайловна КАК НАПИСАТЬ И ЗАЩИТИТЬ ДИССЕРТАЦИЮ Краткий курс для начинающих исследователей

О т в е т с т в е н н ы й р е д а к т о р О. С. Черепанова Редактор Художественный

М. П. Серебренникова редактор

Технический редактор Корректор Компьютерная

В. А Кугаевский Т. В. Анохина

3. Ф. Новикова

в е р с т к а — С. В. Парфёнова

Изд. лиц. ЛР № 0 6 4 7 7 5 от 27.09.96 П о д п и с а н о в п е ч а т ь 1 4 . 0 5 . 2 0 0 1 . Ф о р м а т 84х108У Бумага тип. № 2. Гарнитура « Ш к о л ь н а я » . Печать офсетная У с л . п е ч . л . 1 0 , 0 8 . У ч . - и з д . л . 5,8 Т и р а ж 5000 э к з . Заказ № 2386 32

Издательство «Урал Л.Т.Д.» 4 5 4 0 9 1 , г. Челябинск, ул. Постышева, 2 Отпечатано в издательско-полиграфическом комплексе «Звезда» 614600, г. Пермь, ГСП-131, ул. Д р у ж б ы , 34

По вопросам приобретения литературы оптом и в розницу обращаться: Челябинск, ООО ИЗДАТЕЛЬСТВО « У Р А Л Л.Т.Д.» 4 5 4 0 9 1 , г. Челябинск, ул. Постышева, 2, тел.: (3512) 65-87-01 (отдел реализации); 6 5 - 8 7 - 0 0 , 6 5 - 8 6 - 9 7 (факс); E-mail: [email protected]; h t t p : / / w w w . u r a l - l t d . r u Склад-магазин: г. Челябинск, ул. Свободы, 102-а, тел./факс: (3512) 37-24-54 М о с к в а , ООО ИЗДАТЕЛЬСТВО « А П А Ч И » 105023, г. Москва, ул. Малая Семеновская, 11-а, стр. 4, тел.: (095) 9 6 2 - 0 0 - 8 6 , 9 6 4 - 1 4 - 5 7 , 964-14-80 (факс) E-mail: a p a c h @ a h a . r u ; h t t p : / / w w w . a h a . r u / - a p a c h «Книги для Вас» 454091, г. Челябинск, ул. Красная, 69, (3512) 33-07-88, 33-24-70 ТД «Библио-Глобус» 101861, г. Москва, ул. Мясницкая, 6, (095) 928-46-80 «Молодая гвардия» 109180, г. Москва, ул. Б. Полянка, 28, (095) 238-50-01 «Школьник» 308600, г. Белгород, Театральный пр-д, 1, (0722) 22-43-22 «Приморский торговый дом книги» 690091, Приморский край, г. Владивосток, ул. Светланская, 43, (4232) 23-43-78 ДОК России 160035, г. Вологда, ул. Ленина, 2, кв. 67, (8172) 72-48-66 «Амиталь» 394063, г. Воронеж, Ленинский пр., 157, (0732) 23-00-02 «Дом книги» 620077, г. Екатеринбург, ул. А. Валека, 12, (3432) 59-48-98 «Уралкнига» 620046, г. Екатеринбург, ул. Артинская, 23-а, (3432) 34-39-33 «Ивкнига» 153038, г. Иваново, ул. Кудряшова, 98, (0932) 26-15-18, 26-13-82 «Продалитъ» 664031, г. Иркутск, ул. Байкальская, 172, (3952) 51-23-31 «Подписные издания» 350000, г. Краснодар, ул. Красная, 82, (8612) 57-46-96 «Литэкс» 660020, г. Красноярск, ул. Дудинская, Зе, (3912) 55-50-35; E-mail: [email protected] «Курсккнига» 305000, г. Курск, ул. Ленина, 11, (0712) 22-38-42 Книготорг 455044, г. Магнитогорск, пр. Ленина, 86, (3511) 37-07-64 «Дом книги» 626440, г. Нижневартовск, пр. Победы, 12, (3466) 23-27-14 «Подписные издания» 603005, г. Нижний Новгород, ул. Б. Покровская, 12, (8312) 33-65-05; E-mail: [email protected] «Топ-книга» 630118, г. Новосибирск, ул. Арбузова, 1/1, (3832) 36-10-28, E-mail: [email protected]; http://www.top-kniga.ru «Молодая гвардия» 683003, г. Петропавловск-Камчатский, ул. Ленинградская, 39, (41522) 2-44-06 «Книжный дом» 653003, г. Прокопьевск, ул. Гагарина, 37, (38466) 3-25-30 ТД «Феникс» 344007, г. Ростов-на-Дону, пер. Соборный, 17, (8632) 62-47-07; E-mail: [email protected]; http://www.phoenix.ic.ru Волга-Холдинг 443110, г. Самара, ул. Мичурина, 23, (8462) 70-23-77, 70-32-87 «Ника» 196006, г. Санкт-Петербург, пр. Ю. Гагарина, 1, (812) 298-75-44, E-mail: [email protected] «Санкт-Петербургский дом книги» 191186, г. Санкт-Петербург, пр. Невский, 28, (812) 219-49-15 «Знание» 625000, г. Тюмень, ул. Орджоникидзе, 51, (3452) 25-23-72 «Сталкер» 692500, г. Уссурийск, ул. Октябрьская, 97, (42341) 2-22-40 «Магазин № 17» 450092, г. Уфа, ул. С. Кувыкина, 14, (3472) 55-33-30 «Книжный мир» 680000, г. Хабаровск, ул. К. Маркса, 37, (4212) 33-39-51 «Ярославкнига» 150042, г. Ярославль, ул. Блюхера, 21, (0852) 55-93-16