Ценные бумаги в гражданском праве: Планы семинарских занятий

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Оренбургский государственный университет» Кафедра гражданского права

О.В. ЕРЁМИНА

ЦЕННЫЕ БУМАГИ В ГРАЖДАНСКОМ ПРАВЕ

ПЛАНЫ СЕМИНАРСКИХ ЗАНЯТИЙ

Рекомендовано государственного профессионального университет»

к

изданию Редакционно-издательским советом образовательного учреждения высшего образования «Оренбургский государственный

Оренбург 2003

ББК УДК

67.404 Е 70 347 Рецензент кандидат юридических наук С.И. Анисимова

Ерёмина О.В. Е 70

Ценные бумаги в гражданском праве: Планы семинарских занятий. – Оренбург: ГОУ ОГУ, 2003.- 24с.

Планы семинарских занятий составлены с учетом практики преподавания в высших юридических учебных заведениях и базируются на требованиях государственного стандарта и типовой программы. Пособие призвано способствовать лучшей организации самостоятельной работы студентов. С этой целью в нем содержится перечень ключевых тем учебного курса «Ценные бумаги в гражданском праве», обширный список нормативно-правовых актов, учебной и монографической литературы, а также список контрольных вопросов для самопроверки по каждому семинару для студентов, обучающихся по специальности 021100 Юриспруденция. . ББК 67.404 © Ерёмина О.В., 2003 © ГОУ ОГУ, 2003 3

Введение Настоящее пособие призвано помочь студенту в самостоятельном изучении курса «Ценные бумаги в гражданском праве», для этого в нем приведены подробные планы семинарских занятий, обширный перечень литературы, журнальных и газетных публикаций, нормативно-правовых актов по каждой теме. Список контрольных вопросов для самопроверки знаний студента по каждому семинару помогает закрепить полученные знания, сосредоточиться на неусвоенном материале, подготовить вопросы преподавателю для уточнения невыясненного материала. После завершения изучения курса «Ценные бумаги в гражданском праве» в плане предусмотрено написание студентами реферата на одну из предложенных в настоящем пособии тем или на любую другую тему, интересующую студента. При написании реферата студенту также поможет список литературы и нормативно-правовых актов, приведенный в пособии. Однако не следует забывать, что законодательство о рынке ценных бумаг постоянно совершенствуется и изменяется, поэтому при подготовке к семинарам и при написании реферата студенту необходимо анализировать произошедшие изменения и давать ответы на поставленные вопросы с их учетом.

1 Программа курса Тема 1 Историческое развитие ценных бумаг и их современное правовое регулирование (всего 4 часа: лекция – 2 часа, семинар – 2 часа). Тема 2 Государственное регулирование рынка ценных бумаг (всего 4 часа: лекция – 2 часа, семинар – 2 часа). Тема 3 Общие положения о ценных бумагах (всего 4 часа: лекция – 2 часа, семинар – 2 часа). Тема 4 Эмиссионные ценные бумаги эмитентов – юридических лиц. Понятие и характеристика эмиссии ценных бумаг (всего 4 часа: лекция – 2 часа, семинар – 2 часа). Тема 5 Неэмиссионные ценные бумаги (всего 4 часа: лекция – 2 часа, семинар – 2 часа). Тема 6 Государственные ценные бумаги. Иные ценные бумаги и финансовые инструменты (всего 4 часа: лекция – 2 часа, семинар – 2 часа). Тема 7 Профессиональные участники рынка ценных бумаг (всего 4 часа: лекция – 2 часа, семинар – 2 часа). 4

Тема 8 Характеристика сделок, заключаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Ответственность за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг (всего 4 часа: лекция – 2 часа, семинар – 2 часа).

2 Литература, рекомендуемая для изучения курса Основная литература: - Ценные бумаги в Российском гражданском праве. /Под ред. Е.В.Суханова. - М.: Учебно-консультационный центр ЮрИнфор, 1996 – 365 с. - Ценные бумаги, их виды и разновидности: Учебное пособие. - М.: Русская деловая литература, 1997 – 248 с. - Нерсесов Н.О. Представительство и ценные бумаги в гражданском праве. - М., 2000 – 382 с. - Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учебное пособие. - М.: ЮРИСТЪ, 2001 – 701 с. - Колтынюк Б.А. Рынок ценных бумаг: Учебник. - СПб.: Издательство Михайлова В.А., 2001 – 633 с. - Рынок ценных бумаг: Учебное пособие для ВУЗов. /Под ред. Е.Ф.Жукова. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2002 – 680 с. - Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учебник для ВУЗов. /Под ред. О.И.Дегтяревой. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2002 – 584 с. - Рынок ценных бумаг: Учебник. /Под ред. В.А.Галонова. - М.: Финансы и статистика, 2002 – 643 с. - Ценные бумаги: Учебник. /Под ред. В.И.Колесникова. - М.: Финансы и статистика, 2002 – 432 с. - Бердникова Т.Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учебное пособие. - М.: Инфра-М, 2002 – 354 с. - Ческидов Б.М. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Курс лекций. М.: Издательство «Экзамен», 2002 – 164 с. Дополнительная литература: - Покровский И.А. Основные проблемы гражданского права. - М., 1998 – 213 с. - Агарков М.М. Учение о ценных бумагах: Научное исследование. М.:Бек, 1994 – 630 с. - Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Практикум по российскому рынку ценных бумаг. - М.: Бек, 1997 – 360 с. - Семенкова Е.В. Операции с ценными бумагами. - М.: Перспектива; Инфра-М, 1997 – 217 с. - Рубцов Б.Б. Зарубежные фондовые рынки. - М.: Инфра-М, 1996 – 438 с. - Вексель: Практическое пособие А.В.Макеева. - М.: БДЦ, 1997 – 184 с.

по

применению.

/Под

ред. 5

- Вексельное законодательство России: Научно-практический комментарий. /Под ред. В.О.Белова. - М.: ЮрИнфор, 1996 – 258 с. - Вексель в хозяйственном обороте: Комментарий практики рассмотрения споров. /Под ред. Л.М.Новоселовой. – М.: Статут, 1997 – 387 с. - Чекулаев М. Загадки и тайны опционной торговли. - М.: ИК Аналитика, 2001 – 617 с. - Краев О.А. Рынок долговых ценных бумаг: Учебное пособие. - М.: Издательство «Экзамен», 2002 – 460 с. Нормативно-правовые акты: - Гражданский кодекс РФ. Часть первая.: Федеральный закон №51-ФЗ от 30.11.1994г.//Собрание законодательства РФ. - 1994. - №32, ст.3301. - Гражданский кодекс РФ. Часть вторая.: Федеральный закон №14-ФЗ от 26.01.1996г.// Собрание законодательства РФ. - 1996. - №5, ст.410. - Гражданский процессуальный кодекс РФ.: Федеральный закон №138ФЗ от 14.11.2002г.//Собрание законодательства РФ. - 2002. - №38, ст.407. - Уголовный кодекс РФ.: Федеральный закон №63-ФЗ от 13.06.1996г.// Собрание законодательства РФ. - 1996. - №25, ст.2954. - Кодекс об административных правонарушениях РФ.: Федеральный закон №195-ФЗ от 30.12.2001г.//Собрание законодательства РФ. – 2002. - №1, ст.1102. - Кодекс торгового мореплавания РФ.: Федеральный закон №81-ФЗ от 30.04.1999г.// Собрание законодательства РФ. - 1999. - №18, ст.2207. - Об акционерных обществах.: Закон РФ № 208-ФЗ от 26.12.1995г.// Собрание законодательства РФ. – 1996. - №1, ст.1. - О рынке ценных бумаг.: Закон РФ №39-ФЗ от 22.04.1996г.// Собрание законодательства РФ. - 1996. - №17, ст.1918. - О переводном и простом векселе.: Закон РФ №48-ФЗ от 11.03.1997г.// Собрание законодательства РФ. - 1997. - №11, ст.1238. - О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.: Закон РФ №46-ФЗ от 05.03.1999г.// Собрание законодательства РФ. 1999. - №10, ст.1163. - О государственных гарантиях права граждан России на участие в приватизации.: Указ Президента РФ №640 от 08.05.1993г. (с изменениями и дополнениями от 21 октября 2002 г.).//Собрание актов Президента и Правительства РФ. - 1993. - №20, ст.1755. - О мерах по защите интересов граждан на этапе перехода от чековой к денежной приватизации.: Указ Президента РФ №1374 от 28.06.1994г.//Собрание законодательства РФ. - 1994. - №10, ст.1115. - О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.: Указ Президента РФ №1009 от 01.07.1996 г. (с изменениями от 12 апреля 1999 г., 3 апреля 2000 г., 18 февраля 2002 г.).//Собрание законодательства РФ. - 1996. - №28, ст.3357. - О мерах по защите прав акционеров и обеспечению интересов государства как собственника и акционера.: Указ Президента РФ №1210 от 18.08.1996г.// Собрание законодательства РФ. - 1996. - №35, ст.4142. 6

- О введении в действие положения о переводном и простом векселе.: Постановление ЦИК СССР и СНК СССР №104/1341 от 07.08.1937г.//Свод Законов СССР, том 5, с.586. - Об упорядочении производства бланков ценных бумаг в Российской Федерации.: Постановление Правительства РФ №376 от 03.06.1992г.//Финансовая газета. - 1992. - №24, с.3. - О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций.: Письмо Центрального банка России №14-3-20 от 10.02.1992г.//Журнал «Нормативные акты по банковской деятельности». - 1994. - Выпуск 4-5. - Об уничтожении погашенных приватизационных чеков.: Телеграмма Центрального банка России №63-95 от 15.05.1995г.//Журнал «Нормативные акты по банковской деятельности». - 1995. - Выпуск 5(11). - Об обращении выпусков облигаций Банка России.: Положение Центрального банка России №53-П от 28.08.1998г.//Журнал «Нормативные акты по банковской деятельности». - 1998. - №12. - Об особенностях проведения сделок нерезидентов с ценными бумагами российских эмитентов, выраженных в валюте РФ и проведении конверсионных сделок.: Положение Центрального банка России №68-П от 23.03.1999г.//Вестник Банка России. - 1999. - №18. - О расчетах уполномоченных банков по операциям нерезидентов на ОРЦБ.: Указание Центрального банка России №638-у от 15.09.1999г.//Вестник Банка России. - 1999. - №58. - О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями.: Инструкция Центрального банка России № 102-И от 22.07.2002г. //Вестник Банка России. - 2002. - №39. - Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг.: Положение Центрального банка России №219П от 25.03.2003г. //Вестник Банка России. - 2003. - №24. - О регистрации сделок купли-продажи приватизационных чеков.: Письмо Минфина РФ №5-1-04 от 22.12.1992г.//Финансовая газета. - 1993. - №2. -О присвоении государственного регистрационного номера государственным ценным бумагам.: Приказ Минфина РФ №57 от 21.06.1996г.//Финансовая газета. - 1996. - №28. - Условия выпуска облигаций Федерального займа с постоянным купонным доходом.: Письмо Минфина РФ №23н от 06.03.1997г.//Газета «Российские вести». - 1996. - №145. - Об утверждении условий выпуска облигаций федерального займа с фиксированным купонным доходом.: Приказ Минфина РФ №37н от 18.08.1998г.//Финансовая газета. - 1998. - №36. - О мерах по завершению работ по приему, хранению, погашению и уничтожению приватизационных чеков.: Распоряжение Госкомимущества РФ и Российского фонда федерального имущества №№784-р, 145 от 06.06.1995г.//Журнал «Панорама приватизации». - 1995. - №14. 7

- О рекомендациях по вопросу размещения акций на международном фондовом рынке.: Письмо Госкомимущество РФ. №АР-2/5706 от 25.07.1996г. - О порядке вывоза и пересылки из РФ ценных бумаг.: Письмо ГТК РФ №13-15/44195 от 06.11.2001г. - Об опционном свидетельстве, его применении и утверждении Стандартов эмиссии опционных свидетельств и их проспектов эмиссии.: Постановление ФКЦБ РФ №1 от 09.01.1997г.//Вестник ФКЦБ РФ. - 1997. - №1. - Об утверждении Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положения о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.: Постановление ФКЦБ РФ №24 от 01.07.1997г.//Вестник ФКЦБ РФ. - 1997. - №4. - Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в РФ, установлении порядка введения его в действие и области применения.: Постановление ФКЦБ РФ №36 от 16.10.1997г.//Вестник ФКЦБ РФ. - 1997. №8. - Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги.: Постановление ФКЦБ РФ №37 от 17.10.1997г.//Вестник ФКЦБ РФ. - 1997. - №8. - Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.: Постановление ФКЦБ РФ №24 от 19.06.1998г.//Вестник ФКЦБ РФ. - 1998. - №5. - Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ.: Постановление ФКЦБ РФ №50 от 23.11.1998г.//Вестник ФКЦБ. - 1998. - №11. - Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.: Постановление ФКЦБ РФ №10 от 15.08.2000г.//Вестник ФКЦБ РФ. - 2000. - №7. - Об утверждении Стандартов эмиссии облигаций и их проспектов эмиссии.: Постановление ФКЦБ РФ №27 от 19.10.2001г.//Вестник ФКЦБ РФ. 2001. - №12. - Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг.: Постановление ФКЦБ РФ и Минфина РФ. №109н от 11.12.2001г.//Вестник ФКЦБ РФ. - 2001. - №16. - Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг.: Постановление ФКЦБ РФ №1-пс от 04.01.2002г.//Вестник ФКЦБ РФ. - 2002. - №1. - Об утверждении Стандартов эмиссии дополнительных акций, акций, размещаемых путем конвертации, облигаций, конвертируемых в дополнительные акции, и их проспектов эмиссии.: Постановление ФКЦБ РФ №16/пс от 30.04.2002г.//Вестник ФКЦБ РФ. - 2002. - №2. - Об утверждении Стандартов эмиссии акций, размещаемых при учреждении акционерных обществ, и их проспектов эмиссии.: Постановление ФКЦБ РФ №25/пс от 03.07.2002г.//Вестник ФКЦБ РФ. - 2002. - №8. 8

- Об утверждении Регламента Экспертного совета при ФКЦБ.: Распоряжение ФКЦБ РФ №1846/р от 27.12.2002г.//Вестник ФКЦБ РФ. - 2002. №16. - Об утверждении требований к формату электронных документов, представляемых в ФКЦБ.: Постановление ФКЦБ РФ №03-1/пс от 30.01.2003г.//Вестник ФКЦБ РФ.- 2003. - №1. - Об утверждении Положения о порядке выдачи разрешения ФКЦБ на допуск к размещению или обращению эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами РФ.: Постановление ФКЦБ РФ №03-17/пс от 01.04.2003г.//Вестник ФКЦБ РФ. - 2003.- №5. - О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг.: Постановление ФКЦБ РФ №03-22/пс от 23.04.2003г.//Вестник ФКЦБ РФ. - 2003. - №5.

3 Планы семинарских занятий и контрольные вопросы для самопроверки 3.1 Семинар 1. Историческое развитие ценных бумаг и их современное правовое регулирование Основные вопросы: 1) история появления ценных бумаг в Российской империи; 2) правовое регулирование рынка ценных бумаг в Российской Федерации; 3) характеристика Федерального закона «О рынке ценных бумаг»; 4) рынок ценных бумаг, его структура, элементы; 5) обращение ценных бумаг. Литература и источники: 1) Гражданский кодекс РФ. Часть первая; 2) Гражданский кодекс РФ. Часть вторая; 3) закон «О рынке ценных бумаг»; 4) закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»; 5) Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело; 6) Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Практикум по российскому рынку ценных бумаг; 7) Семенкова Е.В. Операции с ценными бумагами; 8) Рубцов Б.Б. Зарубежные фондовые рынки; 9) Колтынюк Б.А. Рынок ценных бумаг; 10) Рынок ценных бумаг.: Учебное пособие для ВУЗов./Под ред. Е.Ф. Жукова; 11) Проблемы развития рынка ценных бумаг в России. Д.А.Звягинцев.// Законодательство. - 2001. - №1.

9

Контрольные вопросы для самопроверки: 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 9) 10) 11) 12) 13) 14) 15) 16) 17) 18) 19)

когда впервые появились ценные бумаги; как происходило развитие обмена ценными бумагами в Средние века; когда в Российской Империи впервые начали хождение ценные бумаги? И какие; как в 19 веке развивалось применение ценных бумаг в Российской империи; как происходило развитие рынка ценных бумаг в России после революции 1917г. и до 1985г.; какова структура современного законодательства о ценных бумагах; дайте характеристику основных нормативно-правовых актов о ценных бумагах: Гражданского кодекса, ФЗ «О рынке ценных бумаг»; какие предпосылки способствовали принятию в 1996г. ФЗ «О рынке ценных бумаг»; сколько раз и по каким причинам в ФЗ «О рынке ценных бумаг» с 1996г. вносились изменения; определения каких терминов даются в ФЗ «О рынке ценных бумаг»; из скольких разделов и каких состоит ФЗ «О рынке ценных бумаг»; какие подзаконные акты применяются для регулирования рынка ценных бумаг; дайте определения следующих понятий: рынок ценных бумаг, инвестор, эмитент, профессиональный участник рынка ценных бумаг, обращение ценных бумаг, сделки и операции с ценными бумагами; какое место в экономике РФ занимает рынок ценных бумаг; что означают термины: «первичный» и «вторичный» рынки ценных бумаг; с помощью чего и как взаимодействуют «первичный» и «вторичный» рынки ценных бумаг; какие функции выполняет рынок ценных бумаг; каков субъектный состав рынка ценных бумаг; по каким признакам отличаются друг от друга профессиональные и непрофессиональные участники рынка ценных бумаг? Приведите примеры тех и других. 3.2 Семинар 2. Государственное регулирование рынка ценных бумаг

Основные вопросы: 1) направления государственного регулирования; 2) федеральная комиссия по рынку ценных бумаг; 3) лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; 4) раскрытие информации на рынке ценных бумаг; 5) требования к рекламе на рынке ценных бумаг.

10

1) 2) 3) 4) 5) 6) 7)

8) 9) 10) 11) 12) 13) 14)

Литература и источники: Гражданский кодекс РФ. Часть первая; закон «О рынке ценных бумаг»; закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»; указ Президента РФ «О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг»; постановление ФКЦБ «Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ»; постановление ФКЦБ «Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»; постановление ФКЦБ «Об утверждении Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положения о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг»; постановление ФКЦБ «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг»; постановление ФКЦБ и Минфина РФ «Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг»; распоряжение ФКЦБ «Об утверждении Регламента Экспертного совета при ФКЦБ»; распоряжение Главы Оренбургской области «Об утверждении Положения об Областной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Администрации Оренбургской области»; Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Практикум по российскому рынку ценных бумаг; Использование служебной информации на рынке ценных бумаг./ Д.А. Ваулин, Т.А. Гусева.// Право и экономика. - 2003. - №5; Административно-правовое регулирование рынка ценных бумаг. // Закон. 2002. - №8. Контрольные вопросы для самопроверки

1) 2) 3) 4) 5) 6) 7)

перечислите способы регулирования рынка ценных бумаг; с помощью чего осуществляется государственное регулирование рынка ценных бумаг; каким образом осуществляется саморегулирование рынка ценных бумаг; перечислите направления государственного регулирования рынка ценных бумаг согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг»; перечислите основные нормативно-правовые акты, изданные для законодательного регулирования рынка ценных бумаг по направлениям; какие государственные органы в РФ осуществляют регулирование рынка ценных бумаг; дайте характеристику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг; 11

8) 9) 10) 11) 12) 13) 14) 15) 16) 17) 18) 19) 20) 21) 22) 23)

перечислите основные функции ФКЦБ; перечислите основные права ФКЦБ; какова структура ФКЦБ; какие полномочия даны Экспертному совету при ФКЦБ; как осуществляется взаимодействие ФКЦБ с другими государственными органами; какие функции выполняют и как формируются региональные отделения ФКЦБ; какие виды деятельности подлежат лицензированию на рынке ценных бумаг; охарактеризуйте порядок лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; какие виды лицензий выдаются лицензирующими органами профессиональным участникам; какие органы могут осуществлять лицензирование на рынке ценных бумаг; какие требования предъявляются к соискателям лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; что подразумевается под обязательным раскрытием информации о деятельности на рынке ценных бумаг; кто должен раскрывать сведения о себе? В каком порядке; какие требования предъявляются к рекламе на рынке ценных бумаг; что признается недобросовестной рекламой; что не признается рекламой на рынке ценных бумаг? 3.3 Семинар 3. Общие положения о ценных бумагах

Основные вопросы: 1) понятие ценной бумаги; 2) классификация ценных бумаг по различным признакам; 3) виды ценных бумаг; 4) передача прав по ценным бумагам; 5) исполнение по ценным бумагам; 6) восстановление прав из утраченных ценных бумаг. 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 9)

Литература и источники: Гражданский кодекс РФ. Часть первая; Гражданский кодекс РФ. Часть вторая; Гражданский процессуальный кодекс РФ; Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации; закон «О рынке ценных бумаг»; постановление Правительства «Об упорядочении производства бланков ценных бумаг в Российской Федерации»; Ценные бумаги в Российском гражданском праве./ Под ред. Суханова Е.В.; Ценные бумаги, их виды и разновидности.: Учебное пособие; Агарков М.М. Учение о ценных бумагах.: Научное исследование; 12

10) Рынок ценных бумаг и биржевое дело.: Учебник для ВУЗов./ Под ред. Дегтяревой О.И.; 11) Рынок ценных бумаг.: Учебник./ Под ред. Галонова В.А.; 12) Ценные бумаги.: Учебник./ Под ред. Колесникова В.И.; 13) Бездокументарные ценные бумаги./ В. Сперанский.// Российская юстиция. - 1998. - №4; 14) Признаки ценной бумаги./ А. Трофименко.// Российская юстиция. - 1997. №7; 15) Ценные бумаги как предмет залога.// Право и экономика. - 2002. - №12; 16) Ценные бумаги.// Закон. - 2002. - №9. Контрольные вопросы для самопроверки 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 9) 10) 11) 12) 13) 14) 15) 16) 17)

в каких значениях может употребляться термин «ценная бумага»; дайте определение ценной бумаги как объекта гражданских прав и как документа определенной формы; перечислите все признаки ценных бумаг; какие классификации ценных бумаг Вы знаете и на основании каких признаков; на какие разновидности делятся ценные бумаги в зависимости от срока обращения? В зависимости от обязанного лица? От способа передачи прав; перечислите все виды ценных бумаг. В каких нормативно-правовых актах они закреплены; по каким признакам один вид ценных бумаг отличается от другого; что такое реквизиты ценной бумаги; что означает термин: передача прав по ценным бумагам; перечислите признаки именных, ордерных ценных бумаг и ценных бумаг на предъявителя; приведите примеры именных, ордерных ценных бумаг и ценных бумаг на предъявителя; что такое индоссамент? Для чего он употребляется и где; каковы правила совершения индоссамента; каковы общие принципы исполнения по ценным бумагам? Перечислите субъектов обязанности по различным ценным бумагам; как восстанавливаются права по утраченным именным ценным бумагам; как восстанавливаются права по утраченным ордерным ценным бумагам и ценным бумагам на предъявителя; в каком органе рассматриваются дела о восстановлении прав по утраченным ценным бумагам.

3.4 Семинар 4. Эмиссионные ценные бумаги эмитентов юридических лиц. Понятие и характеристика эмиссии ценных бумаг

–

Основные вопросы: 1) понятие и виды эмиссионных ценных бумаг эмитентов – юридических лиц; 13

2) характеристика акций; 3) характеристика облигаций; 4) понятие эмиссии, характеристика ее отдельных этапов. 1) 2) 3) 4) 5)

6) 7) 8) 9) 10) 11) 12) 13) 14)

Литература и источники: Гражданский кодекс РФ. Часть вторая; закон «О рынке ценных бумаг»; закон «Об акционерных обществах»; постановление ФКЦБ «Об утверждении Стандартов эмиссии облигаций и их проспектов эмиссии»; постановление ФКЦБ «Об утверждении Стандартов эмиссии дополнительных акций, акций, размещаемых путем конвертации, облигаций, конвертируемых в дополнительные акции, и их проспектов эмиссии»; постановление ФКЦБ «Об утверждении Стандартов эмиссии акций, размещаемых при учреждении акционерных обществ, и их проспектов эмиссии»; Ценные бумаги в Российском гражданском праве./ Под ред. Суханова Е.В.; Ценные бумаги, их виды и разновидности.: Учебное пособие; Агарков М.М. Учение о ценных бумагах.: Научное исследование; Ческидов Б.М. Рынок ценных бумаг и биржевое дело.: Курс лекций; Ценные бумаги.: Учебник./ Под ред. Колесникова В.И.; Краев О.А. Рынок долговых ценных бумаг.: Учебное пособие; Правовое регулирование государственной регистрации выпуска дополнительных акций. Е. Павлодский.// Право и экономика. - 2003. - №3; Недействительная и несостоявшаяся эмиссия ценных бумаг. В.Сперанский.// Российская юстиция. - 2000. - №2. Контрольные вопросы для самопроверки:

1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 9) 10) 11) 12) 13)

дайте определение эмиссионных ценных бумаг; перечислите признаки эмиссионной ценной бумаги; какие виды ценных бумаг относятся к эмиссионным; перечислите обязанных субъектов по эмиссионным ценным бумагам; дайте определение акции; в каких видах может выпускаться акция; перечислите типы акций, выпускаемых акционерными обществами; в каких формах акционерные общества могут выпускать акции; перечислите обязательные реквизиты акций как обособленных документов, как сертификата и как записи по счету ДЕПО; каковы признаки акций; какие права имеет владелец привилегированной акции; какими правами обладает владелец обыкновенной акции; дайте определение облигации; 14

14) перечислите признаки облигации и субъектов облигационного обязательства; 15) перечислите обязательные реквизиты облигации; 16) каков порядок выпуска облигаций акционерными обществами; 17) дайте определение эмиссии ценных бумаг; 18) перечислите основные этапы эмиссии; 19) на каком этапе эмиссии акциям присваивается регистрационный номер; 20) кто осуществляет подготовку документов и каких на этапе регистрации выпуска; 21) дайте характеристику документов по эмиссии; 22) какие действия в ходе эмиссии должен осуществлять эмитент; 23) каковы полномочия ФКЦБ в ходе эмиссии; 24) что такое недобросовестная эмиссия; 25) при каких условиях эмиссия может быть объявлена несостоявшейся. 3.5 Семинар 5. Неэмиссионные ценные бумаги Основные вопросы: 1) вексель; 2) чек; 3) закладные; 4) жилищные сертификаты; 5) депозитные и сберегательные сертификаты и сберегательные книжки. Дополнительные вопросы: 1) складские свидетельства; 2) коносамент. Литература и источники: 1) Гражданский кодекс РФ. Часть вторая; 2) Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации; 3) закон «О переводном и простом векселе»; 4) постановление ЦИК СССР и СНК СССР «О введении в действие положения о переводном и простом векселе»; 5) письмо Центрального банка России «О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций»; 6) Ценные бумаги в Российском гражданском праве./ Под ред. Е.В.Суханова; 7) Ценные бумаги, их виды и разновидности.: Учебное пособие; 8) Агарков М.М. Учение о ценных бумагах.: Научное исследование; 9) Вексель.: Практическое пособие по применению./ А.В. Макеев; 10) Вексельное законодательство России.: Научно-практический комментарий./ В.О. Белов; 11) Вексель в хозяйственном обороте.: Комментарий практики рассмотрения споров./ Л.М.Новоселова; 15

12) Облигации с залоговым обеспечением./ В.Н. Кастальский.// Право и экономика. - 2003. - №2; 13) Векселя и цессия./ В.Н. Уруков.// Право и экономика. - 2003. - №3; 14) Дефектный вексель в гражданском обороте./ В.Н. Уруков.// Право и экономика. - 2003. - №2; 15) Особенности векселя как ценной бумаги./ И. Косарева.// Российская юстиция. - 2002. - №10; 16) Устав о векселе 1902 года. К 100-летию со дня принятия./ Г.А. Жолобова.// Журнал российского права. - 2002. - №5; 17) Правовое регулирование обращения неэмиссионных ценных бумаг./ А.Ю.Лисицын.// Журнал российского права. - 2002. - №4; 18) Право передачи векселя по индоссаменту./ Н.А. Зорин.// Законодательство. - 2001. - №3; 19) Обязанности «вторичных» должников по векселю./ Н.А.Зорин.// Законодательство. - 2001. - №1; 20) Правовое регулирование ипотечного кредитования и ипотечных ценных бумаг./ О.В. Плешакова, А.Н. Королев.// Право и экономика. - 2003. - №5; 21) Правовой анализ закладной как вида ценной бумаги./ Д.Е.Потеркин.// Законодательство. - 2001. - №6; 22) Правила применения двойного складского свидетельства и его частей./ А.В.Попов.// Законодательство. - 2001. - №2; 23) Залог недвижимости./ С.А. Головцова.// Законодательство. - 2000. - №7; 24) Чеки в современном гражданском обороте./ О.А.Беляева.// Журнал российского права. - 2001. - №3; 25) Приобретение жилья по государственным жилищным сертификатам./ Е.Гефранова.// Российская юстиция. - 2000. - №2; 26) Исполнение вексельного обязательства.// Право и экономика. - 2002. №12; 27) Проблемы вексельного обращения в России.// Юридический вестник. 1998. - №4. Контрольные вопросы для самопроверки: 1) 2) 3) 4) 5) 6)

дайте определение неэмиссионных ценных бумаг; перечислите признаки неэмиссионной ценной бумаги; в каком веке впервые стал применяться вексель; дайте определение векселя и перечислите его признаки; для чего используют вексель; какие основные нормативно-правовые акты регулируют вексельное обращение; 7) что такое переводной вексель; 8) что такое простой вексель; 9) каковы субъекты вексельного обязательства; 10) перечислите обязательные реквизиты векселя; 11) как совершается индоссамент на векселе; 16

12) 13) 14) 15) 16) 17) 18) 19) 20) 21) 22) 23) 24) 25) 26) 27) 28)

в каком порядке вексель предъявляется к платежу; как осуществляется платеж по векселю; что такое вексельное поручительство; что такое акцепт векселя; какие действия необходимо совершить держателю векселя, если векселедатель или иное обязанное по векселю лицо отказывается платить; дайте определение чека; перечислите субъектов чекового обязательства; каковы обязательные реквизиты чека; какова форма и порядок заполнения чека; в течение какого времени можно предъявить чек к платежу; как осуществляется платеж по чеку; что такое закладная и где она используется; дайте определение жилищного сертификата? Как он применяется; что такое депозитный и сберегательный сертификаты? Каковы их обязательные реквизиты; дайте характеристику банковской сберегательной книжке; что такое складские свидетельства? Каковы их разновидности; дайте характеристику коносамента. Где он применяется?

3.6 Семинар 6. Государственные ценные бумаги. Иные ценные бумаги и финансовые инструменты Основные вопросы: 1) понятие и виды государственных ценных бумаг; 2) федеральные государственные ценные бумаги; 3) государственные ценные бумаги субъектов РФ и муниципальных образований; 4) Производные ценные бумаги и производные финансовые инструменты. Дополнительный вопрос: 1) приватизационные ценные бумаги в РФ. 1) 2) 3) 4) 5) 6)

Литература и источники: указ Президента РФ «О мерах по защите прав акционеров и обеспечению интересов государства как собственника и акционера»; указ Президента РФ «О государственных гарантиях права граждан России на участие в приватизации»; указ Президента РФ «О мерах по защите интересов граждан на этапе перехода от чековой к денежной приватизации»; положение Центрального банка России «Об обращении выпусков облигаций Банка России»; положение Центрального банка России «Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг»; телеграмма ЦБР «Об уничтожении погашенных приватизационных чеков»; 17

7) 8) 9) 10) 11) 12) 13) 14) 15) 16) 17) 18) 19) 20) 21)

1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 9)

приказ Минфина РФ «О присвоении государственного регистрационного номера государственным ценным бумагам»; письмо Минфина РФ «О регистрации сделок купли-продажи приватизационных чеков»; распоряжение Госкомимущества РФ и Российского фонда федерального имущества «О мерах по завершению работ по приему, хранению, погашению и уничтожению приватизационных чеков»; условия выпуска облигаций Федерального займа с постоянным купонным доходом; приказ Минфина РФ «Об утверждении условий выпуска облигаций федерального займа с фиксированным купонным доходом»; постановление ФКЦБ «Об опционном свидетельстве, его применении и утверждении Стандартов эмиссии опционных свидетельств и их проспектов эмиссии»; Рубцов Б.Б. Зарубежные фондовые рынки; Рынок ценных бумаг.: Учебное пособие для ВУЗов./ Под ред. Е.Ф.Жукова; Чекулаев М. Загадки и тайны опционной торговли; Производные ценные бумаги в американской практике регулирования./ М.Перова.// Хозяйство и право. - 1997. - №10; Быть фьючерсу ценной бумагой или не быть?/ О.Рохина.// Хозяйство и право. - 1997. - №1; Правовое регулирование государственных и муниципальных кредитов./ А.А. Ялбулганов.// Гражданин и право. - 2002. - №3; Облигации государственного сберегательного займа РФ: правовые аспекты./ А.Гринкевич.// Хозяйство и право. - 1997. - №1; Конверсии государственных долговых обязательств: историко-правовой анализ./ В.Г.Валевский.// Законодательство. - 2001. - №1; Юридический термин или «чисто российское понятие»./ Е.Тяпкина.// ЭЖЮрист. - 2003. - №9. Контрольные вопросы для самопроверки: дайте определение государственных ценных бумаг; перечислите виды государственных ценных бумаг; какие субъекты могут являться эмитентами и инвесторами государственных ценных бумаг; какими нормативно-правовыми актами регулируются эмиссия государственных ценных бумаг; какими государственными органами и за чей счет может проводиться эмиссия государственных ценных бумаг; в каком порядке присваивается регистрационный номер государственным ценным бумагам; перечислите основные виды федеральных государственных ценных бумаг; что такое векселя Минфина РФ; какие государственные облигации в настоящее время обращаются на рынке ценных бумаг; 18

10) 11) 12) 13) 14) 15) 16) 17) 18) 19) 20) 21) 22)

дайте характеристику ценных бумаг субъектов РФ; какие ценные бумаги выпускает Оренбургская область; дайте характеристику муниципальных ценных бумаг; что такое приватизационные ценные бумаги; когда в РФ была проведена первая приватизационная кампания; как назывались приватизационные ценные бумаги, используемые в первой приватизационной кампании в РФ, как они выглядели и кто являлся их владельцами; дайте определение производных ценных бумаг и перечислите их виды; дайте определение опционного свидетельства и перечислите его обязательные реквизиты; перечислите виды производных финансовых инструментов; что такое форвардные контракты; что такое фьючерсы; что такое опционы; какие иные производные финансовые инструменты используются в других странах? 3.7 Семинар 7. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Основные вопросы: 1) брокерская деятельность; 2) дилерская деятельность; 3) деятельность по управлению ценными бумагами; 4) деятельность по определению взаимных обязательств; 5) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; 6) депозитарная деятельность; 7) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Дополнительный вопрос: 1) саморегулируемые организации. 1) 2) 3)

4) 5)

Литература и источники: Гражданский кодекс РФ. Часть вторая; закон «О рынке ценных бумаг»; постановление ФКЦБ «Об утверждении Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положения о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг»; постановление ФКЦБ «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в РФ, установлении порядка введения его в действие и области применения»; постановление ФКЦБ «Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги»; 19

6) 7) 8) 9) 10) 11) 12) 13) 14) 15) 16) 17) 18) 19) 20) 21) 22) 23) 24)

1) 2) 3) 4) 5) 6)

постановление ФКЦБ «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг»; постановление ФКЦБ «Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ»; постановление ФКЦБ «Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»; постановление ФКЦБ «Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг»; постановление ФКЦБ «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг»; Семенкова Е.В. Операции с ценными бумагами; Колтынюк Б.А. Рынок ценных бумаг.: Учебник; Рынок ценных бумаг и биржевое дело.: Учебник для ВУЗов./ Под ред. О.И.Дегтяревой; Бердникова Т.Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело.: Учебное пособие; Ческидов Б.М. Рынок ценных бумаг и биржевое дело.: Курс лекций; Государственная регистрация профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг./ А.В. Каширин.// Гражданин и право. - 2003. - №2; Профессиональная и предпринимательская деятельность на рынке ценных бумаг./ В. Грызунов, Н. Подольный.// Хозяйство и право. - 1997. - №3; Саморегулируемые организации: мода или тенденция./ Е.А.Павлодский.// Право и экономика. - 2003. - №3; Заключение биржами сделок с ценными бумагами. Биржевая оферта и биржевой акцепт./ И.Г.Абраменкова.// Законодательство. - 2002. - №7; Ценные бумаги и денежные средства как объект доверительного управления./ Л.Михеева.// Хозяйство и право. - 1998. - №9; Фондовая биржа – жизнь после жизни./ А.Каширин.// ЭЖ-Юрист. - 2003. №10; Регистрация биржевой деятельности: мировые тенденции и российское законодательство./ Н.Семилютина.// Российская юстиция. - 1997. - №11; Допуск биржевых ценных бумаг к биржевой торговле./ Н.Шеленкова.// Российская юстиция. - 1997. - №3; Хранение банками ценных бумаг в рамках депозитарной деятельности./ Е.Хоменко.// Законность. - 2002. - №7. Контрольные вопросы для самопроверки: перечислите всех профессиональных участников рынка ценных бумаг; по каким признакам профессиональные участники рынка ценных бумаг отличаются от остальных участников; кто такой брокер; какие сделки заключает брокер и от чьего имени; что необходимо претенденту для получения статуса брокера; кто такой дилер; 20

7) 8) 9) 10) 11) 12) 13) 14) 15) 16) 17) 18) 19) 20) 21) 22) 23) 24) 25) 26) 27) 28) 29) 30) 31)

какие сделки и от чьего имени заключает дилер; чем дилер отличается от брокера; что необходимо дилеру для получения лицензии; может ли быть дилером некоммерческая организация; какие услуги оказывает управляющий ценными бумагами; может ли управляющий ценными бумагами распоряжаться денежными средствами, полученными от продажи ценных бумаг его клиента; что такое клиринговая деятельность; кто такой депозитарий; что должно содержаться в депозитарном договоре; кто может являться клиентом депозитария; что необходимо депозитарию для получения лицензии; что такое система ведения реестра; может ли само акционерное общество вести реестр владельцев его акций; на основании какого договора сотрудничают эмитент и регистратор; на основании каких документов вносятся сведения в реестр; какое значение имеет выписка из системы ведения реестра; кто и какие сведения может затребовать от регистратора; кто может получить лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; кто такие организаторы торговли на рынке ценных бумаг; как работает фондовая биржа; какие ценные бумаги допускаются к обращению на фондовой бирже; может ли фондовая биржа быть создана в форме акционерного общества; кто может быть участником саморегулируемой организации; для чего создаются саморегулируемые организации; как саморегулируемые организации взаимодействуют с другими участниками рынка ценных бумаг и государственными органами?

3.8 Семинар 8. Характеристика сделок, заключаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Ответственность за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг 1) 2) 1) 2) 3) 4) 5)

Основные вопросы: виды и характеристика сделок, опосредующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг; ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах. Литература и источники: Гражданский кодекс РФ. Часть вторая; Уголовный кодекс РФ; Кодекс об административных правонарушениях РФ; закон «О рынке ценных бумаг»; закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»; 21

6) 7) 8) 9) 10) 11) 12) 13) 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 9) 10) 11) 12) 13) 14)

Семенкова Е.В. Операции с ценными бумагами; Гражданско-правовая характеристика биржевых сделок с ценными бумагами./ И.Г.Абраменкова.// Законодательство. - 2001. - №9; Вексельное обращение и судебно-арбитражная практика./ О.А.Беляева.// Гражданин и право. - 2001. - №3; Гражданские дела о защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг./ В.М.Шерстюк.// Законодательство. - 1999. - №10; Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг./ В.Тюнин.// Российская юстиция. - 2003. - №3; Биржевые правонарушения./ Н.Б.Шеленкова.// Законодательство. - 1998. №2-3; Теория и практика применения административных штрафов на рынке ценных бумаг./ Л.Ю.Акимов, М.А.Грищенко.// Налоги и финансовое право. - 2002. Злоупотребления на рынке ценных бумаг.// Законность. - 2002. - №7. Контрольные вопросы для самопроверки: перечислите условия брокерского и дилерского договоров; начертите сравнительную таблицу сделок, совершаемых профессиональными участниками с гражданско-правовыми обязательствами; какой правовой нормой регулируется составление договора доверительного управления ценными бумагами; с каким гражданско-правовым договором схож депозитарный договор; что должно сдержаться в депозитарном договоре; нормы о каком виде гражданско-правового обязательства можно применять для регулирования договора держателя реестра с эмитентом; какие виды ответственности предусмотрены за нарушение законодательства о ценных бумагах; что понимается под вредом, причиненным в результате нарушения законодательства о ценных бумагах; какие нормативно-правовые акты предусматривают ответственность на рынке ценных бумаг; какие участники и за какие действия несут ответственность на рынке ценных бумаг; какая ответственность наступает за недобросовестную эмиссию; какая ответственность предусмотрена за недобросовестную рекламу; какие бывают биржевые правонарушения; за какие действия предусмотрена административная ответственность?

4 Примерная тематика рефератов 4.1 Признаки ценных бумаг. 4.2 Восстановление прав из утраченных ценных бумаг. 4.3 Понятие и элементы рынка ценных бумаг. 22

4.4 Субъекты рынка ценных бумаг. 4.5 Сделки и операции на рынке ценных бумаг. 4.6 Брокерская деятельность. Особенности договора поручения и комиссии. 4.7 Дилерская деятельность. Существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг дилером. 4.8 Деятельность по управлению ценными бумагами – операции управляющего. 4.9 Клиринговая деятельность. Правовая природа договоров клиринговых организаций с участниками рынка ценных бумаг. 4.10 Депозитарная деятельность. Форма и содержание депозитарного договора. 4.11 Правовое положение саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. 4.12 Правовое положение фондовой биржи. 4.13 Биржевые операции. 4.14 Облигация. 4.15 Облигации государственного сберегательного займа Российской Федерации. 4.16 Вексель. 4.17 Порядок составления и оформления векселей. 4.18 Чек. 4.19 Депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя. 4.20 Коносамент. 4.21 Акция. 4.22 Недобросовестная эмиссия: понятие, последствия. 4.23 Ценные бумаги, используемые при ипотеке. 4.24 Приватизационные ценные бумаги. 4.25 Производные финансовые инструменты. 4.26 Ценные бумаги иностранных инвесторов, допущенные к обращению на российском фондовом рынке. 4.27 Правовая природа бездокументарных ценных бумаг. 4.28 Судебно-арбитражная практика по вексельным правоотношениям. 4.29 Взыскание по ценным бумагам. 4.30 Налоговое регулирование сделок с ценными бумагами.

23